目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 9 2 / 19

公 司 代 码 :600169 公 司 简 称 : 太 原 重 工 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 19

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 9 2 / 19

一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 原 因 的 说 明 被 委 托 人 姓 名 王 鹰 独 立 董 事 请 假 李 玉 敏 王 吉 生 董 事 请 假 1.3 公 司 负 责 人 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 贺 吉 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 贺 吉 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 27,756,394,110.37 28,399,857,294.05-2.27 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 5,214,890,128.18 5,435,486,714.11-4.06 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) -629,865,425.00-330,407,377.47-90.63 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 534,881,450.71 1,318,644,686.38-59.44 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -222,207,482.9 3,831,645.95-5,899.27-235,219,285.58-38,372,778.81-512.98-4.17 0.07 减 少 4.24 个 百 分 点 -0.0917 0.0016-5,831.25-0.0917 0.0016-5,831.25 3 / 19

非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 越 权 审 批, 或 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 14,132,580.41 债 务 重 组 损 益 119,729.20 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 4 / 19

求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 1,055,693.54 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 所 得 税 影 响 额 -2,296,200.47 合 计 13,011,802.68 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 181,987 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 持 有 有 限 售 期 末 持 股 比 例 (%) 条 件 股 份 数 数 量 量 太 原 重 型 机 械 ( 集 662,650,710 27.34 0 团 ) 制 造 有 限 公 司 太 原 重 型 机 械 集 团 198,417,015 8.19 0 有 限 公 司 中 央 汇 金 资 产 管 理 50,819,400 2.10 0 有 限 责 任 公 司 山 西 省 经 贸 投 资 控 32,723,400 1.35 0 股 集 团 有 限 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 21,656,998 0.89 0 有 限 公 司 河 南 省 兆 腾 投 资 有 18,603,089 0.77 0 限 公 司 嘉 实 基 金 - 农 业 银 12,998,800 0.54 0 行 - 嘉 实 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 广 发 基 金 - 农 业 银 12,612,600 0.52 0 行 - 广 发 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 银 华 基 金 - 农 业 银 11,807,202 0.49 0 行 - 银 华 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 股 东 性 质 国 有 法 人 国 有 法 人 未 知 国 家 未 知 未 知 未 知 未 知 未 知 5 / 19

中 国 农 业 银 行 股 份 8,549,761 0.35 0 未 知 有 限 公 司 - 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 前 十 名 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 限 售 条 件 流 通 股 的 股 份 种 类 及 数 量 数 量 种 类 数 量 太 原 重 型 机 械 ( 集 团 ) 制 造 有 限 公 司 662,650,710 人 民 币 普 通 股 662,650,710 太 原 重 型 机 械 集 团 有 限 公 司 198,417,015 人 民 币 普 通 股 198,417,015 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 50,819,400 人 民 币 普 通 股 50,819,400 山 西 省 经 贸 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 32,723,400 人 民 币 普 通 股 32,723,400 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 21,656,998 人 民 币 普 通 股 21,656,998 河 南 省 兆 腾 投 资 有 限 公 司 18,603,089 人 民 币 普 通 股 18,603,089 嘉 实 基 金 - 农 业 银 行 - 嘉 实 中 证 金 12,998,800 12,998,800 人 民 币 普 通 股 融 资 产 管 理 计 划 广 发 基 金 - 农 业 银 行 - 广 发 中 证 金 12,612,600 12,612,600 人 民 币 普 通 股 融 资 产 管 理 计 划 银 华 基 金 - 农 业 银 行 - 银 华 中 证 金 11,807,202 11,807,202 人 民 币 普 通 股 融 资 产 管 理 计 划 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 证 8,549,761 8,549,761 人 民 币 普 通 股 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 太 原 重 型 机 械 集 团 有 限 公 司 控 股 本 公 司 第 一 大 股 东 太 原 重 型 机 械 ( 集 团 ) 制 造 有 限 公 司, 太 原 重 型 机 械 集 团 有 限 公 司 是 本 公 司 的 实 际 控 制 人 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 变 动 比 率 (%) 其 他 流 动 资 产 160,851,406.31 121,962,915.06 31.89 长 期 应 收 款 29,762,630.32 19,834,265.32 50.06 其 他 非 流 动 资 产 73,809,875.57 51,590,875.57 43.07 说 明 本 期 未 认 证 进 项 税 额 增 加 本 期 分 期 收 款 销 售 商 品 额 增 加 本 期 工 程 项 目 付 款 额 增 加 6 / 19

应 付 票 据 1,249,409,197.17 1,989,043,869.36-37.19 应 交 税 费 40,318,704.65 91,285,710.96-55.83 应 付 利 息 18,947,223.54 79,272,415.99-76.10 其 他 流 动 负 债 229,920.00-100.00 长 期 应 付 款 626,755,954.61 329,897,130.27 89.99 专 项 储 备 2,256,444.34 582,406.60 287.43 本 年 累 计 上 年 同 期 本 期 业 务 结 算 使 用 票 据 量 减 少 本 期 缴 纳 税 费 额 增 加 本 期 偿 付 到 期 债 务 利 息 本 期 结 转 递 延 收 益 本 期 应 付 融 资 租 赁 款 增 加 本 期 使 用 的 安 全 专 项 基 金 比 计 提 的 少 所 致 营 业 收 入 534,881,450.71 1,318,644,686.38-59.44 本 期 销 售 额 减 少 营 业 成 本 425,442,195.87 1,066,447,322.12-60.11 本 期 销 售 额 减 少 营 业 税 金 及 附 加 5,141,719.94 1,093,767.91 370.09 销 售 费 用 65,508,706.83 106,267,388.68-38.35 资 产 减 值 损 失 43,360,913.91-113,331,162.03 138.26 营 业 外 收 入 16,509,101.10 49,888,683.05-66.91 营 业 外 支 出 1,218,101.46 145,667.55 736.22 所 得 税 费 用 -4,377,672.76 24,677,996.86-117.74 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 支 付 的 各 项 税 费 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 766,685,714.88 1,803,679,185.33-57.49 5,015,132.28 24,223,568.58-79.30 538,684,679.63 31,492,382.86 1,610.52 56,519,098.86 18,592,484.55 203.99 356,693,608.91 84,098,816.10 324.14 本 期 各 项 税 费 增 加 所 致 本 期 产 品 运 费 减 少 上 年 度 会 计 估 计 变 更 所 致 本 期 收 到 的 政 府 补 助 减 少 本 期 债 务 重 组 损 失 增 加 上 年 度 会 计 估 计 变 更 所 致 本 期 现 金 回 款 额 减 少 本 期 收 到 的 出 口 退 税 款 减 少 本 期 收 到 到 期 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 本 期 缴 纳 的 各 项 税 费 增 加 本 期 支 付 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 增 加 7 / 19

收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 购 建 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 600,000.00-100.00 348,861,593.06 146,257,942.17 138.52 2,406,060,499.24 1,495,431,058.69 60.89 1,864,311,869.00 1,149,184,737.15 62.23 本 期 收 到 的 政 府 补 助 减 少 本 期 工 程 项 目 支 付 额 增 加 本 期 取 得 银 行 借 款 增 加 本 期 归 还 到 期 银 行 贷 款 4,400,189.89 1,275,736.56 244.91 汇 率 变 动 影 响 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 王 创 民 日 期 2016 年 4 月 30 日 8 / 19

四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,460,968,640.80 2,052,280,683.28 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 370,052,868.91 341,410,719.06 应 收 账 款 8,507,951,921.34 8,797,149,439.27 预 付 款 项 1,887,338,552.91 2,017,769,876.99 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 139,641,782.31 143,859,233.12 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 7,329,780,320.32 7,071,206,319.44 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 13,259,434.68 13,259,434.68 其 他 流 动 资 产 160,851,406.31 121,962,915.06 流 动 资 产 合 计 19,869,844,927.58 20,558,898,620.90 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 29,762,630.32 19,834,265.32 长 期 股 权 投 资 4,672,141.62 4,672,141.62 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 4,900,602,151.09 4,977,829,448.79 在 建 工 程 1,681,498,765.05 1,664,118,592.45 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 9 / 19

油 气 资 产 形 资 产 776,826,308.77 781,065,702.82 开 发 支 出 316,663,684.95 245,637,275.33 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 102,713,625.42 96,210,371.25 其 他 非 流 动 资 产 73,809,875.57 51,590,875.57 非 流 动 资 产 合 计 7,886,549,182.79 7,840,958,673.15 资 产 总 计 27,756,394,110.37 28,399,857,294.05 流 动 负 债 : 短 期 借 款 6,812,274,137.39 6,270,585,758.27 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 1,249,409,197.17 1,989,043,869.36 应 付 账 款 7,647,664,287.67 7,910,371,044.07 预 收 款 项 700,293,000.13 808,446,059.96 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 108,148,594.84 108,193,091.06 应 交 税 费 40,318,704.65 91,285,710.96 应 付 利 息 18,947,223.54 79,272,415.99 应 付 股 利 327,234.00 327,234.00 其 他 应 付 款 283,597,554.15 308,864,099.86 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1,118,741,533.01 954,786,733.01 其 他 流 动 负 债 229,920.00 流 动 负 债 合 计 17,979,721,466.55 18,521,405,936.54 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 2,023,539,431.21 2,181,890,931.21 应 付 债 券 1,498,461,245.21 1,498,038,399.83 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 626,755,954.61 329,897,130.27 长 期 应 付 职 工 薪 酬 10 / 19

专 项 应 付 款 43,601,817.00 43,601,817.00 预 计 负 债 递 延 收 益 366,157,821.71 385,358,144.55 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 4,558,516,269.74 4,438,786,422.86 负 债 合 计 22,538,237,736.29 22,960,192,359.40 所 有 者 权 益 股 本 2,423,955,000.00 2,423,955,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,229,432,082.83 1,229,432,082.83 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 -1,082,950.30-1,019,809.53 专 项 储 备 2,256,444.34 582,406.60 盈 余 公 积 271,985,763.88 271,985,763.88 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,288,343,787.43 1,510,551,270.33 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 5,214,890,128.18 5,435,486,714.11 少 数 股 东 权 益 3,266,245.90 4,178,220.54 所 有 者 权 益 合 计 5,218,156,374.08 5,439,664,934.65 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 27,756,394,110.37 28,399,857,294.05 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 656,007,910.61 761,588,976.23 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 273,948,318.05 238,745,356.27 应 收 账 款 7,478,016,828.94 7,810,604,508.54 预 付 款 项 1,339,626,567.35 1,337,683,049.11 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 206,771,401.10 254,119,601.80 11 / 19

存 货 6,078,300,455.89 5,907,548,377.90 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 13,259,434.68 13,259,434.68 其 他 流 动 资 产 23,427,848.74 4,484,622.79 流 动 资 产 合 计 16,069,358,765.36 16,328,033,927.32 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 29,762,630.32 19,834,265.32 长 期 股 权 投 资 2,115,669,504.18 2,091,669,504.18 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 3,037,568,899.57 3,077,019,520.23 在 建 工 程 620,407,564.97 627,476,911.17 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 形 资 产 210,624,645.31 211,773,567.76 开 发 支 出 156,306,664.44 120,807,419.74 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 87,934,837.15 82,746,743.84 其 他 非 流 动 资 产 51,222,875.57 51,222,875.57 非 流 动 资 产 合 计 6,309,497,621.51 6,282,550,807.81 资 产 总 计 22,378,856,386.87 22,610,584,735.13 流 动 负 债 : 短 期 借 款 4,757,028,000.00 4,389,744,000.00 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 861,064,923.33 1,196,330,142.72 应 付 账 款 6,870,291,524.94 7,227,707,797.26 预 收 款 项 585,300,650.27 599,253,381.82 应 付 职 工 薪 酬 87,991,672.52 89,431,738.38 应 交 税 费 43,110,643.43 80,462,888.47 应 付 利 息 18,947,223.54 79,272,415.99 应 付 股 利 327,234.00 327,234.00 其 他 应 付 款 422,922,129.35 322,417,749.55 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 848,933,333.01 848,933,333.01 其 他 流 动 负 债 229,920.00 流 动 负 债 合 计 14,495,917,334.39 14,834,110,601.20 12 / 19

非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 514,300,000.00 514,300,000.00 应 付 债 券 1,498,461,245.21 1,498,038,399.83 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 626,755,954.61 329,897,130.27 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 33,701,817.00 33,701,817.00 预 计 负 债 递 延 收 益 129,660,940.27 149,185,452.00 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 2,802,879,957.09 2,525,122,799.10 负 债 合 计 17,298,797,291.48 17,359,233,400.30 所 有 者 权 益 : 股 本 2,423,955,000.00 2,423,955,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,370,684,602.62 1,370,684,602.62 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 954,407.51 盈 余 公 积 270,099,544.78 270,099,544.78 未 分 配 利 润 1,014,365,540.48 1,186,612,187.43 所 有 者 权 益 合 计 5,080,059,095.39 5,251,351,334.83 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 22,378,856,386.87 22,610,584,735.13 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 534,881,450.71 1,318,644,686.38 其 中 : 营 业 收 入 534,881,450.71 1,318,644,686.38 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 776,757,606.01 1,339,878,059.07 其 中 : 营 业 成 本 425,442,195.87 1,066,447,322.12 13 / 19

利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 5,141,719.94 1,093,767.91 销 售 费 用 65,508,706.83 106,267,388.68 管 理 费 用 117,011,570.71 142,662,658.19 财 务 费 用 120,292,498.75 136,738,084.20 资 产 减 值 损 失 43,360,913.91-113,331,162.03 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -241,876,155.3-21,233,372.69 加 : 营 业 外 收 入 16,509,101.10 49,888,683.05 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 1,218,101.46 145,667.55 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -226,585,155.66 28,509,642.81 减 : 所 得 税 费 用 -4,377,672.76 24,677,996.86 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -222,207,482.9 3,831,645.95 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 -222,207,482.9 3,831,645.95 少 数 股 东 损 益 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -63,140.77 82,843.81 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 -63,140.77 82,843.81 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 -63,140.77 82,843.81 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 14 / 19

3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -63,140.77 82,843.81 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 -222,270,623.67 3,914,489.76 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 -222,270,623.67 3,914,489.76 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.0917 0.0016 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.0917 0.0016 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 423,495,071.13 919,020,541.94 减 : 营 业 成 本 354,488,900.07 749,818,831.83 营 业 税 金 及 附 加 5,006,608.94 1,065,847.82 销 售 费 用 42,785,804.09 69,152,007.39 管 理 费 用 83,197,376.94 102,997,190.82 财 务 费 用 93,958,914.84 123,400,551.72 资 产 减 值 损 失 34,587,288.71-120,870,617.90 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -190,529,822.46-6,543,269.74 加 : 营 业 外 收 入 14,300,879.99 47,687,366.13 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 1,205,797.79 142,547.72 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -177,434,740.26 41,001,548.67 减 : 所 得 税 费 用 -5,188,093.31 18,180,567.30 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -172,246,646.95 22,820,981.37 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 15 / 19

益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 -172,246,646.95 22,820,981.37 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.0711 0.0094 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.0711 0.0094 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 766,685,714.88 1,803,679,185.33 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 5,015,132.28 24,223,568.58 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 538,684,679.63 31,492,382.86 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,310,385,526.79 1,859,395,136.77 16 / 19

购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,312,443,456.23 1,871,255,838.63 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 214,594,787.79 215,855,374.96 支 付 的 各 项 税 费 56,519,098.86 18,592,484.55 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 356,693,608.91 84,098,816.10 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,940,250,951.79 2,189,802,514.24 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -629,865,425.00-330,407,377.47 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 600,000.00 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 600,000.00 购 建 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 348,861,593.06 146,257,942.17 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 348,861,593.06 146,257,942.17 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -348,861,593.06-145,657,942.17 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 2,406,060,499.24 1,495,431,058.69 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 285,000,000.00 200,000,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,691,060,499.24 1,695,431,058.69 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,864,311,869.00 1,149,184,737.15 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 191,055,900.77 164,808,231.07 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 17 / 19

筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,055,367,769.77 1,313,992,968.22 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 635,692,729.47 381,438,090.47 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 4,400,189.89 1,275,736.56 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -338,634,098.70-93,351,492.61 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,110,601,898.09 2,214,604,020.69 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 771,967,799.39 2,121,252,528.08 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 524,273,782.13 1,446,710,556.53 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 573,715,580.45 30,137,592.07 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,097,989,362.58 1,476,848,148.60 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 976,146,800.10 1,296,817,100.00 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 171,348,718.44 171,895,955.03 支 付 的 各 项 税 费 40,705,882.63 12,478,656.11 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 391,957,825.44 102,624,809.08 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,580,159,226.61 1,583,816,520.22 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -482,169,864.03-106,968,371.62 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 35,164,810.58 61,492,902.85 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 24,000,000.00 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 59,164,810.58 61,492,902.85 18 / 19

投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -59,164,810.58-61,492,902.85 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,572,800,000.00 923,990,741.03 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 285,000,000.00 200,000,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,857,800,000.00 1,123,990,741.03 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,211,059,048.88 943,830,925.45 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 145,230,080.54 148,763,000.32 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,356,289,129.42 1,092,593,925.77 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 501,510,870.58 31,396,815.26 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 4,402,178.29 1,206,257.25 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -35,421,625.74-135,858,201.96 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 298,952,528.37 1,452,913,256.04 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 263,530,902.63 1,317,055,054.08 法 定 代 表 人 : 王 创 民 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 贺 吉 会 计 机 构 负 责 人 : 贺 吉 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 19 / 19