附件二：平安大华策略先锋股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告（市场策划部）

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1 平安大华日增利货币市场基金 开放日常申购 赎回 转换 定期定额投资业务公告 公告送出日期 : 一 公告基本信息 基金名称 平安大华日增利货币市场基金 基金简称 平安大华日增利货币 基金主代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 12 月 3 日 基金管理人名称 平安大华基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 平安大华基金管理有限公司 中华人民共和国证券投资基金法 等法律法规 平安 公告依据 大华日增利货币市场基金基金合同 平安大华日增利 货币市场基金招募说明书 申购起始日 赎回起始日 转换转入起始日 转换转出起始日 定期定额投资起始日 二 日常申购 赎回 转换和定期定额投资业务的办理时间 本基金办理申购 赎回 转换和定期定额投资业务的开放日为 上海 深圳证券交易所交易日 ( 基金管理人根据法律法规或基金 合同的规定公告暂停申购 赎回和定期定额投资业务时除外 ) 开 放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他 1

2 特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回 转换和定期定额投资业务申请的, 其基金份额申购 赎回价格为下一开放日基金份额申购 赎回的价格 三 日常申购业务 ( 一 ) 申购金额限制投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购金额最低 1.00 元 ( 已认购本基金基金份额的不受首次申购金额的限制 ), 追加申购的单笔金额不限 通过直销中心首次申购的单笔最低金额为 元人民币, 追加申购单笔最低金额为 元人民币 各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时, 不受最低申购金额的限制 投资者可多次申购, 对单个投资者累计持有份额不设上限限制 法律法规 中国证监会另有规定的除外 基金管理人可根据市场情况, 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制, 基金管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告 ( 二 ) 申购费率本基金不收取申购费用 2

3 ( 三 ) 其他与申购相关的事项无 四 日常赎回业务 ( 一 ) 赎回份额限制本基金的最小赎回份额不限, 基金管理人有权对其进行更改并及时公告 本基金可设定当日累计赎回份额上限 如果一笔新的赎回申请被确认成功, 会使当日累计赎回份额超过基金管理人规定的当日累计赎回份额上限时, 将不接受该笔赎回申请 ( 二 ) 赎回费率本基金不收取赎回费用 ( 三 ) 其他与赎回相关的事项无 五 日常转换业务 ( 一 ) 转换费率进行基金转换的投资者, 需要承担一定的基金转换费用, 基金转换费用包含转出基金的赎回费和转入转出基金的申购补差费, 如转入基金的申购费大于转出基金申购费, 则按差额收取申购补差费, 如转入基金的申购费小于等于转出基金申购费, 则不收取申购补差费 对于通过本公司网上交易进行基金转换的, 在计算申购补差费时, 将享受一定的申购费优惠, 具体请参见平安大华基金网站 平安大华基金网上交易费率表 ( 二 ) 其他与转换相关的事项 3

4 1 适用基金平安大华网上交易开通以下基金的相互转换业务 : 平安大华行业先锋股票型证券投资基金, 基金代码 : 平安大华深证 300 指数增强型证券投资基金, 基金代码 : 平安大华策略先锋混合型证券投资基金, 基金代码 : 平安大华保本混合型证券投资基金, 基金代码 : 平安大华添利债券型证券投资基金 (A 类 ), 基金代码 : 平安大华添利债券型证券投资基金 (C 类 ), 基金代码 : 平安大华日增利货币市场基金, 基金代码 : 转换的基本规则 1) 基金转出视为赎回, 转入视为申购 2) 投资者办理基金转换业务时, 转出方的基金必须处于可赎回状态, 转入方的基金必须处于可申购状态 基金转换只能在同一销售机构的同一交易帐号内进行 3) 基金转换以份额为单位进行申请 4) 基金转换采取未知价法, 即以申请受理当日各转出 转入基金的基金份额净值为基础进行计算 5) 对于转换后持有时间的计算, 统一采取不延续计算的原则, 即转入新基金的份额的持有时间以转换确认成功日为起始日进行计算 6) 基金转换采用 先进先出 原则, 即先确认的基金份额在转换时先转换 4

5 3 转换限额本公司网上交易基金转换申请单笔的最低限额为 500 份, 如转出基金份额低于 500 份 ; 或减去申请份额后, 转出基金剩余份额低于 500 份, 需全额进行转换 4 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 (1) 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转入申请 : 1) 因不可抗力导致基金管理人无法受理投资人的转入申请 ; 2) 证券交易场所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; 3) 发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况 ; 4) 基金财产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人的利益的情形 ; 5) 基金管理人 基金托管人 基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行 ; 6) 基金管理人认为接受某笔或某些转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 ; 7) 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形 (2) 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转出申请 : 5

6 1) 因不可抗力导致基金管理人无法支付转出款项 ; 2) 证券交易场所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; 3) 基金连续发生巨额赎回, 根据本基金合同规定, 可以暂停接受赎回申请的情况 ; 4) 发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况 ; 5) 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形 六 定期定额投资业务 定期定额投资业务 是基金申购业务的一种方式 投资者可以通过销售机构提交申请, 约定每期扣款时间 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务 ( 一 ) 扣款日期和扣款金额投资者办理定期定额投资业务前, 须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户, 并经办理本业务的销售机构认可 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定, 并与销售机构约定每月固定扣款金额 本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币 100 元, 各代销机构可根据需要设置等于或高于 100 元的最低扣款金额, 具体最低扣款金额以代销机构的规定为准 ( 二 ) 交易确认本业务的申购需遵循 未知价 和 金额申购 的原则, 申购价格以基金申购申请日的基金份额净值为基准进行计算 基金 6

7 申购申请日 (T 日 ) 为本业务每月实际扣款日 ( 如遇非基金开放日则顺延至基金下一开放日 ), 基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内 基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日 投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后, 本基金已开放赎回业务的, 投资者可从 T+2 工作日起办理基金的赎回 赎回费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行 ( 三 ) 变更和终止投资者办理 定期定额投资业务 的变更和终止, 须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理, 办理程序遵循各销售机构的规定 七 基金销售机构 ( 一 ) 场外销售机构 1. 直销机构平安大华基金管理有限公司直销中心地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层电话 : 传真 : 联系人 : 王源网址 : 客户服务电话 : 网上交易平安大华基金管理有限公司网上交易 7

8 网址 : 联系人 : 张勇客户服务电话 : 场外代销机构 (1) 场外销售机构 : 银行销售渠道 : 中国银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 (2) 可办理本基金定期定额投资业务的销售机构有 : 平安大华基金管理有限公司网上交易 平安银行股份有限公司 (3) 可办理本基金转换业务的销售机构有 : 平安大华基金管理有限公司网上交易 平安银行股份有限公司 (4) 基金管理人可以根据相关法律法规要求, 调整本基金的业务办理机构, 并及时公告 (5) 本基金各销售机构可能因业务安排 系统设置等原因, 在办理本基金申购 赎回业务时, 相关业务规则 办理时间和要求的资料 信息等有所区别, 投资者在办理本公告项下相关业务时, 除应遵循本公告内容外, 还应按照各销售机构的要求执行 (6) 以上各销售机构的地址 联系方式 工作日办理业务的具体时间和其它有关信息 规定等事项, 请参见本基金的份额发售公告 相关业务公告及各销售机构的有关规定, 也可致电各销 8

9 售机构客户服务电话咨询 (7) 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排在开始办理基金份额申购或者赎回后, 本基金将在每个开放日的次日, 通过基金管理人网站 基金份额销售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值, 敬请投资者留意 八 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排自 起, 本基金管理人在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日各类基金份额每万份基金净收益及基金七日年化收益率, 若遇法定节假日, 于节假日结束后第 2 个自然日, 公告节假日期间的各类基金份额每万份基金净收益 节假日最后一日的基金七日年化收益率, 以及节假日后首个开放日的各类基金份额每万份基金净收益和基金七日年化收益率 九 其他需要提示的事项本公告仅对本基金开放日常申购 赎回和定期定额投资业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读刊登在 2013 年 11 月 15 日 证券时报 2013 年 11 月 16 日 上海证券报 2013 年 11 月 18 日 中国证券报 和 2013 年 11 月 19 日 证券日报 上的或登录本基金管理人网站 ( 查阅本基金 平安大华日增利货币市场基金招募说明书 和 平安大华日增利货币市场基金基金合同 等 9

10 相关文件 投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话 ( 免长途话费 ) 及直销专线电话 咨询相关事宜 风险提示 : 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现的保证 投资有风险, 敬请投资者在投资基金前认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 敬请投资人在购买基金前认真考虑 谨慎决策 平安大华基金管理有限公司 10