中电联 ( 北京 ) 认证中心 技术通报 CECC- 技字 2014-06 号 编制 : 肖广云 潘苏东签发 : 周明 关于能源管理体系认证过渡期的管理要求 能源管理体系审核员 技术资源处 市场拓展处 审核管理处 : 能源管理体系认证规则 ( 国家认监委 2014 年第 21 号公告 ) 已于 2014 年 5 月 31 日发布实施, 国家认监委关于开展能源管理体系认证机构审批有关事项的通知 明确了能源管理体系认证试点工作至 2014 年 10 月 31 日结束, 认可委针对新的认证规则尚未出台能源管理体系认可方案, 目前属于过渡期, 为使该项工作顺利过渡, 特制订本通报, 代替 关于能源管理体系试审核的要求 (CECC- 技字 2013-9 号 ) 一 能源管理体系认证审核及其相关管理要求已经纳入中心管理手册和程序文件, 请遵照执行 二 自 2014 年 7 月 1 日起, 能源管理体系认证证书有效期为三年 三 对于已经获证的企业监督频次统一按照第一周期一年两次监督, 时间间隔为两次监督期不超过 6 个月 ; 从第二周期以后每 12 个月一次监督审核 ; 监督审核均安排现场审核 四 业务范围 ( 涉及审核方案 审核计划 审核报告 ) 表述参照 能源管理体系认证规则 认证业务范围进行文字表述和策划, 共两类 15 个专业领域 ( 见附录 A) 例如 : 专业 ( 电力 供热 )
五 原现场审核人日计算依据 CNAS-CC19:2012, 自本技术通报发布之日起作废 能源管理体系现场审核人日计算方法见附录 B 六 能源管理体系认证档案的整理 编号 存储 检索 作废处理均执行 CECC-204:2014 A/0 管理体系档案管理规定 的相关要求 档案保存期限为两个认证周期 ( 六年 ) 能源管理体系归档应按照专用的归档明细认真核对 能源管理体系审核资料流转及归档明细表 见附录 C, 卷内资料不全的, 不能归档 2014 年 7 月 24 日 技术资源处
附录 A: 能源管理体系认证业务范围
附录 B: 确定能源管理体系审核时间的规定 1 总则能源管理体系审核时间的确定应充分考虑客户能源使用和消耗的性质和规模 同时, 还应考虑其它影响审核时间的因素 在确定每个客户场所需要的审核时间时, 应考虑表 C.3 中列出的 初次认证最少审核时间 现场审核时间通常不应少于最少审核时间的 80% 每次监督审核的最少审核时间不应低于初次认证审核时间的三分之一 ; 再认证的审核时间不应低于初次认证审核时间的三分之二 第一阶段审核完成后, 应根据审核发现对影响审核时间的因素进行判断并调整审核时间 应特别注意确保审核时间的任何减少不至于影响审核的有效性 2 能源管理体系审核人日的确定 2.1 客户的能源使用和消耗的性质和规模能源管理体系审核中客户的能源使用与消耗的性质和规模以年综合能耗 能源结构 用能环节方面综合考虑, 判断其复杂程度 当客户有多个场所时, 应判断其每个场所的复杂程度 能源管理复杂程度 (P) 计算 : P = Ra 40% + Rb 25% + Rc 35% 式中 :P 能源管理复杂程度值 ; Ra 年综合能耗系数 ; Rb 能源结构系数 ; Rc 用能环节系数 ; 表 A.1 能源管理复杂程度计算中的确定准则项目权重指标系数 R >5 万吨标煤 1.6 年综合能耗 (Ra) 能源结构 (Rb) 注 1 用能环节 (Rc) 注 2 40% 25% 35% >1~5 万吨标煤 1.4 0.5~1 万吨标煤 1.2 <0.5 万吨标煤 1.0 4 种 1.4 3 种 1.2 1~2 种 1.0 15 个类别以上 1.6 11-15 个类别 1.4 6-10 个类别 1.2 5 个类别以下 1.0
表 A.2 能源管理复杂程度等级判断复杂程度值 (P) 复杂程度等级 >1.35 一 1.1~1.35 <1.1 三 2.2 初次认证的最少审核时间计算在判断客户能源管理复杂程度后, 对单一场所初次认证的最少审核时间 (Ts) 计算 :Ts=(D + H +MS), 其中 : D 现场审核的基本时间 此数值, 依据相应技术领域确定 H 依据能源管理复杂程度应增加的时间 此数值, 是针对具体客户情况评估后确定 MS 管理体系成熟度或可获得经证实的以往能源管理体系绩效, 应增加的审核时间 表 A.3 单一场所的最少审核时间 ( 单位 : 人日 ) 序号技术领域 D H MS 1 能源供给 一级复杂程度, 1.1 火力发电 核电 12 H>15 人日 : 1.2 可再生能源发电 10 1.3 煤炭 12 MS 1.5 注 3 1.4 油气 8 1.5 其他 5 2 能源需求 2.1 钢铁 20 2.2 有色金属 20 2.3 化学工业 14 2.4 建筑材料 10 二级复杂程度, H>8 人日 ; 三级复杂程度, H>0 人日 2.5 纺织 10 2.6 造纸 12 2.7 机械制造 8 2.8 交通运输 8 2.9 商用和公共建筑 2.10 其他 6 8 注 1: 能源结构指标统计中, 单项能耗低于总能耗 3% 的能源种类不计入 注 2: a) 用能环节统计中涉及的设备 设施和系统包括通用和专用设备 设施及系统两部分 表中
的类别数量为此两部分类别数量的总和 b) 通用设备 设施及系统类别的数量可参考单项用能设备与系统分类 : 工业锅炉 煤气发生炉 火焰加热炉 火焰热处理炉 工业电热设备 工业热处理电炉 泵类机组及液体输送系统 空压机组与压风系统 热力输送系统 供配电系统 制冷与空调系统 空气分离设备 内燃机拖动设备 电动加工与电动工艺设备 电解电镀生产设备 电焊设备 用汽设备 活塞式单级制冷机组及其功能系统 风机机组与管网系统 蒸汽加热设备 c) 专用设备 设施及系统类别的数量应基于 技术领域的划分 中确定的方法进行分析和确定 注 3: 在计算审核时间过程中, 当客户的管理体系较成熟或审核组可获得且经证实的以往能源管理体系绩效时, 可不增加此项
受审核方 附录 C 中电联 ( 北京 ) 认证中心能源管理体系审核资料流转及归档明细表 (CECC-En-106-B26) 档案号 管理体系能源管理体系 EnMS 审核类别 初次审核 第次监督审核 再认证 扩大 / 缩小 序号 阶段 资料名称 编号 1 申请表 CECC-104-B01-01 2 企业信息表 CECC-104-B02-01 合 3 合同评审表 CECC-104-B03 同 4 受理通知书 CECC-104-B04 申 5 项目认证审核公正性承诺流程单 CECC-202-B01 请 评 企业的法律地位和相应的资质证明文件 (1) ( 营业执照 组织机构代码证书 资 6 审质证明 其他企业资料 ) 变化需及时提供 (2) 管理手册和程序文件 ( 纸质或电子版 ) 7 管理体系认证证书转换评审表证 8 组织法律地位证明材料及资质文件书 9 管理体系文件 ( 纸质或电子版 ) 转 10 原认证机构颁发的认证证书 ( 复印件 ) 换 11 上次审核的审核报告及不符合项报告 ( 若干 ) CECC-110-B01 初审 适用类别确认 / 再认扩监督转换备注证大 以上资料由事业发展部收集并确认, 签字 : 审核管理处接受 : 年月日 12 文审 管理体系文件现场评审表及纠正批准材料 * CECC-En-106-B02 13 审核工作任务单 * CECC-En-106-B01 14 管理体系审核通知书和审核计划 CECC-En-106-B03 CECC-En-106-B04 15 管理体系覆盖的多现场清单 CECC-En-106-B04-3 16 现场审核计划更改通知单 CECC-En-106-B05 17 现场审核前培训记录 CECC-En-106-B06 18 沟通会 / 通报会内容提要 CECC-En-106-B20 第 19 会议签到表 CECC-En-106-B09 一 20 现场审核保密 公正性保证书 CECC-106-B10 阶 21 现场审核记录 CECC-En-106-B11 段 22 管理体系文件现场评审表 ( 需要时 ) CECC-106-B19 23 第一阶段审核不符合问题清单及纠正材料 CECC-En-106-B21 24 第一阶段管理体系审核报告 CECC-En-106-B14-1 25 第一阶段文件资料评审要求 *( 需要时 ) CECC-106-B22 26 * 为不进行现场审核应留存的材料 ( 其它材料 ) 27 近一年内环保守法证明及排污许可证 ( 若干 ) 注 : 火力发电厂和设备制造厂或自检测量报告
28 审核工作任务单 29 管理体系审核通知书 / 审核计划 CECC-En-106-B01 CECC-En-106-B03 CECC-En-106-B04 30 管理体系覆盖的多现场清单 CECC-En-106-B04-3 31 现场审核计划更改通知单 CECC-En-106-B05 32 现场审核前培训记录 CECC-En-106-B06 33 首次会议记录 CECC-En-106-B07-1 34 末次会议记录 CECC-En-106-B08-1 现 35 首 / 末次会议签到表 ( 各一份 ) CECC-En-106-B09 场 36 现场审核保密和公正性保证书 CECC-106-B10 阶 37 现场审核记录 CECC-106-B11 段 38 不符合项通知单及纠正资料 ( 已关闭 ) CECC-En-106-B12 39 不符合项分布统计表 CECC-En-106-B13 40 管理体系审核报告 ( 含能源绩效统计表 ) CECC-En-106 -B14-2 3 41 受审核方主要顾客 相关方 合格供方名单 CECC-106-B16 42 能源管理体系绩效调查表 CEC-En-106-B17 43 认证证书和认证标志使用情况的说明 CECC-106-B18 44 证书信息表 ( 若干 ) CECC-En-109 附录 D 以上资料由审核管理处收集并确认, 签字 : 技术处接受 : 年月日 45 管理体系审核工作考核 / 审定记录 CECC-108-B03 46 认 管理体系审核报告 ( 正式 / 打印件 ) CECC-106-B14-1~2 证 47 认证项目审核方案策划书 CECC-105-B01 决 CECC-109-B01 B03 48 批准认证注册 / 保持通知书定 B04 49 暂停 / 撤销 / 恢复认证资格处置通知书 ( 需要时 ) CECC-109-B05~08 以上资料由技术资源处收集并确认, 签字 : 档案管理人员接受 : 年 月 日 发 50 认证证书复印件 ( 若干 ) 证各种信息与获证方往来函件等 ( 档案管理人员整理 ) CECC-109 以上资料由档案管理人员收集并按明细表的顺序和要求确认, 签字 : 年月日 说明 :1 审核资料归档按此表顺序分阶段整理, 在 1 个档案号下保存 ; 2 不同类别的审核请按 适用类别 中列项整理, 阴影为必有资料, 白栏内有资料可归, 也可空着 ; 3 各种信息 栏中的内容可随时增减 4 确认 结果符合划, 否则注明理由和处理要求 5 序号为 22 25 26 41 的资料, 能源管理体系均不适用