圆信永丰汇利混合型证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回业务公告 公告送出日期 :2018 年 1 月 25 日 第 1 页, 共 14 页
1 公告基本信息 基金名称 圆信永丰汇利混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称 圆信汇利 基金主代码 501051 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据 上市契约型开放式 2017 年 11 月 30 日圆信永丰基金管理有限公司兴业证券股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司 圆信永丰汇利混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同 圆信永丰汇利 混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明 书 及相关法律法规等 申购起始日 赎回起始日 2018 年 1 月 31 日 2018 年 1 月 31 日 2 日常申购 赎回业务的办理时间本基金办理日常申购 赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 ( 基金管理人公告暂停申购 赎回时除外 ) 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因, 开放日的具体交易时间可能有 第 2 页, 共 14 页
所不同, 投资者应参照各基金销售机构的具体规定 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制投资者在基金管理人网上直销平台和其他销售机构网点申购本基金基金份额每次申购最低金额为人民币 100.00 元 ( 含申购费 ) 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额每次申购最低金额为人民币 1,000.00 元 ( 含申购费 ) 各销售机构对上述最低申购限额 交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准, 但不得低于上述下限 对于场内申购及持有场内基金份额的数量限制, 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的, 从其最新规定办理 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 证券投资基金信息披露管理办法 有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 3.2 申购费率本基金申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用 本基金具体申购费率如下 : (1) 本基金场外申购费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.50% 第 3 页, 共 14 页
100 万元 M<200 万 1.20% 200 万元 M<500 万 0.80% M 500 万 1000 元 / 笔 注 :M 为申购金额, 单位为人民币元投资人重复申购, 须按每次申购所对应的费率档次分别计费 (2) 本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行 3.3 其他与申购相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式, 并最迟应于新的申购费率或收费方式实施日前依照 证券投资基金信息披露管理办法 的有关规定在指定媒介上公告 办理基金份额的场内申购业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则 若相关法律法规 中国证监会 上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购业务规则有新的规定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开基金份额持有人大会 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率并另行公告 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 第 4 页, 共 14 页
投资人赎回本基金份额时, 可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回 ; 每次单笔赎回申请不得低于 100 份 ( 如该交易账户的基金余额不足 100 份, 则必须一次性赎回基金全部份额 ); 账户最低余额为 100 份基金份额, 若某笔赎回业务将导致投资人在销售机构托管的本基金份额余额不足 100 份时, 基金管理人有权将投资者该交易账户的剩余基金份额一次性全部赎回 各销售机构对上述交易级差 最低赎回份额有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准, 但不得低于上述下限 对于场内赎回及持有场内基金份额的数量限制, 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的, 从其最新规定办理 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 证券投资基金信息披露管理办法 有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率 (1) 本基金场外赎回费率如下 : 持有期限 (Y) 赎回费率 Y<7 日 1.50% 7 日 Y<30 日 0.75% 30 日 Y<6 个月 0.50% Y 6 个月 0% 第 5 页, 共 14 页
注 :Y 为基金份额持有期限 ;1 个月为 30 日赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费, 对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75% 的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对持续持有期长于 6 个月的投资人, 应当将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产 (2) 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行 4.3 其他与赎回相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 证券投资基金信息披露管理办法 的有关规定在指定媒介上公告 办理基金份额的场内赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则 若相关法律法规 中国证监会 上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内赎回业务规则有新的规定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开基金份额持有人大会 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基 第 6 页, 共 14 页
金管理人可以适当调低基金赎回费率并另行公告 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 1 圆信永丰基金管理有限公司直销中心上海直销中心办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼电话 :021-60366073 传真 :021-60366001 厦门直销中心办公地址 : 厦门市思明区展鸿路 82 号金融中心大厦 21 楼 2102 室电话 :0592-3016513 传真 :0592-3016501 网址 :www.gtsfund.com.cn 2 电子直销 (1) 名称 : 圆信永丰基金管理有限公司电子直销网站 :www.gtsfund.com.cn 客服电话 :400-607-0088;021-60366818 (2) 名称 : 圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口圆信永丰基金微信公众号 :gtsfund4006070088 客服电话 :400-607-0088;021-60366818 第 7 页, 共 14 页
5.1.2 场外非直销机构 (1) 兴业证券股份有限公司住所 : 福建省福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣电话 :95562 网址 :www.xyzq.com.cn (2) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号电话 :95588 联系人 : 刘秀宇网址 :www.icbc.com.cn (3) 兴业银行股份有限公司住所 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平办公地址 : 上海市江宁路 168 号电话 :95561 网址 :www.cib.com.cn (4) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室法定代表人 : 陈柏青 第 8 页, 共 14 页
电话 :4000766123 网址 :www.fund123.cn (5) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表人 : 其实办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层电话 :4001818188 网址 :www.1234567.com.cn (6) 华福证券有限责任公司住所 : 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳办公地址 : 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-10 层电话 :4008896326 网址 :www.hfzq.com.cn (7) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室法定代表人 : 汪静波电话 :4008215399 网址 :www.noah-fund.com (8) 上海陆金所资产管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 第 9 页, 共 14 页
法定代表人 : 胡学勤办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com (9) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :4008888888 网址 :www.chinastock.com.cn (10) 上海万得基金销售有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座法定代表人 : 王廷富办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼电话 :4008210203 (11) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表人 : 凌顺平办公地址 : 杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼电话 :4008773772 网址 :www.5ifund.com (12) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 第 10 页, 共 14 页
法定代表人 : 杨宝林办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层电话 :95548 网址 :www.zxwt.com.cn (13) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦电话 :95548 网址 :www.cs.ecitic.com (14) 中信期货有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301-1305 14 层法定代表人 : 张皓电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com (15) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :95553 网址 :www.htsec.com 第 11 页, 共 14 页
(16) 浙商证券股份有限公司住所 : 杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 吴承根办公地址 : 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 7 楼 电话 :95345 网址 :www.stocke.com.cn (17) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人 : 詹露阳客服电话 :4000-188-288 网址 :stock.pingan.com (18) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 02 03 室法定代表人 : 胡燕亮电话 :021-50810673 网址 :www.wacaijijin.com (19) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易 第 12 页, 共 14 页
办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场电话 :95597 公司网址 :www.htsc.com.cn (20) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :95536 公司网址 :www.guosen.com.cn (21) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青公司网址 :www.csc108.com 客服电话 :95587 4008-888-108 5.2 场内销售机构本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询 6 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排在开始办理本基金份额申购 赎回之后, 基金管理人将通过中国 第 13 页, 共 14 页
证监会指定的信息披露媒介 基金管理人网站及客户服务电话 基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值, 敬请投资者注意 7 其他需要提示的事项 1 本公司将根据具体情况确定本公司旗下其他的开放式基金是否开放申购 赎回业务, 届时将另行公告 2 本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读 圆信永丰汇利混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 等相关法律文件, 亦可以到本公司网站 (www.gtsfund.com.cn) 等处查询 3 未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其他有关信息的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 (400-607-0088) 垂询相关事宜 4 风险提示: 本公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书 敬请投资者注意投资风险 特此公告 圆信永丰基金管理有限公司 2018 年 1 月 25 日 第 14 页, 共 14 页