德意志DWS Invest系列基金
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1 德意志 DWS Invest 系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 德銀遠東證券投資信託股份有限公司 (2) 營業所在地 :10602 台北市敦化南路二段 207 號 7 樓 (3) 負責人 : 鄭澄宇 (4) 公司簡介德銀遠東投信於民國 2001 年 3 月設立, 原名 遠東大聯證券投資信託股份有限公司, 於 2008 年 3 月由全球投資銀行業及資產管理界具領先地位的德意志銀行集團 (Deutsche Bank AG), 以及台灣最大集團之一的遠東集團旗下遠東國際商業銀行正式結盟, 正式更名為 德銀遠東投資信託股份有限公司 德銀遠東投信秉持 產品創新 及 專業管理 之經營理念, 以客戶需求為導向, 逐步拓展產品線, 發行具有利基之公募基金 私募基金及開發全權委託等業務 並致力於在遠東集團在台灣市場所建立起的成熟平台和專業能力上, 引進德意志銀行資產管理部門的國際投資和商業管理的專業知識和創新意念, 服務客戶 透過德意志銀行具領導地位的資產管理品牌 -DWS 投資管理 (DWS Investments), 德銀遠東投信將進一步引進創新的全球性基金和提供國內投資人更多投資的選擇 ( 二 ) 境外基金發行機構 (1) 事業名稱 :DWS Invest SICAV (2) 營業所在地 :2, Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxembourg (3) 負責人 :Klaus-Michael Vogel (4) 公司簡介 : DWS Invest SICAV 是依盧森堡法律, 根據 集合投資事業法 (Law on Undertakings for Collective Investment) 及 1915 年 8 月 10 日 交易公司法 (Law on Trading Companies) 所組織設立的可變資本投資公司 (SICAV), 以下稱發行機構 發行機構是由 DWS Investment S.A. 所發起設立,DWS Investment S.A. 係依盧森堡法律組織設立的管理公司, 做為發行機構的主要經銷機構 發行機構章程的變更自 2010 年 3 月 29 日起生效 1
2 發行機構依 2010 年 12 月 17 日法律第一篇組織設立, 符合 2009/65/EC 行政命令 的規定, 同時符合 2008 年 2 月 8 日大公國諭令 (Ordinance of the Grand Duchy) 1 中, 有關 2002 年 12 月 20 日集合投資事業法修訂條文之特定定義 ( 2008 年 2 月 8 日大公國諭令 ), 透過該諭令,2007/16/EC 行政命令 2 ( 2007/16/EC 行 政命令 ), 已於盧森堡當地法律實施 發行機構章程向盧森堡商業登記處登記的編號為 B , 最近修訂登記日期為 2010 年 4 月 9 日, 可逕向商業登記處查詢 如經請求, 可免費提供章程影本 發 行機構註冊辦公室位於盧森堡 發行機構的資本為個別子基金資產淨值的總和 資本變動並不受限於商業法總則 就資本之增減進行公告及向商業登記處辦理登記之規定 發行機構最低資本額為 1,250,000 歐元, 於成立後六個月內便達到此金額 發行 機構原始資本額為 31,000 歐元, 共計 310 股, 無名目價值 若發行機構資本降至最低資本額的三分之二以下, 其董事會必須向股東大會提議 解散本公司 ; 股東大會的召集將無最低出席率的限制, 並將以所代表基金股份的 簡單多數決於股東大會現場表決作成決議 發行機構資本降至最低資本額 25% 以 下時亦同, 惟此時發行機構之解散須於股東大會由所代表基金股份的 25% 通過, 始得為之 ( 三 ) 境外基金管理機構 (1) 事業名稱 :DWS Investment S.A.( 德意志投資 ( 股 ) 公司 ) (2) 營業所在地 :2, Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxembourg (3) 負責人 :Wolfgang Matis (4) 公司簡介 : 發行機構已與 DWS Investment S.A. 簽訂投資管理合約 投資管理義務之履行, 須依據 2010 年 12 月 17 日有關集合投資事業法律 DWS Investment S.A 是依據 盧森堡法律註冊設立之公開有限公司, 並為 Deutsche Bank Luxemburg S.A 及 DWS Investment GmbH 之子公司 其存續為無限期 契約得由任一方以三個月前 之通知予以終止 行政管理涵蓋 2010 年 12 月 17 日盧森堡法律 ( 投資管理 行 政管理 經銷 ) 附錄 II 所訂之共同投資管理有關之所有工作 (5) 沿革 1 2 已經為 2010 年 12 月 17 日法律所取代 歐盟理事會於 2007 年 3 月 19 日採行之 2007/16/EC 通行法, 目的在於實施歐盟議會之 85/611/EEC 通行法, 針對特定可轉讓證券集體投資計畫 (UCITS) 定義 ( 2007/16/EC 通行法 ) 之說明而協調相關法令 規定與行政條款 2
3 DWS Investment S.A. 成立於 1987 年 4 月 15 日, 是根據盧森堡法律成立的公開有限公司, 註冊地為盧森堡 根據公司章程第 3 條的規定,DWS Investment S.A. 的業務目的是建立集合投資公司, 並負責自己或他人的集體投資公司的基金管理 保管和銷售業務 (6) 股東背景 DWS Investment S.A 的股東為 DWS Investment GmbH 和 Deutsche Bank Luxembourg S.A, 分別擁有 50% 的股權 DWS Investment GmbH 是於 1956 年由 Deutsche Bank ( 德意志銀行 ) 和其他德國私人銀行所設立, 目前則由 DWS Holding & Service GmbH 所擁有 DWS Holding & Service GmbH 是 DB Capital Markets (Deutschland) GmbH 完全持有之子公司, 而 DB Capital Markets (Deutschland) GmbH 則由 Deutsche Bank AG, Frankfurt 所 100% 持有 Deutsche Bank ( 德意志銀行 ) 旗下的資產管理部門為 Deutsche Asset & Wealth Management ( 德意志資產及財富管理, DAWM ),DWS Investment S.A. 在管理架構下歸屬於 DAWM DAWM 是一家領先全球的資產管理公司, 提供投資服務予 60 多個國家的客戶, 涵蓋全球各個市場和行業 DWS Investment S.A. 歸屬於 DAWM 管理, 而 DAWM 旗下的零售資產管理品牌為 DWS Investments (DWS 投資管理 ) 根據 DWS 和 BVI 的統計, 截至 2012 年 12 月 31 日,DWS Investment GmbH 管理的資產高達 億歐元, 是德國最大的零售共同基金管理公司, 也是德國最大的基金管理人 此外,DWS Investment S.A. 的客戶包括一般投資人 金融機構 慈善機構 基金會 退休基金 投資信託公司和私人客戶 (7) 所管理總基金資產規模 : 於 2013 年 3 月底, 管理機構管理的基金總資產為 億歐元 ( 四 ) 境外基金保管機構 (1) 事業名稱 State Street Bank Luxembourg S.A. ( 盧森堡道富銀行 ) (2) 營業所在地 :49, Avenue J. F. Kennedy, 1855 Luxembourg (3) 負責人 :Gary Enos (4) 公司簡介 : State Street Bank Luxembourg S.A. 係依據盧森堡法律設立, 從事銀行業務之公開有限公司 保管機構之權利與義務受保管機構合約書適用之法律規範 其特定之義務是安全保管投資公司之資產 保管機構依股東之利益行事 3
4 (5) 信用評等 : State Street Bank Luxembourg S.A. 為 State Street Bank and Trust Co. 間接持有之子公司 State Street Bank and Trust Co. 於 2012 年 12 月 6 日的長期信用評等為 A+ 級, 短期信用評等為 F1+(Fitch Inc. 評級 ) ( 五 ) 境外基金全球經銷機構 (1) 事業名稱 :DWS Investment S.A. (2) 營業所在地 :2, Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxembourg (3) 負責人 :Klaus-Michael Vogel (4) 公司簡介 : DWS Investment S.A. 係依盧森堡法律組織設立的管理公司, 做為發行機構的主要經銷機構 ( 六 ) 區域分銷機構 ( 亞太區 中東和北非 ): (1) 事業名稱 :Deutsche Asset Management (Asia) Limited( 德意志資產管理 ( 亞洲 ) 有限公司 ) (2) 營業所在地 :One Raffles Quay, #17-10, Singapore (3) 負責人 :Boris Liedtke (4) 公司簡介 : 該公司係根據新加坡共和國的公司法 ( 第 50 章 ) 於 1987 年在該國註冊成立, 註冊號為 N, 受新加坡金融管理局按該國 證券和期貨法 ( 第 289 章 ) 的規管 持有資本市場服務許可證, 可進行基金管理和證券交易的受規管活動 該公司本身即為一家基金管理公司, 負責管理新加坡中央公積金投資計畫 (CPFIS) 該 CPFIS 與新加坡的國家退休金類似, 允許中央公積金會員申購, 投資 CPFIS 註冊的產品 根據 2006 年 12 月 1 日簽署的承銷協議, 管理機構指定德意志資產管理 ( 亞洲 ) 有限公司為本基金在亞太 中東和北非地區的分銷機構 4
5 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 : ( 一 ) 最低申購金額 基金名稱類別最低申購金額 德意志 DWS Invest 可轉債 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 德意志 DWS Invest 歐洲股票德意志 DWS Invest 歐洲中小型德意志 DWS Invest 全球神農德意志 DWS Invest 全球主題德意志 DWS Invest 潔能科技德意志 DWS Invest 新資源德意志 DWS Invest 金磚四國 Plus 德意志 DWS Invest 亞洲 50 強 LC, LD, NC A2H E2H LC, LD, NC A2 LC, LD, NC LC, NC A2 E2 LC, NC A2 E2 LC, NC A2 LC, LD, NC A2 E2 LC A2 E2 LC A2 不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 400,000 歐元不適用 400,000 歐元不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 400,000 歐元不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 5
6 德意志 DWS Invest 中國股票德意志 DWS Invest 新興市場高股息 Plus 德意志 DWS Invest 黃金貴金屬股票德意志 DWS Invest 亞洲中小型 E2 LC A2 E2 LC A2 E2 LC A2 E2 LC A2 E2 400,000 歐元 400,000 美元不適用不適用 400,000 歐元 400,000 美元不適用 400,000 歐元不適用 400,000 美元不適用 400,000 歐元不適用 400,000 美元不適用 400,000 歐元不適用 400,000 美元 投資人同意以銷售機構之名義申購者, 最低申購金額悉依各銷售機構之規定 ( 二 ) 價金給付方式 1. 非綜合帳戶 : 投資人以自己的名義購買基金時, 須將申購金匯入基金或基金分銷機構指定的中華民國境外的帳號 匯款帳號 匯費和匯款截止時間如下所示 : (1) 匯款帳號 : 歐元電匯 : 銀行 (Bank) Deutsche Bank A.G. Frankfurt (Swift 代碼 /BIC 代碼 :DEUTDEFF) 代號 (Sort Code) 戶名 (Account Holder) DWS Investment S.A. 帳號 (Account Number) 申請資料 (Reterence of Application) 申購的基金名稱 + 登記持有人的名稱 / 客戶帳號 /TransID 6
7 IBAN 代碼 (IBAN Code) DE 美元電匯 : 往來銀行 (Correspondent Bank) 往來銀行 SWIFT 代碼 ( Correspondent Bank SWIFT Code) Deutsche Bank Trust Company America, New York BKTRUS33 帳號 (Account Number) 受益銀行 (Beneficiary Bank) Deutsche Bank A,G Frankfurt (Swift Code / BIC Code: DEUTDEFF) 代號 (Sort Code) 戶名 (Account Holder) DWS Investment S.A. 帳號 (Account Number) 申請資料 (Reterence of Application) 申購的基金名稱 + 登記持有人的名稱 / 客戶帳號 /TransID IBAN 代碼 (IBAN Code) DE (2) 匯款手續費 : 由投資人支付, 收費標準依匯款銀行規定 (3) 匯入帳戶截止時間 : 申購日當日台灣本地銀行的營業時間, 不得遲於下午 3 點 30 分 ( 臺北時間 ) 2. 綜合帳戶 : (1) 按照特定金錢信託契約所作的基金投資投資人按照特定金錢信託契約透過信託業購買基金時, 付款方法以及與基金的申購 買回及轉換有關的事宜, 均應遵循特定金錢信託契約及相關契約的條款 (a) 匯款帳號 : 投資人須將申購金匯入上述信託業指定的帳戶 (b) 匯費 : 由投資人支付, 收費標準依匯款銀行規定 (c) 匯入帳戶截止時間 : 投資人須在申購日當日台北時間下午 3 點 30 分以前匯出申購金, 或按照上述方法在上述信託業指定的時間匯出申購金 (2) 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人購買境外基金之綜合帳戶 : 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人買入境外基金時, 應符合中華民國境外基金管理辦法及 / 或相關協議的條款 7
8 (a) 匯款帳號 : 投資人須將申購金匯入台灣集中保管結算所股份有限公司指定 的帳戶, 詳如下列 :( 請參照集保結算所公布之最新款項收付銀行 ) 銀行別 幣別 新台幣匯款 外幣匯款 華南商業銀行 臺灣集中保管結算所股份有限戶名公司匯入銀行華南商業銀行復興分行 (008) TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (HNBKTWTP127) 匯款帳號 931+ 統一編號 11 碼 931+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION 兆豐國際商銀 匯入銀行 兆豐國際商業銀行台北復興分行 (017) MEGA INTERNATIONAL COMMERCIAL BANK CO., LTD. TAIPEI FUSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN(ICBCTWTP008) 匯款帳號 679+ 統一編號 11 碼 679+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 台新國際商銀 匯入銀行 公司台新國際商業銀行建北分行 (812) CORPORATION TAISHIN INTERNATIONAL BANK, TAIPEI, TAIWAN (TSIBTWTP) 匯款帳號 915+ 統一編號 11 碼 915+ 統一編號 11 碼 永豐商業銀行 中國信託商業銀行 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限公司 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION 匯入銀行 永豐商業銀行城內分行 (807) BANK SINOPAC (SINOTWTP) 匯款帳號 582+ 統一編號 11 碼 582+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 公司 CORPORATION CHINATRUST COMMERCIAL BANK, 中國信託商業銀行營業部匯入銀行 TAIPEI, TAIWAN (822) (CTCBTWTP) 匯款帳號 757+ 統一編號 11 碼 757+ 統一編號 11 碼 8
9 銀行別 幣別 新台幣匯款 外幣匯款 台北富邦銀行 第一商業銀行 日盛國際商業銀行 國泰世華銀行 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 公司 CORPORATION 匯入銀行 台北富邦銀行安和分行 (012) TAIPEI FUBON COMMERCIAL BANK LTD, TAIPEI (TPBKTWTP715) 匯款帳號 158+ 統一編號 11 碼 158+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 公司 CORPORATION FIRST COMMERCIAL BANK, TAIPEI, 匯入銀行 第一商業銀行民權分行 (007) TAIWAN (BKTWTP) 匯款帳號 963+ 統一編號 11 碼 963+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 公司 CORPORATION 匯入銀行 日盛國際商業銀行敦北分行 JIH SUN INTERNATIONAL BANK (815) (JSIBTWTP) 匯款帳號 750+ 統一編號 11 碼 750+ 統一編號 11 碼 戶名 臺灣集中保管結算所股份有限 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING 公司 CORPORATION 匯入銀行 CATHAY UNITED BANK, MINCHUAN 國泰世華商業銀行民權分行 BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (013) (UWCBTWTP019) 匯款帳號 897+ 統一編號 11 碼 897+ 統一編號 11 碼 (b) 匯費 : 由投資人支付, 費用標準依台灣集中保管結算所規定 (c) 匯入帳戶的截止時間 : 按照銷售機構與台灣集中保管結算所股份有限公司簽署之協議條款執行 集保結算所受理銷售機構客戶單筆匯款申購款項作業, 客戶於申購日下午三時三十分前將包含申購手續費之申購款項匯達集保結算所款項收付專戶, 且經集保結算所確認匯入款項與申購資料相符者, 計入當日申購數額 ; 申購款項於申購日下午三時三十分後匯達款項收付專戶者, 集保結算所將於集保結算所之次一營業日辦理相關申購作業 此外, 投資人透過指定帳戶扣款者, 需於下午二時前, 於指定扣款帳戶存足申購金額與手續費用 以外幣支付申購款時, 若申購款項無法於申購當日下午三時三十分前匯達款項收付專戶, 集保結算所將於申購款項實際匯達日辦理相關申購作業 9
10 注意 : 投資人透過集保綜合帳戶申購境外基金, 應以申購價款實際匯達日為申 購日, 如以外幣支付申購款時, 可能因外幣轉帳程序無法於申請日完 成申購 投資人申購 買回 轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交 易始生效 ( 三 ) 每營業日受理申購申請截止時間, 及對逾時申請文件之認定及處理方式 1. 投資人以自己的名義買入基金 : (1) 所有申購 買回及轉換的指示是以尚未知的每股資產淨值為根據 過戶代理 2 於評價日盧森堡時間下午四時或之前收到的指示, 會根據該評價日的每股資產 淨值處理 於盧森堡時間下午四時之後收到的指示, 會根據下一個評價日的 每股資產淨值處理 (2) 逾時收到之的申購將被視為下一個交易日收到之申購申請 2. 按照特定金錢信託契約購買基金的投資人 : (1) 下單截止時間 : 按照特定金錢信託契約及相關契約的規定 (2) 逾時收到之申購將被視為下一個營業日收到之申購申請 3. 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人購買境外基金之綜合帳戶 (1) 總代理人以自己名義為投資人購買境外基金之綜合帳戶 (a) 申購收件截止時間 : 受益人申購之申請收件截止時間採扣款方式為中午十 二時 ; 採匯款方式為下午二時 (b) 買回及轉換收件截止時間 : 受益人買回及轉換之申請收件截止時間為下午 二時 (c) 逾時收到之申購 買回及轉換將被視為下一個營業日收到之申請 (2) 投資人同意以銷售機構之名義申購 贖回及轉換收件截止時間, 悉依各銷售 機構之規定 投資人申購 買回 轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易 始生效 ( 四 ) 投資人申購匯款及支付買回款項應以客戶本人名義為之 2 盧森堡時間下午四時是台灣時間晚上十一時, 惟於夏令時間 ( 即自每年三月最後一個星期日至十月最後一個星 期日 ) 則是台灣時間晚上十時 10
11 ( 五 ) 基金的申購 贖回和轉換作業流程 ( 一 ) 申購下買單 (T) 投資人發送確認通知 (T+7 天 ) 銷售機構 ( 按照特定金錢信託契約所作的基金投資 ) 總代理人或銷售機構 ( 投資人以自己的名義購買基金 ) 發送確認通知 (T+2 天 ) 發送確認通知 (T+2 天 ) 下買單 (T) 下買單 (T) DWS Investment S.A. 的過戶代 理 ( 所有交易 應經境外基金 公司確認無誤 後交易始生 效 ) 匯出認購 金 (T) 投資人的匯款銀行 匯出認購金 (T) 總代理人或銷售機構 ( 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人購買基金之綜合帳戶 ) 台灣集中保管下買單 (T) 下買單 (T) 下買單 (T) 結算所股份有總代理人限公司 通知買入基金的股份數目及價格 (T+3 天或 T+4 天 ) 台灣集中保管結算所股份有 限公司指定的帳戶 通知買入基金的 股份數目及價格 (T+2 天或 T+3 匯出認購金 (T+1 天 ) 發送確認通知 (T+2 天 ) DWS Investment S.A. 指定的帳戶 匯出認購金 (T) 11
12 ( 二 ) 買回 銷售機構 ( 按照特定金錢信託契約所作的基金投資 ) 下買回單 (T) DWS Investment S.A. 下買回單 (T) 投資人 發送確認通知 (T+7 天 ) 總代理人或銷售機構 ( 投資人以自己的名義購買基金 ) 發送確認通知 (T+2 天 ) 下買回單 (T) 發送確認通知 (T+2 天 ) 的過戶代理 ( 所有交易應經境外基金公司確認無誤後交易始生效 ) 通知收到買回款 投資人的收款銀行 總代理人或銷售機構 ( 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人購買基金之綜合帳戶 ) 下買回單 (T) 通知所買回 基金的股份 數目及價格 (T+6 天 ) 台灣集中保管 結算所股份有 限公司 總代理人 匯出買回款項 (T+6 天或 T+7 天 ) 匯出買回款項 (T+3 天 ) 台灣集中保管結算所股份有限 公司指定的帳戶 下買回單 (T) 通知所買回基金 的股份數目及價 格 (T+2 天 ) 下買回單 (T) 發送確認通知 (T+2 天 ) DWS Investment S.A. 指定 的帳戶 匯出買回款項 (T+3 天 ) 12
13 ( 三 ) 轉換 銷售機構 ( 按照特定金錢信託契約所作的基金投資 ) 下轉換單 (T) DWS 下轉換單 (T) 發送確認通知 (T+2 天 ) Investment S.A. 的過戶代理 投資人 發送確認通知 (T+7 天 ) 總代理人或銷售機構 ( 投資人以自己的名義購買基金 ) 總代理人或銷售機構 ( 總代理人或銷售機構以自己名義為投資人購買基金之綜合帳戶 ) 下轉換單 (T) 台灣集中保管 結算所股份有 限公司 下轉換單 (T) 發送確認通知 (T+2 天 ) 下轉換單 (T) 總代理人 下轉換單 (T) ( 所有交易應經境外基金公司確認無誤後交易始生效 ) 通知所轉換基金 的股份數目及價 格 (T+3 天 ) 通知所轉換基金 的股份數目及價 格 (T+2 天 ) 發送確認通知 (T+2 天 ) 13
14 ( 六 ) 申購 買回及轉換時間特別說明 1. 除上述申購 買回 轉換收件時間截止之說明, 申購時間係以境外基金機構位於盧森堡之過戶代理收到申購指示為準 過戶代理於評價日盧森堡時間下午四時或之前收到的指示, 會根據該評價日的每股資產淨值處理 於盧森堡時間下午四時之後收到的指示, 會根據下一個評價日的每股資產淨值處理 2. 投資人提出基金之申購 買回 轉換手續, 皆須經境外基金管理機構或其指定機構確認無誤後, 前揭交易始生效 ; 境外基金管理機構即會提供確認通知, 總代理人亦會提供對帳資訊 3. 買回價值逾子基金淨資產價值 10% 特殊程序之特別說明 : (1) 倘於單一營業日之淨買回申請 ( 買回金額扣除申購金額 ) 逾子基金淨資產之 10% 時, 管理公司有權利, 但無義務, 按比例執行買回之申請 倘若資產組合具有高流動性或其所持有之現金部位高, 則管理公司可能執行較大筆之買回申請 ( 尤其是在基金較小且無法影響市場之情況下 ) 然而, 倘若基金可能影響價格或使不利於投資組合之架構而對於其他投資人有負面影響時, 管理公司可決定全部暫停買回或僅執行 10% 之買回申請 (2) 其他尚未執行之買回, 將順延至次一營業日, 並依當時市場上所實現之價格給付予投資人 必要時, 剩下部份可能會再次順延至次一日, 以此類推 其後所發生之新買回申請, 將待先前買回之申請全部執行完畢後, 始予以執行, 並採先申請, 先執行之原則處理之 (3) 釋例 :A 基金規模為五千萬美元, 於 5 月 1 日接獲申購金額一百萬美元, 贖回申請金額一千二百萬美元, 則當日淨贖回金額為一千一百萬美元, 超過基金淨資產價值 10%; 若當日基金可變現部位僅為六百萬美元, 管理公司可決定全部暫停買回或僅執行 10% 之買回申請, 若僅執行 10% 之買回申請, 則於 5 月 1 日管理公司將以五百萬美元按比例執行買回之申請, 而其他尚未執行之買回金額六百萬美元將將順延至次一營業日 (5 月 2 日 ), 並依當時市場上所實現之價格給付予投資人 倘若次一營業日基金可變現部位僅為三百萬美元, 加上前日未執行之一百萬美元共計四百萬美元, 則於 5 月 2 日管理公司將以四百萬美元按比例執行買回之申請, 而其他尚未執行之買回金額二百萬美元將將順延至次一營業日 (5 月 3 日 ), 以此類推 其後所發生之新買回申請, 將待先前買回之申請全部執行完畢後, 始予以執行, 並採先申請, 先執行之原則處理之 4. 暫停買回股份與計算股份資產淨值之特別說明 : 若依據情況需要, 以及考慮股東之利益, 確有必要暫停買回股份與計算股份資產淨值, 則管理公司有權暫停買回一種或數種子基金或一種或數種股份類別, 14
15 以及暫停計算其股份資產淨值, 尤其是 : - 特定子基金持有之相當部份證券交易所在之某一交易所或其他規範市場關閉 ( 正常之週末與例假日除外 ) 或該交易所之交易暫停或受到限制 ; - 發生緊急狀況, 致子基金無法處理其投資或無法以有秩序之方式自由移轉子基金之買賣交易值或計算股份資產淨值 ; - 市場上可供收購之資產, 或子基金處分資產之可能性, 因該子基金之投資範圍限制而受到限制 (1) 上述所稱之 相當部份 並未以固定比率之方式予以定義之, 而係以個案分析, 依照每個基金之策略及投資組合予以決定之 某些基金相較於其他基金而言, 具有較高之現金部位, 故較有彈性以執行買回之請求 (2) 另一方面, 在進行分析時, 亦需要考量到可能之價格變動之幅度, 例如, 所持有之 30% 部位之 10% 價格跌幅, 與 10% 資產之 30% 跌幅相等 ( 如因地震所導致之情況 ) 在兩種情況下, 如果接受買回之申請, 則剩下的其他投資人就會受到損害 (3) 因此, 在此情況下, 資產組合之管理部門即有責任依其經驗以處理因此對於董事會所可能造成之影響, 而其所提出之建議案, 亦須經董事會批准 此外, 盧森堡主管機關亦須就董事會就此種暫停之決定予以審查及核准 投資人申購 買回 轉換基金交易時, 須經境外基金管理機構確認後, 前揭交易始生效 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 ( 一 ) 境外基金之募集及銷售不成立時, 總代理人及銷售機構將協助投資人完成自管理公司 ( 或其代理機構 ) 之退款 管理公司 ( 或其代理機構 ) 應在合理的時間內, 將所有申購金 ( 不含利息 ) 全部退還至投資人原來的匯款帳戶 ( 二 ) 境外基金之募集及銷售不成立時,(1) 境外基金機構 總代理人及銷售機構不得請求報酬, 以及 (2) 為基金投資退款所生費用應由境外基金機構 總代理人及銷售機構各自負擔 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 ( 一 ) 總代理人之權利 義務與責任 : 1. 編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊, 並交付予投資人 2. 要求首次申購之投資人提出身分證明文件或營利事業登記證明文件, 並填具基本資料 15
16 3. 依投資人申購 買回或轉換之交易指示, 轉送境外基金機構 4. 依規定確認交易指示及執行 5. 為執行本傘型基金或境外基金機構禁止短線交易之規定, 拒絕被視為短線交易之申購指示或延遲處理被視為短線交易之轉換或買回指示 6. 負責與境外基金機構連絡, 提供本傘型基金之相關發行及交易資訊 7. 按季更新投資人須知 8. 依境外基金管理辦法規定, 提供本傘型基金相關資訊, 並就下列事項於事實發生日起三日內辦理公告 : (1) 本基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 (2) 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 (3) 本基金經金管會撤銷者 (4) 境外基金管理機構受其主管機關處分 (5) 本基金有暫停及恢復交易情事 (6) 本基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 (7) 本基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 (8) 總代理人發生財務或業務重大變化 (9) 銷售機構之變動情形 (10) 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 (11) 其他重大影響投資人權益之事項 9. 本基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : (1) 基金之移轉 合併或清算 (2) 調增基金管理機構或保管機構之報酬 (3) 終止該基金在國內募集及銷售 (4) 變更基金管理機構或保管機構 (5) 變更基金名稱 (6) 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外 16
17 基金管理辦法第二十三條規定不符者 (7) 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 (8) 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 (9) 其他經本會規定應經核准之事項 10. 其他依法令或金管會規定應辦理之事項 11. 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項, 總代理人應即時公告並通知銷售機構 ; 總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者, 對重大影響投資人權益之事項, 應即時通知其所屬之投資人, 並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構 12. 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 13. 就不可歸責總代理人之情事, 協助辦理投資人權益保護之相關事項 14. 其他依法令或金管會規定應辦理之事項 ( 二 ) 境外基金機構之權利 義務與責任 : 1. 提供公開說明書及申購 買回或轉換申請表予總代理人 2. 依規定確認交易指示及執行 3. 為執行本傘型基金或境外基金機構禁止短線交易之規定, 拒絕被視為短線交易之申購指示或延遲處理被視為短線交易之轉換或買回指示 4. 製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人 5. 提供本傘型基金每一營業日之單位淨資產價值予總代理人 6. 提供本傘型基金之年度財務報告 7. 即時通知總代理人下列事項 : (1) 基金經基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 ; (2) 基金或基金管理機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 ; (3) 基金管理機構受其主管機關處分 ; (4) 基金有暫停及恢復交易之情事 ; (5) 基金公開說明書之任何變更 ; (6) 基金與國內基金投資人間的任何訴訟或重大爭議 ; (7) 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 ; 17
18 (8) 基金之移轉 合併或清算 ; (9) 調增基金管理機構或保管機構之報酬 ; (10) 終止該基金在國內募集及銷售 ; (11) 變更基金管理機構或保管機構 ; (12) 變更基金名稱 ; (13) 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 ; (14) 變更基金之投資標的與策略 ; (15) 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 8. 依本投資人須知處理境外基金與投資人發生之爭議 五 總代理人應提供之資訊服務事項 ( 一 ) 境外基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊 ( 二 ) 每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 ( 三 ) 更新或修正投資人須知 公開說明書中譯本後三日內辦理公告 ( 四 ) 即時公告境外基金年度財務報告併同其中文簡譯本 基金註冊地規定應編具半年度財務報告者, 亦同 ( 五 ) 即時公告境外基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項 ( 六 ) 總代理人就下列事項, 應於事實發生日起三日內公告 : 1. 境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准 限制其投資活動 2. 境外基金機構因解散 停業 營業移轉 併購 歇業 其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由, 致不能繼續從事相關業務 3. 境外基金經金管會撤銷者 4. 境外基金管理機構受其主管機關處分 5. 境外基金有暫停及恢復交易情事 6. 境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件, 其所載內容有變動或增加, 致重大影響投資人之權益 7. 境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議 8. 總代理人發生財務或業務重大變化 18
19 9. 銷售機構之變動情形 10. 參與證券商之變動情形 11. 所代理之境外指數股票型基金發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者 12. 基金淨值計算錯誤且超過其註冊地所定之可容忍範圍者 13. 其他重大影響投資人權益之事項 ( 七 ) 境外基金有下列情事之一者, 總代理人應經金管會核准並於事實發生日起三日內辦理公告 : 1. 基金之移轉 合併或清算 2. 調增基金管理機構或保管機構之報酬 3. 終止該基金在國內募集及銷售 4. 變更基金管理機構或保管機構 5. 變更基金名稱 6. 變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍, 與境外基金管理辦法第 23 條規定不符者 7. 變更基金之投資標的與策略, 致基金種類變更者 8. 基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更 9. 其他經金管會規定應經核准之事項 ( 八 ) 總代理人之變更或終止應經金管會核准並於二日內辦理公告及通知投資人 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 ( 一 ) 境外基金機構對境外基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院 投資人對本基金之認購 買回或轉換及其他相關事項如有發生爭議, 得向總代理人或銷售機構申訴, 並由總代理人通知境外基金機構或協助處理 如在國外對境外基金機構提起訴訟, 其管轄法院應依相關外國法令定之 ( 二 ) 總代理人擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 ( 三 ) 就不可歸責總代理人或銷售機構之情事, 總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權益保護之相關事宜 銷售機構應協助處理總代理人與投資人間之爭議 總代理人亦應協助處理銷售機構與投資人間之爭議 19
20 七 協助投資人權益之保護方式 : ( 一 ) 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議 訴訟之處理方式 ( 請以繪製流程圖方式說 明 ) 投資人提出反應 投資人提出反應投資人提出反應 儘速通知總代理人 銷售機構 總代理人 ( 總代理人於收到通知後 滿意 結束 儘速回覆投資人 ) 總代理人 ( 總代理 如有必要應通 人於收到通知後 知銷售機構或 儘速回覆投資人 ) 銷售機構或境外 境外基金機構 基金機構 投資人仍有疑慮 協助處理 進行協商 滿意 結束 協商不成立 提起國內仲裁或訴訟 向金管會或金管 協助處理 會指定之機構或財團法人金融消費評議 中心申訴 或依證券投資人及期貨交易人 保護機構申請調處 20
21 ( 二 ) 投資人與境外基金機構發生爭議 國外訴訟之處理方式 ( 請以繪製流程圖方式說 明 ) 投資人提出反應 投資人提出反應 銷售機構 銷售機構或境外 基金機構 儘速通知總代理人 立即通知 協助處理 總代理人 ( 總代理滿意人於收到通知後結束儘速回覆投資人 ) 投資人仍有疑慮 立即將結果轉知境外 協助處理 基金機構, 並協助投資人與境外基金機構進行溝通協商 滿意 結束 協商不成立 總代理人協助投資人與境外基金機構進行仲裁或訴訟 向金管會或金管會指定之機構或財團法人金融消費評議中心申訴 或依證券投資人及期貨交易人 21
22 22
23 ( 三 ) 投資人因本基金之募集及銷售業務與本基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列方式尋求協助 : 1. 向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 2. 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 3. 向財團法人金融消費評議中心申請評議 4. 上述機構之聯絡方式 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會地址 : 台北市中山區 104 長春路 145 號 3 樓電話 :(02) 金融監督管理委員會證券期貨局地址 :10652 台北市大安區新生南路 1 段 85 號電話 : 傳真 : 檢舉電話 : 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心地址 : 台北市民權東路三段 178 號 12 樓電話 : 傳真 : 財團法人金融消費評議中心地址 : 台北市中正區忠孝西路一段 4 號 17 樓 ( 崇聖大樓 ) 電話 : ; 傳真 : 八 說明交付表彰投資人權益之憑證種類 ( 一 ) 己名義申購本基金者 1. 憑證之製作者 : 基金發行機構或其登錄及過戶代理機構 2. 憑證提供方式 : 傳真 電子傳輸或郵寄至投資人開戶文件上所載地址 3. 憑證形式 : 實體或電子憑證 4. 憑證名稱 : 確認單據或月 ( 年 ) 對帳單 5. 補發申請方式 : 投資人得經由總代理人申請補發確認單據或月 ( 年 ) 對帳單 ( 二 ) 投資人以總代理人或銷售機構名義申購本基金者 23
24 1. 憑證之製作者 : 總代理人或銷售機構 2. 憑證提供方式 : 紙本或電子傳輸方式至投資人開戶文件上所載地址 3. 憑證形式 : 實體或電子憑證 4. 憑證名稱 : 交易確認單 月 ( 年 ) 對帳單或其他證明文件 5. 補發申請方式 : 投資人得透過電話或書面方式向銷售機構申請補發交易確認單 對帳單或其他證明文件, 銷售機構將補發該等交易確認單 對帳單或其他證明文件並寄至投資人於開戶文件上所載之地址 九 其他經主管機關規定之事項 ( 一 ) 基金淨資產價值之計算特別說明 : 1. 本公司之資產評價方式, 與業界普遍作法及國際會計準則理事會 (International Accounting Standards board, IFRS ) 美國財務會計準則理事會(Financial Accounting Standards Board, FASB ) 所定義之基本原則 ( 前者, 如 IAS 第 39 條及 IFRS 第 7 條, 後者, 如 FAS 第 157 條 ) 相符 2. 本公司依循之原則為, 活絡市場 (Active Market) 之市場報價乃公平價值之指標, 且於可能時, 應將其作為評估之基礎 倘欠缺此市場報價時, 公平價值之評估, 則應使用評價日當時市場上可得之資訊, 並依照德意志集團之全球資產評估政策 (Global Asset Valuation Policy) 為之 3. 為增加比較性, 公平價值之層級制度將評估公平價值之方式所使用之參數依優先順序歸納為三種類別 此一公平價值層級制度將相同資產於活絡市場之市場報價列為最優先 ( 第一級 ) 而將無法觀察之參數所得出之評價列為最低一級 ( 第三級 ) 某些情況下, 此等用以評估公平價值之參數可能會落在不同公平價值層級內 在決定評價所參考方式係屬於何層級時, 應取決於與該公平價值評估最重要且最後一級者 至於, 評估特定參數對於公平價值評估之重要性, 則需依對於該資產之特定因素進行判斷, 並且此會隨著時間而發生變化 4. 倘若欠缺一個活絡市場以進行公平價格定價時, 則針對資產或資產群組之定價替代方式, 而係由投資管理公司決定, 並依定價委員會 (Pricing Committee) 核准及定價重要營運程序 (Pricing Committee Key Operational Procedures) 所規範之定價議題決定程序相關文件進行之 此種市場狀況定價模型之使用 ( 且為主管機關所同意 ) 以決定受影響證券之價值, 只要其所依據者係市場對模型 (market-to-model) 之基本原則, 仍將持續為業界所接受 5. 此種選擇模型定價方式得將所能觀察之市場參數之使用予以極大化, 並將無法觀 24
25 察之參數之使用予以極小化 當主要使用者係可得觀察之市場參數時, 則此經核准之替代定價方式 (Approved Alternative Pricing Method) 將被列為第二級 ; 當使用無法觀察之參數或涉及到許多假設前提之複雜評估時, 則將被列為公平價值層級內之第三級 一般而言, 定價委員會 投資管理公司及評價控管小組 (Valuation Control Group) 將經常性的監督市場, 一旦市場成為活絡且具有流動性時, 則將回到以市場對市場 (market-to-market) 之評價模式 ( 二 ) 依據金融消費者保護法第十條規定, 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前, 應向金融消費者充分說明該金融商品 服務及契約之重要內容, 充分揭露其風險 ( 三 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第五條, 金融服務業應依各類金融商品或服務之特性向金融消費者說明之重要內容如下 : 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : 請參閱本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 二 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 及 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等章節 2. 金融服務業對該金融商品或服務之重要權利 義務及責任 : 請參閱本投資人須知 第二部分: 一般資訊 四 總代理人與境外基金機構之權利 義務與責任 五 總代理人應提供之資訊服務事項 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 及 七 協助投資人權益之保護方式 等章節 3. 金融消費者應負擔之費用及違約金, 包括收取時點 計算及收取方式 : 請參閱本投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 及本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 三 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 等章節 4. 因金融服務業所提供之金融商品或服務所生紛爭之處理及申訴之管道 : 請參閱本投資人須知 第二部分 : 一般資訊 六 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 5. 其他法令就各該金融商品或服務所定應定期或不定期報告之事項及其他應說明之事項 : 請參閱本投資人須知相關章節 ( 四 ) 依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第六條, 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者, 應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊, 其中投資風險應包含最大可能損失 商品所涉匯率風險 : 請參閱公開說明書第 9 頁至第 13 頁相關風險之說明 25
本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：
20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金
國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
德意志DWS Invest系列基金
DWS 投資系列基金投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金投資公司 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 (1) 事業名稱 : 德銀遠東證券投資信託股份有限公司 (2) 營業所在地 :10602 台北市敦化南路二段 207 號 7 樓 (3) 負責人 : 鄭澄宇 (4) 公司簡介德銀遠東投信於民國 2001 年 3 月設立, 原名 遠東大聯證券投資信託股份有限公司,
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%
Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別
Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................
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本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券
證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司
業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,
POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%
G.xls
法巴投顧 BP01 百利達美國股票基金 C 股 法巴投顧 BP03 百利達美國中型股票基金 C 股 1.75% 不多於 0.70% BP 法國巴黎投資盧森堡公司 法巴投顧 BP11 百利達日本股票基金 C 股 - 日圓 法巴投顧 BP12 百利達日本小型股票基金 C 股 - 日圓 1.75% 不多於 0.70% BP 法國巴黎投資盧森堡公司 法巴投顧 BP14 百利達金磚四國股票基金 C 股 1.75%
目 錄 公司簡介 2 公司基本情況 3 主要財務數據 5 管理層討論與分析 6 股本變動及主要股東持股情況 55 董事 監事及高級管理層情況 58 重要事項 60 中期財務資料審閱報告 71 釋義 178 技術詞彙 180
山東省國際信託股份有限公司 Shandong International Trust Co., Ltd. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 股份代號 1697 2018 中期報告 目 錄 公司簡介 2 公司基本情況 3 主要財務數據 5 管理層討論與分析 6 股本變動及主要股東持股情況 55 董事 監事及高級管理層情況 58 重要事項 60 中期財務資料審閱報告 71 釋義 178 技術詞彙
此年報以環保紙印刷
鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited
B.xls
安泰投顧 BI01 鋒裕美國鋒裕基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI03 鋒裕核心歐洲股票基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI04 B2 美元 安泰投顧 BI05 鋒裕歐陸股票基金 B2 美元 安泰投顧 BI06 鋒裕歐洲研究基金 B2 美元 安泰投顧 BI08 鋒裕日本股票基金 B2 美元 安泰投顧
募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2013 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 715 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產
柏瑞環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 馬瑞傑 ( 四 ) 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司, 於新興市場及成熟市場擁有超過
雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份
2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目
創業板之特色 ii 釋義 預期時間表
閣下如 有任何疑問 閣下如已 本公司 售出或轉讓 RUI KANG PHARMACEUTICAL GROUP INVESTMENTS LIMITED 銳康藥業集團投資有限公司 ( 股份代號 :8037) 建議股份合併及股東特別大會通告 69 2 SGM-1 SGM-2 48 33 A18 7 www.hkgem.com www.ruikang.com.hk 創業板之特色....................................................
香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 )GEM 的特色 GEM 的定位, 乃為中小型公司提供一個上市的市場, 此等公司相比起其他在主板上市的公司帶有較高投資風險 有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險, 並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定 由於 GEM 上市公司普遍為中小型公司, 在 GEM
KING FORCE GROUP HOLDINGS LIMITED 冠輝集團控股有限公司 ( 股份代號 :08315) 截至二零一八年三月三十一日止年度的年度業績公佈 本公司 董事 董事會 聯交所 GEM GEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk 冠輝集團控股有限公司 陳運逴 GEMGEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk
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霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱投資基金 霸菱新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金有投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構一 總代理人 : 1. 事業名稱 : 霸菱證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱 霸菱投顧 ) 2. 營業所在地 :110 台北市基隆路一段 333 號 21 樓 ( 台北世貿中心國貿大樓
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木星單位信託系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介 : 台新證券投資顧問股份有限公司成立於 1989
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大華系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 大華銀證券投資信託股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :105 台北市松山區民生東路 3 段 109 號 15 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長 : 張文傑 ( 四 ) 主要營業項目 : (1) 證券投資信託業務 (2) 證券投資顧問業務
行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會
本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多
募股權與對沖組合基金等投資商品 旗下各公司致力為世界各地之客戶提供專業投資建議 投資產品及資產管理服務, 網絡橫跨歐美亞非與中東地區 截至 2016 年 3 月 31 日, 旗下資產管理總額達 825 億美元, 擁有各項投資領域研究能力及優秀的過往紀錄 另類投資 : 客製化方案我們的避險及結構性資產
柏瑞環球系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 馬瑞傑 ( 四 ) 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司, 於新興市場及成熟市場擁有超過
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霸菱證券投資顧問股份有限公司 霸菱國際系列基金 - 霸菱澳洲基金 霸菱歐寶基金 霸菱國際債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 霸菱香港中國基金 霸菱亞洲增長基金 霸菱大東協基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 境外基金管理機構及總分銷機構為關係人, 均為霸菱資產管理有限公 司之子公司 一 總代理人 :
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大華系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 境外基金管理機構簡介大華資產管理有限公司 UOB Asset Management Ltd. ( 一 ) 境外基金管理機構事業名稱 : 新加坡大華資產管理有限公司 ( 二 ) 營業所在地 :80 Raffles Place, UOB Plaza, Singapore 048624
2017 重要提示
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. 03968 2017 2017 6 3062017 2017H (www.hkex.com.hk) (www.cmbchina.com) (www.cmbchina.com) (www.hkex.com.hk) (www.cmbchina.com)(www.sse.com.cn) 2017 8 18 2017 重要提示 1 2 2017
2 2015 2015 12 31 136,000 2015 2015 950,000 2015 2015 2015
目錄 2 董事長報告書 6 五年摘要 組織結構 7 公司資料 9 財務摘要 10 主要產品生產程序圖 11 董事及高級管理層履歷 管理層討論及分析 16 業務及財務回顧 31 其他財務資料 32 展望 33 未來計劃及近期發展 報告及財務資料 38 企業管治報告 45 董事會報告 55 獨立核數師報告 57 合併財務報表 133 股份資料 134 詞彙 2 2015 2015 12 31 136,000
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利安资金管理公司 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 1. 事業名稱 : 先鋒證券投資顧問股份有限公司 2. 營業所在地 : 103 台北市大同區南京西路 66 號 10 樓 3. 負責人姓名 : 林寶珠 4. 公司簡介 : 原名為嘉盛證券投資顧問股份有限公司, 係依據公司法相關法令成立於民國 91 年 4
2017 年中期報告 Bank of Qingdao Co., Ltd. 青島銀行股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :3866) 1. 2. 2017 8 18 2017 1513 3. 34 2017 6 306 24102017 6 306 4. 5. 6. 2017 7. 2 3 6 66 69 78 88 91 92 163 167 1 10 8 BANK
* B0335H J (1) 7 (2) 42 (3) 63 (4) 67 (5) 75 (6)
2018 6 30 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. * 2018 6 30 2018 6 30 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews.hk) 2018 6 30 2018 8 30 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J
jrc_tmp_ rpt
大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於
( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103
2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 243,1052,272 791222101452 2014719 58339347 396634355 196413164 28269 26 27 28 29 () () () () () () () () () () () () () () () () () () ()
CHANGSHOUHUA FOOD COMPANY LIMITED
2014 CHANGSHOUHUA FOOD COMPANY LIMITED 2 3 5 12 22 34 38 40 41 42 43 44 46 102 公司資料 2 公司 股份 Royal Bank of Canada Trust Company (Cayman) Limited 4th Floor, Royal Bank House 24 Shedden Road, George Town
HKSTPC-Annual Report Chi
企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展
貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報
14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況
cgn
3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
目錄
2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4
滙豐強積金僱主熱線 滙豐強積金網頁 L-MPF001B v07/1016 (1016) H
強積金指南 滙豐強積金僱主熱線 2583 8033 滙豐強積金網頁 www.hsbc.com.hk/mpf L-MPF001B v07/1016 (1016) H 65 60 1 2 73770 2583 8033 www.hsbc.com.hk/mpf 滙豐強積金與您, 昂首向前邁步 3 1 5 2 6 2.1 6 2.2 7 2.3 8 3 10 3.1 10 3.2 11 3.3 15 4 17
注入新能量明確新方向
股份代號 598 Stock Code : 598 注入新能 量 明 確 新方 向 2015 Interim Report 2015 中 期 報 告 中期報告 R O F A Y NE W D T I L A T I V IR E C New Ti Interim Report on 2015 注入新能量明確新方向 2 3 4 5 7 9 10 38 49 50 公司資料 公司 公司 SINOTRANS
<4D F736F F D20B4BAB6B6B752BAB8C4F5B0F2AAF7A874A643312D B2C4A447B3A1A5F7292E646F63>
景順愛爾蘭基金系列 1-5 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他 相關機構 ( 一 ) 總代理人景順證券投資信託股份有限公司之介紹 1. 事業名稱 : 景順證券投資信託股份有限公司 ( 下稱 景順投信公司 ) 2. 營業所在地 : 台北市信義區松智路 1 號 22 樓 3. 負責人姓名 : 董事長羅德城先生 4. 公司簡介 (1)
第一拖拉機股份有限公司 重要提示 ,900,
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 : 0038) 2013 年度報告 第一拖拉機股份有限公司 重要提示..... 20132013 12 31995,900,00010 0.60 2013... 2 0 1 3 年度業績報告 目錄........................................................ 4.................................................................
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股 份代號 3606 (A joint stock limited company incorporated in the People's Republic of China with limited liability) Stock Code: 3606 2016 2016 中期報告 Interim Report 2016 中期報告 Interim
中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司
2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION
China Huarong Asset Management Co., Ltd. 2799 2016 2016 12 31 2016 2017 4 Hwww.hkexnews.hk www.chamc.com.cn 1 1. 3 2. 4 3. 7 4. 8 5. 10 6. 13 7. 15 8. 17 9. 18 10. 67 11. 70 12. 81 13. 100 14. 103 15.
2 4 5 23 34 43 44 47 92 1. CRRC Corporation Limited CRRC 2. 16 16 010-51862188 010-51862188 010-63984785 010-63984785 crrc@crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 3. 16 100036 16 100036 www.crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 4.
<4D F736F F D20432D48B9C9D2B5BCA8B9ABB8E6B7E2C6A4>
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 長城汽車股份有限公司 GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :2333) 截至 2015 年 6
( ) (1) (2) (3) (4) 2
2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000
摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ( 三 ) 負責
摩根士丹利系列基金 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 一 總代理人 : ( 一 ) 事業名稱 : 國泰證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區仁愛路 4 段 296 號 9 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 劉上旗 ( 四 ) 公司簡介 : 成立於民國九十一年十一月的國泰投顧, 為國泰金融集團的一員,
目錄 公司資料 02 管理層討論與分析 04 企業管治及其他資料 14 獨立審閱報告 21 綜合收益表 22 綜合全面收益表 23 綜合財務狀況表 24 綜合權益變動表 26 簡明綜合現金流量表 27 未經審核中期財務報告附註 28
: 1206 2017 目錄 公司資料 02 管理層討論與分析 04 企業管治及其他資料 14 獨立審閱報告 21 綜合收益表 22 綜合全面收益表 23 綜合財務狀況表 24 綜合權益變動表 26 簡明綜合現金流量表 27 未經審核中期財務報告附註 28 66 Tannery Lane #04-10/10A Sindo Industrial Building Singapore 347805 66
1 內容
2 0 1 6 Chinasoft International Limited 1 內容............................................................ 2........................................................ 3.....................................................
2 二 會計用語之修正 : 三 財務報表之修正 IFRS 1
會計焦點報 business.lungteng.com.tw 29 期 發 行 人 李枝昌 責任編輯 張瑩馨 羅正堯 出 刊 月 民國 104 年 4 月 發 行 所 龍騰文化事業股份有限公司 地 址 248 新北市五股區五權七路 1 號 電 話 (02)2298-2933 傳 真 (02)2298-9766 會計 我國會計項目之修正及一致化 蕭麗娟老師 經濟 不能不知道的 紅色供應鏈 龍騰商管教研小組
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木星全球系列基金 (The Jupiter Global Fund) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介
目錄 董事長致辭 HAR1402017_C_Haitong Securities()F_.indb 1 3 第一節 釋義及重大風險提示 4 第二節 公司簡介 7 第三節 會計數據和財務指標摘要 18 第四節 董事會報告 24 第五節 重要事項 71 第六節 股份變動及股東情況 77 第七節 董事 監
6837 20131231 201312312013 (www.hkexnews.hk) (www.htsec.com) H2013 2014328 * 目錄 董事長致辭 HAR1402017_C_Haitong Securities()F_.indb 1 3 第一節 釋義及重大風險提示 4 第二節 公司簡介 7 第三節 會計數據和財務指標摘要 18 第四節 董事會報告 24 第五節 重要事項 71
元大雙盈證券投資信託基金
紐約梅隆系列基金投資人須知 第二部份 : 一般資訊 元大證券投資信託股份有限公司紐約梅隆環球基金 (BNY Mellon Global Funds,plc) 1.. 紐約梅隆環球債券投資基金 2.. 紐約梅隆環球股票投資基金 3.. 紐約梅隆泛歐股票投資基金 總代理人諮詢電話 :(02)8770-7703 日期 :2016 年 7 月 22 日 第 1 頁 目 錄 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構
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鋒裕匯理基金 (II) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 鋒裕匯理證券投資顧問股份有限公司 ( 以下簡稱 鋒裕匯理投顧 ) ( 二 ) 營業所在地 : 台北市 11071 信義路五段 7 號 32 樓之一 ( 三 ) 負責人姓名 : 鍾小鋒 ( 四 ) 公司簡介 : 鋒裕匯理投顧成立於
全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70,
摘要 PERFECT SHAPE (PRC) HOLDINGS LIMITED 必瘦站 ( 中國 ) 控股有限公司 ( 股票代號 :1830) 截至三月三十一日止年度全年業績公佈 443,000,0006.1% 470,200,000 78,000,0006.4% 83,000,000 8.3 3.8 68,300,00063.8% 111,900,000 1 全年業績 綜合全面收益表 3 470,236
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木星全球系列基金 (The Jupiter Global Fund) 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 總代理人 ( 一 ) 事業名稱 : 台新證券投資顧問股份有限公司 ( 二 ) 營業所在地 : 臺北市大安區 10687 仁愛路四段 118 號 16 樓 ( 三 ) 負責人姓名 : 董事長吳光雄 ( 四 ) 公司簡介
概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7
概要 % 945,595 686,539 37.7% 852,382 594,739 43.3% 308,448 207,408 48.7% 102,638 69,015 48.7% * 60,589 36,557 65.7% EBITDA 127,262 71,081 79.0% ** 138,740 82,314 68.5% * ** EBITDA % 2,700,781 2,372,623 13.8%
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06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%
% % % 獨立 廉正 專業 創新
101 99 102 101 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 99 102 8 4 34 11 101826 594 71.91% 160 19.37% 72 8.72% 101 100 27 18100 21 101 35 獨立 廉正 專業 創新 1. 7,290 8,677 26,180 26,011 1,272 1,346 142 157 7 7 1,757 1,795
(1) 13 (2) 45 (3) 69 (4) 73 (5) 82 (6)
2016 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2016 12 31 2016 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2016 12 31 2017 3 17 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J
台新投信 基金受益人印鑑卡
本公司銷售野村投信之 野村基金 ( 愛爾蘭系列 ) 美國高收益債券基金 -TD 類股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 所收取之通路報酬如下 : 贊助或提供產品會及員工教育訓練 1. 台端支付的基金申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 2. 台端支付的基金轉申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 本公司擔任野村美國高收益債券基金之銷售機構,
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306) 2010/11 我們為客戶提供 可靠 安全 價格合理和舒適的 交通服務 目 錄 公司資料 公司簡介 集團架構 主席報告 財務概要 高級管理層簡介 企業管治報告 董事會報告 獨立核數師報告 經審核財務報表 綜合 損益賬 全面收益表 財務狀況表 權益變動報表 現金流動報表 公司 財務狀況表 財務報表附註 物業詳情 附註 本年報中英版本如有歧異 概以英文版為準 2 3-4 5 6-14 15-16
以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表 月份 配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013
聯博基金 歷史 配息 當月及年化配息率 當月報酬資訊 聯博 - 美國收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金
Postal Savings Bank of China Co., Ltd. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 12,106,588,000 股 H 股 視乎超額配股權行 使與否而定 國際發售的發售股份數目 11,501,258,
2016 9 14 H H 1933 H S H 571 H 2016 10 20 H 1 Postal Savings Bank of China Co., Ltd. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 12,106,588,000 股 H 股 視乎超額配股權行 使與否而定 國際發售的發售股份數目 11,501,258,000 股
江南集團有限公司 Jiangnan Group Limited 於開曼群島註冊成立的有限公司 最大電綫電纜供應商之一 年度 報告 2 16 股票代號 : 1366
江南集團有限公司 Jiangnan Group Limited 於開曼群島註冊成立的有限公司 最大電綫電纜供應商之一 年度 報告 2 16 股票代號 : 1366 2016 4 6 7 8 13 26 39 48 52 63 67 68 69 70 72 124 2009 ISO9001 ISO14001 OHSAS 18001 2011 220 500kV 2013 100% 2015 100%
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
HUA XIA BANK CO., Limited. ...2...2...3...8...12...16...20...20...36...38...41...41 1 2006 2 15 2005 17 16 8 Hua Xia Bank Co., Limited 22 100005 010-8523993885238570 010-85239605 zhdb@hxb.com.cn 22 22
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 中華民國一百年四月出版 100 T A I W A N 100 3 29 200 99 100- CONTENTS 100 03 10 14 17 20 II 24 31 37 41 47 51 54 58 62 64 67 70 71 76 79 3 7100 3 29 3 7 3 29 100 26 530 1
(1) 14 (2) 47 (3) 70 (4) 74 (5) 83 (6)
2015 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2015 12 31 2015 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2015 12 31 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J 155
GEM GEM GEMGEM GEM GEM GEM
於開曼群島註冊成立的有限公司 股 份 代 號 8023 年報 2 0 1 8 GEM GEM GEMGEM GEM GEM GEM 3 4 5 8 13 22 36 45 51 52 53 54 55 100 公司資料 公司 PO Box 309, Ugland House Grand Cayman KY1-1104 Cayman Islands 91-93 The Bedford 21 Maples
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天利投資專業基金系列 投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 ( 一 ) 總代理人 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司之介紹 : 1. 事業名稱 : 柏瑞證券投資信託股份有限公司 ( 簡稱 柏瑞投信 ) 2. 營業所在地 :104 台北市民權東路二段 144 號 10 樓 3. 負責人姓名 : 馬瑞傑 4. 公司簡介 : 柏瑞投資是一獨立經營之資產公司,
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 ) 中期報告書 2013 Sinopec Yizheng Chemical
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 600871) 中期報告書 2013 Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司
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1949 10 2016500 119 02328 68.98% 75.0% 80.0% 95.45% 100% 100% 100% 2 3 25 42 43 81 2016 6 30 2015 12 31 (%) 902,276 843,468 7.0 738,847 686,273 7.7 163,429 157,195 4.0 (1) 2.85 2.74 4.2 6 30 6 2016 2015
目錄
2013 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 6 3.1 6 3.2 7 3.3 7 4 8 4.1 8 4.2 2013 9 4.3 10 5 15 5.1 15 5.2 16 5.3 18 6 19 6.1 19 6.2 20 6.3 21 6.4 22 6.5 23 6.6 24 6.7 24 6.8 24 7 25 7.1 25 7.2 26 7.3 27 7.4 27 7.5
C_Bank of China_HAR059().indb
中國銀行股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股票代碼 :601988 追求卓越 持續增長 2009 年年度報告 1912 2 19121949 1994 2003 2004 8 2006 67 29 20091000 4 6 7 9 14 16 22 22 47 62 70 72 74 75 82 94 108 114 116 120 121 123 325 328 329
於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 股份代號 1459 2016 Interim Report 中期報告 2016 中期報告 Jujiang Construction Group Co., Ltd. 巨匠建設集團股份有限公司 Jujiang Construction Group Co., Ltd. 巨匠建設集團股份有限公司 Jujiang Construction Group Co., Ltd.
目錄 2 董事長報告書 6 五年摘要 組織結構 7 公司資料 9 財務摘要 10 主要產品生產程序圖 11 董事及高級管理層履歷 管理層討論及分析 15 業務及財務回顧 31 其他財務資料 32 展望 32 未來計劃及近期發展 報告及財務資料 36 企業管治報告 43 董事會報告 49 獨立核數師報告 51 合併財務報表 131 股份資料 132 詞彙 2 2014 113.00.6% 6.26 23.8%
1300 2017 * 2 3 5 8 10 19 23 30 40 52 57 58 60 61 63 118 公司資料 Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681 Grand Cayman, KY1-1111 Cayman Islands 8 18 1801 1 www.trigiant.com.hk 1300 ir@trigiant.com.cn ir@dlkadvisory.com
c.pdf
打 造 一 流 財 富 管 理 銀 行 2018 中期報告 INTERIM REPORT 中國光大銀行股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號 6818 2 3 5 9 11 39 47 49 51 55 57 42 CHINA EVERBRIGHT BANK COMPANY LIMITEDCEB BANK 25 100033 010-63636363 010-63636713
DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 東風汽車集團股份有限公司 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 股份代號 489 2015 年度報告 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED Stock Code 489 2015 Annual Report
目錄
SUNLEY HOLDINGS LIMITED 新利控股有限公司 SUNLEY HOLDINGS LIMITED 新利控股有限公司 (於開曼群島註冊成立的有限公司) 股份代號: 1240 2014 Annual Report 2014 年報 年報 SUNLEY HOLDINGS LIMITED 新利控股有限公司 (Incorporated in the Cayman Islands with limited
惠理基金管理香港有限公司香港中環干諾道中四十一號盈置大廈九樓電話 :(852) 傳真 :(852) 電子郵箱 網址 :www.valuepartners.com.hk 本半年度報告之中英文內容如有歧義, 概以英文版本為準 本報告並
A 2015 惠理基金管理香港有限公司香港中環干諾道中四十一號盈置大廈九樓電話 :(852) 2880 9263 傳真 :(852) 2565 7975 電子郵箱 :vpl@vp.com.hk 網址 :www.valuepartners.com.hk 本半年度報告之中英文內容如有歧義, 概以英文版本為準 本報告並不構成要約銷售或邀請購買任何基金單位 投資者在作出投資決定前, 請參閱有關基金章程, 並應參考基金最新之半年度及年度報告作補充資料
目錄 公司 國際家居零售有限公司 2018/19 中期報告
(於開曼群島註冊成立之有限公司) 股份代號 1373 目錄 公司 2 3 4 8 9 10 11 12 13 27 1 國際家居零售有限公司 2018/19 中期報告 公司資料 公司 ACIS, ACS(PE), FCCA Cricket Square, Hutchins Drive PO Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands 中 中 183
綜合損益及其他全面收益表 截至六月三十日 截至六月三十日 止六個月 止三個月 二零一六年 二零一六年 ( 未經審核 ) ( 未經審核 ) 千港元 千港元 營業額 4 1,754,525 2,309,713 1,013,093 1,153,701 (1,495,083) (1,994,468) (85
TONLY ELECTRONICS HOLDINGS LIMITED 通力電子控股有限公司 ( 股份代號 :01249) 業績公佈截至二零一六年六月三十日止六個月 財務摘要 二零一六年 變動 ( 百萬港元 ) 1,754.5 2,309.7-24.0% 259.4 315.2-17.7% 85.3 98.4-13.3% 65.9 87.8-24.9% 65.9 85.4-22.8% 26.91 34.48-22.0%
Directors and Senior Management s Profile 目錄
2012 : 1813 Build Create Future with Home with Heart Aspiration Directors and Senior Management s Profile 目錄 2 3 4 4 6 8 12 17 28 33 41 49 50 135 136 2012 1 公司資料 Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box
B0306H
哈爾濱銀行股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號 : 6138 年度報告 2016 B0306H223010001 912301001275921118 155 1 2 4 10 14 18 22 93 98 127 129 136 150 276 2 A A A 3,666,000,000 AA 2016 12 31 1997 7 25 H 1.00 3 1.00
( 二 ) 境外基金發行機構之介紹 1. 事業名稱 : 景順盧森堡基金系列 (Invesco Funds) 2. 營業所在地 :Vertigo Building Polaris, 2-4 rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg 3. 負責人姓名 :Douglas
景順盧森堡基金系列投資人須知 第二部分 : 一般資訊 一 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他 相關機構 ( 一 ) 總代理人景順證券投資信託股份有限公司之介紹 1. 事業名稱 : 景順證券投資信託股份有限公司 ( 下稱 景順投信公司 ) 2. 營業所在地 : 台北市信義區松智路 1 號 22 樓 3. 負責人姓名 : 董事長潘新江先生 4. 公司簡介 (1) 設立日期
目錄
Stock Code: 2868 2011 目錄 2 3 4 5 12 14 16 22 51 56 65 77 78 79 81 82 83 84 86 1 2 公司資料 * * * * 1 501 217 85806-08 http://www.bjcapitalland.com 上市資料 H 2868 2868.HK 2868HK H 2,000 H 183 17 1712-1716 (852)
01 目錄 02 報 報 21 報 28 報 報 41 年 年報
China Financial International Investments Limited 2012 01 目錄 02 報 03 04 05 18 報 21 報 28 報 35 36 37 38 39 40 報 41 年 104 2012 年報 公司資料 02 中國金融國際投資 有限公司 有限公司 Conyers Dill & Pearman Clarendon House 2 Church
境外基金投資人須知第二部分
紐約梅隆系列基金投資人須知 第二部份 : 一般資訊 元大證券投資信託股份有限公司紐約梅隆環球基金 (BNY Mellon Global Funds,plc) 1.. 紐約梅隆環球債券投資基金 2.. 紐約梅隆環球股票投資基金 總代理人諮詢電話 :(02)8770-7703 日期 :2018 年 10 月 30 日 第 1 頁 目 錄 壹 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構事業之介紹...
AR C_Longyuan_.pdf
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號 00916 2 015 年度 報 告 僅供識別 2015 年度報告 僅供識別 ... 2... 4... 8... 14... 22 2015... 24... 26... 66... 83... 94... 110... 115... 119... 140... 143... 145... 147... 150... 152... 155...