证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 20

安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2015 年 12 月 18 日 重 要 提 示 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 募 集 申 请 于 2012 年 11 月 2 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]1447 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 12 月 18 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 在 基 金 募 集 时, 发 起 资 金 认 购 本 基 金 的 金 额 不 低 于 1000 万 元, 且 发 起 份 额 的 持 有 期 限 不 低 于 三 年 发 起 份 额 持 有 期 限 满 三 年 后, 发 起 份 额 持 有 人 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有, 届 时, 发 起 份 额 持 有 人 可 能 赎 回 认 购 的 本 基 金 份 额 另 外, 在 基 金 合 同 生 效 满 三 年 的 对 应 日, 如 果 本 基 金 的 资 产 规 模 低 于 2 亿 元, 基 金 合 同 将 自 动 终 止, 投 资 者 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确 定 性 风 险 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 1

证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 18 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2011 1895 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 联 系 人 : 王 阳 联 系 电 话 :0755-82509999 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 38.72% 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 33% 佛 山 市 顺 德 区 新 碧 贸 易 有 限 公 司 19.71% 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 8.57% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 历 任 武 汉 市 人 民 银 行 硚 口 支 行 信 贷 员, 武 汉 市 工 商 2

银 行 古 田 办 事 处 主 任, 武 汉 市 工 商 银 行 江 岸 支 行 行 长, 武 汉 市 工 商 银 行 副 行 长, 招 商 银 行 总 行 信 贷 部 总 经 理, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 及 广 东 证 券 托 管 组 组 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 前 海 股 权 交 易 中 心 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 监 事 会 主 席 现 任 中 证 信 用 增 进 股 份 有 限 公 司 董 事 长 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 安 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 中 国 证 券 业 协 会 副 会 长 李 军 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 深 圳 市 罗 湖 工 业 研 究 所 经 理, 深 圳 证 券 电 脑 公 司 经 理, 深 圳 证 券 交 易 所 人 事 部 助 理 总 监 西 南 中 心 主 任 上 市 审 查 部 副 总 监 市 场 监 察 部 副 总 监 会 员 管 理 部 副 总 监, 中 国 科 技 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 安 信 乾 宏 投 资 有 限 公 司 董 事 长 刘 入 领 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 国 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 现 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 研 究 发 展 中 心 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 ; 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 裁 办 公 室 主 任 理 财 客 户 部 总 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 办 公 室 主 任 总 裁 助 理 兼 营 销 服 务 中 心 总 经 理 总 裁 助 理 兼 安 信 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 长 任 珠 峰 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员 有 色 部 经 理 上 海 公 司 副 总 经 理, 英 国 金 属 矿 产 有 限 公 司 小 有 色 铁 合 金 及 矿 产 部 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 总 经 理 助 理 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 总 经 理 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 董 事 总 经 理 和 党 委 书 记 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 长 隆 茂 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 五 金 制 品 有 限 公 司 董 事 青 海 中 地 矿 资 源 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 王 晓 东 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员, 日 本 五 金 矿 产 株 式 会 社 财 务 部 科 员, 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 财 务 总 部 副 总 经 理 现 任 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 鑫 扬 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 五 矿 金 牛 进 出 口 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 李 宏 蕾 先 生, 董 事, 会 计 硕 士 历 任 深 圳 华 强 集 团 有 限 公 司 财 务 结 算 中 心 投 融 资 经 理, 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 信 贷 业 务 高 级 经 理 总 经 理 部 秘 书 和 投 资 银 行 业 务 高 级 经 理, 中 国 广 核 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 与 产 权 管 理 部 资 本 运 营 主 任 现 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 徐 景 安 先 生, 独 立 董 事,1964 年 毕 业 于 复 旦 大 学 新 闻 学 专 业 历 任 中 央 马 列 主 义 研 究 院 干 部, 中 共 中 央 政 策 研 究 室 干 部, 北 京 军 区 炮 兵 政 治 部 教 员, 国 家 计 划 委 员 会 研 究 室 科 长, 3

国 务 院 经 济 体 制 改 革 办 公 室 科 长, 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 处 长, 中 国 经 济 体 制 改 革 研 究 会 副 所 长, 深 圳 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任, 深 圳 市 士 必 达 国 际 投 资 公 司 董 事 长, 深 圳 市 徐 景 安 投 资 顾 问 公 司 董 事 长 现 任 深 圳 市 景 安 文 化 传 播 公 司 董 事 长 郑 斌 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 历 任 中 央 组 织 部 干 部, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 综 合 司 副 处 长, 北 京 市 正 平 律 师 事 务 所 主 任 现 任 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 庞 继 英 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 纪 律 检 查 委 员 会 干 部, 国 家 外 汇 管 理 局 副 处 长 处 长 副 司 长, 中 国 外 汇 交 易 中 心 副 总 裁 总 裁, 中 国 人 民 银 行 条 法 司 副 司 长 金 融 稳 定 局 巡 视 员, 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 现 任 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 王 晓 荷 女 士, 监 事 会 主 席, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 干 部 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 刘 国 威 先 生, 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 资 金 部 副 经 理 经 理, 香 港 企 荣 财 务 有 限 公 司 资 金 部 高 级 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 规 划 发 展 部 总 经 理 资 本 运 营 部 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 资 本 运 营 部 总 经 理 兼 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 纪 委 委 员 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 副 总 经 理 兼 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 隆 茂 投 资 有 限 公 司 董 事 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 监 事 廖 维 坤 先 生, 职 工 监 事, 理 学 学 士 历 任 轻 工 业 部 南 宁 设 计 院 电 算 站 软 件 工 程 师, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 营 业 部 电 脑 主 管, 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 管 理 总 部 电 脑 工 程 师 布 吉 营 业 部 营 业 部 副 总 经 理 稽 核 总 部 高 级 经 理 经 纪 业 务 总 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 信 息 官 兼 运 营 部 总 经 理 王 卫 峰 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 吉 林 省 国 际 信 托 公 司 财 务 人 员, 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 负 责 人 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 张 再 新 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 工 会 财 务 委 员 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 运 营 部 交 易 主 管 3 公 司 高 管 人 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 4

刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 孙 晓 奇 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 石 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 室 高 级 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 襄 理 市 场 发 展 部 高 级 经 理 债 券 基 金 部 执 行 经 理, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 成 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 副 组 长, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 李 学 明 先 生, 副 总 经 理, 哲 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 高 级 经 理, 理 财 发 展 部 高 级 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 安 信 基 金 筹 备 组 成 员 ; 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 乔 江 晖 女 士, 督 察 长, 文 学 学 士 历 任 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 科 长 副 处 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 成 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 4 本 基 金 基 金 经 理 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 管 理 总 部 助 理 研 究 员 研 究 员 投 资 经 理, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 总 经 理 2014 年 8 月 8 日 至 今, 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 3 月 19 日 至 今, 任 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 情 况 : 历 任 基 金 经 理 姓 名 李 勇 先 生 汪 建 先 生 庄 园 女 士 5 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 管 理 本 基 金 时 间 2012 年 12 月 18 日 至 2014 年 5 月 28 日 2012 年 12 月 18 日 至 2014 年 8 月 7 日 2014 年 5 月 29 日 至 2015 年 7 月 7 日 主 任 委 员 : 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 委 员 : 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 金 融 市 场 部 交 易 员 高 级 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 龙 川 先 生, 统 计 学 博 士 历 任 Susquehanna International Group( 美 国 ) 量 化 投 资 经 理 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 首 席 研 究 员 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 5

资 部 总 监 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 陈 一 峰 先 生, 经 济 学 硕 士, 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 助 理 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 投 资 部 基 金 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 2 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 6

产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82509820 传 真 :0755-82509920 联 系 人 : 陈 思 伶 客 户 服 务 电 话 :4008-088-088 公 司 网 站 :www.essencefund.com 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 电 话 :95588 公 司 网 站 :www.icbc.com.cn (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 7

法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (4) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 :0512-96065 网 址 :www.zrcbank.com (5) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 :400-800-1001 网 址 :www.essence.com.cn (6) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn (7) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com (8) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 电 话 :400-888-8666 网 址 :www.gtja.com (9) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (10) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 8

住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 :www.zxwt.com.cn (11) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 :www.gf.com.cn (12) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 :4008-888-588 网 址 :www.longone.com.cn (13) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 客 户 服 务 电 话 :95523/4008-895-523 网 址 :www.sywg..com (14) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 :4001-022-011 网 址 :www.zszq.com (15) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 人 代 表 : 张 皓 客 户 服 务 电 话 :400-9908-826 网 址 : www.citicsf.com (16) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 28 层 法 人 代 表 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 :400-910-1166 9

网 站 :www.cicc.com (17) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 :400-181-8188 网 址 :www.1234567.com.cn (18) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 :www.erichfund.com (19) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 :400-076-6123 网 址 :www.fund123.cn (20) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 :4009-2000-22 网 址 :http://www.homeway.com.cn (21) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 户 服 务 电 话 :400-001-8811 网 址 : www.zcvc.com.cn (22) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 人 代 表 : 徐 福 星 客 户 服 务 电 话 :400-600-0030 网 址 : www.bzfunds.com (23) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 10

住 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 北 路 69 号 一 层 法 人 代 表 : 穆 宏 轩 客 户 服 务 电 话 :400-168-7575 网 址 :www.taixincaifu.com (24) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.com (25) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 ( 二 ) 基 金 份 额 登 记 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82509865 传 真 :0755-82560289 联 系 人 : 宋 发 根 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 联 系 人 : 黎 明 11

经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 法 定 代 表 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010)58153000 (0755)25028288 传 真 :(010)85188298 (0755)25026188 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 四 基 金 名 称 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 五 基 金 类 型 混 合 型 六 基 金 的 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 发 起 式 七 投 资 目 标 通 过 稳 健 的 资 产 配 置 策 略, 将 基 金 资 产 在 权 益 类 资 产 和 固 定 收 益 类 资 产 之 间 灵 活 配 置, 并 通 过 积 极 主 动 的 股 票 投 资 和 债 券 投 资, 把 握 中 国 经 济 增 长 和 资 本 市 场 发 展 机 遇, 严 格 控 制 下 行 风 险, 力 争 实 现 基 金 份 额 净 值 的 长 期 平 稳 增 长 八 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 交 易 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ) 权 证 债 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 银 行 存 款 等 货 币 市 场 工 具, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 12

工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% 3%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 九 投 资 策 略 本 基 金 在 投 资 中 追 求 基 金 份 额 净 值 的 平 稳 增 长 在 此 目 标 下, 本 基 金 在 宏 观 基 本 面 分 析 的 基 础 上 将 基 于 风 险 报 酬 比 原 则 制 定 资 产 配 置 策 略 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中, 注 重 单 位 收 益 的 风 险 暴 露 程 度 分 析, 也 就 是 注 重 平 衡 投 资 的 收 益 和 风 险 水 平 本 基 金 在 股 票 资 产 的 投 资 管 理 中, 主 要 采 取 自 下 而 上 的 股 票 精 选 方 式 构 建 投 资 组 合, 坚 持 价 值 投 资 理 念, 以 研 究 引 领 投 资 在 具 体 的 股 票 精 选 中, 尽 量 避 免 投 资 价 格 大 幅 波 动 的 股 票, 降 低 基 金 份 额 净 值 的 波 动 率 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 研 究 与 跟 踪 中 国 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 资 本 市 场 变 动 特 征, 依 据 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法, 考 虑 经 济 环 境 政 策 取 向 资 金 供 求 状 况 和 流 动 性 因 素, 分 析 类 别 资 产 预 期 收 益 和 预 期 风 险, 根 据 最 优 风 险 报 酬 比 原 则 确 定 资 产 配 置 比 例 并 进 行 动 态 调 整 2 上 市 公 司 研 究 方 法 本 基 金 以 深 入 细 致 的 公 司 研 究 推 动 股 票 的 精 选 与 投 资 在 对 上 市 公 司 的 研 究 中, 采 用 安 信 基 金 三 因 素 分 析 法, 即 重 点 分 析 上 市 公 司 的 盈 利 模 式 竞 争 优 势 和 其 所 处 行 业 的 发 展 环 境 (1) 盈 利 模 式 分 析 盈 利 模 式 是 指 在 经 济 活 动 中 按 照 利 益 相 关 者 划 分 的 企 业 的 收 入 结 构 成 本 结 构 以 及 相 应 的 利 润 构 成 ; 盈 利 模 式 是 在 给 定 业 务 系 统 中 各 价 值 链 所 有 权 和 价 值 链 结 构 已 确 定 的 前 提 下 企 业 利 益 相 关 者 之 间 利 益 分 配 格 局 中 企 业 利 益 的 表 现 在 识 别 公 司 盈 利 模 式 的 基 础 上 才 可 能 发 掘 超 额 利 润 来 源 13

图 三 因 素 公 司 研 究 与 投 资 框 架 (2) 竞 争 优 势 分 析 准 确 的 竞 争 优 势 分 析 来 源 于 对 产 业 和 行 业 的 深 入 认 知 重 点 使 用 波 特 的 五 力 模 型, 对 处 于 不 同 行 业 或 具 有 不 同 盈 利 模 式 的 公 司, 采 取 不 同 的 竞 争 优 势 分 析 框 架 从 静 态 和 动 态 两 个 角 度 来 考 察 目 标 公 司 的 市 场 份 额 及 其 变 化 (3) 行 业 发 展 环 境 公 司 的 发 展 与 其 所 处 的 行 业 环 境 息 息 相 关 行 业 的 基 本 特 征 和 所 处 的 发 展 阶 段 通 常 使 行 业 内 的 公 司 具 有 相 同 的 特 性 本 基 金 将 从 行 业 的 波 动 性 质 ( 如 周 期 行 业 或 非 周 期 行 业 ), 行 业 生 命 周 期 阶 段 ( 如 萌 芽 成 长 成 熟 或 衰 退 ) 细 分 行 业 在 产 业 链 中 的 位 置 ( 上 游 中 游 或 下 游 ) 等 维 度 出 发, 全 面 分 析 上 市 公 司 在 行 业 中 的 价 值 排 位 本 基 金 在 公 司 研 究 过 程 中, 将 综 合 上 述 三 方 面 的 特 征 因 素, 做 到 调 研 深 入 论 证 严 密 论 据 可 靠 逻 辑 严 谨 方 法 科 学 忽 视 或 缺 乏 对 上 述 任 何 一 项 因 素 的 分 析 都 会 影 响 到 研 究 结 论 的 可 靠 性 3 股 票 投 资 策 略 本 基 金 将 坚 持 价 值 投 资 理 念, 理 性 地 分 析 中 国 证 券 市 场 的 特 点 和 运 行 规 律, 在 扎 实 深 入 的 公 司 研 究 基 础 上, 重 点 发 掘 出 价 值 被 市 场 低 估 的 股 票, 买 入 并 长 期 持 有, 将 中 国 经 济 长 期 增 长 的 潜 力 最 大 程 度 地 转 化 为 投 资 者 的 长 期 稳 定 收 益 本 基 金 坚 持 以 研 究 支 持 决 策 的 原 则, 主 要 以 自 下 而 上 的 方 式 精 选 价 值 型 和 价 值 成 长 兼 具 型 股 票 构 建 投 资 组 合 (1) 以 PE/PB 等 估 值 指 标 入 手 对 价 值 型 公 司 进 行 评 估 上 市 公 司 的 持 续 稳 定 的 现 金 收 益 和 盈 利 的 稳 定 增 长 前 景 是 股 价 上 涨 的 长 期 内 在 推 动 力 14

综 合 使 用 多 种 估 值 方 法, 可 以 对 整 体 市 场 的 位 置 把 握 更 加 到 位, 有 助 于 进 行 跨 界 思 考 和 比 较, 同 时 在 个 别 公 司 应 用 时 要 注 意 灵 活 性 (2) 以 长 期 发 展 的 眼 光 选 择 成 长 股 在 对 上 市 公 司 进 行 估 值 时, 即 注 重 分 析 盈 利 能 力, 同 时 更 加 看 重 盈 利 的 持 续 性 稳 定 性 和 成 长 性, 以 兼 容 成 长 性 的 眼 光 指 导 价 值 型 选 择 方 法 4 债 券 投 资 策 略 本 基 金 将 采 取 利 率 策 略 信 用 策 略 相 对 价 值 策 略 等 积 极 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 发 掘 和 利 用 市 场 失 衡 提 供 的 投 资 机 会, 实 现 组 合 增 值 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度, 结 合 其 信 用 等 级 流 动 性 选 择 权 条 款 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 那 些 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :50%* 中 证 800 指 数 收 益 率 +50%* 中 债 总 指 数 ( 全 价 ) 收 益 率 中 证 800 指 数 是 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制, 其 成 份 股 是 由 中 证 500 和 沪 深 300 成 份 股 一 起 构 成, 中 证 800 指 数 综 合 反 映 沪 深 证 券 市 场 内 大 中 小 市 值 公 司 的 整 体 状 况 中 债 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 合 理 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 在 本 基 金 的 运 作 过 程 中, 如 果 法 律 法 规 变 化 或 者 出 现 更 有 代 表 性 更 权 威 更 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准, 则 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 公 告, 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 变 更, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 15

本 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 来 源 于 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 本 投 资 组 合 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 5,233,284.59 1.41 其 中 : 股 票 5,233,284.59 1.41 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 209,964,121.60 56.68 其 中 : 债 券 209,964,121.60 56.68 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 150,000,425.00 40.49 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,033,420.11 0.28 8 其 他 资 产 4,222,383.31 1.14 9 合 计 370,453,634.61 100.00 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 1,171,693.78 0.32 C 制 造 业 3,389,645.53 0.92 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 - - 16

应 业 E 建 筑 业 671,945.28 0.18 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 5,233,284.59 1.42 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 601088 中 国 神 华 80,974 1,171,693.78 0.32 2 000338 潍 柴 动 力 93,400 794,834.00 0.22 3 600585 海 螺 水 泥 42,600 717,810.00 0.19 4 002250 联 化 科 技 32,035 573,426.50 0.16 5 600660 福 耀 玻 璃 40,335 477,969.75 0.13 6 601668 中 国 建 筑 68,892 398,195.76 0.11 17

7 002563 森 马 服 饰 33,800 340,366.00 0.09 8 002422 科 伦 药 业 12,636 188,150.04 0.05 9 002081 金 螳 螂 13,152 172,948.80 0.05 10 600600 青 岛 啤 酒 4,700 151,058.00 0.04 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 200,828,000.00 54.35 其 中 : 政 策 性 金 融 债 200,828,000.00 54.35 4 企 业 债 券 9,136,121.60 2.47 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 209,964,121.60 56.82 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 150202 15 国 开 02 800,000 80,304,000.00 21.73 2 150411 15 农 发 11 800,000 80,256,000.00 21.72 3 150206 15 国 开 06 400,000 40,268,000.00 10.90 4 124301 13 日 照 债 50,000 5,174,000.00 1.40 5 122830 11 沈 国 资 20,000 2,103,400.00 0.57 18

6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 51,183.24 19

2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 4,122,989.33 5 应 收 申 购 款 48,210.74 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 4,222,383.31 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 12 月 18 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 9 月 30 日 ) 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 安 信 平 稳 增 长 A: 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2012.12.18-2012.12.31 0.10% 0.03% 3.26% 0.51% -3.16% -0.48% 2013.01.01-2013.12.31 0.80% 0.80% -3.19% 0.69% 3.99% 0.11% 2014.01.01-2014.12.31 24.98% 0.59% 26.76% 0.58% -1.78% 0.01% 2015.01.01-2015.09.30 14.04% 0.70% 1.10% 1.35% 12.94% -0.65% 20

十 四 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 21

取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 相 关 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 根 据 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法, 将 全 文 所 有 指 定 媒 体 更 新 为 指 22

定 媒 介 2 对 重 要 提 示 部 分 进 行 了 更 新 3 第 二 部 分 释 义 部 分, 更 新 基 金 法 部 分 的 内 容, 新 增 销 售 服 务 费 基 金 份 额 类 别 的 内 容 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 本 基 金 基 金 经 理 和 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 内 容 5 更 新 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分 的 内 容 6 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 代 销 机 构 的 信 息 7 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 部 分, 更 新 了 赎 回 费 率 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 的 内 容 8 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 9 更 新 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 10 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 部 分, 更 新 估 值 程 序 基 金 净 值 的 确 认 部 分 的 表 述 11 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配, 更 新 基 金 收 益 分 配 原 则 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 部 分 的 内 容 12 更 新 第 十 四 部 分 基 金 费 用 与 税 收 部 分 的 内 容 13 更 新 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 部 分 的 内 容 14 更 新 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 的 内 容 15 更 新 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 16 根 据 关 于 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 增 加 C 类 份 额 并 修 改 基 金 合 同 的 公 告, 更 新 附 件 一 : 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 和 附 件 二 : 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分 的 内 容 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2016 年 1 月 23