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平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 4 月 20 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 平 安 大 华 鑫 享 混 合 交 易 代 码 001609 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 7 月 28 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,064,999,673.90 份 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 通 过 对 不 同 资 产 类 别 投 资 目 标 优 化 配 置 及 组 合 精 选, 力 求 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 本 基 金 根 据 各 类 资 产 的 市 场 趋 势 和 预 期 收 益 风 险 的 比 较 判 别, 对 股 票 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 类 别 资 产 比 例 进 行 动 态 调 整, 以 期 在 投 资 中 达 到 风 险 和 收 益 的 优 化 平 衡 本 基 金 采 用 多 因 素 分 析 框 架, 从 宏 观 经 济 环 境 政 策 因 素 市 场 利 率 水 投 资 策 略 平 市 场 投 资 价 值 资 金 供 求 因 素 证 券 市 场 运 行 内 在 动 量 等 方 面, 采 取 定 量 和 定 性 结 合 的 分 析 方 法, 对 证 券 市 场 投 资 机 会 与 风 险 进 行 综 合 研 判, 注 重 风 险 与 收 益 平 衡 本 基 金 将 挑 选 具 有 较 高 投 资 价 值 的 股 票 和 债 券, 力 求 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 长 30% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +70% 中 证 全 债 指 数 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 本 基 金 是 混 合 型, 属 于 中 高 风 险 收 益 水 平 的 基 风 险 收 益 特 征 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 第 2 页 共 13 页

基 金 管 理 人 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 鑫 享 A 鑫 享 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 001609 001610 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 68,053,020.20 份 996,946,653.70 份 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 ) 鑫 享 A 鑫 享 C 1. 本 期 已 实 现 收 益 491,505.55 14,659,219.66 2. 本 期 利 润 465,550.71 8,560,326.23 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0061 0.0039 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 70,393,132.79 1,034,022,411.21 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.034 1.037 1. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 2. 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 过 去 三 个 月 阶 段 过 去 三 个 月 鑫 享 A 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.58% 0.06% -3.14% 0.73% 3.72% -0.67% 鑫 享 C 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.58% 0.06% -3.14% 0.73% 3.72% -0.67% 业 绩 比 较 基 准 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 30%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 70% 第 3 页 共 13 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 4 页 共 13 页

1 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 7 月 28 日 正 式 生 效, 截 至 报 告 期 末 未 满 一 年 ; 2 按 照 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定, 截 至 报 告 期 末 本 基 金 已 完 成 建 仓, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 合 同 约 定 3.3 其 他 指 标 本 基 金 本 报 告 期 内 无 其 他 指 标 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 自 2001 年 起, 先 后 在 湘 财 孙 健 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 7 月 28 日 - 15 证 券 资 产 管 理 部 中 国 太 平 人 寿 保 险 公 司 投 资 部 / 太 平 资 产 管 理 公 司 从 事 投 资 工 作,2006 年 起, 分 别 在 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 公 司 银 华 第 5 页 共 13 页

基 金 公 司 担 任 基 金 经 理 2011 年 9 月 加 入 平 安 基 金, 现 担 任 平 安 大 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 安 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 黄 海 先 生, 美 国 南 加 州 大 学 博 士, 曾 先 后 任 职 于 民 生 加 银 基 金 金 融 工 程 与 产 品 开 发 部 执 行 总 监, 易 方 达 基 李 黄 海 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 11 月 4 日 - 14 金 投 资 发 展 部 总 监 助 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 数 量 化 投 资 部 投 资 经 理 2015 年 9 月 加 入 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 并 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 没 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 公 司 制 定 的 公 平 交 易 相 关 制 度 第 6 页 共 13 页

4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 于 本 报 告 期 内 不 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 未 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 基 金 在 2016 年 第 一 季 度 里, 充 分 发 挥 混 合 型 基 金 灵 活 配 置 的 特 点, 主 要 进 行 固 定 收 益 投 资 并 维 持 权 益 市 场 较 低 仓 位, 因 此 成 功 回 避 了 年 初 股 市 大 盘 很 大 幅 度 的 系 统 性 风 险, 为 基 金 持 有 人 取 得 了 较 好 的 绝 对 正 收 益 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 基 金 A 份 额 净 值 为 1.034 元, 份 额 累 计 净 值 为 1.034 元 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 0.58%, 同 期 业 绩 基 准 增 长 率 为 -3.14% 本 基 金 C 份 额 净 值 为 1.037 元, 份 额 累 计 净 值 为 1.037 元 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 0.58%, 同 期 业 绩 基 准 增 长 率 为 -3.14% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 宏 观 经 济 数 据 有 所 回 暖, 从 PPI 工 业 增 加 值, 到 进 出 口 数 据 都 较 前 期 有 提 升, 反 映 在 年 初 高 额 货 币 信 贷 和 财 政 刺 激 下, 经 济 急 剧 下 滑 势 头 得 到 遏 制 原 油 和 大 宗 商 品 价 格 反 弹, 也 一 定 程 度 上 缓 解 了 传 统 采 掘 冶 炼 和 加 工 制 造 业 的 压 力 人 民 币 汇 率 趋 向 稳 定, 对 美 元 汇 率 升 值, 对 一 揽 子 货 币 有 所 贬 和 值, 央 行 强 调 了 人 民 币 汇 率 保 持 相 对 稳 定 的 决 心, 对 国 内 资 产 价 格 稳 定 和 外 汇 资 金 稳 定 起 到 定 心 丸 作 用 债 券 市 场 信 用 违 约 风 险 爆 发 的 频 率 和 速 度 增 加, 国 企 和 央 企 也 加 入 信 用 违 约 的 行 列, 对 于 中 低 等 级 信 用 债 券 价 格 波 动 加 剧 权 益 市 场 方 面, 展 望 2016 年 度, 虽 然 大 盘 在 2016 年 1 月 到 2 月 大 跌 之 后 出 现 了 持 续 一 个 多 月 幅 度 10% 以 上 的 反 弹, 但 我 们 依 然 维 持 谨 慎 的 投 资 态 度, 认 为 如 果 2016 年 权 益 市 场 存 在 较 大 投 资 机 会 的 话, 那 也 将 是 下 跌 之 后 出 现 的 目 前 股 市 投 资 者 的 风 险 偏 好 仍 然 偏 低, 虽 然 大 盘 在 3 月 份 持 续 上 行, 但 成 交 金 额 并 没 有 显 著 放 大, 处 于 历 史 较 低 水 平, 而 且 证 券 交 易 结 算 资 金 余 额 也 保 持 稳 定, 并 没 有 出 现 资 金 流 入 迹 象 股 票 交 易 仍 属 于 场 内 资 金 博 弈 性 质, 股 市 流 动 性 不 足, 结 构 化 行 情 特 征 明 显 截 止 2016 年 3 月 31 日, 沪 深 300 所 有 成 分 股 静 态 ttm 市 盈 率 中 位 数 为 19 倍, 而 创 业 板 所 有 个 股 静 态 ttm 市 盈 率 中 位 数 为 87; 成 长 与 价 值 的 静 态 估 值 比 ( 创 业 板 估 值 / 沪 深 300 估 值 ) 高 达 4.5, 接 近 历 史 最 高! 第 7 页 共 13 页

资 产 收 益 率 持 续 下 行, 中 国 的 银 行 和 保 险 机 构 在 利 差 持 续 缩 窄 的 大 环 境 下, 面 临 着 越 来 越 严 重 的 资 产 荒 股 市 处 于 窘 迫 的 新 常 态 : 场 外 巨 量 资 金 密 切 关 注 着 任 何 盈 利 机 会, 随 时 准 备 进 入 股 市 进 行 博 弈, 因 此 股 市 表 现 越 发 极 端, 急 涨 急 跌, 流 动 性 问 题 越 发 严 重 股 市 投 资 短 期 化 操 作 难 度 加 大 因 此, 本 基 金 在 今 年 第 二 季 度 里, 仍 将 主 要 进 行 固 定 收 益 类 投 资, 以 谋 取 绝 对 收 益 为 主 要 目 标, 同 时 密 切 关 注 市 场 投 资 者 风 险 偏 好 的 变 化 带 来 的 投 资 机 会 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 20 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 23,976,369.22 2.17 其 中 : 股 票 23,976,369.22 2.17 2 固 定 收 益 投 资 473,355,085.91 42.79 其 中 : 债 券 473,355,085.91 42.79 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 581,177,331.76 52.53 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 16,752,922.54 1.51 7 其 他 资 产 11,078,822.87 1.00 8 合 计 1,106,340,532.30 100.00 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 通 过 沪 港 通 交 易 机 制 投 资 的 港 股 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 13,184,941.12 1.19 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 829,384.80 0.08 E 建 筑 业 1,485,224.14 0.13 F 批 发 和 零 售 业 601,279.00 0.05 第 8 页 共 13 页

G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 460,891.00 0.04 H 住 宿 和 餐 饮 业 104,580.00 0.01 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3,300,506.60 0.30 J 金 融 业 1,699,811.00 0.15 K 房 地 产 业 856,721.40 0.08 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 454,600.00 0.04 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 77,313.00 0.01 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 384,792.00 0.03 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 94,892.16 0.01 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 394,751.00 0.04 S 综 合 46,682.00 0.00 合 计 23,976,369.22 2.17 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 601199 江 南 水 务 27,340 487,198.80 0.04 2 002496 辉 丰 股 份 15,800 462,150.00 0.04 3 002325 洪 涛 股 份 35,300 437,014.00 0.04 4 000861 海 印 股 份 57,900 329,451.00 0.03 5 601009 南 京 银 行 20,100 323,610.00 0.03 6 600496 精 工 钢 构 63,800 319,638.00 0.03 7 600518 康 美 药 业 13,800 215,142.00 0.02 8 300182 捷 成 股 份 11,200 202,720.00 0.02 9 600987 航 民 股 份 13,600 195,704.00 0.02 10 603608 天 创 时 尚 7,994 183,542.24 0.02 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 49,750,000.00 4.50 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 348,060,000.00 31.52 其 中 : 政 策 性 金 融 债 348,060,000.00 31.52 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 40,188,000.00 3.64 6 中 期 票 据 30,400,000.00 2.75 7 可 转 债 4,957,085.91 0.45 第 9 页 共 13 页

8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 473,355,085.91 42.86 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 120223 12 国 开 23 1,500,000 149,430,000.00 13.53 2 070208 07 国 开 08 1,000,000 99,400,000.00 9.00 3 120225 12 国 开 25 1,000,000 99,230,000.00 8.98 4 169912 16 贴 现 国 债 12 500,000 49,750,000.00 4.50 5 1082085 10 铁 道 MTN1 200,000 19,980,000.00 1.81 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 资 产 支 持 证 券 投 资 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 贵 金 属 投 资 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 权 证 投 资 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 第 10 页 共 13 页

5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 国 债 期 货 投 资 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 237,522.48 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 10,841,300.39 5 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 11,078,822.87 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 第 11 页 共 13 页 单 位 : 份

项 目 鑫 享 A 鑫 享 C 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 84,694,461.81 2,846,746,163.96 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 516,550.09 835,426.99 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 17,157,991.70 1,850,634,937.25 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 68,053,020.20 996,946,653.70 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 9,999,000.00 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 9,999,000.00 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.94 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 交 易 明 细 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 经 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 审 议 通 过, 由 陈 特 正 先 生 接 替 肖 宇 鹏 先 生 任 职 公 司 督 察 长 职 务, 任 职 日 期 为 2016 年 1 月 21 日, 该 事 项 已 于 2016 年 1 月 22 日 公 告 经 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过, 由 肖 宇 鹏 先 生 接 替 罗 春 风 先 生 任 职 公 司 总 经 理 职 务, 任 职 日 期 为 2016 年 1 月 22 日, 该 事 项 已 于 2016 年 1 月 23 日 公 告 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 (1) 中 国 证 监 会 批 准 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 第 12 页 共 13 页

(2) 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 (3) 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 (4) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 (5) 报 告 期 内 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 报 刊 上 各 项 公 告 的 原 稿 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 (1) 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 (2) 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 客 户 服 务 电 话 :4008004800( 免 长 途 话 费 ) 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 4 月 20 日 第 13 页 共 13 页