上海润欣科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告 主承销商 : 国信证券股份有重要提示 1 上海润欣科技股份有( 以下简称 润欣科技 发行人 或 公司 ) 首次公开发行 3,000 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1361 号文核准 本次发行的主承销商为国信证券股份有 ( 以下简称 主承销商 ) 发行人的股票简称为 润欣科技, 股票代码为 300493 2 本次发行采用网下向投资者询价配售( 以下简称 网下发行 ) 与网上按市值申购向投资者定价发行 ( 以下简称 网上发行 ) 相结合的方式进行 发行人和主承销商协商确定本次发行价格为人民币 6.87 元 / 股, 本次发行股票数量为 3,000 万股, 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,800 万股, 占本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 1,200 万股, 占本次发行数量的 40% 3 本次发行的网下申购工作已于 2015 年 12 月 1 日 (T 日 ) 结束 在初步询价阶段提交有效报价的 480 个配售对象均参与了网下申购, 并按照 2015 年 11 月 30 日 (T-1 日 ) 公布的 上海润欣科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 ( 以下简称 发行公告 ) 的要求及时足额缴纳了申购款, 缴付申购资金已经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具了验资报告 网下发行过程已经广东广和律师事务所见证, 并出具了专项法律意见书 4 根据网上申购情况, 网上初步有效申购倍数为 1,530.50 倍, 高于 150 倍 根据 发行公告 公布的回拨安排, 发行人和主承销商将本次发行股份的 50% 由网下回拨至网上 回拨后, 网下最终发行数量为 300 万股, 占本次发行总量的 10%; 网上最终发行数量为 2,700 万股, 占本次发行总量 90% 5 本公告披露了本次网下发行配售的结果, 包括获配网下投资者名称 申购数量 获配数量等 根据 2015 年 11 月 30 日 (T-1 日 ) 公布的 发行公告, 本公告一经刊出即视同向网下申购获得配售的所有网下投资者送达获配通知 1
一 网下发行申购及缴款情况根据 证券发行与承销管理办法 (2014 年修订 ) 的要求, 主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认 依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果, 主承销商做出如下统计 : 经核查确认 92 家网下投资者管理的 480 个配售对象均按照 发行公告 的要求及时进行了网下申购并足额缴纳了申购款, 有效申购资金为 5,708,626.50 万元, 有效申购数量为 830,950 万股 二 回拨机制实施和发行结构经发行人与主承销商协商, 本次发行股份的最终数量为 3,000 万股 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,800 万股, 占本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 1,200 万股, 占本次发行数量的 40% 根据 发行公告 公布的回拨机制, 由于网上初步有效申购倍数为 1,530.50 倍, 高于 150 倍, 发行人和主承销商决定启动回拨机制, 将本次发行股份的 50% 由网下回拨至网上 回拨后, 网下最终发行数量为 300 万股, 占本次发行总量的 10%; 网上最终发行数量为 2,700 万股, 占本次发行总量 90% 三 网下配售结果根据 上海润欣科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市重新询价及推介公告 ( 以下简称 重新询价及推介公告 ) 中公布的网下配售原则和计算方法, 发行人和主承销商对网下发行股份进行了配售, 配售结果如下 : 本次网下发行有效申购数量为 830,950 万股, 其中公募基金和社保基金 (A 类投资者 ) 有效申购数量为 540,100 万股, 占本次网下发行有效申购数量的 65.00%; 年金保险资金 (B 类投资者 ) 有效申购数量为 208,050 万股, 占本次网下发行有效申购数量的 25.04%, 其他投资者 (C 类投资者 ) 有效申购数量为 82,800 万股, 占本次网下发行有效申购数量的 9.96% 根据 初步询价公告 规定的网下配售原则, 各类投资者的获配信息如下 : 配售对象分类获配比例 (%) 获配数量 ( 股 ) 占网下最终发行数量的比例 A 类投资者 0.04026899 2,175,079 72.50%( 大于 40% 的初始比例 ) 2
B 类投资者 0.03247190 675,467 22.52%( 大于 10% 的初始比例 ) C 类投资者 0.01805489 149,454 4.98% 合计 3,000,000 100% 其中零股 281 股按照 初步询价公告 中的网下配售原则配售给浙商聚潮策 略配置混合型证券投资基金 以上配售安排及结果符合 初步询价公告 公布的配售原则 最终各配售对 象获配情况详见附表 四 网下申购多余资金退回中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果, 计算各有效报价对象实际应付的申购金额, 并将有效报价对象 2015 年 12 月 1 日 (T 日 ) 划付的有效申购资金减去申购金额后的余额于 2015 年 12 月 3 日 (T+2 日 )9:00 前, 向结算银行发送配售余款退款指令 五 持股锁定期限 有效报价对象的获配股票无流通限制及锁定安排 六 冻结资金利息的处理有效报价对象申购款 ( 含获得配售部分 ) 冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按 关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知 ( 证监发行字 [2006]78 号 ) 的规定处理 七 主承销商联系方式上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问, 请与本次发行的主承销商联系 具体联系方式如下 : 联系电话 :0755-22940062 021-60871336 010-88005124 联系人 : 资本市场部 3 发行人 : 上海润欣科技股份有主承销商 : 国信证券股份有 2015 年 12 月 3 日
附表 : 网下投资者配售明细表 序号询价对象配售对象名称机构类型 申购数量 ( 万股 ) 获配数量 ( 股 ) 1 德邦证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司自营账户 2 国海证券股份有 国海证券股份有自营账户 3 华泰证券股份有 华泰证券股份有自营账户 4 申万宏源证券有 申万宏源证券有自营账户 5 中信证券股份有 中信证券股份有自营账户 6 中信证券股份有 马钢企业年金计划企业年金计划 7 中信证券股份有 中国建设银行股份有企业年金计划 企业年金计划 8 中信证券股份有 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 9 中信证券股份有 中国华能集团公司企业年金计划 企业年金计划 10 中信证券股份有 中国电信集团公司企业年金计划 企业年金计划 11 中信证券股份有 中国工商银行统筹外福利负债基金中信组合 企业年金计划 12 中信证券股份有 中国农业银行福利负债基金 企业年金计划 13 中信证券股份有 中信证券信安稳利混合型养老金产品 企业年金计划 14 中信证券股份有 中信证券信诚人寿中信银 行定向资产管理计划 ( 万 能 ) 保险资金投资 账户 4
15 中国银河证券股份有 中国银河证券股份有自营账户 16 国元证券股份有 国元证券股份有自营账户 17 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司自营账户 18 国金证券股份有 国金证券股份有自营账户 19 信达证券股份有 信达证券股份有自营投资账户 20 信达证券股份有 幸福人寿保险股份有 万能险 21 上海东方证券资产管理有 东方红 4 号积极成长集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 22 上海东方证券资产管理有 东方红 5 号灵活配置集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 23 上海东方证券资产管理有 东方红 6 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 24 上海东方证券资产管理有 东方红 新睿 4 号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 25 上海东方证券资产管理有 东方红领先趋势集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 26 上海东方证券资产管理有 东方红 9 号消费精选集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 27 上海东方证券资产管理有 东方红明睿 2 号集合资产管理计划 证券公司限额特定资产管理计划 28 上海东方证券资产管理有 东证资管 - 齐鲁制药定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 29 上海东方证券资产管理有 东证资管 - 工银安盛人寿定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 30 上海东方证券资产管理有 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 31 上海东方证券资产管理有 东方红稳健精选混合型证券投资基金 5
32 上海东方证券资产管理有 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 33 上海东方证券资产管理有 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 34 上海东方证券资产管理有 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 35 华泰资产管理有 受托华泰保险集团股份有 传统 理财产品 36 华泰资产管理有 华泰资产管理有 增值投资产品 37 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿保险股份有 传统 普通保险产品 38 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿保险股份有 分红 个险分红 39 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿保险股份有 万能 个险万能 40 华泰资产管理有 受托管理华泰财产保险有 - 普保 41 华泰资产管理有 受托管理北京市电力公司企业年金计划 - 光大 企业年金计划 42 华泰资产管理有 受托管理华北电网有企业年金计划 工行 企业年金计划 43 华泰资产管理有 受托管理山西省电力公司企业年金计划 - 建行 企业年金计划 44 华泰资产管理有 华泰资产管理有 -- 华泰增利投资产品 45 华泰资产管理有 华泰资管 工商银行 华泰资产量化对冲一号投资产品 46 华泰资产管理有 受托管理中融人寿保险股份有 - 分红保险产品 47 华泰资产管理有 华泰资产 工商银行 华泰增鑫投资产品 6
48 太平洋资产管理有限责任公司 受托管理中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有 集团本级 - 自有资金 49 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋财产保险股份有 - 传统 - 普通保险产品 50 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有 传统 普通保险产品 51 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有 分红 个人分红 52 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有 分红 团体分红 53 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有 万能 个人万能 54 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有 万能 团体万能 55 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越财富二号 ( 平衡型 ) 56 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越财富五号平衡型产品 57 受托管理泰康人寿保险股份有 传统 普通保险产品 58 受托管理泰康人寿保险股份有分红型保险产品 59 受托管理泰康人寿保险股份有 - 分红 - 个人分红 60 受托管理泰康人寿保险股份有 万能 个险万能 61 受托管理泰康人寿保险股份有 万能 团体万能 62 开泰 稳健增值投资产品 7
63 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 企业年金计划 430 1,396 64 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 企业年金计划 1,450 4,708 65 中国建设银行股份有企业年金计划 企业年金计划 640 2,078 66 招商银行股份有企业年金计划 企业年金计划 430 1,396 67 泰康人寿保险股份有 - 万能 - 个险万能 ( 乙 ) 投资账户 68 泰康人寿保险股份有投连积极成长型投资账户 1,380 4,481 69 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 企业年金计划 70 中国广核集团有企业年金计划 企业年金计划 1,010 3,279 71 72 沈阳铁路局企业年金计划企业年金计划 720 2,337 上海铁路局企业年金计划企业年金计划 1,450 4,708 73 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 860 2,792 74 交通银行股份有企业年金计划 企业年金计划 1,010 3,279 75 中国银行股份有企业年金计划 企业年金计划 1,480 4,805 76 中国电信集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,310 4,253 77 江苏省电力公司 ( 国网 B) 企业年金计划 企业年金计划 720 2,337 78 中国电力投资集团公司企业年金计划 企业年金计划 580 1,883 8
79 中国农业银行股份有企业年金计划 企业年金计划 1,450 4,708 80 福建省电力有 ( 主业 ) 企业年金计划 企业年金计划 720 2,337 81 泰康资产管理有 限责任公司 建设银行统筹外养老金企业年金计划 430 1,396 82 北京银行股份有企业年金计划 企业年金计划 580 1,883 83 泰康资产强化回报混合型养老金产品 企业年金计划 1,340 4,351 84 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 企业年金计划 1,480 4,805 85 神华集团有限责任公司企业年金计划 企业年金计划 870 2,825 86 泰康资产丰颐混合型养老金产品 企业年金计划 87 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 企业年金计划 720 2,337 88 泰康资产增强收益混合型养老金产品 企业年金计划 1,310 4,253 89 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限责任公 司短融增益资产管理产品 保险资金投资 账户 90 泰康资产管理有 限责任公司 中国移动通信集团公司企 业年金计划 企业年金计划 1,160 3,766 91 短融增益 2 号资产管理产品 92 短融增益 3 号资产管理产品 470 1,526 93 泰康资产管理有 限责任公司 泰康新回报灵活配置混合 型证券投资基金 94 新华资产管理股 份有 新华人寿保险股份有限公 司 - 传统 - 普通保险产品 保险资金投资 账户 9
95 新华资产管理股份有 新华人寿保险股份有 - 分红 - 团体分红 96 新华资产管理股份有 新华人寿保险股份有 - 分红 - 个人分红 97 新华资产管理股份有 新华人寿保险股份有 - 万能 - 得意理财 98 新华资产管理股份有 新华人寿保险股份有 - 新传统产品 2 99 太平资产管理有 受托管理太平人寿保险有 - 传统 - 普通保险产品 100 太平资产管理有 受托管理太平人寿保险有 - 分红 - 个险分红 101 太平资产管理有 受托管理太平人寿保险有 - 分红 - 团险分红 102 中再资产管理股份有 中国财产再保险股份有 传统 普通保险产品 103 中再资产管理股份有 中国人寿再保险股份有 104 中再资产管理股份有 中国大地财产保险股份有 105 中国人保资产管理股份有 中国人民财产保险股份有 - 传统 - 普通保险产品 400 1,298 106 中国人保资产管理股份有 受托管理中国人民健康保险股份有 传统 普通保险产品 107 中国人保资产管理股份有 受托管理中国人民人寿保险股份有个险分红 108 中国人保资产管理股份有 受托管理中国人民人寿保险股份有团险分红 109 中国人保资产管理股份有 受托管理中国人民人寿保险股份有万能保险产品 110 中国人保资产管理股份有 中国人民财产保险股份有 - 自有资金 10
111 中国人保资产管理股份有 中国人民财产保险股份有 - 传统 - 收益组合 112 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 分红 - 团体分红 113 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 分红 - 个人分红 114 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 传统 - 普通保险 115 中国人寿资产管理有 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司传统普保产品 116 中国人寿资产管理有 中国人寿保险股份有万能险产品 117 阳光资产管理股份有 阳光财产保险股份有 - 传统 - 普通保险产品 118 阳光资产管理股份有 阳光人寿保险股份有 万能保险产品 119 阳光资产管理股份有 阳光人寿保险股份有 分红保险产品 120 阳光资产管理股份有 阳光人寿保险股份有 传统保险产品 121 光大永明资产管理股份有 光大永明人寿保险有 - 分红险 122 光大永明资产管理股份有 光大永明人寿保险有 - 万能险 123 光大永明资产管理股份有 光大永明资产管理股份有 - 光大聚宝 2 号 124 光大永明资产管理股份有 光大永明资产管理股份有 - 永铭权益集合资产管理产品 125 永安财产保险股份有 永安财产保险股份有 126 民生通惠资产管理有 民生人寿保险股份有 - 传统保险产品 127 民生通惠资产管理有 昆仑健康保险股份有 万能保险产品 11
128 民生通惠资产管理有 渤海财产保险股份有 - 自有 129 民生通惠资产管理有 陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司 - 传统保险产品 130 中船重工财务有限责任公司 中船重工财务有限责任公司自营账户 131 万向财务有 万向财务有自营账户 132 中国电力财务有 中国电力财务有自营账户 133 中国能源建设集团葛洲坝财务有 中国能源建设集团葛洲坝财务有自营投资账户 134 申能集团财务有 申能集团财务有自营投资账户 135 宝盈基金管理有 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 136 宝盈基金管理有 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金 137 宝盈基金管理有 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 138 博时基金管理有 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF) 139 140 博时基金管理有博时基金管理有 全国社保基金一零三组合社保基金组合 1,800 7,248 全国社保基金一零八组合社保基金组合 1,800 7,248 141 博时基金管理有 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 142 博时基金管理有 博时灵活配置混合型证券投资基金 143 博时基金管理有 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 144 博时基金管理有 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 12
145 博时基金管理有 博时新财富混合型证券投资基金 146 博时基金管理有 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 147 长城基金管理有 久嘉证券投资基金 ( 网下配售资格截至 2017 年 7 月 5 日 ) 148 长城基金管理有 长城久恒灵活配置混合型证券投资基金 149 长城基金管理有 长城保本混合型证券投资基金 150 长城基金管理有 长城久鑫保本混合型证券投资基金 151 长城基金管理有 长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 152 长城基金管理有 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 153 长城基金管理有 长城久惠保本混合型证券投资基金 154 长城基金管理有 长城久祥保本混合型证券投资基金 155 长盛基金管理有 长盛电子信息产业混合型证券投资基金 156 长盛基金管理有 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 157 长盛基金管理有 长盛转型升级主题灵活配置混合型基金 158 大成基金管理有 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 159 大成基金管理有 大成景阳领先混合型证券投资基金 160 大成基金管理有 大成价值增长证券投资基金 161 大成基金管理有 大成景恒保本混合型证券投资基金 13
162 大成基金管理有 大成景利混合型证券投资基金 163 大成基金管理有 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 164 大成基金管理有 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 165 大成基金管理有 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 166 大成基金管理有 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 167 大成基金管理有 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 168 大成基金管理有 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 169 东方基金管理有限责任公司 东方保本混合型开放式证券投资基金 170 东方基金管理有限责任公司 东方安心收益保本混合型证券投资基金 171 东方基金管理有限责任公司 东方利群混合型发起式证券投资基金 172 东方基金管理有限责任公司 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 173 东方基金管理有限责任公司 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 174 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 175 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 176 东方基金管理有限责任公司 东方赢家保本混合型证券投资基金 177 富国基金管理有 全国社保基金四一二组合社保基金组合 1,800 7,248 178 富国基金管理有 中国民生银行股份有限公 司企业年金计划 企业年金计划 14
基金公司或其 179 富国基金管理有 工商银行统筹外福利负债基金富国组合 资产管理子公司一对一专户理财产品 基金公司或其 180 富国基金管理有 农业银行离退休人员福利负债富国组合 资产管理子公司一对一专户理财产品 181 富国基金管理有 中国民生银行股份有企业年金计划富国 201 组合 企业年金计划 基金公司或其 182 富国基金管理有 中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托投资 资产管理子公司一对一专户理财产品 183 富国基金管理有 中国人寿保险股份有委托富国基金管理有混合型组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 184 富国基金管理有 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 185 富国基金管理有 富国国家安全主题混合型证券投资基金 公募基金 400 1,610 186 富国基金管理有 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 187 富国基金管理有 富国中证军工指数分级证券投资基金 188 富国基金管理有 中国大地财产保险股份有与富国基金管理有资产管理合同 1 号 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 基金公司或其 189 富国基金管理有 富国基金 - 人保财险委托绝对收益组合 资产管理子公司一对一专户理财产品 基金公司或其 190 富国基金管理有 富国基金 - 人保寿险委托绝对收益组合 资产管理子公司一对一专户理财产品 191 光大保德信基金 管理有 光大保德信鼎鑫灵活配置 混合型证券投资基金 15
192 光大保德信基金管理有 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金 193 光大保德信基金管理有 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 194 广发基金管理有 广发聚丰混合型证券投资基金 195 广发基金管理有 广发大盘成长混合型证券投资基金 196 广发基金管理有 广发稳健增长证券投资基金 197 广发基金管理有 广发聚瑞混合型证券投资基金 198 广发基金管理有 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 400 1,610 199 广发基金管理有 全国社保基金四一四组合社保基金组合 1,800 7,248 200 广发基金管理有 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 公募基金 400 1,610 201 广发基金管理有 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 202 广发基金管理有 广发聚安混合型证券投资基金 203 广发基金管理有 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 204 广发基金管理有 广发聚宝混合型证券投资基金 205 广发基金管理有 广发安泰回报混合型证券投资基金 206 广发基金管理有 广发安心回报混合型证券投资基金 207 广发基金管理有 广发聚康混合型证券投资基金 208 广发基金管理有 广发聚泰混合型证券投资基金 16
基金公司或其 209 广发基金管理有 瑞元 - 天宇 1 号资产管理计 划 资产管理子公司一对一专户理财产品 210 国联安基金管理有 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 211 国联安基金管理有 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 212 国联安基金管理有 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 213 国联安基金管理有 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金 214 国联安基金管理有 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 215 国联安基金管理有 国联安鑫富混合型证券投资基金 216 国联安基金管理有 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 217 中海基金管理有 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 218 国泰基金管理有 全国社保基金四零九组合社保基金组合 1,800 7,248 219 国泰基金管理有 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 220 国泰基金管理有 国泰金鹰增长混合型投资基金 221 国泰基金管理有 全国社保基金一一一组合社保基金组合 1,800 7,248 222 国泰基金管理有 中国银行股份有企业年金计划 企业年金计划 223 国泰基金管理有 国泰保本混合型证券投资基金 224 国泰基金管理有 中国建设银行股份有企业年金计划 企业年金计划 17
225 国泰基金管理有 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 226 国泰基金管理有 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 227 国泰基金管理有 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金 228 国泰基金管理有 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 229 国泰基金管理有 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金 230 国泰基金管理有 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 231 国泰基金管理有 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 232 国泰基金管理有 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金 233 海富通基金管理有 海富通养老收益混合型证券投资基金 234 海富通基金管理有 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 235 海富通基金管理有 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 236 华安基金管理有 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 237 华安基金管理有 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 238 华安基金管理有 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 239 华安基金管理有 华安新回报灵活配置混合型证券投资基金 240 华安基金管理有 华安新机遇保本混合型证券投资基金 241 华安基金管理有 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 18
242 华安基金管理有 华安添颐养老混合型发起式证券投资基金 243 华安基金管理有 华安新乐享保本混合型证券投资基金 244 华宝兴业基金管理有 华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金 245 华宝兴业基金管理有 华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金 246 华夏基金管理有 华夏红利混合型开放式证券投资基金 247 华夏基金管理有 华夏回报二号证券投资基金 248 华夏基金管理有 华夏优势增长混合型证券投资基金 249 华夏基金管理有 华夏回报证券投资基金 250 华夏基金管理有 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 251 华夏基金管理有 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 252 华夏基金管理有 华夏银行股份有企业年金计划 ( 网下配售资格截至 2014 年 6 月 30 日 ) 企业年金计划 1,450 4,708 253 华夏基金管理有 中国民生银行股份有企业年金计划 企业年金计划 254 华夏基金管理有 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 255 华夏基金管理有 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 256 华夏基金管理有 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 基金公司或其 257 华夏基金管理有 华夏基金专户资产管理计 划 资产管理子公司一对一专户理财产品 19
258 华夏基金管理有 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 259 华夏基金管理有 华夏基金颐养天年混合型养老金产品 企业年金计划 260 261 嘉实基金管理有嘉实基金管理有 全国社保基金六零二组合社保基金组合 1,800 7,248 全国社保基金四零六组合社保基金组合 1,800 7,248 262 嘉实基金管理有 嘉实泰和混合型证券投资基金 263 嘉实基金管理有 嘉实成长收益型证券投资基金 264 嘉实基金管理有 全国社保基金一零六组合社保基金组合 1,800 7,248 265 嘉实基金管理有 中国石油天然气集团公司 企业年金计划 企业年金计划 基金公司或其 266 嘉实基金管理有 国寿股份委托嘉实基金分 红险混合型组合 资产管理子公司一对一专户理财产品 267 金鹰基金管理有 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 268 金鹰基金管理有 金鹰科技创新股票型证券投资基金 269 景顺长城基金管理有 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 270 景顺长城基金管理有 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 271 景顺长城基金管理有 景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金 272 景顺长城基金管理有 景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金 273 南方基金管理有 南方绩优成长股票型证券投资基金 20
274 南方基金管理有 南方避险增值基金 275 南方基金管理有 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 276 南方基金管理有 南方恒元保本混合型证券投资基金 277 南方基金管理有 南方保本混合型证券投资基金 278 南方基金管理有 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 400 1,610 279 南方基金管理有 南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 280 南方基金管理有 南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金 281 南方基金管理有 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 282 南方基金管理有 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 283 南方基金管理有 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 284 南方基金管理有 南方利众灵活配置混合型证券投资基金 285 南方基金管理有 南方丰合保本混合型证券投资基金 286 南方基金管理有 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 287 诺安基金管理有 诺安灵活配置混合型证券投资基金 288 诺安基金管理有 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 289 诺安基金管理有 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 290 诺安基金管理有 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 21
291 诺安基金管理有 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 292 融通基金管理有 融通动力先锋混合型证券投资基金 293 融通基金管理有 融通蓝筹成长证券投资基金 294 融通基金管理有 融通通泰保本混合型证券投资基金 295 融通基金管理有 融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 296 融通基金管理有 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 297 融通基金管理有 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 298 上投摩根基金管理有 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 299 上投摩根基金管理有 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 300 申万菱信基金管理有 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 301 申万菱信基金管理有 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 302 万家基金管理有 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 303 万家基金管理有 万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 304 天治基金管理有 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 305 天治基金管理有 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金 306 泰达宏利基金管理有 泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资基金 307 泰达宏利基金管理有 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF) 22
308 泰达宏利基金管理有 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金 309 泰达宏利基金管理有 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 310 泰达宏利基金管理有 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 311 泰达宏利基金管理有 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 312 泰达宏利基金管理有 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 313 兴业全球基金管理有 兴全趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 314 兴业全球基金管理有 兴全全球视野股票型证券投资基金 315 兴业全球基金管理有 兴全可转债混合型证券投资基金 316 兴业全球基金管理有 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 317 易方达基金管理有 淮北矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 企业年金计划 400 1,298 318 易方达基金管理有 易方达 50 指数证券投资基金 319 易方达基金管理有 中国农业银行股份有企业年金理事会专户资产 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 320 易方达基金管理有 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金 公募基金 400 1,610 321 易方达基金管理有 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 322 易方达基金管理有 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 323 易方达基金管理有 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 23
324 易方达基金管理有 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 325 易方达基金管理有 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 326 易方达基金管理有 易方达安心回馈混合型证券投资基金 327 易方达基金管理有 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 328 易方达基金管理有 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 329 330 银河基金管理有银河基金管理有 银丰证券投资基金 银河收益证券投资基金 331 银河基金管理有 银河润利保本混合型证券投资基金 332 银河基金管理有 银河泽利保本混合型证券投资基金 333 银河基金管理有 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 334 银河基金管理有 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 335 银河基金管理有 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 336 银河基金管理有 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 337 银华基金管理有 银华保本增值证券投资基金 338 银华基金管理有 全国社保基金一一八组合社保基金组合 1,800 7,248 339 银华基金管理有 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 340 银华基金管理有 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 24
341 银华基金管理有 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 342 银华基金管理有 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 343 招商基金管理有 全国社保基金六零四组合社保基金组合 1,800 7,248 344 招商基金管理有 招商核心价值混合型证券 投资基金 345 346 招商基金管理有招商基金管理有 全国社保基金四零八组合社保基金组合 1,800 7,248 全国社保基金一一零组合社保基金组合 1,800 7,248 347 招商基金管理有 中国工商银行股份有企业年金计划 企业年金计划 348 招商基金管理有 招商安盈保本混合型证券投资基金 349 招商基金管理有 招商安达保本混合型证券投资基金 350 招商基金管理有 招商安润保本混合型证券投资基金 351 招商基金管理有 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金公司或其 352 招商基金管理有 中国农业银行离退休人员 福利负债 资产管理子公司一对一专户理财产品 353 招商基金管理有 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 354 招商基金管理有 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 355 招商基金管理有 华夏银行股份有企业年金计划 企业年金计划 356 招商基金管理有 中国移动通信集团公司企业年金计划 企业年金计划 25
357 招商基金管理有 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 358 招商基金管理有 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 359 招商基金管理有 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 360 招商基金管理有 招商国企改革主题混合型证券投资基金 361 招商基金管理有 建行招商康祥混合型养老金产品资产 企业年金计划 362 招商基金管理有 招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 363 招商基金管理有 招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金 364 招商基金管理有 招商丰享灵活配置混合型证券投资基金 365 国投瑞银基金管理有 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 366 国投瑞银基金管理有 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 367 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 368 国投瑞银基金管理有 国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 369 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金 370 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新丝路灵活配置混合型基金 (LOF) 371 国投瑞银基金管理有 国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金 372 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金 373 国投瑞银基金管理有 国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金 26
374 国投瑞银基金管理有 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 375 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金 376 国投瑞银基金管理有 国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金 377 国投瑞银基金管理有 国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金 378 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金 379 国投瑞银基金管理有 国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 380 中银基金管理有 中银保本混合型证券投资基金 381 中银基金管理有 中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 382 中银基金管理有 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 383 中银基金管理有 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 384 中银基金管理有 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 385 中银基金管理有 中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 386 长信基金管理有限责任公司 长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金 387 长信基金管理有限责任公司 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金 388 长信基金管理有限责任公司 长信利广灵活配置混合型证券投资基金 389 华富基金管理有 华富灵活配置混合型证券投资基金 390 华富基金管理有 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 27
391 华泰柏瑞基金管理有 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 392 华泰柏瑞基金管理有 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金 393 华泰柏瑞基金管理有 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 394 国海富兰克林基金管理有 富兰克林国海中国收益证券投资基金 公募基金 1,300 5,234 395 国海富兰克林基金管理有 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 396 国海富兰克林基金管理有 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 397 工银瑞信基金管理有 工银瑞信保本混合型证券投资基金 398 工银瑞信基金管理有 山东省农村信用社联合社 (A 计划 ) 企业年金计划 企业年金计划 399 工银瑞信基金管理有 中国银行股份有企业年金计划 企业年金计划 400 工银瑞信基金管理有 中国工商银行股份有企业年金计划 企业年金计划 401 工银瑞信基金管理有 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 402 工银瑞信基金管理有 中国农业银行股份有企业年金计划 企业年金计划 403 工银瑞信基金管理有 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金 404 工银瑞信基金管理有 工银如意养老 1 号企业年金集合计划 企业年金计划 405 工银瑞信基金管理有 中国建设银行股份有统筹外养老金委托资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 406 工银瑞信基金管理有 工银瑞信基金公司 - 农行 - 中国农业银行离退休人员福利负债 基金公司或其资产管理子公司一对一专户 28
理财产品 基金公司或其 407 工银瑞信基金管 理有 中国工商银行统筹外福利 资金集合计划 资产管理子公司一对一专户理财产品 408 工银瑞信基金管理有 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 409 工银瑞信基金管理有 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 410 工银瑞信基金管理有 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 411 交银施罗德基金管理有 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 412 交银施罗德基金管理有 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 413 交银施罗德基金管理有 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 414 交银施罗德基金管理有 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 415 建信基金管理有限责任公司 建信安心保本混合型证券投资基金 416 建信基金管理有限责任公司 建信基金 - 工商银行 - 建信人寿保险 - 建信人寿保险有对外委托资金资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 417 建信基金管理有限责任公司 建信中国建设银行股份有统筹外养老金委托资产建行专户 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 418 建信基金管理有限责任公司 建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 419 建信基金管理有限责任公司 建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金 420 建信基金管理有限责任公司 建信安心保本二号混合型证券投资基金 29
421 信诚基金管理有 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金 422 信诚基金管理有 信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 423 天弘基金管理有 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 424 天弘基金管理有 天弘安康养老混合型证券投资基金 425 天弘基金管理有 天弘通利混合型证券投资基金 426 天弘基金管理有 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 427 天弘基金管理有 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 428 天弘基金管理有 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 429 天弘基金管理有 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 430 中邮创业基金管理股份有 中邮双动力混合型证券投资基金 431 中邮创业基金管理股份有 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 432 中欧基金管理有 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 433 中欧基金管理有 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 434 中欧基金管理有 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 435 中欧基金管理有 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 436 中欧基金管理有 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 437 中欧基金管理有 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 30
438 华商基金管理有 华商领先企业混合型证券投资基金 439 华商基金管理有 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 440 华商基金管理有 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 441 华商基金管理有 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 442 华商基金管理有 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 443 华商基金管理有 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 444 华商基金管理有 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 445 华商基金管理有 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 446 浦银安盛基金管理有 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 447 民生加银基金管理有 民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金 448 民生加银基金管理有 民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 449 西部利得基金管理有 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 450 西部利得基金管理有 西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金 451 长安基金管理有 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 452 安信基金管理有限责任公司 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 453 安信基金管理有限责任公司 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 454 安信基金管理有限责任公司 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金 31
455 安信基金管理有限责任公司 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 456 德邦基金管理有 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金 457 德邦基金管理有 德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金 458 德邦基金管理有 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 459 西部信托有 西部信托有自营账户 460 兴业国际信托有 兴业国际信托有自营账户 461 国寿安保基金管 理有 国寿安保稳定回报混合型 证券投资基金 462 国寿安保基金管理有 中国人寿保险股份有委托国寿安保基金分红险中证全指组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 463 中英益利资产管理股份有 中英人寿保险有 - 万能 - 个险万能 464 中英益利资产管理股份有 中英人寿保险有 - 分红 - 个险分红 465 前海开源基金管理有 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 466 前海开源基金管理有 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 467 前海开源基金管理有 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金 468 前海开源基金管理有 前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金 469 兴业基金管理有 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 470 兴业基金管理有 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金 32
471 兴业基金管理有 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 472 浙商基金管理有 浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金 公募基金 1,800 7,529 473 西藏瑞华投资发 展有 西藏瑞华投资发展有限公 司自有资金投资账户 机构自营投资 账户 474 红塔红土基金管理有 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 475 英大基金管理有 英大领先回报混合型发起式证券投资基金 公募基金 400 1,610 476 英大基金管理有 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 477 紫金信托有限责 任公司 紫金信托有限责任公司 机构自营投资 账户 478 太平养老保险股份有 太平智信企业年金集合计划蓝筹增长组合 企业年金计划 479 太平养老保险股份有 浙江省电力公司 ( 部属 ) 企业年金计划 企业年金计划 480 太平养老保险股份有 太平养老金溢优混合型养老金产品 企业年金计划 合计 830,950 3,000,000 33