银 行 间 外 汇 市 场 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 清 算 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 维 护 银 行 间 外 汇 市 场 正 常 秩 序, 保 障 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 清 算 所 ) 和 人 民 币 外 汇 市 场 会 员 ( 以 下 简 称 会 员 ) 的 合 法 权 益, 防 范 清 算 风 险, 确 保 清 算 系 统 的 安 全 可 靠 高 效 运 行, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 银 行 间 外 汇 市 场 管 理 暂 行 规 定 ( 银 发 [1996]423 号 ) 中 国 人 民 银 行 关 于 加 快 发 展 外 汇 市 场 有 关 问 题 的 通 知 ([2005]202 号 ) 和 银 行 间 外 汇 市 场 人 民 币 外 汇 即 期 交 易 规 则 等 法 规, 制 定 本 规 则 第 二 条 本 规 则 适 用 于 银 行 间 外 汇 市 场 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 ( 以 下 简 称 即 期 竞 价 交 易 ) 的 本 外 币 资 金 清 算 第 三 条 即 期 竞 价 交 易 的 资 金 清 算 实 行 集 中 双 向 差 额 清 算 原 则 集 中 是 指 会 员 在 中 国 外 汇 交 易 中 心 交 易 系 统 内 达 成 的 即 期 竞 价 交 易, 由 上 海 清 算 所 实 时 承 担 清 算 对 手 方 的 权 利 义 务 并 分 别 与 会 员 进 行 资 金 清 算 ; 双 向 是 指 上 海 清 算 所 与 会 员 在 清 算 日 同 时 办 理 本 外 币 资 金 的 收 付 ; 1
差 额 是 指 会 员 以 同 币 种 同 结 算 日 交 易 的 轧 差 数 与 上 海 清 算 所 进 行 清 算 第 四 条 上 海 清 算 所 发 布 的 银 行 间 外 汇 市 场 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 结 算 清 单 为 会 员 与 上 海 清 算 所 办 理 资 金 清 算 的 有 效 凭 证 第 二 章 资 金 清 算 第 五 条 会 员 应 在 中 国 人 民 银 行 开 立 人 民 币 账 户, 在 币 种 发 行 国 或 地 区 的 商 业 银 行 开 立 外 汇 账 户, 并 如 实 填 写 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 信 息 情 况 表 后 交 上 海 清 算 所, 以 保 证 资 金 清 算 顺 利 实 施 会 员 若 更 改 账 户, 需 填 写 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 变 更 信 息 情 况 表, 并 提 前 三 个 工 作 日 以 书 面 形 式 通 知 上 海 清 算 所 第 六 条 即 期 竞 价 交 易 的 本 外 币 资 金 清 算 实 行 T+2 的 清 算 速 度, 上 海 清 算 所 与 会 员 之 间 本 外 币 资 金 的 清 算 日 为 交 易 日 后 的 第 二 个 工 作 日, 清 算 日 为 双 方 资 金 入 账 的 起 息 日 第 七 条 即 期 竞 价 交 易 的 人 民 币 资 金 清 算 通 过 中 国 现 代 化 支 付 系 统 ( 以 下 简 称 支 付 系 统 ) 办 理, 外 汇 资 金 清 算 通 过 境 外 清 算 系 统 办 理 第 八 条 若 会 员 净 买 入 外 汇, 则 会 员 于 清 算 日 上 午 将 应 付 人 民 币 资 金 通 过 支 付 系 统 划 入 上 海 清 算 所 指 定 账 户 ; 会 员 应 收 外 汇 资 金 由 上 海 清 算 所 于 同 日 通 过 境 外 账 户 行 划 入 会 员 指 定 账 户 2
第 九 条 若 会 员 净 卖 出 外 汇, 则 上 海 清 算 所 于 清 算 日 上 午 通 过 支 付 系 统 将 会 员 应 收 人 民 币 资 金 划 入 会 员 指 定 账 户 ; 同 日 会 员 将 应 付 外 汇 资 金 通 过 境 外 账 户 行 划 入 上 海 清 算 所 指 定 账 户 第 十 条 上 海 清 算 所 对 即 期 竞 价 清 算 业 务 实 行 有 偿 服 务, 收 取 相 应 清 算 费 用 第 三 章 违 约 处 理 第 十 一 条 上 海 清 算 所 与 会 员 在 办 理 资 金 划 付 过 程 中, 若 发 生 资 金 逾 期, 由 收 款 方 通 知 付 款 方 查 询, 并 由 责 任 方 承 担 相 应 的 违 约 责 任 第 十 二 条 若 因 上 海 清 算 所 或 会 员 未 及 时 将 账 户 更 改 信 息 通 知 对 方, 造 成 收 款 方 逾 期 收 款, 付 款 方 不 承 担 相 应 的 违 约 责 任 第 十 三 条 若 发 生 人 民 币 资 金 逾 期, 逾 期 方 按 逾 期 金 额 的 0.05% 支 付 每 日 违 约 金 第 十 四 条 若 发 生 外 币 资 金 逾 期, 逾 期 方 应 按 照 逾 期 金 额 和 上 海 清 算 所 境 外 账 户 行 公 布 的 透 支 利 率 +3% 计 算 并 支 付 违 约 金 第 十 五 条 会 员 在 规 定 日 期 内 应 及 时 支 付 逾 期 款 和 违 约 金, 否 则 上 海 清 算 所 将 给 与 警 告 通 告 等 处 理 ; 情 节 严 重 的, 将 商 请 交 易 中 心 暂 停 其 交 易 资 格 第 四 章 附 则 第 十 六 条 本 规 则 由 上 海 清 算 所 解 释 和 修 订 第 十 七 条 本 规 则 自 二 〇 一 一 年 八 月 二 十 二 日 起 实 施 3
附 : 表 1 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 清 算 业 务 人 民 币 外 汇 账 户 信 息 表 2 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 信 息 情 况 表 表 3 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 变 更 信 息 情 况 表 4
表 1 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 清 算 业 务 人 民 币 外 汇 账 户 信 息 一 人 民 币 账 户 人 民 币 ( 大 额 支 付 系 统 ) 1 清 算 资 金 划 付 行 号 909290000007 银 行 间 市 场 清 算 所 账 号 10106200001179 附 言 结 售 汇 即 期 竞 价 清 算 资 金 专 户 支 付 起 息 日 为 x 月 x 日 的 清 算 款 2 费 用 划 付 行 号 909290000007 银 行 间 市 场 清 算 所 账 号 10224101002178 附 言 外 汇 即 期 竞 价 业 务 收 入 专 户 201x 年 第 x 季 度 外 汇 即 期 竞 价 业 务 费 用 二 外 汇 账 户 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 (CLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTD) 为 : CHFMCNSH 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 清 算 业 务 各 外 汇 境 外 账 5
户 行 及 账 号 如 下 : 美 元 花 旗 银 行 纽 约 ( BIC: CITIUS33) CITIBANK N.A. NEW YORK CLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS 账 号 36935078 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 纽 约 分 行 ( BIC: BKCHUS33) BANK OF CHINA, NEW YORK BRANCH 账 号 01010690 港 币 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ( BIC: BKCHHKHH) BANK OF CHINA(HONG KONG)LIMITED 账 号 01287560113979 日 元 中 国 银 行 东 京 分 行 ( BIC: BKCHJPJT) BANK OF CHINA, TOKYO BRANCH 账 号 0603323100000 欧 元 德 意 志 银 行 集 团 ( BIC: DEUTDEFF) 6
DEUTSCHE BANK AG, FRANKFURT AM MAIN, GERMANY CLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS 账 号 100963432000 中 国 银 行 法 兰 克 福 分 行 ( BIC: BKCHDEFF) BANK OF CHINA, FRANKFURT AM MAIN 账 号 0229312010 英 镑 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 伦 敦 分 行 ( BIC: BKCHGB2L) BANK OF CHINA, LONDON 账 号 1913650203000 林 吉 特 中 国 银 行 ( 马 来 西 亚 ) 有 限 公 司 ( BIC: BKCHMYKL) BANK OF CHINA(MALAYSIA)BERHAD 账 号 0460932006000 卢 布 封 闭 式 股 份 公 司 中 国 工 商 银 行 ( 莫 斯 科 )( BIC: ICBKRUMM) INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA (MOSCOW) 账 号 30111810700000000618 7
: 1 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 的 美 元 资 金 清 算, 除 上 海 清 算 所 指 定 会 员 ( 中 国 银 行 工 商 银 行 中 信 银 行 光 大 银 行 中 银 香 港 以 及 中 行 澳 门 ) 通 过 上 海 清 算 所 开 立 于 中 国 银 行 纽 约 分 行 的 账 户 办 理 外, 其 他 会 员 均 通 过 上 海 清 算 所 开 立 于 花 旗 银 行 纽 约 分 行 的 账 户 办 理 2 人 民 币 外 汇 即 期 竞 价 交 易 的 欧 元 资 金 清 算, 除 上 海 清 算 所 指 定 会 员 ( 中 国 银 行 工 商 银 行 中 信 银 行 光 大 银 行 中 银 香 港 以 及 中 行 澳 门 ) 通 过 上 海 清 算 所 开 立 于 中 国 银 行 法 兰 克 福 分 行 的 账 户 办 理 外, 其 他 会 员 均 通 过 上 海 清 算 所 开 立 于 德 意 志 银 行 法 兰 克 福 分 行 的 账 户 办 理 8
表 2 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 信 息 情 况 表 人 民 币 外 汇 竞 价 交 易 清 算 账 户 外 币 对 竞 价 交 易 清 算 账 户 会 员 ( ) 清 算 部 门 联 系 人 联 系 地 址 电 话 1 ( )- 电 话 2 ( )- 联 系 电 话 传 真 1 ( )- 传 真 2 ( )- 美 元 EMAIL 港 币 日 元 9
欧 名 称 元 英 镑 林 吉 特 卢 布 瑞 士 法 郎 澳 大 利 亚 元 10
加 拿 大 元 新 加 坡 元 人 民 币 名 称 名 发 起 行 清 算 行 行 号 发 起 行 行 号 称 当 地 人 民 银 行 行 号 会 员 在 当 地 人 民 银 行 账 号 当 地 人 民 银 行 发 报 中 心 代 码 : 会 员 发 起 清 算 行 行 号 发 起 行 行 号 当 地 人 民 银 行 行 号 会 员 在 当 地 人 民 银 行 账 号 当 地 人 民 银 行 发 报 中 心 代 码 等 根 据 支 付 系 统 的 标 准 格 式 填 写 ( 单 位 盖 章 ) 年 月 日 11
表 3 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 清 算 账 户 变 更 信 息 情 况 表 人 民 币 外 汇 竞 价 交 易 清 算 账 户 变 更 外 币 对 竞 价 交 易 清 算 账 户 变 更 会 员 ( ) 清 算 部 门 联 系 人 联 系 电 话 电 话 ( )- 传 真 ( )- 新 增 账 户 更 改 账 户 其 他 : 币 种 启 用 日 期 新 账 户 ( 外 币 ) : 账 号 币 种 停 用 日 期 原 账 户 ( 外 币 ) : 账 号 12
新 账 户 ( 人 民 币 ) 原 账 户 ( 人 民 币 ) 发 起 行 清 算 行 行 号 发 起 行 行 号 当 地 人 民 银 行 行 号 会 员 在 当 地 人 民 银 行 账 号 当 地 人 民 银 行 发 报 中 心 代 码 发 起 行 清 算 行 行 号 发 起 行 行 号 当 地 人 民 银 行 行 号 会 员 在 当 地 人 民 银 行 账 号 当 地 人 民 银 行 发 报 中 心 代 码 : 会 员 发 起 清 算 行 行 号 发 起 行 行 号 当 地 人 民 银 行 行 号 会 员 在 当 地 人 民 银 行 账 号 当 地 人 民 银 行 发 报 中 心 代 码 等 根 据 支 付 系 统 的 标 准 格 式 填 写 ( 单 位 盖 章 ) 年 月 日 13