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盘江
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1 公司代码 : 公司简称 : 太平洋太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 年第三季度报告 1 / 18

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3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人李长伟主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 39,626,825, ,092,164, 归属于上市公司股东的净资产 11,635,646, ,402,420, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -4,184,993, ,857,220, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 1,020,102, ,913,006, 归属于上市公司股东的净利润 288,558, ,453, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 287,527, ,435, 加权平均净资产收益率 (%) 减少 9.09 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 主要财务数据的说明 : 公司于 2016 年 1 月实施配股发行股票, 总股本从亿股增加至亿股,2016 年 9 月公司实施资本公积金转增股本, 总股本从亿股增加至亿股, 根据企业会计准则第 34 号每股收益企业会计准则第 34 号每股收益应用指南和中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露 (2010 年修订 ), 上表计算每股收益时采用的年初至报告期末普通股加权平均股数为 6,647,359,055 股, 上年初至上年报告期末普通股加权平均数为 5,295,700,539 股 3 / 18

4 非经常性损益项目和金额适用不适用项目本期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 单位 : 元币种 : 人民币非流动资产处置损益 -7, , 固定资产清理损失计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外说明 13, , 子公司落户奖励除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -93, ,405, 收到代扣手续费返还收入等所得税影响额 21, , 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -16, , 合计 -82, ,030, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 334,088 股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量前十名股东持股情况比例 (%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股份状态北京华信六合投资有限公司 877,984, ,500,000 质押 587,430,000 大连天盛硕博科技有限公司 292,500, 质押 292,500,000 数量股东性质境内非国有法人境内非国有法人中央汇金资产管理有限责任公司 127,328, 无 0 国有法人中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 118,090, 无 0 其他前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金 87,471, 无 0 境内非国有法人云南惠君投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 84,299, 无 0 其他前海人寿保险股份有限公司 - 海利年年 78,136, 无 0 其他深圳市天翼投资发展有限公司 71,699, 质押 22,500,000 中国工商银行股份有限公司 - 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金境内非国有法人 70,194, 无 0 其他北京紫光通信科技集团有限公司 66,299, 无 0 股东名称前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量境内非国有法人北京华信六合投资有限公司 540,484,575 人民币普通股 877,984,575 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 人民币普通股 127,328,370 种类数量 4 / 18

5 中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 118,090,297 人民币普通股 118,090,297 前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金 87,471,239 人民币普通股 87,471,239 云南惠君投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 84,299,929 人民币普通股 84,299,929 前海人寿保险股份有限公司 - 海利年年 78,136,862 人民币普通股 78,136,862 深圳市天翼投资发展有限公司 71,699,293 人民币普通股 71,699,293 中国工商银行股份有限公司 - 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 70,194,843 人民币普通股 70,194,843 北京紫光通信科技集团有限公司 66,299,378 人民币普通股 66,299,378 上述股东关联关系或一致行动的说明前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金和前海人寿保险股份有限公司 - 海利年年同属前海人寿保险股份有限公司除此之外, 公司未知其他股东存在关联关系或存在上市公司收购管理办法规定的一致行动人情形 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日增减幅度 (%) 单位 : 元币种 : 人民币货币资金 7,728,419, ,922,903, 本期末自有资金较上期末增加客户备付金 1,171,545, ,298, 备注本期末存放在登记结算公司的客户结算备付金较上期末增加融出资金 2,026,748, ,999,221, 本期末融出资金规模较上期末下降以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,216,147, ,891,519, 本期末投资规模较上期末增加衍生金融资产 278,953, ,088,982, 本期末收益互换业务规模较上期末减少应收款项 68,641, ,218, 本期末应收账款较上期末增加应收利息 262,903, ,881, 本期末计提的信用业务利息较上期末增加可供出售金融资产 3,571,171, ,682,744, 本期末投资规模较上期末增加持有至到期投资 66,285, ,233, 本期末持有至到期投资规模较上期末下降应付短期融资款 5,372,435, ,070,000, 本期末发行收益凭证和短期公司债的规模较上期末增加衍生金融负债 105,519, ,096, 本期末衍生品投资规模较上期末下降应付职工薪酬 279,550, ,097, 本期支付上期计提的薪酬应交税费 91,151, ,238, 本期代扣代缴所得税较上期末增加应付款项 198,649, ,731, 本期末应付客户开放式基金清算款较上期末增加应付利息 220,225, ,634, 本期偿还上年度计提的部分公司债和次级债利息, 同时卖出回购规模下 5 / 18

6 递延所得税负债 40,323, ,323, 其他负债 47,154, ,048, 降, 本期末应付利息较上期末减少本期末投资金融资产的市值高于成本的幅度较上期末增加, 确认的递延所得税负债较上期末增加本期末其他应付款余额较上期末增加股本 6,816,316, ,530,467, 本期配股并实施资本公积转增股本资本公积 2,797,787, ,825,024, 本期配股增加股本溢价其他综合收益 102,380, ,789, 本期末可供出售的规模较上期末上升, 期末的公允价值变动与上期末相比为上升项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月增减幅度 (%) 备注经纪业务手续费净收入 289,405, ,270, 本期市场交易量下降, 经纪业务手续费收入较上年同期大幅下降投资银行业务手续费净收入 121,801, ,663, 本期公司承销的股票和债券收入较上年同期大幅增加资产管理业务手续费净收入 78,937, ,543, 本期的资管业务规模扩大, 手续费净收入较上年同期增加投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 269,535, ,104,807, 受市场行情影响, 本期投资收益较上年同期大幅下降对联营企业和合营企业的投资收益 -76, , 联营企业亏损额较上年同期减少持有的以公允价值计量且其变动计公允价值变动收益 ( 损失以 -33,905, ,430, 入当期损益的金融资产公允价值变 - 号填列 ) 动所致汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,578, , 本期人民币汇率下降幅度较上年同期增加其他业务收入 38, , 本期子公司其他业务收入较上年同期减少营业税金及附加 40,694, ,587, 本期应税收入下降, 相应的营业税及附加下降, 同时本年 5 月营改增之后, 公司改为缴纳增值税资产减值损失 -16,816, ,254, 本期收回大额已计提坏账准备的其他应收款, 因此冲回上期计提的减值准备营业外收入 1,893, ,040, 本期收到政府补助较上年同期减少营业外支出 496, , 本期发生捐赠支出, 而上年同期无该类事项所得税费用 29,778, ,901, 本期应纳税所得额减少, 相应税金较上年同期减少其他综合收益的税后净额 68,699, ,121, 本期可供出售金融资产公允价值上升, 上年同期为下降基本每股收益本期利润大幅下降, 配股后股份数增加, 导致每股收益较上年同期大幅下降稀释每股收益本期利润大幅下降, 配股后股份数增加, 导致每股收益较上年同期大幅下降经营活动产生的现金流量净额 -4,184,993, ,857,220, 本期处置交易性金融资产净流出较上年同期减少投资活动产生的现金流量净额 -763,655, ,283,102, 本期投资支付的现金较上年同期减少筹资活动产生的现金流量净额 6,855,815, ,819,051, 本期偿还前期发行的债券 6 / 18

7 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 发行可转换公司债券事项 2016 年 6 月 13 日, 公司召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过了公开发行 A 股可转换公司债券的相关议案公司拟公开发行可转换为公司 A 股股票的公司债券, 发行规模不超过人民币 37 亿元 ( 含 ) 2016 年 8 月 26 日, 中国证监会向公司出具中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 依法对公司提交的太平洋证券股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准行政许可申请材料进行了审查, 认为公司提交的申请材料齐全, 符合法定形式, 决定对该行政许可申请予以受理公司本次发行可转换为股票的公司债券事宜尚需获得中国证监会的核准有关本次公开发行可转债的具体情况详见公司发布的相关临时公告, 公司将根据可转债相关事项进展情况, 及时发布相关公告年半年度资本公积金转增股本方案 2016 年 9 月 9 日, 公司召开 2016 年第四次临时股东大会审议通过了 2016 年半年度资本公积金转增股本方案公司 2016 年半年度资本公积金转增股本方案为 : 以 2016 年 6 月 30 日公司总股本 4,544,210,913 股为基数, 进行资本公积金转增股本, 全体股东每 10 股转增 5 股, 共计转增 2,272,105,457 股公司于 2016 年 9 月 21 日在中国证券报上海证券报证券时报及上海证券交易所网站刊载了 2016 年半年度资本公积金转增股本实施公告 ( 公告编号 : 临 ), 截至 2016 年 9 月 28 日, 公司 2016 年半年度资本公积金转增股本方案已实施完毕本次资本公积金转股实施后, 公司总股本增至 6,816,316,370 股, 注册资本增加至人民币 6,816,316,370 元 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与再融资相关的承诺股份限售北京华信六合投资有限公司非公开发行认购的股份自股份上市之日起 60 个月内不得转让 2019 年 4 月 21 日是是不适用不适用 2014 年 4 月, 公司完成非公开发行股票事宜, 发行股票 7 亿股本次发行新增股份于 2014 年 4 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续其中, 持股 5% 以上的股东北京华信六合投资有限公司认购的 15,000 万股份自本次发行股份上市之日起 60 个月内不得转让 2014 年 10 月, 公司完成 2014 年半年度资本公积金转增股本事宜, 每 10 股转增 5 股, 转增后北京华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至 22,500 万股 / 18

8 年 9 月, 公司完成 2016 年半年度资本公积金转增股本事宜, 每 10 股转增 5 股, 转增后北京华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至 33,750 万股 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期太平洋证券股份有限公司李长伟 2016 年 10 月 28 日 8 / 18

9 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 太平洋证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 7,728,419, ,922,903, 其中 : 客户存款 3,327,630, ,693,065, 结算备付金 1,652,908, ,583,280, 其中 : 客户备付金 1,171,545, ,298, 拆出资金融出资金 2,026,748, ,999,221, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,216,147, ,891,519, 衍生金融资产 278,953, ,088,982, 买入返售金融资产 14,192,742, ,041,530, 应收款项 68,641, ,218, 应收利息 262,903, ,881, 存出保证金 65,345, ,368, 应收股利划分为持有待售的资产可供出售金融资产 3,571,171, ,682,744, 持有至到期投资 66,285, ,233, 长期应收款长期股权投资 27,969, ,046, 投资性房地产固定资产 218,749, ,797, 在建工程无形资产 27,170, ,899, 开发支出商誉递延所得税资产其他资产 222,667, ,535, 负债 : 资产总计 39,626,825, ,092,164, 短期借款应付短期融资款 5,372,435, ,070,000, / 18

10 拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,687,993, ,607,223, 衍生金融负债 105,519, ,096, 卖出回购金融资产款 5,326,891, ,749,566, 代理买卖证券款 4,191,606, ,437,139, 代理承销证券款应付职工薪酬 279,550, ,097, 应交税费 91,151, ,238, 应付款项 198,649, ,731, 应付利息 220,225, ,634, 应付股利划分为持有待售的负债预计负债长期借款应付债券 9,844,870, ,442,354, 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款递延所得税负债 40,323, ,323, 递延收益其他负债 47,154, ,048, 负债合计 27,406,372, ,118,454, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,530,467, 其他权益工具资本公积 2,797,787, ,825,024, 减 : 库存股其他综合收益 102,380, ,789, 专项储备盈余公积 283,559, ,559, 一般风险准备 567,118, ,118, 未分配利润 1,068,483, ,143,461, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 11,635,646, ,402,420, 少数股东权益 584,806, ,288, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 12,220,452, ,973,709, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 39,626,825, ,092,164, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 10 / 18

11 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司资产 : 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 7,416,627, ,706,357, 其中 : 客户存款 3,327,630, ,693,065, 结算备付金 1,643,262, ,579,640, 其中 : 客户备付金 1,171,545, ,298, 拆出资金融出资金 2,026,748, ,999,221, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 7,717,701, ,439,967, 衍生金融资产 278,953, ,088,982, 买入返售金融资产 13,211,521, ,023,830, 应收款项 68,641, ,218, 应收利息 227,990, ,924, 存出保证金 65,201, ,198, 应收股利划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产可供出售金融资产 2,984,580, ,635,604, 持有至到期投资 30,000, ,000, 长期应收款长期股权投资 1,137,969, ,046, 投资性房地产固定资产 218,433, ,486, 在建工程无形资产 27,170, ,899, 开发支出商誉递延所得税资产其他资产 213,616, ,661, 负债 : 资产总计 37,268,418, ,774,042, 短期借款应付短期融资款 5,372,435, ,070,000, 拆入资金 11 / 18

12 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 105,519, ,096, 卖出回购金融资产款 5,273,891, ,630,968, 代理买卖证券款 4,191,606, ,437,139, 代理承销证券款应付职工薪酬 278,084, ,208, 应交税费 89,489, ,887, 应付款项 198,649, ,731, 应付利息 220,225, ,629, 应付股利划分为持有待售的负债预计负债长期借款应付债券 9,844,870, ,442,354, 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款递延所得税负债 38,600, ,111, 递延收益其他负债 41,131, ,493, 负债合计 25,654,504, ,387,620, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,530,467, 其他权益工具资本公积 2,797,665, ,824,901, 减 : 库存股其他综合收益 102,447, ,351, 专项储备盈余公积 283,559, ,559, 一般风险准备 567,118, ,118, 未分配利润 1,046,806, ,150,023, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 11,613,913, ,386,421, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 37,268,418, ,774,042, 总计法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 12 / 18

13 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司项目本期金额 (7-9 月 ) 合并利润表 2016 年 1 9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期末上年年初至报告期金额 (1-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) 一营业收入 426,127, ,379, ,020,102, ,913,006, 手续费及佣金净收入 163,906, ,817, ,485, ,860, 其中 : 经纪业务手续费净收入 89,424, ,983, ,405, ,270, 投资银行业务手续费净收入 37,241, ,406, ,801, ,663, 资产管理业务手续费净收入 33,390, ,033, ,937, ,543, 利息净收入 121,913, ,372, ,370, ,351, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 169,050, ,166, ,535, ,104,807, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -35, , , , ,142, ,430, ,905, ,430, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 399, , ,578, , 其他业务收入 87, , , 二营业支出 266,883, ,324, ,820, ,090, 营业税金及附加 4,084, ,064, ,694, ,587, 业务及管理费 262,971, ,289, ,942, ,248, 资产减值损失 -173, , ,816, ,254, 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 159,244, ,945, ,281, ,101,915, 加 : 营业外收入 370, , ,893, ,040, 减 : 营业外支出 458, , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 159,156, ,850, ,678, ,104,933, 减 : 所得税费用 19,058, ,607, ,778, ,901, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 其中 : 归属于母公司所有者 ( 或股东 ) 的净利润 140,098, ,243, ,900, ,032, ,255, ,726, ,558, ,453, 少数股东损益 -2,157, ,482, ,658, ,579, 六其他综合收益的税后净额 75,553, ,252, ,699, ,121, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 77,594, ,252, ,591, ,121, / 18

14 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 77,594, ,252, ,591, ,121, ,594, ,252, ,591, ,121, ,041, ,108, 七综合收益总额 215,651, ,495, ,599, ,910, 归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : 219,850, ,978, ,149, ,331, ,198, ,482, ,449, ,579, ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕编制单位 : 太平洋证券股份有限公司项目本期金额 (7-9 月 ) 母公司利润表 2016 年 1 9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期上年年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) 一营业收入 356,138, ,239, ,801, ,889,700, 手续费及佣金净收入 162,614, ,253, ,804, ,238, 其中 : 经纪业务手续费净收入 89,424, ,983, ,405, ,270, 投资银行业务手续费净收入 37,046, ,843, ,218, ,042, 资产管理业务手续费净收入 35,388, ,033, ,935, ,543, 利息净收入 103,164, ,352, ,403, ,096, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 )134,766, ,337, ,415, ,121,767, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -35, , , , / 18

15 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -44,498, ,648, ,180, ,857, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 91, , , , 其他业务收入二营业支出 253,416, ,164, ,487, ,368, 营业税金及附加 4,003, ,846, ,016, ,016, 业务及管理费 249,586, ,345, ,269, ,168, 资产减值损失 -173, , ,799, ,183, 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 102,722, ,404, ,314, ,099,332, 加 : 营业外收入 307, , ,808, , 减 : 营业外支出 458, ,750, , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 102,571, ,572, ,627, ,099,835, 减 : 所得税费用 18,297, ,710, ,307, ,396, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 84,274, ,861, ,320, ,439, 六其他综合收益的税后净额 121,287, ,042, ,095, ,817, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他 121,287, ,042, ,095, ,817, ,287, ,042, ,095, ,817, 七综合收益总额 205,561, ,904, ,415, ,621, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 15 / 18

16 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额合并现金流量表 2016 年 1 9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 收取利息手续费及佣金的现金 1,578,981, ,733,779, 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额融出资金净减少额 977,359, 代理买卖证券收到的现金净额 2,174,308, 收到其他与经营活动有关的现金 287,040, ,907, 经营活动现金流入小计 2,843,382, ,932,996, 融出资金净增加额 319,770, 代理买卖证券支付的现金净额 1,245,532, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少 3,069,176, ,417,771, 支付利息手续费及佣金的现金 215,681, ,942, 回购业务资金净减少额 1,563,048, ,362,595, 支付给职工以及为职工支付的现金 634,475, ,208, 支付的各项税费 126,595, ,656, 支付其他与经营活动有关的现金 173,865, ,271, 经营活动现金流出小计 7,028,375, ,790,216, 经营活动产生的现金流量净额 -4,184,993, ,857,220, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 70,000, ,813, 取得投资收益收到的现金 4,993, ,818, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 114, , 投资活动现金流入小计 75,108, ,781, 投资支付的现金 790,228, ,210,104, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 48,535, ,780, 投资活动现金流出小计 838,763, ,330,884, 投资活动产生的现金流量净额 -763,655, ,283,102, / 18

17 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 4,260,962, ,068,281, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,350, ,068,281, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 10,006,624, ,946,708, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 14,267,587, ,014,989, 偿还债务支付的现金 6,405,083, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 1,006,689, ,938, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 3,281, ,017, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 7,411,772, ,938, 筹资活动产生的现金流量净额 6,855,815, ,819,051, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,578, , 五现金及现金等价物净增加额 1,908,744, ,679,098, 加 : 期初现金及现金等价物余额 7,472,183, ,299,228, 六期末现金及现金等价物余额 9,380,928, ,978,327, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕编制单位 : 太平洋证券股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额母公司现金流量表 2016 年 1 9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 收取利息手续费及佣金的现金 1,438,270, ,687,894, 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额融出资金净减少额 977,359, 代理买卖证券收到的现金净额 2,174,308, 收到其他与经营活动有关的现金 286,917, ,193, 经营活动现金流入小计 2,702,547, ,876,397, 融出资金净增加额 319,770, 代理买卖证券支付的现金净额 1,245,532, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少 3,190,175, ,228,568, / 18

18 支付利息手续费及佣金的现金 212,755, ,882, 回购业务资金净减少额 1,533,928, ,331,744, 支付给职工以及为职工支付的现金 606,049, ,030, 支付的各项税费 126,748, ,061, 支付其他与经营活动有关的现金 160,593, ,808, 经营活动现金流出小计 7,075,783, ,536,866, 经营活动产生的现金流量净额 -4,373,235, ,660,469, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 70,000, 取得投资收益收到的现金 22,765, ,297, 收到其他与投资活动有关的现金 114, , 投资活动现金流入小计 92,880, ,442, 投资支付的现金 862,848, ,518,658, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 48,467, ,374, 投资活动现金流出小计 911,315, ,639,033, 投资活动产生的现金流量净额 -818,435, ,486,590, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 4,258,612, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 10,006,624, ,946,708, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 14,265,237, ,946,708, 偿还债务支付的现金 6,304,189, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 962,244, ,920, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 7,266,433, ,920, 筹资活动产生的现金流量净额 6,998,804, ,764,787, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 358, , 五现金及现金等价物净增加额 1,807,491, ,618,183, 加 : 期初现金及现金等价物余额 7,251,998, ,288,651, 六期末现金及现金等价物余额 9,059,489, ,906,834, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 4.2 审计报告适用不适用 18 / 18

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 18

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 18