2020 年 3 月期第 1 四半期決算短信 日本基準 ( 連結 ) 2019 年 7 月 26 日 会社名 三菱 UFJ 証券ホールディングス株式会社 URL https://www.hd.sc.mufg.jp/ 代表者 ( 役職名 ) 取締役社長 ( 氏名 ) 荒木三郎 問合せ先責任者 ( 役職名 ) 財務企画部長 ( 氏名 ) 緒方裕之 TEL (03)6213-2550 四半期決算補足説明資料作成の有無 : 有 四半期決算説明会開催の有無 : 無 ( 百万円未満切捨て ) 1.2020 年 3 月期第 1 四半期の連結業績 (2019 年 4 月 1 日 ~2019 年 6 月 30 日 ) (1) 連結経営成績 ( 累計 ) (% 表示は対前年同四半期増減率 ) 営業収益純営業収益営業利益経常利益 百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 % 2020 年 3 月期第 1 四半期 97,828 (5.6) 66,830 ( 22.3) 4,301 (-) 599 ( 96.1) 2019 年 3 月期第 1 四半期 92,611 (6.8) 86,003 (3.1) 10,960 (12.8) 15,196 (0.1) 親会社株主に帰属する四半期純利益 1 株当たり四半期純利益 潜在株式調整後 1 株当たり四半期純利益 百万円 % 円銭円銭 2020 年 3 月期第 1 四半期 753 ( 91.1) 1.02 1.02 2019 年 3 月期第 1 四半期 8,471 ( 13.7) 11.49 11.49 ( 注 ) 包括利益 2020 年 3 月期第 1 四半期 7,021 百万円 (14.7%) 2019 年 3 月期第 1 四半期 6,119 百万円 ( 29.9%) (2) 連結財政状態 総資産純資産自己資本比率 百万円百万円 % 2020 年 3 月期第 1 四半期 25,673,233 941,288 2.6 2019 年 3 月期 24,508,629 948,743 2.7 ( 参考 ) 自己資本 2020 年 3 月期第 1 四半期 670,568 百万円 2019 年 3 月期 671,855 百万円 ( 注 ) 自己資本比率 は ( 期末純資産の部合計 - 期末新株予約権 - 期末非支配株主持分 ) を期末資産の部合計で除して算出しております 注記事項 (1) 当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動 ( 連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動 ): 無 (2) 四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 : 無 (3) 会計方針の変更 会計上の見積りの変更 修正再表示 1 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 : 無 2 1 以外の会計方針の変更 : 無 3 会計上の見積りの変更 : 無 4 修正再表示 : 無 (4) 発行済株式数 ( 普通株式 ) 1 期末発行済株式数 ( 自己株式を含む ) 2020 年 3 月期 1Q 736,985,496 株 2019 年 3 月期 736,985,496 株 2 期末自己株式数 2020 年 3 月期 1Q - 株 2019 年 3 月期 - 株 3 期中平均株式数 ( 四半期累計 ) 2020 年 3 月期 1Q 736,985,496 株 2019 年 3 月期 1Q 736,985,496 株 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です その他の特記事項該当事項はありません
添付資料の目次 四半期連結財務諸表及び主な注記 1 (1) 四半期連結貸借対照表 1 (2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書四半期連結損益計算書第 1 四半期連結累計期間 3 四半期連結包括利益計算書第 1 四半期連結累計期間 4 (3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項 ( 継続企業の前提に関する注記 ) 4 ( 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ) 4 2020 年 3 月期第 1 四半期連結決算資料 1. 受入手数料収入 (1) 科目別内訳 5 (2) 商品別内訳 5 2. トレーディング損益 5 連結損益計算書の四半期推移 6 2020 年 3 月期第 1 四半期三菱 UFJモルガン スタンレー証券株式会社決算資料 (1) 連結経営成績 7 (2) 連結財政状態 7 (3) 個別経営成績 8 (4) 個別財政状態 8
四半期連結財務諸表及び主な注記 (1) 四半期連結貸借対照表 (2019 年 3 月 31 日 ) 当第 1 四半期連結会計期間 (2019 年 6 月 30 日 ) 資産の部流動資産現金 預金 1,977,895 2,044,452 預託金 767,298 756,731 トレーディング商品 10,607,932 12,200,418 商品有価証券等 3,107,927 3,959,712 デリバティブ取引 7,500,004 8,240,706 約定見返勘定 163,530 - 信用取引資産 285,914 217,070 有価証券担保貸付金 8,981,121 8,609,863 短期差入保証金 959,409 918,906 有価証券 2,053 1,001 未収還付法人税等 6,780 9,807 その他の流動資産 205,071 334,428 流動資産合計 23,957,007 25,092,679 固定資産有形固定資産 28,038 35,338 無形固定資産 108,602 108,618 投資その他の資産 414,980 436,596 固定資産合計 551,621 580,553 資産合計 24,508,629 25,673,233-1 -
(2019 年 3 月 31 日 ) 当第 1 四半期連結会計期間 (2019 年 6 月 30 日 ) 負債の部流動負債トレーディング商品 9,321,472 10,426,471 商品有価証券等 2,098,132 2,478,665 デリバティブ取引 7,223,339 7,947,805 約定見返勘定 - 390,361 信用取引負債 243,758 161,206 有価証券担保借入金 6,173,612 6,494,484 短期借入金 2,517,557 1,898,668 1 年内償還予定の社債 202,775 225,002 1 年内返済予定の長期借入金 171,814 129,389 コマーシャル ペーパー 598,625 532,951 未払法人税等 4,508 1,461 偶発損失引当金 716 649 資産除去債務 67 236 その他の流動負債 2,435,317 2,636,177 流動負債合計 21,670,225 22,897,060 固定負債社債 1,244,543 1,217,558 長期借入金 628,792 592,809 退職給付に係る負債 2,390 2,412 役員退職慰労引当金 35 38 資産除去債務 7,875 7,615 その他の固定負債 1,759 10,187 固定負債合計 1,885,396 1,830,622 特別法上の準備金金融商品取引責任準備金 4,263 4,262 特別法上の準備金計 4,263 4,262 負債合計 23,559,885 24,731,944 純資産の部株主資本資本金 75,518 75,518 資本剰余金 438,808 438,808 利益剰余金 188,309 180,621 株主資本合計 702,636 694,948 その他の包括利益累計額その他有価証券評価差額金 1,484 1,293 繰延ヘッジ損益 7 32 為替換算調整勘定 33,532 26,970 退職給付に係る調整累計額 1,258 1,265 その他の包括利益累計額合計 30,781 24,380 新株予約権 27 27 非支配株主持分 276,860 270,692 純資産合計 948,743 941,288 負債 純資産合計 24,508,629 25,673,233-2 -
(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書 ( 四半期連結損益計算書 ) ( 第 1 四半期連結累計期間 ) 営業収益受入手数料 40,974 32,012 トレーディング損益 37,354 32,114 金融収益 14,279 33,698 その他の営業収益 3 4 営業収益計 92,611 97,828 金融費用 6,608 30,997 純営業収益 86,003 66,830 販売費 一般管理費 75,042 71,132 営業利益又は営業損失 ( ) 10,960 4,301 営業外収益持分法による投資利益 3,419 3,676 その他 2,197 1,257 営業外収益計 5,616 4,934 営業外費用その他 1,380 32 営業外費用計 1,380 32 経常利益 15,196 599 特別利益金融商品取引責任準備金戻入 53 1 特別利益計 53 1 特別損失投資有価証券評価損 - 20 減損損失 - 201 その他 218 43 特別損失計 218 265 税金等調整前四半期純利益 15,031 336 法人税 住民税及び事業税 1,220 416 法人税等調整額 2,247 858 法人税等合計 3,468 441 四半期純利益 11,563 777 非支配株主に帰属する四半期純利益 3,091 24 親会社株主に帰属する四半期純利益 8,471 753-3 -
( 四半期連結包括利益計算書 ) ( 第 1 四半期連結累計期間 ) 四半期純利益 11,563 777 その他の包括利益その他有価証券評価差額金 301 351 繰延ヘッジ損益 35 24 為替換算調整勘定 5,148 6,561 退職給付に係る調整額 28 10 その他の包括利益合計 5,443 6,243 四半期包括利益 6,119 7,021 ( 内訳 ) 親会社株主に係る四半期包括利益 3,217 7,154 非支配株主に係る四半期包括利益 2,901 132 (3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項 ( 継続企業の前提に関する注記 ) 該当事項はありません ( 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ) 該当事項はありません - 4 -
2020 年 3 月期第 1 四半期連結決算資料 1. 受入手数料収入 (1) 科目別内訳 委託手数料 8,926 5,771 3,155 31,744 ( 株券 ) (8,702) (5,558) ( 3,144) (30,665) ( 債券 ) (2) (0) ( 1) (8) 引受け 売出し 特定投資家向け売 付け勧誘等の手数料 7,013 8,805 1,791 32,568 ( 株券 ) (2,742) (2,614) ( 127) (14,697) ( 債券 ) (4,271) (6,190) (1,919) (17,871) 募集 売出し 特定投資家向け売付 け勧誘等の取扱手数料 5,929 3,366 2,562 18,819 ( 受益証券 ) (5,124) (2,757) ( 2,366) (15,233) その他の受入手数料 19,105 14,068 5,036 65,655 ( 受益証券 ) (5,964) (5,291) ( 673) (22,563) 合計 40,974 32,012 8,961 148,788 (2) 商品別内訳 株券 13,526 8,707 4,819 49,326 債券 5,722 6,649 926 24,032 受益証券 11,299 8,235 3,064 38,803 その他 10,425 8,419 2,005 36,626 合計 40,974 32,012 8,961 148,788 2. トレーディング損益 株券等 5,878 26,458 32,337 3,592 債券等 その他 43,233 5,655 37,578 115,967 合計 37,354 32,114 5,240 119,559-5 -
連結損益計算書の四半期推移 科目 前第 1 四半期連結会計期間 (2018 年 4 月 1 日 2018 年 6 月 30 日 ) 前第 2 四半期連結会計期間 (2018 年 7 月 1 日 2018 年 9 月 30 日 ) 前第 3 四半期連結会計期間 (2018 年 10 月 1 日 2018 年 12 月 31 日 ) 前第 4 四半期連結会計期間 (2019 年 1 月 1 日 2019 年 3 月 31 日 ) 当第 1 四半期連結会計期間 (2019 年 4 月 1 日 2019 年 6 月 30 日 ) 営業収益 92,611 92,925 91,152 94,794 97,828 受入手数料 40,974 32,379 38,218 37,216 32,012 委託手数料 8,926 8,261 8,008 6,548 5,771 ( 株券 ) (8,702) (8,001) (7,584) (6,377) (5,558) ( 債券 ) (2) (4) (1) (0) (0) 引受け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 7,013 5,531 12,110 7,913 8,805 ( 株券 ) (2,742) (1,351) (7,183) (3,420) (2,614) ( 債券 ) (4,271) (4,179) (4,927) (4,492) (6,190) 募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 5,929 5,404 3,850 3,635 3,366 ( 受益証券 ) (5,124) (4,562) (2,885) (2,661) (2,757) その他の受入手数料 19,105 13,182 14,249 19,119 14,068 ( 受益証券 ) (5,964) (5,842) (5,502) (5,253) (5,291) トレーディング損益 37,354 31,575 24,606 26,022 32,114 株券等 5,878 4,444 235 5,262 26,458 債券等 その他 43,233 27,130 24,842 20,760 5,655 金融収益 14,279 28,970 28,327 31,555 33,698 その他の営業収益 3 - - - 4 金融費用 6,608 13,414 16,815 21,248 30,997 純営業収益 86,003 79,511 74,337 73,546 66,830 販売費 一般管理費 75,042 69,473 73,535 69,760 71,132 取引関係費 20,591 20,068 20,742 20,210 17,687 人件費 28,063 25,261 26,424 24,942 26,183 不動産関係費 6,078 6,082 6,128 5,887 6,296 事務費 8,259 8,046 8,324 7,327 8,475 減価償却費 6,768 6,759 7,377 7,228 7,654 租税公課 3,466 1,255 2,555 1,124 3,046 その他 1,815 2,000 1,980 3,039 1,788 営業利益又は営業損失 ( ) 10,960 10,037 801 3,785 4,301 営業外収益 5,616 3,892 4,997 4,357 4,934 営業外費用 1,380 262 103 547 32 経常利益 15,196 13,668 5,903 7,595 599 特別利益 53 1,611 1 4,213 1 特別損失 218 68 46 1,046 265 税金等調整前当期純利益 15,031 15,211 5,855 10,763 336 法人税 住民税及び事業税 1,220 1,684 1,562 947 416 法人税等調整額 2,247 2,577 2,137 2,470 858 法人税等合計 3,468 4,262 575 3,418 441 当期純利益 11,563 10,948 6,430 7,345 777 非支配株主に帰属する当期純利益 3,091 4,055 1,293 2,704 24 親会社株主に帰属する当期純利益 8,471 6,892 5,137 4,640 753-6 -
2020 年 3 月期第 1 四半期三菱 UFJ モルガン スタンレー証券株式会社決算資料 (1) 連結経営成績 営業収益 69,664 52,918 16,745 254,350 ( うち受入手数料 ) 36,290 26,924 9,365 126,969 ( うちトレーディング損益 ) 27,884 21,366 6,517 99,550 純営業収益 68,222 51,466 16,756 249,150 営業利益又は営業損失 ( ) 9,081 2,645 11,726 20,491 経常利益又は経常損失 ( ) 9,386 2,135 11,522 22,432 親会社株主に帰属する四半期純利益 又は親会社株主に帰属する四半期純 損失 ( ) ( 営業収益の内訳 ) < 受入手数料科目別内訳 > 6,177 1,662 7,840 11,546 委託手数料 7,059 4,308 2,750 24,443 引受け 売出し 特定投資家向け売 付け勧誘等の手数料 募集 売出し 特定投資家向け売付 け勧誘等の取扱手数料 4,922 5,881 958 20,499 5,892 3,339 2,553 18,673 その他の受入手数料 18,416 13,395 5,020 63,353 合計 36,290 26,924 9,365 126,969 < 受入手数料商品別内訳 > 株券 11,578 7,094 4,483 41,752 債券 3,884 3,882 2 12,480 受益証券 11,088 8,052 3,035 37,994 その他 9,739 7,895 1,844 34,742 < トレーディング損益 > 合計 36,290 26,924 9,365 126,969 株券等 6,605 5,845 759 21,885 債券等 その他 21,279 15,520 5,758 77,664 (2) 連結財政状態 合計 27,884 21,366 6,517 99,550 前第 1 四半期連結会計期間末 (2018 年 6 月 30 日 ) 当第 1 四半期連結会計期間末 (2019 年 6 月 30 日 ) 対前年度末比増減 末 (2019 年 3 月 31 日 ) 総資産 12,218,302 14,373,207 857,364 13,515,842 純資産 400,876 395,714 2,782 398,497-7 -
(3) 個別経営成績 前第 1 四半期累計期間 当第 1 四半期累計期間 前事業年度 営業収益 61,911 46,658 15,253 227,925 ( うち受入手数料 ) 32,398 23,620 8,777 113,273 ( うちトレーディング損益 ) 23,717 17,656 6,061 83,066 純営業収益 60,142 44,430 15,711 218,923 営業利益又は営業損失 ( ) 7,058 4,097 11,156 13,584 経常利益又は経常損失 ( ) 11,665 1,613 13,279 22,806 四半期純利益又は四半期純損失 ( ) 9,502 352 9,855 15,564 ( 営業収益の内訳 ) < 受入手数料科目別内訳 > 前第 1 四半期累計期間 当第 1 四半期累計期間 前事業年度 委託手数料 6,891 4,172 2,718 23,756 引受け 売出し 特定投資家向け売 付け勧誘等の手数料 募集 売出し 特定投資家向け売付 け勧誘等の取扱手数料 4,922 5,881 958 20,499 3,958 1,895 2,062 12,721 その他の受入手数料 16,626 11,671 4,954 56,295 合計 32,398 23,620 8,777 113,273 < 受入手数料商品別内訳 > 前第 1 四半期累計期間 当第 1 四半期累計期間 前事業年度 株券 11,431 6,972 4,459 41,162 債券 3,426 3,698 271 10,855 受益証券 7,943 5,345 2,598 27,411 その他 9,596 7,605 1,991 33,843 合計 32,398 23,620 8,777 113,273 < トレーディング損益 > 前第 1 四半期累計期間 当第 1 四半期累計期間 前事業年度 株券等 6,272 5,696 575 20,972 債券等 その他 17,445 11,959 5,485 62,093 合計 23,717 17,656 6,061 83,066 (4) 個別財政状態 前第 1 四半期会計期間末 (2018 年 6 月 30 日 ) 当第 1 四半期会計期間末 (2019 年 6 月 30 日 ) 対前年度末比増減 前事業年度末 (2019 年 3 月 31 日 ) 総資産 12,110,652 14,280,810 859,630 13,421,179 純資産 401,003 398,687 1,190 399,878-8 -