平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 交 易 代 码 700002 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 12 月 20 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 31,105,677.43 份 采 用 指 数 复 制 结 合 相 对 增 强 的 投 资 策 略, 即 通 过 指 数 复 制 的 方 法 拟 合 跟 踪 深 证 300 指 数, 并 在 严 格 控 制 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 前 提 下 进 行 相 对 增 强 的 组 合 管 理 投 资 目 标 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.5%, 年 跟 踪 误 差 不 超 过 7.75% 采 用 指 数 复 制 结 合 相 对 增 强 的 投 资 策 略, 即 通 过 全 样 本 复 制 的 方 式 拟 合 跟 踪 深 证 300 指 数, 并 在 严 格 控 制 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 前 提 下 进 行 相 对 增 强 的 投 资 管 理 以 有 效 降 低 基 金 运 作 成 本 并 提 高 本 基 金 的 投 资 收 益 率 投 资 策 略 其 中 指 数 复 制 策 略 采 用 全 样 本 复 制 的 方 式, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 及 其 权 重 构 建 跟 踪 组 合 以 拟 合 标 的 指 数 的 业 绩 表 现 股 票 增 强 策 略 在 控 制 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 基 础 上, 辅 以 有 限 度 的 增 强 操 作 及 一 级 市 场 股 票 投 资, 以 求 获 取 超 越 标 的 指 数 的 收 益 率 表 现 深 证 300 指 数 收 益 率 x95%+ 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 业 绩 比 较 基 准 后 )X5% 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 较 高 风 第 2 页 共 12 页
基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 险 较 高 收 益 的 品 种, 其 风 险 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 同 时, 本 基 金 主 要 采 用 指 数 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 相 似 的 风 险 收 益 特 征 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 2,286,679.89 2. 本 期 利 润 11,265,203.59 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3706 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 53,645,575.90 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.725 1. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 2. 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 标 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 1 准 差 2 准 收 益 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 27.59% 1.88% 24.09% 1.92% 3.50% -0.04% 业 绩 比 较 基 准 : 深 证 300 指 数 收 益 率 95%+ 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 第 3 页 共 12 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 1 本 基 金 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 20 日 正 式 生 效, 截 至 报 告 期 末 已 满 四 年 ; 2 按 照 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定, 截 至 报 告 期 末 本 基 金 已 完 成 建 仓 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 乔 海 英 基 金 经 理 2014 年 9 月 12 日 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 - 3 说 明 南 开 大 学 金 融 学 硕 士, 曾 先 后 任 职 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员, 2013 年 加 入 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 行 业 研 究 员, 现 任 平 安 大 华 深 证 第 4 页 共 12 页
300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 平 安 大 华 策 略 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 1 此 处 的 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日, 离 任 日 期 为 公 告 确 定 的 解 聘 日 期 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 并 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 没 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 公 司 制 定 的 公 平 交 易 相 关 制 度 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 于 本 报 告 期 内 不 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 未 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 报 告 期 内, 市 场 经 历 过 剧 烈 调 整 后 迎 来 新 一 波 反 弹 行 情, 本 基 金 适 时 加 大 新 兴 产 业 配 置 比 例 并 提 高 主 动 管 理 组 合 仓 位, 方 向 以 医 药 TMT 等 新 兴 产 业 和 主 题 为 主 进 入 12 月 份 市 场 热 点 轮 换 频 繁 但 不 具 备 可 持 续 性, 我 们 判 断 市 场 赚 钱 效 应 减 弱, 本 基 金 转 为 平 衡 配 置 以 跟 踪 指 数 为 主 整 体 上, 本 报 告 期 内 通 过 行 业 配 置 精 选 个 股 获 得 了 超 越 业 绩 基 准 的 收 益 率 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.725 元, 份 额 累 计 净 值 为 1.805 元 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 27.59%, 同 期 业 绩 基 准 增 长 率 为 24.09% 第 5 页 共 12 页
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2016, 宏 观 经 济 增 速 由 快 速 下 降 进 入 到 缓 慢 探 底 阶 段, 整 体 呈 现 弱 平 衡 状 态 与 此 同 时, 周 期 已 老 成 长 亦 贵 的 资 本 市 场 仍 将 以 结 构 性 行 情 为 主, 个 股 的 投 资 机 会 依 然 需 要 重 点 从 新 兴 产 业 的 崛 起 和 传 统 产 业 的 波 动 中 发 掘 新 产 业 转 型 仍 然 是 宏 观 经 济 的 不 变 方 向, 本 基 金 将 精 选 产 业 定 位 明 确 管 理 层 优 秀 发 展 思 路 和 布 局 完 善 的 优 质 标 的 进 行 投 资 我 们 继 续 看 创 新 新 产 业 以 及 转 型 过 程 中 的 健 康 产 业 信 息 服 务 高 端 制 造 等 行 业 本 基 金 力 求 从 上 述 行 业 中 精 选 出 个 股, 获 取 超 过 业 绩 基 准 的 收 益 率 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 从 2015 年 10 月 8 日 至 2015 年 11 月 8 日 期 间 基 金 资 产 净 值 出 现 连 续 22 个 工 作 日 低 于 5000 万 的 情 形, 截 至 本 报 告 期 末, 本 基 金 资 产 净 值 已 高 于 5000 万 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 49,485,004.42 90.97 其 中 : 股 票 49,485,004.42 90.97 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,871,161.75 8.95 7 其 他 资 产 42,423.67 0.08 8 合 计 54,398,589.84 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 750,017.42 1.40 B 采 矿 业 778,065.72 1.45 C 制 造 业 28,755,801.90 53.60 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 916,225.89 1.71 第 6 页 共 12 页
供 应 业 E 建 筑 业 577,579.39 1.08 F 批 发 和 零 售 业 2,057,463.69 3.84 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 74,106.14 0.14 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3,642,141.69 6.79 J 金 融 业 2,873,020.87 5.36 K 房 地 产 业 2,649,544.03 4.94 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,184,253.18 2.21 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,061,693.06 1.98 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 964,395.54 1.80 S 综 合 242,603.68 0.45 合 计 46,526,912.20 86.73 5.2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 掘 业 - - C 制 造 业 1,934,262.34 3.61 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 62,046.00 0.12 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2,165.22 0.00 J 金 融 业 957,676.86 1.79 K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - 第 7 页 共 12 页
R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 1,941.80 0.00 S 综 合 - - 合 计 2,958,092.22 5.51 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 5.3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002467 二 六 三 58,795 1,234,107.05 2.30 2 002465 海 格 通 信 72,400 1,208,356.00 2.25 3 000728 国 元 证 券 51,110 1,154,574.90 2.15 4 000651 格 力 电 器 51,100 1,142,085.00 2.13 5 000333 美 的 集 团 34,700 1,138,854.00 2.12 6 000858 五 粮 液 39,900 1,088,472.00 2.03 7 000623 吉 林 敖 东 31,917 987,831.15 1.84 8 002673 西 部 证 券 29,406 967,751.46 1.80 9 002038 双 鹭 药 业 28,042 939,407.00 1.75 10 000423 东 阿 阿 胶 17,900 936,170.00 1.75 5.3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300014 亿 纬 锂 能 33,300 1,092,906.00 2.04 2 600000 浦 发 银 行 52,418 957,676.86 1.79 3 000756 新 华 制 药 31,800 426,438.00 0.79 4 600735 新 华 锦 17,051 409,565.02 0.76 5 300350 华 鹏 飞 1,800 62,046.00 0.12 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 第 8 页 共 12 页
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 贵 金 属 投 资 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 情 况 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 情 况 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 17,895.86 第 9 页 共 12 页
2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 829.37 5 应 收 申 购 款 23,698.44 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 42,423.67 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 5.11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 流 通 受 限 部 分 的 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 情 况 说 明 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 002465 海 格 通 信 1,208,356.00 2.25 重 大 事 项 5.11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 30,168,765.03 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 4,309,589.16 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 3,372,676.76 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 31,105,677.43 第 10 页 共 12 页
7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 9,999,000.00 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 9,999,000.00 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 32.15 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 交 易 明 细 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 经 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 审 议 通 过, 由 罗 春 风 先 生 接 替 杨 秀 丽 女 士 任 职 公 司 董 事 长 职 务, 任 职 日 期 为 2015 年 10 月 28 日 该 事 项 已 于 2015 年 10 月 29 日 公 告 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 (1) 中 国 证 监 会 批 准 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 (2) 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 (3) 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 (4) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 (5) 报 告 期 内 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 报 刊 上 各 项 公 告 的 原 稿 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 (1) 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 第 11 页 共 12 页
(2) 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 客 户 服 务 电 话 :4008004800( 免 长 途 话 费 ) 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 21 日 第 12 页 共 12 页