长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 5 月 25 日 第 1 页 共 8 页
1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 长 城 新 视 野 混 合 基 金 主 代 码 002225 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2016 年 4 月 29 日 基 金 管 理 人 名 称 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 名 称 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 依 据 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 申 购 起 始 日 赎 回 起 始 日 转 换 转 入 起 始 日 转 换 转 出 起 始 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 长 城 新 视 野 混 合 A 长 城 新 视 野 混 合 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 002225 002226 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 是 是 2 日 常 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 的 办 理 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ( 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 ) 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 收 的, 视 为 下 一 开 放 日 的 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 3 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 本 基 金 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 10 元, 投 资 人 通 过 销 售 机 构 申 购 本 基 金 时, 当 销 售 机 构 设 定 的 最 低 申 购 金 额 高 于 该 申 购 金 额 限 制 时, 除 需 满 足 基 金 管 理 人 规 定 的 最 低 申 购 金 额 限 制 外, 还 应 遵 循 销 售 机 构 的 业 务 规 定 本 基 金 不 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 的 数 量 限 制, 并 在 调 整 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3.2 申 购 费 率 第 2 页 共 8 页
3.2.1 前 端 收 费 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 具 体 如 下 : (1) 申 购 费 率 A 类 C 类 基 金 份 额 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 100 万 元 以 下 1.5% 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 1.0% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.5% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 申 购 费 率 适 用 于 除 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 以 外 的 其 他 投 资 者 (2) 特 定 申 购 费 率 A 类 C 类 基 金 份 额 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 100 万 元 以 下 0.3% 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 0.2% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.1% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 特 定 申 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户, 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 未 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 可 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 3.2.2 后 端 收 费 注 : 本 基 金 未 设 后 端 收 费 模 式 3.3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 1 本 基 金 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用, 投 资 者 可 以 多 次 申 购 本 基 金, 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 2 本 基 金 申 购 费 由 申 购 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 申 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 第 3 页 共 8 页
注 册 登 记 等 各 项 费 用 3 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 平 台 (https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/) 申 购 本 基 金 的 优 惠 费 率, 详 见 本 公 司 网 站 上 的 相 关 说 明 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 介 公 告 4 日 常 赎 回 业 务 4.1 赎 回 份 额 限 制 本 基 金 单 笔 赎 回 份 额 不 得 低 于 100 份, 投 资 人 全 额 赎 回 时 不 受 该 限 制 本 基 金 不 对 投 资 人 每 个 基 金 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 赎 回 份 额 的 数 量 限 制, 并 在 调 整 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4.2 赎 回 费 率 1 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 : 持 续 持 有 期 ( 天 ) 赎 回 费 率 1-6 1.5% 7-29 0.75% 30-184 0.5% 185-365 0.1% 366 及 以 上 0 赎 回 费 用 由 赎 回 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 A 类 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 天 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 30 天 ( 含 ) 但 少 于 92 天 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 的 75% 计 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 92 天 ( 含 ) 但 少 于 185 天 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 的 50% 计 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 185 天 ( 含 ) 的 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 的 25% 计 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 2 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 : 持 续 持 有 期 ( 天 ) 赎 回 费 率 1-29 0.5% 30 及 以 上 0 赎 回 费 用 由 赎 回 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 C 类 基 金 份 额 第 4 页 共 8 页
时 收 取 对 C 类 基 金 份 额 持 有 人 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 4.3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 介 公 告 5 日 常 转 换 业 务 5.1 转 换 费 率 1 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 二 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 转 入 份 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 剩 余 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 转 入 基 金 财 产 所 有 (1) 如 转 入 基 金 的 申 购 费 率 > 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 入 总 金 额 = 转 出 金 额 - 转 出 基 金 赎 回 费 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费 率 = 转 入 基 金 适 用 申 购 费 率 - 转 出 基 金 适 用 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 补 差 = 转 入 总 金 额 - 转 入 总 金 额 /(1+ 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费 率 ) 转 入 净 金 额 = 转 入 总 金 额 - 转 入 基 金 申 购 费 补 差 转 入 份 额 = 转 入 净 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 基 金 转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 转 入 基 金 申 购 费 补 差 (2) 如 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 基 金 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 2 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 ) 的 基 金, 以 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 率 计 算 申 购 补 差 费 用 ; 如 转 入 总 金 额 对 应 转 出 基 金 申 购 费 或 转 入 基 金 申 购 费 为 固 定 费 用 时, 申 购 补 差 费 用 视 为 0 3 转 出 基 金 赎 回 费 计 入 转 出 基 金 基 金 资 产 的 标 准 参 照 前 述 4.2 赎 回 费 率 4 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 更 新 的 招 募 说 明 书 规 定 费 率 执 行, 对 于 通 过 本 公 司 网 上 交 易 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务, 按 照 本 公 司 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 5 基 金 转 换 计 算 示 例 某 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 10 万 份 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 A 类 份 第 5 页 共 8 页
额, 假 设 转 换 当 日 转 入 基 金 ( 本 基 金 A 类 份 额 ) 份 额 净 值 是 1.050 元, 转 出 基 金 ( 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ) 对 应 赎 回 费 率 为 0, 申 购 费 补 差 费 率 为 1.5%, 则 可 得 到 的 转 换 份 额 及 基 金 转 换 费 为 : 转 出 金 额 =100,000 1=100,000 元 转 出 基 金 赎 回 费 =0 转 入 总 金 额 =100,000-0=100,000 元 转 入 基 金 申 购 费 补 差 =100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元 转 入 净 金 额 =100,000-1,477.83=98,522.17 元 转 入 份 额 =98,522.17/1.050=93,830.63 份 基 金 转 换 费 =0+1,477.83=1,477.83 元 即 : 该 基 金 份 额 持 有 人 完 成 本 次 转 换 后, 可 得 到 本 基 金 A 类 份 额 93,830.63 份 5.2 其 他 与 转 换 相 关 的 事 项 1 适 用 基 金 本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 本 基 金 与 本 公 司 管 理 的 长 城 久 恒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 长 城 消 费 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 品 牌 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 景 气 行 业 龙 头 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 积 极 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 优 化 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 医 疗 保 健 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 环 保 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 新 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 之 间 的 相 互 转 换 后 续 开 通 转 换 业 务 的 基 金 请 参 见 本 基 金 招 募 说 明 书 更 新 及 相 关 公 告 2 转 换 业 务 规 则 (1) 本 次 开 通 的 基 金 转 换 业 务 仅 适 用 于 本 公 司 旗 下 基 金 前 端 收 费 模 式 (2) 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 人 处 注 册 登 记 的 基 金 第 6 页 共 8 页
(3) 投 资 人 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 拟 转 出 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 拟 转 入 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 (4) 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 转 出 基 金 份 额 必 须 是 可 用 份 额, 并 遵 循 各 基 金 对 赎 回 先 后 顺 序 的 规 定 (5) 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 基 金 的 转 换 价 格 以 转 换 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 (6) 基 金 转 换 视 同 为 转 出 基 金 的 赎 回 和 转 入 基 金 的 申 购, 因 此 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 适 用 于 相 关 基 金 合 同 关 于 暂 停 或 拒 绝 申 购 暂 停 赎 回 和 巨 额 赎 回 的 有 关 规 定 本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 或 法 律 法 规 变 化 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制, 但 最 迟 应 在 调 整 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 6 定 期 定 额 投 资 业 务 投 资 人 可 在 已 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 的 代 销 机 构 办 理 本 基 金 的 定 期 定 额 投 资, 申 请 办 理 程 序 及 交 易 规 则 遵 循 各 销 售 机 构 的 相 关 规 定 除 另 有 公 告 外, 定 期 定 额 投 资 费 率 与 日 常 申 购 费 率 相 同 1 扣 款 日 期 与 扣 款 金 额 投 资 人 应 与 销 售 机 构 约 定 每 期 扣 款 日 期, 销 售 机 构 将 按 照 投 资 人 约 定 的 每 期 扣 款 日 进 行 扣 款, 若 遇 非 开 放 日 则 顺 延 到 下 一 开 放 日, 并 以 该 日 为 基 金 申 购 申 请 日 投 资 人 应 与 销 售 机 构 约 定 每 期 投 资 金 额, 该 金 额 不 受 前 述 最 低 申 购 金 额 的 限 制, 但 应 不 低 于 销 售 机 构 规 定 的 最 低 扣 款 金 额 2 交 易 确 认 以 每 期 有 效 申 购 申 请 日 (T 日 ) 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 基 金 份 额 确 认 日 为 T +1 日, 投 资 人 可 在 T+2 日 查 询 定 期 定 额 申 购 确 认 情 况 3 变 更 和 终 止 投 资 人 可 变 更 或 终 止 定 期 定 额 投 资 业 务, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 各 销 售 机 构 的 相 关 规 定 7 基 金 销 售 机 构 7.1 场 外 销 售 机 构 7.1.1 直 销 机 构 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 平 台 (https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/) 以 及 直 销 中 心, 可 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 转 换 和 定 期 定 额 投 资 等 业 务 7.1.2 场 外 代 销 机 构 第 7 页 共 8 页
1 场 外 代 销 机 构 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 2 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求, 调 整 本 基 金 的 代 销 机 构, 并 及 时 公 告 3 本 基 金 各 销 售 机 构 可 能 因 业 务 安 排 系 统 设 置 等 原 因, 在 办 理 本 基 金 申 购 赎 回 转 换 和 定 期 定 额 投 资 等 业 务 时, 其 业 务 规 则 办 理 时 间 和 要 求 的 资 料 信 息 等 有 所 区 别, 投 资 人 在 办 理 本 公 告 项 下 相 关 业 务 时, 除 应 遵 循 本 公 告 内 容 外, 还 应 按 照 各 销 售 机 构 的 要 求 执 行 7.2 场 内 销 售 机 构 无 8 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 从 起, 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 本 基 金 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 9 其 他 需 要 提 示 的 事 项 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 等 有 关 事 项 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书, 或 登 录 本 公 司 网 站 (www.ccfund.com.cn) 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 (400-8868-666) 进 行 查 询 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 25 日 第 8 页 共 8 页