公司代码 :601099 公司简称 : 太平洋 太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 601099 2018 年第三季度报告 1 / 17
目录一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录... 7 2 / 17
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完 整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人李长伟 主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财 务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计 二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 上年度末 单位 : 元币种 : 人民币 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 39,425,571,602.53 47,042,486,252.85-16.19 归属于上市公司股东的净资产 11,253,809,650.89 11,730,113,885.58-4.06 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 3,911,334,184.31 175,467,284.52 2,129.10 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 644,825,511.23 886,551,492.24-27.27 归属于上市公司股东的净利润 -177,068,544.47 86,982,648.37 - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -181,404,912.50 81,655,453.88 - 加权平均净资产收益率 (%) -1.53 0.74 减少 2.27 个百分点 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.026 0.013 - 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.026 0.013 - 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 项目 本期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 单位 : 元币种 : 人民币 非流动资产处置损益 1,769.85-100,753.20 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,305,760.28 5,393,726.17 落户奖励等 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,058,870.42 575,909.86 对外捐赠 代扣手续费返还等 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -165.21-165.21 说明 3 / 17
所得税影响额 -1,151,380.62-1,532,349.59 合计 3,214,854.72 4,336,368.03 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情 况表 股东名称 ( 全称 ) 单位 : 股 股东总数 ( 户 ) 337,556 期末持股数量 前十名股东持股情况 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 股东性质 北京嘉裕投资有限公司 877,984,575 12.88 337,500,000 质押 876,840,000 境内非国有法人 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 4.29 0 质押 149,000,000 境内非国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 1.87 0 无 0 国有法人 中国证券金融股份有限公司 111,377,342 1.63 0 无 0 国有法人 国投泰康信托有限公司 - 国投泰康信托鲲鹏 25 号结构化证券投资集合资金信托计划中粮信托有限责任公司 - 中粮信托 - 通达 1 号集合资金信托计划 90,938,899 1.33 0 无 0 其他 68,764,160 1.01 0 无 0 其他 北京创博通达科技有限公司 65,293,208 0.96 0 无 0 境内非国有法人 深圳市天翼投资发展有限公司 64,649,293 0.95 0 质押 5,400,000 境内非国有法人 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划 53,423,760 0.78 0 无 0 其他 香港中央结算有限公司 48,713,934 0.71 0 无 0 境外法人 股东名称 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股的数量 种类 股份种类及数量 北京嘉裕投资有限公司 540,484,575 人民币普通股 877,984,575 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 人民币普通股 127,328,370 中国证券金融股份有限公司 111,377,342 人民币普通股 111,377,342 国投泰康信托有限公司 - 国投泰康信托鲲鹏 25 号结构化证券投资集合资金信托计划中粮信托有限责任公司 - 中粮信托 - 通达 1 号集合资金信托计划 数量 90,938,899 人民币普通股 90,938,899 68,764,160 人民币普通股 68,764,160 北京创博通达科技有限公司 65,293,208 人民币普通股 65,293,208 深圳市天翼投资发展有限公司 64,649,293 人民币普通股 64,649,293 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划 53,423,760 人民币普通股 53,423,760 香港中央结算有限公司 48,713,934 人民币普通股 48,713,934 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人情形 4 / 17
2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持 股情况表 适用 不适用 三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 增减幅度 (%) 单位 : 万元币种 : 人民币 货币资金 340,582.32 488,762.02-30.32 本期末客户资金减少 结算备付金 93,049.44 166,501.25-44.11 备注 本期末存放在登记结算公司的自有结算备付金减少 衍生金融资产 1,800.62 24,857.73-92.76 本期末权益互换投资规模降低 买入返售金融资产 931,594.63 1,663,461.46-44.00 本期末债券回购业务规模降低 应收款项 13,931.17 6,291.17 121.44 本期末业务应收款项增加 应收利息 73,846.04 42,845.52 72.35 本期末应收债券投资利息增加 持有至到期投资 1,823.86 3,430.82-46.84 本期末持有至到期投资规模降低 长期股权投资 80,974.33 40,157.18 101.64 本期对联营企业增资 拆入资金 20,000.00-100.00 本期末新增拆入资金 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 1,090.25 91,532.45-98.81 本期末合并结构化主体产生的交易性金融负债减少 衍生金融负债 1,800.62 13,562.89-86.72 本期末权益互换投资规模降低 代理买卖证券款 322,205.59 499,604.55-35.51 本期末客户资金减少 应交税费 3,397.12 6,803.61-50.07 本期应税收入下降, 期末已计提未缴纳的税费相应减少 应付款项 2,666.86 6,085.80-56.18 本期末业务应付款项减少 应付利息 23,605.53 41,156.02-42.64 预计负债 2,760.91 1,817.96 51.87 长期借款 - 15,682.08-100.00 本期末债券规模减少, 相应计提利息减少本期末分级集合资金信托计划计提的预计亏损增加本期末处置子公司, 长期借款减少 应付债券 700,000.00 999,930.85-30.00 本期偿还部分到期债券 递延所得税负债 2.16 489.85-99.56 本期金融资产产生的应纳税暂时性差异减少 其他综合收益 -32,517.33-9,410.08 - 本期可供出售金融资产市值下降 项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减幅度 (%) 利息净收入 -7,713.25 18,014.55 - 备注 本期自有资金存款利息收入下降, 债券回购利息支出上升 投资收益 62,016.50 32,375.40 91.55 本期债券投资收益上升 公允价值变动收益 -35,624.23-6,222.79 - 本期持仓市值减少 汇兑收益 -101.60-333.15 - 受汇率变动影响 其他业务收入 - 293.61-100.00 本期无其他业务收入 税金及附加 1,127.95 746.19 51.16 本期应纳增值税额上升, 相应附加税上升 5 / 17
资产减值损失 -2,424.85-1,120.13 - 本期冲回计提的资产减值损失 营业外支出 1,161.54 258.56 349.23 本期分级集合资金信托计划计提预计负债增加 所得税费用 2,999.54 4,594.39-34.71 本期应纳税所得额减少 其他综合收益的税后净额 -24,505.14-566.45 - 本期可供出售金融资产市值下降 经营活动产生的现金流量净额 391,133.42 17,546.73 2,129.10 本期处置交易性金融资产增加资金流入 投资活动产生的现金流量净额 -23,569.51 1,618.75 - 本期对联营企业增加投资 筹资活动产生的现金流量净额 -571,093.81-338,341.15 - 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.026 0.013 - 本期亏损 本期发行债券取得的筹资现金流入较上年同期减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1. 2018 年 7 月 9 日, 公司接第一大股东北京华信六合投资有限公司通知, 其在北京市工商行政管理局完成了更名及相关工商登记事项的变更手续, 领取了新的营业执照, 名称变更为 北京嘉裕投资有限公司 ; 其拟在 6 个月内增持公司无限售流通股 具体内容详见公司于 2018 年 7 月 10 日发布的 第一大股东更名及工商登记事项变更的公告 ( 公告编号 : 临 2018-50) 第一大股东增持公司股份计划公告 ( 公告编号 : 临 2018-51) 2. 截至 2018 年 10 月 10 日, 公司第一大股东北京嘉裕投资有限公司累计增持公司股份 2,321,700 股, 占公司总股本的 0.0341%, 增持金额共计人民币 5,147,155.00 元 本次增持后, 公司第一大股东共计持有公司股份 880,306,275 股, 占公司总股本的 12.91% 具体内容详见公司于 2018 年 10 月 11 日发布的 第一大股东增持公司股份进展公告 ( 公告编号 : 临 2018-60) 3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变 动的警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 法定代表人 日期 太平洋证券股份有限公司 李长伟 2018 年 10 月 29 日 6 / 17
四 附录 4.1 财务报表 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 资产 : 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目期末余额年初余额 货币资金 3,405,823,225.73 4,887,620,222.73 其中 : 客户存款 2,513,073,012.36 4,065,685,010.42 结算备付金 930,494,433.04 1,665,012,511.66 其中 : 客户备付金 775,437,586.17 948,207,157.11 拆出资金 融出资金 2,611,532,222.43 2,459,520,621.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 16,874,169,264.72 15,193,764,460.97 衍生金融资产 18,006,168.90 248,577,297.80 买入返售金融资产 9,315,946,299.79 16,634,614,567.00 应收款项 139,311,652.42 62,911,650.08 应收利息 738,460,397.71 428,455,159.41 存出保证金 70,778,521.66 57,300,244.96 应收股利 持有待售资产 可供出售金融资产 3,938,854,059.19 4,412,718,503.92 持有至到期投资 18,238,575.27 34,308,186.67 长期应收款 长期股权投资 809,743,344.79 401,571,815.18 投资性房地产 固定资产 272,720,207.48 282,820,199.71 在建工程 无形资产 43,611,746.32 43,497,600.83 开发支出 商誉 递延所得税资产 其他资产 237,881,483.08 229,793,210.46 负债 : 短期借款 资产总计 39,425,571,602.53 47,042,486,252.85 应付短期融资款 3,115,360,000.00 4,151,120,000.00 7 / 17
拆入资金 200,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10,902,481.94 915,324,495.69 衍生金融负债 18,006,168.90 135,628,917.16 卖出回购金融资产款 13,652,063,747.93 13,655,294,819.59 代理买卖证券款 3,222,055,911.13 4,996,045,494.68 代理承销证券款 应付职工薪酬 242,122,217.70 313,858,488.67 应交税费 33,971,243.39 68,036,064.27 应付款项 26,668,584.91 60,858,031.70 应付利息 236,055,269.91 411,560,233.54 应付股利 持有待售负债 预计负债 27,609,079.98 18,179,554.79 长期借款 156,820,800.00 应付债券 7,000,000,000.00 9,999,308,500.00 长期应付款 长期应付职工薪酬 递延所得税负债 21,606.86 4,898,489.29 递延收益 其他负债 57,223,837.66 75,566,599.55 负债合计 27,842,060,150.31 34,962,500,488.93 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 其他权益工具 资本公积 2,797,785,028.49 2,797,785,028.49 减 : 库存股 其他综合收益 -325,173,348.95-94,100,822.43 专项储备 盈余公积 347,628,606.05 347,628,606.05 一般风险准备 695,257,212.10 695,257,212.10 未分配利润 921,995,783.20 1,167,227,491.37 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 11,253,809,650.89 11,730,113,885.58 少数股东权益 329,701,801.33 349,871,878.34 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 11,583,511,452.22 12,079,985,763.92 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 39,425,571,602.53 47,042,486,252.85 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 8 / 17
编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 资产 : 母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目期末余额年初余额 货币资金 3,384,852,411.84 4,598,758,752.24 其中 : 客户存款 2,513,073,012.36 4,065,685,010.42 结算备付金 930,494,324.34 1,657,445,440.01 其中 : 客户备付金 775,437,586.17 948,207,157.11 拆出资金 融出资金 2,611,532,222.43 2,459,520,621.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 16,411,605,095.90 13,516,933,537.98 衍生金融资产 18,006,168.90 248,577,297.80 买入返售金融资产 9,315,946,299.79 16,604,267,470.53 应收款项 121,105,110.28 52,191,650.08 应收利息 738,200,938.57 399,774,576.18 存出保证金 70,778,518.95 57,104,806.21 应收股利 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 可供出售金融资产 2,838,097,788.18 3,501,226,718.11 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,129,926,366.91 1,830,078,927.91 投资性房地产 固定资产 272,321,431.32 282,324,846.86 在建工程 无形资产 43,611,746.32 43,497,600.83 开发支出 商誉 递延所得税资产 其他资产 137,423,491.48 202,166,501.30 负债 : 资产总计 39,023,901,915.21 45,453,868,747.51 短期借款 应付短期融资款 3,115,360,000.00 4,151,120,000.00 拆入资金 200,000,000.00 9 / 17
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 18,006,168.90 135,628,917.16 卖出回购金融资产款 13,652,063,747.93 13,541,948,225.57 代理买卖证券款 3,222,055,911.13 4,996,045,494.68 代理承销证券款 应付职工薪酬 238,807,938.36 309,036,981.16 应交税费 33,944,100.68 67,944,111.18 应付款项 26,668,584.91 60,858,031.70 应付利息 236,055,269.91 410,117,603.70 应付股利 持有待售负债 预计负债 27,609,079.98 19,857,562.45 长期借款 应付债券 7,000,000,000.00 9,999,308,500.00 长期应付款 长期应付职工薪酬 递延所得税负债 5,846,557.70 递延收益 其他负债 42,196,170.99 51,268,315.64 负债合计 27,812,766,972.79 33,748,980,300.94 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 其他权益工具 资本公积 2,797,665,028.49 2,797,665,028.49 减 : 库存股 其他综合收益 -209,814,503.58 17,539,673.12 专项储备 盈余公积 347,628,606.05 347,628,606.05 一般风险准备 695,257,212.10 695,257,212.10 未分配利润 764,082,229.36 1,030,481,556.81 外币报表折算差额 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 11,211,134,942.42 11,704,888,446.57 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 39,023,901,915.21 45,453,868,747.51 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 10 / 17
编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 项目 本期金额 (7-9 月 ) 合并利润表 2018 年 1 9 月 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一 营业收入 154,170,192.63 513,007,369.27 644,825,511.23 886,551,492.24 手续费及佣金净收入 136,020,109.97 176,195,273.89 459,040,255.05 445,275,284.27 其中 : 经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入 67,924,767.86 86,007,337.37 234,080,848.22 221,845,965.97 37,185,227.64 44,738,112.33 95,956,671.18 86,424,001.34 27,330,422.26 45,157,406.95 121,989,572.25 134,001,172.95 利息净收入 -3,365,657.38 33,925,829.59-77,132,494.52 180,145,482.02 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 180,827,001.11 149,008,356.42 620,164,991.83 323,754,010.27 3,410,372.72 1,500,449.65 9,270,223.45 1,918,381.81 3,622.17 11,097.02-159,855,225.42 155,197,643.38-356,242,293.88-62,227,887.07 540,342.18-1,528,768.12-1,016,044.27-3,331,504.68 其他业务收入 209,034.11 2,936,107.43 二 营业支出 261,068,304.49 292,261,424.01 787,142,491.99 749,894,815.82 税金及附加 3,308,813.65 3,186,421.81 11,279,470.34 7,461,887.30 业务及管理费 265,409,289.82 288,959,553.91 800,111,503.53 753,634,265.85 资产减值损失 -7,649,798.98 115,448.29-24,248,481.88-11,201,337.33 其他业务成本 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -106,898,111.86 220,745,945.26-142,316,980.76 136,656,676.42 加 : 营业外收入 5,931,673.05 4,023,704.70 8,573,347.96 9,755,024.56 减 : 营业外支出 -48,413,704.38 1,568,192.17 11,615,353.18 2,585,579.56 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -52,552,734.43 223,201,457.79-145,358,985.98 143,826,121.42 减 : 所得税费用 17,922,237.15 12,713,873.36 29,995,429.85 45,943,949.60 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 -70,474,971.58 210,487,584.43-175,354,415.83 97,882,171.82 1. 持续经营净利润 -70,474,971.58 210,487,584.43-175,354,415.83 97,882,171.82 11 / 17
( 净亏损以 - 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 -71,688,077.01 210,181,683.69-177,068,544.47 86,982,648.37 2. 少数股东损益 1,213,105.43 305,900.74 1,714,128.64 10,899,523.45 六 其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -231,193,086.57 15,513,066.93-245,051,408.00-5,664,529.85-227,539,426.66 15,339,777.32-231,072,526.51 7,999,476.69-227,539,426.66 15,339,777.32-231,072,526.51 7,999,476.69-227,539,426.66 15,339,777.32-231,054,492.55 7,999,476.69-18,033.96-3,653,659.91 173,289.61-13,978,881.49-13,664,006.54 七 综合收益总额 -301,668,058.15 226,000,651.36-420,405,823.83 92,217,641.97 归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -299,227,503.67 225,521,461.01-408,141,070.98 94,982,125.06-2,440,554.48 479,190.35-12,264,752.85-2,764,483.09-0.011 0.031-0.026 0.013-0.011 0.031-0.026 0.013 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 12 / 17
编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 项目 本期金额 (7-9 月 ) 母公司利润表 2018 年 1 9 月 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期上年年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) 一 营业收入 139,631,964.01 506,635,471.40 592,033,232.53 852,477,665.24 手续费及佣金净收入 133,660,363.26 176,399,085.39 455,754,818.39 448,080,470.43 其中 : 经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入 67,924,767.86 86,007,337.37 234,080,848.22 221,845,965.97 37,185,227.64 44,738,112.33 95,937,803.26 86,424,001.34 27,330,422.26 45,579,199.23 122,770,949.66 135,189,935.37 利息净收入 -17,314,401.54 40,770,941.98-76,872,236.33 213,596,026.25 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 其他业务收入 168,771,573.16 136,650,164.93 555,923,627.39 262,825,933.72-530,067.15 1,726,735.68-152,561.00 1,752,734.49 3,622.17 11,097.02-146,029,535.22 153,089,848.54-343,484,330.46-71,420,155.76 540,342.18-274,569.44 700,256.52-604,609.40 二 营业支出 251,654,795.04 279,692,838.15 758,827,224.46 702,328,310.37 税金及附加 3,301,810.74 3,093,622.14 11,217,926.25 7,104,792.94 业务及管理费 255,922,783.28 276,755,267.72 772,472,365.00 705,064,354.76 资产减值损失 -7,569,798.98-156,051.71-24,863,066.79-9,840,837.33 其他业务成本 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -112,022,831.03 226,942,633.25-166,793,991.93 150,149,354.87 加 : 营业外收入 5,931,299.44 2,656,415.39 8,572,957.89 7,892,039.52 减 : 营业外支出 -48,764,944.05 1,567,022.28 9,937,345.52 2,543,401.70 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -57,326,587.54 228,032,026.36-168,158,379.56 155,497,992.69 减 : 所得税费用 17,915,935.77 11,949,213.94 30,077,784.19 43,638,090.08 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号 -75,242,523.31 216,082,812.42-198,236,163.75 111,859,902.61-75,242,523.31 216,082,812.42-198,236,163.75 111,859,902.61 13 / 17
填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 六 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -200,922,604.96 21,145,003.09-227,354,176.70-611,658.99-200,922,604.96 21,145,003.09-227,354,176.70-611,658.99-200,922,604.96 21,145,003.09-227,354,176.70-611,658.99 七 综合收益总额 -276,165,128.27 237,227,815.51-425,590,340.45 111,248,243.62 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.011 0.032-0.029 0.016-0.011 0.032-0.029 0.016 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 项目 一 经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 合并现金流量表 2018 年 1 9 月 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 收取利息 手续费及佣金的现金 1,133,992,860.62 1,482,335,608.79 拆入资金净增加额 200,000,000.00 回购业务资金净增加额 7,324,782,441.03 5,013,295,959.64 14 / 17
融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 215,369,573.60 129,207,451.68 经营活动现金流入小计 8,874,144,875.25 6,624,839,020.11 融出资金净增加额 152,774,376.70 26,347,057.47 代理买卖证券支付的现金净额 1,773,989,583.55 687,657,461.58 取得以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 1,462,569,233.68 3,950,955,113.04 支付利息 手续费及佣金的现金 511,782,629.44 378,905,849.57 回购业务资金净减少额 支付给职工以及为职工支付的现金 606,945,332.78 693,998,454.66 支付的各项税费 154,246,533.87 170,001,453.92 支付其他与经营活动有关的现金 300,503,000.92 541,506,345.35 经营活动现金流出小计 4,962,810,690.94 6,449,371,735.59 经营活动产生的现金流量净额 3,911,334,184.31 175,467,284.52 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 395,254,816.07 166,349,459.60 取得投资收益收到的现金 65,453,625.17 166,135,582.89 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -74,336,889.96 收到其他与投资活动有关的现金 62,909.17 34,794.89 投资活动现金流入小计 386,434,460.45 332,519,837.38 投资支付的现金 594,599,219.89 260,875,376.42 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 27,530,330.54 55,457,009.56 投资活动现金流出小计 622,129,550.43 316,332,385.98 投资活动产生的现金流量净额 -235,695,089.98 16,187,451.40 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 -5,486,000.00-378,522,437.91 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 -5,486,000.00-378,522,437.91 取得借款收到的现金 159,285,600.00 发行债券收到的现金 6,654,162,400.00 9,228,368,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 6,648,676,400.00 9,009,131,162.09 偿还债务支付的现金 11,577,030,496.03 11,497,133,559.07 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 782,584,029.65 895,409,088.33 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 2,419,324.16 13,081,664.70 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 12,359,614,525.68 12,392,542,647.40 15 / 17
筹资活动产生的现金流量净额 -5,710,938,125.68-3,383,411,485.31 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,016,044.27-3,331,504.67 五 现金及现金等价物净增加额 -2,036,315,075.62-3,195,088,254.06 加 : 期初现金及现金等价物余额 6,372,632,734.39 8,264,209,120.11 六 期末现金及现金等价物余额 4,336,317,658.77 5,069,120,866.05 法定代表人 : 李长伟 主管会计工作负责人 : 周岚 会计机构负责人 : 曹奕 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司 项目 一 经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损 益的金融资产净增加额 母公司现金流量表 2018 年 1 9 月 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 收取利息 手续费及佣金的现金 1,099,585,065.25 1,406,303,309.83 拆入资金净增加额 200,000,000.00 回购业务资金净增加额 7,407,781,938.58 4,883,508,625.47 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 192,467,844.94 117,354,726.30 经营活动现金流入小计 8,899,834,848.77 6,407,166,661.60 融出资金净增加额 152,774,376.70 26,347,057.47 代理买卖证券支付的现金净额 1,773,989,583.55 687,657,461.58 取得以公允价值计量且变动计入当期损 益的金融资产净增加额 2,686,456,027.26 4,306,958,646.08 支付利息 手续费及佣金的现金 508,882,143.77 374,053,582.78 回购业务资金净减少额 支付给职工以及为职工支付的现金 591,353,508.75 666,171,130.72 支付的各项税费 153,989,636.92 165,231,797.29 支付其他与经营活动有关的现金 277,019,037.41 212,782,452.08 经营活动现金流出小计 6,144,464,314.36 6,439,202,128.00 经营活动产生的现金流量净额 2,755,370,534.41-32,035,466.40 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 395,254,816.07 取得投资收益收到的现金 33,117,067.88 186,236,835.01 收到其他与投资活动有关的现金 62,909.17 34,794.89 投资活动现金流入小计 428,434,793.12 186,271,629.90 16 / 17
投资支付的现金 300,000,000.00 435,952,005.87 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 27,474,511.92 55,405,540.76 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 327,474,511.92 491,357,546.63 投资活动产生的现金流量净额 100,960,281.20-305,085,916.73 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 6,654,162,400.00 9,228,368,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 6,654,162,400.00 9,228,368,000.00 偿还债务支付的现金 10,689,922,400.00 11,147,818,000.00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 762,128,528.20 904,275,269.46 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 11,452,050,928.20 12,052,093,269.46 筹资活动产生的现金流量净额 -4,797,888,528.20-2,823,725,269.46 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 700,256.52-604,609.40 五 现金及现金等价物净增加额 -1,940,857,456.07-3,161,451,261.99 加 : 期初现金及现金等价物余额 6,256,204,192.25 8,039,068,068.24 六 期末现金及现金等价物余额 4,315,346,736.18 4,877,616,806.25 法定代表人 : 李长伟 主管会计工作负责人 : 周岚 会计机构负责人 : 曹奕 4.2 审计报告 适用 不适用 17 / 17