中海集装箱运输股份有限公司 未来三年股东分红回报规划 (2016 年 年 ) 为进一步增强中海集装箱运输股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 利润分配政策的透明度, 完善和健全公司利润分配决策和监督机制, 保证利润分配的连续性和稳定性, 给予投资者合理的投资回报, 切实保护中小股东的合法

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1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 中海集裝箱運輸股份有限公司 China Shipping Container Lines Company Limited* ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :02866) 海外監管公告 本公告乃根據 香港聯合交易所有限公司證券上市規則 第 13.10B 條規定而作出 2016 年 10 月 11 日 承董事會命中海集裝箱運輸股份有限公司聯席公司秘書俞震 於本公告刊發日期, 董事會成員包括執行董事孫月英女士 王大雄先生 劉沖先生及徐輝先生, 非執行董事馮波鳴先生 黃堅先生及陳冬先生, 以及獨立非執行董事蔡洪平先生 曾慶麟先生 奚治月女士及 Graeme Jack 先生 * 本公司為一家根據香港法例第 622 章公司條例定義下的非香港公司並以其中文名稱和英文名稱 China Shipping Container Lines Company Limited 登記

2 中海集装箱运输股份有限公司 未来三年股东分红回报规划 (2016 年 年 ) 为进一步增强中海集装箱运输股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 利润分配政策的透明度, 完善和健全公司利润分配决策和监督机制, 保证利润分配的连续性和稳定性, 给予投资者合理的投资回报, 切实保护中小股东的合法权益, 引导投资者树立长期投资和理性投资理念, 根据 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 ( 证监发 [2012]37 号 ) 上海证券交易所上市公司现金分红指引 上市公司监管指引第 3 号 上市公司现金分红 ( 中国证券监督管理委员会公告 [2013]43 号 ) 等有关规定, 以及 中海集装箱运输股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 的有关规定, 并综合考虑企业盈利能力 经营发展规划 股东回报 社会资金成本及外部融资环境等因素, 公司制定 中海集装箱运输股份有限公司未来三年股东分红回报规划 (2016 年 年 ) ( 以下简称 本规划 ), 具体内容如下 : 一 公司制定本规划考虑的因素公司着眼于企业长远和可持续发展, 在综合分析公司经营发展实际情况 发展战略 企业盈利能力 社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上, 充分考虑公司所处行业特点 目前发展所处阶段 自身经营模式 盈利水平 现金流量状况 项目投资资金需求 银行信贷及债权融资环境等情况, 在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下, 统筹考虑股东的短期利益和长期利益, 对利润分配做出制度性安排, 从而建立对投资者持续 稳定 科学的分红回报规划与机制, 以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性, 兼顾全体股东的整体利益和公司的长远利益及可持续发展 二 本规划的制定原则公司应积极实施连续 稳定的利润分配政策, 综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远发展 公司未来三年 (2016 年 年 ) 将坚持以现金分红为主, 在符合相关法律 法规及 公司章程 有关利润分配的规定 同时保持利润分配 1

3 政策的连续性和稳定性的情况下, 制定本规划 三 公司未来三年 (2016 年 2018 年 ) 股东回报的具体规划 ( 一 ) 利润分配方式公司可以采取现金 股票 现金与股票相结合或法律 法规允许的其他方式分配利润, 公司优先采用现金分红的利润分配方式 公司在符合利润分配原则和条件的前提下, 原则上每年度进行一次利润分配 ; 公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况, 提请公司进行中期利润分配 ( 二 ) 现金分红的具体条件和比例公司实施现金分红须同时满足下列条件 : 1 公司在当年盈利且实现的可分配利润 ( 即公司弥补亏损 提取公积金后所余的税后利润 ) 为正值 ( 按母公司报表口径 ), 现金流充裕, 实施现金分红不会影响公司后续持续经营 2 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 3 满足公司正常经营的资金需求, 且无重大现金支出等事项发生 ( 募集资金项目对应的募集资金除外 ) 重大现金支出事项指未来十二个月内公司拟对外投资 收购资产 偿还债务或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30% 公司实施现金分红的比例如下 : 公司根据 中华人民共和国公司法 等有关法律 法规及公司章程的规定, 在满足现金分红条件的基础上, 结合公司正常经营和可持续发展, 若无重大现金支出事项发生, 未来连续三年内, 每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%, 且以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 具体每个年度的分配比例由公司董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定, 并提交股东大会审议批准 公司董事会应当综合考虑所处行业特点 发展阶段 自身经营模式 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下列情形, 并按照 公司章程 规 2

4 定的程序, 提出差异化的现金分红政策 : 1 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 2 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 3 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照前项规定处理 ( 三 ) 发放股票股利的具体条件公司在经营情况良好, 并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配 发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 可以在满足上述现金分红的条件下采取股票方式分配利润 公司采用股票方式进行利润分配时, 应当以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提, 并综合考虑公司成长性 每股净资产的摊薄因素 四 利润分配的决策程序与机制 ( 一 ) 公司的利润分配预案由公司管理层拟定, 拟定预案时应参考投资者意见 ; 预案拟定后应提交公司董事会 监事会审议, 独立董事应发表明确意见 董事会审议预案要深入论证, 详细记录管理层建议 参会董事的发言要点 董事会投票表决情况等内容, 并形成书面记录作为公司档案妥善保存 董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论, 形成专项决议后提交股东大会审议 ( 二 ) 董事会如收到符合条件的其他股东提出的分配预案, 应当向提案股东了解其提出议案的具体原因 背景, 按照公司 股东大会议事规则 规定的程序公告提案的内容 原因等事项并提交股东大会审议 ( 三 ) 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红预案, 并直接提交董事会审议 ( 四 ) 股东大会对现金分红具体方案进行审议前, 公司应当通过多种渠道 3

5 主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流, 充分听取中小股东的意见和诉求, 及时答复中小股东关心的问题 ( 五 ) 公司在上一个会计年度实现盈利, 但董事会在上一个会计年度结束后未提出现金分红预案的, 应就不进行现金分红的具体原因 公司留存收益的确切用途等事项进行说明, 由独立董事发表意见, 按照法律 法规及监管政策的要求召开股东大会进行审议 五 本规划的制定周期和调整机制公司至少每三年重新审阅一次公司 未来三年股东分红回报规划, 根据股东 ( 特别是中小股东 ) 独立董事和监事的意见, 对公司正在实施的利润分配政策进行评估及必要的修改, 确定该时段的公司股东分红回报规划 公司制定未来三年股东分红回报规划, 由董事会向股东大会提交议案进行表决, 独立董事对此发表独立意见, 提交股东大会审议, 并需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 六 公司利润分配的信息披露 ( 一 ) 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策 ( 尤其是现金分红政策 ) 的制定及执行情况, 说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求, 分红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完备, 独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用, 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到充分维护等 ( 二 ) 如对现金分红政策进行调整或变更的, 详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明 ( 三 ) 若公司年度实现盈利而公司董事会未提出现金利润分配预案的, 公司董事会应在定期报告中详细说明不实施现金利润分配的原因 未分配利润留存公司的用途和使用计划, 独立董事应当对此发表独立意见 ( 四 ) 拟发行证券 重大资产重组 合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的, 应当在募集说明书或发行预案 重大资产重组报告书 权益变动报告书或者收购报告书中详细披露募集或发行 重组或者控制权发生变更后公司的 4

6 现金分红政策及相应的安排 董事会对上述情况的说明等信息 七 附则本规划未尽事宜, 依照相关法律法规 规范性文件及 公司章程 规定执行 本规划由公司董事会负责解释, 自公司股东大会审议通过之日起实施, 修订时亦同 中海集装箱运输股份有限公司董事会 二〇一六年十月十一日 5

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