A 股代码 :601238 A 股简称 : 广汽集团 公告编号 : 临 2018-078 H 股代码 :02238 H 股简称 : 广汽集团 债券代码 :122243 122352 债券简称 :12 广汽 02/03 113009 191009 广汽转债 广汽转股 广州汽车集团股份有限公司关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权结果及部分期权注销的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实 准确和完整承担个别及连带责任 重要内容提示 : 股票期权激励计划行权结果 : 股票期权激励计划第二个行权期行权方式为自主行权, 可行权期权总量为 17,813,057 股, 行权有效期为 2017 年 9 月 19 日至 2018 年 9 月 18 日 经查询中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数据, 截止第二个行权有效期结束, 公司已累计行权 17,639,735 股, 占第二个行权期可行权股票期权总量的 99.03% 因逾期未行权需注销期权 173,322 股, 占第二个行权期可行权股票期权总量的 0.97% 一 股票期权激励计划的决策程序及相关信息披露 1 2014 年 7 月 11 日, 公司分别召开第三届董事会第 39 次会议和第三届监事会第 12 次会议, 审议通过了 关于 < 广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案, 公司独立董事就该议案发表了独立意见, 律师及财务顾问等中介机构出具了相应报告, 并于 2014 年 7 月 12 日通过指定披露媒体对外公告 ( 公告编号 : 临 2014-036) 2 2014 年 8 月 29 日, 公司收到控股股东广州汽车工业集团有限公司转来的广州市人民政府国有资产监督管理委员会 广州市国资委关于同意广州汽车集团股份有限公司实施股权激励计划的批复 ( 穗国资批 [2014]110 号 ), 经报请广东省人民政府国有资产监督管理委员会审核, 同意公司实施股权激励计划 2014 年 9 月 1 日, 公司获悉中国证监会已对公司报送的股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 确认无异议并进行了备案
3 2014 年 9 月 2 日, 公司召开了第三届董事会第 44 次会议和第三届监事会第 14 次会议, 审议通过了 关于 < 广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案修订稿 )> 及其摘要的议案, 独立董事对此发表了独立意见, 律师 财务顾问等中介机构出具相应报告 ( 公告编号 : 临 2014-051) 4 2014 年 9 月 19 日, 公司召开 2014 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于 < 广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案修订稿 )> 及其摘要的议案 关于 < 广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案, 公司股票期权激励计划获得批准, 董事会获得股东大会授权负责股票期权激励计划的实施和管理 同时, 同意董事会授权薪酬与考核委员会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认 ( 公告编号 : 临 2014-060) 5 2014 年 9 月 19 日, 公司召开第三届董事会第 46 次会议和第三届监事会第 15 次会议, 审议通过 关于调整广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单的议案 关于广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划授予股票期权的议案 本次董事会确定 2014 年 9 月 19 日为股票期权首次授予日, 向共符合条件的 620 名激励对象授予股票期权, 授予股票期权总数 6434.86 万份 因 2014 年 7 月 24 日公司实施了 2013 年度利润分配方案, 即向全体股东派发每 10 股 1.00 元 ( 含税 ) 现金红利, 将行权价格由 7.7 元 / 股调整为 7.6 元 / 股 公司独立董事 监事和律师分别发表了核查意见报告 ( 公告编号 : 临 2014-061) 6 2016 年 8 月 11 日, 公司召开第四届董事会第 28 次会议和第四届监事会第 8 次会议, 审议通过了 关于调整股票期权激励计划人员名单 期权数量和行权价格的议案 因退休 离职 工作调动等原因, 共取消了 70 名激励对象的行权资格 调整后, 股票期权激励计划激励对象调整为 550 人, 股票期权总数调整为 5662.60 万份 同时, 因公司自授予日起已经实施了 4 次派息分红, 股票期权激励计划的行权价格调整为 7.24 元 / 股 ( 公告编号 : 临 2016-058) 7 2016 年 8 月 25 日, 经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认, 本公司完成了首期股票期权激励计划授予登记工作, 共授予登记 550 人, 授予登记数量 5662.60 万份 期权简称 : 广汽集团期权, 期权代码 ( 分三个行权期 ):0000000053 0000000054 0000000055( 编号 : 临 2016-065) 8 2016 年 8 月 30 日, 公司召开第四届董事会第 30 次会议和第四届监事会第 10 次会议, 审议通过了 关于广汽集团股票期权激励计划调整激励对象人员名单 股票期权数量以
及第一个行权期可行权的议案 9 名激励对象因离职等原因, 取消了激励资格, 注销股票期权 60.18 万份, 本次调整后股票期权激励计划的激励对象为 541 人, 股票期权总数为 5602.42 万份 ( 公告编号 : 临 2016-068) 9 2016 年 9 月 9 日, 公司在自主行权申请获中国证券登记结算有限公司上海分公司及上海证券交易所通过后, 详尽披露了 广州汽车集团股份有限公司关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件公告 ( 公告编号 : 临 2016-071) 10 2016 年 10 月 12 日, 公司召开第四届董事会第 31 次会议和第四届监事会第 11 次会议, 审议通过 关于调整股票期权激励计划行权价格的议案 根据 2016 年中期利润分配方案自 2016 年 10 月 20 日起股票期权行权价格调整为 7.16 元 / 股 ( 公告编号 : 临 2016-079) 11 2017 年 6 月 5 日, 公司召开第四届董事会第 47 次会议和第四届监事会第 15 次会议, 审议通过 关于调整股票期权激励计划行权价格的议案 根据 2016 年年度利润分配方案, 自 2017 年 6 月 13 日起股票期权行权价格调整为 6.94 元 / 股 ( 公告编号 : 临 2017-047) 12 截至 2017 年 7 月 31 日, 累计行权且完成股份过户登记的共 18,674,402 股, 占第一个行权期可行权股票期权总量的 100%, 即第一个行权期已行权完毕 ( 公告编号 : 临 2017-070) 13 2017 年 8 月 23 日, 公司召开第四届董事会第 52 次会议和第四届监事会第 17 次会议, 审议通过 关于调整股票期权激励计划行权价格的议案 根据 2017 年中期利润分配方案, 自 2017 年 9 月 14 日起股票期权行权价格调整为 6.84 元 / 股 ( 公告编号 : 临 2017-080) 14 2017 年 8 月 30 日, 公司召开第四届董事会第 53 次会议和第四届监事会第 19 次会议, 审议通过 关于股票期权激励计划第二个行权期可行权相关事项的议案 因离职 退休等原因, 对 21 名激励对象全部注销剩余的期权,2 名激励对象部分注销第二个行权期的期权, 共计注销 2,533,931 份, 调整后激励对象由 541 人调整为 520 人, 剩余的股票期权总数 ( 已扣减第一个行权期已行权数量 ) 由 37,349,798 份调整为 34,815,867 份 同时经考核, 公司股票期权激励计划第二个可行权期公司业绩指标和激励对象绩效考核指标满足行权条件 第二个行权期可行权总数为 17,399,629 份, 行权有效期为 2017 年 9 月 19 日至 2018 年 9 月 18 日 ( 公告编号 : 临 2017-087) 15 2018 年 6 月 4 日, 公司召开第四届董事会第 75 次会议和第四届监事会第 27 次会议, 审议通过 关于调整首期股票期权激励计划及第二期股票期权激励计划行权价格和期权数量的议案 根据 2017 年末期利润分配方案, 自 2018 年 6 月 12 日起股票期权行权价格
调整为 4.58 元 / 股, 剩余股票期权数量调整为 25,829,656 份 ( 其中第 2 次可行权剩余 1,447,038 份, 第 3 次可行权数量为 24,382,618 份 ) ( 公告编号 : 临 2018-040) 16 2018 年 9 月 3 日, 公司召开第五届董事会第 3 次会议和第五届监事会第 3 次会议, 审议通过 关于首期及第二期股票期权激励计划行权价格调整及首期股票期权激励计划第 3 次行权条件相关事宜的议案 根据 2018 年中期利润分配计划, 自 2018 年 9 月 17 日起, 公司首期股票期权激励计划调整为 4.48 元 / 股 ( 公告编号 : 临 2018-077) 二 第二个行权期行权结果 1 行权时间:2017 年 9 月 19 日至 2018 年 9 月 18 日 2 行权方式: 自主行权 3 行权价格:2017 年 9 月 19 日至 2018 年 6 月 11 日为 6.84 元 / 股 ;2018 年 6 月 12 日至 2018 年 9 月 18 日为 4.58 元 / 股 4 行权股票来源: 公司向激励对象定向增发的 A 股普通股 5 行权人数:520 人 6 行权结果: 序号姓名职务 第二个行权期可 行权数量 ( 股 ) 第二个行权期实 际行权数量 ( 股 ) 第二个行权期未行 权数量 ( 股 ) 1 曾庆洪董事长 300,000 300,000 0 2 冯兴亚董事 总经理 253,333 253,333 0 3 吴松常务副总经理 246,666 246,666 0 4 陈茂善董事 246,666 246,666 0 5 李少副总经理 246,666 246,666 0 6 王丹 副总经理 财务负责人 246,666 246,666 0 7 陈汉君副总经理 47,766 47,766 0 8 张青松副总经理 246,666 246,666 0 9 眭立董事会秘书 38,233 38,233 0 董事 高级管理人员小计 1,872,662 1,872,662 0 其他激励对象小计 15,940,395 15,767,073 173,322 合计 17,813,057 17,639,735 173,322 注明 : 由于自主行权方式, 行权所得股票需在行权日 (T 日 ) 后的第二个交易日 (T+2) 上市交易 经查询中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数据, 截止第二个行权有
效期结束, 公司已累计行权 17,639,735 股, 占第二个行权期可行权股票期权总量的 99.03% 因逾期未行权需注销期权 173,322 股, 占第二个行权期可行权股票期权总量的 0.97% 7 行权股份登记及募集资金: 截止第二个行权有效期结束, 第二个行权期内已在中国证券登记结算有限公司上海分公司过户登记股份为 17,639,735 股, 并累计收到募集资金 117,777,189.24 元, 具体以会计师事务所审计为准 三 第二个行权期部分未行权期权注销事项根据 广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 规定: 第二个行权期的行权时间为自权益授予日起 36 个月的首个交易日起至权益授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止, 激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕 若符合行权条件但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销 截止第二个行权有效期结束, 因逾期未行权注销 173,322 份期权 公司将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规则进行办理 特此公告 广州汽车集团股份有限公司董事会 2018 年 9 月 21 日