证券代码 :300059 证券简称 : 东方财富公告编号 :2017-035 东方财富信息股份有限公司 2016 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会没有出现否决议案 ; 2. 本次股东大会没有变更前次股东大会的决议 一 会议召开和出席情况 1. 会议召集人 : 董事会 2. 会议主持人 : 副董事长陶涛先生 3. 会议召开时间 : (1) 现场会议时间 :2017 年 3 月 27 日 ( 星期一 )15:00 (2) 网络投票时间 :2017 年 3 月 26 日至 2017 年 3 月 27 日其中, 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 3 月 27 日 9:30-11:30,13:00-15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017 年 3 月 26 日 15:00 至 2017 年 3 月 27 日 15:00 期间的任意时间 4. 会议召开方式 : 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开 5. 会议召开地点 : 上海市嘉定区清河路 150 号迎园饭店 1 号楼 6. 董事长其实先生因工作原因, 不能出席主持本次股东大会, 根据 公司章程 等相关规定和要求, 由半数以上董事共同推举副董事长陶涛先生, 主持本次股东大会 本次会议的召集 召开与表决程序符合 公司法 和 公司章程 的规定 7. 出席本次股东大会并投票表决的股东及股东授权委托代表共 49 人, 代表 1,202,348,720 股, 占公司股份总数的 33.7898% 其中, 中小股东及股东授权委托代表共 42 人, 代表 58,546,987 股, 占公司股份总数的 1.6454% 符合 公司法 及 公司章程 的规定
(1) 参加现场会议的股东及股东授权委托代表共 25 人, 代表 1,200,751,347 股, 占公司股份总数的 33.7449%; (2) 通过网络投票的股东 24 人, 代表 1,597,373 股, 占公司股份总数的 0.0449% 8. 公司部分董事 监事 高级管理人员 公司聘请的见证律师等相关人士出席了本次会议 二 议案审议表决情况本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议了以下议案 : ( 一 ) 审议通过 2016 年度董事会工作报告 表决结果 : 同意 1,202,193,967 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9871%; 弃权 44,700 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0037%; 反对 110,053 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0092% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,392,234 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7357%; 弃权 44,700 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0763%; 反对 110,053 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1880% ( 二 ) 审议通过 2016 年度监事会工作报告 表决结果 : 同意 1,202,193,967 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9871%; 弃权 51,100 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%; 反对 103,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0086% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,392,234 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7357%; 弃权 51,100 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0873%; 反对 103,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1770% ( 三 ) 审议通过 2016 年年度报告及摘要 表决结果 : 同意 1,202,193,967 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9871%; 弃权 51,100 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%; 反对 103,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0086% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,392,234 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7357%;
弃权 51,100 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0873%; 反对 103,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1770% ( 四 ) 审议通过 2016 年度财务决算报告 表决结果 : 同意 1,202,188,567 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9867%; 弃权 56,500 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0047%; 反对 103,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0086% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,386,834 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7265%; 弃权 56,500 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0965%; 反对 103,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1770% ( 五 ) 审议通过 关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案 表决结果 : 同意 1,202,194,067 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9871%; 弃权 51,000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0042%; 反对 103,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0086% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,392,334 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7358%; 弃权 51,000 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0871%; 反对 103,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1770% ( 六 ) 审议通过 关于 2016 年度资本公积金转增股本及利润分配预案及修订 东方财富信息股份有限公司章程 相应条款的议案 表决结果 : 同意 1,202,172,767 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9854%; 弃权 8,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%; 反对 167,753 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0140% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,371,034 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6995%; 弃权 8,200 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0140%; 反对 167,753 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2865% ( 七 ) 审议通过 关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案
表决结果 : 同意 1,202,192,167 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9870%; 弃权 26,900 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%; 反对 129,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0108% 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,390,434 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7326%; 弃权 26,900 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0459%; 反对 129,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2215% ( 八 ) 审议通过 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 表决结果 : 同意 1,202,180,467 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9860%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 115,453 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0096% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,378,734 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7126%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 115,453 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1972% ( 九 ) 审议通过 关于公司公开发行可转换公司债券并上市方案的议案 9.1 本次发行证券的种类表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.2 发行规模表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 弃权 26,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%; 反对 158,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0132% 此项议案为特别决议议案, 表决结果
为通过 其中, 中小股东表决结果 : 弃权 26,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0458%; 反对 158,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2710% 9.3 票面金额和发行价格表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 弃权 26,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%; 反对 158,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0132% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 弃权 26,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0458%; 反对 158,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2710% 9.4 债券期限表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.5 债券利率表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%;
9.6 付息的期限和方式表决结果 : 同意 1,202,180,467 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9860%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 115,453 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0096% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,378,734 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7126%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 115,453 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1972% 9.7 转股期限表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.8 转股价格的确定及其调整表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.9 转股价格向下修正条款
表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 弃权 26,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%; 反对 158,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0132% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 弃权 26,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0458%; 反对 158,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2710% 9.10 转股股数确定方式表决结果 : 同意 1,202,180,467 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9860%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 115,453 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0096% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,378,734 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7126%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 115,453 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1972% 9.11 赎回条款表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.12 回售条款表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 占出席会议有表决权股份总数的 0.0110% 此项议案为特别决议议案, 表决结果
为通过 其中, 中小股东表决结果 : 9.13 转股年度有关股利的归属表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 9.14 发行方式及发行对象表决结果 : 同意 1,202,157,867 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9841%; 弃权 58,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0048%; 反对 132,653 股, 同意 58,356,134 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6740%; 弃权 58,200 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0994%; 反对 132,653 9.15 向原股东配售的安排表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%;
9.16 债券持有人会议相关事项表决结果 : 同意 1,202,157,867 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9841%; 弃权 58,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0048%; 反对 132,653 股, 同意 58,356,134 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6740%; 弃权 58,200 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0994%; 反对 132,653 9.17 本次募集资金用途表决结果 : 同意 1,202,176,767 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9857%; 弃权 58,300 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0048%; 反对 113,653 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,375,034 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7063%; 弃权 58,300 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0996%; 反对 113,653 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1941% 9.18 担保事项表决结果 : 同意 1,202,159,567 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9843%; 弃权 32,300 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0027%; 反对 156,853 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0130% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,357,834 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6769%; 弃权 32,300 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0552%; 反对 156,853 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2679% 9.19 募集资金存管
表决结果 : 同意 1,202,182,167 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9861%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 113,753 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,380,434 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7155%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 113,753 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1943% 9.20 本次发行方案的有效期表决结果 : 同意 1,202,180,467 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9860%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 115,453 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0096% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,378,734 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.7126%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 115,453 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1972% ( 十 ) 审议通过 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 表决结果 : 同意 1,202,163,267 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; ( 十一 ) 审议通过 关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案 表决结果 : 同意 1,202,157,867 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9841%; 弃权 52,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0044%; 反对 138,053 股,
占出席会议有表决权股份总数的 0.0115% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,356,134 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6740%; 弃权 52,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0902%; 反对 138,053 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2358% ( 十二 ) 审议通过 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案 表决结果 : 同意 1,202,157,767 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9841%; 弃权 77,053 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0064%; 反对 113,900 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,356,034 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6738%; 弃权 77,053 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1316%; 反对 113,900 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1945% ( 十三 ) 审议通过 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 表决结果 : 同意 1,202,167,767 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9850%; 弃权 77,053 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0064%; 反对 103900 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0086% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,366,034 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6909%; 弃权 77,053 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1316%; 反对 103,900 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1775% ( 十四 ) 审议通过 关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 填补措施及相关承诺的议案 表决结果 : 同意 1,202,152,367 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9837%; 弃权 82,353 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0068%; 反对 114,000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果
为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,350,634 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6646%; 弃权 82,353 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1407%; 反对 114,000 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1947% ( 十五 ) 审议通过 关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案 表决结果 : 同意 1,202,152,367 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9837%; 弃权 82,353 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0068%; 反对 114,000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,350,634 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6646%; 弃权 82,353 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1407%; 反对 114,000 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1947% ( 十六 ) 审议通过 关于制定公司未来三年股东分红回报规划 (2017-2019 年 ) 的议案 表决结果 : 同意 1,202,163,567 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9846%; 弃权 56,353 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0047%; 反对 128,800 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0107% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,361,834 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6838%; 弃权 56,353 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0963%; 反对 128,800 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.2200% ( 十七 ) 审议通过 关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案 表决结果 : 同意 1,202,152,367 股, 占出席会议有表决权股份总数 99.9837%; 弃权 82,353 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0068%; 反对 114000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0095% 此项议案为特别决议议案, 表决结果为
通过 其中, 中小股东表决结果 : 同意 58,350,634 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.6646%; 弃权 82,353 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1407%; 反对 114,000 股, 占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.1947% 三 律师出具的法律意见公司董事会聘请了国浩律师 ( 上海 ) 事务所苏娇律师和李柯樊律师出席见证了本次股东大会, 并出具了法律意见书 见证律师认为 : 公司本次股东大会的召集和召开程序符合 证券法 公司法 上市公司股东大会规则 和 公司章程 的有关规定, 出席会议人员的资格合法有效, 召集人资格合法有效, 表决程序和表决结果合法有效, 本次股东大会形成的决议合法有效 四 备查文件 1. 东方财富信息股份有限公司 2016 年年度股东大会决议 ; 2. 国浩律师 ( 上海 ) 事务所关于东方财富信息股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书 ; 3. 深圳证券交易所要求的其他文件 特此公告 东方财富信息股份有限公司董事会 二〇一七年三月二十八日