1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 工 银 目 标 收 益 一 年 定 开 债 券 基 金 主 代 码 000728 基 金 运 作 方 式 契 约 型 定 期 开 放 式 基 金 合

工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 第 二 次 申 购 赎 回 转 换 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 8 月 23 日 第 1 页 共 10 页

1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 工 银 目 标 收 益 一 年 定 开 债 券 基 金 主 代 码 000728 基 金 运 作 方 式 契 约 型 定 期 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 8 月 12 日 基 金 管 理 人 名 称 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 名 称 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 相 关 法 律 文 件 等 申 购 起 始 日 2016 年 8 月 26 日 赎 回 起 始 日 2016 年 8 月 26 日 转 换 转 入 起 始 日 2016 年 8 月 26 日 转 换 转 出 起 始 日 2016 年 8 月 26 日 注 :1 本 基 金 为 定 期 开 放 基 金, 根 据 其 基 金 合 同, 本 基 金 第 二 个 封 闭 期 及 之 后 的 每 个 封 闭 期 均 为 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 至 该 封 闭 期 首 日 的 年 度 对 日 的 前 一 日 止 ( 如 果 该 年 度 对 日 为 非 工 作 日 或 该 日 历 年 度 中 不 存 在 对 应 日 期 的, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 ) 2 本 次 开 放 期 时 间 为 2016 年 8 月 26 日 2016 年 9 月 8 日, 开 放 期 内 本 基 金 接 受 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 3 自 2016 年 9 月 9 日 起 至 2017 年 9 月 8 日 为 本 基 金 的 下 一 个 封 闭 期, 封 闭 期 内 本 基 金 不 接 受 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 2 日 常 申 购 赎 回 转 换 业 务 的 办 理 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 在 开 放 期 内 接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 申 请 本 基 金 在 开 放 期 办 理 本 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 开 放 期 内 的 每 个 工 作 日 投 资 人 在 开 放 日 申 请 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 第 2 页 共 10 页

法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ), 本 基 金 进 入 开 放 期, 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 等 业 务 每 个 开 放 期 为 上 一 个 封 闭 期 结 束 后 第 一 个 工 作 日 ( 含 该 日 ) 起 的 5 至 20 个 工 作 日, 开 放 期 的 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 最 迟 于 每 个 开 放 期 开 始 的 2 日 前 公 告 说 明 如 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 因 不 可 抗 力 或 本 合 同 约 定 的 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 本 合 同 约 定 的 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 开 放 期 内 因 发 生 不 可 抗 力 或 本 合 同 约 定 的 其 他 情 形 而 发 生 基 金 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 将 按 因 不 可 抗 力 或 本 合 同 约 定 的 其 他 情 形 而 暂 停 申 购 与 赎 回 的 期 间 相 应 延 长 开 放 期 间 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式, 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 的 价 格 2016 年 8 月 26 日 至 2016 年 9 月 8 日 为 本 基 金 开 始 运 作 以 来 的 第 二 个 开 放 期 本 基 金 将 于 2016 年 8 月 26 日 至 2016 年 9 月 8 日 的 每 个 工 作 日 内 ( 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ) 办 理 日 常 申 购 赎 回 与 转 换 业 务 ( 本 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 时 除 外 ) 对 于 具 体 办 理 时 间, 由 于 各 销 售 机 构 系 统 及 业 务 安 排 等 原 因, 投 资 者 应 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 自 2016 年 9 月 9 日 起, 本 基 金 将 进 入 下 一 个 封 闭 期 3 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 1 申 购 时, 投 资 者 通 过 销 售 网 点 每 笔 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 10 元 ; 通 过 本 基 金 管 理 人 电 子 自 助 交 易 系 统 申 购, 每 个 基 金 账 户 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 10 元 ; 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 申 购, 首 次 最 低 申 购 金 额 为 100 万 元 人 民 币, 已 在 直 销 柜 台 有 认 / 申 购 本 公 司 旗 下 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 10 元 人 民 币 实 际 操 作 中, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 投 资 人 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 再 投 资 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 2 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 第 3 页 共 10 页

3.2 申 购 费 率 本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 3.3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 1 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 4 日 常 赎 回 业 务 4.1 赎 回 份 额 限 制 1 每 次 赎 回 基 金 份 额 不 得 低 于 10 份, 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 10 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 实 际 操 作 中, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 2 通 过 本 基 金 管 理 人 电 子 自 助 交 易 系 统 赎 回, 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 10 份 如 遇 巨 额 赎 回 等 情 况 发 生 而 导 致 延 期 赎 回 时, 赎 回 办 理 和 款 项 支 付 的 办 法 将 参 照 基 金 合 同 有 关 巨 额 赎 回 或 连 续 巨 额 赎 回 的 条 款 处 理 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4.2 赎 回 费 率 情 形 费 率 赎 回 费 在 同 一 个 开 放 期 内 申 购 后 又 赎 回 的 份 额 1.0% 认 购 的 份 额 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 及 之 后 的 开 放 期 赎 回 的 份 额 0% 注 : 本 基 金 的 赎 回 费 100% 计 入 基 金 资 产 4.3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 1 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 2 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 3 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 第 4 页 共 10 页

销 计 划 5 日 常 转 换 业 务 5.1 转 换 费 率 1 基 金 转 换 费 用 由 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 构 成 2 基 金 转 换 只 能 在 相 同 收 费 模 式 下 的 基 金 份 额 之 间 进 行 即 前 端 模 式 下 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 另 一 只 基 金 的 前 端 模 式 份 额, 后 端 模 式 下 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 另 一 只 基 金 的 后 端 模 式 份 额 投 资 者 在 提 交 基 金 转 换 业 务 时 应 明 确 标 示 类 别 3 转 出 基 金 时, 如 涉 及 的 转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的, 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 4 转 入 基 金 时, 从 申 购 费 用 低 的 基 金 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换 时, 每 次 收 取 申 购 补 差 费 用 ; 从 申 购 费 用 高 的 基 金 向 申 购 费 用 低 的 基 金 转 换 时, 不 收 取 申 购 补 差 费 用 5 本 公 司 旗 下 基 金 的 转 换 业 务, 最 低 转 换 申 请 份 额 以 各 产 品 相 关 公 告 为 准 如 果 某 笔 转 换 申 请 导 致 转 出 基 金 的 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 基 金 最 低 保 留 余 额 限 制, 则 转 出 基 金 余 额 部 分 基 金 份 额 将 被 同 时 赎 回 6 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务, 基 金 转 换 费 用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 7 转 换 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位, 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位 8 如 遇 旗 下 基 金 开 展 申 购 费 率 优 惠 活 动 ( 包 括 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 的 费 率 优 惠 活 动, 公 告 中 有 特 别 说 明 的 除 外 ), 则 基 金 转 换 时 的 申 购 补 差 费 按 照 优 惠 后 的 费 率 计 算, 但 对 于 通 过 销 售 机 构 网 上 交 易 提 起 的 基 金 转 换 申 请, 如 本 公 司 未 作 特 别 说 明, 将 不 适 用 优 惠 费 率 9 如 遇 申 购 费 率 优 惠 活 动, 基 金 转 换 费 用 的 构 成 同 样 适 用 于 前 述 规 则, 即 基 金 转 换 费 用 由 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 构 成 10 转 换 份 额 的 计 算 公 式 A=[B C (1-D) /(1+G)+F]/E 其 中,A 为 转 入 的 基 金 份 额 ;B 为 转 出 的 基 金 份 额 ;C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ;D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ;G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ;E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ;F 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 ( 仅 限 转 出 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ) 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 11 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 第 5 页 共 10 页

基 金 促 销 计 划, 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基 金 转 换 费 率 5.2 其 他 与 转 换 相 关 的 事 项 1 可 转 换 基 金 本 基 金 可 以 与 本 管 理 人 旗 下 已 开 通 转 换 业 务 的 基 金 转 换 截 止 公 告 日 管 理 人 旗 下 的 LOF 基 金 ( 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 睿 智 中 证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 睿 智 深 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 标 普 全 球 自 然 资 源 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 证 传 媒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 证 新 能 源 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ) ETF 基 金 ( 上 证 中 央 企 业 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ) QDII 基 金 ( 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 香 港 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ) 部 分 货 币 基 金 及 短 期 理 财 基 金 ( 工 银 瑞 信 薪 金 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 现 金 快 线 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 7 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 14 天 理 财 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ) 未 开 通 转 换 业 务 2 开 通 转 换 业 务 的 销 售 机 构 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 销 售 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 的 基 金 本 基 金 通 过 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 农 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 第 6 页 共 10 页

司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 众 生 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 其 他 销 售 机 构 如 以 后 开 通 本 基 金 的 转 换 业 务, 本 公 司 可 不 再 特 别 公 告, 敬 请 广 大 投 资 者 关 注 各 销 售 机 构 开 通 上 述 业 务 的 公 告 或 垂 询 有 关 销 售 机 构 3 本 公 司 旗 下 基 金 的 转 换 业 务 规 则 以 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则 为 准 6 基 金 销 售 机 构 6.1 场 外 销 售 机 构 6.1.1 直 销 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 公 司 网 址 :www.icbccs.com.cn 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 投 资 者 还 可 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 申 购 赎 回 本 基 金 6.1.2 场 外 代 销 机 构 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 农 第 7 页 共 10 页

商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 众 生 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 7 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 在 基 金 的 开 放 期 期 间, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 第 8 页 共 10 页

8 其 他 需 要 提 示 的 事 项 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立, 登 记 机 构 确 认 该 申 购 申 请 时, 申 购 申 请 即 为 有 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 遇 证 券 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 划 出 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 4 如 有 任 何 疑 问, 欢 迎 与 我 们 联 系 : 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-811-9999 电 子 邮 件 地 址 :customerservice@icbccs.com.cn 5 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 敬 请 投 资 者 于 投 资 前 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 第 9 页 共 10 页 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 8 月 23 日

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