公司总部业务统计月报

二 一 六 年 六 月 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司

目 录 2016 年 06 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述... 1 一 主 要 指 标 概 览... 5 二 投 资 者 统 计... 6 2.1 本 月 投 资 者 情 况 统 计 表... 6 2.2 特 殊 机 构 及 产 品 A 股 账 户 变 动 表... 7 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 投 资 者 情 况 表... 8 2.4 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 情 况... 8 2.5 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 投 资 者 情 况 表... 8 2.6 月 末 投 资 者 市 值 分 布 表... 9 三 证 券 登 记 业 务 统 计... 9 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表... 9 3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况... 10 3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表... 11 3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表... 12 3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表... 13 3.6 股 本 结 构 统 计 表... 14 四 证 券 存 管 业 务 统 计... 15 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表... 15 4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名... 17 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名... 18 4.4 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 19 4.5 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 21 4.6 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 22 4.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表... 24 五 证 券 结 算 业 务 统 计... 25 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表... 25 5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表... 25 六 全 国 股 份 转 让 系 统 业 务 统 计... 26

七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计... 27 八 其 他 业 务 统 计... 28 8.1 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表... 28 8.2 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表... 28 8.3 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表... 28 8.4 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表... 29 九 主 要 统 计 指 标 解 释... 30

2016 年 06 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述 1. 市 场 运 行 情 况 本 月 上 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 2,899.19 点, 环 比 上 涨 39.32 点, 涨 幅 为 1.38%; 深 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 1,910.32 点, 环 比 上 涨 85.40 点, 涨 幅 为 4.68% 沪 深 两 市 指 数 标 准 差 较 上 月 均 有 所 下 降 图 1 综 合 指 数 走 势 图 沪 深 两 市 日 均 成 交 量 和 成 交 金 额 均 有 所 上 升 本 月 沪 市 日 均 成 交 量 为 158.80 亿 股, 环 比 上 升 了 16.85%; 日 均 成 交 金 额 1,885.00 亿 元, 环 比 上 升 了 25.43% 深 市 日 均 成 交 量 为 227.68 亿 股, 环 比 上 升 了 31.05%; 日 均 成 交 金 额 为 3,814.08 亿 元, 环 比 上 升 了 36.49% 日 均 结 算 总 额 有 所 上 升 沪 深 两 市 本 月 结 算 总 额 合 计 为 102.59 万 亿 元, 环 比 上 升 了 8.39%; 日 均 结 算 总 额 为 51,296.36 亿 元, 环 比 上 升 了 13.80% 图 2 每 月 日 均 结 算 总 额 变 化 图 1

2. 新 增 投 资 者 情 况 本 月 新 增 投 资 者 数 较 上 月 减 少 本 月 新 增 投 资 者 数 为 142.09 万, 较 上 月 减 少 0.04% 截 至 本 月 末, 期 末 投 资 者 数 为 10,829.64 万, 其 中 自 然 人 10,799.27 万, 非 自 然 人 30.37 万 图 3 每 月 新 增 投 资 者 变 化 图 3. 投 资 者 交 易 情 况 五 成 以 上 投 资 者 在 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易 从 是 否 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 的 角 度 看, 5,541.20 万 个 投 资 者 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易, 占 期 末 投 资 者 数 的 51.17%; 未 参 与 交 易 的 投 资 者 数 5,288.44 万 个, 占 期 末 投 资 者 数 的 48.83% 参 与 交 易 的 投 资 者 中, 近 八 成 期 末 持 有 证 券 ; 未 参 与 交 易 的 投 资 者 中, 近 九 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 持 仓 投 资 者 数 量 和 占 比 均 有 所 下 降 本 月 末 持 仓 投 资 者 数 5,092.19 万 个, 减 少 20.58 万 个, 降 幅 为 0.40% 持 仓 投 资 者 数 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 为 47.02%, 较 上 月 下 降 0.82 个 百 分 点 ; 空 仓 投 资 者 占 52.98% 2

图 4 持 仓 投 资 者 数 及 其 占 期 末 投 资 者 数 比 重 的 变 化 当 月 参 与 交 易 投 资 者 数 及 其 占 比 均 有 所 增 加 本 月 参 与 交 易 的 投 资 者 数 为 2,585.25 万 个, 较 上 月 增 加 了 52.35 万 个, 占 期 末 投 资 者 数 的 23.87%, 较 上 月 增 加 了 0.17 个 百 分 点 图 5 当 月 参 与 交 易 投 资 者 数 及 其 占 比 变 化 4. 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 截 至 2016 年 6 月 底, 沪 深 两 市 股 改 累 计 产 生 限 售 股 5,189.37 亿 股 ; 累 计 办 理 解 禁 的 限 售 股 4,768.06 亿 股 其 中, 大 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 3,930.17 亿 股, 小 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 837.89 亿 股 ; 未 解 禁 限 售 股 409.67 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 164.99 亿 股, 小 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 244.68 亿 股 在 已 解 禁 3

的 限 售 股 中, 通 过 二 级 市 场 累 计 减 持 795.47 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 累 计 减 持 386.27 亿 股, 小 非 股 东 累 计 减 持 409.20 亿 股 解 禁 数 量 有 所 下 降, 减 持 数 量 均 有 所 上 升 6 月 份, 沪 深 两 市 办 理 解 禁 的 限 售 股 合 计 0.20 亿 股, 较 上 月 减 少 1.52 亿 股 沪 深 两 市 通 过 二 级 市 场 卖 出 已 解 禁 限 售 股 共 5.13 亿 股, 较 上 月 下 降 了 3.53 亿 股 日 均 减 持 数 量 有 所 上 升 6 月 份, 股 改 限 售 股 日 均 减 持 0.26 亿 股, 较 上 月 上 升 了 0.18 亿 股, 股 改 限 售 股 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 为 0.07%, 较 上 月 上 升 0.05 个 百 分 点 图 6: 股 改 限 售 股 的 解 禁 与 减 持 情 况 单 位 : 亿 股 图 7: 近 一 年 以 来 的 日 均 减 持 数 量 和 减 持 占 成 交 量 比 重 的 变 化 情 况 4

一 主 要 指 标 概 览 月 份 新 增 投 资 者 数 期 末 投 资 者 数 ( 万 ) ( 万 ) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 过 户 总 笔 数 ( 万 笔 ) 过 户 总 金 额 ( 亿 元 ) 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 已 上 市 流 通 市 限 售 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 值 ( 亿 元 ) 201507 204.88 9,269.76 7,290 75,612.32 542,682.89 460,671.87 81,910.41 233,317.08 1,052,195.62 1,107,069.96 73,282.14 201508 136.85 9,406.60 7,470 77,420.88 477,971.83 409,441.41 68,452.17 192,610.34 856,206.34 883,493.35 36,926.03 201509 108.32 9,514.93 7,640 79,641.14 461,648.63 396,454.33 65,124.01 126,181.38 687,295.18 714,769.61 35,565.39 201510 106.68 9,621.60 7,814 80,730.67 519,701.32 444,882.31 74,737.21 140,155.46 723,348.53 741,003.32 26,389.75 201511 147.20 9,768.81 8,057 82,628.10 547,517.84 463,009.89 84,421.33 191,589.53 954,710.16 984,610.89 38,197.27 201512 141.73 9,910.54 8,508 86,156.95 579,181.43 486,206.61 92,874.49 165,108.94 965,232.19 1,144,101.45 72,134.27 201601 135.08 10,045.62 8,803 88,415.15 452,499.14 383,936.06 68,497.37 115,279.84 792,568.78 829,839.00 37,776.92 201602 115.46 10,161.08 9,081 91,144.49 448,060.93 380,509.75 67,482.82 85,534.78 618,638.39 640,596.79 24,722.26 201603 229.21 10,390.29 9,493 94,845.64 508,643.53 430,699.49 77,864.18 141,437.96 979,854.82 1,013,250.16 38,334.71 201604 155.12 10,545.41 9,830 98,349.40 506,105.18 427,964.48 78,047.57 116,987.61 896,465.58 931,249.03 30,075.95 201605 142.14 10,687.55 10,197 102,168.13 509,853.07 431,219.51 78,545.58 97,862.96 919,511.13 946,552.09 24,364.18 201606 142.09 10,829.64 10,617 106,816.61 526,807.96 444,076.81 82,640.67 115,354.47 992,946.59 1,025,927.15 37,746.65 同 比 % -69.39 19.47 48.66 41.14-15.60-16.09-12.86-56.96-16.54-28.55-59.78 注 :1 登 记 存 管 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 2 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 5B 股 的 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 6 表 中 数 据 为 沪 深 两 市 合 计 数 7 登 记 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 5

二 投 资 者 统 计 2.1 本 月 投 资 者 情 况 统 计 表 投 资 者 数 ( 万 ) 一 新 增 投 资 者 数 量 142.09 1 自 然 人 141.76 2 非 自 然 人 0.33 二 期 末 投 资 者 数 量 10,829.64 1 自 然 人 10,799.27 其 中 : 已 开 立 A 股 账 户 投 资 者 10,730.77 已 开 立 B 股 账 户 投 资 者 238.19 2 非 自 然 人 30.37 其 中 : 已 开 立 A 股 账 户 投 资 者 28.06 已 开 立 B 股 账 户 投 资 者 2.34 三 期 末 持 仓 投 资 者 数 量 5,092.19 其 中 : 持 有 A 股 的 投 资 者 4,996.43 持 有 B 股 的 投 资 者 105.20 四 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 量 2,585.25 其 中 : 交 易 A 股 的 投 资 者 2,525.02 交 易 B 股 的 投 资 者 37.20 注 :1 期 末 投 资 者 数 量 指 持 有 未 注 销 未 休 眠 的 A 股 B 股 信 用 账 户 衍 生 品 合 约 账 户 的 一 码 通 账 户 数 量 2 新 增 投 资 者 数 量 = 本 期 期 末 投 资 者 数 量 - 上 期 期 末 投 资 者 数 量 3 期 末 持 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 量 4 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 指 期 间 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 量 - 6

2.2 特 殊 机 构 及 产 品 A 股 账 户 变 动 表 单 位 : 户 证 券 公 司 证 券 公 司 集 合 基 金 公 司 专 户 证 券 投 资 基 金 理 财 理 财 产 品 社 保 基 金 企 业 年 金 QFII RQFII 保 险 信 托 期 初 A 股 账 户 数 53,432 3,329 13,071 14,256 153 3,520 518 491 1,904 13,550 上 海 本 月 新 开 A 股 账 户 数 9 141 935 664 0 30 2 9 95 103 本 月 新 销 A 股 账 户 数 0 18 57 342 0 1 0 1 3 71 期 末 A 股 账 户 数 53,443 3,452 13,949 14,578 153 3,549 520 499 1,996 13,582 期 初 A 股 账 户 数 32,562 3,437 12,905 14,688 157 3,515 515 497 1,514 12,412 深 圳 本 月 新 开 A 股 账 户 数 9 146 922 719 0 30 4 8 101 103 本 月 新 销 A 股 账 户 数 0 21 57 346 0 1 0 1 3 70 期 末 A 股 账 户 数 32,572 3,562 13,770 15,061 157 3,544 519 504 1,612 12,445 期 初 A 股 账 户 数 85,994 6,766 25,976 28,944 310 7,035 1,033 988 3,418 25,962 沪 深 本 月 新 开 A 股 账 户 数 18 287 1,857 1,383 0 60 6 17 196 206 合 计 本 月 新 销 A 股 账 户 数 0 39 114 688 0 2 0 2 6 141 期 末 A 股 账 户 数 86,015 7,014 27,719 29,639 310 7,093 1,039 1,003 3,608 26,027 注 :1 本 表 统 计 范 围 为 特 殊 机 构 及 产 品 所 开 立 的 A 股 账 户 2 保 险 账 户 信 托 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 - 7

2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 投 资 者 情 况 表 单 位 : 万 个 投 资 者 数 期 初 具 有 创 业 板 功 能 投 资 者 数 3,742.70 本 月 开 通 创 业 板 功 能 投 资 者 数 35.10 本 月 消 除 创 业 板 功 能 投 资 者 数 0.61 期 末 具 有 创 业 板 功 能 投 资 者 数 3,777.18 注 : 日 期 以 开 通 消 除 申 请 的 报 送 日 期 为 准 2.4 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 情 况 投 资 者 数 单 位 : 个 一 期 初 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 4,066,281 个 人 4,057,970 机 构 8,311 二 本 月 新 开 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 27,581 个 人 27,357 机 构 224 三 本 月 新 销 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 2,707 个 人 2,667 机 构 40 四 期 末 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 4,091,155 个 人 4,082,660 机 构 8,495 注 :1 开 立 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 以 信 用 证 券 账 户 对 应 的 一 码 通 账 户 数 统 计 ;2 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 2.5 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 投 资 者 情 况 表 期 末 持 仓 情 况 参 与 交 易 情 况 期 末 持 仓 投 资 者 数 期 末 空 仓 投 资 者 数 合 计 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 (%) 最 近 一 年 参 与 交 易 投 资 者 数 最 近 一 年 未 参 与 交 易 投 资 者 数 合 计 单 位 : 万 个 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 (%) 4,352.27 739.92 5,092.19 47.02 1,188.93 4,548.52 5,737.45 52.98 5,541.20 5,288.44 10,829.64 100.00 51.17 51.17 51.17 51.17 48.83 100.00 - 注 :1 期 末 持 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 2 期 末 空 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 投 资 者 数 3 参 与 交 易 投 资 者 数 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 - 8

2.6 月 末 投 资 者 市 值 分 布 表 期 末 已 上 市 的 A 股 自 然 人 机 构 合 计 流 通 市 值 投 资 者 数 比 重 (%) 投 资 者 数 比 重 (%) 投 资 者 数 比 重 (%) a.1 万 以 下 12,937,926 25.95 4,435 6.59 12,942,361 25.92 b.1-10 万 24,008,722 48.15 8,258 12.26 24,016,980 48.10 c.10-50 万 10,017,844 20.09 10,704 15.90 10,028,548 20.09 d.50-100 万 1,645,815 3.30 5,748 8.54 1,651,563 3.31 e.100-500 万 1,108,061 2.22 12,350 18.34 1,120,411 2.24 f.500-1000 万 89,416 0.18 4,712 7.00 94,128 0.19 g.1000-1 亿 元 50,947 0.10 12,013 17.84 62,960 0.13 h.1 亿 以 上 4,336 0.01 9,120 13.54 13,456 0.03 合 计 49,863,067 100.00 67,340 100.00 49,930,407 100.00 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 投 资 者 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 投 资 者 3 市 值 按 一 码 通 下 挂 的 沪 深 账 户 所 持 有 的 已 上 市 A 股 流 通 市 值 合 计 统 计 三 证 券 登 记 业 务 统 计 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 1,109 1783 1. 只 发 A 股 1,057 1734 2. 只 发 B 股 8 11 3. 既 发 A 股 又 发 B 股 44 38 二 债 券 发 行 人 家 数 ( 家 ) 2,404 660 1. 政 策 性 金 融 债 家 数 1 25 2. 发 行 企 业 债 家 数 1,236 286 3. 发 行 公 司 债 家 数 966 9 4. 发 行 可 转 债 家 数 9 0 5. 发 行 分 离 式 可 转 债 家 数 1 352 6. 发 行 中 小 企 业 私 募 债 家 数 516 1783 注 :1 不 含 国 债 2 如 果 一 家 债 券 发 行 人 发 行 两 种 以 上 债 券, 按 一 家 债 券 发 行 人 统 计 - 9

3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况 本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 新 登 记 证 券 只 数 ( 只 ) 186 91 277 ( 一 ) 股 票 6 7 13 1.A 股 6 7 13 2.B 股 0 0 0 ( 二 ) 权 证 0 0 0 ( 三 ) 债 券 现 货 180 54 234 1. 国 债 4 0 4 2. 地 方 债 0 0 0 3. 政 策 性 金 融 债 0 0 0 4. 企 业 债 7 0 7 5. 公 司 债 169 15 184 6. 可 转 债 0 1 1 7. 分 离 式 可 转 债 0 0 0 8. 中 小 企 业 私 募 债 0 38 38 ( 四 ) 基 金 0 0 0 1. 封 闭 式 基 金 0 0 0 2.ETF 0 0 0 3.LOF 0 0 0 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 0 0 0 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0 30 30 二 新 登 记 证 券 面 值 / 份 额 ( 亿 元 / 亿 份 ) 1,792.12 1,342.90 3,135.02 ( 一 ) 股 票 442.27 703.99 1,146.26 1. 已 上 市 流 通 股 0.00 379.36 379.36 A 股 0.00 377.26 377.26 B 股 0.00 2.10 2.10 2. 限 售 流 通 股 442.27 324.63 766.90 3. 非 流 通 股 0.00 0.00 0.00 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 现 货 1,349.85 575.85 1,925.70 1. 国 债 62.80 0.00 62.80 2. 地 方 债 0.00 0.00 0.00 3. 政 策 性 金 融 债 0.00 0.00 0.00 4. 企 业 债 30.50 11.19 41.69 5. 公 司 债 1,256.55 210.30 1,466.85 6. 可 转 债 0.00 11.11 11.11 7. 分 离 式 可 转 债 0.00 0.00 0.00 8. 中 小 企 业 私 募 债 0.00 343.25 343.25 ( 四 ) 基 金 0.00 0.00 0.00 1. 封 闭 式 基 金 0.00 0.00 0.00 2.ETF 0.00 0.00 0.00 3.LOF 0.00 0.00 0.00 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 0.00 0.00 0.00 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 63.06 63.06 注 :1 登 记 按 登 记 完 毕 日 统 计 2 新 增 登 记 只 数 指 本 期 系 统 首 次 登 记 的 只 数 3 新 登 记 股 本 包 括 首 发 增 发 配 股 产 生 的 新 股 - 10

3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 本 期 增 减 期 末 数 期 末 数 增 减 数 增 减 本 期 增 减 期 末 数 北 京 0 81 201,522.50 113,328,793.72 0 138 525,899.83 15,812,570.03 天 津 0 17 0.00 3,287,464.19 0 20 19,680.59 1,523,463.31 河 北 0 16 26,283.62 1,351,087.21 0 25 14.23 4,323,019.43 山 西 0 16 0.00 3,317,122.61 0 12 88,911.51 1,983,198.96 内 蒙 古 0 15 0.00 5,704,129.29 0 7 0.00 847,681.35 辽 宁 0 24 46,914.92 3,664,116.77 0 39 325,020.34 3,652,374.12 吉 林 0 19 43,868.96 1,652,098.99 0 20 26,622.29 2,364,487.88 黑 龙 江 0 20 448,816.29 2,564,894.16 0 10 146,548.29 596,777.36 上 海 0 134 652,091.04 32,191,749.02 0 58 105,824.44 4,078,713.91 江 苏 0 62 598,162.42 8,846,031.70 0 151 1,042,984.67 11,180,949.32 浙 江 0 58 273,109.81 6,718,794.02 0 160 349,966.12 12,682,918.08 安 徽 0 28 80,640.43 3,794,594.26 0 45 147,014.47 4,615,251.57 福 建 0 29 0.00 6,184,682.83 0 53 162,760.00 3,630,234.52 江 西 0 16 0.00 1,497,287.06 0 16 37,468.21 1,005,469.10 山 东 0 46 181,638.55 7,935,979.88 0 90 192,607.70 6,137,390.95 河 南 0 19 18,747.11 1,920,020.29 0 32 267,380.83 2,682,939.60 湖 北 0 33 0.00 3,938,766.66 0 47 113,004.83 3,521,918.58 湖 南 0 17 32,633.78 1,774,785.67 0 45 285,290.27 4,213,904.00 广 东 0 29 162,900.59 6,205,804.83 0 148 785,657.37 13,908,481.08 深 圳 0 7 21,966.97 4,113,578.56 0 179 1,141,941.13 17,782,334.89 广 西 0 11 0.00 1,635,119.03 0 17 31,929.23 1,444,131.27 海 南 0 9 112,545.13 2,245,929.12 0 17-3,386.27 1,286,848.24 重 庆 0 15-237.30 1,984,190.48 0 15 36,584.84 1,883,192.45 四 川 0 34 64,918.13 4,604,575.89 0 62 284,921.72 5,541,787.83 贵 州 0 8 0.00 598,785.82 0 11 37.80 1,146,354.08 云 南 0 13 0.00 1,417,994.50 0 15 0.00 1,466,674.96 西 藏 0 5 0.00 483,784.76 0 0 0.00 0.00 陕 西 0 15 14,210.81 1,121,387.95 0 22 0.00 2,082,656.71 甘 肃 0 10 0.00 1,336,058.79 0 10 28,624.19 684,125.56 青 海 0 6 0.00 662,254.86 0 2 0.00 247,635.02 宁 夏 0 4 0.00 158,869.61 0 8 0.00 595,166.64 新 疆 0 21 9,818.77 2,210,073.34 0 17-513.10 1,774,885.00 其 他 6 264 1,306,415.05 73,907,757.21 8 282 846,005.82 13,633,235.75 合 计 6 1,101 4,296,967.58 312,358,563.08 8 1,773 6,988,801.35 148,330,771.55 注 :1 按 发 行 人 的 联 系 地 址 统 计 2 统 计 对 象 为 发 行 A 股 的 发 行 人, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记, 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 公 司 以 及 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 公 司 3 发 行 家 数 指 首 次 发 行 的 家 数 ; 发 行 股 本 包 括 首 发 增 发 送 股 配 股 后 的 股 本, 不 包 括 B 股 股 本 4 其 他 指 不 能 明 确 地 区 的 发 行 人 和 暂 未 办 理 发 行 登 记 手 续 的 发 行 人 - 11

3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 集 中 交 易 变 更 登 记 笔 数 ( 万 笔 ) 39,396.60 75,885.72 115,282.32 其 中 :A 股 36,432.15 69,263.82 105,695.97 B 股 80.17 44.87 125.04 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 443.79 1,445.45 1,889.24 资 产 证 券 化 产 品 0.00 0.02 0.02 债 券 36.69 14.57 51.26 债 券 回 购 2,403.80 5,116.99 7,520.79 二 集 中 交 易 变 更 登 记 面 值 ( 亿 元 ) 729,145.30 57,128.99 786,274.29 其 中 :A 股 6,251.09 9,159.77 15,410.86 B 股 14.10 7.86 21.96 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 556.13 3,608.53 4,164.66 资 产 证 券 化 产 品 0.00 71.70 71.70 债 券 6,569.20 1,526.93 8,096.13 债 券 回 购 715,754.78 42,754.20 758,508.98 三 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 面 值 ( 万 元 ) 18.51 0.75 6.82 其 中 :A 股 0.17 0.13 0.15 B 股 0.18 0.18 0.18 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 1.25 2.50 2.20 资 产 证 券 化 产 品 0.00 3,734.38 3,734.38 债 券 179.04 104.80 157.94 债 券 回 购 297.76 8.36 100.86 四 集 中 交 易 变 更 登 记 金 额 其 中 :A 股 ( 亿 元 ) 75,745.89 153,534.05 229,279.94 B 股 ( 亿 美 元 / 亿 港 元 ) 17.74 62.31 - 权 证 ( 亿 元 ) 0.00 0.00 0.00 基 金 ( 亿 元 ) 13,147.24 2,994.45 16,141.69 资 产 证 券 化 产 品 ( 亿 元 ) 0.00 73.86 73.86 债 券 ( 亿 元 ) 6,753.22 1,584.73 8,337.95 债 券 回 购 ( 亿 元 ) 715,798.49 22,227.07 738,025.56 五 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 金 额 其 中 :A 股 ( 万 元 ) 2.08 2.22 2.17 B 股 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 0.22 1.39 - 权 证 ( 万 元 ) 0.00 0.00 0.00 基 金 ( 万 元 ) 29.62 2.07 8.54 资 产 债 券 ( 万 元 ) 0.00 3,846.89 3,846.89 债 券 ( 万 元 ) 184.06 108.77 162.66 债 券 回 购 ( 万 元 ) 297.78 4.34 98.13 注 :1 过 户 的 面 值 金 额 笔 数 均 按 过 户 日 期 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 2 债 券 包 含 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 3 一 项 回 购 业 务 每 清 算 一 次 按 双 向 计 算 一 次 过 户 金 额 - 12

3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 ( 笔 ) 248,408 319,364 567,772 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 642 0 642 2. 国 有 股 划 转 0 2 2 3. 司 法 裁 决 过 户 242 86 328 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 784 0 784 5. 要 约 收 购 0 32 32 6. 质 押 转 移 0 0 0 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 226,464 319,234 545,698 8. 其 他 20,276 10 20,286 二 非 集 中 交 易 过 户 面 值 ( 万 元 ) 2,599,230.47 1,258,881.93 3,858,112.40 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 1,213,229.38 0.00 1,213,229.38 2. 国 有 股 划 转 0.00 55,879.83 55,879.83 3. 司 法 裁 决 过 户 18,712.59 2,138.00 20,850.59 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 686.02 0.00 686.02 5. 要 约 收 购 0.00 141,892.54 141,892.54 6. 质 押 转 移 0.00 0.00 0.00 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 875,771.71 1,030,451.01 1,906,222.72 8. 其 他 490,830.77 28,520.55 519,351.32 三 非 集 中 交 易 过 户 金 额 ( 万 元 ) 3,610,037.57 3,463,586.78 7,073,624.35 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 2,030,109.21 0.00 2,030,109.21 2. 国 有 股 划 转 0.00 55,879.83 55,879.83 3. 司 法 裁 决 过 户 207,409.14 74,006.44 281,415.58 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 2,952.00 0.00 2,952.00 5. 要 约 收 购 0.00 1,944,659.60 1,944,659.60 6. 质 押 转 移 0.00 0.00 0.00 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 875,771.71 1,030,451.01 1,906,222.72 8. 其 他 493,795.51 358,589.90 852,385.41 注 :1 统 计 范 围 为 所 有 证 券 品 种 的 非 集 中 交 易 过 户 2 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 ; 无 交 易 价 格 则 按 面 值 计 算 过 户 金 额 ;B 股 的 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 3 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 按 实 际 过 户 记 录 双 向 计 算 4 股 份 协 议 转 让 统 计 不 包 括 协 议 收 购 5 要 约 收 购 统 计 包 括 协 议 收 购 6 融 资 融 券 证 券 划 转 指 融 资 融 券 业 务 的 担 保 品 划 转 券 源 划 转 还 券 划 转 和 余 券 划 转 业 务 7 上 海 分 公 司 的 其 他 项 包 括 为 控 制 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户 B 股 错 帐 交 易 等 8 深 圳 分 公 司 法 人 股 股 东 歇 业 变 更, 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户, 这 两 项 业 务 都 在 做, 但 没 有 单 独 的 分 类, 分 别 归 类 在 股 份 协 议 转 让 司 法 裁 决 过 户 - 13

3.6 股 本 结 构 统 计 表 期 初 数 本 期 增 减 首 发 配 股 送 股 其 他 单 位 : 百 万 股 期 末 数 一 流 通 股 股 数 3,095,071.94 2,629.12 507.91 27,997.83 12,587.44 3,138,794.24 ( 一 ) 已 上 市 部 分 2,805,264.74 258.90 507.91 27,846.08 11,552.68 2,845,430.31 A 股 2,790,516.77 258.90 507.91 27,093.46 11,552.68 2,829,929.72 上 海 B 股 14,747.97 0.00 0.00 752.62 0.00 15,500.59 分 公 ( 二 ) 限 售 部 分 289,807.20 2,370.22 0.00 151.75 1,034.76 293,363.93 司 A 股 289,807.20 2,370.22 0.00 151.75 1,034.76 293,363.93 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 291.99 0.00 0.00 0.00 0.00 291.99 小 计 3,095,363.93 2,629.12 507.91 27,997.83 12,587.44 3,139,086.23 一 流 通 股 股 数 1,425,820.88 626.85 0.00 57,795.85 11,675.38 1,495,918.96 ( 一 ) 已 上 市 部 分 1,164,266.53 171.69 0.00 38,856.34 7,011.69 1,210,306.25 A 股 1,151,865.34 171.69 0.00 38,646.28 7,011.69 1,197,695.00 深 圳 B 股 12,401.19 0.00 0.00 210.06 0.00 12,611.25 分 公 ( 二 ) 限 售 部 分 司 A 股 261,554.35 261,554.35 455.16 455.16 0.00 18,939.51 0.00 18,939.51 4,663.69 4,663.69 285,612.71 285,612.71 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 118.24 0.00 0.00 0.00 0.00 118.24 小 计 1,425,939.12 626.85 0.00 57,795.85 11,675.38 1,496,037.20 一 流 通 股 股 数 4,520,892.82 3,255.97 507.91 85,793.68 24,262.82 4,634,713.20 ( 一 ) 已 上 市 部 分 3,969,531.27 430.59 507.91 66,702.42 18,564.37 4,055,736.56 A 股 3,942,382.11 430.59 507.91 65,739.74 18,564.37 4,027,624.72 B 股 27,149.16 0.00 0.00 962.68 0.00 28,111.84 沪 深 ( 二 ) 限 售 部 分 551,361.55 2,825.38 0.00 19,091.26 5,698.45 578,976.64 合 计 A 股 551,361.55 2,825.38 0.00 19,091.26 5,698.45 578,976.64 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 410.23 0.00 0.00 0.00 0.00 410.23 合 计 4,521,303.05 3,255.97 507.91 85,793.68 24,262.82 4,635,123.43 注 :1 股 数 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 股 票 股 数 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 股 票 股 数 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 2 股 改 IPO 定 向 配 售 以 及 相 关 送 股 配 股 等 业 务 产 生 的 限 售 股 份 归 入 限 售 部 分 项 - 14

四 证 券 存 管 业 务 统 计 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 6,789 3,828 10,617 ( 一 ) 股 票 1,153 1,822 2,975 1.A 股 1,101 1,773 2,874 2.B 股 52 49 101 ( 二 ) 权 证 0 0 0 ( 三 ) 债 券 5,538 898 6,436 1. 国 债 232 57 289 2. 地 方 债 410 5 415 3. 政 策 性 金 融 债 2 0 2 4. 企 业 债 1,687 18 1,705 5. 公 司 债 2,537 341 2,878 6. 可 转 债 9 7 16 7. 分 离 式 可 转 债 1 0 1 8. 中 小 企 业 私 募 债 660 470 1,130 ( 四 ) 基 金 97 667 764 1. 封 闭 式 基 金 4 16 20 2.ETF 87 45 132 3.LOF 0 603 603 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 6 3 9 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 1 441 442 二 存 管 证 券 面 值 ( 亿 元 ) 81,276.75 25,539.87 106,816.62 ( 一 ) 股 票 31,145.00 14,960.37 46,105.37 1. 已 上 市 流 通 股 28,208.44 12,103.06 40,311.50 A 股 28,053.43 11,976.95 40,030.38 B 股 155.01 126.11 281.12 2. 限 售 流 通 股 2,933.64 2,856.13 5,789.77 3. 非 流 通 股 2.92 1.18 4.10 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 48,877.46 7,761.46 56,638.92 1. 国 债 6,628.13 62.03 6,690.16 2. 地 方 债 1,511.42 13.00 1,524.42 3. 政 策 性 金 融 债 95.00 0.00 95.00 4. 企 业 债 8,774.45 117.36 8,891.81 5. 公 司 债 26,476.96 3,554.69 30,031.65 6. 可 转 债 265.36 67.85 333.21 7. 分 离 式 可 转 债 68.00 0.00 68.00 8. 中 小 企 业 私 募 债 5,058.14 3,946.53 9,004.67 ( 四 ) 基 金 1,254.20 1,789.59 3,043.79 1. 封 闭 式 基 金 180.00 103.37 283.37 2.ETF 623.78 176.82 800.60-15

证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 3.LOF 0.00 1,509.16 1,509.16 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 450.42 0.24 450.66 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.09 1,028.45 1,028.54 三 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 271,336.70 172,740.10 444,076.80 ( 一 ) 股 票 218,308.99 162,767.61 381,076.60 1. A 股 217,277.46 161,971.74 379,249.20 2. B 股 1,031.53 795.87 1,827.40 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 48,192.81 7,173.57 55,366.38 1. 国 债 6,760.91 63.18 6,824.09 2. 地 方 债 1,514.95 13.02 1,527.97 3. 政 策 性 金 融 债 108.03 0.00 108.03 4. 企 业 债 8,560.88 121.71 8,682.59 5. 公 司 债 25,805.61 3,468.05 29,273.66 6. 可 转 债 301.02 70.02 371.04 7. 分 离 式 可 转 债 67.71 0.00 67.71 8. 中 小 企 业 私 募 债 5,073.70 3,437.59 8,511.29 ( 四 ) 基 金 4,834.90 1,887.21 6,722.11 1. 封 闭 式 基 金 182.59 105.96 288.55 2.ETF 4,201.89 415.09 4,616.98 3.LOF 0.00 1,342.54 1,342.54 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 450.42 23.62 474.04 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 911.71 911.71 四 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 304,641.59 222,166.39 526,807.98 ( 一 ) 股 票 251,613.50 212,193.35 463,806.85 1. A 股 250,581.97 211,387.39 461,969.36 2. B 股 1,031.53 805.96 1,837.49 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 现 货 48,192.81 7,173.57 55,366.38 1. 国 债 6,760.91 63.18 6,824.09 2. 地 方 债 1,514.95 13.02 1,527.97 3. 政 策 性 金 融 债 108.03 0.00 108.03 4. 企 业 债 8,560.88 121.71 8,682.59 5. 公 司 债 25,805.61 3,468.05 29,273.66 6. 可 转 债 301.02 70.02 371.04 7. 分 离 式 可 转 债 67.71 0.00 67.71 8. 中 小 企 业 私 募 债 5,073.70 3,437.59 8,511.29 ( 四 ) 基 金 4,835.28 1,887.76 6,723.04 1. 封 闭 式 基 金 182.97 106.51 289.48 2.ETF 4,201.89 415.09 4,616.98 3.LOF 0.00 1,342.54 1,342.54 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 450.42 23.62 474.04 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 911.71 911.71 注 :1 面 值 包 含 所 有 上 市 公 司 ( 包 括 只 发 A 股 只 发 B 股 即 发 A 股 又 发 B 股 既 发 A 股 又 发 H 股 的 上 市 公 司 ) 流 通 股 和 非 流 通 股 的 面 值 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 的 面 值 暂 未 纳 入 计 算 2B 股 市 值 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 3 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 - 16

4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 22,531.26 8.03 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 13,671.24 6.10 2 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 19,357.45 6.90 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12,905.63 5.76 3 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 10,655.36 3.80 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 11,305.13 5.04 4 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 9,449.57 3.37 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11,053.58 4.93 5 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 9,188.90 3.28 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 10,503.87 4.68 6 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 9,016.80 3.22 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 10,048.98 4.48 7 工 商 银 行 托 管 8,812.66 3.14 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8,787.28 3.92 8 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8,621.67 3.07 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 7,448.51 3.32 9 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 8,439.09 3.01 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 6,428.94 2.87 10 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 8,128.16 2.90 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 6,131.87 2.73 11 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7,961.86 2.84 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 5,277.75 2.35 12 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 7,462.00 2.66 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4,558.34 2.03 13 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 7,368.69 2.63 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,266.48 1.90 14 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 6,639.88 2.37 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 3,940.48 1.76 15 农 业 银 行 托 管 6,550.08 2.34 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 3,843.83 1.71 16 交 通 银 行 托 管 6,081.78 2.17 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 3,693.28 1.65 17 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5,831.85 2.08 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3,465.78 1.55 18 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 4,585.76 1.64 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3,395.51 1.51 19 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4,485.60 1.60 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 3,357.61 1.50 20 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4,310.05 1.54 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3,209.06 1.43 21 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3,919.83 1.40 中 国 农 业 银 行 3,100.35 1.38 22 建 设 银 行 托 管 3,855.65 1.37 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 2,983.97 1.33 23 中 国 银 行 托 管 3,756.50 1.34 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2,935.98 1.31 24 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3,643.13 1.30 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2,719.26 1.21 25 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 3,529.20 1.26 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2,710.74 1.21 26 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2,814.61 1.00 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 2,584.28 1.15 27 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2,763.08 0.99 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 2,165.12 0.97 28 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1,840.87 0.66 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2,151.99 0.96 29 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 1,820.48 0.65 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2,053.54 0.92 30 中 航 证 券 有 限 公 司 1,815.86 0.65 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 2,050.01 0.91 31 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,776.56 0.63 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 1,844.44 0.82 32 北 京 凤 山 投 资 有 限 责 任 公 司 1,708.72 0.61 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,822.53 0.81 33 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1,692.66 0.60 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 1,778.10 0.79 34 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 1,596.01 0.57 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 1,685.48 0.75 35 招 商 银 行 托 管 1,539.29 0.55 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 1,672.61 0.75 36 兴 业 银 行 托 管 1,467.21 0.52 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1,606.62 0.72 37 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1,385.84 0.49 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1,538.06 0.69 38 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 1,379.49 0.49 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 1,534.56 0.68-17

名 次 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 39 汇 丰 银 行 托 管 1,342.19 0.48 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,486.04 0.66 40 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,332.85 0.48 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 1,465.26 0.65 41 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 1,305.01 0.47 中 航 证 券 有 限 公 司 1,440.64 0.64 42 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 1,281.01 0.46 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 1,385.65 0.62 43 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 1,061.84 0.38 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 1,282.66 0.57 44 宁 波 银 行 托 管 专 户 1,041.59 0.37 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1,243.26 0.55 45 广 发 托 管 专 户 995.18 0.35 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 1,206.05 0.54 46 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 961.98 0.34 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 1,143.71 0.51 47 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 942.84 0.34 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 1,137.90 0.51 48 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 940.73 0.34 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 1,108.68 0.49 49 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 907.69 0.32 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,078.64 0.48 50 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 882.64 0.31 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 1,047.17 0.47 191,256.4 合 计 230,779.01 82.31 5 85.27 注 :1 托 管 总 额 即 托 管 的 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 证 券 的 市 值, 按 期 末 收 盘 价 计 算, 以 下 同 2 比 例 为 某 金 融 机 构 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 额 占 市 场 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 总 额 的 比 重 3 债 券 包 括 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ; 基 金 包 括 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF, 下 同 4B 股 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 5 本 表 中 证 券 公 司 的 数 据 包 括 自 营 的 证 券 和 其 为 投 资 者 托 管 的 证 券 6 将 托 管 银 行 托 管 的 属 于 基 金 QFII 等 持 有 的 证 券 市 值 合 并 统 计 在 托 管 银 行 名 下, 下 同 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 20,849.47 8.32 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 13,486.86 6.28 2 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 18,448.10 7.36 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12,303.42 5.73 3 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 9,666.62 3.86 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 11,091.57 5.17 4 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 9,044.85 3.61 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 10,766.37 5.02 5 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 8,944.97 3.57 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 10,348.05 4.82 6 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 8,835.82 3.53 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 9,726.24 4.53 7 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8,544.74 3.41 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8,567.98 3.99 8 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 8,115.62 3.24 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 7,295.98 3.40 9 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 7,795.84 3.11 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5,925.82 2.76 10 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7,634.52 3.05 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5,867.75 2.73 11 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 7,417.00 2.96 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 5,183.89 2.42 12 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 6,733.13 2.69 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4,389.16 2.04 13 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 6,315.73 2.52 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,208.09 1.96 14 工 商 银 行 托 管 6,181.20 2.47 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 3,877.43 1.81 15 农 业 银 行 托 管 5,861.02 2.34 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 3,636.71 1.69-18

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 16 交 通 银 行 托 管 5,651.53 2.26 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 3,551.12 1.65 17 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5,423.74 2.17 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3,336.29 1.55 18 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 4,579.55 1.83 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 3,328.25 1.55 19 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4,056.12 1.62 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3,288.71 1.53 20 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 3,825.97 1.53 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3,164.15 1.47 21 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3,688.12 1.47 中 国 农 业 银 行 2,927.97 1.36 22 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3,491.66 1.39 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 2,925.36 1.36 23 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 3,346.61 1.34 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2,886.01 1.34 24 建 设 银 行 托 管 2,994.78 1.20 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2,691.67 1.25 25 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2,708.27 1.08 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 2,554.29 1.19 26 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2,639.54 1.05 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2,355.29 1.10 27 中 国 银 行 托 管 2,406.53 0.96 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2,115.49 0.99 28 中 航 证 券 有 限 公 司 1,799.61 0.72 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2,033.78 0.95 29 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1,791.49 0.72 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 2,013.08 0.94 30 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 1,783.64 0.71 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 1,789.51 0.83 31 北 京 凤 山 投 资 有 限 责 任 公 司 1,708.72 0.68 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,771.57 0.83 32 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,675.21 0.67 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 1,754.58 0.82 33 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 1,468.76 0.59 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 1,698.92 0.79 34 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1,425.89 0.57 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 1,664.13 0.78 35 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 1,379.49 0.55 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1,525.53 0.71 36 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1,338.41 0.53 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 1,508.90 0.70 37 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,311.91 0.52 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1,502.59 0.70 38 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 1,235.30 0.49 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,469.62 0.68 39 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 1,221.93 0.49 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 1,452.85 0.68 40 汇 丰 银 行 托 管 1,063.90 0.42 中 航 证 券 有 限 公 司 1,424.64 0.66 41 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 980.15 0.39 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 1,380.87 0.64 42 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 901.52 0.36 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 1,261.25 0.59 43 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 875.40 0.35 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 1,196.97 0.56 44 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 859.77 0.34 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 1,114.56 0.52 45 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 859.69 0.34 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 1,106.75 0.52 46 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 848.76 0.34 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1,099.39 0.51 47 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 787.34 0.31 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 1,083.65 0.50 48 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 761.94 0.30 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,073.20 0.50 49 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 736.50 0.29 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 1,036.97 0.48 50 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 732.32 0.29 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 1,020.34 0.48 合 计 212,748.70 84.91 184,783.57 86.06 4.4 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 - 19

托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 1 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 172,760.73 11.02 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1,596,443.64 16.97 2 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 122,194.68 7.79 花 旗 银 行 香 港 分 行 826,321.18 8.78 3 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 95,855.10 6.11 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 723,607.80 7.69 4 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 93,557.83 5.97 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 591,215.55 6.28 5 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 81,662.81 5.21 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 493,487.80 5.25 6 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 68,596.85 4.37 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 487,070.48 5.18 7 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 65,807.62 4.20 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 414,787.45 4.41 8 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 61,588.98 3.93 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 385,993.41 4.10 9 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 57,917.12 3.69 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 310,012.72 3.30 10 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 52,408.72 3.34 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 292,902.74 3.11 11 花 旗 银 行 托 管 46,477.27 2.96 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 292,210.58 3.11 12 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 41,499.80 2.65 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 240,898.44 2.56 13 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 40,161.10 2.56 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 204,402.13 2.17 14 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 39,861.18 2.54 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 197,901.67 2.10 15 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 32,261.17 2.06 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 189,019.03 2.01 16 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 32,048.55 2.04 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 149,632.28 1.59 17 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 30,387.24 1.94 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 107,024.23 1.14 18 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 29,679.12 1.89 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 96,521.93 1.03 19 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 25,555.54 1.63 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 94,822.26 1.01 申 万 宏 源 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 20 22,330.28 1.42 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 90,164.96 0.96 司 21 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 21,003.02 1.34 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 89,733.38 0.95 22 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 18,575.99 1.18 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 86,728.27 0.92 23 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 17,218.28 1.10 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 82,201.86 0.87 24 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 12,821.29 0.82 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 74,307.02 0.79 25 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 12,162.88 0.78 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 74,265.66 0.79 26 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 11,838.12 0.76 德 意 志 银 行 香 港 分 行 71,646.11 0.76 27 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 11,142.94 0.71 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 66,218.37 0.70 28 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 11,067.50 0.71 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 65,645.62 0.70 29 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 10,290.17 0.66 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 60,358.06 0.64 30 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 10,058.90 0.64 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 48,480.88 0.52 31 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 9,790.31 0.62 东 盛 证 券 ( 经 纪 ) 有 限 公 司 40,890.12 0.44 32 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 9,225.45 0.59 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 40,239.49 0.43 33 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8,998.79 0.57 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 37,385.26 0.40 34 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8,053.64 0.51 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 34,136.55 0.36 35 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 7,943.27 0.51 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 32,985.30 0.35 36 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 7,566.42 0.48 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 30,806.27 0.33 37 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 7,277.59 0.46 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 30,202.40 0.32 38 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 6,963.90 0.44 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 28,527.37 0.30 39 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 6,226.64 0.40 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 28,196.10 0.30 40 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 6,078.57 0.39 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 27,332.29 0.29-20

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 ( 万 美 元 ) (%) 中 国 人 寿 保 险 股 票 专 用 交 易 41 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 6,008.22 0.38 单 元 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 23,166.91 0.25 42 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 5,421.45 0.35 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 23,166.91 0.25 43 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 5,420.74 0.35 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 22,615.43 0.24 44 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 5,402.76 0.34 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 20,970.82 0.22 45 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 5,388.08 0.34 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 20,694.09 0.22 46 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5,163.21 0.33 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 20,644.01 0.22 47 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 4,910.28 0.31 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 20,341.72 0.22 48 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 4,746.87 0.30 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 18,925.10 0.20 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 49 4,579.35 0.29 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 18,793.95 0.20 司 50 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 4,561.83 0.29 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 17,048.51 0.18 合 计 1,478,518.15 94.27 9,041,094.11 96.11 4.5 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 2,163.00 8.99 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 1,349.39 22.92 2 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,346.26 5.59 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 395.71 6.72 3 中 国 银 行 托 管 1,234.81 5.13 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 369.28 6.27 4 兴 业 银 行 托 管 1,015.23 4.22 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 282.99 4.81 5 招 商 银 行 托 管 1,009.85 4.20 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 250.44 4.25 6 宁 波 银 行 托 管 专 户 949.02 3.94 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 194.53 3.30 7 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 854.49 3.55 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 172.46 2.93 8 广 发 托 管 专 户 809.27 3.36 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 165.93 2.82 9 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 707.27 2.94 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 146.41 2.49 10 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 687.54 2.86 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 142.05 2.41 11 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 671.93 2.79 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 139.28 2.37 12 建 设 银 行 托 管 660.55 2.74 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 134.68 2.29 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 13 629.51 2.62 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 134.52 2.29 司 14 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 565.92 2.35 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 130.09 2.21 15 农 业 银 行 托 管 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 552.12 2.29 公 司 125.44 2.13 16 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 520.63 2.16 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 110.03 1.87 17 光 大 银 行 托 管 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 460.31 1.91 公 司 97.84 1.66 18 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 458.73 1.91 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 87.82 1.49 19 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 392.14 1.63 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 85.94 1.46 20 浦 发 银 行 托 管 366.92 1.52 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 85.49 1.45-21

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 21 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 366.17 1.52 中 国 农 业 银 行 82.64 1.40 22 民 生 银 行 托 管 364.72 1.52 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 81.10 1.38 23 交 通 银 行 托 管 361.91 1.50 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 75.02 1.27 24 平 安 托 管 专 户 357.29 1.48 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 57.61 0.98 25 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 275.15 1.14 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 57.04 0.97 26 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 273.30 1.14 公 司 51.72 0.88 27 华 夏 银 行 托 管 267.23 1.11 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 49.37 0.84 28 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 245.34 1.02 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 44.42 0.75 29 上 行 托 管 专 户 241.23 1.00 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 42.61 0.72 30 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 225.70 0.94 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 41.85 0.71 31 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 216.32 0.90 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 40.65 0.69 32 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 215.14 0.89 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 38.48 0.65 33 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 213.16 0.89 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 38.44 0.65 34 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 194.31 0.81 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 35.28 0.60 35 汇 丰 银 行 托 管 185.74 0.77 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 34.40 0.58 36 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 178.74 0.74 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 33.21 0.56 37 广 州 农 商 行 托 管 专 户 175.74 0.73 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 31.29 0.53 38 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 165.13 0.69 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 31.27 0.53 39 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 159.84 0.66 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 30.45 0.52 40 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 153.66 0.64 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 28.90 0.49 41 花 旗 银 行 托 管 153.38 0.64 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 23.04 0.39 42 邮 储 托 管 专 户 149.45 0.62 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 22.00 0.37 43 中 信 银 行 托 管 147.60 0.61 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 19.05 0.32 44 杭 州 银 行 托 管 专 户 146.82 0.61 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 17.36 0.29 45 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 140.02 0.58 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 15.78 0.27 46 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 133.83 0.56 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 15.58 0.26 47 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 112.54 0.47 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 14.72 0.25 48 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 100.41 0.42 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 14.68 0.25 49 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 93.32 0.39 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 14.15 0.24 50 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 90.54 0.38 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 13.78 0.23 合 计 22,159.23 92.07 5,696.21 96.71 4.6 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 661.33 13.68 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 218.04 11.45 2 工 商 银 行 托 管 468.46 9.69 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 119.62 6.28 3 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 292.24 6.04 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 106.26 5.58-22

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 4 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 220.82 4.57 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 99.68 5.23 5 建 设 银 行 托 管 200.32 4.14 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 88.67 4.66 6 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 174.13 3.60 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 85.76 4.50 7 农 业 银 行 托 管 136.93 2.83 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 78.85 4.14 8 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 125.53 2.60 中 国 农 业 银 行 75.33 3.96 9 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 125.36 2.59 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 63.01 3.31 10 中 国 银 行 托 管 115.16 2.38 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 59.61 3.13 11 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 106.15 2.20 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 57.14 3.00 12 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 105.67 2.19 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 49.34 2.59 13 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 98.12 2.03 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 47.07 2.47 14 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 93.91 1.94 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 45.72 2.40 15 汇 丰 银 行 托 管 92.55 1.92 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 40.01 2.10 16 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 76.51 1.58 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 33.22 1.74 17 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 72.63 1.50 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 32.40 1.70 18 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 70.42 1.46 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 27.12 1.42 19 兴 业 银 行 托 管 69.63 1.44 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 26.48 1.39 20 交 通 银 行 托 管 68.34 1.41 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 23.73 1.25 21 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 64.70 1.34 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 20.99 1.10 22 招 商 银 行 托 管 60.49 1.25 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 20.75 1.09 23 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 55.77 1.15 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 19.82 1.04 24 民 生 银 行 托 管 54.62 1.13 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 19.63 1.03 25 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 54.15 1.12 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 18.77 0.99 26 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 47.40 0.98 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 18.05 0.95 27 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 45.69 0.94 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 16.32 0.86 28 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 43.99 0.91 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 15.68 0.82 29 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 38.56 0.80 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 15.14 0.79 30 平 安 托 管 专 户 36.19 0.75 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 14.57 0.77 31 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 34.45 0.71 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 13.15 0.69 32 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 33.24 0.69 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 12.88 0.68 33 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 33.19 0.69 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 12.39 0.65 34 浦 发 银 行 托 管 33.06 0.68 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 12.34 0.65 35 广 发 托 管 专 户 31.65 0.66 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 11.31 0.59 36 中 信 银 行 托 管 30.24 0.62 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 10.35 0.54 37 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 30.03 0.62 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 9.77 0.51 38 光 大 银 行 托 管 29.33 0.61 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 9.50 0.50 39 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 29.23 0.60 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 8.98 0.47 40 花 旗 银 行 托 管 28.85 0.60 中 航 证 券 有 限 公 司 8.61 0.45 41 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 25.33 0.52 司 8.45 0.44 42 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 24.99 0.52 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 8.40 0.44-23

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 43 上 行 托 管 专 户 22.54 0.47 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 7.49 0.39 44 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 22.43 0.46 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 7.42 0.39 45 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 21.48 0.44 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 7.18 0.38 46 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 20.54 0.42 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 6.98 0.37 47 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 19.93 0.41 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 6.94 0.36 48 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 19.12 0.40 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 6.47 0.34 49 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 18.92 0.39 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 5.83 0.31 50 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 18.18 0.38 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 5.80 0.30 合 计 4,402.50 91.05 1,737.02 91.19 4.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) ( 万 港 元 ) 安 徽 1,619.40 0.65 18,224.24 1.16 2,118.15 1.00 0.00 0.00 北 京 86,892.91 34.69 43,174.80 2.75 18,051.28 8.54 0.00 0.00 福 建 4,308.33 1.72 10,290.17 0.66 3,140.03 1.49 0.00 0.00 甘 肃 1,647.44 0.66 2,015.85 0.13 1,095.57 0.52 0.00 0.00 广 东 11,249.61 4.49 60,892.39 3.88 15,136.56 7.16 0.00 0.00 广 西 365.15 0.15 2,921.71 0.19 1,710.09 0.81 0.00 0.00 贵 州 647.57 0.26 1,240.50 0.08 717.56 0.34 0.00 0.00 海 南 304.01 0.12 2,183.26 0.14 347.75 0.16 0.00 0.00 河 北 1,148.01 0.46 0.00 0.00 1,219.51 0.58 0.00 0.00 河 南 1,420.43 0.57 0.00 0.00 2,531.44 1.20 0.00 0.00 黑 龙 江 1,663.34 0.66 0.00 0.00 1,213.02 0.57 0.00 0.00 湖 北 3,964.90 1.58 18,575.99 1.18 3,267.83 1.55 0.00 0.00 湖 南 1,219.76 0.49 11,838.12 0.75 2,243.76 1.06 0.00 0.00 吉 林 886.84 0.35 12,162.88 0.78 1,594.31 0.75 0.00 0.00 江 苏 16,078.62 6.42 90,494.88 5.77 10,626.91 5.03 0.00 0.00 江 西 744.28 0.30 0.00 0.00 1,639.87 0.78 0.00 0.00 辽 宁 1,127.66 0.45 2,695.16 0.17 3,586.22 1.70 0.00 0.00 内 蒙 古 968.96 0.39 4,102.13 0.26 708.73 0.34 0.00 0.00 宁 夏 633.50 0.25 0.00 0.00 128.73 0.06 0.00 0.00 青 海 130.56 0.05 0.00 0.00 503.05 0.24 0.00 0.00 山 东 4,737.72 1.89 15,646.86 1.00 6,977.47 3.30 0.00 0.00 山 西 1,854.61 0.74 3,287.91 0.21 1,832.13 0.87 0.00 0.00 陕 西 1,599.61 0.64 2,705.91 0.17 1,579.49 0.75 0.00 0.00 上 海 54,804.54 21.88 639,607.02 40.78 22,279.56 10.54 0.00 0.00 深 圳 24,351.31 9.72 185,168.98 11.81 31,629.91 14.96 0.00 0.00 四 川 2,278.16 0.91 4,561.83 0.29 5,757.82 2.72 0.00 0.00 天 津 789.05 0.31 12,821.29 0.82 1,341.77 0.63 0.00 0.00 西 藏 200.95 0.08 839.89 0.05 34.00 0.02 0.00 0.00 新 疆 491.37 0.20 8,053.64 0.51 2,043.70 0.97 0.00 0.00 云 南 1,464.60 0.58 2,040.94 0.13 1,258.48 0.60 0.00 0.00 浙 江 7,333.21 2.93 35,905.77 2.29 12,317.99 5.83 0.00 0.00-24

上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) ( 万 港 元 ) 重 庆 1,355.44 0.54 6,078.57 0.39 3,098.93 1.47 0.00 0.00 中 国 香 港 0.00 0.00 131,549.41 8.39 0.00 0.00 0.00 0.00 中 国 台 湾 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 新 加 坡 0.00 0.00 7.08 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 韩 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 美 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 英 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 日 本 0.00 0.00 2,737.49 0.17 0.00 0.00 0.00 0.00 马 来 西 亚 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 印 尼 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 未 指 定 / 托 管 12,220.23 4.88 947.62 0.06 393.00 0.19 614.11 0.01 其 他 0.00 0.00 235,476.01 15.02 49,262.76 23.30 9,385,772.28 99.99 合 计 250,502.08 100.00 1,568,248.30 100.00 211,387.38 100.00 9,386,386.39 100.00 注 :1 流 通 股 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 股 2A 股 按 期 末 投 资 者 指 定 / 托 管 的 营 业 部 或 托 管 银 行 的 联 系 地 址 统 计 ;B 股 境 内 账 户 持 有 市 值 按 指 定 / 托 管 的 营 业 部 所 在 地 统 计, 境 外 账 户 持 有 市 值 按 结 算 会 员 的 通 讯 地 址 统 计 3 沪 市 未 办 理 指 定 交 易 的 账 户 中 的 证 券, 归 入 未 指 定 / 托 管 4 深 市 无 法 确 定 席 位 / 营 业 部 所 在 地 区 的 账 户 中 的 证 券, 暂 归 入 其 他 ; 沪 市 其 他 为 待 交 收 账 户 的 股 票 市 值 五 证 券 结 算 业 务 统 计 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 境 内 参 与 人 家 数 ( 家 ) 191 163 证 券 公 司 110 110 信 托 公 司 2 2 托 管 银 行 32 31 其 他 47 20 二 境 外 参 与 B 股 结 算 的 机 构 家 数 ( 家 ) 62 42 证 券 公 司 58 34 托 管 银 行 4 8 注 :1 结 算 系 统 参 与 人 指 参 加 资 金 结 算 业 务 的 结 算 参 与 人 2 其 他 包 括 财 务 公 司 保 险 公 司 财 政 公 司 国 债 服 务 部 等 结 算 参 与 人 5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 结 算 效 率 I(%) 结 算 效 率 II(%) 一 人 民 币 其 中 : 上 海 分 公 司 816,367.66 29,563.56 96.38 96.38 深 圳 分 公 司 209,379.82 8,149.01 96.11 96.06 二 美 元 17.76 2.03 87.45 79.71 三 港 元 74.41 24.49 67.08 - 注 :1 结 算 总 额 : 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 2 结 算 净 额 : 统 - 25

计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 3 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1-( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 4 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 5 港 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 6 结 算 总 额 结 算 净 额 按 清 算 日 期 统 计 六 全 国 股 份 转 让 系 统 业 务 统 计 挂 牌 公 司 两 网 及 退 市 公 司 退 市 公 司 (A 类 ) (B 类 ) 合 计 一 期 末 存 管 股 票 只 数 ( 只 ) 7,783 57 9 7,849 二 本 月 新 增 股 票 只 数 ( 只 ) 229 0 0 229 三 期 末 存 管 股 票 面 值 4,680.01 229.36 4.59 4,913.96 ( 亿 股 ) 其 中 : 流 通 股 ( 亿 股 ) 1,704.17 171.24 4.59 1,880.00 限 售 流 通 股 ( 亿 股 ) 2,975.84 29.43 0.00 3,005.27 非 流 通 股 ( 亿 股 ) 0.00 28.69 0.00 28.69 四 期 末 存 管 股 票 市 值 21,946.88 878.22 14.36 22,839.45 ( 亿 元 ) 其 中 : 流 通 股 ( 亿 元 ) 9,333.02 700.07 14.36 10,047.44 限 售 流 通 股 ( 亿 元 ) 12,613.86 96.16 0.00 12,710.02 非 流 通 股 ( 亿 元 ) 0.00 81.99 0.00 81.99 五 交 易 笔 数 ( 笔 ) 479,874 44,324 716 524,914 六 交 易 数 量 ( 万 股 ) 590,186.09 23,939.95 360.16 614,486.20 七 交 易 金 额 ( 万 元 ) 2,445,813.00 74,613.24 1,855.29 2,522,281.53 八 代 扣 印 花 税 ( 万 元 ) 1,266.04 76.07 0.00 1,342.11 注 :1 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 2 挂 牌 公 司 两 网 及 退 市 公 司 (A 类 ) 的 结 算 币 值 为 人 民 币, 退 市 公 司 (B 类 ) 的 结 算 币 值 为 美 元 为 便 于 比 较, 此 表 退 市 公 司 (B 类 ) 相 关 数 据 已 按 汇 率 换 算 成 人 民 币 ;3 汇 率 按 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 计 ;4 交 易 数 量 交 易 金 额 交 易 笔 数 均 按 双 向 计 算 ;5 代 扣 印 花 税 仅 指 代 扣 全 国 股 份 转 让 系 统 集 中 交 易 印 花 税 ;6 高 管 锁 定 股 统 计 为 限 售 流 通 股 - 26

七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计 上 海 市 场 深 圳 市 场 沪 深 合 计 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 量 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 量 持 有 限 售 股 数 量 合 计 量 占 比 <5% 账 合 计 量 占 比 >=5% 账 占 比 >=5% 账 户 量 占 比 <5% 账 户 占 比 >=5% 账 户 占 比 <5% 账 户 户 户 合 计 累 计 产 生 股 改 限 售 股 份 数 量 ( 亿 股 ) 3,080.60 611.11 3691.71 1,026.20 471.46 1497.66 4,106.80 1,082.57 5,189.37 未 解 禁 股 改 限 售 股 份 存 量 ( 亿 股 ) 100.39 72.90 173.29 64.60 171.78 236.38 164.99 244.68 409.67 当 月 解 禁 数 量 ( 亿 股 ) 0.00 0.01 0.01 0.13 0.06 0.19 0.13 0.07 0.20 累 计 解 禁 数 量 ( 亿 股 ) 2,968.57 538.21 3506.78 961.60 299.68 1261.28 3,930.17 837.89 4,768.06 累 计 解 禁 占 比 96.36% 88.07% 94.99% 93.70% 63.56% 84.22% 95.70% 77.40% 91.88% 当 月 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 0.42 0.39 0.81 1.27 3.05 4.32 1.69 3.44 5.13 当 月 日 均 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 0.02 0.02 0.04 0.06 0.15 0.22 0.08 0.17 0.26 累 计 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 250.48 273.29 523.77 135.79 135.91 271.70 386.27 409.20 795.47 累 计 减 持 占 比 8.44% 50.78% 14.94% 14.12% 45.35% 21.54% 9.83% 48.84% 16.68% 当 月 市 场 成 交 量 ( 亿 股 ) - - 3,175.94 - - 4553.53 - - 7,729.47 当 月 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 - - 0.03% - - 0.09% - - 0.07% 注 :1 累 计 解 禁 数 量 为 自 股 改 以 来 累 计 解 禁 的 数 量 ;2 累 计 解 禁 占 比 为 累 计 解 禁 数 量 占 累 计 产 生 股 改 限 售 股 份 数 量 的 比 重 ;3 累 计 减 持 数 量 包 括 自 股 改 以 来 通 过 集 中 竞 价 交 易 方 式 和 大 宗 交 易 方 式 累 计 减 持 的 数 量 ;4 累 计 减 持 占 比 为 累 计 减 持 数 量 占 累 计 解 禁 数 量 的 比 重 ;5 持 有 限 售 股 数 量 占 比 指 根 据 股 改 实 施 日 日 终 证 券 账 户 持 有 某 证 券 股 改 限 售 股 数 量 占 当 日 该 证 券 股 本 数 量 的 比 重, 账 户 持 有 限 售 股 数 量 占 比 大 于 ( 等 于 )5% 的 为 持 有 限 售 股 数 量 占 比 >=5% 账 户, 账 户 持 有 限 售 股 数 量 占 比 小 于 5% 的 为 持 有 限 售 股 数 量 占 比 <5% 账 户 6 当 月 日 均 减 持 数 量 为 当 月 减 持 数 量 除 以 当 月 实 际 交 易 天 数 - 27

八 其 他 业 务 统 计 8.1 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 代 扣 A 股 印 花 税 ( 万 元 ) 378,740.14 770,003.24 1,148,743.38 代 扣 A 股 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 元 ) 378,738.63 768,506.06 1,147,244.69 代 扣 A 股 非 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 元 ) 1.51 1,497.18 1,498.69 代 扣 B 股 印 花 税 ( 万 美 元 / 港 币 ) 100.10 316.38 - 代 扣 B 股 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 美 元 / 港 币 ) 100.03 316.38 - 代 扣 B 股 非 集 中 交 易 印 花 税 ( 美 元 / 港 币 ) 713.30 0.05 - 注 : 按 记 账 日 期 统 计 8.2 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 发 A 股 红 利 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) 316 427 743 发 放 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) 102,574,753.51 34,011,098.13 136,585,851.64 发 放 现 金 红 利 金 额 ( 万 元 ) 15,879,149.06 1,948,100.68 17,827,249.74 平 均 每 股 分 红 ( 元 ) 0.15 0.06 0.13 代 发 B 股 红 利 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) 12 12 24 发 放 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) 377,081.89 437,289.96 814,371.85 发 放 现 金 红 利 金 额 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 7,419.51 107,191.59 - 平 均 每 股 分 红 ( 美 元 / 港 元 ) 0.02 0.25 - 注 : 发 放 现 金 红 利 金 额 指 实 际 发 放 给 投 资 者 的 现 金 红 利 金 额, 按 权 益 登 记 日 统 计 8.3 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 分 红 基 金 只 数 ( 只 ) 0 0 0 分 红 基 金 面 值 ( 亿 元 ) 0.00 0.00 0.00 基 金 分 红 总 金 额 ( 亿 元 ) 0.00 0.00 0.00 平 均 每 份 基 金 分 红 ( 元 ) 0.00 0.00 0.00-28

8.4 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 代 理 债 券 还 本 付 息 只 数 ( 只 ) 519 53 国 债 27 7 地 方 债 58 0 政 策 性 金 融 债 0 0 企 业 债 112 2 公 司 债 244 20 可 转 债 1 0 分 离 式 可 转 债 0 0 中 小 企 业 私 募 债 77 24 二 代 理 债 券 还 本 付 息 金 额 ( 万 元 ) 6,819,669.09 1,170,131.39 国 债 1,609,254.27 766.02 地 方 债 36,105.27 0.00 政 策 性 金 融 债 0.00 0.00 企 业 债 1,030,131.30 19,407.94 公 司 债 1,784,157.63 192,681.85 可 转 债 479.66 0.00 分 离 式 可 转 债 0.00 0.00 中 小 企 业 私 募 债 2,359,540.96 957,275.58-29

九 主 要 统 计 指 标 解 释 1. 期 末 投 资 者 数 量 : 指 持 有 未 注 销 未 休 眠 的 A 股 B 股 信 用 账 户 衍 生 品 合 约 账 户 的 一 码 通 账 户 数 量 2. 新 增 投 资 者 数 量 = 本 期 期 末 投 资 者 数 量 - 上 期 期 末 投 资 者 数 量 3. 期 末 持 仓 投 资 者 数 : 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 量 4. 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 : 指 期 间 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 量 5. 开 户 代 理 机 构 : 以 法 人 为 单 位 与 我 公 司 签 订 开 户 代 理 协 议 的 机 构, 包 括 已 签 定 协 议 的 银 行 总 行 和 省 级 分 行 6. 开 户 代 办 点 : 开 户 代 理 机 构 的 分 支 机 构, 包 括 证 券 公 司 营 业 部 银 行 储 蓄 点 7. 登 记 存 管 的 证 券 : 指 发 行 人 已 在 我 公 司 办 理 了 发 行 登 记 的 证 券, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 证 券 ; 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF 和 LOF, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 8. 证 券 投 资 基 金 : 投 资 者 类 型 中 的 证 券 投 资 基 金 包 括 开 放 式 基 金 和 封 闭 式 基 金 等 9. 一 般 机 构 : 投 资 者 类 型 中 的 一 般 机 构 指 除 证 券 公 司 自 营 证 券 公 司 集 合 理 财 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 专 户 理 财 产 品 社 保 基 金 企 业 年 金 QFII 保 险 信 托 以 外 的 机 构 投 资 者 10. 结 算 参 与 人 : 具 有 法 人 资 格 参 与 我 公 司 资 金 法 人 结 算 的 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 及 其 他 机 构 11. 结 算 总 额 : 指 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 12. 结 算 净 额 : 指 统 计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 13. 结 算 效 率 : 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1- ( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 14. 股 改 限 售 股 : 特 指 由 于 股 权 分 置 改 革 而 产 生 的 股 改 限 售 流 通 股 15. 解 禁 : 即 办 理 解 禁 登 记, 指 股 改 限 售 股 变 更 为 普 通 流 通 股 的 股 份 性 质 变 更 登 记 手 续 16. 未 解 禁 股 改 限 售 股 : 指 未 办 理 解 禁 登 记 的 股 改 限 售 股, 受 锁 一 爬 二 和 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 等 限 制, 不 能 在 二 级 市 场 上 交 易 买 卖 17. 减 持 : 指 持 有 解 禁 限 售 股 的 股 东 在 二 级 市 场 通 过 集 中 竞 价 交 易 或 大 宗 交 易 卖 出 的 行 为 联 系 人 : 武 杨 联 系 电 话 :010-59378956 电 子 邮 件 :ywu@chinaclear.com.cn - 30