(2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2012 年 2 月 20 日 证 监 许 可 2012 204 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 4 月 26 日 正 式 生 效, 并 于 2015 年 8 月 5 日 进 行 了 更 新 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 4 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 i
一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 :100033 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2005 93 号 中 国 银 监 会 银 监 复 2005 105 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 :400-811-9999 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 1
银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 (1991-1992) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 2
孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 3
入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 -1999 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 -2005 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 游 凛 峰 先 生,20 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 Merrill Lynch Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理,Fore Research & Management 担 任 Fore Equity Market Neutral 组 合 基 金 经 理,Jasper Asset Management 担 任 Jasper Gemini Fund 基 金 基 金 经 理 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 基 金 经 理 ;2009 年 12 月 25 日 至 今, 担 任 工 银 全 球 基 金 的 基 金 经 理 ;2010 年 5 月 25 日 至 今, 担 任 工 银 全 球 精 选 基 金 的 基 金 经 理 ;2012 年 4 月 26 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 基 本 面 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 6 月 26 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 绝 对 收 益 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 12 月 15 日 至 今, 担 任 4
工 银 瑞 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 3 月 9 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 香 港 中 小 盘 股 票 型 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 郝 联 峰 先 生 :2012 年 4 月 26 日 至 2013 年 6 月 7 日 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ),2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 5
入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 1 月 29 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 国 家 战 略 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 1998 24 号 托 管 业 务 部 总 经 理 : 李 爱 华 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 客 服 电 话 :95566 传 真 :(010)66594942 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 6
传 真 :010-66583111 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 :www.icbccs.com.cn 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 :010-66107914 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 侯 燕 鹏 传 真 :010-66594431 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 :www.boc.cn (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (4) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 7
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 :010-66223587 传 真 :010-66226045 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 :www.bankofbeijing.com.cn (5) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 :010-58560666 传 真 :010-57092611 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (6) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 电 话 :010-85238667 传 真 :010-85238680 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 :www.hxb.com.cn (7) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电 话 :0571-85108195 8
传 真 :0571-85106576 客 户 服 务 电 话 : 0571-96523 400-8888-508 网 址 :www.hzbank.com.cn (8) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 :021-22169081 传 真 :021-22169134 客 户 服 务 电 话 :4008888788 95525 网 址 :www.ebscn.com (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670161 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 :www.gtja.com (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :010 66568430 传 真 :010 66568990 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn 9
(11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 :010-85130588 传 真 :010-65182261 客 户 服 务 电 话 :400-8888-108 网 址 :www.csc108.com (12) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :010-84588888 传 真 :010-84865560 客 户 服 务 电 话 :010 84588888 网 址 :http://www.cs.ecitic.com/ (13) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 :021-23219275 传 真 :021-63602722 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :http://www.htsec.com/ (14) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 10
法 定 代 表 人 : 崔 少 华 ( 代 行 ) 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 客 户 服 务 电 话 :95579;4008-888-999 网 址 :www.95579.com (15) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (16) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 联 系 人 : 吴 宇 电 话 :021-63325888-3108 传 真 :021-63326173 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn (17) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 :0755-82130833 传 真 :0755-82133952 11
客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn (18) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301 4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 :020-87555888 传 真 :020-87555305 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 : http://www.gf.com.cn (19) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 :022-28451861 传 真 :022-28451892 客 户 服 务 电 话 :400-6515-988 网 址 :www.bhzq.com (20) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 20518 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :0531-81283938 传 真 :0531-81283900 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn 12
(21) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 :www.hfzq.com.cn (22) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 :010-63080985 传 真 :010-63080978 客 户 服 务 电 话 :400-800-8899 网 址 :www.cindasc.com (23) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 电 话 :0371 69099882 传 真 :0371 65585899 客 户 服 务 电 话 :0371 967218;400-813-9666 网 址 :www.ccnew.com (24) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 13
法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 :www.guodu.com 客 户 服 务 电 话 :400-818-8118 (25) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 :0571-86811958 传 真 :0571-85783771 客 户 服 务 电 话 :0571 95548 网 址 :http://www.bigsun.com.cn/ (26) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 :0791-6768763 传 真 :0791-6789414 客 户 服 务 电 话 :400-8866-567 网 址 :www.avicsec.com (27) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01 02 03 05 11 12 13 15 16 18 19 20 21 22 23 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :0755-82023442 传 真 :0755-82026539 网 址 :www.china-invs.cn 14
客 户 服 务 电 话 : 400 600 8008 (28) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 :0592-5161816 传 真 :0592-5161102 客 户 服 务 电 话 :0592-5163588 网 址 :http://www.xmzq.cn (29) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 马 骏 杰 电 话 :010-83561329 传 真 :010-83561094 客 服 电 话 :400-698-9898 网 址 :www.xsdzq.cn (30) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 :025-84457777 传 真 :025-84579763 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (31) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 15
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 :0755-82960223 传 真 :0755-82943636 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 网 址 :www.newone.com.cn (32) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 网 址 :www.zxwt.com.cn 客 户 服 务 电 话 :95548 (33) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 :010-66045608 客 户 服 务 电 话 : 010-66045678 传 真 : 010-66045500 网 址 : www.txsec.com (34) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 16
联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 0755-33227950 传 真 : 0755-82080798 客 户 服 务 电 话 : 4006-788-887 网 址 : www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (35) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 010-62020088 客 服 电 话 :4008-886-661 传 真 : 62020088-8802 网 址 : www.myfund.com (36) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 :021-54509988-7019 客 服 电 话 :400-1818-188 传 真 :021-64385308 网 址 :www.1234567.com.cn (37) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 :0571-28829790,021-60897869 客 服 电 话 :4000-766-123 17
传 真 :0571-26698533 网 址 :http://www.fund123.cn/ (38) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 :021-58870011-6705 客 服 电 话 :400-700-9665 传 真 :021-68596916 网 址 :http://www.ehowbuy.com/ (39) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 :021-38602750 客 服 电 话 :400-821-5399 传 真 :021-38509777 网 址 : http://www.noah-fund.com/ (40) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 :010-85650920 客 服 电 话 :400-920-0022 传 真 :010-85657357 网 址 : http://licaike.hexun.com/ (41) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 18
注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 :0571-56028617 客 服 电 话 :400-068-0058 传 真 :0571-56899710 网 址 : www.jincheng-fund.com (42) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 :021-50583533-3011 客 服 电 话 :400-005-6355 传 真 :021-50583533 网 址 : www.leadfund.com.cn (43) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 :010-65215266 客 服 电 话 :010-85572999 传 真 :010-65185678 网 址 : http://www.harvestwm.cn/ (44) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 19
联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 010-59393920-811 客 服 电 话 :4008080069 传 真 : 010-59393074 网 址 : www.wy-fund.com (45) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 :0571-88911818 客 服 电 话 :4008-773-772 网 址 : www.5ifund.com (46) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 :021-20691832 客 服 电 话 :400-089-1289 传 真 :021-58787698 网 址 : http://www.erichfund.com (47) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 010-58325388-1105 客 服 电 话 :4008507771 传 真 : 010-58325282 20
网 址 : t.jrj.com (48) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 王 巨 明 联 系 电 话 : 010-52855713 客 服 电 话 : 400-609-9200 网 址 : www.yixinfund.com (49) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 :010-88312877-8033 客 服 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com (50) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 :010-65807399 客 服 电 话 :95162 网 址 :www.cifco.net (51) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 21
联 系 电 话 :010-65807865 客 服 电 话 :010-65807609 网 址 :www.cifcofund.com (52) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 :010-58276785 客 服 电 话 :400-650-9972 网 址 :www.sinowel.com (53) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 :010-53570568 客 服 电 话 :400-819-9868 网 址 :www.tdyhfund.com (54) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 :13521165454 客 服 电 话 :400-001-8811 网 址 :www.zengcaiwang.com (55) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 22
法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 :021-80133535 客 服 电 话 :400-808-1016 网 址 :www.fundhaiyin.com (56) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 :021-20219988*31781 客 服 电 话 :0201-20219931 网 址 :https://8.gw.com.cn/ (57) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 :021-33323999*8318 客 服 电 话 :4008202819 网 站 :fund.bundtrade.com (58) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 :028-86758820 传 真 :028-86758820-805 客 服 电 话 :4008-588-588 网 址 :www.pyfund.com.cn/ ( 59) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 23
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :021-20665952 传 真 :021-22066653 客 户 服 务 电 话 : 4008219031 网 址 :www.lufunds.com (60) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 客 户 服 务 电 话 : 400-068-1176 网 址 :www.jimufund.com (61) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 :021-52822063 传 真 :021-52975270 客 户 服 务 电 话 : 400-046-6788 网 址 :www.66zichan.com (62) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 24
联 系 人 : 李 欣 电 话 :027-82656704 传 真 :027-82656236 客 服 电 话 :96558( 武 汉 )4006096558( 全 国 ) 网 址 :www.hkbchina.com (63) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 阎 俊 生 联 系 人 : 杨 瑞 电 话 :0351-6819579 传 真 :0351-6819926 客 服 电 话 :9510-5588 网 址 :www.jshbank.com (64) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 南 二 环 959 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 :0551-5161821 传 真 :0551-5161672 客 户 服 务 电 话 :0551-96518/4008096518 网 址 :http://www.hazq.com/ (65) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 电 话 :021 36535002 传 真 :021 36533017 联 系 人 : 汪 尚 斌 公 司 网 址 :www.xzsec.com 25
客 户 咨 询 电 话 :40088 11177 (66) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 法 定 代 表 人 : 董 永 成 客 服 电 话 :4008-169-169 网 址 :www.daton.com.cn (67) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 :0931-8888088 传 真 :0931-4890515 客 户 服 务 电 话 :0931 4890619/4890618/4890100 网 址 :http://www.hlzqgs.com/ (68) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 电 话 :(027)87618889 传 真 :(027)87618882 联 系 人 : 刘 鑫 客 服 电 话 : (027)87618889 公 司 网 址 :http://www.tfzq.com (69) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 26
法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 :010-68858117 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :http://www.psbc.com (70) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 :021-52629999 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (71) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 电 话 :010-65051166 传 真 :010-65051156 客 户 服 务 电 话 :(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网 址 :http://www.cicc.com.cn/ (72) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 于 慧 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63602431 客 户 服 务 电 话 :95528 27
网 址 :http://www.spdb.com.cn (73) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 唐 昌 田 传 真 :010-88321763 客 户 服 务 电 话 :4006650999 网 址 :www.tpyzq.com (74) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 :021-63333319 传 真 :021-63332523 客 户 服 务 电 话 :4000 178 000 网 址 :www.lingxianfund.com (75) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 010-52609656 传 真 : 010-51957430 客 户 服 务 电 话 :400-819-6665 网 址 :www.buyforyou.com.cn (76) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 28
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 刘 勇 电 话 : 0755-83999907-813 传 真 : 0755-83999926 客 户 服 务 电 话 : 0755-83999907 网 址 : www.jinqianwo.cn (77) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 : 010-66154828 传 真 : 010-88067526 客 户 服 务 电 话 : 010-66154828 网 址 : www.5irich.com ( 78) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 010-59336519 传 真 : 010-59336510 客 户 服 务 电 话 : 4008909998 网 址 : www.jnlc.com (79) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 联 系 人 : 裴 小 龙 29
电 话 : 0371-55213196 传 真 : 0371-85518397 客 户 服 务 电 话 :4000-555-671 网 址 : www.hgccpb.com (80) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008-1012 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008-1012 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 : 010-57418813 传 真 :010-57569671 客 户 服 务 电 话 : 400-893-6885 网 址 : www.qianjing.com (81) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 岸 城 大 厦 东 座 1115 1116 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 联 系 人 : 陈 广 浩 电 话 : 0755 8946 0500 传 真 : 0755 2167 4453 客 户 服 务 电 话 :400-684-0500 网 址 : www.ifastps.com.cn (82) 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 177 号 中 海 国 际 中 心 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 萍 联 系 人 : 杨 琪 电 话 :028-85315412 传 真 :028-85190961 30
客 服 电 话 :4006-028-666 网 址 :www.cdrcb.com (83) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 电 话 : 0769-22866254 传 真 : 0679-22866282 客 服 电 话 :0769-961122 网 址 :www.drcbank.com (84) 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 办 公 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 法 定 代 表 人 : 杲 传 勇 联 系 人 : 郭 媛 媛 电 话 : 0533-2178888-9535 传 真 :0533-2163766 客 服 电 话 :400-86-96588 网 址 :www.qsbank.cc (85) 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝 联 系 人 : 王 方 震 电 话 : 0534-2297326 传 真 :0533-2297327 客 服 电 话 :40084-96588 网 址 :www.dzbchina.com (86) 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 31
注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 人 : 刘 文 静 电 话 : 0631-5211651 传 真 :0631-5215726 客 服 电 话 :40000-96636 网 址 :www.whccb.com (87) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 0574-89068340 传 真 :0574-87050024 客 服 电 话 :95574 网 址 :www.nbcb.com.cn (88) 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 29 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 李 国 宝 联 系 人 : 李 杰 电 话 : 021-3866 3823 传 真 : 021-3867 5314 客 户 服 务 电 话 :800-830-3811 网 址 :www.hkbea.com.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 32
( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 传 真 :010-66583100 联 系 人 : 朱 辉 毅 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021)51150298 传 真 :(021)51150398 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 慧 明, 王 珊 珊 联 系 电 话 :(010)58152145 传 真 :(010)58114645 联 系 人 : 王 珊 珊 四 基 金 的 名 称 工 银 瑞 信 基 本 面 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 33
五 基 金 的 类 型 混 合 型 六 基 金 的 投 资 目 标 合 理 分 散 投 资, 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险, 追 求 超 越 业 绩 基 准 的 长 期 投 资 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 权 证 中 央 银 行 票 据 中 期 票 据 银 行 存 款 债 券 回 购 资 产 支 持 证 券, 以 及 法 律 法 规 允 许 或 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具, 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 其 中, 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%-95%, 债 券 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-40%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ; 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 比 例 限 制 的, 基 金 管 理 人 可 依 据 相 关 规 定 履 行 适 当 程 序 后 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资 比 例 上 限 规 定 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 采 用 我 公 司 借 鉴 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 的 先 进 经 验, 结 合 目 前 国 内 资 本 市 场 具 体 情 况 而 设 计 的 多 元 资 产 财 富 管 理 综 合 解 决 方 案 (Multi-Asset Class Solutions, 简 称 MACS 模 型 ) 进 行 股 票 资 产 与 债 券 资 产 配 置 MACS 模 型 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 分 析 方 法, 分 析 因 素 包 括 宏 观 经 济 运 行 状 况 宏 观 经 济 政 策 证 券 市 场 资 金 供 求 及 流 动 性 状 况 股 票 市 场 与 债 券 市 场 及 其 它 替 代 资 产 市 场 的 相 对 投 资 价 值 市 场 交 易 与 投 资 者 情 绪 及 行 为 等, 同 时 考 虑 各 类 资 产 的 风 险 水 平, 在 股 票 与 债 券 等 资 产 类 别 之 间 进 行 动 态 资 产 配 置 2 行 业 配 置 策 略 本 基 金 根 据 各 行 业 所 处 生 命 周 期 行 业 竞 争 结 构 行 业 景 气 度 等 因 素, 对 各 行 业 的 相 对 投 资 价 值 进 行 综 合 分 析, 挑 选 优 势 和 景 气 行 业 形 成 行 业 配 置 策 略 首 先, 行 业 权 重 超 配 / 低 配 比 例 不 超 过 业 绩 基 准 对 应 权 重 的 ±10%; 其 次, 确 定 不 低 配 行 业 和 不 超 配 行 业 的 数 目 和 行 34
业 ; 最 后, 综 合 股 票 量 化 排 序 结 果 得 出 行 业 配 置 权 重 3 股 票 资 产 投 资 策 略 本 基 金 以 工 银 瑞 信 可 选 股 票 池 为 主 要 的 标 的, 在 基 本 面 研 究 的 基 础 上, 同 时 考 虑 投 资 者 情 绪 认 知 等 决 策 因 素 的 影 响, 将 影 响 上 市 公 司 基 本 面 和 股 价 的 增 长 类 因 素 估 值 类 因 素 盈 利 类 因 素 财 务 风 险 等 因 素 进 行 综 合 分 析, 构 建 基 本 面 数 量 化 股 票 投 资 价 值 分 析 选 择 模 型 (Fundamental Quantitative Model, 简 称 FQ 模 型 ), 并 建 立 相 应 的 投 资 分 析 技 术 系 统, 对 股 票 进 行 系 统 化 程 序 化 筛 选 排 序 (1) 股 票 池 构 建 本 基 金 使 用 FQ 模 型 在 工 银 瑞 信 可 选 股 票 池 中 进 行 筛 选, 同 时 保 证 投 资 组 合 中 不 少 于 70% 的 个 股 属 于 工 银 瑞 信 基 本 面 研 究 股 票 池 工 银 瑞 信 可 选 股 票 池 的 个 股 包 含 但 不 限 于 工 银 瑞 信 基 本 面 研 究 股 票 池 的 个 股 工 银 瑞 信 基 本 面 研 究 股 票 池 既 有 从 整 个 市 场 挑 选 出 的 有 行 业 代 表 性 的 企 业, 也 有 通 过 财 务 分 析 实 地 调 研 评 估 推 荐 的 优 质 公 司, 股 票 池 具 有 覆 盖 全 面 结 构 合 理 重 点 突 出 的 特 点 同 时, 工 银 瑞 信 研 究 部 根 据 公 司 既 定 的 投 资 理 念, 结 合 内 外 部 资 源, 系 统 连 续 地 评 估 工 银 瑞 信 基 本 面 研 究 股 票 池 的 个 股 价 值, 以 保 证 股 票 池 及 其 投 资 评 级 系 统 的 实 时 性 和 有 效 性, 用 于 基 金 的 投 资 与 风 险 防 范 这 种 股 票 筛 选 方 法 既 能 将 量 化 选 股 的 范 围 扩 大, 发 挥 量 化 选 股 的 优 势, 又 能 将 基 本 面 研 究 与 量 化 模 型 相 结 合, 避 免 纯 量 化 选 股 可 能 出 现 的 风 险 (2) 股 票 投 资 价 值 评 估 及 排 序 基 本 面 数 量 化 股 票 投 资 分 析 系 统 对 股 票 池 的 个 股, 分 别 从 增 长 因 素 估 值 水 平 盈 利 能 力 负 债 率 等 因 素 组 进 行 量 化 评 分 然 后 根 据 每 组 因 素 对 投 资 价 值 的 贡 献, 赋 予 相 应 的 权 重 最 后 通 过 每 个 个 股 的 综 合 排 序, 选 择 最 具 投 资 吸 引 力 的 上 市 公 司 1) 增 长 因 素 主 要 考 虑 上 市 公 司 盈 利 的 历 史 及 将 来 预 期 的 增 长 率 此 因 素 不 仅 含 有 公 司 的 历 史 盈 利 增 长 能 力, 也 包 含 了 市 场 预 期 的 将 来 盈 利 增 长 能 力 此 盈 利 因 素 组 的 因 子 有 销 售 收 入 净 利 润 及 现 金 流 增 长 率 等 2) 估 值 水 平 估 值 因 素 是 对 预 期 投 资 回 报 的 重 要 把 关 因 素 估 值 因 素 组 中 不 仅 包 含 了 净 利 润 估 值 (P/E) 与 净 资 产 估 值 (P/B) 因 子, 也 包 括 了 更 为 深 入 的 现 金 流 估 值 因 子, 如 经 营 活 动 现 金 流, 自 由 现 金 流 估 值 因 子 等 此 因 素 组 与 上 述 增 长 因 素 及 基 本 面 研 究 结 果 结 合, 可 以 在 全 市 场 范 围 内 找 到 增 长 与 估 值 性 价 比 最 好 的 公 司 35
3) 盈 利 能 力 盈 利 能 力 是 反 映 公 司 经 营 管 理 及 盈 利 方 面 的 能 力, 此 因 素 是 对 估 值 因 素 的 重 要 补 充, 因 为 市 场 通 常 会 对 盈 利 能 力 强 弱 不 同 的 公 司 给 予 不 同 的 估 值, 在 盈 利 能 力 因 素 组 中 的 因 子 有 净 资 产 回 报 率 (ROE), 资 本 投 资 回 报 率 (ROIC) 等 因 素 4) 财 务 风 险 财 务 风 险 因 素 是 反 映 公 司 为 维 持 正 常 运 行 或 某 些 盈 利 目 标 所 采 用 的 融 资 规 模, 此 因 素 也 是 对 估 值 因 素 的 重 要 补 充 同 样 地, 市 场 通 常 会 对 负 债 率 不 同 的 公 司 给 予 不 同 的 估 值 考 虑 此 因 素 可 以 在 市 场 极 端 的 情 况 下, 寻 找 安 全 边 际, 有 效 地 避 免 高 风 险 投 资, 此 因 素 组 中 的 因 子 有 净 资 产 负 债 率 (Dt/Eq), 总 资 产 负 债 率 (Dt/A) 等 因 素 (3) 基 本 面 重 新 审 核 基 本 面 重 新 审 核 的 目 的 是 为 了 对 准 备 进 入 投 资 组 合 的 公 司 进 行 基 本 面 再 次 确 认 或 检 查 通 过 对 上 市 公 司 的 行 业 特 性 盈 利 模 式, 经 营 管 理 能 力 及 公 司 治 理 状 况 等 因 素 进 行 综 合 分 析, 考 察 上 市 公 司 的 竞 争 能 力 及 持 续 增 长 能 力, 剔 除 上 市 公 司 在 公 司 治 理 企 业 经 营 及 财 务 报 告 等 方 面 存 在 潜 在 问 题 的 上 市 公 司 图 1: 基 本 面 量 化 股 票 选 择 模 型 36
(4) 投 资 组 合 构 建 本 基 金 基 于 各 只 股 票 的 风 险 收 益 特 性, 根 据 风 险 控 制 要 求, 结 合 前 述 行 业 配 置 策 略 构 建 投 资 组 合, 对 投 资 组 合 的 风 险 控 制 要 求 包 括 个 股 权 重 限 制 行 业 权 重 限 制 换 手 率 流 动 性 及 法 律 法 规 等 其 他 限 制 4 债 券 及 其 它 金 融 工 具 投 资 策 略 由 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要, 本 基 金 将 进 行 国 债 金 融 债 企 业 债 等 固 定 收 益 类 证 券 以 及 可 转 换 债 券 的 投 资 债 券 投 资 策 略 包 括 利 率 策 略 信 用 策 略 等, 主 要 服 务 于 流 动 性 管 理, 着 力 于 短 期 投 资 本 基 金 还 将 在 法 规 允 许 的 范 围 内, 基 于 谨 慎 原 则 利 用 权 证 以 及 其 它 金 融 工 具 进 行 套 利 交 易 或 风 险 管 理, 为 基 金 收 益 提 供 增 加 价 值 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时, 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 ( 二 ) 投 资 管 理 程 序 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 团 队 制 管 理 模 式, 建 立 了 严 谨 科 学 的 投 资 管 理 流 程, 具 体 包 括 投 资 研 究 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 和 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 37
\ 工 银 瑞 信 基 本 面 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 等 全 过 程 图 2: 投 资 管 理 流 程 股 票 池 债 券 池 投 资 研 究 内 部 投 资 指 引 法 律 合 规 约 束 基 金 合 同 风 险 指 标 约 束 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 风 险 分 析 绩 效 评 估 投 资 组 合 再 平 衡 风 险 优 化 模 型 1 投 资 研 究 研 究 员 独 立 开 展 研 究 工 作, 在 借 鉴 外 部 研 究 成 果 的 基 础 上, 开 展 宏 观 经 济 及 政 策 分 析 债 券 市 场 分 析 行 业 及 上 市 公 司 分 析, 重 点 分 析 行 业 的 景 气 度 和 各 类 资 产 的 相 对 价 值, 为 投 资 决 策 委 员 会 及 各 基 金 经 理 提 供 独 立 统 一 的 投 资 决 策 支 持 平 台 2 投 资 决 策 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构, 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方 案, 审 核 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划, 提 供 指 导 性 意 见, 并 审 核 其 他 涉 及 基 金 投 资 管 理 的 重 大 问 题 基 金 经 理 在 公 司 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下, 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目 标 投 资 范 围 及 投 资 限 制 等 规 定, 制 定 相 应 的 投 资 计 划, 报 投 资 决 策 委 员 会 审 批 3 投 资 组 合 构 建 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 利 用 数 量 投 资 管 理 系 统, 选 择 证 券 构 建 基 金 投 资 组 合, 并 根 据 市 场 变 化 调 整 基 金 投 资 组 合, 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 4 交 易 执 行 交 易 员 负 责 在 合 法 合 规 的 前 提 下, 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令, 并 实 施 一 线 风 险 监 控 5 风 险 分 析 及 绩 效 评 估 风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估, 报 风 险 管 理 委 员 会, 抄 送 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 及 基 金 经 理, 并 就 基 金 的 投 资 组 合 提 出 风 险 管 理 建 议 38
基 金 管 理 人 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控, 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 风 险 隐 患 向 基 金 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 及 风 险 管 理 委 员 会 进 行 风 险 提 示 6 投 资 组 合 再 平 衡 基 金 经 理 根 据 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 结 果, 结 合 宏 观 经 济 债 券 市 场 行 业 分 析 结 果 及 最 新 的 公 司 研 究, 在 风 险 优 化 目 标 下, 对 投 资 组 合 进 行 调 整 优 化 再 平 衡 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :80% 中 证 800 指 数 收 益 率 + 20% 上 证 国 债 指 数 指 数 收 益 率 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于 货 币 型 基 金 和 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 风 险 较 高 的 基 金 本 基 金 基 于 数 量 化 投 资 管 理 系 统 进 行 投 资, 在 混 合 型 基 金 中 属 于 风 险 中 性 的 投 资 产 品 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 期 为 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 174,037,020.62 80.02 其 中 : 股 票 174,037,020.62 80.02 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 10,012,000.00 4.60 其 中 : 债 券 10,012,000.00 4.60 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 32,734,735.18 15.05 8 其 他 资 产 707,594.15 0.33 9 合 计 217,491,349.95 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 39
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 9,398,702.03 4.47 B 采 矿 业 4,348,004.40 2.07 C 制 造 业 111,158,752.41 52.90 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 1,805,297.13 0.86 E 建 筑 业 2,922,151.69 1.39 F 批 发 和 零 售 业 1,436,623.00 0.68 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 1,369,651.04 0.65 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 23,866,215.71 11.36 J 金 融 业 6,734,315.28 3.21 K 房 地 产 业 2,509,411.70 1.19 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 279.60 0.00 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 132,336.00 0.06 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 506,928.33 0.24 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 3,176.18 0.00 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 6,454,784.25 3.07 S 综 合 1,390,391.87 0.66 合 计 174,037,020.62 82.83 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 无 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600536 中 国 软 件 380,602 9,602,588.46 4.57 2 601058 赛 轮 金 宇 978,066 8,088,605.82 3.85 3 002458 益 生 股 份 135,305 6,351,216.70 3.02 4 002329 皇 氏 集 团 357,442 5,980,004.66 2.85 5 300458 全 志 科 技 62,639 5,135,145.22 2.44 40
6 002268 卫 士 通 129,968 4,995,969.92 2.38 7 300274 阳 光 电 源 221,310 4,884,311.70 2.32 8 300285 国 瓷 材 料 126,218 4,117,231.16 1.96 9 000856 冀 东 装 备 349,443 4,074,505.38 1.94 10 600085 同 仁 堂 129,598 3,909,971.66 1.86 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 10,012,000.00 4.76 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 10,012,000.00 4.76 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 160005 16 附 息 国 债 05 100,000 10,012,000.00 4.76 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 41
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 : 广 发 证 券 : 违 规 行 为 : 2014 年 9 月, 广 发 证 券 对 杭 州 恒 生 网 络 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 HOMS 系 统 ( 以 下 简 称 HOMS 系 统 ) 开 放 接 入 同 年 12 月, 广 发 证 券 上 海 分 公 司 对 该 系 统 开 放 专 线 接 入,2015 年 5 月 19 日, 专 线 连 通 2015 年 3 月 30 日, 广 发 证 券 上 海 分 公 司 为 上 海 铭 创 软 件 技 术 有 限 公 司 系 统 ( 以 下 简 称 铭 创 系 统 ) 安 装 第 三 个 交 易 网 关 对 于 上 述 外 部 接 入 的 第 三 方 交 易 终 端 软 件, 广 发 证 券 未 进 行 软 件 认 证 许 可, 未 对 外 部 系 统 接 入 实 施 有 效 管 理, 对 相 关 客 户 身 份 情 况 缺 乏 了 解 截 止 调 查 日, 广 发 证 券 客 户 中 有 123 个 使 用 HOMS 系 统 铭 创 系 统 接 入 的 主 账 户 对 上 述 客 户, 广 发 证 券 未 采 集 客 户 交 易 终 端 信 息, 未 能 确 保 客 户 交 易 终 端 信 息 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 一 致 性 可 读 性, 未 采 取 可 靠 措 施 采 集 记 录 与 客 户 身 份 识 别 有 关 的 信 息 2015 年 5 月 25 日, 广 发 证 券 已 知 悉 并 关 注 HOMS 系 统 等 系 统 存 在 引 发 违 规 配 资 及 违 反 账 户 实 名 制 管 理 有 关 规 定 等 问 题, 广 发 证 券 在 未 采 集 上 述 客 户 身 份 识 别 信 息 的 情 况 下, 未 实 施 有 效 的 了 解 客 户 身 份 的 回 访 检 查 等 程 序 处 分 类 型 : 依 据 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 第 八 十 四 条 的 规 定, 证 监 会 拟 决 定 : 对 广 发 证 券 责 令 整 改, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得 6805135.75 元, 并 处 以 20415407.25 元 罚 款 42
投 资 决 策 流 程 符 合 公 司 的 制 度 要 求, 目 前 公 司 经 营 状 况 良 好, 业 绩 稳 定, 对 投 资 无 重 大 影 响 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 217,434.26 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 30,372.62 5 应 收 申 购 款 459,787.27 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 707,594.15 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 占 基 金 资 产 序 流 通 受 限 部 分 的 流 通 受 限 情 况 说 股 票 代 码 股 票 名 称 净 值 比 例 号 公 允 价 值 ( 元 ) 明 (%) 1 300285 国 瓷 材 料 4,117,231.16 1.96 重 大 事 项 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 4 月 26 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2016 年 03 月 31 日 ) 的 43
投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2012.4.26 2012.12.31-4.00% 0.88% -4.10% 0.98% 0.10% -0.10% 2013.1.1-2013.12.31 8.33% 1.33% -0.82% 1.09% 9.15% 0.24% 2014.1.1-2014.12.31 35.87% 1.14% 38.59% 0.92% -2.72% 0.22% 2015.1.1-2015.12.31 60.30% 2.83% 14.50% 2.00% 45.80% 0.83% 2016.1.1-2016.3.31-20.09 % 3.05% -12.00% 2.11% -8.09% 0.94% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 81.00% 1.88% 32.82% 1.40% 48.18% 0.48% 2 工 银 瑞 信 基 本 面 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2012 年 4 月 26 日 至 2016 年 03 月 31 日 ) 44
注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 4 月 26 日 生 效 ; 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 四 条 ( 二 ) 投 资 范 围 ( 八 ) 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 中 规 定 的 各 项 比 例 : 本 基 金 的 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%-95%, 债 券 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-40%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 基 金 合 同 规 定 的 其 他 比 例 限 制 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ; (4) 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 45
(6) 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; (7) 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ; (8) 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 财 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 财 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 财 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 (2) 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 财 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 财 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 财 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 (3) 本 条 第 1 款 第 (3) 至 第 (8) 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 当 期 基 金 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 的 最 高 申 购 费 率 不 超 过 申 购 金 额 的 5%, 投 资 者 在 一 天 之 内 如 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 基 金 的 申 购 费 率 结 构 46
费 用 种 类 申 购 费 率 M<100 万 1.5% 申 购 费 100 万 M<300 万 1.0% 300 万 M<500 万 0.8% 500 万 M 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 注 :M 为 申 购 金 额 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 2 赎 回 费 本 基 金 的 最 高 赎 回 费 率 不 超 过 赎 回 金 额 的 5% 赎 回 费 率 随 投 资 人 持 有 基 金 份 额 期 限 的 增 加 而 递 减 具 体 赎 回 费 率 结 构 如 下 表 所 示 基 金 的 赎 回 费 率 结 构 费 用 种 类 赎 回 费 率 Y<1 年 0.50% 赎 回 费 1 年 Y<2 年 0.25% 2 年 Y 0% 注 :Y 为 持 有 期 限,1 年 指 365 天 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 其 中 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财 产, 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 ( 三 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 本 基 金 主 要 人 员 情 况 的 信 息 2 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 对 基 金 托 管 人 基 本 情 况 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 3 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 基 金 份 额 发 售 机 构 的 有 关 信 息 47
4 在 九 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 5 在 十 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 基 金 截 止 2016 年 3 月 31 日 的 业 绩 表 现 情 况 6 在 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 关 于 对 账 单 服 务 关 于 联 络 方 式 和 关 于 电 子 化 交 易 等 相 关 信 息 7 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 更 新 了 本 次 更 新 期 间 公 司 披 露 的 相 关 公 告 事 项 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.icbccs.com.cn 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月 八 日 48