证券代码 :300448 证券简称 : 浩云科技公告编号 :2016-057 浩云科技股份有限公司关于公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确 完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期可解锁的股份数量为 682,022.00 股, 占公司目前股本总额的 0.34%; 实际可上市流通的限制性股份数量为 682,022.00 股, 占公司现有股本总额的 0.34% 2 本次限制性股票的上市流通日为:2016 年 11 月 16 日 ( 星期三 ) 3 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异 浩云科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2016 年 11 月 7 日召开了第二届董事会第二十五次会议, 审议通过了 关于公司首期激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期可解锁的议案 公司董事会同意根据 2015 年第二次临时股东大会的授权, 按照 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案, 以下简称 ( 首期激励计划 或 本激励计划 ) 的相关规定办理首次授予的限制性股票第一期限制性股票解锁相关事宜 本次 111 名激励对象第一期可解锁限制性股票数量共计 682,022.00 股, 占首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票总数的 40%, 占公司目前总股本的 0.34% 具体情况如下: 一 首期激励计划简述及已履行的相关审批程序 ( 一 ) 首期激励计划简述 2015 年 10 月 16 日, 公司召开 2015 年第二次临时股东大会, 审议通过了 关于公司 < 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案, 其主要内容如下 :
1 标的股票种类: 激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股 A 股股票 2 标的股票来源: 激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股 3 激励对象: 激励计划授予涉及的激励对象共计 124 人, 激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的公司高级管理人员 中层管理人员 核心技术 ( 业务 ) 骨干 4 授予价格: 激励计划授予的限制性股票的授予价格为 27.86 元 5 对限制性股票锁定期安排的说明: 本激励计划有效期为自权益授予之日 4 年 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月内为锁定期 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让 用于偿还债务 激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本 派息 派发股票红利 股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定 授予限制性股票的解锁期 : 自授予日起的 12 个月后为解锁期, 授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 解锁安排解锁时间解锁比例 第一次解锁 第二次解锁 第三次解锁 自授予日起满 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日止自授予日起满 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日止 40% 30% 30% 预留部分的限制性股票解锁安排如下 : 解锁安排解锁时间解锁比例 第一次解锁 第二次解锁 自预留部分权益的授权日起 12 个月后的首个交易日起至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自预留部分权益的授权日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交易 50% 50%
日当日止 6 解锁业绩考核要求 : (1) 公司层面解锁业绩条件 : 解锁期 业绩考核目标 第一个解锁期相比 2014 年,2015 年净利润增长率不低于 15%; 第二个解锁期相比 2014 年,2016 年净利润增长率不低于 40%; 第三个解锁期相比 2014 年,2017 年净利润增长率不低于 70% 预留部分各年度绩效考核目标如下表所示 : 解锁期 业绩考核目标 第一个解锁期相比 2014 年,2016 年净利润增长率不低于 40%; 第二个解锁期相比 2014 年,2017 年净利润增长率不低于 70% 以上 净利润 净利润增长率 均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据 限制性股票锁定期内, 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负 由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支 (2) 激励对象层面考核内容根据公司制定的考核办法, 根据个人的绩效考评评价指标确定考评分数, 原则上绩效评价结果划分为优秀 (A) 良好(B) 合格(C) 和不合格(D) 四个档次 考核评价表适用于考核对象 考核评价表评价标准优秀 (A) 良好 (B) 合格 (C) 不合格 (D) 个人当年实际 解锁比例 100% 90% 80% 0 个人当年实际解锁额度 = 解锁比例 个人当年计划解锁额度 根据 广州市浩云安防科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管 理办法, 各解锁期内不能解锁的限制性股票由公司回购注销
( 二 ) 首期激励计划已履行的相关审批程序 1 2015 年 9 月 28 日, 公司第二届董事会第八次会议审议通过了 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 等相关议案 公司第二届监事会第六次会议审议通过了前述议案并对公司本股权激励计划的激励对象名单进行了核实 公司独立董事就本股权激励计划事项发表了同意的独立意见, 律师事务所和独立财务顾问亦分别就本股权激励计划出具了法律意见书和独立财务顾问报告 2 2015 年 10 月 16 日, 公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了公司 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请广州市浩云安防科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 3 2015 年 11 月 6 日, 公司第二届董事会第十次会议审议通过了 关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案 以及 关于向激励对象授予限制性股票的议案 等相关议案 公司第二届监事会第八次会议审议通过了前述议案并对公司本股权激励计划调整后的激励对象名单进行了核实 公司独立董事就本股权激励计划调整及首次授予事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就本股权激励计划调整及首次授予事项出具了法律意见书 4 2015 年 11 月 20 日, 公司完成了本股权激励计划首次授予的限制性股票登记工作 5 2016 年 11 月 1 日, 公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了 关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的议案 关于向激励对象授予首期激励计划预留部分限制性股票的议案 以及 关于回购注销部分限制性股票的议案 公司第二届监事会第十九次会议审议通过了前述议案 公司独立董事就前述调整 预留部分授予及回购注销事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就前述调整 预留部分授予及回购注销事项出具了法律意见书 6 2016 年 11 月 7 日, 公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了 关于公司首期激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期可解锁的议案 公司第二届监事会第二十次会议亦审议通过了前述议案 公司独立董事就前述解锁
事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就前述解锁事项出具了法律意见书 明 二 首期激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成的说 ( 一 ) 首次授予限制性股票的锁定期已届满 根据公司首期激励计划的规定, 自 2015 年 11 月 6 日公司向激励对象授予限制性股票起 12 个月为锁定期, 自授予日起满 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止, 公司可申请解锁所获总量的 40% 公司确定的首次授予限制性股票的授予日为 2015 年 11 月 6 日, 截至 2016 年 11 月 7 日, 该部分限制性股票的锁定期已届满 ( 二 ) 首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成的说明董事会对首期激励计划设定的首次授予的限制性股票第一个解锁期的解锁条件进行了审查, 具体情况如下 : 序号第一个解锁期解锁条件是否达到解锁条件的说明本公司未发生如下任一情形 : (1) 最近一个会计年度财务会计报告被 1 2 注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (3) 中国证监会认定的其他情形 激励对象未发生如下任一情形 : (1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 ; (2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 ; (3) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员情形的 ; (4) 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的 公司未发生前述任一情形, 满足解锁条件 激励对象未发生前述任一情形, 满足解锁条件
3 4 公司层面解锁业绩条件 : 以 2014 年公司业绩为基数,2015 年净利润增长率不低于 15% 上述 净利润 净利润增长率 均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据 限制性股票锁定期内, 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负 激励对象层面考核内容 : 根据公司制定的考核办法, 根据个人的绩效考评评价指标确定考评分数, 原则上绩效评价结果划分为优秀 (A) 良好(B) 合格 (C) 和不合格 (D) 四个档次 考核评价表适用于考核对象 考核结果为优秀, 按照 100% 比例解锁 考核结果为良好, 按照 90% 比例解锁 考核结果为合格, 按照 80% 比例解锁 考核结果为不合格, 不得申请解锁, 当期全部可解锁限制性股票作废由公司回购注销 (1)2015 年度, 公司归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 63,754,572.99 元, 较 2014 年增长 16.04%, 不低于 15% 的考核 要求 (2)2015 年度, 归属于上市公司 股东的净利润为 65,883,942.02 元, 归属于上市公司股东的扣除非 经常损益后的净利润为 63,754,572.99 元, 均不低于授予 日前 2012 年至 2014 年三个会计年 度归属于上市公司股东净利润的平 均水平 49,869,345.64 元及归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润的平均水平 47,856,811.64 元, 且不为负数 综上, 满足公司层面解锁业绩条件 111 名激励对象 2015 年度个人考核 结果均为优秀, 满足解锁条件 综上所述, 董事会认为公司首期激励计划首次授予限制性股票第一个解锁
期解锁条件已经成就 根据公司 2015 年第二次临时股东大会之授权, 同意按照 首期激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第一个解锁期解锁的相关事 宜 三 本次解锁的限制性股票的上市流通安排 ( 一 ) 本次解锁的限制性股票的上市流通日为 :2016 年 11 月 16 日 ( 二 ) 本次解锁的限制性股票数量为 682,022.00 股, 占公司目前股本总额的 0.34%; 实际可上市流通数量为 682,022.00 股, 占公司现有股本总额的 0.34% ( 三 ) 本次申请解锁的激励对象人数为 :111 名 ( 四 ) 本次限制性股票解锁及上市流通具体情况如下 : 单位 : 股 职务 授予的限制性股票总数量 本次可解锁的限制性股票 剩余未解锁的限制性股票 实际可上市流通数量 中层管理人员 核心业务 ( 技术 ) 1,705,160.00 682,022.00 1,023,138.00 682,022.00 人员 ( 共 111 人 ) 合计 1,705,160.00 682,022.00 1,023,138.00 682,022.00 四 股份变动情况表 单位 : 股 一 限售流通股 ( 或非流通股 ) 02 股权激励限售股 04 高管锁定股 05 首发前个人类限售 本次变动前本次变动增减本次变动后数量比例增加减少数量比例 136,785,664.00 67.65% - 682,022.00 136,103,642.00 67.31% 2,913,354.00 1.44% - 682,022.00 2,231,332.00 1.10% 34,526,800.00 17.08% - - 34,526,800.00 17.08% 89,630,177.00 44.33% - - 89,630,177.00 44.33%
股 06 首发前机构类限售股 9,715,333.00 4.80% - - 9,715,333.00 4.80% 二 无限售流通股 65,416,578.00 32.35% 682,022.00-66,098,600.00 32.69% 其中未托管股数 0 0.00% - - 0 0.00% 三 总股本 202,202,242.00 100.00% 682,022.00 682,022.00 202,202,242.00 100.00% 五 备查文件 ( 一 ) 第二届董事会第二十五次会议决议 ( 二 ) 第二届监事会第二十次会议决议 ( 三 ) 独立董事对相关事项的独立意见 ( 四 ) 广东信达律师事务所关于浩云科技股份有限公司限制性股票激励计划第一次解锁的法律意见书 特此公告 浩云科技股份有限公司 董事会 2016 年 11 月 11 日