上海天天基金销售有限公司基金超级转换用户服务协议 风险提示 : 请甲方务必于申请使用超级转换服务之前, 仔细阅读本协议及乙方交易平台相关的业务介绍信息, 充分了解超级转换业务内容 收费方式 违约金比例 免责情形等内容及协议当中加粗部分文字 若甲方不接受本协议当中任何条款, 请勿签署本协议, 亦不得使用本协议约定的超级转换服务 基金超级转换服务的实质是发起原持有基金的赎回 同时发起转入基金申购业务, 投资者应准确了解申请申购 赎回基金的风险与收益特征, 做理性的基金投资人! 甲方 : 投资者乙方 : 上海天天基金销售有限公司甲方自愿申请乙方超级转换业务, 为明确双方的权利和义务, 经双方友好协商, 签订本协议 第一条定义基金超级转换服务 ( 以下简称 超级转换 ): 是指针对甲方通过乙方基金销售系统所持有的某一基金的有效基金份额, 甲方为了提前实现不同基金间的转换, 转换时与乙方签署本服务协议, 同意由乙方在转出基金赎回确认之前先行估算转出基金赎回款项, 并垫付资金用以申购转入基金, 再由乙方直接从成功确认的转出基金赎回款中扣除等额资金作为偿还, 支付相关手续费用的业务服务 充值活期宝 : 指根据本协议约定, 乙方通过基金销售系统为甲方发起活期宝关联货币基金申购业务, 具体申购基金为乙方基金销售系统默认关联的货币基金产品 第二条甲乙双方权利与义务甲方通过乙方平台申请 超级转换 服务, 同意按下列规则办理 : ( 一 ) 适用范围 : 本服务仅适用于乙方指定的基金产品, 具体适用的基金范围以乙方页面展示为准, 乙方有权根据业务需要变更适用的基金范围 ( 二 ) 服务时间 : 乙方提供超级转换服务时间以乙方规定为准 遇节假日 基金暂停
申购或赎回 乙方系统升级等特殊情况, 乙方有权暂停服务或调整该业务的申请时间 ( 三 ) 服务撤销 : 本服务一般不可撤销, 甲方在规定时间内交易撤单的除外 ( 四 ) 转入基金申购时间 : 甲方 T 日提交超级转换申请后, 乙方一般在 T 日 15:00 前为甲方垫付资金发起申购转入基金, 遇有特殊情况, 乙方可以延迟发起申购, 一般不晚于甲方正常赎回到银行卡后可能发起的申购转入基金的时间 ( 五 ) 申购转入基金金额 : 乙方为甲方垫付的申购转入基金的资金金额 = 甲方申请转出的基金份额 该基金乙方基金销售系统 T 日收盘后估算的基金份额净值 90% 乙方可以根据业务开展情况对申购转入基金金额进行调整 ( 六 ) 份额调整 : 甲方申请超级转换时, 应确保知晓以下内容 : 1 上述 申购转入基金金额 为乙方依据本协议约定内容事先预估的转出基金赎回款项, 未扣除甲方在申请转出基金赎回业务过程中可能需要承担的赎回手续费用 2 乙方预估 申购转入基金金额 的净值依据为乙方基金销售系统自动估算的该基金 T 日净值, 该估算净值与基金管理人正式发布的份额净值可能会存在差异 3 基于上述第 1 第 2 项原因, 乙方垫资发起的 申购转入基金金额 将与甲方申请转出基金的赎回确认金额之间存在差额, 乙方有权根据本协议约定就差额部分金额对甲方活期宝份额进行调整或要求甲方补缴上述差额乃至冻结甲方持有的其他基金份额 3.1 若 T+1 日后甲方申请赎回份额确认成功, 确认赎回款项小于乙方为甲方申购转入基金金额, 则乙方有权于 T+2 日通过乙方基金销售系统自动发起差额部分金额对应的甲方账户持有活期宝基金赎回, 并将相应的赎回款划扣到乙方自有账户, 用以偿还乙方垫资款项 ; 若甲方未持有活期宝份额, 乙方有权联系甲方要求补缴上述差额或冻结甲方持有的其他基金份额 即, 份额调减金额 = 乙方实际垫付申购转入基金金额 - 基金注册登记机构确认的赎回金额 上述金额于 T+2 日由乙方从甲方账户中扣除 3.2 若 T+1 日后甲方申请赎回份额确认成功, 确认赎回款项大于乙方为甲方
申购转入基金金额, 则乙方将于 T+1 日起通过乙方基金销售系统自动就差额部分为甲方发起充值活期宝 即, 份额调增金额 = 基金注册登记机构确认的赎回金额 - 乙方垫付申购转入基金金额 上述金额于 T+1 日起由乙方充值到活期宝 ( 七 ) 手续费用 : 乙方有权就超级转换服务收取服务手续费用, 手续费用由乙方按照第 ( 五 ) ( 六 ) 约定方式从甲方赎回款项中直接扣收 收费标准以乙方页面展示为准, 乙方享有调整此收费标准的权利 甲方在申请超级转换业务过程中, 转出基金赎回费用及转入基金申购费用由甲方承担 ( 八 ) 巨额赎回等特殊情况处理 : 若甲方申请转出的基金因巨额赎回或其他情形导致赎回失败, 则甲方应当及时向乙方支付乙方垫付的申购转入基金金额, 并承担转入基金的投资损益 在此种情形下, 乙方有权冻结甲方持有的有效基金份额, 无需经过甲方同意 未经乙方同意, 甲方不得对超级转换转入基金确认份额进行处分, 否则因此给乙方造成损失, 甲方应当承担赔偿责任 若甲方未及时 ( 转出基金赎回确认失败后一个工作日内 ) 向乙方支付乙方垫付的申购转入基金金额, 乙方有权直接对甲方持有的有效基金份额进行赎回操作, 无需再征求甲方同意, 由此给甲方造成的损失由甲方自行承担 若乙方实际赎回金额大于乙方垫付的申购转入基金金额, 超过部分款项仍归甲方所有 ( 九 ) 甲方在使用本服务之前, 应确保拥有足额 有效且处于可赎回状态的基金份额, 并且基金份额赎回成功之前不对该等份额设定质权等权利负担, 否则因此给乙方造成的损失, 甲方应当承担赔偿责任 ( 十 ) 如甲方通过乙方渠道持有的基金份额发生被有权机关在基金管理人处要求冻结 划扣 转托管转出, 或者其他有可能导致基金份额不能被确认赎回等情形, 乙方有权从管理人处获知相关信息 ( 十一 ) 如甲方在使用乙方提供的销售服务中对乙方负有到期债务 ( 包括但不限于因向甲方重复出款 甲方重复赎回份额等导致的甲方不当得利或其他乙方对甲方享有债权的情形 ), 在不影响甲方权益的情况下, 经通知甲方后, 乙方有权采取包括但不限于冻结甲方交易账户 从甲方银行账户扣款 按照市场价格赎回或过户甲方基金份额等方式来实现债权
( 十二 ) 违约责任 : 本协议任何一方因故意或过失违反本协议的约定, 给另一方造成损失的, 应承担相应的违约责任 如属双方违约, 由双方分别承担各自应负的责任 若乙方违反本协议约定, 乙方向甲方承担的违约赔偿以乙方依据本协议约定向甲方提供服务过程中所收取的服务费用为限 ( 十三 ) 暂停申购情况处理 : 如遇转入基金暂停申购或者有限额要求, 乙方将有权延迟或者分笔逐日为甲方发起转入基金申购 ( 十四 ) 为保障投资者利益和业务开展, 乙方有权对超级转换业务设置单笔或日累计限额, 对超出或者不符合限额的申请, 乙方有权予以拒绝 乙方有权根据业务开展情况调整超级转换业务限额, 甲方应当遵守乙方相应规定 第三条法律适用条款 ( 一 ) 本协议的成立 生效 履行和解释, 均适用中华人民共和国法律 ; 法律无明文规定的, 可适用通行的行业惯例 ( 二 ) 如果本协议的部分规定与有关的法律法规或金融规章相抵触, 双方应按有关的法律法规或金融规章的规定履行自己的权利义务, 协议的其他部分的效力不受影响 ( 三 ) 关于本协议的未尽事宜, 双方同意按照乙方的有关规定和金融监管规章的规定办理 第四条争议的解决 甲 乙双方在履行本协议的过程中, 如发生争议, 应协商解决 协商不成的, 任何一方 均可向乙方所在地人民法院提起诉讼 第五条免责条款 ( 一 ) 乙方受理甲方超级转换业务申请, 不代表甲方转出基金赎回与转入基金申购一定成功, 该赎回业务及申购业务受基金注册登记机构业务规则影响, 包括但不限于暂停赎回 暂停申购 申购限额 赎回限额等情形, 乙方无需对业务失败承担任何责任
( 二 ) 如遇自然灾害等不可抗力事件, 或其他不可预见的非常情况, 或网络 通讯故 障发生, 导致乙方无法履行协议的, 乙方不承担任何责任 第六条协议签署甲方签署本协议即表明甲方已经仔细阅读本服务协议各项内容, 清楚双方的权利义务, 愿意通过电子信息网络以电子形式签署相关文件并承担相关签约后果 本协议自甲方签署时生效 甲方于网页上确认本协议内容 输入专有的账户密码即为完成协议签署, 与甲方于纸质文件上签名具有同等效力 第七条其他乙方对本协议拥有修改权 甲方每次申请使用超级转换业务前均需签署本协议内容, 若甲方不认可本协议内容及其后续修改部分, 则甲方应当立即停止使用超级转换业务, 否则即表示甲方认可相关协议内容, 并接受协议条款约束