1. 概 要 2010 年 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 ( 以 下 简 称 CFPS ) 基 线 调 查 在 全 国 25 个 省 / 市 / 自 治 区 内 展 开, 涉 及 162 个 区 / 县 的 649 个 村 / 居 1 CFPS 采 用 计 算 机 辅 助 面 访 调 查

China Family Panel Studies CFPS 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 技 术 报 告 系 列 :CFPS-3 系 列 编 辑 : 谢 宇 责 任 编 辑 : 胡 婧 炜 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 2010 年 基 线 调 查 执 行 报 告 丁 华 2012.12.20

1. 概 要 2010 年 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 ( 以 下 简 称 CFPS ) 基 线 调 查 在 全 国 25 个 省 / 市 / 自 治 区 内 展 开, 涉 及 162 个 区 / 县 的 649 个 村 / 居 1 CFPS 采 用 计 算 机 辅 助 面 访 调 查 方 式 (Computer-assisted Personal Interview, CAPI), 这 也 是 该 方 式 在 中 国 第 一 次 被 应 用 到 大 型 跟 踪 调 查 项 目 中 在 CAPI 模 式 下 开 展 全 国 范 围 内 的 入 户 面 访 调 查, 在 各 个 环 节 上 都 体 现 了 异 于 纸 笔 调 查 模 式 的 独 有 特 点 CFPS2010 年 基 线 调 查 的 访 员 招 聘 访 员 培 训 和 实 地 执 行 工 作 由 北 京 大 学 中 国 社 会 科 学 调 查 中 心 ( 以 下 简 称 中 心 ) 执 行 部 负 责 实 施 本 报 告 将 就 整 个 调 查 执 行 过 程 中 涵 盖 的 访 员 招 聘 访 员 培 训 实 地 执 行 三 个 部 分 的 执 行 策 略 执 行 过 程 和 执 行 结 果 进 行 详 细 阐 述, 以 便 数 据 使 用 者 对 数 据 收 集 过 程 有 比 较 全 面 的 了 解 2. 访 员 招 聘 考 虑 到 2010 年 是 全 国 初 访, 需 要 在 样 本 区 / 县 当 地 招 聘 大 量 访 员, 为 了 选 拔 和 储 备 更 高 素 质 更 符 合 项 目 要 求 的 访 员 参 加 实 地 访 问, 在 样 本 村 / 居 实 地 绘 图 工 作 开 展 同 期, 执 行 部 开 始 着 手 进 行 访 员 的 招 聘 工 作 2.1 招 聘 原 则 2009 年 北 京 上 海 广 东 三 地 预 调 查 的 经 验 显 示, 访 员 跨 地 区 调 查 会 造 成 执 行 成 本 和 执 行 时 间 控 制 困 难 等 问 题 因 此,2010 年 CFPS 访 员 招 聘 的 基 本 原 则 是 : 招 聘 样 本 区 / 县 当 地 的 访 员, 尽 量 不 考 虑 跨 区 / 县 招 聘 访 员 ; 按 照 每 个 访 员 调 查 2 个 村 / 居 的 比 例 招 聘, 在 大 城 市 按 照 1.2-1.5 倍 的 比 例 扩 招 全 国 分 南 北 方 两 批 招 聘 : 根 据 南 北 气 候 差 异 (4 月 北 方 尚 冷,7-9 月 份 南 方 闷 热 台 风 1 合 并 村 居 在 这 里 进 行 了 独 立 计 算 1

暴 雨 频 繁 ) 距 离 北 京 远 近 ( 北 京 周 边 省 市 第 二 批 执 行 ) 两 个 因 素, 将 25 省 市 分 为 两 批 实 施 招 聘 和 调 查 第 一 批 省 市 : 华 东 区 ( 上 海 江 苏 安 徽 浙 江 福 建 ) 华 南 区 ( 广 东 广 西 ) 华 中 区 ( 河 南 江 西 湖 北 ) 西 南 区 ( 四 川 云 南 贵 州 湖 南 ), 共 14 个 省 市 第 二 批 省 市 : 华 北 区 ( 北 京 天 津 河 北 山 东 山 西 ) 东 北 区 ( 辽 宁 吉 林 黑 龙 江 ) 西 北 区 ( 陕 西 甘 肃 重 庆 ), 共 11 个 省 市 2.2 招 聘 执 行 ⑴ 招 聘 时 间 我 们 在 2009 年 10 月 21 日 开 始 在 中 华 英 才 网 智 联 招 聘 和 相 关 省 市 网 站 发 布 第 一 批 省 市 的 访 员 招 聘 启 事,2010 年 1 月 开 始 发 布 第 二 批 省 市 的 访 员 招 聘 启 事, 一 直 到 2010 年 4 月 底 结 束 全 部 省 市 的 访 员 招 聘 启 事 发 布 工 作 全 部 访 员 的 招 聘 工 作 于 2010 年 7 月 上 旬 结 束 ⑵ 招 聘 途 径 2010 年 的 招 聘 途 径 以 网 络 招 聘 为 主 访 员 推 荐 和 样 本 区 / 县 计 生 委 ( 中 心 战 略 合 作 单 位 ) 推 荐 为 辅 招 聘 对 象 是 居 住 在 样 本 区 / 县 熟 练 使 用 当 地 方 言 对 社 会 调 查 有 兴 趣 有 足 够 的 时 间 参 加 入 户 访 问 的 社 会 人 士, 兼 职 全 职 皆 可 ⑶ 选 拔 方 式 访 员 招 聘 选 拔 采 用 三 种 方 式 依 次 进 行 : 简 历 筛 选 电 话 面 试 实 地 面 试 督 导 每 天 收 取 应 聘 者 个 人 简 历 和 访 员 申 请 表 格 并 做 筛 选, 通 过 初 步 简 历 筛 选 后, 对 应 聘 者 进 行 电 话 面 试 在 对 一 定 数 量 应 聘 者 比 较 深 入 了 解 的 基 础 上, 由 督 导 与 应 聘 者 约 定 时 间 在 省 会 城 市 集 中 进 行 实 地 面 试 实 地 面 试 的 主 要 内 容 是 验 证 身 份 以 及 访 问 情 境 测 试, 以 更 好 地 了 解 应 聘 者 的 访 问 技 巧 应 变 能 力 和 沟 通 技 巧 2.3 招 聘 结 果 从 2009 年 10 月 开 始 到 2010 年 7 月,CFPS 基 线 调 查 共 招 聘 到 453 名 访 员 访 员 分 批 到 北 京 大 学 参 加 为 期 6 天 的 培 训, 其 中 有 438 名 访 员 通 过 培 训 和 考 试, 成 为 正 式 访 员 计 算 机 辅 助 面 访 调 查 由 于 引 入 了 电 脑 系 统 和 访 问 管 理 系 统, 因 而 要 求 访 员 能 够 熟 练 掌 握 2

电 脑 基 本 操 作 技 巧 熟 悉 访 问 管 理 系 统 的 各 项 操 作 熟 练 使 用 电 脑 与 督 导 进 行 网 络 沟 通 这 些 特 定 的 要 求, 在 一 定 程 度 上 将 访 员 的 选 择 限 定 在 一 个 特 定 范 围 内, 从 2010 年 CFPS 访 员 的 基 本 特 征 ( 见 表 1) 可 以 非 常 直 观 的 看 出 这 一 点 表 1. CFPS2010 年 基 线 调 查 访 员 基 本 特 征 ( 总 访 员 数 =438 人 ) 特 征 分 类 频 率 百 分 比 性 别 婚 姻 状 况 年 龄 ( 岁 ) 受 教 育 程 度 职 业 男 294 67.1 女 144 32.9 未 婚 265 60.5 已 婚 173 39.5 18-19 10 2.3 20-29 306 69.9 30-39 101 23.1 40 及 以 上 21 4.8 研 究 生 11 2.5 本 科 198 45.2 专 科 153 34.9 高 中 及 以 下 76 17.4 企 业 职 员 137 31.3 学 生 109 24.9 事 业 单 位 50 11.4 无 业 / 待 业 44 10.0 计 生 系 统 39 8.9 教 师 29 6.8 自 主 经 营 30 6.6 3. 访 员 培 训 访 员 培 训 质 量 直 接 关 系 到 调 查 质 量 和 数 据 质 量, 因 此, 采 取 何 种 方 式 设 计 何 种 课 程 培 训 访 员 才 能 达 到 提 高 访 问 技 巧 保 证 访 问 质 量 的 目 标 是 各 种 类 型 调 查 都 比 较 关 注 的 问 题 中 心 在 吸 取 2009 年 访 员 培 训 的 经 验 和 教 训 的 基 础 上, 经 过 多 次 讨 论, 决 定 采 取 将 访 员 集 中 到 北 京 大 学 进 行 统 一 培 训 的 方 式 为 保 证 培 训 效 果, 在 培 训 方 式 和 培 训 日 程 上 做 了 以 下 设 计 和 安 排 : ⑴ 小 班 教 学 模 式 : 每 个 班 培 训 人 数 保 持 在 30-40 人, 以 保 证 课 堂 效 果 同 时, 组 织 最 适 3

合 的 讲 师 团 队 参 与 课 堂 培 训, 针 对 不 同 的 课 程 内 容, 中 心 安 排 内 部 相 应 职 能 部 门 最 熟 悉 该 项 工 作 内 容 的 工 作 人 员 进 行 课 程 讲 解 ⑵ 课 程 安 排 : 培 训 课 程 包 括 课 堂 讲 解 分 组 练 习 课 堂 模 拟 测 验 和 实 地 入 户 训 练 考 虑 到 调 查 工 作 对 访 员 的 操 作 性 要 求 比 较 高, 培 训 中 安 排 了 近 一 半 的 时 间 用 于 练 习 即 使 在 课 堂 讲 解 中, 也 穿 插 了 大 量 的 操 作 演 示 ⑶ 中 心 集 中 培 训 : 集 中 培 训 能 够 让 访 员 感 受 中 心 的 气 氛, 这 对 于 让 访 员 对 中 心 产 生 认 同 感 并 能 坚 持 做 完 调 查 有 兴 趣 继 续 参 加 追 访 会 是 非 常 关 键 的 因 素 ⑷ 培 训 时 长 : 每 期 培 训 保 证 6 天, 除 全 天 课 程 外, 晚 上 会 安 排 督 导 到 访 员 住 处 辅 导 访 员 完 成 预 留 作 业, 并 对 接 受 能 力 较 差 未 能 完 全 了 解 当 天 培 训 内 容 的 访 员 进 行 单 独 辅 导, 保 证 访 员 能 够 跟 上 培 训 课 程 的 进 度 根 据 以 上 培 训 方 案, 并 结 合 访 员 招 聘 进 度 和 各 省 绘 图 抽 样 进 展 情 况,2010 年 我 们 集 中 培 训 访 员 共 14 批, 从 3 月 22 日 开 始, 到 8 月 13 日 结 束, 共 培 训 访 员 453 名, 最 终 合 格 438 名 不 合 格 访 员 的 主 要 原 因 有 两 种 : 经 过 培 训, 访 员 自 认 为 无 法 胜 任 该 项 工 作, 自 动 退 出 ; 通 过 培 训 过 程 的 观 察 和 测 试, 讲 师 和 督 导 一 致 认 为 访 员 的 沟 通 能 力 工 作 态 度 和 访 问 技 巧 无 法 达 到 中 心 要 求, 劝 其 退 出 4. 调 查 执 行 2010 年 CFPS 全 国 基 线 调 查 共 涉 及 25 个 省 / 市 / 自 治 区 162 个 区 / 县 649 个 村 / 居, 总 有 效 2 抽 样 户 数 为 19986 户 2010 年 调 查 执 行 有 三 个 特 点 : 第 一, 此 次 调 查 为 全 国 基 线 调 查, 通 过 过 滤 问 卷 确 定 了 CFPS 家 庭, 通 过 家 庭 成 员 问 卷 确 定 CFPS 基 因 成 员 ; 第 二, 此 次 调 查 为 本 地 调 查, 重 点 完 成 了 对 样 本 村 / 居 内 的 样 本 户 和 家 庭 成 员 以 及 外 出 到 本 区 / 县 范 围 内 的 个 人 的 访 问, 对 于 外 出 到 样 本 区 / 县 外 的 个 人 没 有 进 行 追 访, 但 通 过 他 人 代 答 的 方 式 收 集 了 他 们 的 基 本 信 息 ; 第 三, 此 次 调 查 对 每 个 样 本 村 / 居 的 负 责 人 进 行 了 村 / 居 问 卷 的 访 问 工 作 该 部 分 将 对 调 查 执 行 的 时 间 调 查 执 行 流 程 调 查 期 间 特 殊 状 况 调 查 季 完 成 情 况 补 访 执 行 过 程 和 完 成 结 果 访 员 重 大 作 弊 及 处 理 方 案 等 与 执 行 相 关 的 各 个 方 面 进 行 说 明 2 抽 样 过 程 中, 由 于 涉 及 秘 密 地 区 访 员 作 弊 原 始 样 本 框 不 完 整 等 原 因, 进 行 了 补 充 抽 样 或 调 整, 由 此 产 生 的 废 弃 样 本 数 不 在 此 统 计 之 列,19986 为 最 终 有 效 的 全 部 样 本 数 抽 样 过 程 中 的 样 本 变 动 参 见 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 抽 样 设 计 (CFPS-1) 4

4.1 调 查 时 间 安 排 2010 年 CFPS 实 地 调 查 执 行 开 始 时 间 的 安 排 依 据 有 两 个 : 村 / 居 绘 图 和 抽 样 进 展 情 况 访 员 招 聘 和 培 训 情 况 调 查 执 行 时 间 为 2010 年 4 月 至 9 月 15 日, 25 省 市 访 员 在 调 查 季 期 间 陆 续 开 展 实 地 入 户 访 问 工 作, 并 在 2010 年 9 月 15 日 完 成 全 部 调 查 季 访 问 工 作 4.2 执 行 队 伍 的 构 成 2010 年 CFPS 全 国 基 线 调 查 执 行 队 伍 构 成 情 况 如 下 : ⑴ 执 行 主 管 1 名 ( 中 心 在 站 博 士 后 ), 负 责 部 门 协 调 和 督 导 管 理 工 作 ⑵ 执 行 督 导 11 名, 均 为 全 职 工 作, 其 中 1 名 研 究 生 学 历,8 名 本 科 学 历,2 名 专 科 学 历 执 行 督 导 主 要 工 作 内 容 为 : 绘 图 员 招 聘 培 训 与 绘 图 监 督 ; 协 助 抽 样 主 管 整 理 住 户 列 表 ; 样 本 省 区 / 县 及 村 / 居 协 调 ; 访 员 招 聘 培 训 和 实 地 执 行 监 督 指 导 平 均 每 个 执 行 督 导 在 实 地 执 行 期 间 需 要 负 责 40 名 访 员 的 问 题 解 答 现 场 协 调 质 量 监 督 指 导 和 反 馈 酬 金 和 劳 务 申 请 访 员 心 理 疏 导 样 本 管 理 突 发 状 况 处 理 进 度 控 制 困 难 村 / 居 攻 关 设 备 回 收 访 员 工 资 结 算 等 大 量 复 杂 繁 琐 工 作, 以 保 证 项 目 高 效 高 质 量 执 行 4.3 调 查 执 行 流 程 实 地 执 行 是 调 查 进 程 中 非 常 关 键 的 一 个 环 节, 对 于 任 何 项 目 而 言, 执 行 的 进 度 和 质 量 是 最 值 得 关 注 的 两 大 部 分 调 查 支 持 系 统 和 报 告 系 统 是 CFPS 整 体 系 统 设 计 中 直 接 为 执 行 部 门 所 用 的 两 个 系 统 通 过 这 两 个 系 统, 可 以 实 现 样 本 的 调 配 和 解 挂, 技 术 问 题 登 记 和 回 复, 问 卷 完 成 结 果 判 定 和 检 查, 访 问 结 果 各 种 形 式 展 示, 等 等 执 行 流 程 的 很 多 环 节 都 借 助 这 两 个 系 统 来 开 展 工 作 ⑴ 样 本 发 放 2010 年 样 本 发 放 由 执 行 部 和 数 据 部 共 同 配 合 完 成 在 调 查 中 需 要 特 别 注 意 的 一 个 问 题 是, 访 员 会 倾 向 于 挑 选 容 易 入 户 的 样 本 进 行 访 问, 而 不 对 拒 访 或 联 系 不 上 的 样 本 户 进 行 多 次 尝 试, 从 而 导 致 所 有 困 难 都 积 压 在 最 后 为 避 免 这 种 情 况 的 发 生, 在 样 本 发 放 过 程 中, 我 们 5

根 据 每 个 访 员 工 作 量 情 况 ( 每 个 访 员 负 责 两 个 村 / 居 约 50 户 ), 依 照 样 本 编 号 的 先 后 顺 序 每 次 向 访 员 发 放 10 户 样 本 ⑵ 样 本 调 配 和 新 样 本 发 放 由 于 家 庭 成 员 外 出 导 致 原 定 访 员 无 法 到 达 访 问 区 域 的 样 本, 访 员 应 及 时 向 督 导 说 明 具 体 情 况 并 将 其 调 配 回 中 心, 再 由 督 导 调 配 至 目 标 区 / 县 的 访 员, 完 成 访 问 除 了 此 类 样 本 的 访 员 间 调 配 外, 还 会 因 访 员 进 度 的 问 题 而 产 生 访 员 间 的 样 本 调 配 如 果 访 员 因 个 人 原 因 或 其 他 客 观 原 因 无 法 保 证 在 规 定 时 间 内 完 成 访 问, 督 导 需 要 合 理 调 动 安 排 其 他 访 员 进 行 支 援 ⑶ 实 地 入 户 访 员 到 实 地 后 首 先 与 样 本 村 / 居 负 责 人 进 行 沟 通 协 调, 向 其 出 示 中 心 统 一 印 发 的 致 村 居 委 会 的 一 封 信, 说 明 此 次 调 查 的 工 作 要 求, 争 取 其 帮 助 访 员 在 获 得 村 / 居 支 持 和 发 放 样 本 后, 按 照 访 问 流 程 和 访 问 规 范 进 行 入 户 访 问, 对 访 问 不 成 功 的 样 本 要 及 时 做 好 联 系 记 录, 并 每 天 将 相 关 数 据 传 回 中 心 部 分 由 于 网 络 信 号 不 佳 导 致 无 法 及 时 传 回 数 据 的 访 员, 也 要 在 当 天 通 过 短 信 或 电 话 的 方 式 向 督 导 报 告 访 问 进 度 在 访 员 实 地 入 户 阶 段, 访 员 可 能 遇 到 的 各 种 技 术 问 题, 如 访 问 系 统 VPN 连 接 录 音 上 传 数 据 上 传 电 脑 硬 件 等 各 方 面 的 问 题, 需 要 技 术 部 安 排 专 门 的 人 员 在 QQ 上 提 供 在 线 支 持, 以 便 第 一 时 间 解 决 各 种 技 术 问 题, 保 证 访 员 顺 利 进 行 访 问 同 时, 督 导 也 可 以 凭 借 对 操 作 系 统 的 自 我 了 解 和 实 操 经 验, 解 决 访 员 反 映 的 部 分 技 术 问 题 此 外, 督 导 会 及 时 汇 总 访 员 常 见 问 题 并 形 成 标 准 解 决 方 案, 然 后 以 专 门 文 件 的 形 式 共 享 给 访 员, 以 避 免 同 类 问 题 的 多 次 提 出, 既 减 少 了 访 员 时 间 上 的 耽 搁, 也 减 轻 了 技 术 支 持 部 门 工 作 人 员 的 压 力 ⑷ 质 量 核 查 反 馈 访 员 将 数 据 传 回 后, 由 数 据 部 和 设 质 部 共 同 完 成 对 数 据 的 核 查 工 作, 并 定 期 向 执 行 部 反 馈 核 查 报 告 3 执 行 部 督 导 根 据 核 查 报 告, 有 针 对 性 地 对 访 员 的 访 问 行 为 进 行 指 导, 保 证 访 问 数 据 的 真 实 可 靠 ⑸ 酬 金 和 劳 务 申 请 酬 金 和 劳 务 发 放 情 况 是 影 响 访 问 进 度 和 访 员 工 作 积 极 性 的 重 要 因 素 督 导 要 根 据 访 员 的 3 具 体 的 质 量 核 查 手 段 与 方 法 参 见 中 国 家 庭 动 态 跟 踪 调 查 2010 年 基 线 调 查 质 量 督 导 报 告 (CFPS-4) 6

实 际 访 问 进 度 和 质 量 核 查 报 告, 与 访 员 核 实 酬 金 发 放 情 况, 及 时 为 访 员 申 请 酬 金 和 劳 务, 在 每 周 约 定 的 时 间 将 申 请 表 提 交 行 政 部, 由 行 政 部 进 行 汇 款 转 账 ⑹ 执 行 收 尾 及 结 算 收 尾 阶 段, 在 督 导 和 访 员 共 同 确 认 完 成 样 本 村 / 居 工 作 后, 应 根 据 质 控 部 给 出 的 最 终 核 查 结 果 数 据 部 最 终 核 对 完 成 的 样 本 数 量 财 务 部 门 已 发 放 劳 务 记 录 劳 务 表 返 回 和 核 查 结 果 设 备 返 回 情 况 等 各 种 指 标 综 合 计 算 需 结 账 访 员 的 最 终 工 资 4.4 对 拒 访 的 处 理 2010 年 CFPS 全 国 基 线 调 查 共 产 生 1000 多 户 拒 访 家 庭, 4 对 于 访 员 实 地 访 问 过 程 中 汇 报 的 拒 访, 中 心 不 会 轻 易 接 受, 而 会 采 取 多 种 措 施 进 行 攻 关, 有 效 地 减 少 了 拒 访 率 具 体 方 法 如 下 : ⑴ 原 访 员 多 次 登 门 按 执 行 流 程 要 求, 在 第 一 次 入 户 遇 到 拒 访 之 后, 访 员 需 做 好 劝 说 受 访 者 接 受 访 问 的 充 分 准 备, 并 在 之 后 一 星 期 内 再 次 登 门 访 问, 在 这 个 过 程 中 访 员 需 要 充 分 发 动 村 / 居 协 调 人 已 接 受 访 问 受 访 者, 发 挥 其 协 助 劝 说 的 作 用, 力 求 扭 转 受 访 者 对 访 问 的 态 度 经 过 多 次 努 力 后, 如 果 遭 到 受 访 者 严 重 拒 访 超 过 3 次 方 可 挂 起 样 本, 访 员 需 跟 督 导 沟 通 拒 访 具 体 原 因, 填 写 未 完 访 情 况 说 明 表 ⑵ 邮 递 信 件 中 心 宣 传 册 和 中 国 报 告 5 根 据 访 员 提 供 的 拒 访 者 地 址, 由 中 心 督 导 为 拒 访 者 准 备 并 邮 递 包 裹, 包 括 : 盖 有 中 心 公 章 的 致 拒 访 者 一 封 信, 该 信 主 要 介 绍 中 心 和 项 目, 强 调 保 密 原 则, 以 求 打 消 拒 访 者 顾 虑 ; 中 心 宣 传 册 ; 历 年 出 版 的 中 国 报 告 通 过 对 中 心 和 项 目 的 全 面 介 绍, 让 拒 访 者 获 得 更 多 信 息, 增 加 拒 访 者 的 信 任 感 和 参 与 项 目 的 兴 趣 ⑶ 骨 干 访 员 攻 关 4 此 数 据 为 过 程 数 据 5 CFPS 每 完 成 一 年 的 调 查, 中 心 都 会 根 据 当 年 的 调 查 数 据 形 成 描 述 性 报 告, 即 中 国 报 告 中 国 报 告 由 北 京 大 学 出 版 社 出 版, 截 至 2010 年 调 查 开 始, 共 出 版 2 期, 分 别 是 对 2008 和 2009 年 两 次 预 调 查 的 报 告 7

对 于 拒 访 发 生 率 较 高 的 村 / 居, 我 们 会 安 排 有 丰 富 经 验 的 骨 干 访 员 进 行 攻 关, 根 据 之 前 访 员 提 供 的 信 息 有 针 对 性 的 进 行 劝 说 和 访 问 ⑷ 督 导 实 地 攻 关 在 骨 干 访 员 仍 然 无 法 扭 转 拒 访 的 情 况 下, 中 心 会 安 排 中 心 督 导 进 行 实 地 攻 关 访 问, 督 导 会 尽 力 发 动 村 / 居 委 会 协 调 人 熟 悉 拒 访 户 的 关 系 人 等 可 协 助 力 量, 并 通 过 合 理 有 效 的 访 问 技 巧, 转 化 拒 访 为 配 合 访 问 4.5 调 查 期 间 特 殊 状 况 4.5.1 上 海 市 上 海 市 共 有 样 本 村 / 居 64 个, 样 本 总 数 为 2270 个 地 址 2010 年 5 月 20 日, 为 了 保 证 世 博 会 期 间 的 社 会 安 全, 中 心 应 上 海 计 生 委 的 要 求 暂 停 上 海 市 区 的 入 户 访 问 工 作, 但 对 于 受 到 世 博 会 影 响 较 小, 或 一 直 没 有 计 生 委 参 与 的 郊 区 / 县 内 的 村 / 居, 在 适 当 情 况 下 继 续 进 行 访 问 工 作 经 与 计 生 委 沟 通 情 况, 中 心 决 定 将 调 查 的 再 次 启 动 时 机 定 于 11 月 份, 初 步 计 划 在 11 月 份 -12 月 份 之 内 完 成 上 海 市 的 全 部 访 问 中 心 内 部 各 个 部 门 根 据 预 案, 调 整 了 上 海 的 执 行 计 划, 并 做 好 了 财 务 设 备 访 员 队 伍 安 抚 访 员 调 配 等 方 面 的 工 作 截 止 至 5 月 21 日, 我 们 在 上 海 市 成 功 接 触 671 个 地 址, 有 效 完 成 465 户 家 庭 的 访 问 截 止 到 9 月 调 查 季 结 束 上 海 市 共 完 成 了 25 个 村 / 居 的 访 问, 还 有 39 个 村 / 居 1241 户 样 本 需 要 开 展 补 访 工 作 在 2010 年 10 月 世 博 会 接 近 尾 声 时, 执 行 部 开 始 准 备 上 海 补 访 访 问 的 前 期 准 备 工 作 补 访 入 户 调 查 执 行 于 2010 年 11 月 24 日 正 式 开 始,2011 年 1 月 31 日 结 束, 为 期 两 个 多 月 考 虑 到 此 次 补 访 时 间 上 的 紧 迫 及 上 海 访 问 拒 访 率 高 等 问 题, 中 心 与 上 海 大 学 上 海 华 东 理 工 大 学 取 得 联 系, 在 村 / 居 协 调 及 访 员 招 聘 中 得 到 了 他 们 一 定 的 帮 助 参 与 上 海 补 访 的 访 员 共 有 75 名, 其 中 72 名 访 员 为 新 访 员, 来 自 上 海 华 东 理 工 大 学 学 生 19 名 是 研 一 学 生,53 名 是 本 科 学 生 除 此 之 外, 我 们 还 发 动 了 3 名 老 访 员 参 与 补 访 所 有 新 访 员 均 集 中 在 华 东 理 工 大 学 接 受 统 一 培 训 执 行 中 为 保 证 学 生 人 身 安 全, 采 取 两 个 访 员 负 责 一 个 村 / 居 访 问 工 作 并 共 同 入 户 的 方 式 截 止 到 2011 年 1 月 31 日 访 问 结 束, 补 访 共 完 成 村 / 居 问 卷 33 份, 住 户 过 滤 问 卷 642 份 8

家 庭 成 员 问 卷 533 份 家 庭 问 卷 518 份 成 人 问 卷 1160 份 少 儿 问 卷 154 份 上 海 市 整 体 完 成 情 况 为 : 村 / 居 问 卷 58 份, 住 户 过 滤 问 卷 1584 份, 家 庭 成 员 问 卷 1436 份, 家 庭 问 卷 1403 份, 个 人 问 卷 3528 份, 成 人 问 卷 3168 份, 少 儿 问 卷 360 份 4.5.2 河 北 省 E 村 河 北 省 E 村 共 抽 取 样 本 32 户,2010 年 7 月 中 旬 访 员 进 入 该 村 进 行 访 问, 但 村 委 强 烈 要 求 访 员 暂 不 进 行 入 户, 理 由 是 村 民 与 政 府 之 间 有 矛 盾, 村 民 情 绪 非 常 不 稳 定, 曾 有 记 者 私 自 进 去 调 查 发 生 了 意 外 鉴 于 这 些 特 殊 情 况,E 村 委 强 烈 要 求 我 们 把 调 查 推 后 为 了 保 证 访 员 的 安 全, 我 们 在 7 月 份 暂 时 把 访 员 调 离 了 E 村 在 调 查 季 收 尾 阶 段, 为 保 证 如 期 完 成 调 查 工 作, 我 们 准 备 让 访 员 再 次 尝 试 进 入 该 村 进 行 入 户 访 问 与 村 委 联 系 人 取 得 联 系 后, 我 们 仍 被 告 知 不 适 合 入 户, 在 充 分 了 解 当 地 现 实 情 况 并 经 与 调 查 中 心 主 任 和 各 部 门 讨 论 后, 决 定 调 查 季 期 间 放 弃 对 E 村 的 访 问, 但 仍 需 关 注 该 村 形 势, 并 在 合 适 的 时 机 开 展 访 问 工 作 在 该 村 干 群 关 系 逐 步 缓 和 之 后, 调 查 中 心 于 10 月 18 日 派 出 三 位 老 访 员 开 展 补 访 工 作, 并 与 10 月 28 日 成 功 完 成 29 户 受 访 户 的 访 问 工 作 4.6 调 查 季 完 成 情 况 截 止 到 2010 年 9 月 15 日, 共 有 600 个 村 / 居 完 成 访 问 工 作, 6 完 成 住 户 过 滤 14852 份, 家 庭 成 员 问 卷 14326 份, 家 庭 问 卷 14192 份, 成 人 32202 份, 少 儿 8789 份 4.6.1 未 完 访 样 本 情 况 分 析 除 了 调 查 季 确 认 有 特 殊 情 况 需 要 中 断 访 问 的 上 海 市 39 个 村 / 居 和 河 北 省 E 村 外, 全 国 完 访 的 600 个 村 / 居 中 共 有 4224 个 样 本 未 完 成 家 庭 成 员 问 卷, 主 要 原 因 分 析 结 果 如 下 : 1 抽 样 框 精 度 流 失 :1690 2 拒 访 流 失 :1490 3 六 次 联 系 不 上 流 失 :461 6 指 经 与 访 员 核 实 所 有 未 完 成 样 本 都 经 过 六 次 联 系 三 次 拒 访 后, 确 定 访 员 可 以 离 开 本 村 / 居 结 束 访 问 工 作 9

4 不 符 合 条 件 被 过 滤 :374 此 四 项 因 素 造 成 流 失 户 数 是 4015 户, 能 解 释 全 部 流 失 数 的 94%, 最 主 要 的 流 失 原 因 是 抽 样 框 精 度 和 拒 访 率 按 照 每 个 村 / 居 完 成 25 户 的 预 定 要 求, 该 600 个 村 / 居 需 要 完 成 15000 户, 实 际 完 成 14326 户, 比 预 定 目 标 相 差 674 户 4.6.2 分 省 完 成 情 况 分 析 在 已 完 成 访 问 村 / 居 中, 全 国 平 均 每 个 村 / 居 的 完 成 户 数 ( 以 完 成 家 庭 成 员 问 卷 为 标 准 ) 是 23.54, 低 于 预 定 的 平 均 每 个 村 / 居 25 户 的 标 准 从 各 省 平 均 每 个 村 / 居 的 完 成 户 数 看, ⑴ 平 均 达 到 25 户 以 上 的 省 市 有 4 个 : 上 海 (28.84) 北 京 (26.25) 吉 林 (26) 黑 龙 江 (27.05) ⑵ 平 均 完 成 户 数 接 近 25 户 的 省 市 有 6 个 : 广 西 (24.25) 陕 西 (24.83) 安 徽 (24.58) 云 南 (24.19) 山 东 (24) 甘 肃 (24.13) ⑶ 平 均 完 成 户 数 在 22 户 及 以 下 省 市 的 有 4 个 : 重 庆 (22) 浙 江 (21.42) 福 建 (20.13) 湖 南 (19.04) 此 四 省 完 成 率 低 的 主 要 原 因 是 拒 访 和 外 出 打 工 4.6.3 拒 访 原 因 分 析 经 分 析, 我 们 认 为 发 现 以 下 几 类 社 区 拒 访 率 较 高 : ⑴ 社 区 居 民 以 区 / 县 部 门 领 导 或 社 区 机 关 人 员 为 主 ⑵ 社 区 为 高 档 小 区 ⑶ 村 / 居 委 配 合 力 度 小 ⑷ 社 区 内 有 某 个 或 某 几 个 单 位 的 家 属 楼, 社 区 对 该 部 分 没 有 实 质 管 辖 权 ⑸ 社 区 内 有 开 发 商 开 发 的 商 品 楼 小 区, 居 民 比 较 多 样, 社 区 对 其 管 理 力 度 极 低 ⑹ 社 区 为 新 建 小 区, 居 委 会 对 小 区 了 解 程 度 低 ⑺ 社 区 为 老 社 区, 居 民 以 老 人 为 主, 社 区 发 生 过 诈 骗 案, 老 人 警 惕 性 强 10

⑻ 社 区 为 传 销 聚 居 区, 居 民 防 范 心 理 强 ⑼ 社 区 为 军 人 社 区 ⑽ 社 区 为 多 种 原 因 混 杂 小 区 以 上 几 类 社 区 的 拒 访 率 高 的 原 因, 一 方 面 是 这 些 社 区 的 居 民 对 调 查 的 抵 触 心 理 较 强, 或 居 民 防 范 及 警 惕 心 理 较 强, 另 一 方 面 是 村 / 居 委 会 对 调 查 的 配 合 力 度 较 低, 或 由 于 其 对 社 区 的 管 理 力 度 较 低 因 而 不 能 很 好 地 协 助 访 员 与 受 访 户 进 行 联 系 沟 通, 使 得 访 员 较 难 获 得 受 访 户 的 信 任 针 对 拒 访 和 其 他 原 因 造 成 的 完 访 率 低 的 问 题, 我 们 在 执 行 过 程 中 采 取 了 给 拒 访 户 邮 递 劝 说 信 件 中 心 简 报 和 中 国 报 告 的 方 式 增 强 其 对 中 心 项 目 的 信 任 感, 并 通 过 安 排 协 调 能 力 强 的 访 员 攻 关 督 导 组 队 攻 关 请 计 生 委 单 独 协 调 等 方 式 进 行 了 多 次 攻 关 尝 试, 取 得 了 一 定 效 果 4.7 补 访 执 行 过 程 及 结 果 根 据 设 计,CFPS 预 计 在 全 国 25 个 省 / 市 / 自 治 区 的 162 个 区 / 县 的 649 个 村 / 居 获 得 16000 个 家 户 的 数 据 但 由 于 部 分 农 村 地 区 样 本 村 大 量 家 户 全 家 到 城 镇 打 工 或 就 学 部 分 城 镇 地 区 对 调 查 活 动 缺 乏 足 够 的 了 解 和 支 持 等 因 素 的 影 响, 使 得 部 分 样 本 村 / 居 未 完 成 25 户 的 预 定 目 7 标, 需 要 进 行 补 访 补 访 需 要 在 649 个 村 / 居 中 的 324 个 尚 未 完 成 25 户 访 问 调 用 118 名 访 员, 其 中 19 名 是 新 招 聘 和 培 训 的 访 员 的 村 / 居 开 展, 为 保 证 CFPS 基 线 调 查 的 质 量, 中 心 于 2010 年 11 月 16 日 全 面 启 动 了 在 部 分 样 本 村 / 居 以 及 上 海 市 的 补 访 工 作, 并 在 相 关 样 本 村 / 居 和 上 海 市 各 级 政 府 的 支 持 下 完 成 了 2010 年 的 全 国 补 访 调 查 工 作, 整 个 补 访 工 作 于 2011 年 春 节 期 间 结 束 为 保 证 数 据 的 一 致 性 和 有 效 性, 此 次 补 访 采 用 了 计 算 机 辅 助 入 户 面 访 的 方 式, 问 卷 内 容 及 访 问 系 统 完 全 与 调 查 季 相 同 除 上 海 外, 此 次 春 节 补 访 共 完 成 84 个 村 / 居 的 访 问, 完 成 各 类 问 卷 共 1168 份, 其 中 村 / 居 问 卷 4 份, 住 户 过 滤 问 卷 199 份, 家 庭 成 员 问 卷 187 份, 家 庭 问 卷 174 份, 成 人 问 卷 508 份, 少 儿 问 卷 96 份 7 是 否 完 成 访 问 以 是 否 完 成 家 庭 成 员 问 卷 作 为 判 断 标 准 11

4.8 访 员 作 弊 情 况 说 明 及 处 理 措 施 2010 年 CFPS 全 国 基 线 调 查 共 发 现 5 例 访 员 重 大 作 弊 事 件, 具 体 情 况 如 下 : ⑴ 广 西 省 F 村 该 村 负 责 访 员 为 AA, 经 多 方 核 实, 确 定 该 访 员 在 F 村 完 成 的 10 户 访 问 以 及 村 / 居 问 卷 访 问 均 非 本 人 完 成, 而 是 请 其 未 接 受 过 中 心 培 训 的 朋 友 代 为 完 成 经 中 心 领 导 和 各 部 门 讨 论, 决 定 删 除 该 村 所 有 访 问 数 据, 并 在 该 村 进 行 了 重 新 抽 样 和 访 问 此 外, 对 该 访 员 按 照 访 问 协 议 有 关 条 款 进 行 了 罚 款, 并 在 访 员 中 进 行 通 报 批 评 ⑵ 湖 北 省 G 村 该 村 负 责 访 员 为 DD, 经 核 查 发 现, 大 部 分 受 访 户 并 没 有 接 受 访 问, 访 员 根 据 村 会 计 提 供 的 户 口 本 信 息 进 行 了 数 据 捏 造 中 心 最 后 决 定 废 掉 17 户 作 弊 的 家 庭 成 员 问 卷 家 庭 问 卷 及 该 村 / 居 所 有 个 人 问 卷, 并 由 新 访 员 对 原 抽 样 家 户 进 行 重 新 访 问 此 外, 对 作 弊 访 员 按 照 访 问 协 议 有 关 条 款 进 行 了 罚 款, 并 在 访 员 中 进 行 通 报 批 评 ⑶ 四 川 省 H 村 K 村 该 两 村 2010 年 的 负 责 访 员 是 TT, 经 过 细 致 的 多 方 调 查, 确 认 原 访 员 采 取 简 单 询 问 受 访 户 基 本 人 口 信 息 并 以 纸 笔 记 录 的 方 式, 对 绝 大 部 分 问 卷 数 据 进 行 了 捏 造 中 心 最 终 决 定 废 除 该 两 村 的 全 部 数 据 (H26 户,K 村 26 户 ), 并 由 新 访 员 对 原 样 本 进 行 重 新 访 问 访 问 时 间 为 2011 年 3 月 8 日 至 29 日 此 外, 对 该 访 员 按 照 访 问 协 议 有 关 条 款 进 行 了 罚 款, 并 在 访 员 中 进 行 通 报 批 评 ⑷ 四 川 省 M 村 N 村 核 查 员 在 对 M 村 每 一 户 情 况 进 行 详 细 了 解 之 后, 确 认 该 村 有 4 户 不 是 访 员 本 人 进 行 的 访 问, 有 6 户 根 本 没 有 接 受 过 访 问 原 访 员 在 系 统 中 留 下 的 受 访 者 姓 名 与 电 话 也 无 法 对 应 此 外, 考 虑 到 该 访 员 同 时 进 行 了 N 村 的 访 问 工 作, 执 行 部 立 即 对 N 村 进 行 了 情 况 核 实, 经 过 与 每 一 户 受 访 户 核 查 得 知 该 村 20 户 受 访 户 中 有 16 户 没 有 拿 到 受 访 者 酬 金, 但 可 以 确 认 访 员 进 行 了 入 户 面 访 根 据 核 查 结 果, 并 经 请 示 领 导 之 后, 我 们 决 定 废 除 M 村 10 户 作 弊 数 据, 并 对 原 样 本 进 行 重 新 访 问 补 访 工 作 于 2011 年 3 月 8 日 -29 日 开 展 此 外, 我 们 对 该 访 员 按 照 访 问 协 议 有 关 条 款 进 行 了 罚 款 并 在 访 员 中 进 行 通 报 批 评, 同 时 在 补 访 中 对 基 线 调 查 中 完 成 访 问 的 受 访 户 补 发 酬 金 和 致 歉 12

⑸ 重 庆 市 Q 社 区 经 过 多 方 核 查, 确 认 该 社 区 的 访 员 作 弊 情 形 较 为 严 重 :2010 年 完 访 的 23 户 中, 访 员 未 做 任 何 访 问 工 作, 而 是 请 其 亲 戚 入 村 进 行 访 问, 在 完 成 13 户 访 问 后 离 开 之 后, 访 员 又 电 话 联 系 该 村 治 保 主 任 索 要 了 另 外 10 户 受 访 户 的 家 庭 成 员 身 份 证 号 等 详 细 信 息, 让 治 保 主 任 扫 描 后 发 给 他 并 据 此 进 行 了 数 据 捏 造 考 虑 到 13 户 代 访 和 10 户 捏 造 数 据 的 事 实, 经 与 中 心 领 导 请 示, 我 们 决 定 对 该 村 23 户 初 访 问 卷 数 据 进 行 清 除, 并 重 新 抽 样 32 户 ( 避 免 与 原 来 的 样 本 家 户 重 复 ) 进 行 补 访 由 于 此 次 补 访 的 时 间 已 经 是 2011 年, 经 与 各 部 门 主 任 讨 论 并 请 示 领 导 后 确 定 了 三 个 原 则 : 第 一, 按 照 受 访 者 2011 年 的 年 龄 生 成 相 应 的 个 人 问 卷 ; 第 二, 关 于 问 卷 中 提 问 到 的 去 年 过 去 一 年 过 去 三 个 月 等 问 题, 以 2011 年 为 今 年 进 行 推 算 ; 第 三, 该 社 区 不 再 开 展 2011 年 样 本 维 护 调 查 此 外, 我 们 对 该 访 员 按 照 访 问 协 议 有 关 条 款 进 行 了 罚 款, 并 在 访 员 中 进 行 通 报 批 评, 同 时 在 补 访 中 对 基 线 调 查 中 完 成 访 问 的 受 访 户 补 发 酬 金 和 致 歉 经 过 2011 年 的 维 护 调 查 和 2012 年 的 追 访 调 查, 我 们 已 确 认 2010 年 基 线 样 本 在 更 正 了 以 上 问 题 后, 没 有 访 错 地 址 访 错 受 访 人 替 换 访 员 和 伪 造 数 据 的 情 况 4.9 总 体 调 查 结 果 汇 总 2010 年 CFPS 基 线 调 查 共 发 放 样 本 19986 户, 具 体 调 查 结 果 见 表 2 表 2. CFPS2010 年 调 查 结 果 汇 总 ( 发 放 样 本 总 数 :19986 户 ) 问 卷 类 型 数 量 村 / 居 问 卷 635 住 户 过 滤 问 卷 15717 家 庭 成 员 问 卷 14960 家 庭 问 卷 14798 成 人 问 卷 33600 少 儿 问 卷 8990 13