中国结算全国股份转让系统登记结算业务在线办理结算业务用户手册 ( 结算参与人版 ) (2014.11) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH
目录 前言... 2 1 系统安装... 3 2.1 要求配置...3 2.1.1 硬件... 3 2.1.2 软件... 3 2.2 安装及使用...3 2 基本功能... 4 3.1 登录...4 3.2 退出登录...6 3.3 公共功能...6 3.3.1 我的待办业务... 7 3.3.2 我经手的业务... 7 3.3.3 转办业务... 8 3.3.4 消息管理... 9 3 业务办理... 10 4.1 结算参与人业务... 10 4.1.1 基础资料维护... 10 4.1.2 联络人维护... 11 4.1.3 签约会计师事务所维护... 13 4.1.4 预留印鉴申报... 15 4.2 指定收款账户维护业务... 22 4.2.1 发起业务... 22 4.2.2 接收通知... 27 4.2.3 查询业务... 29 4.3 询证... 30 4.3.1 发起业务... 30 4.3.2 查询业务... 33 附录业务流程图... 35 1. 预留印鉴申报... 35 2 银行指定收款账户... 36 1
前言 为适应市场发展变化, 提高业务运作效率, 本公司推出了结算参与人网上服务平台 证券结算业务电子平台 ( 以下简称 平台 ) 该平台旨在为结算参与人 结算银行提供方便快捷 安全可靠的业务办理通道 目前已为结算参与人提供了北京市场业务资料申报 指定收款账户申报 询证等功能 本手册仅对北京市场业务进行详细说明, 对于中国结算登记结算有限责任公司总部网站相关功能的详细介绍请参见 结算参与人用户手册 2
1 系统安装 2.1 要求配置 2.1.1 硬件 CPU:Intel Pentium 4 以上内存 :256M 以上硬盘 : 系统盘 1G 以上剩余空间宽带互联网接入设备 : 必备, 包括以太网卡或无线网卡 显示器 : 彩色显示器, 至少 1024 768 或以上的分辨率 USB 接口 : 必备 移动数字证书 : 必备 2.1.2 软件 操作系统 : 建议使用 Windows 7 浏览器 :IE(Internet Explorer)6.0 7.0 8.0 ( 9.0 10.0 不稳定 ) 移动数字证书驱动程序 : 必须安装 ( 部分 USB KEY 会自动安装驱动 ) 官方 CA 根证书 : 必须安装 2.2 安装及使用 结算参与人可直接使用中国结算总部配发的结算参与机构管理平台的用户和 USB KEY 进行登录, 并点击 北京分公司业务 单点跳转至该平台办理业务 关于相关 USB KEY 的安装及使用方法请参考中国结算总部 结算参与人用户手册 相关说明 3
2 基本功能 3.1 登录 用户在登录之前需确认已插好 USB KEY, 登录的具体步骤为 : (1) 输入用户名和登录密码打开本公司网站主页 (www.chinaclear.cn), 依次点击左侧导航栏中 参与人服务专区 结算参与机构管理平台 登入, 进入 结算参与人用户登录 页面, 输入用户名和密码后, 点击 登录, 见图 3-1; 图 3-1 点击 确定 按钮, 进入统一用户系统登录页面, 因结算参与机构管理平台已接入统一用 户系统, 故在该页面进行登录, 如下图所示 : 4
(2) 选择数字证书 系统会自动弹出 选择数字证书 对话框 ( 如图 3-2), 需选中与用户名相 同的数字证书, 然后点击确定 图 3-2 (3) 输入 PIN 码再在弹出的 校验用户口令 对话框 ( 如图 3-3), 输入 USB KEY 的 PIN 码 ( 初始为 12345678 ), 点击 确认, 即可登录 图 3-3 登录后将进入结算公司总部网站业务办理主页面, 若登录后, 没有直接进入公司总部网站业务办理主页面, 而是进入统一用户系统页面, 可点击下图中的菜单, 再进入结算公司总部网站业务办理主页面 5
提示 : (1) 证书一般存在我公司发放的 USBKey 中, 需要先插卡, 才能选取用户证书进行登录 我公司 CA 根证书请到 公司官网 - 服务与支持 - 软件下载 中下载安装 (2) 如果您要修改 USB 卡的缺省密码, 请点击 开始 - 程序 -Safesign2.0 标准版 - 智能卡管理, 进入智能卡管理工具, 在工具菜单中选择 智能卡 - 修改用户密码 (PIN), 重新设置新的 PIN 码 (3) 用户登录系统后, 系统会显示如下文字 这是您第 X 次登录系统, 您的上次登录时间为 XXXX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分 XX 秒 其中, 用户登录系统的次数从 2007 年 3 月 30 日起从零开始进行计数, 用户每登录一次系统, 则登录次数自动加 1, 同时系统会显示用户上次登录系统的时间 (4) 如果用户登录系统所使用的数字证书将要过期, 系统会自动在用户登录信息 这是您第 X 次登录系统, 您的上次登录时间为 XXXX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分 XX 秒 后面提示用户更新数字证书, 同时会提供更新数字证书的链接 (5) 我公司发放的 USBKey 会自动向客户电脑中安装驱动程序, 请确保客户电脑中的安全防护设置屏蔽驱动程序自动安装 (6) 请将 http://*.chinaclear.cn 及 https://*.chinaclear.cn 加入到 IE 浏览器可信任站点中, 并将 IE 浏览器安全设置为 中低 3.2 退出登录 点击结算参与机构管理平台主页面右上角的 退出系统, 即可退出登录 但是, 由于 IE 浏览器等会保留登录时的数字证书信息, 所以, 为确保安全, 应 关闭网页 3.3 公共功能 在结算参与机构管理平台主页面左侧列表点击 北京分公司业务 即可进 入北京分公司证券结算业务电子平台主页面, 如图 3-4 所示, 首次进入主页面 时, 右侧在办业务列表为空 6
图 3-4 3.3.1 我的待办业务 菜单 个人功能 我的待办工作 进入 我的待办工作 查询页面, 如图 3-5 所示 用户可通过业务单号 业务开始时间 业务类型等对待办的某项业 务进行查询, 可实现待办业务的快速查找 图 3-5 3.3.2 我经手的业务 在图 3-4 所示页面点击菜单 个人功能 我经手的业务 进入 我经手的 7
业务 查询页面, 如图 3-6 所示 用户可通过业务单号 业务开始时间 业务 类型等对经手的某项业务进行查询, 从而实现相关业务的快速查找 提示 : 图 3-6 (1) 进入北京市场证券结算业务电子平台后, 点击页面右上角的 返回主页 链接将返回结算公司总部网站业务办理主页面 3.3.3 转办业务 在图 3-4 所示页面点击菜单 公共功能 转办业务 进入 业务转办 页 面, 页面默认显示可转办的用户信息列表 如图 3-7 所示 图 3-7 用户选择需转办的用户后, 点击 保存, 系统提示 保存成功! 保存成功后被选中的用户将可以继续办理本用户经手的所有业务 如需终止转办代理关系, 用户需进入 业务转办 页面, 将转办用户列表中取消对应项的勾选, 8
点击 保存 按钮即可完成转办代理关系的终止 3.3.4 消息管理 在图 3-4 所示页面点击菜单 公共功能 消息管理 进入 消息管理 页 面 如图 3-8 所示 图 3-8 用户点击 发送消息, 系统弹出 保存成功! 发送消息信息输入框, 在输入框里输入相应的数据后, 点击 发送消息 消息即可发送 在已发送的消息列表里选择需要删除的消息, 点击 删除消息 可对已选消息删除 如图 3-9 所示 图 3-9 9
3 业务办理 4.1 结算参与人业务 4.1.1 基础资料维护 在图 3-4 所示页面点击菜单 结算参与人业务 基础资料维护 进入 基 础资料维护 页面, 如图 4-1 所示 默认情况下可查询当前结算参与人的基础 信息 结算参与人对应的联络人信息 会计师事务所信息 现有预留印鉴信息 图 4-1 10
在结算参与人资料维护列表中, 可以修改结算参与人部分信息, 之后点击 保存, 即可完成对当前结算参与人信息的修改 图 4-2 在联络人信息 会计师事务所信息列表中, 可以对相关信息进行修改 删除和查看 点击 维护 可以进入到联络人或会计师事务所信息维护界面对相关信息进行维护 在现有预留印鉴列表里, 可以查询当前预留印鉴和法人委托授权书信息 4.1.2 联络人维护 在图 3-4 所示页面点击菜单 结算参与人业务 联络人维护 进入 联络人维护 页面 默认情况下可查询当前结算参与人对应的联络人信息 用户可以根据姓名 联络人类型, 过滤查询出联络人信息 在查询结果中, 用户可以对联络人信息进行删除 修改 查看操作 如图 4-3 图 4-3 点击 删除, 弹出删除该联络人信息确认对话框, 点击 确定 即可删除当前联络人信息, 如图 4-4 11
图 4-4 点击 修改, 弹出联络人信息页面, 用户可根据需要修改相关联络人信息, 修改完成后点击 保存, 跳转到联络人信息管理页面, 修改的信息将显示到联络人列表里面 图 4-5 点击 查看, 可以查看当前联络人信息, 查看后用户可以点击 取消 关掉联络人信息弹出框 用户点击 新增联络人 弹出一个空的联络人输入框, 输入符合条件的信息后, 点击保存, 即可添加一条新的记录到联络人信息列表里面, 如图 4-6 12
图 4-6 4.1.3 签约会计师事务所维护 在图 3-4 所示页面点击菜单 结算参与人业务 签约会计师事务所维护 进入 签约会计师事务所维护 页面 默认情况下查询当前结算参与人对应的签约会计师事务所信息 用户可以根据会计师事务所名称, 过滤查询出会计师事务所信息 在查询结果中, 用户可以对会计师事务所信息进行删除, 修改, 查看操作 如图 4-7 图 4-7 点击 删除 弹出删除该会计师事务所信息确认对话框, 点击 确定 即 可删除当前会计师事务所信息 13
图 4-8 点击 修改, 弹出会计师事务所信息页面, 可以供用户修改, 修改完成后点击 保存, 跳转到会计师事务所信息管理页面, 修改的信息显示到会计师事务所列表里面 图 4-9 点击 查看, 可以查看当前会计师事务所信息, 查看后用户可以点击 取消 关掉会计师事务所信息弹出框 用户点击 新增签约会计师事务所 弹出一个空的会计师事务所输入框, 输入符合条件的信息后, 点击保存, 即可添加一条新的记录到会计师事务所信息列表里面, 图 4-10 14
图 4-10 4.1.4 预留印鉴申报 4.1.4.1 发起业务 结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 预留印 鉴申报, 进入预留印鉴申报业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务 进行查询, 如图 4-11 所示 : 图 4-11 在图 4-11 所示页面中, 点击 新申报业务 按钮, 进入 温馨提示 页面, 15
如图 4-12 所示 : 图 4-12 用户查看 温馨提示 后, 点击 已阅, 继续申办 后进入预留印鉴申报 业务操作页面, 如图 4-13 所示 : 页面操作 : 图 4-13 示 : (1) 新增预留印鉴 点击 新增预留印鉴 后, 系统弹出新增预留印鉴录入窗口, 如图 4-14 所 16
图 4-14 用户选择资金明细账号, 上传与该资金明细账号对应的预留印鉴和法人授权委托书扫描件后, 点击 保存 按钮, 业务申请列表将新增一条 新增预留印鉴 记录 点击 编辑 可对该条记录的信息进行修改, 点击 取消 可删除该新增预留印鉴的操作记录 (2) 变更预留印鉴点击 变更预留印鉴 后, 系统显示已匹配预留印鉴的资金明细账号列表, 如图 4-15 所示 : 图 4-15 在图 4-15 所示列表中, 选择需变更预留印鉴的资金明细账号, 点击 确定 后, 弹出变更预留印鉴页面, 如图 4-16 所示 图 4-16 用户在图 4-16 所示窗口修改相应的信息后, 点击 保存 按钮, 业务申请列表将增加一条 变更预留印鉴 记录 点击 编辑 可对该条记录的信息进 17
行修改, 点击 取消 可删除该变更预留印鉴的操作记录 完成新增或变更预留印鉴操作后, 用户需录入 经办人联系方式, 然后点击 提交 按钮来提交申请, 系统弹出提示框 是否确认提交?, 点击 确定 后系统提示操作成功即表示申请提交成功, 如图 4-17 所示 提交申请后用户需等待结算公司审核, 审核通过后, 用户申报的预留印鉴信息方可正式在本平台生效 图 4-17 4.1.4.2 更正业务申请 由于预留印鉴申报业务需结算公司结算业务部审核, 当业务申请被结算公 司驳回, 结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 在右侧 在办业务列表 中, 有一笔预留印鉴申报业务, 其业务状态为 驳回, 如图 4-18 所示 18
图 4-18 点击 处理 后, 进入业务一览页面, 如图 4-19 所示 图 4-19 在图 4-19 所示页面中, 点击 开始办理 按钮, 进入预留印鉴申报业务操 作页面, 如图 4-20 所示 : 19
图 4-20 在图 4-20 所示页面, 用户需根据结算公司提供给的 驳回理由 修改业务 信息, 具体操作同 (4.1.4.1 发起业务 ) 4.1.4.3 撤销业务 如果需要撤销预留印鉴申报业务, 结算参与人用户需在进入新三板业务主 页面后, 在右侧 在办业务列表 中, 找到需要撤销的业务, 如图 4-21 所示 图 4-21 20
点击 处理 后, 进入业务一览页面, 如图 4-22 所示 图 4-22 在图 4-22 所示页面中, 点击 撤销 按钮, 撤销当前业务 图 4-23 在图 4-23 所示页面中, 点击 撤销申请 按钮后, 系统弹出提示框 是否确定撤销?, 点击 确定 后, 系统提示操作成功即表示该业务申请已被撤销 提示 : 仅当业务申请未提交时, 结算参与人才可撤销业务申请 4.1.4.4 查询业务 结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 21
预留印鉴申报, 进入预留印鉴申报查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击 查询 按钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-24 所示 图 4-24 在图 4-24 所示页面中, 用户点击 查看 或 处理, 可以查看该业务的 办理情况, 如图 4-25 所示 4.2 指定收款账户维护业务 图 4-25 4.2.1 发起业务 结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 银行指定收款账户申报, 进入指定收款账户信息申报业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务进行查询, 如图 4-26 所示 22
图 4-26 在图 4-26 页面中, 点击 发起新业务 按钮, 进入 温馨提示 页面, 如 图 4-27 所示 : 图 4-27 在图 4-27 所示页面中, 用户查看 温馨提示 后, 点击 已阅, 继续申办 按钮, 进入 郑重承诺 提示页面, 如图 4-28 所示 : 23
图 4-28 在图 4-28 所示页面中, 用户查看 郑重承诺 后, 点击 同意 按钮, 进入指定收款账户信息申报操作页面, 如图 4-29 所示 该页面显示了现有指定收款账户信息列表, 用户可以新增指定收款账户, 变更指定收款账户, 撤销指定收款账户 图 4-29 (1) 新增指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击 新增指定收款账户 按钮, 系统弹出新增指定收款账户信息录入窗口, 如图 4-30 所示 : 24
* 为必填项 图 4-30 用户录入指定收款账户信息后, 点击 保存 按钮, 业务申请列表将会新增一条 新增指定收款账户 记录 点击 编辑 可对该条记录的信息进行修改, 点击 取消 可删除该新增指定收款账户的操作记录 (2) 变更指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击 变更指定收款账户 按钮, 系统系统显示已有指定收款账户列表, 如图 4-31 所示 : 图 4-31 在图 4-31 所示列表中, 选择需变更信息的收款账户, 点击 确定 后, 系 统弹出变更指定收款账户信息录入窗口, 如图 4-32 所示 : 25
图 4-32 在图 4-32 所示窗口修改相应的信息后, 点击 保存 按钮, 业务申请列表会新增一条 变更指定收款账户 记录 点击 编辑 可对该条记录的信息进行修改, 点击 取消 可删除该变更指定收款账户的操作记录 撤销指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击 撤销指定收款账户 按钮, 系统显示可撤销的指定收款账户列表, 如图 4-33 所示 : 图 4-33 在图 4-33 所示列表中, 选择需撤销的指定收款账户, 点击 确定 后, 系 统弹出 确认生效日期 录入窗口, 如图 4-34 所示 : 图 4-34 在图 4-34 所示窗口中, 用户选择生效日期后, 点击 提交 按钮, 业务申 26
请列表会新增一条 撤销指定收款账户 记录 点击 取消 可删除该撤销联络人的操作记录 完成新增 变更或撤销指定收款账户操作后, 用户需录入 经办人联系方式, 然后点击 提交 按钮来提交申请, 系统弹出提示框 是否确认提交?, 点击 确定 后系统提示操作成功即表示申请提交成功, 如图 4-35 所示 提交申请后用户需等待结算公司审核, 审核通过后, 用户申报的指定收款账户信息方可正式在本平台生效 提示 : 图 4-35 (1) 指定账号的资金明细账号及存管银行不可变更, 用户需先撤销需变更指定收款账户的记录, 然后通过新增指定收款账户功能方可完成指定账号的资金明细账号及存管银行的变更 (2) 当提交业务的业务状态为 办结 时, 用户申报的指定收款账户维护业务在本平台正式生效 4.2.2 接收通知 当指定收款账户的申请审批处理完毕, 相应的指定收款账户将在结算公司系统正式生效, 系统将发送通知给结算参与人 结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 在右侧 在办业务列表 中会出现一笔指定收款账户申报业务, 其业务状态为 指令执行, 如图 4-36 所示 27
图 4-36 点击 处理 后, 进入业务一览页面, 如图 4-37 所示 图 4-37 在图 4-37 所示页面中, 点击 开始办理 按钮, 进入结算参与人查看通知 业务操作页面, 如图 4-38 所示 : 28
图 4-38 本业务的处理结果将在示页面通知中一一列明, 结算参与人用户查看通知并在相应 D-COM 系统对所申报的指定收款账户进行维护后, 点击 提交 按钮, 系统弹出提示框 是否确认已完成相关维护工作?, 点击 确定 后系统提示操作成功 4.2.3 查询业务 结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 指定收款账户申报, 进入指定收款账户申报业务查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击 查询 按钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-40 所示 : 29
图 4-40 在图 4-40 所示页面中, 用户点击 查看 或 处理, 可以查看该业务的 办理情况及业务办理过程中产生的报表, 如图 4-41 所示 : 图 4-41 4.3 询证 4.3.1 发起业务 结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 询证业务, 进入询证业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务进行查询, 如图 4-42 所示 : 30
图 4-42 在图 4-42 所示页面中, 点击 新申报业务 按钮, 进入新增询证业务申请 操作页面, 如图 4-43 所示 : 图 4-43 在会计师事务所列表中选择会计师事务所 如果没有对应的会计师事务所选项, 则申报人需通过菜单 结算参与人业务 签约会计师事务所申报 维护与此次询证业务相关的会计师事务所信息后, 才可正常完成此次询证业务 31
在查询条件栏, 输入查询条件 截止日, 勾选此次询证的资金账户 如图 4-44 所示 : 图 4-44 本系统仅提供在当前日期之前的资金账户余额查询 在图 4-44 所示页面中, 填写经办人信息后点击 提交, 系统将提示申请 成功并将在 5 分钟后自动反馈询证结果 图 4-45 提交成功后, 将返回初始页面, 在初始页面的业务列表中, 可查看每笔业务的申报明细数据, 如图 4-46 所示, 可下载已处理完毕的询证业务所产生的询证函 32
图 4-46 4.3.2 查询业务 结算参与人用户进入深市业务主页面后, 通过菜单 结算参与人业务 询 证业务, 进入询证业务查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击 查询 按 钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-47 所示 : 图 4-47 在图 4-47 所示页面中, 用户点击 查看 可以查看该业务的办理情况及业 务办理过程中产生的报表, 如图 4-48 所示 : 33
图 4-48 34
附录业务流程图 1. 预留印鉴申报 图 1 35
2 银行指定收款账户 图 2 36