A 股 简 称 : 招 商 银 行 H 股 简 称 : 招 商 银 行 公 告 编 号 :2016-014 A 股 代 码 :600036 H 股 代 码 :03968 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 第 九 届 董 事 会 第 四 十 六 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 本 公 司 ) 于 2016 年 3 月 28 日 发 出 第 九 届 董 事 会 第 四 十 六 次 会 议 通 知, 于 2016 年 4 月 28 日 以 通 讯 表 决 方 式 召 开 会 议 会 议 应 参 会 董 事 16 人, 实 际 参 会 董 事 16 人, 会 议 有 效 表 决 票 为 16 票, 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 会 议 审 议 通 过 了 以 下 议 案 : 一 审 议 通 过 了 关 于 招 商 银 行 第 十 届 董 事 会 董 事 候 选 人 名 单 的 议 案 经 本 次 董 事 会 会 议 审 议 通 过 的 第 十 届 董 事 会 董 事 候 选 人 名 单 如 下 : 股 东 董 事 候 选 人 10 名 : 李 建 红 许 立 荣 李 晓 鹏 孙 月 英 付 刚 峰 洪 小 源 苏 敏 张 健 王 大 雄 张 峰 ; 执 行 董 事 候 选 人 2 名 : 田 惠 宇 李 浩 ; 独 立 董 事 候 选 人 6 名 : 梁 锦 松 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 王 仕 雄 董 事 会 同 意 将 上 述 候 选 人 名 单 提 交 股 东 大 会 表 决, 产 生 股 东 董 事 10 名 执 行 董 事 2 名 独 立 董 事 6 名, 共 18 名 董 事 组 成 本 公 司 第 十 届 董 事 会 股 东 大 会 对 10 名 股 东 董 事 候 选 人 2 名 执 行 董 事 候 选 人 和 6 名 独 立 董 事 候 选 人 逐 一 以 普 通 决 议 案 进 行 等 额 选 举, 即 选 举 股 东 董 事 执 1
行 董 事 和 独 立 董 事 的 表 决 项 须 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 过 半 数 通 过 第 十 届 董 事 会 董 事 任 期 三 年 新 当 选 董 事 的 任 职 资 格 须 报 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 审 核, 任 职 自 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 核 准 之 日 起 生 效 连 任 董 事 的 任 职 自 股 东 大 会 批 准 之 日 起 生 效 上 述 候 选 董 事 的 简 历 详 见 附 件 一 同 意 :16 票 反 对 :0 票 弃 权 :0 票 二 审 议 通 过 了 招 商 银 行 2016 年 第 一 季 度 报 告 本 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 同 意 :16 票 反 对 :0 票 弃 权 :0 票 三 审 议 通 过 了 关 于 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 的 通 知 董 事 会 同 意 定 于 2016 年 6 月 28 日 ( 星 期 二 ) 在 深 圳 市 招 商 银 行 大 厦 五 楼 会 议 室 召 开 本 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 股 东 大 会 通 知 将 另 行 公 告 同 意 :16 票 反 对 :0 票 弃 权 :0 票 特 此 公 告 附 件 一 : 候 选 董 事 简 历 附 件 二 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 附 件 三 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 4 月 28 日 2
附 件 一 : 候 选 董 事 简 历 股 东 董 事 候 选 人 李 建 红 先 生,1956 年 5 月 出 生, 英 国 东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士, 高 级 经 济 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 7 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事,2014 年 8 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 长 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁, 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 总 裁 曾 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 董 事 会 主 席 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 及 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 长 招 商 局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 长 和 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 许 立 荣 先 生,1957 年 7 月 出 生, 上 海 海 运 学 院 硕 士 中 国 远 洋 海 运 集 团 有 限 公 司 董 事 长 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁, 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 总 经 理 董 事 长 中 国 共 产 党 第 十 八 次 全 国 代 表 大 会 代 表,2014 年 7 月 起 任 中 共 上 海 市 委 第 十 届 委 员 会 委 员 李 晓 鹏 先 生,1959 年 5 月 出 生, 武 汉 大 学 经 济 学 博 士, 高 级 经 济 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理 2014 年 11 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事,2015 年 11 月 起 担 任 招 商 银 行 副 董 事 长 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 董 事 会 主 席 招 商 局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 招 商 局 联 合 发 展 有 限 公 司 董 事 长 招 商 局 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 及 中 国 旅 游 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 副 会 长 中 国 农 村 金 融 学 会 副 会 长 历 任 中 国 工 商 银 行 河 南 省 分 行 副 行 长 总 行 营 业 部 总 经 理 四 川 省 分 行 行 长, 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 副 总 裁, 中 国 工 商 银 行 行 长 助 理 兼 北 京 市 分 行 行 长, 中 国 工 商 银 行 副 行 长, 中 3
国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 副 行 长 执 行 董 事, 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 监 事 长 曾 兼 任 工 银 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 长 工 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 工 银 瑞 信 基 金 管 理 公 司 董 事 长, 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 长 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 孙 月 英 女 士,1958 年 6 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师 中 国 远 洋 海 运 集 团 有 限 公 司 总 会 计 师 2001 年 4 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 兼 任 中 国 远 洋 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 非 执 行 董 事, 中 远 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 总 会 计 师 付 刚 峰 先 生,1966 年 12 月 出 生, 西 安 公 路 学 院 财 会 专 业 学 士 及 管 理 工 程 硕 士, 高 级 会 计 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 财 务 总 监 2010 年 8 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 执 行 董 事 招 商 局 蛇 口 工 业 区 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 副 董 事 长 曾 任 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 副 所 长 招 商 局 蛇 口 工 业 区 总 会 计 师 室 主 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 副 总 会 计 师 招 商 局 蛇 口 控 股 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 蛇 口 工 业 区 财 务 总 监 和 招 商 局 集 团 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 洪 小 源 先 生,1963 年 3 月 出 生, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士, 澳 大 利 亚 国 立 大 学 科 学 硕 士, 高 级 经 济 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2007 年 6 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 兼 任 深 圳 市 招 融 投 资 控 股 有 限 公 司 招 商 局 ( 英 国 ) 控 股 有 限 公 司 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 深 圳 市 招 银 前 海 金 融 资 产 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长, 招 商 局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 副 4
董 事 长 曾 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 总 经 理 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 苏 敏 女 士,1968 年 2 月 出 生, 上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 学 士, 中 国 科 技 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士, 高 级 会 计 师, 注 册 会 计 师, 注 册 资 产 评 估 师 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 总 经 理 2014 年 9 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 兼 任 深 圳 招 商 启 航 互 联 网 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 招 商 局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 监 事 曾 任 安 徽 省 国 资 委 产 权 局 副 局 长, 安 徽 省 能 源 集 团 有 限 公 司 总 会 计 师, 徽 商 银 行 董 事, 安 徽 合 肥 皖 能 小 额 贷 款 公 司 董 事 长 兼 总 经 理, 安 徽 省 能 源 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 总 会 计 师, 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 总 会 计 师 党 组 成 员, 中 海 集 团 财 务 公 司 董 事 长, 中 海 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 及 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 和 中 海 集 装 箱 运 输 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 及 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 董 事 张 健 先 生,1964 年 10 月 出 生, 南 京 大 学 经 济 学 系 经 济 管 理 专 业 学 士, 南 京 大 学 商 学 院 计 量 经 济 学 专 业 硕 士, 高 级 经 济 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 金 融 事 业 部 部 长 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 任 深 圳 市 招 银 前 海 金 融 资 产 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 试 金 石 信 用 服 务 有 限 公 司 董 事 曾 任 招 商 银 行 苏 州 分 行 行 长, 招 商 银 行 总 行 公 司 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 公 司 银 行 部 总 经 理, 招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 信 用 风 险 管 理 部 总 经 理, 招 商 银 行 总 行 全 面 风 险 管 理 办 公 室 业 务 总 监 总 经 理 王 大 雄 先 生,1960 年 12 月 出 生, 上 海 海 运 学 院 水 运 管 理 系 水 运 财 会 专 业 大 学 本 科, 上 海 财 经 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 专 业 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 中 国 远 洋 海 运 集 团 金 融 控 股 公 司 ( 筹 ) 董 事 长, 中 海 集 装 箱 运 输 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 和 上 海 两 地 上 市 公 司 ) 首 席 执 行 5
官 1998 年 3 月 至 2014 年 3 月 任 招 商 银 行 董 事 曾 任 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁 总 会 计 师, 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 经 理, 中 国 海 运 ( 香 港 ) 控 股 有 限 公 司 董 事 长 张 峰 先 生,1979 年 7 月 生, 英 国 诺 森 比 亚 大 学 工 商 管 理 硕 士 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 安 邦 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 曾 任 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 理 赔 部 总 经 理 承 保 部 总 经 理 车 险 事 业 部 总 经 理 人 力 资 源 总 监 副 总 经 理 执 行 董 事 候 选 人 田 惠 宇 先 生,1965 年 12 月 出 生, 上 海 财 经 大 学 基 建 财 务 与 信 用 专 业 学 士, 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 管 理 专 业 硕 士, 高 级 经 济 师 招 商 银 行 行 长 兼 首 席 执 行 官 兼 任 招 联 消 费 金 融 有 限 公 司 副 董 事 长 1998 年 7 月 至 2003 年 7 月 任 中 国 信 达 资 产 管 理 公 司 信 托 投 资 公 司 副 总 裁,2003 年 7 月 至 2006 年 12 月 任 上 海 银 行 副 行 长,2006 年 12 月 至 2011 年 3 月 历 任 中 国 建 设 银 行 ( 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 上 海 市 分 行 副 行 长 深 圳 市 分 行 主 要 负 责 人 深 圳 市 分 行 行 长,2011 年 3 月 至 2013 年 5 月 任 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 北 京 市 分 行 主 要 负 责 人 行 长 2013 年 5 月 加 入 招 商 银 行,2013 年 9 月 起 任 招 商 银 行 行 长 李 浩 先 生,1959 年 3 月 出 生, 美 国 南 加 州 大 学 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 招 商 银 行 常 务 副 行 长 兼 财 务 负 责 人 兼 任 招 商 基 金 董 事 长 深 圳 市 招 银 前 海 金 融 资 产 交 易 中 心 有 限 公 司 副 董 事 长 1997 年 5 月 加 入 招 商 银 行 任 总 行 行 长 助 理,2000 年 4 月 至 2002 年 3 月 兼 任 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长,2001 年 12 月 起 任 招 商 银 行 副 行 长,2007 年 3 月 起 兼 任 招 商 银 行 财 务 负 责 人,2007 年 6 月 起 任 招 商 银 行 执 行 董 事, 6
2013 年 5 月 起 任 招 商 银 行 常 务 副 行 长 独 立 董 事 候 选 人 梁 锦 松 先 生,1952 年 1 月 出 生, 香 港 大 学 社 会 科 学 学 士, 曾 进 修 美 国 哈 佛 商 学 院 管 理 发 展 及 高 级 管 理 课 程 香 港 南 丰 集 团 行 政 总 裁, 慈 善 机 构 国 际 小 母 牛 香 港 分 会 及 惜 食 堂 主 席 香 港 哈 佛 商 学 院 协 会 主 席 2015 年 1 月 起 担 任 招 商 银 行 独 立 董 事 曾 任 黑 石 集 团 执 行 委 员 会 成 员 高 级 董 事 总 经 理 和 大 中 华 区 主 席, 摩 根 大 通 亚 洲 业 务 主 席 花 旗 集 团 中 国 和 香 港 地 区 业 务 主 管 北 亚 区 外 汇 和 资 金 市 场 业 务 主 管 北 亚 洲 和 西 南 亚 洲 地 区 投 资 银 行 业 务 主 管 亚 洲 地 区 私 人 银 行 业 务 主 管, 中 国 工 商 银 行 中 国 移 动 香 港 有 限 公 司 美 国 友 邦 保 险 ( 香 港 ) 有 限 公 司 独 立 董 事, 中 国 蓝 星 集 团 副 董 事 长, 中 国 国 家 开 发 银 行 和 欧 洲 顾 问 集 团 国 际 顾 问 委 员 会 委 员 在 政 府 服 务 方 面, 曾 任 香 港 特 区 政 府 财 政 司 司 长 行 政 会 议 非 官 守 成 员 教 育 统 筹 委 员 会 主 席 大 学 教 育 资 助 委 员 会 主 席 外 汇 基 金 咨 询 委 员 会 委 员 香 港 特 区 政 府 筹 备 委 员 会 委 员 推 选 委 员 会 委 员 与 港 事 顾 问 香 港 机 场 管 理 局 董 事 香 港 期 货 交 易 所 董 事 黄 桂 林 先 生,1949 年 5 月 出 生, 香 港 中 文 大 学 学 士, 荣 誉 院 士, 英 国 理 斯 特 大 学 博 士 殷 视 顾 问 有 限 公 司 董 事 长, 香 港 歌 剧 院 董 事, 香 港 中 文 大 学 投 资 委 员 会 委 员, 香 港 中 文 大 学 新 亚 书 院 校 董 会 副 主 席 投 资 委 员 会 委 员, 泓 富 产 业 信 托 基 金 管 理 人 和 嘉 华 国 际 集 团 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 独 立 董 事, 朗 廷 酒 店 投 资 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 ) 独 立 董 事, 朗 廷 酒 店 管 理 人 有 限 公 司 独 立 董 事, Hutchison Port Holdings Trust( 新 加 坡 交 易 所 上 市 公 司 ) 独 立 董 事, 香 港 中 文 大 学 医 疗 中 心 有 限 公 司 董 事 会 成 员, 香 港 沙 田 威 尔 斯 医 7
院 管 治 委 员 会 委 员 2011 年 7 月 起 担 任 招 商 银 行 独 立 董 事 曾 任 美 林 ( 亚 太 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 亚 太 区 投 资 银 行 部 主 席 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 之 咨 询 委 员 会 及 其 房 地 产 投 资 信 托 基 金 委 员 会 委 员 香 港 贸 易 发 展 局 中 国 委 员 会 委 员 潘 承 伟 先 生,1946 年 2 月 出 生, 交 通 部 干 部 管 理 学 院 大 专 毕 业, 会 计 师 深 圳 南 山 热 电 股 份 有 限 公 司 ( 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 独 立 非 执 行 董 事 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 独 立 非 执 行 董 事 2012 年 7 月 起 担 任 招 商 银 行 独 立 董 事 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 ( 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 财 务 部 总 经 理, 中 远 ( 香 港 ) 集 团 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理, 中 远 ( 香 港 ) 臵 业 有 限 公 司 总 经 理, 中 远 ( 香 港 ) 工 贸 控 股 公 司 总 经 理, 中 远 香 港 集 团 深 圳 代 表 处 首 席 代 表, 中 远 ( 开 曼 ) 福 庆 控 股 有 限 公 司 总 经 理 香 港 分 公 司 总 经 理, 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 燃 油 期 货 合 规 经 理 潘 英 丽 女 士,1955 年 6 月 出 生, 华 东 师 范 大 学 经 济 学 学 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士, 华 东 师 范 大 学 世 界 经 济 博 士 上 海 交 通 大 学 现 代 金 融 研 究 中 心 主 任, 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 金 融 学 教 授 博 士 生 导 师, 上 海 世 界 经 济 学 会 副 会 长, 上 海 国 际 金 融 中 心 研 究 会 副 会 长, 上 海 市 政 府 决 策 咨 询 研 究 基 地 工 作 室 首 席 专 家 2011 年 11 月 起 担 任 招 商 银 行 独 立 董 事 曾 任 华 东 师 范 大 学 副 教 授 教 授 博 士 生 导 师,2005 年 11 月 调 入 上 海 交 通 大 学 任 教,1998 年 至 2007 年 任 上 海 市 政 府 决 策 咨 询 特 聘 专 家 赵 军 先 生,1962 年 9 月 出 生, 哈 尔 滨 工 程 大 学 船 舶 工 程 系 学 士, 上 海 交 通 大 学 海 洋 工 程 系 硕 士, 休 斯 顿 大 学 土 木 工 程 博 士, 耶 鲁 大 学 管 理 学 院 金 融 管 理 硕 士 复 朴 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2015 年 1 8
月 起 担 任 招 商 银 行 独 立 董 事 曾 任 德 同 资 本 管 理 有 限 公 司 主 管 合 伙 人, 中 国 创 业 投 资 公 司 董 事 总 经 理 中 国 首 席 代 表 王 仕 雄 先 生,1953 年 6 月 出 生, 新 加 坡 国 立 大 学 工 商 管 理 学 士, 香 港 科 技 大 学 投 资 管 理 硕 士 伯 特 利 神 学 院 转 化 型 领 袖 博 士 新 加 坡 辉 盛 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 副 总 裁 荷 兰 银 行 执 行 副 总 裁 及 东 南 亚 地 区 主 管 董 事 总 经 理 及 总 裁 亚 洲 区 金 融 市 场 部 主 管, 中 银 集 团 保 险 有 限 公 司 董 事, 中 银 集 团 信 托 人 有 限 公 司 董 事 会 主 席, 中 银 保 诚 强 积 金 董 事 长, 中 银 香 港 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 新 加 坡 总 理 办 公 室 公 务 员 学 院 董 事 会 成 员,Thomson Reuters 客 户 咨 询 委 员 会 委 员, 香 港 管 理 学 会 财 务 管 理 委 员 会 委 员 等 9
附 件 二 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 招 商 银 行 董 事 会 提 名 委 员 会, 现 提 名 梁 锦 松 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 王 仕 雄 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 第 十 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 第 十 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 其 中, 被 提 名 人 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 被 提 名 人 梁 锦 松 王 仕 雄 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书, 承 诺 在 本 次 提 名 后 参 加 上 海 证 券 交 易 所 近 期 举 办 的 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; 10
( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 11
四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 被 提 名 人 潘 承 伟 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 具 备 会 计 师 专 业 资 格 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 招 商 银 行 董 事 会 提 名 委 员 会 2016 年 4 月 28 日 12
附 件 三 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 独 立 董 事 候 选 人 梁 锦 松 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 和 王 仕 雄 均 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 招 商 银 行 董 事 会 提 名 委 员 会 提 名 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 第 十 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 独 立 董 事 候 选 人 现 公 开 声 明 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 其 候 选 人 担 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 如 下 : 一 候 选 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 其 中, 候 选 人 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 候 选 人 梁 锦 松 王 仕 雄 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书, 承 诺 在 本 次 提 名 后 参 加 上 海 证 券 交 易 所 近 期 举 办 的 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 候 选 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; 13
( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 候 选 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; 14
( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 候 选 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 候 选 人 在 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 候 选 人 潘 承 伟 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 具 备 会 计 师 专 业 资 格 候 选 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 各 自 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 候 选 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 候 选 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 候 选 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 候 选 人 承 诺 : 在 担 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 候 选 人 承 诺 : 如 候 选 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 候 选 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 15
声 明 人 : 梁 锦 松 黄 桂 林 潘 承 伟 潘 英 丽 赵 军 王 仕 雄 2016 年 4 月 28 日 16