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兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 兴 业 国 企 改 革 混 合 交 易 代 码 001623 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 9 月 17 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 320,388,164.78 份 本 基 金 在 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 健 增 值 的 基 础 上, 合 理 投 资 目 标 配 置 股 票 与 债 券 等 资 产, 并 精 选 国 企 改 革 主 题 的 相 关 证 券 进 行 投 资, 力 争 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 本 基 金 运 用 多 样 化 投 资 策 略 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增 投 资 策 略 值 其 中, 股 票 投 资 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 分 析 方 法, 基 于 对 国 企 改 革 相 关 政 策 的 分 析 以 及 对 公 司 基 本 面 的 深 入 研 究, 构 建 投 资 组 合 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 收 益 率 *55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 *45% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 风 险 收 益 特 征 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 基 金 管 理 人 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 3,545,918.20 2. 本 期 利 润 11,739,834.77 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0316 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 330,706,514.67 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.032 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 3.20% 0.52% 8.02% 1.09% -4.82% -0.57% 第 3 页 共 12 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 9 月 17 日 生 效, 截 至 报 告 期 末 本 基 金 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 2 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 截 止 本 报 告 期 末 本 基 金 仍 处 于 建 仓 期 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 美 国 籍, 物 理 学 博 士, 具 有 证 券 投 资 基 金 从 WEIDONG WU( 吴 卫 东 ) 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 9 月 - 20 17 日 业 资 格 曾 在 美 国 证 券 交 易 协 会 (NASD) 注 册 1994-1998 年 任 德 意 志 银 行 量 化 策 略 研 究 员 (Associate 第 4 页 共 12 页

Director), 1998-2002 年 任 摩 尔 (Moore) 资 产 管 理 公 司 资 深 策 略 研 究 员, 2002-2006 任 千 禧 (Millennium) 基 金 投 资 经 理,2007-2010 任 梯 度 (Gradient) 资 产 管 理 公 司 投 资 经 理,2010-2013 任 兴 业 银 行 资 产 管 理 部 研 究 部 负 责 人,2013 年 7 月 加 入 兴 业 基 金 管 理 公 司 2015 年 1 月 23 日 起 担 任 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2015 年 9 月 17 日 起 担 任 兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 刘 方 旭, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 2003 年 4 月 至 2007 年 6 月, 先 后 就 职 于 上 海 济 国 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 上 海 英 代 科 斯 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 上 海 上 东 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2007 年 7 刘 方 旭 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 12 月 15 日 - 6 月 至 2009 年 6 月, 在 瑞 穗 投 资 咨 询 ( 上 海 ) 有 限 公 司 担 任 分 析 师 ;2009 年 6 月 至 2012 年 5 月, 在 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理, 其 中 2010 年 担 任 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理,2011 年 担 任 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 第 5 页 共 12 页

基 金 经 理 助 理 ;2012 年 5 月 至 2015 年 5 月, 在 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 投 资 经 理 ; 2015 年 5 月 加 入 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 12 月 15 日 起 担 任 兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 配 套 法 律 法 规 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 报 告 期 内, 本 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 未 发 现 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 完 善 相 应 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 基 金 和 投 资 组 合 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 由 于 判 断 市 场 处 于 " 股 灾 " 后 的 震 荡 回 落 期 且 基 金 处 于 建 仓 期, 本 基 金 在 四 季 度 初 建 仓 相 对 较 慢, 股 票 仓 位 在 11 月 中 旬 之 后 才 逐 步 上 升, 这 使 得 本 基 金 净 值 涨 幅 在 四 季 度 前 期 明 显 跑 输 基 准 之 后, 本 基 金 通 过 积 极 建 仓, 把 握 市 场 的 结 构 性 机 会, 产 品 净 值 在 12 月 份 有 一 定 上 升, 该 段 时 间 也 明 显 跑 赢 主 要 指 数 本 基 金 因 为 是 定 位 在 国 企 改 革 方 面 的 主 题 基 金, 因 此 在 行 业 配 置 上 没 有 明 显 的 倾 向 性, 考 虑 到 国 企 改 革 前 期 力 度 较 大 的 案 例 多 发 生 在 竞 争 性 的 商 业 领 域, 因 此 基 金 配 置 较 多 的 主 要 是 医 药 消 费 及 金 融 等 本 基 金 在 个 股 层 面 的 配 置 相 对 分 散 第 6 页 共 12 页

4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 3.20%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 8.02% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 我 们 认 为,2016 年 中 国 整 体 宏 观 经 济 仍 将 延 续 2015 年 相 对 偏 弱 的 态 势 股 票 市 场 在 经 历 了 2015 年 的 疯 牛 股 灾 之 后, 基 本 面 的 压 力 流 动 性 的 支 撑 政 策 的 友 好 等 影 响 因 素 的 边 际 力 量 都 在 弱 化, 人 民 币 持 续 贬 值 的 压 力 将 使 得 一 季 度 市 场 弱 势 震 荡 的 可 能 性 较 大 首 先, 国 内 经 济 有 望 呈 现 弱 势 企 稳 格 局 由 于 长 期 经 济 增 速 仍 在 下 行 通 道 中,2016 年 上 半 年 又 受 制 于 2015 年 上 半 年 的 高 基 数, 经 济 增 长 企 稳 的 压 力 仍 较 大 物 价 方 面, 由 于 猪 价 难 以 独 立 经 济 周 期 启 动,CPI 反 弹 的 动 能 仍 较 弱 ;PPI 跌 幅 有 所 企 稳, 但 国 内 供 给 侧 改 革 仍 任 重 而 道 远 其 次, 货 币 政 策 继 续 放 松 但 空 间 已 有 限 目 前, 一 年 期 定 存 利 率 已 经 降 至 1.5%, 美 国 已 开 启 新 一 轮 加 息 周 期, 预 计 2016 年 仍 有 不 少 于 2 次 的 加 息, 中 美 利 差 快 速 缩 小 在 人 民 币 持 续 贬 值, 资 本 外 流 仍 然 不 小 的 背 景 下, 预 计 央 行 将 通 过 持 续 降 准 来 对 冲 但 实 体 经 济 真 实 融 资 成 本 仍 然 高 企, 降 准 难 以 推 动 信 贷 显 著 增 长 总 体 来 看, 尽 管 2016 年 货 币 政 策 仍 维 持 宽 松 格 局, 但 货 币 政 策 对 市 场 的 影 响 力 在 不 断 下 降 此 外, 在 经 历 了 2015 年 四 季 度 持 续 反 弹 之 后, 中 小 创 个 股 估 值 仍 然 偏 高, 安 全 边 际 有 限, 短 期 供 给 的 压 力 仍 强 于 需 求 从 供 给 端 来 看, 压 力 也 在 增 大,2016 年 注 册 制 将 启 动 上 交 所 战 略 新 兴 板 也 有 望 推 出,2015 年 下 半 年 被 监 管 机 构 限 制 的 大 股 东 减 持 也 将 逐 步 放 开 需 求 方 面, 全 社 会 无 风 险 收 益 率 的 下 降 资 产 荒 居 民 对 金 融 资 产 的 配 置 需 求 以 及 养 老 金 入 市 等 长 期 资 金 将 为 市 场 提 供 支 撑 综 上, 预 计 2016 年 股 市 压 力 较 2015 年 明 显 增 大, 弱 势 震 荡 将 成 一 季 度 乃 至 更 长 时 间 内 市 场 主 基 调 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 177,756,045.22 52.88 第 7 页 共 12 页

其 中 : 股 票 177,756,045.22 52.88 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 20,058,000.00 5.97 其 中 : 债 券 20,058,000.00 5.97 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 125,000,000.00 37.19 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 12,506,250.02 3.72 8 其 他 资 产 798,564.05 0.24 9 合 计 336,118,859.29 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 11,732,338.80 3.55 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 87,999,937.67 26.61 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 9,762,721.82 2.95 F 批 发 和 零 售 业 24,405,811.44 7.38 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 10,135,260.00 3.06 J 金 融 业 33,719,975.49 10.20 K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 177,756,045.22 53.75 第 8 页 共 12 页

5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 601336 新 华 保 险 249,933 13,049,001.93 3.95 2 000651 格 力 电 器 507,800 11,349,330.00 3.43 3 600826 兰 生 股 份 300,026 10,332,895.44 3.12 4 601628 中 国 人 寿 346,676 9,814,397.56 2.97 5 000928 中 钢 国 际 551,878 9,762,721.82 2.95 6 000661 长 春 高 新 80,000 9,636,000.00 2.91 7 600511 国 药 股 份 237,300 8,998,416.00 2.72 8 600521 华 海 药 业 299,977 7,616,416.03 2.30 9 000530 大 冷 股 份 400,099 7,593,879.02 2.30 10 600418 江 淮 汽 车 457,300 6,672,007.00 2.02 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 20,058,000.00 6.07 其 中 : 政 策 性 金 融 债 20,058,000.00 6.07 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 20,058,000.00 6.07 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 150211 15 国 开 11 200,000 20,058,000.00 6.07 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 9 页 共 12 页

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 将 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 适 度 参 与 股 指 期 货 投 资 通 过 对 现 货 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 基 金 股 票 组 合 的 实 际 情 况 及 对 股 指 期 货 的 估 值 水 平 基 差 水 平 流 动 性 等 因 素 的 分 析, 选 择 合 适 的 期 货 合 约 构 建 相 应 的 头 寸, 以 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露, 降 低 系 统 性 风 险 基 金 还 将 利 用 股 指 期 货 作 为 组 合 流 动 性 管 理 工 具, 降 低 现 货 市 场 流 动 性 不 足 导 致 的 冲 击 成 本 过 高 的 风 险, 提 高 基 金 的 建 仓 或 变 现 效 率 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 : 本 基 金 投 资 国 债 期 货, 将 根 据 风 险 管 理 原 则, 充 分 考 虑 国 债 期 货 的 流 动 性 和 风 险 收 益 特 征, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 适 度 参 与 国 债 期 货 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 59,872.68 2 应 收 证 券 清 算 款 13,787.50 第 10 页 共 12 页

3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 459,969.90 5 应 收 申 购 款 264,933.97 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 798,564.05 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 389,134,845.56 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 5,383,744.24 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 74,130,425.02 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 320,388,164.78 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 0.00 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 0.00 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.00 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 注 : 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 第 11 页 共 12 页

8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1. 中 国 证 监 会 准 予 兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文 件 2. 兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3. 兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4. 法 律 意 见 书 5. 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 6. 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 处 基 金 托 管 人 处 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 网 站 :http://www.cib-fund.com.cn 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 : 4000095561 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 22 日 第 12 页 共 12 页