修 订 说 明 : 修 订 日 期 版 本 号 修 订 内 容 修 订 原 因 2013.7.10 V2.3 2014.3.5 V2.4 附 件 6 测 试 及 上 线 范 围 取 消 现 券 质 押 式 回 购 买 断 式 回 购 债 券 远 期 债 券 借 贷 五 类 业 务 的 创 建 和 确

结 算 成 员 系 统 与 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 直 接 联 网 工 作 指 引 V2.4 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 〇 一 四 年 三 月 1 / 28

修 订 说 明 : 修 订 日 期 版 本 号 修 订 内 容 修 订 原 因 2013.7.10 V2.3 2014.3.5 V2.4 附 件 6 测 试 及 上 线 范 围 取 消 现 券 质 押 式 回 购 买 断 式 回 购 债 券 远 期 债 券 借 贷 五 类 业 务 的 创 建 和 确 认 功 能 修 订 直 联 接 口 功 能 范 围 ; 附 件 6 测 试 及 上 线 范 围 取 消 部 分 业 务 类 别 及 结 算 方 式, 增 加 资 金 业 务 直 联 有 关 内 容 人 民 银 行 公 告 2013 第 8 号 新 版 回 购 主 协 议 人 民 银 行 公 告 2013 第 12 号 2 / 28

联 系 我 们 ( 直 联 服 务 组 )... 6 1. 申 请... 7 1.1 申 请 资 格... 7 1.2 直 联 接 口 功 能 范 围... 7 1.3 申 请 流 程... 7 2. 培 训... 8 2.1 参 加 人 员... 8 2.2 相 关 文 档 发 放... 8 3. 成 员 系 统 改 造 及 开 发... 8 3.1 直 联 接 口 机... 8 3.2 直 联 接 口 机 配 置... 9 3.3 直 联 进 度 调 研... 9 4. 联 合 测 试... 9 4.1 联 网 准 入 测 试... 9 4.1.1 联 网 方 式 及 要 求... 10 4.1.2 办 理 流 程... 10 4.1.3 注 意 事 项... 11 4.2 联 调 测 试... 11 4.2.1 测 试 环 境 选 择 及 切 换... 11 4.2.2 环 境 切 换 技 术 说 明... 11 4.3 案 例 录 入... 12 5. 项 目 验 收... 12 6. 上 线 运 行... 13 附 件 1 直 联 工 作 报 名 表... 14 附 件 2 直 联 接 口 技 术 文 档 领 取 表... 15 附 件 3 直 联 工 作 进 度 表... 16 3 / 28

附 件 4 中 债 业 务 测 试 联 网 登 记 表... 17 附 件 5 中 债 直 联 准 入 测 试 申 请 表... 18 附 件 6 测 试 及 上 线 范 围... 19 附 件 7 中 债 直 联 联 调 测 试 申 请 表... 21 附 件 8 直 联 系 统 评 估 说 明... 22 附 件 9 关 于 ( 机 构 名 称 ) 系 统 与 中 央 结 算 公 司 系 统 直 联 上 线 运 行 的 申 请... 25 附 件 10 系 统 直 联 补 增 功 能 上 线 申 请... 26 附 件 11 中 债 综 合 业 务 平 台 CA 证 书 申 请 表 ( 直 联 )... 27 附 件 12 资 金 直 联 报 名 表... 28 4 / 28

直 接 联 网 ( 以 下 简 称 直 联 ) 工 作 是 指 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 央 结 算 公 司 ) 通 过 制 定 和 发 布 标 准 化 的 系 统 接 口 规 范, 使 成 员 内 部 的 债 券 管 理 系 统 ( 或 资 金 管 理 系 统 交 易 系 统 等 用 于 债 券 资 产 管 理 的 相 关 系 统 ) 与 中 央 结 算 公 司 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 实 现 联 网 运 行 投 资 者 与 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 之 间 的 直 通 式 处 理 是 国 际 证 券 组 织 制 定 的 行 业 推 荐 标 准, 也 是 20 国 集 团 组 织 评 估 时 的 重 要 内 容 之 一, 有 利 于 提 高 市 场 效 率, 树 立 我 国 债 券 市 场 在 国 际 上 的 良 好 形 象 实 现 直 联 后, 市 场 成 员 一 方 面 实 现 了 自 身 内 部 系 统 的 债 券 交 易 审 批 风 险 控 制 债 券 结 算 资 金 划 付 等 流 程 的 一 体 化 电 子 管 理, 相 关 部 门 可 共 享 业 务 数 据 ; 另 一 方 面, 业 务 数 据 实 现 不 落 地 处 理, 系 统 间 实 现 无 缝 连 接, 成 员 内 部 系 统 实 现 各 类 权 限 的 电 子 化 控 制, 有 效 降 低 了 操 作 风 险 道 德 风 险 市 场 风 险 和 结 算 风 险 的 发 生 机 率, 并 对 市 场 监 管 也 具 有 重 要 意 义 具 体 的 说, 采 用 直 联 方 式 后, 中 央 结 算 公 司 为 成 员 提 供 其 前 中 后 台 债 券 业 务 的 基 础 数 据, 结 算 成 员 在 业 务 操 作 过 程 中 通 过 登 录 其 内 部 管 理 系 统 就 可 以 直 接 办 理 债 券 结 算 业 务 我 们 将 此 种 直 联 接 入 方 式 下 的 业 务 办 理 系 统 称 之 为 直 联 客 户 端 直 联 的 服 务 对 象 是 所 有 甲 乙 类 结 算 成 员 本 指 引 为 市 场 成 员 与 中 央 结 算 公 司 进 行 系 统 直 联 的 专 项 工 作 指 引, 相 关 内 容 将 根 据 主 管 部 门 要 求 市 场 规 则 变 化 和 具 体 工 作 安 排 进 行 调 整, 请 各 机 构 下 载 本 指 引 最 新 版 本 参 照 使 用 本 指 引 未 提 及 的 业 务 类 型 和 流 程 以 中 央 结 算 公 司 的 最 新 业 务 通 知 为 准, 并 请 您 在 办 理 直 接 联 网 工 作 前 事 先 与 我 们 联 5 / 28

系 确 认 有 关 手 续 您 在 直 联 工 作 中 如 有 任 何 问 题, 请 随 时 与 我 们 联 系, 我 们 将 为 您 提 供 专 业 咨 询, 并 协 助 您 尽 快 解 决 问 题 联 系 我 们 ( 直 联 服 务 组 1 ) 服 务 时 间 工 作 日 9:00 17:30 联 系 方 式 直 联 服 务 热 线 :010-88170430 直 联 服 务 传 真 :010-88170427 直 联 服 务 邮 箱 :zhilian@chinabond.com.cn 业 务 材 料 寄 送 邮 寄 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 10 号 中 央 结 算 公 司 邮 编 : 100033 收 件 人 : 冯 淳 1 直 联 服 务 组 是 中 央 结 算 公 司 为 保 障 直 联 工 作 顺 利 进 行 专 门 成 立 的 工 作 小 组, 服 务 组 集 中 解 决 与 直 联 相 关 的 业 务 技 术 问 题 直 联 服 务 组 设 有 统 一 的 直 联 服 务 热 线 传 真 及 邮 箱 6 / 28

1. 申 请 1.1 申 请 资 格 债 券 业 务 直 联 : 所 有 甲 乙 类 结 算 成 员 均 可 申 请 参 加 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 债 券 业 务 直 联 工 作, 特 别 是 内 部 系 统 完 备 业 务 流 程 和 操 作 风 险 管 理 严 格 对 结 算 效 率 要 求 高 的 市 场 成 员 资 金 业 务 直 联 : 已 参 与 债 券 业 务 直 联, 并 在 中 央 结 算 公 司 开 立 债 券 结 算 资 金 专 户 的 结 算 成 员 可 报 名 参 加 1.2 直 联 接 口 功 能 范 围 中 央 结 算 公 司 致 力 于 打 造 可 支 持 全 业 务 流 程 管 理 的 直 联 接 口, 并 将 逐 步 实 施 截 止 目 前, 直 联 接 口 可 支 持 债 券 结 算 业 务 债 券 结 算 资 金 业 务 信 息 产 品 和 公 共 数 据 获 取 根 据 关 于 开 展 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 与 结 算 成 员 系 统 直 联 工 作 的 通 知 ( 中 债 字 2011 66 号 ) 的 有 关 要 求, 当 前 直 联 接 口 可 实 现 中 央 结 算 公 司 与 结 算 成 员 之 间 结 算 业 务 的 实 时 数 据 传 输 反 馈 和 查 询 ; 实 现 数 据 汇 集 指 令 匹 配 和 指 令 确 认 ; 实 现 交 易 结 算 状 态 的 查 询, 余 额 对 账 单 和 信 息 产 品 等 数 据 的 获 取 等 根 据 关 于 开 展 债 券 结 算 资 金 业 务 直 接 联 网 工 作 的 通 知 ( 中 债 字 2013 98 号 ), 直 联 接 口 增 加 债 券 结 算 资 金 业 务 功 能, 包 括 发 送 债 券 结 算 资 金 汇 划 指 令 查 询 债 券 结 算 资 金 专 户 余 额 及 账 务 信 息 1.3 申 请 流 程 请 申 请 参 加 债 券 业 务 直 联 工 作 的 机 构, 按 照 关 于 开 展 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 与 结 算 成 员 系 统 直 联 工 作 的 通 知 ( 中 债 字 2011 66 号 ) 的 有 关 要 求, 由 牵 头 部 门 填 写 直 联 工 作 报 名 表 ( 附 件 1), 盖 牵 头 部 门 公 章 后 传 真 至 直 联 服 务 组, 并 将 原 件 扫 描 后 发 送 直 联 服 务 邮 箱 请 申 请 参 加 资 金 业 务 直 联 工 作 的 机 构, 按 照 关 于 开 展 债 券 结 算 资 金 业 务 直 接 联 网 工 作 的 通 知 ( 中 债 字 2013 98 号 ) 的 有 关 要 求, 由 牵 头 部 门 填 写 资 金 直 联 报 名 表 ( 附 件 12), 盖 牵 头 部 门 公 章 后 传 真 至 直 联 服 务 组, 并 将 原 件 扫 描 后 发 送 直 联 服 务 邮 箱 7 / 28

2. 培 训 为 便 于 参 加 直 联 工 作 的 结 算 成 员 全 面 了 解 直 联 工 作 内 容, 掌 握 直 联 工 作 方 法, 做 好 与 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 直 联 的 开 发 测 试 验 收 上 线 等 工 作, 中 央 结 算 公 司 将 根 据 直 联 批 次 组 织 相 关 培 训 2.1 参 加 人 员 1 直 联 机 构 参 照 各 批 直 联 培 训 班 通 知, 派 本 单 位 业 务 技 术 各 2 名 人 员 参 加 ( 其 中 1 名 为 牵 头 部 门 负 责 人 ), 培 训 详 情 和 报 名 方 式 请 详 见 有 关 通 知 2.2 相 关 文 档 发 放 培 训 过 程 中, 中 央 结 算 公 司 将 发 放 相 关 文 档 和 技 术 服 务 包, 各 直 联 机 构 代 表 应 签 署 直 联 接 口 技 术 文 档 领 取 表 ( 附 件 2) 并 领 取 领 取 内 容 包 括 : 1 直 联 服 务 包 通 讯 包 2 报 文 标 准 ( 纸 质 ) 和 报 文 样 例 3schema 文 件 以 上 文 档 归 属 中 央 结 算 公 司 所 有, 任 何 单 位 仅 限 用 于 自 身 内 部 管 理 系 统 与 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 直 联 工 作 使 用, 应 妥 善 保 管, 不 得 转 为 他 用 或 泄 露 3. 成 员 系 统 改 造 及 开 发 3.1 直 联 接 口 机 中 央 结 算 公 司 直 联 接 口 是 为 使 结 算 成 员 更 方 便 使 用 中 央 结 算 公 司 债 券 综 合 业 务 系 统 而 开 发 的 一 套 基 于 XML 报 文 的 接 口 结 算 成 员 可 以 通 过 直 联 接 口 API 与 其 内 部 系 统 对 接, 通 过 直 联 接 口 发 送 XML 报 文, 完 成 业 务 数 据 交 互 中 央 结 算 公 司 为 结 算 成 员 提 供 直 联 接 口 机 的 应 用 服 务 和 用 于 收 发 XML 报 文 的 API, 所 有 应 用 程 序 是 基 于 Java 语 言 开 发 相 关 硬 件 设 备 操 作 系 统 和 WebSphere 中 间 件 由 结 算 成 员 自 行 安 装, 具 体 内 容 请 参 照 直 联 接 口 接 入 说 明 ( 与 直 联 服 务 包 一 同 在 培 训 时 发 放 ) 1 直 联 机 构 指 已 向 中 央 结 算 公 司 提 交 直 联 工 作 报 名 表, 并 已 接 到 中 央 结 算 公 司 发 文 通 知 进 入 相 应 直 联 批 次 的 市 场 成 员 8 / 28

3.2 直 联 接 口 机 配 置 1 服 务 器 硬 件 配 置 CPU:2.00.GHz 以 上 内 存 4G 以 上 硬 盘 120G 以 上 2 软 件 配 置 操 作 系 统 :Windows 2003 SP2,32 位, 或 Unix WebSphere 6.1 7.0 或 8.0, 带 中 文 插 件 包 JRE1.6 3 直 联 接 口 机 数 据 库 配 置 直 联 接 口 机 默 认 使 用 Derby 数 据 库, 只 需 要 将 中 央 结 算 公 司 提 供 的 数 据 库 文 件 放 到 直 联 接 口 机 任 意 目 录 下 即 可, 然 后 运 行 bin 目 录 下 的 ederbystart.bat 文 件,bin 目 录 下 的 DSMG 和 PARAMDB 是 数 据 库 文 件, 请 妥 善 保 管 网 络 部 署 及 其 他 环 境 设 置 请 详 见 直 联 接 口 接 入 说 明 3.3 直 联 进 度 调 研 为 保 障 直 联 工 作 的 顺 利 开 展, 提 供 相 关 服 务 支 持, 直 联 服 务 组 将 不 定 期 对 当 批 直 联 机 构 开 展 工 作 调 研, 发 放 直 联 工 作 进 度 表 ( 附 件 3) 请 直 联 机 构 牵 头 部 门 及 时 反 馈 并 提 出 工 作 建 议 4. 联 合 测 试 联 合 测 试 过 程 分 为 两 个 阶 段 : 联 网 准 入 阶 段 联 调 测 试 阶 段 4.1 联 网 准 入 测 试 直 联 机 构 与 中 央 结 算 公 司 联 网 成 功 后, 进 行 连 通 性 测 试 和 无 证 书 业 务 测 试, 并 由 测 试 单 位 业 务 部 门 按 照 直 联 服 务 组 提 供 的 案 例 录 入 模 板 进 行 首 轮 业 务 测 试, 测 试 范 围 需 涵 盖 其 开 发 上 线 验 收 的 所 有 功 能 点 此 阶 段 主 要 测 试 线 路 是 否 通 畅, 基 本 业 务 报 文 是 否 正 确 9 / 28

4.1.1 联 网 方 式 及 要 求 1. 专 线 连 接 : 专 线 支 持 2M SDH 以 及 DDN 的 方 式, 运 营 商 为 电 信 联 通 直 联 机 构 选 择 点 对 点 专 线 测 试 方 式, 需 提 供 互 联 路 由 器, 双 方 通 过 在 专 线 上 配 置 静 态 路 由, 实 现 前 置 服 务 器 间 网 络 访 问 采 用 专 线 接 入, 需 满 足 以 下 要 求 : 1 具 备 安 全 稳 定 的 机 房 环 境 2 互 联 路 由 器 性 能 稳 定, 支 持 接 口 封 装 思 科 HDLC 或 PPP, 支 持 访 问 控 制 3 提 供 防 火 墙, 实 现 细 化 的 安 全 访 问 控 制 4 接 口 IP 以 及 局 域 网 IP 地 址 由 中 央 结 算 公 司 统 一 分 配 2. 拨 号 联 网 : 支 持 直 拨 电 话 线 路 或 ISDN 电 话 线 路 拨 号 接 入 测 试 环 境, 拨 号 号 码 为 :010-83280290 采 用 拨 号 接 入, 系 统 有 以 下 要 求 : 1 客 户 端 应 采 用 路 由 器 拨 号, 以 模 拟 实 际 生 产 中 专 线 互 连 方 式 2 中 央 结 算 公 司 将 为 申 请 机 构 分 配 拨 号 用 户 名 口 令, 并 绑 定 IP 地 址 直 联 机 构 拨 号 时 自 动 获 取 该 地 址 3 中 央 结 算 公 司 将 为 拨 号 接 入 端 提 供 一 个 局 域 网 地 址, 客 户 端 前 置 服 务 器 需 通 过 防 火 墙 映 射 为 该 网 段 IP 4 直 联 机 构 需 通 过 防 火 墙 设 置 访 问 控 制, 限 制 非 法 访 问 网 络 广 播 病 毒 传 播 等 非 业 务 流 量 4.1.2 办 理 流 程 1. 填 写 中 债 业 务 测 试 联 网 登 记 表 ( 附 件 4) 中 债 准 入 测 试 申 请 表 ( 附 件 5) 测 试 及 上 线 范 围 ( 附 件 6), 需 明 确 测 试 业 务 或 项 目 名 称, 选 择 联 网 方 式 使 用 时 限, 加 盖 牵 头 部 门 公 章 并 传 真 至 直 联 服 务 组 2. 专 线 用 户 待 中 央 结 算 公 司 调 测 后 通 知 申 请 机 构, 分 配 IP 地 址, 完 成 网 络 配 置 和 连 通 性 测 试 后, 即 可 进 行 业 务 测 试 直 联 测 试 中 的 专 线 只 能 接 入 中 央 结 算 公 司 测 试 环 境, 如 欲 测 试 后 改 做 生 产 专 线 需 向 运 营 商 申 请 割 接 至 中 央 结 算 公 司 生 产 环 境 ; 拨 号 用 户 待 中 央 结 算 公 司 提 供 户 名 口 令 局 域 网 IP, 提 供 配 置 模 板, 并 进 行 调 试, 调 换 成 功 后 即 可 进 行 业 务 测 试 3. 首 次 联 网 或 新 增 直 联 功 能 的 机 构, 环 境 使 用 时 间 不 得 超 过 两 个 月, 到 期 后 关 闭 其 准 入 测 试 资 格, 如 需 继 续 测 试 请 重 新 提 交 附 件 5, 再 次 使 用 时 间 为 一 个 月, 过 期 需 重 新 申 请 4. 待 测 试 机 构 测 试 成 功, 即 成 功 执 行 案 例 后 可 转 入 联 测 环 境, 原 有 准 入 环 境 测 试 资 格 停 止 10 / 28

4.1.3 注 意 事 项 测 试 完 成 后, 使 用 专 线 的 用 户 需 要 撤 销 专 线 时, 应 根 据 要 求 填 写 中 债 业 务 测 试 联 网 登 记 表 ( 附 件 4), 注 明 撤 销 专 线 中 央 结 算 公 司 将 协 助 申 请 机 构 进 行 线 路 撤 销 操 作 ; 使 用 拨 号 的 账 户 将 被 暂 停, 账 户 将 会 保 留, 有 新 的 测 试 时 需 重 新 申 请 打 开 4.2 联 调 测 试 4.2.1 测 试 环 境 选 择 及 切 换 1. 直 联 机 构 经 过 内 部 测 试 和 联 网 准 入 阶 段 测 试 后, 向 中 央 结 算 公 司 提 交 中 债 直 联 联 调 测 试 申 请 表 ( 附 件 7), 注 明 测 试 计 划 环 境 使 用 时 限, 勾 选 测 试 功 能 ( 附 件 6), 提 交 直 联 系 统 评 估 说 明 ( 附 件 8), 中 央 结 算 公 司 审 核 通 过 后 颁 发 测 试 证 书, 进 入 联 调 测 试 阶 段 2. 首 次 联 网 或 直 联 功 能 变 更 ( 新 增 ) 的 机 构, 环 境 使 用 时 间 不 得 超 过 两 个 月, 到 期 后 关 闭 其 环 境 测 试 资 格, 如 需 继 续 测 试 请 重 新 提 交 附 件 7, 再 次 使 用 时 间 为 一 个 月, 过 期 需 重 新 申 请 3. 联 测 环 境 的 使 用 需 严 格 遵 守 附 件 7 中 关 于 测 试 计 划 轮 询 频 率 的 承 诺, 如 有 违 反, 对 联 测 环 境 运 行 造 成 严 重 后 果, 则 立 即 暂 停 联 测 环 境 使 用 资 格 4.2.2 测 试 环 境 技 术 说 明 联 合 测 试 环 境 具 体 配 置 如 下 : 1 中 央 结 算 公 司 提 供 内 容 直 联 服 务 器 地 址 : 10.41.66.3 消 息 服 务 器 地 址 : 10.41.66.4 文 件 服 务 器 地 址 : 10.41.66.4 直 联 接 口 机 证 书 开 通 新 环 境 直 联 用 户 2 接 口 机 配 置 文 件 cert 配 置 项 由 false 更 改 为 true 11 / 28

certpath 配 置 项 内 容 指 向 新 证 书 UServer https://10.41.66.3:443/userver FServer https://10.41.66.4:443/fileserver/services/fileservice Server https://10.41.66.4:443/fileserver/services/fileservice 3trust.p12 信 任 证 书 库 1) 在 CFCA 网 站 下 载 测 试 根 证 书 链 网 址 :http://www.cfca.com.cn 中 国 金 融 认 证 中 心 证 书 链 下 载 测 试 系 统 证 书 链 点 击 直 接 下 载 下 载 成 功 之 后, 在 IE Internet 选 项 证 书 从 受 信 任 的 根 证 书 颁 发 机 构 中 导 出 CFCA Root CA 根 证 书 从 中 级 证 书 颁 发 机 构 中 导 出 CFCA Operation CA2 证 书 2) 用 was 自 带 的 ikeyman 工 具 把 导 出 的 证 书 导 入 到 was 的 trust.p12 信 任 证 书 库 中 的 签 署 人 证 书 当 中 4.3 案 例 录 入 各 直 联 机 构 在 联 合 测 试 中 需 进 行 模 拟 案 例 录 入, 涉 及 到 需 要 中 央 结 算 公 司 配 合 的 指 令 录 入, 请 事 前 与 直 联 服 务 组 联 系, 以 获 取 案 例 录 入 模 板 联 调 测 试 环 境 中 根 据 业 务 需 要, 直 联 服 务 组 会 提 前 向 在 测 各 机 构 提 前 发 放 换 日 计 划, 请 直 联 机 构 做 好 测 试 安 排 5. 项 目 验 收 1. 直 联 机 构 完 成 内 部 系 统 改 造 及 联 合 测 试 后, 满 足 上 线 条 件 的, 填 写 关 于 ****( 机 构 名 称 ) 系 统 与 中 央 结 算 公 司 系 统 直 联 上 线 运 行 的 申 请 ( 附 件 9), 勾 选 上 线 功 能 ( 同 附 件 6), 提 交 内 部 测 试 报 告, 完 成 直 联 系 统 评 估 说 明 ( 附 件 8), 将 以 上 文 件 邮 寄 至 直 联 服 务 组 中 央 结 算 公 司 审 核 通 过 后, 将 根 据 上 线 功 能 范 围, 组 织 安 排 现 场 验 收 验 收 通 过 后, 中 央 结 算 公 司 出 具 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 与 结 算 成 员 系 统 直 接 联 网 上 线 验 收 标 准 书, 作 为 准 予 上 线 的 正 式 依 据 12 / 28

2. 新 增 功 能 点 的 验 收 : 需 提 交 内 部 测 试 报 告 直 联 系 统 评 估 说 明 ( 附 件 8) 系 统 直 联 补 增 功 能 上 线 申 请 ( 附 件 10), 是 否 采 用 现 场 验 收 的 方 式 视 评 估 情 况 而 定 6. 上 线 运 行 验 收 通 过 后, 直 联 机 构 提 交 中 债 综 合 业 务 平 台 CA 证 书 申 请 表 ( 直 联 ) ( 附 件 11), 领 取 CA 证 书 和 生 产 系 统 网 络 配 置 信 息, 在 上 线 过 程 中 进 行 部 署 13 / 28

附 件 1 直 联 工 作 报 名 表 单 位 名 称 : 填 表 时 间 : 年 月 日 直 联 工 作 负 责 人 姓 名 办 公 电 话 业 务 联 系 人 姓 名 手 机 邮 箱 地 址 办 公 电 话 传 真 直 联 计 划 安 排 ( 包 括 立 项 时 间 哪 些 部 门 参 与 开 发 周 期 内 部 测 试 周 期 与 中 央 结 算 公 司 预 计 联 调 测 试 时 间 预 计 上 线 时 间 开 发 商 名 称 等 内 容 ) 申 请 机 构 公 章 ( 牵 头 部 门 ) 14 / 28

附 件 2 直 联 接 口 技 术 文 档 领 取 表 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 : 根 据 关 于 开 展 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 与 结 算 成 员 系 统 直 联 工 作 的 通 知 ( 中 债 字 2011 66 号 ) 的 有 关 要 求, 为 做 好 直 联 系 统 开 发 工 作, 中 央 结 算 公 司 特 向 贵 公 司 申 领 直 联 接 口 技 术 相 关 文 档 该 文 档 归 属 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 所 有, 我 单 位 仅 用 于 自 身 内 部 管 理 系 统 与 中 央 债 券 综 合 业 务 系 统 直 联 接 入 开 发 使 用, 相 关 文 档 妥 善 保 存, 不 转 为 他 用 或 泄 露, 否 则 承 担 相 应 的 责 任 单 位 公 章 ( 或 牵 头 部 门 章 ): 日 期 : 年 月 日 申 领 机 构 及 经 办 部 门 领 取 人 办 公 电 话 及 手 机 领 取 日 期 领 取 人 签 字 1 直 联 服 务 包 通 讯 包 直 联 接 口 文 档 内 容 2 报 文 标 准 ( 纸 质 ) 及 报 文 样 例 3schema 文 件 15 / 28

附 件 3 直 联 工 作 进 度 表 单 位 名 称 : 填 表 时 间 : 年 月 日 填 写 人 信 息 姓 名 办 公 电 话 部 门 手 机 项 目 组 概 况 : 主 要 工 作 进 展 ( 包 括 项 目 组 概 况 业 务 需 求 概 况 直 联 报 文 标 准 研 究 情 况 等 内 业 务 需 求 概 况 : 报 文 标 准 研 究 情 况 : 容 ) 已 开 展 的 其 他 相 关 工 作 : 可 能 影 响 直 联 工 作 的 因 素 需 要 中 央 结 算 公 司 支 持 或 配 合 的 工 作 16 / 28

附 件 4 中 债 业 务 测 试 联 网 登 记 表 登 记 日 期 : 年 月 日 编 号 : 债 券 账 户 全 称 详 细 地 址 联 网 用 途 业 务 联 系 人 债 券 账 号 联 系 电 话 手 机 联 系 人 邮 箱 技 术 联 系 人 联 系 电 话 手 机 联 系 人 邮 箱 联 网 方 式 种 类 ( 内 打 勾 ) 新 增 测 试 专 线 测 试 拨 号 接 入 查 询 已 有 拨 号 接 入 用 户 名 密 码 撤 销 专 线 接 入 ( 专 线 号 : ) 新 增 拨 号 用 户 名 ( 中 央 结 算 公 司 填 写 ) 密 码 ( 客 户 自 行 编 制 ) 专 线 接 入 方 式 ( 新 增 专 线 接 入 填 写, 改 为 ) 电 信 运 营 商 : 中 国 电 信 中 国 联 通 DDN 带 宽 : 64K 128K 256K 其 他 专 线 种 类 数 字 电 路 (2M SDH) 受 理 信 息 ( 中 央 结 算 公 司 填 写 ) 单 位 印 章 ( 经 办 部 门 ) 审 核 意 见 备 注 系 统 部 经 办 员 17 / 28

附 件 5 中 债 直 联 准 入 测 试 申 请 表 登 记 日 期 : 年 月 日 编 号 : 机 构 名 称 业 务 联 系 人 办 公 电 话 手 机 电 子 邮 箱 技 术 联 系 人 办 公 电 话 手 机 电 子 邮 箱 测 试 范 围 测 试 用 途 请 在 功 能 范 围 中 进 行 勾 选 首 次 联 网 测 试 新 增 变 更 功 能 仅 配 合 内 部 测 试 延 长 测 试 时 间 使 用 时 限 联 调 测 试 计 划 ( 时 间 计 划 轮 次 安 排 等 ) 受 理 信 息 ( 中 央 结 算 公 司 填 写 ) 审 核 意 见 单 位 印 章 ( 经 办 部 门 ) 客 服 部 经 办 员 软 件 部 经 办 员 18 / 28

附 件 6 测 试 及 上 线 范 围 ( 自 营 结 算 代 理 托 管 代 理, 产 品 代 理 勾 选 ) 直 联 系 统 报 文 类 型 范 围 勾 选 或 报 文 类 型 编 码 报 文 中 文 名 称 CSBS.001.001.01 通 用 结 算 指 令 请 求 CSBS.002.001.01 通 用 结 算 指 令 状 态 报 告 CSBS.003.001.01 通 用 辅 助 指 令 请 求 CSBS.004.001.01 通 用 辅 助 指 令 状 态 报 告 CSBS.005.001.01 结 算 业 务 查 询 请 求 CSBS.006.001.01 结 算 业 务 批 量 查 询 状 态 报 告 CSBS.007.001.01 托 管 账 户 对 账 单 查 询 请 求 CSBS.008.001.01 托 管 账 户 对 账 单 报 告 CSBS.009.001.01 系 统 异 常 通 知 CSBS.012.001.01 心 跳 消 息 业 务 功 能 勾 选 或 报 文 编 码 编 码 中 文 名 称 BJ0100_OS00 普 通 分 销 创 建 BJ0100_OS01 普 通 分 销 确 认 BJ0101_OS05 现 券 付 券 方 确 认 BJ0101_OS06 现 券 收 券 方 确 认 BJ0102_OS05 质 押 式 回 购 付 券 方 确 认 BJ0102_OS06 质 押 式 回 购 收 券 方 确 认 BJ0103_OS05 买 断 式 回 购 付 券 方 确 认 BJ0103_OS06 买 断 式 回 购 收 券 方 确 认 BJ0104_OS05 债 券 远 期 付 券 方 确 认 BJ0104_OS06 债 券 远 期 收 券 方 确 认 BJ0111_OS00 转 托 管 创 建 BJ0300_OS03 指 令 批 量 查 询 BJ0300_OS04 指 令 详 情 查 询 BJ0301_OS03 合 同 批 量 查 询 BJ0301_OS04 合 同 详 情 查 询 BJ0300_OS20 结 算 代 理 指 令 批 量 查 询 BJ0300_OS21 托 管 代 理 指 令 批 量 查 询 BJ0300_OS22 产 品 代 理 指 令 批 量 查 询 BJ0301_OS20 结 算 代 理 合 同 批 量 查 询 BJ0301_OS21 托 管 代 理 合 同 批 量 查 询 BJ0301_OS22 产 品 代 理 合 同 批 量 查 询 BJ0400_OS07 托 管 账 户 总 对 账 单 BJ0400_OS08 托 管 账 户 明 细 对 账 单 HrtBt 心 跳 消 息 19 / 28

报 文 主 动 推 送 结 算 业 务 的 结 算 方 式 范 围 勾 选 或 报 文 编 码 编 码 中 文 名 称 ST00 纯 券 过 户 (FOP) ST01 见 款 付 券 (DAP) ST02 见 券 付 款 (PAD) ST03 券 款 对 付 (DVP) ST04 券 券 对 付 (DVD) ST05 返 券 付 费 解 券 (BLDAP) ST06 券 费 对 付 (BLDVP) ST07 空 * 填 表 说 明 1. 表 头 自 营 结 算 代 理 托 管 代 理 中 只 能 勾 选 唯 一 选 项 2. 业 务 功 能 中, XX 确 认 为 对 手 方 确 认, XX 收 / 付 券 方 确 认 为 第 三 方 确 认 3. 本 表 加 盖 经 办 部 门 骑 缝 章 20 / 28

附 件 7 中 债 直 联 联 调 测 试 申 请 表 登 记 日 期 : 年 月 日 编 号 : 机 构 名 称 业 务 联 系 人 办 公 电 话 手 机 电 子 邮 箱 技 术 联 系 人 办 公 电 话 手 机 电 子 邮 箱 测 试 范 围 测 试 用 途 请 在 功 能 范 围 中 进 行 勾 选 首 次 联 网 变 更 新 增 功 能 仅 配 合 内 部 测 试 延 长 测 试 时 间 使 用 时 限 联 调 测 试 计 划 ( 时 间 计 划 轮 次 安 排 等 ) 测 试 条 件 我 机 构 已 完 成 直 联 业 务 联 合 测 试 中 联 网 准 入 环 境 阶 段 所 有 应 测 业 务, 现 向 中 央 结 算 公 司 提 出 将 测 试 环 境 切 换 至 联 调 测 试 环 境 中 进 行 测 试 计 划 上 线 日 期 受 理 信 息 ( 中 央 结 算 公 司 填 写 ) 单 位 印 章 ( 经 办 部 门 ) 审 核 意 见 客 服 部 经 办 员 软 件 部 经 办 员 21 / 28

附 件 8 直 联 系 统 评 估 说 明 说 明 : 此 说 明 文 档 由 直 联 上 线 申 请 机 构 完 成, 目 的 是 为 了 共 同 提 高 直 联 验 收 效 率 和 保 障 后 续 上 线 运 行 的 平 稳 安 全, 也 是 作 为 中 央 结 算 公 司 评 估 直 联 机 构 是 否 达 到 验 收 和 上 线 条 件 的 重 要 依 据 之 一 直 联 机 构 须 完 成 此 模 板 的 基 本 内 容 和 要 求, 但 并 不 仅 限 于 此, 任 何 直 联 相 关 的 业 务 和 技 术 情 况 均 可 在 此 说 明 1. 项 目 总 体 情 况 1.1. 项 目 概 述 ( 整 体 概 述 ) 1.2. 项 目 回 顾 ( 各 阶 段 回 顾 ) 2. 系 统 概 述 2.1. 应 用 架 构 ( 配 合 架 构 图, 说 明 整 体 的 应 用 和 接 口 架 构 ) 2.2. 部 署 架 构 ( 配 合 架 构 图, 说 明 与 接 口 机 相 关 的 部 署 架 构 ) 2.3. 接 口 机 软 硬 件 环 境 ( 说 明 直 联 接 口 机 的 软 硬 件 环 境 ; 重 点 说 明 与 直 联 接 口 接 入 说 明 的 要 求 所 不 同 之 处, 并 说 明 对 其 论 证 和 测 试 的 情 况 ) 3. 功 能 实 现 3.1. 业 务 流 程 ( 说 明 主 要 的 业 务 流 程 是 如 何 设 计 的, 必 要 时 配 图 说 明 ) 22 / 28

3.2. 报 文 交 互 的 数 据 流 ( 针 对 上 线 申 请 中 的 业 务 和 功 能, 请 详 细 说 明 报 文 交 互 的 数 据 流, 必 要 时 配 图 说 明 ) 3.3. 指 令 合 同 获 取 及 状 态 更 新 ( 说 明 指 令 和 合 同 的 获 取 及 状 态 更 新 是 怎 样 实 现 的, 涉 及 了 哪 些 报 文?) 3.4. 自 动 报 文 发 送 ( 具 体 介 绍 一 下 系 统 自 动 发 起 报 文 的 功 能 涉 及 哪 些? 触 发 条 件 是 什 么? 如 果 有 轮 询 或 者 定 时 发 送, 每 次 发 送 的 报 文 种 类 和 数 量 是 什 么, 频 率 将 会 是 多 少?) 4. 风 险 防 控 4.1. 推 送 报 文 功 能 的 依 赖 性 ( 如 果 使 用 了 报 文 主 动 推 送 功 能, 是 否 考 虑 了 在 丢 失 报 文 的 极 端 异 常 情 况 下 采 取 查 缺 补 漏 机 制 或 其 他 处 理 措 施?) 4.2. 防 重 机 制 ( 系 统 是 否 设 计 了 报 文 重 发 机 制, 涉 及 哪 些 功 能 和 报 文, 是 否 有 防 重 机 制 或 其 他 风 险 防 范 措 施?) 4.3. 事 务 完 整 性 和 一 致 性 ( 当 发 生 接 口 响 应 超 时 无 响 应 或 者 处 理 中 断 时, 是 如 何 处 理 的? 是 否 考 虑 了 事 务 完 整 性 和 数 据 一 致 性?) 5. 接 口 管 理 5.1. 线 程 管 理 23 / 28

( 系 统 发 送 报 文 请 求 是 否 有 线 程 管 理? 如 何 实 现 的? 是 否 有 线 程 优 先 级? 直 联 接 口 机 最 多 只 支 持 五 个 线 程 并 发, 是 否 考 虑 了 这 个 限 制? 如 果 有 多 个 系 统 访 问 直 联 接 口 机, 是 否 考 虑 了 线 程 资 源 的 分 配?) 5.2. 超 时 设 置 ( 是 否 启 用 了 接 口 对 超 时 的 设 置, 时 长 是 多 少?) 6. 运 维 策 略 ( 直 联 接 口 接 入 说 明 中 给 出 了 接 口 机 的 运 维 建 议, 请 说 明 实 际 上 线 后 的 直 联 接 口 机 运 维 策 略 ) 出 具 部 门 落 款 及 公 章 注 : 此 附 件 加 盖 出 具 部 门 骑 缝 章 24 / 28

附 件 9 关 于 ****( 机 构 名 称 ) 系 统 与 中 央 结 算 公 司 系 统 直 联 上 线 运 行 的 申 请 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 : 一 上 线 功 能 内 容 简 要 概 括 功 能 范 围, 在 附 件 上 线 功 能 范 围 勾 选 具 体 功 能 二 测 试 完 成 情 况 简 要 说 明 测 试 情 况, 在 附 件 内 部 测 试 报 告 具 体 阐 述 三 系 统 网 络 安 全 情 况 包 括 是 否 设 有 系 统 轮 询 机 制, 如 有, 轮 询 频 率 如 何 设 定, 轮 询 的 具 体 功 能 四 我 单 位 技 术 业 务 网 络 人 员 联 系 方 式 五 测 试 结 论 及 投 产 上 线 申 请 附 件 :1. 上 线 功 能 范 围 2.** 机 构 系 统 与 中 央 结 算 公 司 系 统 直 联 测 试 报 告 ( 此 附 件 为 申 请 机 构 内 部 出 具, 加 盖 出 具 部 门 公 章 ) 申 请 机 构 公 章 25 / 28

附 件 10 系 统 直 联 补 增 功 能 上 线 申 请 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 : 一 已 上 线 功 能 内 容 简 要 概 括 前 期 直 联 系 统 已 上 线 的 功 能, 并 附 件 上 线 功 能 范 围 中 用 标 注 ( 附 件 6) 二 已 上 线 功 能 使 用 情 况 简 要 说 明 直 联 系 统 运 行 以 来 的 使 用 情 况, 使 用 频 率 三 本 次 补 增 功 能 及 测 试 情 况 在 附 件 的 功 能 范 围 内 用 用 标 注 四 投 产 计 划 申 请 机 构 公 章 26 / 28

附 件 11 中 债 综 合 业 务 平 台 CA 证 书 申 请 表 ( 直 联 ) 业 务 凭 单 号 :E02 电 子 密 押 : ( 16 位 数 字 ) 申 请 日 期 年 月 日 要 素 1 债 券 账 户 全 称 债 券 账 户 账 号 要 素 2 姓 名 手 机 结 算 成 员 填 写 授 权 办 理 人 办 理 事 项 ( 内 打 勾 ) 要 素 3 办 公 电 话 传 真 身 份 证 号 申 请 直 联 客 户 端 证 书 并 激 活 {1} 密 押 生 成 方 单 位 公 章 电 子 密 押 已 核 验 经 办 人 : 复 核 人 : 日 期 : 中 央 结 算 公 司 填 写 证 书 业 务 已 办 理 经 办 人 : 复 核 人 : 日 期 : 授 权 办 理 人 领 取 签 字 : 日 期 : 注 意 事 项 : 1. 本 业 务 凭 单 适 用 于 申 请 机 构 申 请 更 新 中 债 综 合 业 务 平 台 直 联 客 户 端 文 件 证 书, 申 请 机 构 领 取 的 文 件 证 书 已 由 中 央 结 算 公 司 申 请 下 载 及 激 活, 请 妥 善 保 管 使 用 2. 本 业 务 凭 单 进 行 电 子 密 押 计 算 时 共 有 3 项 要 素, 其 中 要 素 1 在 电 子 密 押 器 中 已 默 认 显 示, 如 与 业 务 凭 单 不 符 时, 请 手 工 修 正 密 押 器 的 要 素 1; 要 素 2-3 按 业 务 凭 单 所 填 内 容 输 入 密 押 器, 输 入 内 容 与 业 务 凭 单 填 写 内 容 必 须 完 全 一 致,{} 中 的 值 为 要 素 3 的 输 入 值 本 业 务 由 中 央 结 算 公 司 客 服 部 办 理, 传 真 电 话 :010-88170427 27 / 28

附 件 12 资 金 直 联 报 名 表 单 位 名 称 : 填 表 时 间 : 年 月 日 资 金 直 联 负 责 人 姓 名 办 公 电 话 姓 名 手 机 办 公 电 话 传 真 业 务 联 系 人 邮 箱 地 址 邮 编 直 联 计 划 安 排 ( 包 括 立 项 时 间 哪 些 部 门 参 与 开 发 周 期 内 部 测 试 周 期 与 中 央 结 算 公 司 预 此 安 排 为 初 步 计 划, 可 根 据 实 际 情 况 再 做 调 整 计 联 调 测 试 时 间 预 计 上 线 时 间 开 发 商 名 称 等 内 容 ) 申 请 机 构 公 章 ( 牵 头 部 门 ) 28 / 28