华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 4 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 股 票 交 易 代 码 000522 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 3 月 31 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 18,974,960.67 份 本 基 金 主 要 投 资 于 信 息 传 媒 科 技 产 业 中 的 优 质 上 市 公 司, 在 控 制 风 投 资 目 标 险 确 保 基 金 资 产 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 实 现 基 金 净 值 增 长 持 续 地 超 越 业 绩 比 较 基 准 1 大 类 资 产 配 置 策 略 宏 观 经 济 政 策 法 规 以 及 证 券 市 场 表 现 为 资 产 配 置 策 略 的 主 要 考 量 因 素 2 股 票 投 资 策 略 股 票 投 资 策 略 是 本 基 金 的 核 心 部 分, 本 基 金 将 结 合 定 量 与 定 性 分 析, 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 研 究 团 队 和 投 资 团 队 的 选 股 能 力, 选 择 具 有 长 期 持 续 增 长 能 力 的 公 司 投 资 策 略 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 稳 健 的 投 资 管 理 方 式, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益, 以 实 现 在 一 定 程 度 上 规 避 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 和 保 证 基 金 资 产 的 流 动 性 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 以 股 指 期 货 为 主 要 的 金 融 衍 生 工 具, 与 资 产 配 置 策 略 进 行 搭 配 5 权 证 投 资 策 略 第 2 页 共 11 页
本 基 金 管 理 人 将 以 价 值 分 析 为 基 础, 在 采 用 权 证 定 价 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上, 充 分 考 量 可 投 权 证 品 种 的 收 益 率 流 动 性 及 风 险 收 益 特 征, 通 过 资 产 配 置 品 种 与 类 属 选 择, 力 求 规 避 投 资 风 险 追 求 稳 定 的 风 险 调 整 后 收 益 6 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 个 券 选 择 和 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下, 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理, 选 择 风 险 调 整 后 收 益 较 高 的 品 种 进 行 投 资, 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 7 现 金 管 理 在 现 金 管 理 上, 本 基 金 通 过 对 未 来 现 金 流 的 预 测 进 行 现 金 预 算 管 理, 及 时 满 足 本 基 金 运 作 中 的 流 动 性 需 求 业 绩 比 较 基 准 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 收 益 率 80%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率 20% 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 品 种, 预 期 风 险 风 险 收 益 特 征 和 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 11,512,998.04 2. 本 期 利 润 17,259,791.56 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.5386 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 30,497,950.44 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.607 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如, 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回 费 基 金 转 换 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 56.63% 2.31% 48.13% 1.46% 8.50% 0.85% 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 按 基 金 合 同 规 定, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 中 的 相 关 约 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 华 润 元 大 信 曾 任 台 湾 元 大 宝 来 证 券 投 资 信 托 息 传 媒 科 技 股 份 有 限 公 司 基 金 经 理 2014 年 3 股 票 型 证 券 月 31 日 起 至 今 担 任 华 润 元 大 信 息 张 仲 维 投 资 基 金 基 金 经 理, 华 2014 年 3 月 - 5 年 31 日 传 媒 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 18 日 起 担 任 润 元 大 安 鑫 华 润 元 大 安 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 灵 活 配 置 混 券 投 资 基 金 基 金 经 理 中 国 台 湾, 合 型 证 券 投 台 湾 政 治 大 学 国 际 财 务 管 理 硕 士, 第 4 页 共 11 页
资 基 金 基 金 经 理 具 有 基 金 从 业 资 格 注 :1. 基 金 经 理 任 职 日 期 和 离 任 日 期 为 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 担 任 新 成 立 基 金 的 基 金 经 理, 即 基 金 的 首 任 基 金 经 理, 其 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 2. 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 本 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 并 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 没 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 法 律 法 规 及 公 司 内 部 制 度 关 于 公 平 交 易 的 相 关 规 定, 在 投 资 管 理 活 动 中 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合, 公 平 交 易 制 度 执 行 情 况 良 好, 未 发 生 违 反 公 平 交 易 制 度 的 行 为 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 第 一 季 度 指 数 走 势 分 化 明 显 以 创 业 板 为 代 表 的 成 长 股 量 价 齐 升, 大 幅 上 涨 创 业 板 上 涨 59.93%, 中 小 板 上 涨 48.49% 大 盘 蓝 筹 相 对 创 业 板 弱 势, 上 证 综 指 上 涨 18.38% 沪 深 300 上 涨 17.16% 上 证 50 上 涨 9.15% 中 信 一 级 29 个 行 业 中 计 算 机 (98.38%) 传 媒 (61.45%) 通 信 (59.14%) 板 块 较 强, 涨 幅 前 三 ; 而 银 行 (-0.087%) 非 银 行 金 融 (7.24%) 煤 炭 (14.45%) 板 块 走 势 明 显 较 弱, 涨 幅 居 后 TMT 行 业 中, 计 算 机 传 媒 通 讯 和 电 子 分 别 上 涨 98.38% 61.45% 59.14% 和 47.10% 计 算 机 行 业 中 表 现 较 好 的 主 题 为 传 统 行 业 互 联 网 化, 包 含 互 联 网 金 融 和 互 联 网 医 疗 概 念 股 本 基 金 在 报 告 期 内 维 持 较 高 的 持 股, 行 业 配 置 上 超 配 计 算 机 行 业, 重 点 配 置 传 统 行 业 互 联 网 化 的 相 关 题 材, 包 含 互 联 网 金 融 互 联 网 医 疗 互 联 网 旅 游 互 联 网 家 装 和 互 联 网 农 业 计 算 机 行 业 为 第 一 季 度 涨 幅 最 高 的 行 业, 由 于 本 基 金 超 配 计 算 机 行 业, 因 此 报 告 期 内 基 金 业 绩 表 现 优 于 第 5 页 共 11 页
业 绩 比 较 基 准 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 56.63%, 高 于 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 8.50% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2015 年, 政 府 做 多 股 市 态 度 明 显, 货 币 和 财 政 政 策 仍 有 刺 激 空 间 股 市 持 续 创 下 新 高, 增 量 资 金 持 续 进 场, 政 策 面 向 好 提 振 市 场 情 绪, 赚 钱 效 应 又 吸 引 资 金 入 市, 形 成 正 向 循 环 在 人 口 结 构 变 化 的 背 景 下, 地 产 需 求 不 同 以 往, 房 地 产 的 实 物 投 资 收 益 率 不 可 能 重 现 2000 年 之 后 盛 况, 利 率 继 续 下 行 改 革 不 断 推 进 转 型 稳 中 求 进, 大 类 资 产 配 置 转 向 股 市 的 趋 势 不 变 当 前 中 国 居 民 财 富 配 置 中 股 市 占 比 仅 3%, 远 低 于 美 国 的 29%, 居 民 权 益 资 产 配 置 需 求 仍 有 较 大 提 升 空 间 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 上, 李 克 强 总 理 在 政 府 工 作 报 告 的 新 兴 产 业 和 新 兴 业 态 是 竞 争 高 地 的 部 分 提 到 : 制 定 互 联 网 + 行 动 计 划, 推 动 移 动 互 联 网 云 计 算 大 数 据 物 联 网 等 与 现 代 制 造 业 结 合, 促 进 电 子 商 务 工 业 互 联 网 和 互 联 网 金 融 健 康 发 展, 引 导 互 联 网 企 业 拓 展 国 际 市 场 我 们 认 为 互 联 网 相 关 的 题 材 将 是 股 市 持 续 的 题 材 与 亮 点 本 基 金 未 来 主 要 投 资 以 下 主 题 :1. 传 统 行 业 互 联 网 化 下 的 受 惠 股, 包 含 互 联 网 金 融 互 联 网 医 疗 互 联 网 旅 游 互 联 网 家 装 和 互 联 网 农 业 等 2. 计 算 机 行 业 中 国 产 化 和 信 息 安 全 依 然 是 未 来 的 趋 势 3. 电 子 行 业 中 以 关 键 零 组 件 和 新 材 料 为 投 资 方 向 4. 通 讯 行 业 中 寻 找 转 型 互 联 网 以 及 和 军 工 相 关 的 题 材 5. 传 媒 行 业 中 重 点 关 注 移 动 营 销 与 体 育 概 念 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形, 出 现 该 情 况 的 时 间 范 围 为 2015 年 3 月 2 日 至 3 月 31 日 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 27,069,002.07 85.56 其 中 : 股 票 27,069,002.07 85.56 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 第 6 页 共 11 页
3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3,272,120.92 10.34 7 其 他 资 产 1,297,233.73 4.10 8 合 计 31,638,356.72 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 3,917,321.30 12.84 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 21,145,726.86 69.33 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 305,432.00 1.00 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,111,993.91 3.65 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 588,528.00 1.93 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 27,069,002.07 88.76 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300059 东 方 财 富 92,833 3,861,852.80 12.66 2 300168 万 达 信 息 27,713 2,270,248.96 7.44 3 600804 鹏 博 士 49,777 1,625,219.05 5.33 4 600570 恒 生 电 子 8,266 900,002.08 2.95 5 002657 中 科 金 财 11,738 872,133.40 2.86 6 600037 歌 华 有 线 31,952 857,272.16 2.81 7 300104 乐 视 网 8,463 793,152.36 2.60 第 7 页 共 11 页
8 300178 腾 邦 国 际 12,553 784,185.91 2.57 9 300295 三 六 五 网 4,490 777,174.10 2.55 10 600588 用 友 网 络 15,399 702,964.35 2.30 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 持 有 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 未 持 有 国 债 期 货 第 8 页 共 11 页
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 2014 年 10 月 24 日, 鹏 博 士 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 四 川 监 管 局 关 于 对 鹏 博 士 电 信 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 采 取 出 具 警 示 函 措 施 的 决 定 ( 行 政 监 管 措 施 决 定 书 [2014]15 号 ) 鹏 博 士 已 积 极 落 实 监 管 部 门 整 改 要 求, 根 据 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 对 发 现 的 会 计 差 错 事 项 进 行 更 正, 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 会 计 差 错 更 正 事 项 进 行 审 计 并 发 表 专 项 意 见 ; 同 时, 按 照 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定, 已 将 会 计 差 错 更 正 事 项 提 交 公 司 第 九 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 审 议 并 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 本 公 司 对 以 上 证 券 的 投 资 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 及 公 司 制 度 的 相 关 规 定, 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 除 此 之 外, 本 基 金 投 资 的 其 他 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 5.11.2 本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 57,298.14 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 922.92 5 应 收 申 购 款 1,239,012.67 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,297,233.73 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 300059 东 方 财 富 3,861,852.80 12.66 重 大 事 项 停 牌 2 300168 万 达 信 息 2,270,248.96 7.44 重 大 事 项 停 牌 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 第 9 页 共 11 页
6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 29,966,953.84 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 68,223,062.01 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 79,215,055.18 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 18,974,960.67 注 : 本 基 金 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 注 : 本 报 告 期 期 初 管 理 人 未 持 有 本 基 金 份 额, 且 报 告 期 内 基 金 管 理 人 持 有 基 金 份 额 未 发 生 变 动 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 注 : 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 托 管 人 2015 年 1 月 4 日 发 布 任 免 通 知, 聘 任 张 力 铮 为 中 国 建 设 银 行 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 关 于 核 准 本 基 金 募 集 的 批 复 ; 2 本 基 金 基 金 合 同 ; 3 本 基 金 托 管 协 议 ; 4 本 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 以 上 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 第 10 页 共 11 页
9.3 查 阅 方 式 基 金 持 有 人 可 在 办 公 时 间 到 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 或 网 站 免 费 查 阅 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 4 月 21 日 第 11 页 共 11 页