中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告 公 开 信 息 二 O 一 五 年 四 月 1
一 公 司 概 况 ( 一 ) 公 司 简 介 1 公 司 名 称 法 定 中 文 名 称 : 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 文 名 称 简 称 : 中 银 国 际 证 券 英 文 名 称 :BOC International (China) Limited 英 文 名 称 缩 写 :BOCI China 2 公 司 法 定 代 表 人 : 钱 卫 公 司 执 行 总 裁 : 宁 敏 3 注 册 资 本 :2,500,000,000.00 元 人 民 币 报 告 期 末 净 资 本 :7,317,522,333.95 元 人 民 币 4 公 司 各 单 项 业 务 资 格 : 根 据 中 国 证 监 会 核 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证, 公 司 经 营 范 围 包 括 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 证 券 资 产 管 理 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 代 销 金 融 产 品 此 外, 公 司 还 具 有 以 下 业 务 资 格 : (1) 经 中 国 证 监 会 核 准 或 认 可 的 业 务 资 格 : 直 接 投 资 业 务 银 行 间 市 场 利 率 互 换 业 务 合 格 境 内 机 构 投 资 者 从 事 境 外 证 券 投 资 管 理 业 务 (QDII) 资 产 管 理 业 务 参 与 股 指 期 货 交 易 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 质 押 式 报 价 回 购 业 务 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 试 点 银 证 合 作 办 理 证 券 开 户 业 务 (2) 上 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 约 定 购 2
回 式 证 券 交 易 权 限 转 融 通 证 券 出 借 交 易 权 限 港 股 通 业 务 交 易 权 限 (3) 深 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 约 定 购 回 式 证 券 交 易 权 限 转 融 通 证 券 出 借 交 易 权 限 (4) 中 国 证 券 业 协 会 核 准 的 业 务 资 格 : 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 业 务 代 办 股 份 转 让 主 办 券 商 业 务 和 报 价 转 让 业 务 柜 台 交 易 业 务 (5) 中 国 人 民 银 行 核 准 的 业 务 资 格 : 短 期 融 资 券 发 行 (6) 其 它 : 向 保 险 机 构 投 资 者 提 供 综 合 服 务 代 理 证 券 质 押 登 记 业 务 全 国 中 小 企 股 份 转 让 系 统 从 事 推 荐 业 务 经 纪 业 务 做 市 业 务 5 公 司 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 ( 邮 政 编 码 :200120) 公 司 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 40 41 层 ( 邮 政 编 码 :200120) 公 司 国 际 互 联 网 网 址 :www.bocichina.com 电 子 信 箱 :admindiv.china@bocichina.com ( 二 ) 公 司 股 东 情 况 至 报 告 期 末, 公 司 股 东 共 12 家, 持 股 比 例 前 5 名 股 东 情 况 为 : 序 号 股 东 名 称 增 资 后 股 本 数 量 ( 人 民 币 元 ) 持 股 比 例 1 中 银 国 际 控 股 有 限 公 司 928,421,052.64 37.14% 2 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 397,894,736.85 15.92% 3 上 海 金 融 发 展 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 ) 263,157,894.73 10.53% 4 北 京 联 想 科 技 投 资 有 限 公 司 227,368,421.05 9.09% 5 云 南 省 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 227,368,421.05 9.09% ( 三 ) 历 史 沿 革 3
公 司 主 要 发 起 人 中 银 国 际 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 银 国 际 控 股 ) 是 中 国 银 行 在 香 港 设 立 的 全 资 子 公 司, 发 行 股 本 4.55 亿 美 元, 是 一 家 具 有 丰 富 经 验 的 国 际 投 资 银 行 2001 年 中 银 国 际 控 股 联 合 内 地 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 ( 以 下 简 称 中 石 油 ) 国 家 开 发 投 资 公 司 ( 以 下 简 称 国 开 投 ) 中 国 通 用 技 术 ( 集 团 ) 控 股 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 通 用 技 术 ) 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 红 塔 集 团 ) 上 海 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 国 资 ) 五 家 企 业 发 起 设 立 本 公 司 根 据 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2002]19 号 关 于 同 意 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 开 业 的 批 复, 公 司 于 2002 年 2 月 28 日 在 上 海 注 册 成 立 根 据 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2010]1660 号 文 关 于 核 准 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 的 批 复, 公 司 原 股 东 国 开 投 将 所 持 公 司 12% 股 权 转 让 给 北 京 联 想 科 技 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 联 想 科 技 投 资 ) 公 司 于 2010 年 12 月 29 日 完 成 工 商 注 册 登 记 变 更 根 据 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]1100 号 文 关 于 核 准 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 的 批 复, 公 司 原 股 东 红 塔 集 团 上 海 国 资 将 所 持 公 司 共 12% 股 权 转 让 给 云 南 省 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 云 投 集 团 ) 公 司 于 2011 年 11 月 21 日 完 成 工 商 注 册 登 记 变 更 根 据 上 海 证 监 局 沪 证 监 机 构 字 [2013]331 号 文 关 于 核 准 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复, 公 司 注 册 资 本 由 1,500,000,000.00 元 变 更 为 1,979,166,666.66 元, 新 增 上 海 金 融 发 展 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 金 融 发 展 基 金 ) 江 西 铜 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 铜 股 份 公 司 ) 江 西 铜 业 集 团 财 务 有 限 公 司 ( 以 4
下 简 称 江 铜 财 务 公 司 ) 江 苏 洋 河 酒 厂 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 洋 河 股 份 ) 上 海 联 新 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 上 海 联 新 ) 达 濠 市 政 建 设 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 达 濠 市 政 ) 及 万 兴 投 资 发 展 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 万 兴 发 展 ) 等 7 家 股 东 公 司 于 2013 年 12 月 27 日 完 成 工 商 注 册 登 记 变 更 2014 年 11 月 17 日,2014 年 第 四 次 股 东 会 ( 临 时 ) 会 议 同 意 公 司 从 资 本 公 积 中 转 增 人 民 币 520,833,333.34 元 至 注 册 资 本, 公 司 注 册 资 本 由 1,979,166,666.66 元 变 更 为 2,500,000,000.00 元, 本 次 为 各 股 东 同 比 例 增 资, 公 司 于 2015 年 3 月 27 日 完 成 工 商 注 册 登 记 变 更 ( 四 ) 公 司 组 织 机 构 股 东 会 为 公 司 最 高 权 力 机 构, 各 股 东 根 据 出 资 比 例 行 使 股 东 权 力 公 司 建 立 了 由 股 东 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 组 成 的 治 理 结 构, 并 形 成 了 前 中 后 三 线 职 能 部 门 相 互 独 立 相 互 协 调 相 互 制 衡 的 组 织 机 构 公 司 组 织 机 构 图 如 下 : 5
( 五 ) 分 公 司 与 子 公 司 1 分 公 司 报 告 期 末, 公 司 下 设 分 公 司 4 家, 即 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 ( 以 下 简 称 北 京 分 公 司 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 分 公 司 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 分 公 司 ( 以 下 简 称 武 汉 分 公 司 ) 和 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 河 南 分 公 司 ( 以 下 简 称 河 南 分 公 司 ) 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 武 汉 分 公 司 注 2 河 南 分 公 司 注 3 注 册 地 址 注 1 北 京 市 西 城 区 西 单 北 大 街 110 号 7 层 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 528 号 北 楼 1501 室 湖 北 省 武 汉 市 江 岸 区 黄 孝 河 路 148 号 2 楼 郑 州 市 金 水 区 农 业 路 74 号 邮 政 编 码 100032 200120 430019 450002 设 立 时 间 2009 年 8 月 6 日 2013 年 9 月 17 日 2013 年 12 月 5 日 2014 年 9 月 12 日 负 责 人 王 耀 纲 赵 国 富 熊 春 林 杨 国 春 6
证 券 承 销 与 保 荐 证 券 经 纪 ; 证 券 投 证 券 经 纪 ; 证 券 投 证 券 经 纪 ; 证 券 投 ( 仅 限 项 目 承 揽 资 咨 询 ; 与 证 券 交 资 咨 询 ; 与 证 券 交 资 咨 询 ; 与 证 券 交 项 目 信 息 传 递 与 易 证 券 投 资 活 动 易 证 券 投 资 活 动 易 证 券 投 资 活 动 推 荐 客 户 关 系 维 有 关 的 财 务 顾 问 ; 有 关 的 财 务 顾 问 ; 有 关 的 财 务 顾 问 ; 护 等 工 作 ); 证 券 证 券 承 销 与 保 荐 证 券 承 销 与 保 荐 证 券 承 销 与 保 荐 经 纪 ; 证 券 投 资 基 ( 仅 限 项 目 承 揽 ( 仅 限 项 目 承 揽 ( 仅 限 项 目 承 揽 金 代 销 ; 证 券 投 资 项 目 信 息 传 递 与 项 目 信 息 传 递 与 项 目 信 息 传 递 与 咨 询 ; 与 证 券 交 推 荐 客 户 关 系 维 推 荐 客 户 关 系 维 推 荐 客 户 关 系 维 易 证 券 投 资 活 动 护 等 辅 助 工 作 ); 护 等 辅 助 工 作 ); 护 等 辅 助 工 作 ); 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 资 产 管 理 ( 仅 证 券 资 产 管 理 ( 仅 证 券 资 产 管 理 ( 仅 融 资 融 券 ; 代 销 金 限 项 目 承 揽 项 目 限 项 目 承 揽 项 目 限 项 目 承 揽 项 目 业 务 范 围 融 产 品 信 息 传 递 与 推 荐 客 户 关 系 维 护 等 信 息 传 递 与 推 荐 客 户 关 系 维 护 等 信 息 传 递 与 推 荐 客 户 关 系 维 护 等 辅 助 工 作 ); 融 资 辅 助 工 作 ); 融 资 辅 助 工 作 ); 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 融 券 ; 证 券 投 资 基 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 代 销 金 融 金 代 销 ; 代 销 金 融 金 代 销 ; 代 销 金 融 产 品 产 品 产 品 ( 上 述 涉 及 审 批 或 许 可 的, 凭 有 效 批 准 文 件 或 许 可 证 经 营 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 联 系 电 话 010-83199600 021-62837138 027-82622806 0371-65706100 传 真 号 码 010-83199500 021-62836011 027-82635807 0371-65867867 注 :1 2014 年 6 月 12 日, 北 京 分 公 司 完 成 了 变 更 经 营 范 围 的 工 商 注 册 登 记, 2015 年 1 月 22 日 北 京 分 公 司 完 成 了 变 更 营 业 场 所 的 工 商 注 册 登 记 2 武 汉 分 公 司 于 2014 年 1 月 13 日 取 得 经 营 证 券 业 务 许 可 证 并 对 外 正 式 营 业 7
3 河 南 分 公 司 于 2014 年 10 月 11 日 取 得 经 营 证 券 业 务 许 可 证 2 子 公 司 报 告 期 末, 公 司 下 设 子 公 司 2 家, 即 中 银 国 际 期 货 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 银 国 际 期 货 ) 和 中 银 国 际 投 资 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 银 国 际 投 资 ) 注 册 地 址 中 银 国 际 期 货 有 限 责 任 公 司 海 南 省 海 口 市 美 兰 区 蓝 天 路 33 号 京 航 大 厦 17 楼 中 银 国 际 投 资 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 3901A 室 邮 政 编 码 570203 200120 设 立 时 间 注 1 2008 年 1 月 21 日 2009 年 5 月 26 日 注 册 资 本 注 2 3.5 亿 元 6 亿 元 公 司 投 资 比 例 100% 100% 法 人 代 表 翟 增 军 许 刚 使 用 自 有 资 金 或 设 立 直 投 基 金, 对 企 业 进 行 股 权 投 资 或 与 股 权 相 关 的 债 权 投 资, 或 投 资 于 与 股 权 投 资 相 业 务 范 围 商 品 期 货 经 纪, 金 融 期 货 经 纪 关 的 其 他 投 资 基 金 ; 为 客 户 提 供 与 股 权 投 资 相 关 的 投 资 顾 问 投 资 管 理 财 务 顾 问 服 务 ; 经 中 国 证 监 会 认 可 开 展 的 其 他 业 务 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 件 经 营 联 系 电 话 021-61088088 021-20328000 传 真 号 码 021-61088066 021-50372476 注 :1 设 立 时 间 为 营 业 执 照 上 的 成 立 日 期 8
2 中 银 国 际 期 货 增 加 注 册 资 本 至 3.5 亿 元, 于 2014 年 1 月 22 日 完 成 工 商 注 册 登 记 变 更 ( 六 ) 证 券 营 业 部 情 况 报 告 期 末, 公 司 有 证 券 营 业 部 54 家, 分 布 于 全 国 24 个 省 ( 区 市 ) 的 47 个 城 市, 具 体 分 布 情 况 为 上 海 4 家, 北 京 武 汉 重 庆 大 连 各 2 家, 哈 尔 滨 牡 丹 江 沈 阳 天 津 郑 州 南 京 杭 州 成 都 广 州 深 圳 海 口 三 亚 南 昌 福 州 青 岛 西 安 南 宁 长 沙 长 春 佛 山 合 肥 常 州 唐 山 太 原 济 南 昆 明 宁 波 石 家 庄 洛 阳 新 乡 苏 州 荆 州 鄂 州 盘 锦 鞍 山 吉 林 大 庆 德 阳 泉 州 珠 海 温 州 无 锡 各 1 家 ( 七 ) 员 工 情 况 1 母 公 司 报 告 期 末, 公 司 共 有 员 工 2197 人 (1) 员 工 分 布 情 况 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 员 工 情 况 ( 截 至 2014 年 12 月 31 日 ) 人 员 构 成 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 的 比 例 (%) 总 部 员 工 529 24.08% 营 业 部 员 工 1668 75.92% 合 计 2197 100.00% (2) 员 工 专 业 结 构 统 计 人 员 构 成 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 的 比 例 (%) 管 理 层 9 0.41% 研 究 人 员 55 2.50% 9
投 行 人 员 156 7.10% 机 构 销 售 人 员 38 1.73% 资 产 管 理 业 务 人 员 58 2.64% 证 券 自 营 业 务 人 员 19 0.86% 经 纪 业 务 人 员 740 33.68% 营 销 人 员 ( 客 户 经 理 ) 905 41.19% 稽 核 合 规 11 0.50% 风 控 人 员 5 0.23% 财 务 人 员 48 2.19% 信 息 技 术 人 员 97 4.42% 清 算 人 员 21 0.96% 行 政 人 员 35 1.59% 合 计 2197 100.00% (3) 员 工 年 龄 分 布 统 计 人 员 构 成 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 的 比 例 (%) 50 岁 以 上 83 3.78% 40-49 岁 491 22.35% 30-39 岁 949 43.19% 30 岁 以 下 674 30.68% 合 计 2197 100.00% (4) 员 工 受 教 育 程 度 统 计 人 员 构 成 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 的 比 例 (%) 博 士 以 上 16 0.73% 硕 士 403 18.34% 本 科 1051 47.84% 大 专 及 以 下 727 33.09% 合 计 2197 100.00% 2 子 公 司 (1) 中 银 国 际 期 货 有 限 责 任 公 司 10
报 告 期 末, 公 司 共 有 员 工 110 人 中 银 国 际 期 货 有 限 责 任 公 司 员 工 情 况 ( 截 至 2014 年 12 月 31 日 ) 专 业 结 构 受 教 育 程 度 人 员 构 成 人 数 占 总 人 数 的 比 例 业 务 人 员 53 48.18% 运 营 人 员 31 28.18% 支 持 人 员 23 20.90% 其 他 人 员 3 2.74% 硕 士 及 以 上 35 31.82% 本 科 59 53.64% 大 专 及 以 下 16 14.54% (2) 中 银 国 际 投 资 有 限 责 任 公 司 报 告 期 末, 公 司 共 有 员 工 110 人 中 银 国 际 投 资 有 限 责 任 公 司 员 工 情 况 ( 截 至 2014 年 12 月 31 日 ) 专 业 结 构 受 教 育 程 度 人 员 构 成 人 数 占 总 人 数 的 比 例 业 务 人 员 5 62.50% 财 务 人 员 1 12.50% 其 他 人 员 2 25.00% 硕 士 及 以 上 6 75.00% 本 科 2 25.00% 二 公 司 经 营 情 况 1 公 司 市 场 地 位 公 司 积 极 进 取, 巩 固 传 统 业 务, 拓 展 创 新 业 务, 加 强 集 团 联 动, 收 入 结 构 进 一 步 改 善, 实 现 完 成 预 算, 跑 赢 大 市 的 目 标 在 多 项 业 务 上 11
重 点 突 破 : 首 批 获 得 港 股 通 业 务 资 格, 开 户 比 例 在 业 内 处 于 领 先 位 置 ; 大 力 推 进 渠 道 智 能 化, 以 技 术 创 新 推 动 公 司 转 型 ; 资 产 管 理 业 务 受 托 资 金 规 模 融 资 融 券 余 额 股 票 质 押 式 回 购 余 额 股 债 主 承 销 金 额 市 场 排 名 及 期 货 成 交 额 市 占 率 均 实 现 提 升 资 产 管 理 业 务 受 托 资 金 规 模 排 名 第 6 位, 股 票 主 承 销 金 额 排 名 第 10 位, 债 券 主 承 销 金 额 排 名 第 13 位, 融 资 融 券 余 额 排 名 第 26 位, 股 票 质 押 式 回 购 余 额 排 名 第 24 位 投 行 业 务 在 21 世 纪 经 济 报 道 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 主 办 的 各 项 评 选 中 获 五 奖 项 ; 资 产 管 理 业 务 在 证 券 时 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 中 债 登 等 主 办 的 各 项 评 选 中 获 五 奖 项 ;3 家 营 业 部 获 证 券 时 报 中 国 百 强 证 券 营 业 部 称 号 ; 研 究 获 新 财 富 最 佳 分 析 师 评 选 社 会 服 务 业 第 5 名, 获 水 晶 球 奖 评 选 3 个 奖 项 2 各 项 主 营 业 务 经 营 情 况 (1) 投 资 银 行 业 务 为 推 动 公 司 战 略 转 型, 实 现 做 大 做 强 的 战 略 目 标, 公 司 将 2014 年 确 定 为 投 行 年, 将 投 行 的 转 型 发 展 提 升 到 公 司 整 体 经 营 的 战 略 高 度, 力 求 以 投 行 为 龙 头 带 动 公 司 整 体 业 务 的 发 展, 提 升 投 行 对 公 司 对 集 团 的 贡 献 优 化 投 行 业 务 的 组 织 管 理 机 制 成 立 投 行 工 作 领 导 小 组, 将 投 行 工 作 提 升 至 公 司 层 面 ; 重 点 协 调 解 决 投 行 内 外 联 动 客 户 关 系 整 体 营 销 预 算 支 持 考 核 激 励 等 事 项 ; 以 结 果 为 导 向, 重 点 解 决 客 户 开 发 与 维 护 专 业 能 力 提 升 团 队 凝 聚 力 和 监 管 部 门 有 效 沟 通 等 突 出 问 题 巩 固 传 统 股 债 承 销 业 务 完 成 3 个 IPO 项 目 1 个 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 项 目 1 个 上 市 公 司 再 融 资 项 目 19 个 企 业 债 项 目 和 3 个 公 司 债 项 12
目 ; 保 持 大 型 债 券 承 销 角 色 和 份 额, 铁 道 债 总 承 销 量 排 名 第 2 位 强 化 创 新 业 务 开 发 力 度, 在 创 新 中 有 效 推 动 向 中 小 企 多 途 径 及 非 通 道 融 资 等 业 务 的 战 略 转 型, 中 小 客 户 对 业 务 贡 献 提 升 完 成 新 三 板 业 务 的 全 面 布 局, 实 现 对 多 层 次 资 本 市 场 的 覆 盖, 通 过 加 大 人 才 队 伍 建 设 优 化 新 三 板 业 务 合 作 机 制 建 立 激 励 机 制 等 措 施 使 新 三 板 业 务 更 具 可 操 作 性 实 现 5 个 项 目 正 式 挂 牌 1 个 定 增 59 个 项 目 立 项 ; 完 成 河 南 航 投 收 购 卢 森 堡 货 运 航 空 35% 股 权 等 4 个 财 务 顾 问 项 目 ; 完 成 4 个 中 小 企 业 私 募 债 和 两 期 中 银 信 贷 资 产 证 券 化 信 托 资 产 支 持 证 券 的 发 行 工 作 ; 成 功 发 行 中 行 优 先 股 2014 年, 公 司 完 成 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 等 项 目 24 个, 主 承 销 金 额 345.06 亿 元 1 (2) 投 资 者 服 务 业 务 2014 年, 投 服 板 块 巩 固 营 业 部 年 取 得 的 成 果, 积 极 应 对 市 场 变 化, 加 速 推 动 向 财 富 管 理 转 型, 推 进 电 子 渠 道 与 物 理 渠 道 建 设, 推 进 与 集 团 渠 道 融 合 同 时, 以 沪 港 通 业 务 为 契 机, 整 合 各 方 资 源 打 造 中 银 港 股 通, 服 务 更 专 业 品 牌, 通 过 研 究 支 持 自 有 产 品 配 置 等, 维 护 开 发 中 高 端 客 户 2014 年,A 股 日 均 成 交 额 3,169 亿 元, 比 上 年 日 均 成 交 额 增 长 59% 公 司 实 现 收 入 结 构 向 佣 金 收 入 与 创 新 收 入 并 重 的 转 变, 股 基 交 易 量 市 占 率 8.642, 非 传 统 通 道 业 务 占 营 业 部 收 入 达 34% 资 产 管 理 业 务 以 成 为 中 行 资 产 管 理 有 效 平 台 为 目 标, 做 好 面 向 两 个 渠 道 的 产 品 研 发 和 销 售, 资 产 管 理 业 务 规 模 达 到 3,309 亿 元, 同 比 增 长 164%, 市 场 排 名 大 幅 提 升 巩 固 银 行 理 财 业 务 优 势, 规 模 增 长 152%; 1 投 资 者 服 务 业 务 含 证 券 经 纪 业 务 和 资 产 管 理 业 务 13
大 力 发 展 结 构 性 投 融 资 业 务, 开 展 同 业 投 资 ; 做 大 个 人 理 财 业 务, 新 发 行 黄 山 系 列 和 健 康 生 活 主 题 资 管 计 划, 持 续 营 销 中 国 红 集 合 资 产 管 理 系 列 产 品 ; 创 新 业 务 实 现 突 破, 完 成 股 票 质 押 业 务 对 接 资 管 产 品 的 发 行, 资 产 证 券 化 业 务 实 现 项 目 储 备 此 外, 公 司 积 极 开 展 融 资 融 券 股 票 质 押 式 回 购 等 表 内 业 务, 进 一 步 改 善 收 入 结 构 截 至 2014 年 12 月 31 日, 融 资 融 券 业 务 规 模 87.76 亿 元, 行 业 排 名 第 26 名 股 票 质 押 式 回 购 业 务 规 模 15.02 亿 元, 约 定 购 回 业 务 规 模 0.0451 亿 元 (3) 证 券 投 资 与 资 金 管 理 业 务 自 营 业 务 收 益 率 全 面 跑 赢 指 数 和 市 场 平 均 收 益 率, 股 票 投 资 业 务 弥 补 了 成 立 以 来 累 积 的 投 资 亏 损 ; 加 大 对 利 率 互 换 业 务 的 研 发 和 投 入, 初 步 建 立 利 率 互 换 与 现 券 交 易 套 利 模 型 ; 开 展 债 券 借 贷 业 务 ; 筹 备 开 展 国 债 期 货 业 务 ; 开 展 股 转 系 统 做 市 业 务, 取 得 理 想 收 益 率 资 金 管 理 业 务 作 为 公 司 提 高 资 本 使 用 效 率 的 平 台, 不 断 加 强 资 产 负 债 管 理, 统 一 高 效 管 理 资 金 来 源, 有 效 防 范 流 动 性 风 险, 提 高 资 金 使 用 效 率, 降 低 融 资 成 本 (4) 机 构 销 售 与 研 究 业 务 机 构 销 售 业 务 克 服 市 场 不 利 因 素, 公 募 基 金 佣 金 市 占 比 实 现 提 升 ; 加 强 对 保 险 年 金 私 募 客 户 的 开 发 力 度, 通 过 协 调 公 司 内 部 集 团 境 内 外 资 源, 年 内 新 增 机 构 客 户 28 家 ; 开 展 公 司 内 交 叉 销 售, 配 合 销 售 资 产 证 券 化 短 融 公 司 债 新 股 发 行 等 项 目, 提 升 板 块 综 合 销 售 能 力 研 究 业 务 引 入 优 秀 研 究 力 量, 以 外 部 排 名 佣 金 派 点 为 导 向 的 市 场 化 考 核 机 制 初 步 建 立 ; 对 外 部 客 户 服 务 力 度 显 著 加 大, 对 内 服 务 与 集 团 14
联 动 工 作 持 续 增 强 3 公 司 资 产 结 构 及 资 产 质 量 2014 年 末, 公 司 总 资 产 371.08 亿 元, 较 年 初 增 长 103%; 总 负 债 291.22 亿 元, 较 年 初 增 长 168%, 净 资 产 79.86 亿 元, 较 年 初 增 长 8% 从 资 产 结 构 来 看, 公 司 大 部 分 资 产 变 现 能 力 强, 资 产 流 动 性 高, 资 产 质 量 优 良 2014 年 公 司 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款 的 总 资 产 为 228.68 亿 元, 同 比 增 加 109.79 亿 元, 增 幅 92.35% 其 中, 货 币 资 金 和 结 算 备 付 金 16.35 亿 元, 占 比 7.15%, 投 资 类 的 资 产 包 括 金 融 资 产 和 长 期 股 权 投 资, 占 比 45.72%, 固 定 资 产 无 形 资 产 在 建 工 程 占 比 0.72%; 融 出 资 金 占 比 38.38% 资 产 负 债 率 水 平 提 高, 按 照 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款 的 资 产 和 负 债 计 算,2014 年 末 资 产 负 债 率 为 65.08%, 较 2013 年 末 的 资 产 负 债 率 37.53% 增 加 了 27.55 个 百 分 点 2014 年 末 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款 的 负 债 为 148.82 亿 元, 同 比 增 加 104.2 亿 元, 增 幅 233.56%, 主 要 是 公 司 为 多 渠 道 筹 集 资 金 扩 大 融 资 规 模 提 高 财 务 杠 杆 所 致 4 报 告 期 现 金 流 转 情 况 2014 年 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 91.07 亿 元,2013 年 同 期 为 5.18 亿 元, 同 比 增 加 85.89 亿 元 公 司 现 金 流 明 显 改 善 2014 年 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 39.66 亿 元, 同 比 增 加 32.18 亿 元, 主 要 是 代 理 买 卖 证 券 客 户 资 金 流 入 增 加 ;2014 年 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 10.09 亿 元, 同 比 增 加 34.87 亿 元, 主 要 是 公 司 收 回 投 资 的 现 金 增 加 投 资 支 付 的 现 金 减 少 ;2014 年 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 41.28 亿 元, 同 比 增 加 18.68 亿 元, 主 要 是 借 款 发 债 等 筹 资 活 动 收 15
到 的 现 金 大 幅 增 加 从 上 述 情 况 看,2014 年 公 司 经 营 活 动 投 资 活 动 和 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 高 于 2013 年 公 司 的 经 营 能 力 投 资 能 力 和 筹 资 能 力 进 一 步 增 强 5 长 短 期 负 债 结 构 报 告 期 末, 公 司 总 负 债 291.22 亿 元, 若 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款, 负 债 总 额 为 148.82 亿 元 其 中 长 期 负 债 为 35.29 亿 元, 占 比 24%, 短 期 负 债 为 90.23 亿 元, 占 比 61% 6 重 大 投 融 资 情 况 2014 年 公 司 使 用 的 融 资 工 具 主 要 包 括 发 行 短 期 融 资 券 债 权 收 益 权 转 让 融 资 转 融 通 债 券 回 购 和 信 用 拆 借 报 告 期 内, 公 司 成 功 发 行 5 期 短 期 融 资 券, 融 资 总 额 75 亿 元 短 期 融 资 券 的 发 行 有 效 缓 解 了 公 司 资 金 压 力, 并 拉 低 了 公 司 整 体 融 资 成 本 2014 年 公 司 子 公 司 中 银 国 际 投 资 向 陕 西 大 秦 创 富 投 资 有 限 公 司 投 资 150 万 元, 持 股 比 例 30% 该 公 司 于 2014 年 1 月 10 日 成 立, 截 至 2014 年 12 月 31 日 止, 该 公 司 尚 未 正 式 营 业, 净 利 润 及 综 合 收 益 总 额 均 为 零 2014 年 公 司 资 本 性 支 出 5,038 万 元, 同 比 增 长 73% 7 审 计 情 况 说 明 公 司 财 务 报 表 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审 计, 并 出 具 了 安 永 华 明 (2015) 审 字 第 60620149_B01 号 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 2014 年 审 计 报 告 全 文 及 经 审 计 财 务 报 表 及 其 附 注 附 后 16
三 内 部 控 制 1 内 部 控 制 有 效 性 评 价 公 司 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 要 求, 已 经 建 立 了 由 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 组 成 的 公 司 治 理 结 构 制 度 体 系 健 全, 人 员 履 职 到 位, 运 行 规 范 有 效 公 司 不 断 加 强 合 规 文 化 建 设, 合 规 经 营 全 员 合 规 的 理 念 和 意 识 全 面 树 立, 内 控 环 境 得 到 进 一 步 改 善 公 司 建 立 了 以 净 资 本 为 核 心 的 风 险 监 控 指 标 体 系 和 动 态 监 控 机 制, 各 项 风 险 控 制 指 标 持 续 符 合 监 管 标 准 公 司 相 关 信 息 技 术 支 持 系 统 可 以 有 效 保 证 内 控 制 度 的 贯 彻 落 实 公 司 设 立 合 规 部 风 险 管 理 部 稽 核 部 三 个 内 部 控 制 部 门 : 合 规 部 总 体 评 估 有 关 合 规 事 项, 把 控 合 规 风 险 ; 风 险 管 理 部 除 侧 重 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 操 作 风 险 识 别 与 监 控 外, 对 客 户 交 易 行 为 异 常 等 事 项 进 行 监 测 报 告 ; 稽 核 部 侧 重 于 事 后 全 面 的 内 部 检 查 合 规 部 风 险 管 理 部 稽 核 部 协 调 配 合 机 制 健 全, 能 够 为 公 司 规 范 经 营 提 供 有 力 保 障 公 司 的 业 务 部 门 职 能 明 确, 业 务 制 度 和 操 作 流 程 基 本 配 备 齐 全, 并 在 实 际 工 作 中 得 到 有 效 执 行 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 永 ) 研 究 和 评 价 了 公 司 与 会 计 报 表 编 制 有 关 的 内 部 控 制, 没 有 发 现 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 同 时 对 于 不 影 响 公 司 内 部 控 制 整 体 评 价 的 可 改 进 之 处, 也 提 出 了 进 一 步 完 善 的 建 议 整 体 管 理 方 面, 本 年 度 公 司 按 照 公 司 治 理 的 基 本 原 则 和 监 管 部 门 的 要 求, 进 一 步 推 动 公 司 治 理 结 构 的 完 善, 完 成 了 董 事 会 成 员 变 更 事 宜 ; 健 全 公 司 治 理 制 度, 组 织 了 公 司 章 程 及 风 险 管 理 政 策 等 各 项 制 度 修 订 工 17
作 ; 滚 动 修 订 公 司 三 年 发 展 规 划, 明 确 公 司 定 位 和 目 标 ; 并 完 善 薪 酬 管 理 机 制, 优 化 绩 效 考 核 体 系 同 时 安 永 也 提 出 以 下 建 议 : 加 强 对 持 仓 证 券 进 行 分 类 标 记, 并 建 立 流 动 性 管 理 信 息 系 统 针 对 以 上 建 议, 公 司 将 采 取 以 下 整 改 措 施 :1 进 一 步 加 强 公 司 流 动 性 管 理, 对 持 仓 证 券 进 行 优 质 流 动 性 资 产 的 分 类 标 记 以 及 确 保 最 低 保 有 量 2 加 快 建 立 流 动 性 管 理 信 息 系 统, 使 公 司 资 金 管 理 部 及 相 关 部 门 能 够 全 面 精 确 的 对 流 动 性 进 行 监 测, 迅 速 识 别 流 动 性 问 题 经 纪 业 务 方 面, 公 司 已 经 建 立 了 一 套 相 对 完 善 的 经 纪 业 务 内 部 控 制 制 度 和 组 织 体 系 在 实 现 集 中 交 易 集 中 清 算 及 客 户 资 金 的 集 中 统 一 管 理 的 基 础 上, 根 据 监 管 政 策 的 调 整 和 市 场 需 求 的 变 化 对 经 纪 业 务 制 度 和 流 程 进 行 了 持 续 的 梳 理 和 完 善 根 据 市 场 互 联 网 证 券 一 码 通 业 务 的 开 展 以 及 融 资 融 券 业 务 的 快 速 发 展, 完 善 了 公 司 柜 台 交 易 业 务 相 关 规 则 及 管 理 办 法, 并 进 一 步 规 范 了 融 资 融 券 业 务 制 度 和 操 作 流 程 同 时 安 永 也 提 出 以 下 建 议 : 新 增 标 的 证 券 折 扣 率 作 为 股 票 质 押 式 回 购 和 约 定 购 回 业 务 客 户 存 续 期 跟 踪 评 估 报 告 的 提 交 标 准 ; 加 强 对 股 票 质 押 式 回 购 和 约 定 购 回 业 务 利 息 收 入 计 算 的 控 制 ; 优 化 席 位 佣 金 收 款 确 认 流 程 针 对 以 上 建 议, 公 司 将 采 取 以 下 整 改 措 施 :1 严 格 执 行 公 司 标 准, 杜 绝 客 户 质 押 率 高 于 公 司 普 通 标 准 质 押 率 的 现 象 2 对 股 票 质 押 式 回 购 和 约 定 购 回 业 务 利 息 收 入 进 行 双 人 复 核 并 留 痕, 确 保 相 关 计 算 金 额 的 准 确 性 并 考 虑 实 现 系 统 自 动 计 算 的 可 行 性 3 公 司 零 售 经 纪 部 和 机 构 业 务 部 将 定 期 对 账, 确 认 本 部 门 席 位 佣 金 归 属, 及 时 进 行 帐 务 处 理, 避 免 出 现 归 属 不 清 长 期 挂 账 的 现 象 投 资 银 行 业 务 方 面, 公 司 投 行 业 务 管 理 制 度 体 系 健 全, 制 定 了 系 统 化 的 内 控 制 度 和 完 整 的 业 务 流 程, 明 确 了 项 目 进 展 每 一 阶 段 的 主 要 任 18
务 决 策 程 序 及 责 任 人 员, 强 调 项 目 各 环 节 的 管 理 及 项 目 质 量 控 制 本 年 度 根 据 证 监 会 及 证 券 业 协 会 发 布 的 相 关 监 管 制 度, 修 订 了 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 者 管 理 办 法 上 市 公 司 持 续 督 导 管 理 办 法 等 相 关 制 度 同 时, 及 时 按 照 监 管 规 定 调 整 OA 系 统 中 投 资 价 值 研 究 报 告 审 核 流 程 在 新 三 板 推 荐 业 务 方 面, 根 据 证 监 会 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 相 关 监 管 制 度, 制 定 了 主 办 券 商 推 荐 业 务 立 项 管 理 办 法 投 资 银 行 板 块 与 营 业 部 NEEQ 挂 牌 推 荐 业 务 合 作 实 施 方 案 公 司 主 办 券 商 推 荐 业 务 内 核 小 组 组 建 方 案 等 相 关 制 度, 以 规 范 该 业 务 开 展 证 券 自 营 业 务 方 面, 公 司 通 过 制 定 和 实 施 一 系 列 制 度 和 流 程, 对 自 营 业 务 的 投 资 决 策 资 金 账 户 清 算 交 易 风 险 控 制 和 保 密 等 实 施 全 面 管 理, 以 防 范 超 越 授 权 账 外 自 营 操 纵 市 场 内 幕 交 易 等 风 险 公 司 建 立 了 董 事 会 证 券 投 资 决 策 委 员 会 证 券 投 资 部 三 级 决 策 执 行 机 制, 各 层 级 职 责 明 确, 运 行 有 效 风 险 管 理 部 针 对 证 券 自 营 业 务 建 立 了 风 险 监 控 模 型, 计 算 证 券 自 营 的 规 模 头 寸 分 布 及 风 险 状 况, 确 保 证 券 投 资 部 在 经 公 司 授 权 的 风 险 承 受 范 围 内 从 事 交 易 活 动 同 时 安 永 也 提 出 以 下 建 议 : 加 强 场 外 基 金 投 后 管 理 针 对 上 述 建 议, 公 司 证 券 投 资 部 业 务 营 运 部 以 及 财 务 部 将 加 强 沟 通, 确 保 在 投 资 场 外 基 金 后, 能 够 跟 踪 基 金 净 值 变 动, 控 制 市 场 风 险, 及 时 确 认 场 外 基 金 公 允 价 值 变 动 资 产 管 理 业 务 方 面, 本 年 度 公 司 根 据 资 产 管 理 业 务 的 发 展 现 状, 对 资 产 管 理 部 的 组 织 架 构 和 职 责 分 工 进 行 了 调 整 并 根 据 组 织 架 构 和 职 责 分 工 的 变 化, 对 业 务 制 度 进 行 了 全 面 的 梳 理 与 修 订 : 包 括 资 产 管 理 部 组 织 架 构 与 岗 位 职 责 资 产 管 理 部 投 资 管 理 办 法 产 品 与 交 易 部 研 究 管 理 办 法 产 品 与 交 易 部 通 道 类 业 务 管 理 办 法 等 20 余 项 规 19
定, 对 资 产 管 理 业 务 进 行 了 全 面 规 范 公 司 自 有 资 产 和 客 户 资 产 严 格 分 开 并 通 过 制 订 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 公 平 交 易 管 理 办 法, 确 保 公 司 各 类 客 户 享 受 到 平 等 的 资 产 管 理 服 务, 公 司 所 管 理 的 不 同 投 资 组 合 得 到 公 平 对 待, 保 护 投 资 人 利 益 财 务 管 理 方 面, 公 司 建 立 了 集 中 统 一 的 财 务 管 理 模 式, 统 一 的 会 计 信 息 系 统 会 计 制 度 会 计 政 策 和 各 项 业 务 会 计 核 算 办 法, 确 保 公 司 会 计 信 息 及 时 准 确 公 司 财 务 部 结 合 业 务 创 新 及 时 制 订 融 资 融 券 报 价 式 回 购 约 定 购 回 转 融 通 等 业 务 会 计 核 算 办 法, 规 范 统 一 会 计 核 算 行 为, 提 高 会 计 信 息 质 量 公 司 加 强 全 面 预 算 管 理 和 预 算 执 行 分 析 工 作, 及 时 跟 踪 监 控 预 算 执 行 情 况 公 司 建 立 了 会 计 电 算 化 管 理, 严 格 区 分 授 权 和 执 行 职 能, 加 强 会 计 系 统 用 户 管 理 授 权 密 码 控 制 系 统 日 志 等 重 要 环 节 控 制 同 时 安 永 也 提 出 以 下 建 议 : 优 化 新 增 固 定 资 产 管 理 流 程 针 对 上 述 建 议, 公 司 将 执 行 以 下 流 程 进 行 整 改 : 信 息 服 务 板 块 负 责 对 IT 类 固 定 资 产 采 购 验 收, 以 纸 质 验 收 单 ( 签 收 单 ) 交 付 财 务 部 门 统 一 进 行 固 定 资 产 入 账 办 公 室 对 新 增 固 定 资 产 ( 非 IT 类 ) 的 申 报 购 买 与 检 验 入 库 进 行 双 重 审 核 与 检 验, 确 保 资 产 购 买 入 库 无 误, 并 将 相 关 材 料 与 发 票 提 交 财 务 入 账 财 务 部 将 增 加 验 收 单 做 为 固 定 资 产 记 账 的 原 始 凭 证 信 息 系 统 方 面, 系 统 运 行 部 及 规 划 开 发 部 定 期 与 公 司 管 理 层 对 IT 活 动 挑 战 和 风 险 进 行 交 流, 汇 报 IT 工 作 总 结, 并 根 据 业 务 需 求 以 及 风 险 导 向 制 定 中 长 期 的 IT 发 展 战 略 和 规 划 公 司 制 定 了 规 范 的 IT 管 理 流 程 和 制 度, 包 括 项 目 及 软 件 管 理 制 度, 信 息 系 统 运 行 管 理 办 法 信 息 系 统 用 户 名 及 密 码 安 全 管 理 制 度 信 息 系 统 安 全 管 理 制 度 以 及 无 线 网 络 安 全 管 理 办 法 等 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 本 地 及 异 地 备 份 管 理 机 制 和 信 息 系 统 开 发 变 更 管 理 流 程, 并 且 每 年 对 关 键 业 务 系 统 和 财 20
务 系 统 进 行 备 份 恢 复 性 测 试 以 及 应 急 方 案 的 演 练 同 时 安 永 也 提 出 以 下 建 议 : 加 强 逻 辑 访 问 控 制 ; 加 强 操 作 系 统 和 数 据 库 管 理 系 统 安 全 审 阅 针 对 上 述 建 议, 公 司 将 采 取 以 下 整 改 措 施 :1 关 键 业 务 系 统 的 密 码 策 略 设 置 严 格 按 照 信 息 系 统 用 户 名 及 密 码 安 全 管 理 制 度 和 推 荐 值 进 行 配 置 2 对 核 心 业 务 系 统 定 期 审 阅 权 限 一 致 性 3 进 一 步 加 强 落 实 离 职 人 员 和 转 岗 人 员 帐 号 管 理 4 禁 用 特 权 帐 户 Guset 帐 号, 并 对 恒 生 投 资 管 理 系 统 的 安 全 登 陆 日 志 按 推 荐 值 进 行 配 置 安 永 对 上 一 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 中 各 项 建 议 落 实 情 况 进 行 了 跟 踪 在 本 报 告 期 内, 安 永 上 年 度 的 建 议 基 本 已 整 改 落 实, 个 别 问 题 在 本 年 度 的 内 控 报 告 中 又 提 出 了 进 一 步 完 善 的 建 议, 公 司 将 根 据 这 些 建 议, 积 极 推 动 相 关 工 作, 尽 快 解 决 2 审 计 意 见 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 出 具 2014 年 度 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 内 部 控 制 评 价 报 告, 对 公 司 内 部 控 制 的 意 见 如 下 : 根 据 我 们 的 研 究 和 评 价, 我 们 未 发 现 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 截 止 2014 年 12 月 31 日 与 财 务 报 表 编 制 有 关 的 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 信 息 1 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 决 策 程 序 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 负 责 就 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 全 体 薪 酬 及 架 构, 及 就 设 立 正 规 而 且 透 明 的 程 序 制 定 薪 酬 政 策 向 董 事 会 提 出 建 议 董 事 会 决 定 高 级 管 理 人 员 的 考 核 与 报 酬 事 项, 股 东 会 决 定 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 2 报 告 期 内 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 21
职 务 税 前 薪 酬 总 额 ( 单 位 : 万 元 ) 薪 酬 占 比 董 事 ( 不 含 独 立 董 事 ) 205.63 0.34% 独 立 董 事 28.57 0.05% 监 事 ( 不 含 职 工 监 事 ) 161.33 0.27% 高 级 管 理 人 员 648.9 1.08% 1,044.43 1.73% 3 薪 酬 延 期 支 付 和 非 现 金 薪 酬 情 况 2014 年 度 当 年 已 发 放 2012 年 及 以 前 年 度 的 薪 酬 延 期 支 付 金 额 为 302.96 万 元, 其 中 董 事 33.2 万 元 监 事 49.84 万 元 高 级 管 理 人 员 219.92 万 元 2013 年 度 已 提 未 发 放 薪 酬 延 期 支 付 金 额 为 149.22 万 元, 其 中 董 事 35.84 万 元 监 事 25.71 万 元 高 级 管 理 人 员 87.67 万 元 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 非 现 金 薪 酬 情 况 为 法 定 的 五 险 一 金, 独 立 董 事 没 有 非 现 金 薪 酬 4 公 司 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 未 持 有 公 司 股 份 及 期 权 五 社 会 责 任 履 行 情 况 公 司 从 开 展 投 资 者 教 育 提 升 客 户 服 务 支 持 中 国 企 业 走 出 去 支 持 中 小 企 业 发 展 等 四 个 方 面 履 行 社 会 责 任 1 开 展 投 资 者 教 育 (1) 打 击 非 法 证 券 活 动 公 司 2014 年 累 计 发 起 与 打 非 相 关 的 投 资 者 教 育 专 场 活 动 267 场, 发 送 防 范 非 法 证 券 活 动 短 信 提 醒 409,163 条 作 为 开 展 打 非 宣 传 活 动 的 前 沿 阵 地, 营 业 部 通 过 专 场 讲 座 社 交 媒 体 设 立 咨 询 台 等 多 种 形 式 向 投 资 22
者 宣 传 识 别 非 法 证 券 活 动 的 方 法, 揭 示 相 关 风 险 (2) 打 击 假 冒 公 司 门 户 网 站 通 过 有 效 组 织 和 防 范,2014 年 公 司 仅 发 现 假 冒 公 司 网 站 1 个, 已 按 相 关 要 求 向 中 国 反 钓 鱼 网 站 联 盟 公 安 部 网 络 安 全 保 卫 局 等 机 构 报 案, 并 协 调 相 关 部 门 关 闭 了 上 述 非 法 证 券 网 站 同 时 通 过 公 司 网 站 对 此 进 行 了 公 告 澄 清, 提 示 投 资 者 警 惕 风 险 (3) 开 展 投 教 宣 传 公 司 对 营 业 部 负 责 人 营 运 总 监 业 务 专 员 及 营 销 人 员 持 续 开 展 专 业 培 训, 提 高 员 工 专 业 素 质 与 职 业 道 德 水 准, 确 保 投 资 者 教 育 工 作 顺 利 开 展 公 司 积 极 开 展 各 类 投 资 者 教 育 活 动, 普 及 证 券 投 资 知 识 提 高 投 资 者 守 法 意 识, 组 织 了 IPO 重 启 相 关 规 定 学 习 与 宣 传 3 15 投 资 者 维 权 网 上 咨 询 宣 传 我 是 股 东 退 市 整 理 和 终 止 上 市 的 投 教 工 作 新 业 务 个 股 期 权 的 宣 传 培 训 推 广 等 多 项 投 资 者 教 育 活 动, 受 到 客 户 欢 迎 2 提 升 客 户 服 务 公 司 依 托 集 团 优 势, 与 中 行 全 方 位 紧 密 合 作 实 现 网 上 开 户 系 统 与 中 行 内 网 互 联 互 通 手 机 炒 股 软 件 嵌 入 中 行 新 版 手 机 银 行 等 渠 道 创 新 ; 积 极 拓 展 创 新 产 品 和 业 务, 依 托 沪 港 通 业 务 创 新 服 务 模 式 不 断 提 升 客 户 体 验, 致 力 于 为 客 户 提 供 一 站 式 多 元 化 的 综 合 金 融 服 务 3 支 持 中 国 企 业 走 出 去 2014 年, 公 司 作 为 投 资 顾 问, 成 功 协 助 河 南 民 航 发 展 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 河 南 航 投 ) 完 成 收 购 卢 森 堡 国 际 货 运 航 空 公 司 35% 股 权 的 交 易 公 司 通 过 协 调 中 行 河 南 分 行 及 卢 森 堡 分 行 进 行 海 内 外 三 方 联 动 及 密 切 合 作, 为 河 南 航 投 提 供 优 质 海 外 并 购 服 务, 是 支 持 中 国 企 业 走 出 23
去 的 一 次 成 功 实 践 4 支 持 中 小 企 业 发 展 公 司 积 极 拓 展 中 小 企 业 务, 助 力 解 决 中 小 企 融 资 难 问 题, 支 持 中 小 企 业 发 展 2014 年, 公 司 作 为 保 荐 机 构 主 承 销 商, 协 助 北 京 恒 华 伟 业 科 技 股 份 有 限 公 司 和 湖 北 菲 利 华 石 英 玻 璃 股 份 有 限 公 司 在 创 业 板 上 市 ; 成 功 推 荐 致 生 联 发 光 大 灵 曦 深 远 石 油 汇 鑫 嘉 德 及 峻 岭 能 源 在 新 三 板 挂 牌, 并 协 助 世 富 环 保 完 成 定 向 发 行 ; 完 成 4 只 中 小 企 业 私 募 债 发 行 工 作 24