证券代码 :300017 证券简称 : 网宿科技公告编号 :2019-027 网宿科技股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次解除限售的股份数量为 243,287,831 股, 占公司总股本的 10.00%; 实际可上市流通的股份数量为 236,472,189 股, 占公司总股本的 9.72% 2 本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 3 月 14 日 ( 星期四 ) 一 非公开发行股份的基本情况及公司总股本变动情况 ( 一 ) 非公开发行股份概述网宿科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 经中国证监会 关于核准网宿科技股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]129 号 ) 核准, 公司以非公开方式向五名特定对象发行人民币普通股 (A 股 )81,218,421( 除权前, 下同 ) 股, 该部分股票于 2016 年 3 月 14 日在深圳证券交易所上市 发行价格为 43.95 元 / 股 ( 除权前 ), 发行对象为兴证证券资产管理有限公司 ( 以下简称 兴证资管 ) 九泰基金管理有限公司( 以下简称 九泰基金 ) 博时基金管理有限公司 ( 以下简称 博时基金 ) 平安资产管理有限责任公司( 以下简称 平安资管 ) 泰康资产管理有限责任公司( 以下简称 泰康资管 ) 共计 5 名特定投资者 本次非公开发行股票限售期为自上市之日起, 可上市流通日为 2019 年 3 月 14 日 本次发行对象及其认购股份情况如下 : 发行对象股东名称认购股数 ( 股 ) 限售期 兴证证券资产管理有限公司 网宿科技股份有限公司 - 第一期员工持股计划 8,408,416 上海朝阳永续基金销售有限公司 2,275,312
九泰基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司 - 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 九泰基金 - 中证金融 - 九泰基金 - 泰增战略 3 号资产管理计划 682,594 9,556,313 九泰基金 - 中证金融 - 陈宝珍 5,688,282 九泰基金 - 工商银行 - 北京腾格里投资中心 ( 有限合伙 ) 1,137,657 九泰基金 - 工商银行 - 星燎投资有限责任公司 1,137,656 全国社保基金一零八组合 7,736,064 博时基金 - 招商银行 - 中国银河证券股份有限公司 4,550,625 博时基金管理有限公司 博时基金 - 招商银行 - 江苏毅达并购成长股权投资基金 ( 有限合伙 ) 4,550,625 博时基金 - 招商银行 - 朱雷 1,365,187 博时基金 - 招商银行 - 西藏信托 - 晋泽 1 号单一资金信托 博时基金 - 招商银行 - 深圳市普泰金融配套服务有限公司 4,550,625 2,275,312 博时基金 - 招商银行 - 长城国融投资管理有限公司 4,550,625 平安资产管理有限责任公司 平安资产 - 工商银行 - 平安资产鑫享 7 号保险资产管理产品 3,412,969 平安资产 - 工商银行 - 鑫享 3 号资产管理产品 7,053,470 平安资管 - 平安银行 - 平安资产创赢 5 号资产管理产品 910,125 泰康人寿保险有限责任公司 - 万能 - 个险万能 1,251,423 泰康资产管理有限责任公司 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 湖北省电力公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 中国南方航空集团有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 个人分红 -019L-FH002 深 10,000 74,000 364,000 76,000 113,000 75,000 393,000 25,000 51,000 24,000 3,907,181
泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 团体分红 -019L-FH001 深 泰康人寿保险有限责任公司 - 传统 - 普通保险产品 -019L-CT001 深 477,816 3,258,144 泰康资产 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 36,000 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 北京银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 403,000 440,000 40,000 22,000 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 中国农业银行 173,000 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 163,000 合计 81,218,421 - ( 二 ) 本次非公开发行至本公告披露日公司总股本变动情况 1 经中国证监会 关于核准网宿科技股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]129 号 ) 核准, 公司以非公开方式向五名特定对象发行人民币普通股 (A 股 )81,218,421 股, 该部分股票于 2016 年 3 月 14 日在深圳证券交易所上市 本次发行完成后, 公司总股本由 708,166,143 增至 789,384,564 股 2 2015 年 7 月 24 日, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过 关于公司 < 第一期股票期权激励计划 > 首次授予期权第四个行权期可行权的议案, 同意以定向发行公司股票的方式给予 89 名激励对象第四个行权期可行权股票期权共计 4,451,437 份, 行权价格为 4.129 元 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2015 年 8 月 3 日至 2016 年 8 月 2 日 自公司非公开发行股票 2016 年 3 月 14 日上市之后, 公司第一期激励计划共计行权 1,061,245 股 截至本公告日, 公司第一期激励计划已全部行权完毕 3 2015 年 7 月 24 日, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过 关于公司 < 第二期股票期权激励计划 > 授予期权第三个行权期可行权的议案, 同意以定向发行公司股票的方式给予 145 名激励对象第三个行权期可行权股票期权共计 7,583,930 份, 行权价格为 2.734 元 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2015 年 8 月 20 日至 2016 年 8 月 19 日
2016 年 7 月 28 日, 公司第三届董事会第三十次会议审议通过 关于公司 < 第二期股票期权激励计划 > 第四个行权期可行权的议案, 公司第二期股票期权激励计划授予期权第四个行权期已满足行权条件, 同意以定向发行公司股票的方式给予 139 名激励对象第四个行权期可行权股票期权共计 9,584,328 份 ( 除权前 ), 行权价格为 2.534 元 ( 除权前 ) 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 8 月 19 日 自公司非公开发行股票 2016 年 3 月 14 日上市之后, 公司第二期激励计划共计行权 14,067,255 股 截至本公告日, 公司第二期激励计划已全部行权完毕 4 2015 年 7 月 24 日, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过 关于公司 <2014 年股票期权激励计划 > 授予期权第一个行权期可行权的议案, 公司 2014 年股票期权激励计划授予期权第一个行权期已满足行权条件, 同意以定向发行公司股票的方式给予 58 名激励对象第一个行权期可行权股票期权共计 634,506 份, 行权价格为 27.318 元 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2015 年 8 月 20 日至 2016 年 8 月 19 日 2016 年 7 月 28 日, 公司第三届董事会第三十次会议审议通过 关于公司 <2014 年股票期权激励计划 > 第二个行权期可行权的议案, 公司 2014 年股票期权激励计划授予期权第二个行权期已满足行权条件, 同意以定向发行公司股票的方式给予 57 名激励对象第二个行权期可行权股票期权共计 1,260,216 份 ( 除权前 ), 行权价格为 27.118 元 ( 除权前 ) 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 8 月 19 日 2017 年 8 月 15 日, 公司第四届董事会第七次会议审议通过 关于公司 <2014 年股票期权激励计划 > 第三个行权期可行权的议案, 公司 2014 年股票期权激励计划授予期权第三个行权期已满足行权条件, 同意以定向发行公司股票的方式给予 51 名激励对象第三个行权期可行权股票期权共计 5,375,836 份, 行权价格为 8.970 元 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2017 年 8 月 20 日起至 2018 年 8 月 19 日
自公司非公开发行股票 2016 年 3 月 14 日上市之后, 公司 2014 年股票期权激励计划共计行权 6,958,457 股 截至本公告日, 公司 2014 年股票期权激励计划已全部行权完毕 5 2016 年 7 月 28 日, 公司第三届董事会第三十次会议审议通过 关于公司 2015 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案, 公司 2015 年股票期权激励计划授予期权第一个行权期已满足行权条件, 经董事会审议, 同意以定向发行公司股票的方式给予 418 名激励对象第一个行权期可行权股票期权共计 1,389,000 份 ( 除权前 ), 行权价格为 57.70 元 ( 除权前 ) 公司采用自主行权模式, 行权期限为 2016 年 8 月 17 日至 2017 年 8 月 16 日 自公司非公开发行股票 2016 年 3 月 14 日上市之后至公告披露日, 公司 2015 年股票期权激励计划共计行权 316,840 股 6 公司于 2017 年 4 月 25 日实施 2016 年度权益分派, 以公司总股本 803,360,580 为基数, 向全体股东每 10 股派 2.494345 元人民币现金, 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 19.954760 股 2016 年度权益分派实施完成后, 本次非公开发行的股份由 81,218,421 股增加至 243,287,831 股, 公司总股本由 803,360,580 股增加至 2,406,447,336 股 7 公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划所涉限制性股票 18,738,000 股完成授予登记并于 2018 年 2 月 14 日上市 上述限制性股票上市后, 公司总股本增加至 2,430,792,517 股 8 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中, 有 6 名激励对象因个人原因离职, 根据公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划 规定, 离职人员不具备激励对象资格, 经公司股东大会审议, 同意取消上述首次授予股票限制性股票的 6 名离职人员激励对象资格并注销授予其的限制性股票合计 155,000 股 2018 年 8 月 21 日, 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续 另外,2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中, 有 24 人因个人原因离职 根据公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 相关内容, 离职人员不具备激励对象资格, 经公司股东大会审
议, 同意取消首次授予限制性股票的 24 名离职人员激励对象资格并回购注销授予其的限制性股票合计 639,500 股 2018 年 12 月 20 日, 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续 9 截至本公告披露日, 公司总股本为 :2,432,818,617 股 经过上述股本变动, 本次解除限售股份的股东持股变动情况如下 : 发行对象 兴证证券资产管理有限公司 九泰基金管理有限公司 股东名称 网宿科技股份有限公司 - 第一期员工持股计划 认购股数 ( 股 ) 变动后股数 ( 股 ) 变动后股数占公司总股本的比例 8,408,416 25,187,208 1.04% 上海朝阳永续基金销售有限公司 2,275,312 6,815,643 0.28% 中国银河证券股份有限公司 - 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 九泰基金 - 中证金融 - 九泰基金 - 泰增战略 3 号资产管理计划 682,594 2,044,694 0.08% 9,556,313 28,625,706 1.18% 九泰基金 - 中证金融 - 陈宝珍 5,688,282 17,039,112 0.70% 九泰基金 - 工商银行 - 北京腾格里投资中心 ( 有限合伙 ) 九泰基金 - 工商银行 - 星燎投资有限责任公司 1,137,657 3,407,824 0.14% 1,137,656 3,407,821 0.14% 全国社保基金一零八组合 7,736,064 23,173,194 0.95% 博时基金管理有限公司 平安资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 博时基金 - 招商银行 - 中国银河证券股份有限公司 博时基金 - 招商银行 - 江苏毅达并购成长股权投资基金 ( 有限合伙 ) 4,550,625 13,631,288 0.56% 4,550,625 13,631,288 0.56% 博时基金 - 招商银行 - 朱雷 1,365,187 4,089,385 0.17% 博时基金 - 招商银行 - 西藏信托 - 晋泽 1 号单一资金信托 博时基金 - 招商银行 - 深圳市普泰金融配套服务有限公司 博时基金 - 招商银行 - 长城国融投资管理有限公司 平安资产 - 工商银行 - 平安资产鑫享 7 号保险资产管理产品 平安资产 - 工商银行 - 鑫享 3 号资产管理产品 平安资管 - 平安银行 - 平安资产创赢 5 号资产管理产品 泰康人寿保险有限责任公司 - 万能 - 个险万能 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 4,550,625 13,631,288 0.56% 2,275,312 6,815,643 0.28% 4,550,625 13,631,288 0.56% 3,412,969 10,223,467 0.42% 7,053,470 21,128,500 0.87% 910,125 2,726,258 0.11% 1,251,423 3,748,608 0.15% 10,000 29,955 0.00% 74,000 221,665 0.01%
中国建设银行股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 湖北省电力公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 中国南方航空集团有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 个人分红 -019L-FH002 深 泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 团体分红 -019L-FH001 深 泰康人寿保险有限责任公司 - 传统 - 普通保险产品 -019L-CT001 深 泰康资产 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 北京银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 中国农业银行 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 364,000 1,090,353 0.04% 76,000 227,656 0.01% 113,000 338,489 0.01% 75,000 224,661 0.01% 393,000 1,177,222 0.05% 25,000 74,887 0.00% 51,000 152,769 0.01% 24,000 71,891 0.00% 3,907,181 11,703,867 0.48% 477,816 1,431,286 0.06% 3,258,144 9,759,692 0.40% 36,000 107,837 0.00% 403,000 1,207,177 0.05% 440,000 1,318,009 0.05% 40,000 119,819 0.00% 22,000 65,901 0.00% 173,000 518,217 0.02% 163,000 488,263 0.02% 合计 81,218,421 243,287,831 10.00% 二 本次申请解除股份限售股东的承诺及其履行情况本次申请解除股份限售股东关于锁定期的承诺为 : 1 兴证资管 博时基金: 确保管理的产品认购本次发行的股票自发行结束之日起 不得转让, 并不配合且不同意委托人在该锁定期内转让所持全部产品份额 ;2 九泰基金 平安资管: 确保管理的产品认购本次发行的股票自发行结束之日起 不得转让, 并进一步确保委托人在该锁定期内, 不转让所持全部产品份额 ;3 泰康资管: 本公司认购本次发行的股票自发行结束之日起 内不得转让
截至本公告披露日, 本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺, 不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形, 公司也不存在为上述股东违法违规担保的情形 三 本次限售股份可上市流通安排 1 本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 3 月 14 日 ( 星期四 ) 2 本次解除限售的股份数量为 243,287,831 股, 占公司总股本的 10.00%; 实际可上市流通的股份数量为 236,472,189 股, 占公司总股本的 9.72% 3 本次解除股份限售的股东户数为 38 户 4 本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示: 单位 : 股 发行对象 限售股份持有人名称 持有限售股份数 本次解除限售股份数量 本次可上市流通股数 兴证证券资产管理有限公司 网宿科技股份有限公司 - 第一期员工持股计划 注上海朝阳永续基金销售有限公司 25,187,208 25,187,208 25,187,208 6,815,643 6,815,643 1 九泰基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司 - 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 九泰基金 - 中证金融 - 九泰基金 - 泰增战略 3 号资产管理计划 2,044,694 2,044,694 2,044,694 28,625,706 28,625,706 28,625,706 九泰基金 - 中证金融 - 陈宝珍 17,039,112 17,039,112 17,039,112 九泰基金 - 工商银行 - 北京腾格里投资中心 ( 有限合伙 ) 3,407,824 3,407,824 3,407,824 九泰基金 - 工商银行 - 星燎投资有限责任公司 3,407,821 3,407,821 3,407,821 全国社保基金一零八组合 23,173,194 23,173,194 23,173,194 博时基金管理有限公司 博时基金 - 招商银行 - 中国银河证券股份有限公司 博时基金 - 招商银行 - 江苏毅达并购成长股权投资基金 ( 有限合伙 ) 13,631,288 13,631,288 13,631,288 13,631,288 13,631,288 13,631,288 博时基金 - 招商银行 - 朱雷 4,089,385 4,089,385 4,089,385
平安资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 博时基金 - 招商银行 - 西藏信托 - 晋泽 1 号单一资金信托 博时基金 - 招商银行 - 深圳市普泰金融配套服务有限公司 博时基金 - 招商银行 - 长城国融投资管理有限公司 平安资产 - 工商银行 - 平安资产鑫享 7 号保险资产管理产品 平安资产 - 工商银行 - 鑫享 3 号资产管理产品 平安资管 - 平安银行 - 平安资产创赢 5 号资产管理产品 泰康人寿保险有限责任公司 - 万能 - 个险万能 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 湖北省电力公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 中国南方航空集团有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 个人分红 -019L-FH002 深 泰康人寿保险有限责任公司 - 分红 - 团体分红 -019L-FH001 深 泰康人寿保险有限责任公司 - 传统 - 普通保险产品 -019L-CT001 深 13,631,288 13,631,288 13,631,288 6,815,643 6,815,643 6,815,643 13,631,288 13,631,288 13,631,288 10,223,467 10,223,467 10,223,467 21,128,500 21,128,500 21,128,500 2,726,258 2,726,258 2,726,258 3,748,608 3,748,608 3,748,608 29,955 29,955 29,955 221,665 221,665 221,665 1,090,353 1,090,353 1,090,353 227,656 227,656 227,656 338,489 338,489 338,489 224,661 224,661 224,661 1,177,222 1,177,222 1,177,222 74,887 74,887 74,887 152,769 152,769 152,769 71,891 71,891 71,891 11,703,867 11,703,867 11,703,867 1,431,286 1,431,286 1,431,286 9,759,692 9,759,692 9,759,692
泰康资产 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司泰康资产强化回报混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 北京银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 中国农业银行 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 107,837 107,837 107,837 1,207,177 1,207,177 1,207,177 1,318,009 1,318,009 1,318,009 119,819 119,819 119,819 65,901 65,901 65,901 518,217 518,217 518,217 488,263 488,263 488,263 合计 243,287,831 243,287,831 236,472,189 注 : 上海朝阳永续基金销售有限公司持有的公司股份 6,815,642 股目前处于质押状态, 该部分股份需解除质押后方可上市流通, 本次实际可上市流通股份数量为 1 股 四 本次解除限售股份后股份变动情况表 单位 : 股 股份类型 本次变动前本次变动后本次变动数量增减 (+/-) 数量比例数量比例 一 限售条非流通股 509,719,036 20.95% -243,287,831 266,431,205 10.95% 1 高管锁定股 248,487,705 10.21% 0 248,487,705 10.21% 2 首发后限售股 243,287,831 10.00% -243,287,831 0 0.00% 3 股权激励限售股 17,943,500 0.74% 0 17,943,500 0.74% 二 无限售条件流通股 1,923,099,581 79.05% 243,287,831 2,166,387,412 89.05% 三 股份总数 2,432,818,617 100.00% 0 2,432,818,617 100.00% 五 保荐机构核查意见经核查, 保荐机构认为 : 本次限售股份上市流通符合 公司法 深圳证交易所创业板股票上市规则 等相关法律法规的规定 ; 本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺 ; 本次限售股份流通上市的信息披露真实 准确 完整 ; 保荐机构同意公司本次非公开发行股份限售股解禁事宜
六 备查文件 1 限售股份上市流通申请书 ; 2 股本结构表 ; 3 限售股份明细表 ; 4 国泰君安证券股份有限公司关于网宿科技股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通事项的核查意见 特此公告 网宿科技股份有限公司董事会 2019 年 3 月 11 日