证券代码 :601997 证券简称 : 贵阳银行公告编号 :2017-007 贵阳银行股份有限公司 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2017 年 3 月 22 日 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2017 年第一次临时股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点召开的日期时间 :2017 年 3 月 22 日 09 点 30 分召开地点 : 贵州省贵阳市中华北路 77 号贵阳银行大厦 5 楼 1 号会议室 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 -1-
网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2017 年 3 月 22 日至 2017 年 3 月 22 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00; 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 投票程序 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的 涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪股通 投资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则 等有关规定执行 ( 七 ) 涉及公开征集股东投票权 不适用 二 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 非累积投票议案 议案名称 投票股东类型 A 股股东 1 关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案 2.00 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 -2-
2.01 发行优先股的种类和数量 2.02 票面金额和发行价格 2.03 存续期限 2.04 募集资金用途 2.05 发行方式 2.06 发行对象 2.07 优先股股东参与分配利润的方式 2.08 强制转股条款 2.09 有条件赎回条款 2.10 表决权限制与恢复条款 2.11 清偿顺序及清算方法 2.12 评级安排 2.13 担保安排 2.14 转让和交易安排 2.15 本次发行决议有效期 3 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股预案 的议案 4 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集 资金使用可行性报告的议案 5 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄 即期回报及填补措施的议案 6 关于贵阳银行股份有限公司前次募集资金使用情况 报告的议案 7 关于贵阳银行股份有限公司提请股东大会授权董事 会及董事会授权人士处理本次非公开发行优先股相关事宜的议案 8 关于修订 贵阳银行股份有限公司章程 的议案 9 关于修订 贵阳银行股份有限公司股东大会议事规 则 的议案 10 关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划 -3-
(2017-2019 年 ) 的议案 11 关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划 (2017-2019 年 ) 的议案 12 关于审议 贵阳银行股份有限公司 2016 年度关联交易专项报告 的议案 13 关于贵阳银行股份有限公司 2017 年度日常关联交易预计额度的议案 14 关于修订 贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法 的议案 1. 各议案已披露的时间和披露媒体前述议案经公司第三届董事会 2017 年度第一次会议审议通过, 决议公告和本次股东大会通知已于 2017 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 和法定信息披露媒体 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 上进行披露 各议案具体内容详见公司届时披露的股东大会会议材料 2. 特别决议议案 :1-5 7 8 3. 对中小投资者单独计票的议案 :1-8 11 13 4. 涉及关联股东回避表决的议案 :13 应回避表决的关联股东名称 : 贵阳市国有资产投资管理公司 遵义市国有资产投融资经营管理有限责任公司 贵州产业投资 ( 集团 ) 有限责任公司 中国振华 ( 集团 ) 科技股份有限公司 贵州神奇投资有限公司 贵阳神奇星岛酒店有限公司 贵州百强集团投资控股有限公司 贵阳金阳建设投资 ( 集团 ) 有限公司 首钢水城钢铁 ( 集团 ) 有限责任公司 首钢水城钢铁 ( 集团 ) 兴源开发投资有限责任公司 贵州燃气集团股份有限公司 5. 涉及优先股股东参与表决的议案 : 无 -4-
三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 : vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 同一表决权通过现场 上海证券交易所网络投票平台或其 他方式重复进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 四 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公 司登记在册的公司股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并 可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 该代理人不必是公 司股东 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A 股 601997 贵阳银行 2017/3/15-5-
( 二 ) 公司董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 公司聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法 ( 一 ) 非现场登记符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会, 须在 2017 年 3 月 16 日 ( 星期四 ) 3 月 17 日 ( 星期五 ) 上午 9:00 12:00, 下午 14:30 17:30 将下述登记资料通过传真 邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室 ( 贵州省贵阳市中华北路 77 号贵阳银行大厦 24 楼 ) 自然人股东登记资料 : 应提供本人身份证 ( 或其他能够表明其身份的有效证件 ) 和股票账户卡复印件 ; 委托代理人出席会议的, 应提供授权委托书 ( 详见附件 1) 代理人有效身份证和股票账户卡复印件 法人股东登记资料 : 法定代表人出席会议的, 应提供法人单位营业执照 本人有效身份证和机构股票账户卡复印件 ; 委托代理人出席会议的, 应提供授权委托书 ( 详见附件 1) 法人单位营业执照 代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件 上述材料须股东本人签字或加盖单位公章 出席会议时, 应提交上述登记资料的原件 ( 二 ) 现场登记登记时间 :2017 年 3 月 22 日 ( 星期三 ) 早上 8:30-9:20; -6-
登记地点 : 贵州省贵阳市中华北路 77 号贵阳银行大厦 5 楼 1 号会议室 ; 登记资料 : 需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件, 接受参会资格审核 六 其他事项 ( 一 ) 联系方式联系地址 : 贵州省贵阳市中华北路 77 号贵阳银行大厦 24 楼邮政编码 :550004 联系人 : 李先生联系电话 :0851-86859036 传真 :0851-86858567 ( 二 ) 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点, 出示能够表明其身份的相关证明文件 ( 股东账户卡 身份证明 授权委托书等 ), 验证入场 ( 三 ) 与会人员食宿费 交通费及其他有关费用自理 特此公告 附件 1: 授权委托书 贵阳银行股份有限公司董事会 2017 年 3 月 6 日 报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议 -7-
附件 1: 授权委托书 授权委托书 贵阳银行股份有限公司 : 兹委托先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2017 年 3 月 22 日召开的贵公司 2017 年第一次临时股东大会, 并代为行使表决权 委托人信息 委托人持有股数 : 委托人股东账号 : 委托人联系方式 : 法人股东 委托人单位名称 ( 加盖单位公章 ): 法定代表人 ( 签章 ): 营业执照或其他有效单位证明的注册号 : 个人股东 委托人 ( 签名 ): 身份证号码 : -8-
受托人信息 受托人 ( 签名 ): 受托人身份证号码 : 受托人联系方式 : 序号 非累积投票议案名称 同 意 反 对 弃 权 1 关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案 2 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案 2.01 发行优先股的种类和数量 2.02 票面金额和发行价格 2.03 存续期限 2.04 募集资金用途 2.05 发行方式 2.06 发行对象 2.07 优先股股东参与分配利润的方式 2.08 强制转股条款 2.09 有条件赎回条款 2.10 表决权限制与恢复条款 2.11 清偿顺序及清算方法 2.12 评级安排 2.13 担保安排 2.14 转让和交易安排 2.15 本次发行决议有效期 3 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股预案的议案 -9-
4 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用可行性报告的议案 5 关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案 6 关于贵阳银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案 7 关于贵阳银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行优先股相关事宜的议案 8 关于修订 贵阳银行股份有限公司章程 的议案 9 关于修订 贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则 的议案 10 关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划 (2017-2019 年 ) 的议案 11 关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划 (2017-2019 年 ) 的议案 12 关于审议 贵阳银行股份有限公司 2016 年度关联交易专项报告 的议案 13 关于贵阳银行股份有限公司 2017 年度日常关联交易预计额度的议案 14 关于修订 贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法 的议案 委托日期 : 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表 决 -10-