目录 简介 CEO 声明

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1 职业行为和道德守则 Regal Beloit 的核心道德观 修订 2007 年 10月

2 目录 简介 CEO 声明 我们的目标 / 我们的使命 / 我们的价值 目的 本准则的精神 本准则适用于谁? 遵守总体的法律要求 您的职责 报告遵从问题 处理您报告的遵从问题 违规 政策声明 我们的工作场所 我们的产品 我们的业务关系 我们的政府关系 我们的资产和声誉 确认

3 简介 董事长兼 CEO 的信 各位同仁 : 正直诚实是我们所有业务关系和个人关系的基石 我们的愿景 我们的使命和我们的价值也建立在这个基础之上 我们公司的正直诚实取决于我们能否坚定不移地遵守我们公司的道德规范, 这不仅仅包括我们的个人行为, 而且还包括我们的组织行为 我要求 Regal Beloit 团队的每一位成员了解并遵守这个业务行为和道德规范准则, 并将此作为您个人的正直诚实承诺的一个关键元素 这个准则体现了我们的价值 我们的正直诚实和我们公司的道德规范, 适用于我们全球的所有员工 它包含针对主要正直诚实风险环节的政策, 介绍了我们在处理正直诚实问题中的个体职责, 并且提供了与我们的正直诚实有关的过程和资源的重要信息 HENRY W. KNUEPPEL 首席执行官兼董事长 本准则无法涵盖所可能发生的每一种情况 所有员工都应该根据本准则的精神来行使自己的最佳判断和作出决定, 并且彰显我们公司承诺的高道德标准 如果您有问题或者遇到与正直诚实有关的并且您不清楚该何去何从的情况, 请立即咨询您的经理或公司相应部门的专家 不要迟疑! 我们必须报告和提出问题, 哪怕有时很难这样做 报复任何人善意报告问题或担心的行为是我们绝对不能容忍的 正直诚实不是一时的主张 随着我们公司的成长, 随着我们在一个日益复杂和变幻的全球商业环境中从事竞争, 我们对正直诚实的承诺必须始终如一和坚定不移 一个公司的正直诚实是靠整个组织多年以来一天一天积累起来的, 但不幸的是, 一位员工在任何一天的欠妥行为都可能对它造成负面影响 我们的经营行为必须始终符合道德规范 法律规定以及我们公司的价值和政策, 并且必须避免不当行为的出现 我们的全球员工必须承诺在我们业务的所有方面都符合我们的全球价值 通过遵守本准则以及它所包括的正直诚实标准, 我们的员工可以创建一个坦诚交流 团队合作和个体责任感的环境 我们大家都以我们为 Regal Beloit 创建的声誉和业务成功为荣 您个人对本准则中各项标准的承诺将是这两者得以保持和发展的保障 1

4 简介 我们的愿景 我们将明确根据我们客户确定的对客户具有的最佳价值来区分我们的产品和服务 我们将通过我们的优秀人才和先进流程来保持可持续的竞争优势, 从而为我们的所有股东创建价值 我们的使命 我们将在我们的所有行动中坚持我们的价值, 体现我们的正直诚实 我们将以高度的个人活力投入工作, 并借此激励我们周围的那些人 为了实现我们的目标, 我们将具有作出困难决定并严格执行的勇气 我们的价值 客户 只有当我们的客户成功时, 我们才能成功 我们通过满足他们的需求和超越他们的期待来取得成功 我们着眼于增加我们在业务关系的每个方面为客户提供的价值 正直诚实 正直诚实是所有业务关系和个人关系的基石 无论作为一个公司还是作为个体, 我们只做正确的事情, 决不损害我们的价值, 并且始终用最高道德标准来指导我们自己 员工 我们的员工是我们最为宝贵的资产 我们承诺提供一个安全的 看重多样性的并且鼓励我们的人员全身心投入工作中的工作场所 我们会报答优秀的和体现我们价值的员工 改进 我们能够让事情变得更好 不论我们的产品 服务 人员 流程和表现有多么好, 我们都致力于让他们变得更好 我们力争在我们所做的每一件事情中都达到优秀 为此, 我们善于接受新想法, 我们每天用创新热情以及学习和分享的态度迎接我们的工作 股东 股东为我们提供了生存资本 我们承诺以有利方式发展我们的业务, 同时扩展我们的营业利润和改进资本的利用效率, 从而为我们的股东提供一流的总回报 公民身份 我们有义务将我们的时间 我们的才智和我们的收入回报给我们企业赖以生存的社会和集体 作为一家负责任的公司, 我们还承诺成为环境保护方面的前行者 通过我们的经营管理, 我们为所有股东创建价值并给子孙后代谋福利 2

5 简介 目的 公司每一位员工和代表的业务决定和行为都有可能影响到公司的声誉 本准则旨在确保我们在所有公司活动中的决定和行为都能与我们的价值保持一致 我们必须坚持最高的道德行为标准 不折不扣地遵守适用的法律和法规, 并且避免不当行为 非法行为或不道德行为的出现 本商业行为和道德规范准则以及在其中介绍或提到的政策并不是一种契约, 公司没有因为颁发它们而确立任何权利 他们只是公司员工 董事和代表的义务声明 本准则的精神 本准则提供了适用于关键环节的基本原则和信息, 目的是帮助您根据公司承诺的最高标准来识别您在工作中遇到的道德法规问题并作出正确反应 准则无法涵盖所有可能问题 因此, 除了要熟悉本准则外, 您还应 : 实事求是, 诚实正直 依靠常识和合理判断 您的决定或行动是否有助于维护公司的声誉? 采用 报纸测试法 如果您不想您的行为在新闻中被广泛报道, 那么就别那样做 有疑问就提出来! 借助您手头的资源做正确的事情 本准则适用于谁? 我们的董事 高级职员和普通职员 ( 统称为 我们的员工 ) 我们的分公司和联姻机构 ( 我们有权通过投票权 合同或其它方式进行控制的实体 ) 必须采用并遵守本准则以及我们的任何其它适用政策 对于充当我们代表的任何人员 ( 与我们的员工接洽或打交道并且在其角色中可能包括代表我们公司的第三方 ), 我们必须 : 向代表提供必要信息和说明, 让他们了解我们的相关道德法规政策 根据需要, 同代表签订遵守我们相关道德法规政策的协议 当代表不符合我们的道德法规政策的要求时, 采取适当的纠正错误, 包括终止合同 3

6 简介 遵守法律要求的概要 公司员工和代表必须符合所有适用法规的要求 这意味着您必须 : 始终满足所有适用法规的要求 不论当地的社会信条如何, 都不得故意助长他人的非法或欺诈行为 借助相应的资源渠道 ( 包括公司的法律部门 ), 了解适用于您工作的法律要求 ; 本守则以及我们的政策中都只是提供了部分法律要求 遵照公司法律部门的建议 当法律要求之间存在冲突时 ( 比如, 两个司法辖区的法律都可以适用, 但两者又不同 ), 请咨询公司法律部门并遵照其指示 您的职责 您的职责包括 : 遵守所有法律和道德规范要求 ( 请参阅上文 ) 阅读并理解本准则 了解在我们的政策要求中有哪些适用于您的工作, 不论是本准则规定的, 还是由公司在其它政策或说明中提供的 对于同我们的政策有关的任何问题, 咨询您的经理和其他公司资源 借助本准则介绍的任何渠道, 及时报告可能违反法律或公司政策的行为, 并寻求解决 配合公司关于道德法规问题的调查 定期确认您了解本准则以及您有义务遵守本准则, 包括下述义务 : 报告违反法规或本准则的行为, 不论是明确的还是仅出于怀疑 如果您是主管 团队领导或经理 : 采取适当措施向下属传达适用于他们工作的政策并进行相关培训 采取积极措施防止违反法规和我们的政策 采取积极措施发现违反法规和我们政策的行为 创造一个让您的下属明白只有符合道德法规的行为才能被容忍的氛围 创造一个让您的下属放心地报告正当遵从问题的氛围 4

7 简介 确保您的下属在报告正当问题后不会受到报复或恐吓 采取及时措施, 确保报告给您的任何问题都能得到适当调查和解决 关于如何调查指定给您的问题的指导, 或者有关如何确定您是否应将某个问题指定给其他人员或组织进行调查的帮助, 请咨询您的经理 公司纪检人员 公司法律部或相应部门的专家 向您的主管 团队领导 经理或下述任何一个报告渠道报告所有问题或担心 报告遵从问题 当您有遵从问题时, 最好的行动方式通常是将它报告给您的直接主管 团队领导或经理, 因为他们最有可能解决该问题 当然, 您在报告问题方面也有多种选项, 您可以用您希望的方式进行报告 您可以将您的问题报告给 : 您的直接主管 小组领导或经理的上一级管理层 相应部门的经理或专家 ( 比如人力资源 法规 财务 会计 ) 公司法律部门 公司纪检人员 我们董事会的审计委员会 您可以将您的问题报告给公司纪检人员 ( 如果您愿意, 您可以采用匿名方式 ): 公司道德法规热线 : 或 电子邮件 : ethical.concerns@regalbeloit.com; 同财务有关的问题请发送至 : accounting.concerns@regalbeloit.com 邮件 : Ombudsperson, Regal Beloit Corporation 200 State Street Beloit WI 您可以将您的问题报告给我们董事会的审计委员会 : 邮件 : Board of Directors Audit Committee Regal Beloit Corporation 200 State Street Beloit WI

8 简介 处理您报告的遵从问题 匿名 您可以用匿名方式报告遵从问题 要注意的是, 如果您用匿名方式报告问题, 介入解决该问题的公司代表可能无法与您讨论该问题或公司调查事宜和结果 保密 如果您没有用匿名方式进行报告, 您的身份和您提供的信息将仅在为了解决问题而所需的限度内披露 报复 严禁因为某人正当报告了遵从问题或帮助解决这样的问题而对其实施报复 ( 包括恐吓 ) 对于报复者, 可以给予处分乃至终止雇用关系 调查过程 所报告的每一个问题都将由相应的经理 部门专家或审计团队进行调查 调查结果和整改建议将会通报给相关经理并责令其落实 ( 如果适合的话 ) 问题的报告人会收到反馈 ( 如果可能的话 ) 违规 对于违反本准则和我们政策的人员, 可以给予处分乃至终止雇用关系 可能受到处分的行为包括 : 违反公司政策 教唆或唆使他人违反公司政策 不及时上报明确或可能违反法规或公司政策的行为 不配合公司关于可能的违规问题的调查 这包括隐瞒实情, 妨碍公司代表执行调查, 或者提供虚假或不完全属实的误导信息 对报告问题或配合调查的员工进行打击报复, 包括恐吓 对于领导而言, 在营造和保持一个提倡道德和守法行为以及鼓励报告和解决道德和遵从问题的氛围方面没有体现出足够的领导力 违反法律和我们的政策可能使您和公司遭到监禁 刑事罚金和民事损害赔偿 如果您违反了公司政策, 我们可能无法代表您或在这些可能的制裁中替您辩护, 或者可以选择这样做 6

9 我们的工作场所 页码 公平就业原则 8 无禁用物质的工作场所 9 无暴力的工作场所 10 安全和紧急情况管理 11 安全 健康和环境 12 7

10 我们的工作场所 公平就业原则 我们看重并且尊重我们员工 管理人员 董事 供应商 客户和社区的多样性 我们每天都在致力营造一种氛围, 在这种氛围下, 我们的每一位员工都知道自己被看重, 并且受到有尊严的尊重对待 我们奉行机会平等原则, 我们在雇用和提升合格人才时没有人种 肤色 宗教 性别 性取向 婚姻状况 年龄 民族起源 残障 入伍或退伍情况方面的歧视, 或者更加倾向于或不倾向于某人 这适用于人员就业的所有方面, 包括招聘 雇用 培训和发展 酬劳 调动 晋升 处分或解聘 我们承诺遵守适用的劳动法和就业法, 包括与下述方面有关的法规 : 结社自由 隐私 集体谈判 移民 工作时间 薪资和小时 强迫劳动 义务劳动和童工 就业歧视和骚扰 我们努力确保员工和其他代表我们行事的人员能以尊重的态度对待同事, 即公正地 职业地和诚实地 我们承诺维持一个没有身体 心理 口头和非口头骚扰的工作场所, 包括性骚扰 严禁任何人实施任何形式的骚扰, 包括任何客户 供应商 来访者或其他人员或公司对我们员工的骚扰 我们将及时公正地调查同骚扰有关的投诉 骚扰是一种与人员的种族 性别 肤色 宗教 民族起源 年龄 性取向 婚姻状况 退伍情况 残障或其他与工作无关的特征有关的行为, 这些行为或者会使工作环境变得充满胁迫 敌对或令人不快, 或者会不正当地影响员工的工作表现 正确行为 : 根据岗位要求和品质 ( 即与岗位相关的技能 表现 价值 领导能力和其它类似标准 ) 作出聘任决定 在作出所有与聘任有关的决定时不分种族 性别 肤色 宗教 民族起源 年龄 性取向 婚姻状况 退伍情况 残障或其他与岗位无关的特征 按照适用法律处理个人信息, 尊重员工的隐私权 及时报告确凿的或可能的歧视或骚扰问题 遵守适用的劳动法规, 包括与薪资 童工和工作时间有关的法律 参加公司提供的防骚扰培训 不正确的行为 : 在与聘任有关的决定中存在歧视 拿特定性别 种族 性取向 宗教 年龄 残障或民族的人员开玩笑, 或向他们展示具有讽刺或冒犯意味的材料 作出不受欢迎的性表示 在没有得到授权并且在业务上没有必要或者在未得到信息主体同意的情况下, 将员工信息透露给某人 报复或者威胁正当报告可能的违法或违反公司政策情况的员工 基于某人的性别 种族 性取向 宗教 年龄 残障或民族而拒绝与其共事 8

11 无禁用物质的工作场所 我们不容忍在可能对安全或我们业务的成功进行带来不利影响的情况下喝酒或服药, 不论是否在上班时间 我们不允许在上班时间持有或饮用酒类, 包括午餐和休息时间, 除非在公司的特殊活动中并且公司官员提前批准可以持有或饮用酒类 如果在没有有效的 经过备案的医疗授权情况下持有 服用 购买 传送或销售非法药物或受控制物质, 将会立即受到纪律处分 正确行为 : 如果您拥有任何会影响您的工作执行能力的物质, 哪怕服用该物质是合法的, 您也通知您的经理或相应的公司人员 不正确的行为 : 在酒精或非法药物仍在发生效力时进入公司的任何位置 在上班时间饮酒 ( 除非在公司的特殊活动中并且公司官员提前批准可以持有或饮用酒类 ), 或者在酒精仍在发生效力时工作 在公司财产上或在工作时持有您在法律上无权持有的违法药物或合法药物 服用非法药物 用非法方式服用合法药物 不论是否在公司财产上, 不论是否在工作, 销售或分发非法药物, 或用非法方式销售 / 分发合法药物 在下班时间饮酒或服用药物并且会对您的工作能力造成不利影响 9

12 无暴力的工作场所 我们不宽容暴力 暴力 是指伤害他人身体 推搡 骚扰 恐吓 强迫 挥舞武器 威胁或者口头表示要采取这些行为 与公司相关的任何人员 - 包括公司的员工以及承包商 供应商 客户或其他同公司有接触的非本公司人员 - 不应受我们任何员工或代表的言辞或行为威胁 暴力 还意味着对公司或公司财产的暴力行为或威胁 我们禁止在公司中持有武器, 包括在私人车辆中或在从事公司业务时 武器 包括枪支 刀具 炸药和任何其它可能造成伤害的物品 正确行为 : 立刻报告任何威胁或暴力行为, 或者如果您有任何理由相信可能会发生工作场所暴力的话 当主管 团队领导或经理收到同可能的工作场所暴力有关的报告后, 立即采取措施保护受到威胁的人员或财产, 并且确保所报告的问题得到调查和解决 不正确的行为 : 从事任何工作场所暴力, 包括暴力威胁 在公司位置 ( 包括停车场 ) 携带或持有任何性质的武器, 或者在开展公司业务时在公司所有的车辆上拥有它们 ; 即使您拥有携带武器的合法许可证, 也是如此 10

13 安全和危机管理 在当前经常发生恐怖活动以及存在恐怖和犯罪暴力的全球环境中, 我们必须维持和不断调整我们的计划, 以保护我们人员 工作场所 信息 信息系统和业务连续性的安全 我们的员工必须竭力避免与恐怖分子或那些支持恐怖分子和其它暴力活动的人员谈业务 正确行为 : 实施旨在保护我们人员 设施 信息 信息系统和业务连续性的计划 向您的主管 团队领导或经理报告安全隐患, 并且对可疑行为或人员保持警惕 参加我们的设施紧急计划和紧急情况演习 遵守我们设施的访问 进入和离开规定 出差时遵守全球的入境规定 不正确的行为 : 让公司外部的任何人随意控制笔记本电脑和其它信息系统资产 在出于与合法的公司业务无关的目的并且不遵守我们的来客访问规程的情况下, 允许访问我们的位置或我们的其它财产 与没有进行适当筛选的客户 供应商 顾问和代理谈业务 遵守与我们的出差有关的政策和程序 在代表公司到国际上出差之前, 咨询您的医生, 以确保您注射了适当的疫苗和服用了适当的药物 维护业务连续性计划 对照适当的恐怖分子监督名单筛选客户 供应商 顾问和代理 保持对危险材料的控制及安全 遵守相应的海关 - 贸易联合防恐怖主义 (C-TPAT) 规定和法规 11

14 安全 健康和环境 我们努力为我们的员工提供一个安全和健康的工作环境 我们承诺超越所有适用环境法规的要求, 并且用尽量减小环境影响的方式从事我们的业务经营 这适用于所有公司活动, 不仅仅指妥善处理我们的废弃物和排放物, 而且还包括我们所做的任何事情 它还包括有效利用资源 妥善进行回收以及所有设施和办公室的运营均符合相关法律和我们的政策 正确的行为 : 全面遵守所有适用的环境法规和我们的政策 保持一个安全的工作环境, 防止工作场所伤害 在推进任何建议的业务机会或计划之前, 评估并解决任何遵从性风险 排除我们设施和业务活动中的安全 环境或健康风险 在可行的限度内, 减少在我们的流程和活动中使用的有毒和有害材料, 节能能源和水资源, 进行材料回收 及时向相应经理或公司的环境 健康和安全 (EHS) 人力资源或法律部门报告任何安全 健康或环境问题 处理并解决已确定的任何守法问题 在所有公司车辆中使用安全带 不正确的行为 : 有意将您自己或下属员工 客户 供应商 承包商或顾问置于对您或他们存在重大身体伤害风险的情况下 从事不安全的活动或者对不安全的情况置之不理 不根据要求使用个人防护用具 购买 接收或使用无标签或未经过批准的化学品 在发现安全危险后, 不纠正它或不采取使其得到纠正的措施 不及时修缮被堵塞的火灾出口或紧急情况出口 堵塞消防通道 不安全驾驶 ; 有关详细的指导, 请参考当地政府发布的相关驾驶员手册以及车辆驾驶与安全法律 不遵守我们关于管理 装运 运输 进口 / 出口和处理危险材料和化学品的政策 12

15 我们的产品 页码 产品安全和质量 14 13

16 我们的产品 产品安全和质量 我们努力制造对用户和对既定使用环境安全的产品 我们的产品将符合或超越适用法规中同安全和标识有关的要求 正确行为 : 在根据公司的新产品开发过程从事任何产品开发工作时, 务必尽早考虑环境 健康和安全问题并且进行相应的法律分析 及时将您的产品安全问题报告给公司法律部, 以便进行评估和解决及时将从公司外部得到的任何产品安全问题报告转交给公司法律部, 以便进行评估和解决 不正确的行为 : 不及时对与我们产品有关的环境 健康或安全问题报告作出反应 在存在不合理的环境 健康和安全风险或不合理地增加我们的法律责任或会伤害我们声誉的市场中推出和销售新产品 14

17 我们的业务关系 页码 礼物 恩惠 娱乐 16 供应商关系 19 客户关系 20 公平竞争 21 国际贸易管制 24 防洗钱 26 15

18 我们的业务关系 礼物 利益 招待 总则 公司销售和购买产品与服务时, 公司或其任何员工或代表不得用送礼 给予利益或给予招待的方法寻求和接受优惠条件, 也不得因为接受了礼物 利益或招待而给出优惠条件 客户关系 在商业或工业场合中, 礼物 利益和招待的目的是为了创建商誉和良好的工作关系 在任何情况下, 为了获得好处而提供 承诺或给予礼物 利益 招待 酬劳或其它馈赠都是不可接受的, 这可能让您和公司面临刑事起诉 以下形式的礼物 利益或招待始终是禁止的 : 法律法规禁止的 ; 目标收受人所在公司明文禁止的 ; 为了施加不当影响 ; 或会造成施加不当影响的感觉 ; 或者会使收受人或公司难堪 我们在全球的所有业务场合中禁止这样的礼物, 不论是对个人 私人企业还是对政府 任何贿赂 回扣或其它不当酬劳都是与我们的政策相悖的 对政府人员的业务礼仪 我们的政策是, 不论这些活动发生在什么地方, 我们都要严格遵守美国和外国法规中适用于政府员工或代表接受招待 用餐 礼物 赠品 佣金和其它有价值物品的规定 除非事先得到公司法律部的批准, 否则我们的员工和代表不得向政府员工或代表赠送任何有价值的物品 对非政府人员的业务礼仪 用餐 点心 招待和其它业务礼仪我们的员工为了支持有效的业务活动而向非政府人员提供用餐 点心 招待和其它价值合理的业务礼仪的做法是可以接受的, 但前提是 : 不违反任何法律法规或收受人所在组织的行为标准 在提供任何业务礼仪之前, 提供人有责任了解收受人所在组织的禁止性或限制性规定 ; 以及 业务礼仪必须与市场惯例一致, 不要惯性使用, 也不能无节制或铺张浪费 当难以用具体的钱数衡量是否 无节制或铺张浪费 时, 应该根据合理的市场惯例来作出常识性判断 在向客户提供业务礼仪之前, 员工或公司代表应咨询公司主管销售和 / 或市场的董事 总经理或副总裁并获得他们的指导, 以了解对于相应的市场哪些礼仪是适宜的 ; 或者事先有一定的了解 16

19 礼物我们的员工和代表不应向那些与公司有业务往来或公司寻求与其有业务往来的个体或实体提供或赠送市面价格达到或超过 750 元人民币的礼物, 除非经过负责的业务或部门副总裁的明确批准 现金或等同于现金的礼物始终是不适宜的 这不包括经公司官员批准的给慈善组织的适宜捐赠 供应商 服务提供商 客户和其他方提供的业务礼仪 我们的员工不应接受下述业务礼仪 : 构成或可能被合理认为构成不公平业务行为 ; 或者会违反法律 法规或我们的政策 ; 或者可能造成难堪或影响我们的声誉 为了遵守这一标准, 我们的员工不应接受除下述内容以外的礼物 利益 任何类型的用餐 : 单独 ( 不是常规的 ) 赠送的标准价值的促销品 ( 标准价值指总价值为 188 元人民币或不足 188 元人民币 ); 在按照一个国家的当地风俗需要在特定场合向客户和他人赠送礼物并且该礼物不违反适用法规或送礼方的政策时收受的适宜的标准价值物品 ; 在供应商或服务提供商的业务位置召开的业务会议期间接受的合理用餐和合乎习俗的业务招待 ( 如咖啡 糕点 当地设施之间的交通 ); 乘坐第三方的飞机应该是不能接受的, 除非事先得到公司主管副总裁的批准 ; 交通运输公司 宾馆 汽车租赁商和饭店提供的促销福利和折扣 ( 如飞行奖励里程 ), 前提是 : 它们是平等提供给一般旅行者的, 并且不是在为公司带来更高成本的情况下提供的 ; 以及 得到负责的业务或部门副总裁的明确批准, 如果是副总裁, 是需要得到他主管的明确批淮 17

20 供应商 服务提供商 客户和其他方提供的业务礼仪 ( 续 ) 正确行为 : 在提供或赠送礼物 招待或任何类型的差旅费之前, 了解适用的法律要求 您客户的规定以及公司的相关政策 确保所有政府业务和关系符合适用的法律和法规 务必在差旅和住宿费用报告中准确填写用餐 招待或礼品所发生的开销 仅接收和赠送符合在本政策中说明的标准的礼物 如果有人将不符合本政策规定的礼物送到您的家里或办公室中, 将它报告给您的主管 团队领导或经理, 以便作出是归还还是适当处理的安排 当心贿赂, 包括现金酬劳 回扣 不正当折扣 费用或津贴 ; 禁止任何类型的贿赂 将赠送或收到的礼物列一个详细的记录 不正确行为 : 在看起来可能不当的情况下提供或赠送礼物或业务礼仪 向政府官员提供或者赠送任何利益 用餐 礼物或其它酬劳或酬金 ; 地方或美国反贿赂法甚至禁止给例行管理活动酬劳, 因此没有公司法律部事先的书面许可, 不应支付这样的款项 与有不当业务活动迹象 贿赂声誉 可能不当影响客户和 / 或政府决定的家庭或其它关系的第三方代表 ( 销售代表 经销商 顾问 承包商 ) 接洽 对于某个交易, 在客户作出选择决定并宣布决定之前, 同意公司无条件地向第三方代表支付佣金 同意在与交易无关的国家中付款或向与交易无关的人员或公司付款 在这种情况下同意过高的佣金额 在事先没有得到公司法律部批准的情况下, 捐献公司的基金或资产, 或将这些资产用于政治目的 18

21 供应商关系 我们用合法且公平的方式对待供应商, 我们允许他们基于为公司提供的价值来赢得我们的业务 我们只与有着良好声誉的供应商谈业务 我们的供应商必须公正对待自己的员工 保持工作场所的安全 保护其员工的健康并且符合所有适用法律, 包括环保法规 在我们选择供应商的过程中, 供应商的声誉记录和基础设施必须符合这些标准 正确行为 : 仅和遵守适用法律 ( 包括与劳动 环保 健康与安全有关的法律 ) 的供应商打交道 与我们的业务目标保持一致, 为合格的供应商提供赢得我们业务份额的公平竞争机会 在与供应商打交道期间, 根据适用的保密协议保护我们的资产, 包括我们的有形财产, 我们的专有信息 ; 保护供应商的专有信息 在与供应商缔结下述协议之前, 咨询公司法律部并得到其批准 : 独家交易 : 在独家交易协议中, 某个产品或服务的买方 ( 或者卖方 ) 承诺仅与一家卖方 ( 或买方 ) 交易该产品或服务 ; 需求合同就是一种独家交易 不正确的行为 : 与在美国政府颁布的任何监督名单上列出的供应商开展业务 选择供应商时不以公平竞标为原则, 不以旨在为公司获得最佳总体价值为标准 将某位供应商的机密业务信息透露给该供应商的竞争对手 对供应商雇用童工或不遵守其它同工资 工作场所安全或环保有关的适用法规的情况视而不见 接受供应商或潜在供应商赠送的不当礼物或利益 与供应商缔结用任何方式控制或限制公司向公司客户提供的价格或销售条款的协议 搭配协议 : 如果一个公司仅在买方同意同时购买另一种产品或服务才同意销售某种产品或者服务, 那么这就是一个搭配协议 合作伙伴 合资或联合发展计划 在为了履行政府合同而购买物料 / 材料时, 必须完全明了并遵守政府规定 19

22 客户关系 我们用合法且公平的方式对待客户, 对于两位存在竞争关系的客户, 我们不给其中任何一位不当优惠 在出售相同的产品和服务时, 我们不会岐视不同的客户 正确行为 : 为同一细分市场中存在竞争关系的客户提供相等的价格 销售条款或优惠机会 在与供应商打交道期间, 根据适用的保密协议保护我们的资产, 包括我们的有形财产和我们的专有信息 ; 保护客户的专有信息 在适当情况下, 了解美国的所有出口管制法规 在与客户缔结下述协议之前, 咨询公司法律部并得到其批准 独家交易 : 在独家交易协议中, 某个产品或服务的买方 ( 或者卖方 ) 承诺仅与一家卖方 ( 或买方 ) 交易该产品或服务 ; 需求合同就是一种独家交易 搭配协议 : 如果一个公司仅在买方同意同时购买另一种产品或服务才同意销售某种产品或者服务, 那么这就是一个搭配协议 合作伙伴 合资或联合发展计划 不正确的行为 : 与在美国政府发布的任何监督名单上列出的客户开展业务, 或者向位于美国政府禁止 限制或控制的国家中的客户销售, 或者通过中介这么做 强迫客户接受或者同意客户当它销售我们的产品时将使用的价格 基于同任何其他客户的讨论或协议而终止同某位客户的关系 在事先没有咨询公司法律部并获得其批准的情况下, 限制客户仅向某些人员或实体或仅在某些地理区域销售我们的产品 在事先没有咨询公司法律部并获得其批准的情况下, 缔结禁止客户向我们的某一位竞争对手购买产品的协议 将某位客户的机密业务信息透露给该客户的竞争对手 同客户 ( 包括任何经销商 ) 缔结用任何方式控制或限制该客户在销售我们产品时的价格的协议 20

23 公平竞争 我们致力于通过我们产品 / 服务的质量和总体价值而不是通过用不正当手段使我们的竞争对手处于劣势来赢得客户 我们所有员工和代表在市场竞争中不得使用不当手段, 哪怕只是给人这样的感觉 反垄断法是专为确保自由竞争和防止串通而设计的 反垄断制裁包括对公司处以潜在损害赔偿和罚金以及对责任员工和代表处以高额罚金和监禁 我们承诺在我们开展业务的所有国家中严格遵守相关的反垄断法 我们不与竞争对手达成任何旨在妨碍自由公平竞争的协议或作出这样的安排 我们单方独自决定我们产品 / 服务的销售价格和条款 反垄断法 : 禁止达成妨碍竞争的协议或谅解 -- 不论是书面的 口头的还是其它方式 - 即使在没有书面协议的情况下, 单从特定情况或从一家公司或其员工的行为也可以推定存在非法协议 ; 监管具有支配性地位的公司的行为 ; 合并 收购以及其它某些交易需要事先经过政府的审核, 在某些情况下还需要政府的批准 反垄断法非常复杂, 可能应用于全球, 并且在不同的情况下可能有不同的实施 在开发新的商业关系时, 务必尽早咨询公司的法律部, 以评估是否触犯反垄断法 禁止下述行为 : 价格控制 我们的价格必须独立制定 严禁与竞争对手达成与价格相关的协议 这项禁令包括 ( 但不限于 ) 降价 涨价 设置合理价格 ( 旨在防止伤害性竞争 ) 设置最低或最高价格的协议, 或者建立价格计算公式 划分地域 这意味着与竞争对手达成任何划分各自产品 / 服务销售地域的协议 划分客户 这意味着与竞争对手达成任何划分各自产品 / 服务的销售对象的协议 划分产品系列 这意味着与竞争对手达成任何划分各自销售的产品系列的协议 21

24 与竞争对手的信息交流 员工必须竭力避免参与任何与竞争对手之间进行的关于下述敏感竞争环节的信息交流, 哪怕这样的交流只是看起来不妥当 : 价格 划分销售地域 客户或产品系列 竞标 销售地域 销售条款 产量 销售能力或销量 成本 利润或利润幅度 市场份额 产品 / 服务内容 经销方式 如果一位竞争者试图谈起与上述任何环节有关的内容, 您应该立即拒绝谈那个话题, 并告诉竞争对手根据公司政策您不能进行类似的讨论 如果这些话题是在会议或其它交流方式中引发的并且这样的讨论没有立即停止, 那么您应该离开该会议 随后立即将情况报告给公司的法律部 同业公会和专业协会的参加者或会员经常会接触竞争对手并与之交流 参加同业公会或专业协会时, 必须注意我们要求严格遵守反垄断法 ( 不论是字面上还是内髓上 ) 的政策, 并且避免讨论上列涉及竞争以及划分地域 划分客户和划分产品系列的话题 收集同我们的竞争对手和竞争产品 / 服务有关的信息是一项必要的和常规的商业举措 但在收集类似信息时, 我们不得使用不正当的手段 ( 比如偷窃或欺骗 ), 并且不采用本政策禁止的信息交流方式, 包括只是让人看起来不适当的交流 22

25 公平竞争 ( 续 ) 正确行为 : 遵守竞争法有关的政策和规程 符合同遵守我们的竞争法有关的政策和规程, 包括与参与同业公会和专业协会以及同竞争对手接触有关的政策和规程 在评估任何建议的合并 收购 合资或其它任何可能导致竞争法问题的业务安排时, 咨询公司法律部, 以帮助减小触犯竞争法的风险 如果某位竞争对手同时也是客户或者供应商, 那么在依照客户或供应商关系交流信息时, 确保您提供的信息不会削弱该竞争对手和公司之间的公平竞争 如果某位供应商同时也是竞争对手, 并且公司法律部允许与之进行联系, 那么您在与该供应商的双向交流中的联系人只能限于该供应商 / 竞争对手中负责向公司供货的员工 ; 公司中参与销售与该竞争对手竞争的产品的员工不应参与同该供应商 / 竞争对手的联系 如果某位客户同时也是竞争对手, 并且公司法律部允许与之进行联系, 那么您在与该客户的双向交流中的联系人只能限于该客户 / 竞争对手中负责从公司购货的员工 ; 公司中其他参与销售与该竞争对手竞争的产品的员工不应参与同该客户 / 竞争对手的联系 如果合同涉及捆绑货物和 / 或服务 独家购买 / 销售事宜以及限制任何一方的市场竞争能力的技术许可证, 请咨询公司法律部 如果在国外销售, 需了解当地或地区的规定 ( 如欧盟规定 ) 以及它们与美国法律之间的协调 不正确的行为 : 与竞争对手讨论下述任何事项 : 价格 划分地域 客户或产品系列 竞标 销售地域 销售条款 产量 销售能力或销量 成本 利润或利润幅度 市场份额 产品 / 服务内容 经销方式 同意用低于生产成本的价格销售我们的产品 ( 公司法律部批准的除外 ) 建议与任何竞争对手达成或与任何竞争对手缔结同我们两者之间的任何竞争事宜有关的协议或谅解 -- 不论是书面的或口头的, 明示或暗示的, 正式或非正式的 利用与客户的关系怂恿他们以不公平方式对待竞争对手 用偷窃 欺骗 谎言 承诺或威胁方式获取竞争对手的商业秘密或机密信息 ( 如果您有理由相信这些信息是用上述某种手段获得的, 您应该将情况报告给公司法律部 ) 直接与竞争对手的员工会面, 即使该竞争对手同时也是供应商或客户 ( 除非首先得到公司法律部的批准 ) 同竞争对手协调价格方面的变化, 或采取任何让人有价格协调感觉的措施 23

26 国际贸易管制 所有国家对于穿越其国界的物品都有特定的法律要求 我们在做所有国际业务时必须根据我们在哪个国家开展业务而全面了解并遵守该国适用的国际贸易管制法律 参与我们产品在不同司法辖区之间的出口或进口的员工应遵守适用的法律, 包括 : 根据需要获得适当的出口授权 ; 确定公司出口产品的接收方是否符合相关要求 ; 及时 如实 准确和完整地执行并提供所要求的文件 ; 并且 根据相关要求保留记录 许多国家的法律禁止或者限制某些商品 技术 软件 信息和其它项目的出口 出口的表现形式可能包括运输 携带物品穿越国界 电子传输 ( 电子邮件 网络访问 电话等 ) 或者两人之间的谈话 在美国法律下, 在美国境内向非美国公民披露技术信息 ( 包括口头的 ) 也可能是一种出口行为 美国法律禁止美国公司同某些国家的公民 公司和代表开展业务 除此之外, 美国政府还禁止向某些个体和组织出口 其它国家可能有类似的法律和禁令 美国法律禁止美国公司对其它国家进行某些联合抵制, 并要求美国公司在收到为了支持类似抵制而作出的信息或行动请求时必须报告 其它国家可能有类似的法律 24

27 国际贸易管制 ( 续 ) 正确行为 : 了解适用于您的国际业务的法律要求, 并在货物 技术 软件和服务的进出口中遵守它们 确保所有提供给政府当局的与我们的进出口业务有关的记录都是最新的 属实的 准确的和完整的 在出口产品 软件或技术之前, 核实一下出口分类, 以确定是否需要获得特别授权 根据适用规定筛选您的交易, 看是否涉及某些被限制的国家 人员以及被禁止的最终用户 对照适用的政府监督名单筛选潜在的国际客户 供应商和其他业务合作伙伴 不参与任何美国法律或适用法律禁止的联合抵制 从事某项交易时, 如果在美国法律和当地适用法律之间存在冲突, 咨询您的经理或公司法律部 不正确的行为 : 向不愿意明确回答与最终用途 最终用户 交付日期或交付位置有关的问题的客户 ( 包括经销商 ) 销售产品 在有迹象表明客户 客户的客户或最终用户正在开发或生产生物武器 化学武器 核武器 弹道导弹或其它受限制或受控制技术的情况下, 向客户销售产品 与受美国政府制裁国家的公民或代表开展交易 ; 或者当您知道或有迹象表明客户希望将我们的产品销售给受美国政府制裁国家的公民或代表时, 仍与该客户开展交易 出具没有如实体现完整价值 没有正确填写货物说明和产地的发票 在不同国家的联姻机构之间以转让价格转让货物但没有公正地分配联姻机构之间的成本和利润, 并且没有得到公司税务部的批准 在不符合适用文件和规程要求的情况下, 根据北美自由贸易协定 (NAFTA) 或类似提供优惠关税的计划进口货物 25

28 防洗钱 洗钱是个体或组织为了隐匿或为了使他们的犯罪 ( 比如, 恐怖主义 毒品 贿赂和欺骗 ) 所得变得合法而试图采取的措施 他们可能企图通过用他们非法得到的资金购买产品 ( 比如公司销售的产品 ) 来隐匿这些资金 许多国家都禁止从事涉及赃款的交易 我们承诺遵守全球各地的反洗钱法律 为此必须采取合理步骤检查并避免那些会为公司带来风险的潜在客户关系, 我们只和从事合法商业活动的客户以及使用以合法手段从合法来源获得的资金的客户谈业务 对于某些类型的商业活动, 我们的员工和代表应考虑公司是否被用作了洗钱工具 以下是一些例子 : 客户或潜在客户试图或请求用现金付款, 或者使用汇票或旅行支票 ; 客户或潜在客户试图或请求通过第三方进行付款, 或者供应商试图或请求公司付款给第三方 ; 客户的订单或采购行为与其常规业务无关 ; 请求将产品运输到某个国家, 但不从这个国家付款 ; 交易涉及与恐怖主义 毒品买卖或洗钱挂钩的位置 ; 试图用故意逃避备案和报告要求的方式构建业务, 比如多个以低于需要向当局报告的金额进行的现金交易 ; 复杂程度不合理的交易 ; 以及 客户或客户代表提供虚假身份信息或者不情愿提供完整的客户身份信息 26

29 防洗钱 ( 续 ) 正确行为 : 遵守禁止洗钱和报告现金交易和可疑交易方面的适用法规 向您的经理 负责的公司财务经理或法律顾问报告同可疑活动和 / 或要求有关的问题 只和从事合法业务活动和使用合法资金的客户开展业务 对于公司购买的货物和服务, 仅用公司支票 汇票 信用卡或其它经核准的付款程序进行付款 ; 向有法律资格接收付款的人员或实体进行这种付款 ( 公司财务经理或法律顾问另行批准的除外 ) 不正确的行为 : 从供应商或业务合作伙伴从事经营的国家以外或从它们提供货物和 / 或服务的国家以外向它们付款 接受第三方付款或现金形式的付款 ( 公司财务经理或法律顾问批准的除外 用有违公司标准规程的方式履行客户订单和装运产品 ( 公司财务经理或法律顾问批准的除外 ) 27

30 我们的政府关系 与政府打交道 29 页码 政治捐赠和活动 31 28

31 我们的政府关系 与政府打交道 我们与国家政府和国有实体谈业务, 而对于我们的非政府业务, 我们需要与政府监管机构打例行交道 我们将奉行最高的道德标准, 并且遵守所有可能适用的法规 某些特有规定和特别规定可能适用于同政府之间的合同, 包括同成本会计 定价 报告 客户规范的遵从 替代产品以及其它要求有关的政府规定我们的员工和代表在提交方案或接受合同或订单之前必须全面审视并了解适用的政府要求 如果我们无法完全满足协议或订单的要求, 我们将不签订协议或接受订单 任何向政府或政府机构销售产品 / 服务 ( 包括销售给非政府客户然后又由后者销售给政府机构或国有实体 ) 的提案或合同提案需要事先经过公司法律部的审阅和批准 我们承诺遵守政府的公平竞争规定, 我们恪守适用于政府员工的限制, 比如同礼物和聘用有关的限制 任何涉及要求政府官员提起 规避或修改任何影响公司的法律 法规或规定的活动都必须事先经过公司法律部的批准 根据同游说有关的法律或其它法律的规定, 这种活动可能需要事先登记或报告 公司同政府官员之间的所有交流, 不论是与政府业务还是与政府监管职能有关, 都必须如实 准确和完整 29

32 与政府打交道 ( 续 ) 正确行为 : 遵守与政府打交道有关的适用法规 ; 密切关注与政府合同和交易有关的特别要求, 包括与政府实体合作的提议 确保任何为公司提供与政府合同有关的货物或服务的人员 ( 不论是顾问 销售代表 供应商还是经销商 ) 均根据合同来这样做, 并且符合我们的政策和我们对政府的合同义务 确保您出于影响立法或政府政策的目的而以公司名义执行的任何活动都事先得到公司法律部的批准 不正确的行为 : 在没有事先得到相应政府官员的书面批准的情况下, 替换要根据政府合同或订单交付给政府的货物或服务 违反政府颁布的禁止 / 限制向政府官员送礼和聘用政府官员的规定 为了影响与公司业务有关的政府决定或涉及公司的监管活动, 在政府官员任职期间商议聘用该政府官员或其亲属 熟悉 反海外腐败法 和类似海外法律的要求, 如果您同这些法律所涵盖的人员 / 实体有联系或者您需要监督与他们有联系的其他人员的话 在聘用以前的政府员工之前, 咨询公司法律部并获得其批准 30

33 政治捐赠和活动 我们参与政治事务时, 我们将遵守所有适用的国家 州和地方法律, 包括向政党 其它政治组织和单个候选人进行捐赠有关的限制 那些代表公司和政党 政治组织 候选人或政府官员接触的人员必须全面遵守所有适用的法律和规定 我们鼓励我们的董事 高级职员和普通职员成为知情的投票者, 并且积极参与政治事务 个体参与政治事务是一种私人决定, 完全是自愿的和个别的 除非公司法律顾问和业务主管领导已经确定公司参与某项政治事务是适宜的, 否则不论是时间还是财务上的支持, 那些选派参与政治事务的人员都不得以公司代表的名义这样做, 或者哪怕只是让人看起来有这样的感觉 不能在上班时间从事政治活动, 或者动用公司的资金来从事政治活动 在募集政治基金或从事其它政治活动时不得使用公司财产 这些限制适用于任何国家的政治活动和付款, 除非适用法律允许这样的活动和付款 但即使在法律许可的情况下, 任何以公司名义从事的政治活动或作出的付款也必须事先经过业务主管领导和公司法律部的批准 正确行为 : 不正确的行为 : 当我们参与政治事务, 包括向政党 其它政治组织和单个候选人进行捐赠时, 我们将遵守所有相关的国家 州和地方法律 ( 任何国家中的 ) 如果某个政党 其它政治组织 候选人或政府官员向您索要某些有价值的东西, 通知您的经理和公司法律部 在事先未经过主管业务领导和公司法律部批准的情况下, 向政党 其它政治组织 单个候选人或政府官员提供或赠送公司基金 财产 服务或任何有价值的东西 ( 比如用我们的设施募集政治资金 访问或周游 ; 购买招待券或餐券 ; 支付服务费用和在某些刊物上的宣传广告费用 ) 用公司基金支付在政治活动中发生的私人开支或个人的政治捐赠, 或向公司报销这些开支 ( 除非这样做是合法的, 并且事先经过主管业务领导和公司法律部的批准 ) 强迫或者请求其他员工进行政治捐赠或者参与支持某个政党或候选人 代表公司参加或配合在某些国家可能是非法的政治性或经济性联合抵制 ( 除非事先经过主管业务领导和公司法律部的评估和批准 ) 31

34 我们的资产和声誉 保护我们的资产 33 页码 知识产权 34 公司信息 35 公司书籍和档案 37 隐私 38 避免利益冲突 39 内幕交易和股票泄密 41 与媒体和新闻机构的沟通 42 档案管理 42 32

35 我们的资产和声誉 保护我们的资产 员工必须保护公司资产 严禁将公司财产或服务用于私人利益 公司资产只能用于公司目的和公司利益, 除非是偶尔的个人使用 ( 消耗的资源量微乎其微, 不影响效率或任何业务活动, 适宜的 合理的并且符合公司业务价值和本准则 ) 公司资产包括有形资产 ( 比如厂房 设备 计算机 办公用品和其它实际财产 ) 和无形资产 ( 比如技术 概念 知识产权 机密信息 软件 产品开发战略和项目 业务战略和计划 客户名单 员工数据 市场和销售计划 公司电话簿 组织结构 产品成本数据 产品定价 财务数据 合同 许可证 资金 财务文件 其它法律权利以及所有与公司业务和员工有关的信息 ). 公司的所有信息系统, 包括通讯系统 手机 个人计算机 磁性媒体 电子邮件 语音邮件以及内联网 外联网和互联网访问系统, 都属于公司财产, 员工应严格按照公司电子通讯政策来使用这些系统. 商业交易通常涉及公司资产损失或损害风险的承诺 处理或分配 因此, 所有业务交易都必须获得管理层的授权, 并且符合公司关于合同审查 签署权的委派以及其它内部审核和批准程序的政策 正确 : 保护公司所有的有形和无形资产公司资产仅用于为公司服务符合 公司电子通信政策 错误 : 符合 合约审核 批准和执行的公司政策 以及相应的授权要求, 但未经管理层预先审核和批准即签署或制订合约 处置或托管公司资产 接受风险或责任 请求 接受或使用其他人的资产或允许其他人使用公司资产前, 首先向公司法律部门咨询 33

36 知识产权 我们的知识产权是我们最有价值的资产之一 知识产权包括我们的专利 商标 版权 商业机密和其它专有信息, 如员工 ( 或者在某些情况下, 咨询公司 承包商 供应商或其他代表或业务合作伙伴 ) 的发现 设计和想法 创新和新产品开发对我们的业务具有至关重要的意义 在您的岗位允许的情况下, 您应该为新技术和新产品的研发贡献自己的力量 因此, 您需要 : 记录所有发现和想法, 并迅速将这些发现和想法报告给公司的指定人员 ; 在公司内采取所有必要步骤将这些发现和想法保密, 以保护其中的知识产权, 除非公司授权公开披露 ; 在将这些发现和想法传达给公司外部的任何人之前, 必须签署适当的保密和不泄露协议 ; 并且 协助公司获得关于这些发现和想法的专利 商标 版权和其它知识产权 在适用法律所许可的最大限度内, 员工必须将他们在公司任职期间与公司业务或活动有关的发现 发明 想法 商标 专利 专利申请和版权材料中的所有利益转让给公司 保护我们的知识产权是我们的政策 员工必须 : 及时地对公司的新产品 服务 流程和软件进行彻底检查, 以确定可能的发明和商业秘密 ; 在产品 产品资料和广告中作出知识产权声明 ; 一旦发现任何侵犯公司知识产权的行为, 便迅速报告 ; 并且 在和公司外部的人员研究发现和想法之前, 必须咨询公司法律部门并确保已妥善签署了技术开发协议或其它合同, 以确保公司在这些发现和想法中的权利 从不故意侵犯他人的知识产权也是我们的政策 员工在使用 ( 只能合法使用 ) 他人的版权材料实现新开发的技术或商品之前, 必须通过适当步骤及时了解是否存在专利或商标方面的冲突 员工不得非法使用未注册授权给公司的软件 34

37 正确 : 理解并遵守 员工创新和专用信息协议, 或者其他与创新相关的协议 尊重有效专利 商标 版权和其他公司或个人的知识产权 在采取以下行动前向公司法律部门咨询 :(a) 请求 接受或使用其他公司或个人的知识产权 ; (b) 将公司知识产权披露给其他公司或个人 ; (c) 允许其他公司或个人使用公司知识产权或 (d) 与其他公司或个人合作或为他们提供发明或创意 ; 或 (e) 请求其他公司或个人为公司提供发明和创意 错误 : 与客户 供应商或其他业务伙伴合作提供新产品 发明 创意或软件时, 未签署相应协议以明确指定各参与方对提供的新产品 发明 创意或软件的所有权和使用权 在申请专利或尚未决定是否申请专利前披露有关新产品或服务的信息 适当了解公司知识产权 公司信息公司信息是具有很高价值的资产 它包括一般不为公众所知或所用的所有信息, 且可以是任何形式 : 书面 电子 影像或言语 此外, 它还包括公司开发 购买或许可的信息以及公司从第三方 ( 包括客户和供应商 ) 接收的信息 您必须保持公司 客户和供应商委托给您的信息的机密性, 除非得到相应授权允许公开或法律要求这样做 您应适当使用公司信息以完成工作, 但您有责任保护信息 ( 包括由其他人或其他公司提供给公司的机密信息 ) 免受盗窃或误用 您不得 : 向其他员工披露任何公司信息, 除非后者因工作需要必须了解这些信息 ; 向公司之外的任何人披露任何公司信息, 除非后者有正当理由需要了解这些信息并已签署相应的保密协议或类似协议同意保护这些信息的机密性 ; 将公司信息用于预定用途之外的任何目的 ; 复制包含公司信息的任何文档, 或在工作空间删除任何文档或其他记录或副本, 除非工作需要 ; 不适当地处置公司信息 35

38 包含公司信息的所有公司档案 ( 文档 电子邮件 其他通信内容及其他资料 ) 都是公司财产 公司保留在业务需要且法律允许的情况下未经通知随时监视或查看所有此类档案的权利 除非法律要求, 否则, 用户不应期待对使用公司电子资源创建 接收 存储 传输或处理的电子邮件 文档 文件 语音文件或其他通信内容或资料具有隐私权 如果公司请求或员工雇用合同到期时, 员工必须将这些档案归还公司 因正常业务需求, 可将公司信息披露给公司之外的人员或其他公司 但是, 作为惯例, 在披露或接收信息前, 公司必须制订有关各方如何使用信息以及必须保护信息的协议 除非协议已经过公司法律部门审核和批准, 否则, 只能在这些情况下使用公司标准保密协议的完整版本 在员工可以披露任何公司信息前, 此协议必须经过双方签署 对前任雇主的机密信息负有法律责任的员工在加入公司后, 不得在公司工作过程中使用或披露这些信息 同样, 员工不得在离开公司后披露公司信息 员工必须采取适当的措施以避免在公共场合披露公司信息, 如在公共场合阅读或讨论公司信息或随意遗弃重要信息或计算机 正确 : 仅向需要了解公司信息以进行正常业务操作的其他员工披露公司的非公开信息 仅将公司信息用于预定的公司正常业务操作 在采取以下行动前请向公司法律部门咨询 :(a) 请求 接受或使用其他公司或个人的机密信息 ; (b) 未签署相应的公司标准保密协议或同等协议即向其他公司或个人披露公司信息 错误 : 故意将公司信息披露给未签署相应保密或不泄密协议的其他人 ( 因公司正常业务需求而需要了解这些信息的公司员工除外 ) 在加入公司时披露从前雇主处获得的机密信息 处理从其他公司得到的保密信息要像保护自己公司的保密信息一样 36

39 公司书籍和档案 所有公司书籍和档案都必须及时 精确和完整, 包括财务和业务档案以及与员工相关的表格和信息 我们绝不容忍故意编造虚假或易造成误解的档案 我们将制订并应用能够提供适当保证的制度和控制方法 : 交易经过适当授权且完整精确地根据相应的会计标准 公司政策和程序进行记录 ; 公司资产得到正确保护 ; 财务和管理报告可靠 公正且精确并反映实际业务活动 ; 业务活动符合相应的法律要求 ; 且 业务操作高效执行 公司的每个业务部门和每个岗位都应当制订并应用控制方法以确保重要信息报告至公司相应的管理层, 以便及时采取适当措施来解决问题, 并便于评估是否应向外界公开这些信息 正确 : 按照公司会计程序以及常规会计原则 标准和规范进行会计和财务报告 精确及时地记录财务和业务信息及计量单位 ; 如果仅提供信息以供记录, 请提供精确及时的信息和计量单位 保护所有公司资产 定期评估系统和过程以找出不足之处 ; 在需要时提供改正建议 错误 : 故意延迟报告交易或故意为交易或事件记录错误 不完整或具有误导性的信息 按照不具有相应决策权人员的指示授权交易, 或者按照不具有签署权人员的指示签署合约, 而不采取更正措施 按照会产生不正确或不可靠记录的过程操作而不采取更正措施 报复或威胁报复任何揭发者 熟悉适用于您的工作的内部控制方法 配合公司审计和调查 在您发现任何有关财务和业务信息记录的问题时立即向您的主管 公司财务总监 公司督察专员或公司法律部门报告 37

40 隐私 在业务进行过程中, 我们会收集和保存来自个人 企业和组织 ( 包括员工 候选员工 股东 客户 供应商 签约商和其他人 ) 的个人信息 ( 可能包括姓名 家庭和办公联系信息 身份证号以及其他数据 ) 请放心地向我们披露此类信息, 我们将负责地保存这些信息, 且依据相应的隐私权法仅将其用于正常业务操作 我们的员工和代表必须像对待自己的个人信息那样处理这些信息 许多国家或地区都在改进有关收集和使用个人信息的法规 处理客户提供的信息以及公司员工和代表的个人信息可能受此类法规制约 某些国家或地区甚至限制收集和使用企业信息 我们将采用适当的安全措施并严格按照所在国家或地区的法律收集 使用和披露个人信息 正确 : 收集和使用个人信息时了解并遵守所属地的适用法规和条例 熟悉适用于您的工作合约, 其中可能包括公司有关处理个人信息的规定 对您保管或控制的任何个人信息采取适当的安全保护措施 ; 采取适当的措施保护个人信息免受未经授权的访问 避免误用和丢失 仅将公司收集的个人信息用于正常业务操作 错误 : 收集或使用个人信息用于任何非正常业务操作 与不从事需要了解个人信息的正当业务的人员共享个人信息 未将包含个人信息的电子邮件仅用于正常业务操作且未根据 是否有必要了解 原则进行有限分发 未考虑相应的法律要求而在国家或地区之间传输个人信息 基于 是否有必要了解 的原则来限制对个人信息的访问 如果了解或怀疑个人信息已被不适当披露或误用, 请通知主管 小组长 经理 公司人力资源部 公司督察专员或公司法律部门 38

41 避免利益冲突 总监 经理和员工的行为必须始终符合他们对公司承担的责任, 必须公平对待客户 供应商和其他业务伙伴 如果存在干扰他们职责的个人关系 财务利益或其他利益, 或者利用公司的职务之便为个人谋利, 则会引发利益冲突 在工作时间或业余时间所做的任何决定或任何行为, 都不得与您在公司的职责冲突或损害公司名誉 禁止滥用公司资源或您在公司的职务之便 即使没有任何错误, 表面上的利益冲突也会造成负面影响 您应始终考虑您的决定或行为对其他员工和公司之外的人员造成的影响 您必须始终保持适当的行为以避免任何利益冲突, 即使只是表面上看起来如此 您必须立即向公司报告所有实际或潜在的冲突以进行审核, 包括对是否存在实际或潜在冲突尚有争议的情况 实际或潜在冲突包括 : 您的家属或直系亲属在公司供应商 客户或对手公司处直接或间接拥有具有很大价值的财务利益或股票 ; 从供应商 客户或与公司有业务来往或寻求业务合作的其他公司处请求或接受礼品或任何形式的补偿 ( 符合公司政策接受的礼品 赠品和娱乐活动除外 ); 您的家属或直系亲属是供应商或客户或受雇于供应商或客户 ; 为个人目的使用公司资产 ( 包括有形财产 专有信息 非公开信息或业务机会 ); 与直接或间接上司或下属谈恋爱 ; 您在公司之外另具有符合下列条件的相当规模的企业或其他利益 : 占据大量工作时间或牵涉很多精力, 或源于您作为公司员工所获得的创意或机会, 或者是在公司工作期间创立 ; 您受雇于与公司有业务往来的外部公司或与其存在业务关系 ; 滥用或偶尔私用公司设备 ( 电话 计算机 复印机 传真机或个人数码设备 ) 或其他办公器材 ; 以及 滥占或偶尔占用公司工作时间办理非公司业务或私事 39

42 避免利益冲突 ( 续 ) 正确 : 坦承您在公司外部的可能会与公司利益产生冲突的所有活动 财务利益或关系 ( 以书面形式呈报经理和公司 > 法律部门 ) 在公司工作之外建立所有个人和业务关系时要进行正确的判断 如果您认为其他员工存在实际或可能的利益冲突, 请立即向您的主管 该员工的主管或公司督察专员报告 作为主管, 如果您从员工处接收到有关实际或可能的利益冲突的报告, 应采取适当的措施消除冲突并在需要时向公司督察专员或公司法律部门咨询 错误 : 不按公司要求采取补救措施解决利益冲突 滥用公司资源 知识产权 工作时间或设施 ( 包括设备 电子邮件和计算机应用程序 ) 通过使用公司信息 财产或职务之便为个人谋利 将公司信用卡用于非公司业务目的 直接雇用 指示下级雇用或通过不公正手段导致公司雇用家属或朋友 接受公司外部企业或组织 ( 包括非盈利性组织 ) 的经理或总监职位时, 应得到您的主管的批准 40

43 内幕交易和股票泄密 除了保护公司机密信息外, 您还不得购买或售出公司股票或鼓励其他人根据您可能获得的实际内部消息这样做 内部消息是指未公开的且会影响公司股价或决定投资者是否购买公司股票的信息, 如财务结果 收入估计 重大组织变革 分公司扩张或关闭 新产品或服务 并购或撤资或其他重大业务发展 此外, 您不得提供内部消息或基于内部消息推荐他人购买或售出公司股票 ( 通常称为 泄密 ) 公司已表决通过 禁止内幕交易的政策, 所有员工和主管都必须遵守 您可从公司网站或公司法律部门获取 禁止内幕交易的公司政策 副本 但是, 这不只是一项公司政策, 而是法律 对内幕交易的处罚很严重, 包括刑事起诉 一些总监 经理和员工的工作性质和职责与买卖证券 ( 涉及在交易窗口进行证券交易的各个流程以及预先核准个人交易 ) 相关, 因此还受其他公司要求的约束, 详情请参见相应政策 相关总监 经理和员工必须遵守此类附加要求 正确 : 保护公司信息的机密性 在买卖证券或披露公司信息前遇到问题或疑问时, 向公司法律部门咨询 与家属和朋友谨慎讨论公司业务, 不披露内部消息 错误 : 根据在工作时获得的内部消息买卖公司股票或其他公司的股票 在公司业务活动需要且符合公司政策和程序的情况之外, 向公司之外的其他人披露公司的非公开信息 为其他人提供有关公司股票或其他公司股票的秘密消息, 或根据在工作时了解的内部消息推荐其他人买卖公司股票或其他公司的股票 在公司法律部门发文指示不允许买卖公司股票或其他公司股票的情况下进行此类交易 紧随公司发布重大事件 ( 比如季度收入或年收入, 或与并购或撤资相关的声明 ) 之后买卖公司股票 41

44 与媒体和新闻机构的沟通 作为一家上市公司, 我们在向公众通知重要事件时必须遵守相关规定并承担法律责任 与新闻媒体 ( 包括金融新闻机构和金融分析人士 ) 的任何会晤, 都应事先知会公司财务总监或指定的公共关系总监 媒体质询可能涵盖方方面面, 包括对公司股价的预测 有关合并 并购或其他重大业务事件的传言 有关管理层变动的传言以及有关新产品 政策 流程或策略的问题 向公司外的他人发送电子邮件 ( 在工作时间因正常业务操作且遵守相应保密协议的情况除外 ) 在网上论坛发布信息或在聊天室 ( 不是公司内部系统 ) 聊天时, 都应遵守与媒体打交道的要求 您不得使用这些论坛讨论与公司或业界其他公司有关的事务或看法, 或对有关公司的评论进行响应 公司鼓励员工向相关负责人 公司法律部门或财务总监报告这些引人注目的评论或贴子 正确 : 向公司财务总监或指定的公共关系总监报告媒体质询情况 错误 : 当媒体质询时, 提供公司的非公开信息 在网上论坛张贴或在网上聊天室中披露有关公司的非公开信息 档案管理 用于法律和业务目的时, 包括涉及或依赖档案保存和报告来保持公司业务流程的完整性, 员工必须遵守另外的 公司档案保管政策 员工必须了解所在业务部门和 / 或职能组织按照 公司档案保管政策 创建 管理 保管和处置档案的程序 档案 指的是所有纸质 电子或其他媒体记录, 由公司业务部门 职能部门或员工个人在公司工作期间创建或编辑 不得毁坏 更改 藏匿或从任何文件或存储位置删除任何记录, 包括原稿 副本和任何格式 ( 计算机文件 磁盘驱动器 硬盘 软盘 CD CD-ROM 或任何其他媒体 ), 符合 公司档案保管政策 的情况除外 通报虚假信息以及更改或未经授权毁坏任何记录都违反公司政策, 在多数情况下还是非法的 所有员工都必须完整准确地配合公司审计和调查活动, 必须对管理人员 公司审计人员 公司人力资源部门和公司法律部门调用档案的请求立即做出反应 42

45 对于实际或可能的诉讼或其他法律或政府诉讼或调查, 公司法律部门将发出特殊档案保管指令, 指示将与该法律问题相关的特定档案的保管期延长至 公司档案保管政策 中指定的保管期后 ( 即 诉讼保留 ) 此类指令将一直有效, 直到相关问题得到解决且公司法律部门另发文终止 诉讼保留 如果您在接收到 诉讼保留 的通知前已了解到实际或可能的诉讼或其他法律或政府诉讼或调查, 则必须立即向公司法律部门报告此问题 为确保公司适时采取相应步骤立即实施 诉讼保留, 您必须直接向公司法律部门报告来自律师 法庭或政府机构的所有质询 通知或其他通信资料 ( 正常业务操作过程中的此类联系除外 ) 毁坏 删除 更改 藏匿或伪造与实际或可能的诉讼 政府调查或法律问题相关的任何档案, 会为公司和员工个人带来严重后果 在公司工作期间以及雇用关系解除时, 只要公司请求, 您必须立即将您保管的所有公司档案转交给公司 正确 : 遵守 公司档案保管政策 ; 了解您负责的档案类型以及档案保管政策中的相关规定 遵守公司法律部门发布的所有 诉讼保留 规定 在了解公司可能涉及法律争议或政府调查事件后立即向公司法律部门报告 作为公司代表, 无论公司是否涉案, 在接收到任何律师 法庭 法官 治安官员或政府工作人员签发的传票 传唤或控告 质询或其他通信资料时, 都立即与公司法律部门联系 错误 : 在任何情况下通告虚假信息或编造虚假或具有误导性的档案 不按档案保管政策销毁或处置公司档案 在公司法律部门已发文要求对与实际或可能的诉讼 政府调查或其他法律事务相关的档案进行 诉讼保留 时销毁或处置这些档案 ( 包括符合 公司档案保管政策 的情况 ), 或者尚未发文要求 诉讼保留, 但未咨询公司法律部门即销毁或处置此类档案 无论公司是否涉案, 都向公司法律部门报告调用公司档案的要求 采访要求或与实际或可能的控告 诉讼 调查或其他法律事务相关的信息 43

46 确认 个人承诺 每个员工和董事都必须了解本守则的实质并遵守其规定 董事和员工需要定期签署下面的个人承诺内容来确认和重申他们遵守本守则 个人承诺 我确认已收到 阅读和理解 Regal Beloit Corporation 的 职业行为和道德守则 如果我是 Regal Beloit Corporation 的员工, 我了解每个员工和董事都必须遵守 职业行为和道德守则 中所列的标准和政策 如果我是 Regal Beloit Corporation 分公司或下属子公司的员工, 我确认公司已在执行 职业行为和道德守则, 公司内的每个员工都必须遵守 职业行为和道德守则 中所列的标准和政策 如果我遇到可能违反 职业行为和道德守则 的行为, 我将按照守则中规定的相关过程进行报告 签名 日期 44