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第 30 卷 摇 第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 2011 年 3 月 情 摇 报 摇 杂 摇 志 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 JOURNAL OF INTELLIGENCE Vol. 30 摇 No. 3 Mar. 摇 2011 * 企 业 资 源 基 础 观 及 能 力 的 演 化 研 究 云 南 白 药 案 例 研 究 江 积 海 摇 张 贺 梅 ( 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 摇 重 庆 摇 400044 ) 摘 摇 要 摇 首 先 追 溯 了 企 业 资 源 基 础 观 的 理 论 渊 源, 剖 析 了 资 源 基 础 观 的 演 化 历 程, 以 新 古 典 微 观 经 济 学 和 演 化 经 济 学 的 视 角 研 究 资 源 能 力 与 竞 争 优 势 的 关 系, 并 建 立 了 能 力 演 化 的 三 个 维 度 : 能 力 的 深 度 能 力 的 广 度 和 能 力 的 生 命 周 期, 然 后 以 云 南 白 药 为 例 研 究 印 证 能 力 演 化 动 态 模 型, 最 后 提 炼 案 例 研 究 的 启 示 及 未 来 研 究 资 源 基 础 观 的 建 议 关 键 词 摇 企 业 资 源 摇 企 业 能 力 摇 竞 争 优 势 中 图 分 类 号 摇 F270 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 文 献 标 识 码 摇 A 摇 摇 摇 摇 摇 摇 文 章 编 号 摇 1002-1965(2011)03-0185-06 The Evolution of the Resource-based View and Capabilities of Firm Case Study of Yunnan Baiyao JIANG Jihai 摇 ZHANG Hemei ( School of Economy and Business Administration, Chongqing University,Chongqing 摇 400044) Abstract 摇 The paper looks back upon the origin of resource-based view of firms, analyses its evolutionary process. Form the standpoint of the neoclassical micro-economics and evolutionary economics, we study the process of transformation from resources and capabilities in 鄄 to competitive advantages. Then we build the three dimensions of capabilities evolution: the depth, breadth and the life cycle of capabili 鄄 ties, prove the capability dynamic evolution model through a case study of Yannan Baiyao. Finally, we make some advices about the fu 鄄 ture study of RBV. Key words 摇 resources 摇 capabilities 摇 competitive advantage 摇 evolution 0 摇 引 摇 言 企 业 资 源 基 础 观 ( RBV) 是 解 释 竞 争 优 势 来 源 的 战 略 管 理 理 论 之 一, 现 已 发 展 为 四 个 理 论 流 派, 分 别 是 核 心 能 力 观 资 源 基 础 观 知 识 基 础 观 和 动 态 能 力 观 近 几 年, 随 着 企 业 外 部 竞 争 环 境 的 巨 大 变 化, 大 多 学 者 热 衷 于 动 态 能 力 观 的 研 究, 忽 视 了 能 力 的 基 础 资 源, 这 就 如 同 过 分 强 调 木 桶 的 一 个 长 板, 对 于 增 加 木 桶 的 容 积 是 没 有 作 用 的 本 文 试 图 从 战 略 逻 辑 的 高 度, 从 平 衡 和 不 平 衡 分 析 的 角 度 探 究 资 源 基 础 观 的 演 化 过 程, 建 立 能 力 动 态 演 化 模 型, 通 过 云 南 白 药 案 例 研 究 来 印 证 能 力 演 化 及 竞 争 优 势 来 源 1 摇 资 源 基 础 观 的 理 论 演 化 资 源 基 础 观 (RBV) 起 源 于 新 古 典 经 济 学, 在 企 业 理 论 熊 彼 特 创 新 理 论 产 业 组 织 理 论 的 基 础 上 发 展 起 来 的, 主 要 围 绕 资 源 是 否 是 企 业 绩 效 异 质 性 的 成 因 以 及 竞 争 优 势 的 来 源 两 个 基 本 的 问 题 展 开 研 究 ( 如 图 1 所 示 ) 摇 1. 1 摇 资 源 基 础 观 的 萌 芽 摇 Penrose(1959) 在 企 业 理 论 的 基 础 上 吸 收 了 熊 彼 特 创 新 理 论 的 观 点, 最 先 提 出 资 源 对 企 业 竞 争 位 势 的 重 要 性, 认 为 企 业 是 生 产 性 资 源 的 集 合 体, 在 不 确 定 的 竞 争 环 境 下 应 通 过 产 品 创 新 不 断 创 造 竞 争 优 势 文 章 还 指 出 企 业 可 通 过 竞 争 优 势 的 积 累 过 剩 资 源 扩 大 经 营 抓 住 市 场 机 遇 进 入 新 市 场 形 成 新 资 源 冶 动 态 循 环 不 断 发 展 和 更 新 资 源, 而 使 用 资 源 的 过 程 也 促 进 企 业 成 长 [1] 该 理 论 为 以 后 RBV 的 静 态 平 衡 和 动 态 不 平 衡 分 析 都 提 供 了 基 础 Wernerfelt(1984) 第 一 次 试 图 构 造 资 源 基 础 观 模 收 稿 日 期 :2010-10-24 摇 摇 摇 摇 修 回 日 期 :2011-01-24 基 金 项 目 : 中 国 博 士 后 科 学 基 金 资 助 项 目 基 于 模 块 化 和 动 态 能 力 的 价 值 网 机 理 研 究 冶 ( 编 号 :20070420121) 作 者 简 介 : 江 积 海 (1975-), 男, 副 教 授, 博 士, 研 究 方 向 为 战 略 管 理 和 创 新 管 理 ; 张 贺 梅 (1985-), 女, 硕 士 研 究 生, 研 究 方 向 为 战 略 管 理

186 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 情 摇 报 摇 杂 摇 志 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 第 30 卷 型, 强 调 资 源 和 产 品 是 一 个 硬 币 的 正 反 面, 当 一 个 企 业 的 绩 效 直 接 被 它 的 产 品 所 驱 动 时, 那 它 就 间 接 地 被 用 到 产 品 中 的 资 源 所 驱 动 [2] 他 提 出 资 源 位 势 壁 垒 和 动 态 资 源 管 理, 认 为 可 通 过 两 种 方 式 获 得 高 额 租 : 一 是 通 过 鉴 别 和 获 得 构 成 资 源 位 势 壁 垒 的 资 源 ; 二 是 打 破 现 有 资 源 和 发 展 新 的 资 源 之 间 的 平 衡 因 Wernerfelt 理 论 的 抽 象 性, 当 时 并 没 有 得 到 学 者 们 的 认 可 摇 1. 2 摇 企 业 资 源 基 础 观 的 演 化 路 径 摇 核 心 能 力 理 论 秉 承 了 先 前 关 于 资 源 重 要 性 的 观 点, 着 眼 于 企 业 内 部, 强 调 静 止 资 源 和 不 可 模 仿 的 技 能 能 力 和 知 识 对 形 成 竞 争 优 势 的 影 响 对 其 有 突 出 贡 献 的 是 Prahalad 和 Hamel(1990), 在 他 们 的 经 典 文 献 中, 认 为 企 业 是 能 力 的 集 合 体, 核 心 能 力 是 关 于 协 调 技 术 流 和 价 值 传 递 的 能 力, 而 竞 争 优 势 正 是 来 源 于 企 业 建 立 核 心 能 力 的 能 力 [3] 文 章 还 提 出 管 理 的 关 键 任 务 是 创 造 全 新 的 产 品, 这 可 通 过 核 心 能 力 开 发 资 源 的 属 性 来 实 现 相 对 于 核 心 能 力 理 论, Jay Barney(1991) 更 加 完 整 地 构 建 出 RBV 模 型, 认 为 有 价 值 稀 缺 不 可 模 仿 和 不 可 替 代 ( VRIN) 的 资 源 是 竞 争 优 势 的 来 源 [4] VRIN 模 型 建 立 了 两 个 假 设 : 企 业 间 的 资 源 是 异 质 的 ; 这 些 资 源 是 不 可 以 完 全 流 动 的 这 些 假 设 不 仅 能 允 许 企 业 在 资 源 禀 赋 上 存 在 差 异, 还 能 允 许 这 种 差 异 性 能 长 时 间 内 存 在 但 是 这 种 VRIN 资 源 转 变 成 竞 争 优 势 的 动 态 过 程 被 保 存 在 黑 箱 里 因 此, 它 本 质 上 是 一 种 静 态 的 平 衡 分 析 前 面 两 个 学 派 都 从 一 个 比 较 宏 观 的 角 度 来 研 究 企 业 资 源 对 竞 争 优 势 的 影 响,Bruce Kogut 和 Udo Zander (1992) 将 资 源 具 体 为 知 识, 秉 承 了 企 业 是 能 力 的 集 合 体, 并 强 调 这 些 能 力 是 个 人 和 社 会 知 识 的 复 合 体, 进 而 从 知 识 的 角 度 重 新 定 义 企 业 边 界 的 问 题 在 知 识 的 特 征 和 生 产 的 知 识 需 求 的 假 定 下,Granrt(1996) 认 为 企 业 是 整 合 知 识 的 惯 例, 管 理 的 主 要 任 务 是 建 立 整 合 知 识 所 必 需 的 协 调 机 制 [5] 知 识 基 础 方 法 不 仅 为 理 解 大 量 的 近 期 组 织 创 新 和 趋 势 提 供 了 理 论 基 础 [5], 还 将 RBV 的 研 究 重 点 转 向 创 造 竞 争 优 势 上 [1] 前 面 的 理 论 大 多 认 同 资 源 是 竞 争 优 势 的 来 源, 那 资 源 究 竟 是 如 何 使 企 业 形 成 竞 争 优 势? 下 面 两 个 流 派 从 有 关 影 响 使 用 资 源 因 素 的 角 度 下, 探 究 了 资 源 转 化 为 竞 争 优 势 的 过 程 它 们 具 有 的 共 同 特 点 是 具 有 动 态 不 平 衡 性, 分 别 是 VRIO 模 型 和 动 态 能 力 Barney(1997) 进 一 步 提 出 VRIO 模 型, 即 企 业 构 建 竞 争 优 势 的 潜 力 取 决 于 其 拥 有 的 VRIN 资 源, 但 要 充 分 发 挥 资 源 的 作 用, 就 必 须 对 资 源 进 行 适 当 的 组 织 (organize) [6] 他 认 为 确 保 资 源 的 合 理 使 用 的 组 织 方 式 有 : 组 织 结 构 控 制 系 统 和 补 偿 金 政 策 [7] 也 就 是 说, 组 织 是 一 项 企 业 层 次 的 目 标 战 略 或 环 境, 是 一 种 普 遍 的 统 一 的 能 够 促 进 它 自 身 的 资 源 发 挥 最 大 效 能 的 使 用 摇 摇 摇 图 1 摇 企 业 资 源 基 础 观 的 起 源 动 态 能 力 是 全 新 的 理 论 方 法, 它 创 造 性 地 定 义 企 业 利 用 资 源 的 过 程 类 型 为 了 解 释 能 力 和 资 源 组 合 是 如 何 发 展 利 用 和 保 护 的,Teece 等 (1997) 推 出 了 动 态 能 力 构 架, 定 义 动 态 能 力 为 企 业 为 了 适 应 环 境 变 化 而 整 合 构 造 和 重 新 配 置 内 外 部 资 源 和 能 力 的 能 力 [8] Eisenhardt 等 (2000) 认 为 动 态 能 力 是 组 织 和 战 略 的 惯 例, 伴 随 着 市 场 的 兴 起 碰 撞 分 裂 演 进 和 消 亡, 企 业 通 过 这 种 惯 例 实 现 新 的 资 源 配 置 [9] Zollo(2002) 认 为 动 态 能 力 是 组 织 活 动 的 可 学 习 的 规 则 的 模 式, 即 导 致 有 效 变 化 的 惯 例, 体 现 为 企 业 知 识 存 量 和 新 知 识 的 开 发 [10] Zott(2003) 定 义 动 态 能 力 为 模 仿 及 实 验 创 造 替 代 资 源 配 置 的 能 力 [11] 显 然, 动 态 能 力 是 一 种 动 态 不 平 衡 的 理 论 方 法 纵 观 RBV 的 演 变 路 径, 呈 现 出 以 下 几 个 特 点 : 第 一, 从 早 期 RBV 的 本 质 上 不 平 衡 分 析, 到 为 了 更 好 的

摇 第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 江 积 海, 等 : 企 业 资 源 基 础 观 及 能 力 的 演 化 研 究 187 解 释 竞 争 优 势 来 源 而 建 立 平 衡 分 析, 到 最 后 打 破 平 衡 以 便 更 好 地 解 释 在 动 态 环 境 下 竞 争 优 势 的 来 源 ; 第 二, 由 单 纯 的 企 业 内 部 资 源 分 析 转 向 企 业 内 部 资 源 能 力 与 外 部 环 境 匹 配 的 综 合 考 虑 ; 第 三, 分 析 的 基 本 单 元 由 资 源 到 核 心 能 力 知 识 和 动 态 能 力 2 摇 从 资 源 能 力 到 竞 争 优 势 如 何 创 造 竞 争 优 势 RBV 假 定, 企 业 的 资 源 和 能 力 是 影 响 企 业 竞 争 优 势 的 主 要 因 素 资 源 是 企 业 所 拥 有 的 外 显 的 静 态 的 客 观 使 役 对 象, 可 以 分 为 有 形 资 源 和 无 形 资 源 能 力 是 企 业 具 备 的 对 资 源 进 行 配 置 的 能 动 条 件, 即 能 力 是 潜 在 的 动 态 的 无 形 的 主 观 能 力 条 件 竞 争 优 势 是 指 某 企 业 实 施 一 项 竞 争 对 手 不 能 复 制 的 或 者 成 本 太 高 而 无 法 模 仿 的 战 略 时 相 对 于 竞 争 对 手 所 获 取 的 暂 时 或 持 续 的 超 额 租 (rent) 本 文 从 新 古 典 微 观 经 济 学 的 视 角 分 析 企 业 是 如 何 利 用 资 源 和 能 力 获 取 竞 争 优 势 的 新 古 典 微 观 经 济 学, 又 称 新 古 典 价 格 理 论, 着 重 分 析 市 场 上 的 均 衡 价 格 RBV 是 新 古 典 微 观 经 济 学 逻 辑 上 的 延 伸, 与 新 古 典 微 观 经 济 学 的 唯 一 不 同 之 处 是 生 产 要 素 资 源 和 能 力 的 供 求 是 非 弹 性 [12] RBV 认 为 : 因 为 路 径 依 赖 因 果 模 糊 性 和 社 会 复 杂 性, 所 以 有 很 多 或 至 少 有 些 资 源 和 能 力 在 供 求 上 是 没 有 弹 性 的 当 资 源 和 能 力 的 供 给 是 非 弹 性 时, 我 们 认 为 它 们 是 优 质 的 资 源 和 能 力 李 嘉 图 认 为 具 有 优 质 资 源 和 能 力 的 企 业 比 起 其 他 企 业 有 更 低 的 生 产 成 本 尽 管 市 场 上 某 种 产 品 的 价 格 很 高, 但 是 低 成 本 的 企 业 在 供 给 上 是 有 限 的, 因 而 市 场 上 的 供 给 小 于 需 求 这 导 致 了 其 他 高 成 本 的 企 业 的 进 入 到 这 个 行 业 随 着 这 些 企 业 不 断 进 入 和 生 产, 产 品 价 格 上 升, 直 至 超 过 它 们 的 边 际 成 本 而 达 到 平 衡 状 态 (P = MC), 这 些 高 成 本 的 企 业 只 能 获 得 正 常 租, 也 即 竞 争 均 势 以 保 持 在 此 行 业 内 生 存, 成 为 边 界 企 业 这 时, 低 成 本 企 业 将 因 他 们 的 拥 有 优 质 的 资 源 和 能 力 而 获 得 超 额 租 (P > MC), 即 竞 争 优 势 因 为 这 些 优 质 的 资 源 和 能 力 是 稀 缺 的 且 不 可 模 仿, 所 以 低 成 本 的 企 业 就 能 在 长 时 间 内 占 有 这 种 超 额 租, 并 获 得 持 续 竞 争 优 势 但 是 从 动 态 的 角 度 来 说, 随 着 企 业 外 部 环 境 的 变 化, 这 些 优 质 的 资 源 和 能 力 的 稀 缺 性 可 能 会 减 弱, 或 其 他 企 业 能 以 合 理 的 成 本 模 仿 取 得 这 些 资 源 和 能 力 进 而, 有 同 等 资 源 和 能 力 的 企 业 不 断 进 入 该 行 业, 使 行 业 供 求 增 加, 即 S 曲 线 下 降, 均 衡 价 格 降 为 P ** (P * > P ** ), 强 迫 边 界 企 业 (P * = MC) 处 于 竞 争 劣 势, 无 法 在 此 行 业 内 生 存, 退 出 此 行 业 同 等 资 源 能 力 的 企 业 的 不 断 进 入 直 至 再 次 达 到 一 个 均 衡 点 (P ** = MC = AC) 最 终, 超 额 租 消 失, 拥 有 同 等 资 源 和 能 力 的 企 业 只 能 获 得 正 常 租, 即 拥 有 竞 争 均 势 ( 见 图 2) 摇 摇 图 2 摇 具 有 优 质 生 产 要 素 企 业 产 生 竞 争 优 势 - 超 额 租 P * = 均 衡 价 格 ; 摇 摇 = 超 额 租 或 竞 争 优 势 经 分 析, 为 了 创 造 竞 争 优 势, 企 业 的 资 源 和 能 力 必 须 在 一 段 时 期 内 是 稀 缺 的, 不 可 模 仿 或 不 可 替 代 的, 也 即 企 业 差 异 性 显 然, 这 不 仅 依 赖 于 资 源 的 差 异 性, 也 依 赖 于 能 力 的 差 异 性 前 者 大 多 取 决 于 企 业 的 先 天 资 源 禀 赋, 而 后 者 则 由 企 业 后 天 的 努 力 因 素 所 决 定 因 此, 本 文 将 探 讨 企 业 在 现 有 资 源 的 基 础 上 如 何 形 成 差 异 性 的 能 力, 即 能 力 的 演 化 路 径 3 摇 从 资 源 到 能 力 如 何 建 立 企 业 能 力 在 竞 争 过 程 中, 资 源 和 能 力 不 断 的 更 新 和 演 化 作 为 能 力 的 来 源, 有 形 资 源 和 无 形 资 源 是 发 展 竞 争 优 势 的 一 个 关 键 部 分, 也 是 建 立 能 力 的 物 质 基 础 和 载 体 ; 作 为 整 合 组 织 内 各 部 分 的 纽 带, 能 力 在 有 形 资 源 和 无 形 资 源 复 杂 的 相 互 作 用 中 逐 渐 显 现 出 来 ; 作 为 形 成 企 业 竞 争 优 势 的 关 键, 能 力 是 企 业 通 过 其 人 力 资 源 对 信 息 与 知 识 的 开 发 传 递 和 交 换 而 形 成 的 Teece 等 (1994) 认 为 企 业 的 能 力 按 照 租 金 的 源 泉 分 为 寻 租 能 力 和 促 进 将 来 寻 租 的 能 力, 即 能 力 和 动 态 能 力 从 这 个 分 类 看, 动 态 能 力 是 第 二 阶 段 的 能 力, 是 竞 争 力 或 能 力 的 子 集, 该 子 集 允 许 企 业 创 造 新 的 产 品 和 流 程 并 响 应 变 化 的 市 场 态 势, 是 企 业 保 持 和 改 变 其 作 为 竞 争 优 势 基 础 能 力 的 能 力 目 前, 资 源 基 础 观 最 核 心 的 话 题 是 如 何 建 立 新 的 能 力 通 过 对 RBV 文 献 的 研 究, 我 们 发 现 大 多 学 者 都 从 不 同 角 度 对 能 力 的 演 化 路 径 进 行 了 探 索 ( 见 表 1) 经 分 析, 我 们 发 现 大 多 学 者 均 在 Nelson 和 Winter (1982) 提 出 的 演 化 经 济 学 的 三 个 基 本 演 化 过 程 变 异 选 择 保 留 的 基 础 上 来 研 究 能 力 演 化 路 径 演 化 经 济 学 认 为 企 业 是 惯 例 的 集 合 体, 一 方 面 考 虑 组 织 遗 传 的 决 策 规 则 和 惯 例 界 定 企 业 不 同 的 竞 争 力 ; 另 一 方 面 假 定 企 业 必 须 遵 循 某 种 轨 迹 或 竞 争 力 发 展 路 径 在 竞 争 中, 某 些 惯 例 会 显 的 更 加 有 效 率 和 效 力, 那 些 效 率 和 效 力 较 低 的 惯 例 则 被 改 变 或 淘 汰 这 些 具 有 较 高 效 率 和 效 力 的 惯 例 便 是 企 业 的 竞 争 优 势 Barney 认 为 惯 例 是 一 个 企 业 资 源 和 能 力 的 范 例, 当 定 义 能 力 为 企 业 使 用 资 源 获 得 竞 争 优 势 的 能 力 时, 惯 例 和 能 力 是 等 同 的 [12] 因 此, 我 们 从 能 力 的 广 度 能 力 的 深 度 和 能 力 的 生 命 周 期 三 个 角 度 建 立 能 力 演 化 的 三

188 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 情 摇 报 摇 杂 摇 志 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 第 30 卷 表 1 摇 企 业 能 力 的 文 献 分 析 和 演 化 路 径 研 究 文 献 研 究 视 角 定 义 重 点 构 成 要 素 及 模 式 演 化 路 径 Teece 等 (1997) Teece(2003) 竞 争 优 势 来 源 整 合 建 立 重 组 资 源 响 应 环 境 变 化 位 势 流 程 路 径 ; 细 节 的 可 分 析 惯 例 独 特 的 路 径 Eisenhardt & Martin(2000) 竞 争 优 势 来 源 资 源 的 获 取 整 合 和 转 移 特 定 的 组 织 和 战 略 流 程 改 变 其 资 源 库 依 赖 于 市 场 的 动 态 性 由 学 习 机 制, 如 时 间 编 码 犯 错 和 步 调, 所 塑 造 的 路 径 Zollo(2002) Winter(2003) 学 习 与 动 态 能 力 演 化 组 织 活 动 的 集 体 学 习 的 规 则 和 模 式 学 习 机 制 ( 经 验 累 积 知 识 编 撰 知 识 编 码 ) 与 动 态 能 力 演 化 变 异 选 择 复 制 保 留 与 利 用 显 性 化 开 发 隐 形 化 Kylaheiko 等 (2002) 动 态 能 力 的 演 化 动 态 能 力 隐 含 于 高 绩 效 的 惯 例 的 运 作, 即 学 习 过 程 资 源 能 力 惯 例 能 力 核 心 能 力 与 知 识 库 和 学 习 资 源 能 力 惯 例 能 力 核 心 能 力 Zott(2003) 动 态 能 力 与 企 业 绩 效 动 态 能 力 的 属 性 : 学 习 成 本 时 机 ; 模 仿 和 实 验 产 量 产 品 创 新 流 程 变 异 选 择 保 留 竞 争 董 俊 武 等 (2004) 知 识 和 动 态 能 力 的 演 化 学 习 与 惯 例 改 变 知 识 变 化 引 起 能 力 变 化 的 18 种 类 型 变 异 内 部 选 择 传 播 保 持 时 间 上 更 早 更 快 重 组 和 江 积 海 (2007) 知 识 传 导 与 动 态 能 力 的 渐 进 的 积 累 和 外 部 急 剧 变 异 与 学 习 选 择 与 成 整 合 资 源 ; 空 间 上, 不 同 演 化 的 创 新 本 保 留 与 时 机 类 型 能 力 的 动 态 演 化 维 动 态 模 型, 如 图 3 所 示 的 能 力 在 组 织 环 境 的 过 滤 选 择 保 留 下 演 化 为 核 心 能 图 3 摇 能 力 演 化 的 三 维 动 态 模 型 力 当 然, 随 着 组 织 环 境 的 变 化, 产 生 对 核 心 能 力 的 新 需 求 和 面 临 新 的 机 会 和 任 务, 此 时 会 产 生 对 资 源 流 程 惯 例 和 能 力 的 新 需 求, 从 而 实 现 动 态 循 环 过 程 此 外, 能 力 广 度 有 助 于 企 业 通 过 比 较 不 同 环 境 下 的 各 个 组 成 要 素 的 需 要 和 态 势, 做 出 相 关 要 素 配 置 的 决 策, 即 从 核 心 能 力 需 求 到 资 源 需 求 的 反 向 过 程 b. Y 维 指 能 力 的 深 度, 包 括 吸 收 能 力 转 移 能 力 整 合 能 力 重 组 能 力 和 创 新 能 力 动 态 的 能 力 本 质 上 是 一 种 关 系 能 力, 即 吸 收 转 移 整 合 重 组 和 创 新 能 力 的 互 动 和 转 化 关 系, 这 一 动 态 过 程 更 本 质 地 反 映 了 企 业 抽 象 意 义 上 的 知 识 流 动 性 及 其 增 量, 即 获 取 外 部 知 识 和 消 化 知 识 的 吸 收 能 力 转 移 共 享 知 识 和 发 现 替 代 用 途 并 将 其 与 现 有 知 识 和 能 力 相 联 系 的 整 合 能 力 发 a. X 维 表 示 能 力 的 广 度, 由 资 源 寅 业 务 流 程 寅 惯 例 寅 能 力 寅 核 心 能 力 的 动 态 演 变 过 程 是 企 业 内 外 部 资 源 相 交 换, 以 及 能 力 在 企 业 内 部 从 资 源 到 产 品 和 持 续 竞 争 优 势 的 演 变 过 程 资 源 是 逻 辑 起 点, 核 心 能 力 是 逻 辑 终 点, 这 个 过 程 一 定 程 度 上 仿 真 了 企 业 运 作 过 程 中 核 心 能 力 的 开 发 过 程 企 业 能 力 的 建 立 始 于 资 源, 资 源 可 以 自 制 或 从 外 部 获 取 在 企 业 运 作 资 源 的 过 程 中, 企 业 获 取 应 用 和 不 断 更 新 使 用 资 源 的 业 务 流 程, 从 而 更 有 效 地 和 充 分 地 利 用 资 源 企 业 从 日 常 的 业 务 流 程 中 逐 渐 发 现 效 率 较 高 的 流 程 而 将 其 制 度 化 为 组 织 的 惯 例, 并 为 企 业 的 各 个 部 门 所 应 用, 逐 步 开 发 和 提 升 企 业 的 能 力 企 业 有 价 值 稀 缺 难 以 模 仿 和 不 可 替 代 现 与 其 他 企 业 的 知 识 型 联 系 的 协 调 能 力, 最 终 实 现 知 识 增 量 和 知 识 创 新 的 相 互 作 用 的 过 程 此 外, Y 维 动 态 过 程 也 强 调 整 合 构 架 外 部 组 织 技 能 资 源 和 竞 争 力 以 适 应 环 境 变 化 的 关 键 作 用 c. X 和 Y 维 主 要 从 空 间 层 面 考 虑 能 力 的 动 态 性, Z 维 则 主 要 从 时 间 层 面 上 考 虑 能 力 能 力 生 命 周 期 有 能 力 建 立 开 发 成 熟 变 异 选 择 和 保 留 等 环 节 Hel 鄄 fat & Peteraf(2003) 提 出 来 了 能 力 生 命 周 期 的 概 念, 包 括 能 力 的 建 立 开 发 和 成 熟 三 个 环 节, 本 研 究 将 其 与 演 化 经 济 学 的 变 异 选 择 和 保 留 三 个 环 节 相 结 合, 更 能 全 面 地 反 映 能 力 随 着 时 间 和 环 境 变 化 的 运 动 演 变 特 征 Z 维 度 已 全 面 隐 含 了 动 态 能 力 的 环 境 变 化 特 征, 从 而

摇 第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 江 积 海, 等 : 企 业 资 源 基 础 观 及 能 力 的 演 化 研 究 189 一 定 程 度 上 克 服 了 传 统 动 态 能 力 研 究 缺 陷, 更 能 全 面 反 映 企 业 建 立 整 合 重 组 内 外 部 资 源 响 应 外 部 环 境 变 化 的 能 力 运 动 轨 迹 能 力 的 三 位 动 态 模 型 的 各 个 维 度 要 素 和 过 程 并 非 是 独 立 的, 三 者 是 互 动 的 过 程, 不 同 维 度 和 不 同 要 素 组 合 成 不 同 的 资 源 位 势 不 同 的 流 程 不 同 的 演 化 路 径, 反 映 企 业 非 线 性 地 响 应 开 放 系 统 的 相 对 范 围 和 相 对 速 度, 最 终 实 现 企 业 与 环 境 的 动 态 平 衡 场 环 境, 企 业 发 展 空 间 受 限 为 了 突 破 发 展 瓶 颈,2000 年, 云 南 白 药 公 司 作 出 了 发 展 创 可 贴 项 目 的 决 定, 一 方 面, 成 立 上 海 透 皮 技 术 研 究 有 限 公 司, 独 立 完 成 创 可 贴 的 核 心 技 术 环 节 添 加 云 南 白 药 成 分 的 保 护 性 复 合 垫 的 研 发 ; 另 一 方 面, 与 在 皮 肤 护 理 伤 口 护 理 技 术 绷 带 和 黏 性 贴 等 具 有 全 球 领 先 技 术 优 势 的 德 国 拜 尔 斯 多 夫 公 司 合 作 强 强 联 合 策 略 促 使 云 南 白 药 创 可 贴 迅 速 完 成 市 场 导 入 在 2001-2003 年 公 司 管 理 架 构 重 组 4 摇 云 南 白 药 案 例 研 究 分 析 云 南 白 药 被 誉 为 中 华 瑰 宝, 伤 科 圣 药 冶, 源 于 阶 段, 云 南 白 药 创 可 贴 分 别 实 现 销 售 回 款 3000 万 元 6500 万 元 和 5800 万 元 无 独 有 偶, 公 司 在 推 出 云 南 白 药 牙 膏 及 后 续 的 云 南 白 药 痔 疮 膏 云 南 白 药 急 救 包 1902 年, 在 1956 年 被 列 为 国 家 保 密 处 方 和 工 艺 2010 年 上 半 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 45. 02 亿 元, 较 上 年 同 期 的 35. 52 亿 元 净 增 9. 5 亿 元, 增 幅 为 26. 74%, 其 中 销 售 额 超 过 亿 元 的 自 产 产 品 达 到 6 个 云 南 白 药 的 成 功 不 仅 在 于 有 价 值 稀 缺 难 以 模 仿 和 不 可 替 代 的 资 源 国 家 保 密 配 方, 还 在 于 企 业 能 力 的 不 断 演 化 升 级 简 单 的 说, 云 南 白 药 核 心 产 品 的 演 化 历 程 就 是 资 源 和 能 力 演 化 过 程 ( 见 表 2) 从 能 力 演 化 动 态 模 型 的 X 维 来 说, 云 南 白 药 已 从 资 源 演 化 到 核 心 能 力, 并 且 随 着 外 部 市 场 的 需 求, 创 造 了 含 药 创 可 贴 和 云 南 白 药 牙 膏 等 新 产 品, 实 现 了 资 源 - 核 心 能 力 冶 的 动 态 循 环 通 过 强 强 联 合 的 政 策, 引 入 外 部 技 术 和 知 识, 完 成 了 从 核 心 能 力 需 求 到 资 源 需 云 南 白 药 面 膜 等 产 品 的 过 程 中 也 延 用 了 这 种 模 式 目 前, 云 南 白 药 集 团 股 份 有 限 公 司 有 透 皮 产 品 事 业 部 原 生 药 材 事 业 部 健 康 产 品 事 业 部 和 药 品 事 业 部, 逐 步 形 成 了 中 央 产 品 两 翼 产 品 冶 的 体 系 能 力 以 资 源 为 载 体, 作 用 于 核 心 产 品 开 发 组 织 结 构 调 整, 终 端 运 营 体 制 整 合 过 程, 不 但 实 现 了 能 力 演 化 动 态 模 型 Y 维 中 吸 收 转 移 整 合 重 组 和 创 新 能 力 的 互 动 和 演 化, 而 且 经 历 了 Z 维 中 建 立 开 发 成 熟 变 异 选 择 和 保 留 各 个 阶 段 2009 年, 云 南 白 药 被 中 国 品 牌 研 究 院 评 为 国 家 名 片 冶 云 南 白 药 以 VRIN 资 源 为 基 础, 在 以 中 央 产 品 冶 为 核 心, 不 断 发 展 创 新 两 翼 产 品 冶, 形 成 了 产 品 簇 群, 在 竞 争 中 具 有 巨 大 优 势 求 的 反 向 过 程 1998 年 以 前, 云 南 白 药 以 云 南 白 药 胶 囊 散 剂 和 云 南 白 药 气 雾 剂 等 为 主, 虽 然 产 品 发 展 趋 于 成 熟, 利 润 5 摇 结 语 在 当 今 变 化 快 速 动 荡 的 市 场 环 境 下, 云 南 白 药 的 可 观, 但 是 由 于 产 品 结 构 单 一, 无 法 适 应 快 速 变 化 的 市 竞 争 优 势 依 赖 于 它 拥 有 的 VRIN 资 源 强 强 合 作 以 弥 表 2 摇 云 南 白 药 核 心 产 品 和 能 力 演 化 的 轨 迹 时 间 能 力 演 化 核 心 产 品 演 化 产 品 定 位 演 化 1998 以 前 以 曲 焕 章 百 宝 丹 冶 为 基 础 进 行 整 合 创 新 云 南 白 药 胶 囊 散 剂, 云 南 白 药 气 雾 剂 和 宫 血 宁 胶 囊 跌 打 损 伤 用 药 手 术 止 血 和 妇 科 用 药 ( 消 炎 ) 中 央 产 品 2001 2004 2006 与 德 国 拜 尔 斯 多 夫 公 司 合 作, 重 组 机 构 整 合 资 源, 进 行 核 心 技 术 创 新 在 已 有 资 源 上, 根 据 市 场 需 求, 整 合 市 场 资 源, 并 进 行 技 术 转 移 结 构 重 组 和 产 品 创 新 与 爱 尔 兰 Alltracel 制 药 公 司 合 作, 引 进 止 血 技 术 和 材 料, 进 行 资 源 整 合 创 新 云 南 白 药 创 可 贴 含 药 创 可 贴 两 翼 产 品 高 端 口 腔 护 理 产 品, 治 疗 牙 龈 出 云 南 白 药 牙 膏 血 等 新 型 止 血 创 可 贴 散 剂 等 产 品 由 药 品 转 向 医 疗 器 械 2006 在 现 有 云 南 白 药 牙 膏 的 基 础 上, 考 虑 市 场 需 求, 进 行 产 品 转 变 与 创 新 金 口 键 牙 膏 有 药 性 牙 膏 转 向 日 常 护 理 和 保 健 2008 年 以 后 在 云 南 白 药 和 核 心 能 力 的 基 础 上, 通 过 吸 收 转 移 整 合 重 组 能 力 等 进 行 产 品 创 新 云 南 白 药 急 救 包 理 肤 套 装 冶 千 草 堂 滇 橄 榄 含 片 冶 云 南 白 药 痔 疮 膏 等 产 品 含 药 的 个 人 护 理 品

190 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 情 摇 报 摇 杂 摇 志 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 第 30 卷 补 自 身 的 短 板 冶 的 策 略 整 合 更 新 企 业 资 源 和 能 力 的 能 力 因 此, 为 了 寻 求 竞 争 优 势, 未 来 的 研 究 应 在 能 力 的 演 化 路 径 中 考 虑 资 源 的 作 用 : 第 一, 加 大 技 术 创 新, 建 立 核 心 VRIN 资 源 第 二, 进 一 步 深 入 资 源 和 能 力 整 合 研 究, 应 考 虑 资 源 和 能 力 的 相 互 效 应 以 及 它 们 对 竞 争 优 势 的 整 合 影 响 第 三, 加 强 资 源 基 础 观 以 发 展 中 国 家 为 背 景 的 实 证 研 究, 设 计 和 制 定 异 质 的 资 源 与 能 力 组 合 的 新 的 测 量 维 度 参 考 文 献 [1] 摇 Andy Lockett. Edith Penrose 爷 Slegacy to the Resource - based View[ J]. Managerial and Decision Economics,2005 (26):83-98 [2] 摇 Wernerfelt B. A Resource-Based View of the Firm[J]. Strategic Management,1984,21(4):249-280 [3] 摇 Prahalad C K,Hamel G. The core Competence of the Corporation [ J]. Harvard Business Review,1990,68(3):79-91 [4] 摇 Barney J B. Firm Resources and Sustained Competitive Advan 鄄 tage[ J]. Journal of Management,1991,17(1):99-120 [5] 摇 Grant R M. Toward a Knowledge - Based Theory of the Firm [ J]. Strategic Management Journal,1996,17(10):109-122 [6] 摇 Barney J B. Gaining and Sustaining Competitive Advantage[ J]. Addison-Wesley: Reading, MA,1997 [7] 摇 Barney J B,Mackey T B. Testing Resource-Based Theory[J]. In Research Methodology in Strategy and Management, Vol. 2, Ketchen DJ, Bergh DD ( eds ). Elsevier: Greenwich, CT; 2005:1-13 [8] 摇 Teece D J, Pisano G,Shuen A. Dynamic Capabilities and Strate 鄄 gic Management [ J]. Strategic Management Journal, 1997, 18 (7):509-533 [9] 摇 Eisenhardt K M, Martin J A. Dynamic Capabilities: What are They [ J]. Strategic Management Journal October - November Special Issue, 2000(21):1105-1121 [10] Zollo M, Winter S G. Deliberate Learning and the Evolution of Dynamic Capabilities[ J]. Organization Science,2002,13 ( 3 ): 339-351 [11] Zott C. Dynamic Capabilities and The Emergence of Intraindus 鄄 try Differential Firm Performance: Insights from a Simulation study[ J]. Strategic Management Journal,2003, (24):97-125 [12] Barney J B. Resource-Based Thories of Competitive Advantage: A ten - year Retrospective on the Resource - Based view [ J]. Journal of Management,2001(27):643-650 ( 责 编 : 贺 晓 利 )