業務員資格測驗

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病谖石
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1 投資型保險商品業務員資格測驗一 0 六年度應試簡章財團法人保險事業發展中心

2 財團法人保險事業發展中心個人資料蒐集處理及利用告知事項為配合政府個人資料保護法 ( 以下簡稱個資法 ) 的實施, 請詳細閱讀財團法人保險事業發展中心 ( 以下簡稱本中心 ) 依個資法第 8 條及第 9 條規定所為以下個人資料蒐集處理及利用告知事項一機構名稱 : 財團法人保險事業發展中心二個人資料蒐集之目的 : 本中心係基於辦理研究教育訓練自辦或受託辦理測驗書籍出版及販售或其他合法業務主管機關要求及其相關活動客戶背景分析及提供客戶本中心各項活動資訊或日後經客戶同意之其他目的, 蒐集客戶部分個人資料三個人資料之來源 : 除直接取得外, 本中心就團體報名之客戶個人資料, 係來自於該團體報名單位四個人資料之類別 : 本中心蒐集之客戶個人資料類別分為基本資料及專業技能資料 : (1) 基本資料 : 識別個人者識別財務者政府資料中之辨識者個人描述等個人資料類別, 內容包括姓名國民身分證統一編號或其他身分證件號碼生日性別聯絡資訊轉帳帳戶低收入戶證明方式等 (2) 專業技能資料 : 職業學校紀錄資格或技術職業專長等個人資料類別五個人資料利用 : (1) 個人資料利用之期間 : 除法令另有規定辦理之個人資料保存期限外, 以完成上開蒐集目的或本中心執行業務所必須之期間為利用期間 (2) 個人資料利用之地區 : 台灣地區 ( 包括澎湖金門及馬祖等地區 ) 或其他為完成上開蒐集目的所必需或經客戶授權處理或利用其個人資料之地區 (3) 個人資料利用之對象 : 除本中心自行利用外, 尚包括為辦理上開蒐集目的所必需之相關合作單位, 包含客戶所屬機構委託辦理招生或測驗機構主管機關或其他學術研究機構等 (4) 個人資料利用之方式 : 為完成上開蒐集目的所採取合法及合理之方式六客戶應確認提供之個人資料均為真實且正確完整 ; 如有不實或需變更者, 應立即檢附相關證明文件送交本中心辦理更正 ; 如客戶未能完整提供或及時更正上開個人資料, 可能導致無法順利參與本中心各項研究訓練測驗出版或其他活動, 亦有可能造成緊急事件無法聯繫及測驗或訓練紀錄無法送達等事項, 並影響客戶後續相關權益七客戶得透過本中心 ( 電子信箱 :adm@tii.org.tw; 電話 : ), 依個資法規定向本中心就其個人資料請求查詢閱覽製給複製本補充或更正停止蒐集處理利用或刪除, 或請求本中心停止對其進行行銷客戶同意以電子文件作為表示個人資料保護法令或其他法令所規定書面同意之方法八本中心將採行適當之安全維護措施以防止個人資料被竊取竄改毀損滅失或洩漏 1

3 投資型保險商品業務員資格測驗應試簡章壹測驗依據 : 依據保險業務員管理規則第四條第十一條規定及金融監督管理委員會金管法字第號函辦理貳報名 : 一報名資格 : ( 一 ) 第一類組 : 參加測驗人員以報名截止日為準, 已通過人身保險業務員資格測驗 ( 二 ) 第二類組 : 符合第一類組資格且為證券商業務人員證券商高級業務人員證券投資分析人員投信投顧業務員 ( 信託業業務人員加投信投顧相關法規合格資格除外 ) 四類人員之一者本類組應考人, 得抵免本測驗第二節次科目曾參加本資格測驗已測驗合格者違反試場規則受處分而未屆滿者違反保險業務員管理規則第十三條或第十九條受處分而未屆滿者, 均不得報名參加測驗二報名方式 : ( 一 ) 團體報名 1. 各報名單位應提供測驗報名申請書, 由應考人簽署同意授權報名單位辦理報名, 並同意提供報名資料供本中心中華民國人壽保險商業同業公會依個人資料保護法相關規定, 為蒐集電腦處理及利用之用 2. 經由所屬壽險公司 ( 處 ) 總公司初審 ( 應考人應檢附相關證明文件供公司查核 ) 符合本報名資格後, 彙總依統一報名格式 ( 測驗報名資料製作說明詳附件 ), 將應考人資料轉成電子檔連同報考第二類組人員之證明文件影本及團體報名表於報名截止日前送交本中心所屬壽險公司 ( 處 ) 應確實審核應考人資格, 如有錯誤遺漏, 應依本應試簡章相關規定辦理 3. 凡各壽險公司 ( 處 ) 之業務人員, 其報名單位即為各該壽險公司 ( 處 ); 壽險代理人或經紀人公司之業務人員, 其報名單位為與該所屬公司簽約之壽險公司 ( 處 ) 或所屬公司之商業同業公會 ( 二 ) 個人報名 1. 第一類組測驗人員 : 採網路線上報名 2. 第二類組測驗人員 : 採網路線上報名, 參加測驗人員應將報考第二類組人員之證明文件影本於報名後第 1 個工作天內送交本中心參加測驗人員應確實確認報名資料正確, 同時於規定期限內檢附相關證明文件, 如有錯誤遺漏, 應依本應試簡章相關規定辦理並同意報名資料供本中心中華民國人壽保險商業同業公會依個人資料保護法相關規定, 為蒐集電腦處理及利用之用 2

4 三測驗日期及報名日期 : 測驗日期測驗地點團體報名日期個人報名日期 1 月 15 日台北台中高雄 105 年 12 月 19 日 -12 月 22 日 105 年 12 月 15 日 -12 月 22 日 2 月 12 日台北台中高雄 106 年 1 月 9 日 -1 月 12 日 105 年 12 月 31 日 -106 年 1 月 9 日 3 月 5 日台北台中 106 年 2 月 6 日 -2 月 9 日 3 月 19 日台北高雄花蓮 106 年 2 月 20 日 -2 月 23 日 4 月 16 日台北台中 106 年 3 月 20 日 -3 月 23 日 4 月 30 日台北高雄 106 年 3 月 30 日 -4 月 6 日 106 年 1 月 28 日 -2 月 6 日 106 年 3 月 11 日 -3 月 20 日 5 月 14 日台北台中高雄 106 年 4 月 17 日 -4 月 20 日 106 年 4 月 8 日 -4 月 17 日 6 月 18 日台北台中高雄 106 年 5 月 22 日 -5 月 25 日 106 年 5 月 13 日 -5 月 22 日 7 月 2 日台北台中 106 年 6 月 5 日 -6 月 8 日 7 月 16 日台北高雄 106 年 6 月 19 日 -6 月 22 日 8 月 6 日台北台中 106 年 7 月 10 日 -7 月 13 日 8 月 20 日台北高雄花蓮 106 年 7 月 24 日 -7 月 27 日 9 月 3 日台北台中 106 年 8 月 7 日 -8 月 10 日 9 月 17 日台北高雄 106 年 8 月 21 日 -8 月 24 日 106 年 5 月 27 日 -6 月 5 日 106 年 7 月 1 日 -7 月 10 日 106 年 7 月 29 日 -8 月 7 日 10 月 15 日台北台中高雄 106 年 9 月 18 日 -9 月 21 日 106 年 9 月 9 日 -9 月 18 日 11 月 5 日台北台中 106 年 10 月 5 日 -10 月 12 日 11 月 19 日台北高雄 106 年 10 月 23 日 -10 月 26 日 12 月 3 日台北台中 106 年 11 月 6 日 -11 月 9 日 12 月 17 日台北高雄 106 年 11 月 20 日 -11 月 23 日 106 年 9 月 30 日 -10 月 9 日 106 年 10 月 28 日 -11 月 6 日說明 :1. 本中心依測驗當日之報考人數安排試場, 應考人應試時間可能於上午場或下午場 ( 應考人不得指定場次 ), 惟因於審查通過資格後隨即洽租考場, 應考人不得要求退費 ( 符合簡章第貳項九延期或退費申請規定者除外 ) 3

5 2. 花蓮考區之報名人數若未達 50 人, 本中心得將該測驗地點之測驗取消並通知應考人 ( 所屬壽險公司 ( 處 ) 總公司 ), 應考人應重新報名 3. 如上開表列之測驗日期因故不舉行, 則另行通知四測驗地點 : 詳細地址將列於入場通知單上 ( 入場通知單請於測驗日前 10 天自行上本中心網站投資型保險測驗測驗試場查詢查詢或列印 ) 五測驗方式 : 採紙筆測驗六報名費繳交方式 : ( 一 ) 團體報名本中心於受理報名完畢後隨即進行資格審查, 並將審查結果函報各報名單位, 各報名單位將實際應繳金額 ( 審查合格者應繳報名費第一類組每人新台幣 500 元, 符合報名費優惠辦法者每人新台幣 450 元 ( 詳見簡章第柒項 ); 第二類組每人新台幣 300 元, 符合報名費優惠辦法者每人新台幣 250 元 ( 詳見簡章第柒項 ); 審查不合格者應繳手續費每人新台幣 200 元 ) 於報名截止日期後兩週內繳交, 未依規定繳交報名費者視為未完成報名, 取消報名資格, 繳費方式如下 : 1. 以即期支票送交或掛號郵寄至本中心 ( 支票抬頭 : 財團法人保險事業發展中心, 劃線禁止背書轉讓 ) 2. 匯款 ( 元大銀行景美分行帳號 : , 戶名 : 財團法人保險事業發展中心 ), 匯款單據影本送交或掛號郵寄至本中心 ( 二 ) 個人報名採線上信用卡刷卡報名時立即線上付費 ( 第一類組每人新台幣 500 元, 符合報名費優惠辦法者每人新台幣 450 元 ( 詳見簡章第柒項 ); 第二類組每人新台幣 300 元, 符合報名費優惠辦法者每人新台幣 250 元 ( 詳見簡章第柒項 )); 資格審查不合格者, 將依本中心退費程序退還報名費 ( 即原繳報名費扣除審查不合格手續費新台幣 200 元後金額 ) 七本中心於審查報名資格時, 經查驗有下列情事之一者, 即取消其報名資格, 並應繳手續費 200 元資格審查後, 本中心即根據可參加測驗人數租借考場, 故不得請求延期或取消應試, 測驗當日不克參加測驗者, 亦不得請求退還報名費 1. 截至報名截止日, 中華民國人壽保險商業同業公會資格測驗合格人員電腦檔查無已通過人身保險業務員資格測驗資料 2. 報名第二類組但不具證券商業務人員證券商高級業務人員證券投資分析人員投信投顧業務員四類人員之一身分者 3. 投資型保險商品業務員資格測驗合格者 4. 連續報名經查證於前一次測驗已合格者 5. 以往參加本資格測驗, 有違反試場規則受處分而未屆滿者 6. 違反保險業務員管理規則第十三條或第十九條規定受處分而未屆滿者八身心障礙人員參加資格測驗之處理方式 : 凡報名參加資格測驗人員為全盲肢體殘障或視覺障礙者, 應於報名前向報名單位說明並檢附身心障礙證明文件, 由報名單位向本中心提出申請 ; 個人報名者則自行向本中心提出申請經本中心審查合格後, 採以下方式處理 : 4

6 1. 全盲 : 由本中心報讀人員報讀試題, 每一試題二次, 測驗時間相同, 但如時間終了試題尚未報讀完畢, 以報讀全部試題結束為準 2. 肢體殘障 : 延長作答時間二十分鐘 3. 視覺障礙 : 可申請放大試卷字體, 或從第項中申請一項辦理九延期或退費申請 : 應考人若因臨時重大傷病收到國家徵召令測驗當日遇三親等內喪事或天然災害等因素無法參加測驗時, 得於測驗日後七個工作日內出具相關證明文件 ( 如醫院診斷證明訃文點召令入伍令等 ) 交由報名單位向本中心辦理延期或退費 ; 個人報名者則自行向本中心提出申請辦理延期或退費參測驗科目 : 分兩節次測驗第一節投資型保險商品概要金融體系概述, 測驗內容包括 : 投資型保險概論及相關法令金融體系概述及證券投資信託及顧問之規範與制度 ; 第二節投資學概要債券與證券之評價分析投資組合管理, 測驗內容包括 : 貨幣時間價值債券評價及證券評價風險報酬與投資組合資本資產訂價模式績效評估及調整及投資工具一試題題型 : 第一節共 50 題選擇題, 第二節共 100 題選擇題, 包括計算題型在內, 按難易度比例分配, 均為四選一單選題二測驗場次及時間 : 1. 第一類組 : 本類組第一節次為 50 分鐘, 第二節次為 100 分鐘節次科目測驗題目上午場下午場預備時間測驗時間預備時間測驗時間投資型保險概論及相關法令第一節第二節金融體系概述證券投資信託及顧問之規範與制度貨幣時間價值債券評價及證券評價風險報酬與投資組合資本資產訂價模式績效評估及調整投資工具 50 題 8:50 9:00~9:50 13:50 14:00~14: 題 10:10 10:20~12:00 15:10 15:20~17:00 5

7 2. 第二類組 : 本類組 50 分鐘科目投資型保險概論及相關法令金融體系概述證券投資信託及顧問之規範與制度測驗題目 50 題上午場下午場預備時間測驗時間預備時間測驗時間 8:50 9:00~9:50 13:50 14:00~14:50 10:10 10:20~11:10 15:10 15:20~16:10 三成績合格標準 : 1. 第一類組 : 以兩節次總分達 140 分為合格, 惟其中任何一節次分數低於 60 分者即屬不合格 2. 第二類組 :70 分為合格肆考場規則 : 一參加測驗人員應於預備時間之前到達考場, 聽取監考人員說明相關規定二參加測驗人員應攜帶有效之身分證件正本 ( 限用中華民國身分證駕駛執照護照或附有照片之健保 IC 卡外僑永久居留證或大陸配偶領有長期居留證件 ) 入場未帶身分證件者, 若未能於測驗結束前送達試務中心, 以缺考論三入場後, 請將身分證件置於桌面, 以便查驗應考人僅可攜帶 2B 鉛筆橡皮擦及簡單型計算機數字鍵 0~9 及 + - % C AC CE TAX+ TAX- GT MU MR MC MRC M+ M- HMS M/EX 功能且無聲, 其他類型計算機如 PDA 財務或工程用計算機等應予以沒收, 於考試後歸還, 並將手機或其他電子儀器立即關機, 違者扣除該科目成績五分四如未照各項規定作答, 致無法辨識正確計分時, 由應考人自行負責, 不得提出異議五參加資格測驗人員有下列各款情事之一者, 予以取消該次考試資格, 其已測驗成績以零分計算 1. 冒名頂替者 2. 互換座位或誤坐座位者 3. 傳遞資料或信號者 4. 夾帶書籍文件或規定以外之器物者 5. 窺視他人答案或故意讓人窺視其答案者 6. 在桌椅文具或肢體上或其他處所, 書寫考試有關文字符號者 7. 未遵守試場注意事項, 不接受監場人員勸導, 擾亂試場內外秩序者 8. 故意損害設備者 ( 照價賠償 ) 犯有前項各款情事之一者, 得另由主辦單位通知其服務單位 ; 參加測驗人員雖將證據湮滅, 但經監場人員負責證實者, 仍依規定處理 6

8 六前項冒名頂替之情形者, 本中心得對應考人與代考人 ( 以下均稱違規人 ) 為下列之處理 : 1. 取消當次測驗應考人考試資格, 並停止其自當次測驗日起三年內報名測驗之權利, 已完成之測驗科目成績均屬無效, 若取得當次測驗之合格證者, 取消其測驗合格資格, 並函請應考人所屬公司向中華民國人壽保險商業同業公會申報辦理取消其投資型保險商品之招攬資格 2. 代考人經查獲者, 停止其自當次測驗日起三年內報名測驗之權利, 曾經參加測驗且已通過測驗者, 取消其測驗合格資格, 並函請代考人所屬公司向中華民國人壽保險商業同業公會申報辦理取消其投資型保險商品之招攬資格 3. 本中心將上述處分函請違規人所屬公司對違規人依保險業務員管理規則處分, 違規人所屬公司應將其處分情形函報主管機關及本中心 4. 違規人非屬保險相關從業人員者, 則將違規情況通報主管機關, 相關公會及服務機關處理 5. 對違規人相關資料由本中心記錄建檔七參加測驗人員有下列各款情事之一者, 扣除該科目成績二十分 1. 測驗開始鈴聲還沒響之前, 即翻閱試題且作答者 2. 自備稿紙書寫者 3. 互相交談者 4. 抄寫試題攜出場外者 5. 考試完畢未即出場經勸導不聽從者 6. 將試場內考試物品攜出影響下一場次應考人權益者八測驗成績將統一於測驗日後第二個工作天上午 10:00 後於本中心網站投資型保險測驗之資格測驗成績查詢公布九測驗延期或取消 : 1. 因不可抗力事由, 以致無法如期舉行測驗時, 本中心將另行安排日期測驗, 同時發布新聞稿, 於本中心網站上或電話語音公告應考人如無法配合測驗延期者, 應於測驗日期二十日前透過報名單位通知本中心 ; 個人報名者應於測驗日期二十日前自行通知本中心本中心將以退費處理, 應考人應重新報名 2. 如係測驗進行中, 因不可抗力事由, 以致無法繼續進行測驗時, 除該場次不予計算結果外, 其處理機制同上惟參加應試人員業已作答完畢, 或雖未作答完畢, 但分數已達合格標準者, 仍以合格者辦理相關訊息可參閱本中心網站公告 : 網址 :http// 十參加第一類組測驗人員, 每一場次分為兩節舉行, 測驗開始超過十分鐘即不得入場, 測驗開始三十分鐘後始得離場參加第二類組測驗人員, 每一場次開始超過十分鐘即不得入場, 測驗開始三十分鐘後始得離場十一參加資格測驗人員應於第一節測驗結束後, 將試卷答案卡交由監考人員始得離場 ; 第二節測驗結束後, 將試卷答案卡及年金表交回監考人員始得離場 7

9 伍測驗合格證書 ( 明 ) 製發與補發 : 本中心於測驗結束後一週內將測驗合格名單通知中華民國人壽保險商業同業公會, 並於測驗結束二週內統一寄發第一類組合格證書投資型保險商品業務員資格測驗合格證書或第二類組單科合格證明投資型保險商品概要金融體系概述測驗成績合格證明一本項測驗合格者於辦理登錄前須獲授權招攬年金保險業務, 始得招攬投資型保險商品 (1) 若屬已登錄業務員, 應先由所屬公司向中華民國人壽保險商業同業公會辦理通報獲授權招攬年金保險業務資格, 始得再辦理投資型保險商品招攬資格之變更登錄 ;(2) 若尚未辦登錄者, 應先辦理業務員登錄再依第 (1) 項方式辦理二本項測驗合格資格不因業務員之離職轉任或其他終止招攬行為等情事發生而有所改變惟如受保險業務員管理規則第十三條或第十九條撤銷登錄處分者, 應依保險業務員管理規則第十一條規定, 重新參加測驗合格並辦理變更登錄, 始得招攬投資型保險商品三第一類組合格證書及第二類組合格證明申請補發時, 業務員可經其所屬公司(登錄單位)核實後向本中心辦理, 或自本中心網站自行下載申請書於備妥相關資料後向本中心申請, 同時需繳交手續費 300 元四測驗合格者, 經查驗發現有不符報名資格者, 將取消其合格資格, 且不退還其測驗報名費, 已取得合格證者亦同五業務員通過專業資格測驗, 仍應由所屬公司依規定辦理登錄陸測驗成績複查 : 一本中心於測驗日後第二個工作天上午 10:00 後於本中心網站 ( 網址 : 公布成績結果二參加測驗人員對成績有疑義者, 可上本中心網站下載複查申請書, 並繳交手續費新台幣 50 元及掛號郵資 25 元 ( 共 75 元 ), 於成績公布後 10 天內以書面向本中心申請複查三申請複查成績以一次為限, 係由電腦再重新閱卷, 不得要求人工閱覽複印答案或其他有關資料四未通過測驗之人員, 如經複查結果其實際成績已達通過標準者, 即予更正測驗結果通知書, 並轉知所屬公司及中華民國人壽保險商業同業公會 ; 原已通過測驗之人員, 經複查發現其成績低於通過標準者, 即取消其通過資格, 不得異議 8

10 柒報名費優惠辦法一為減輕弱勢族群之經濟負擔, 本中心提供本測驗報名費優惠措施二有關報名費優惠之對象及需檢附證明如下 : 低收入戶家庭身心障礙人士對象報名時需檢附之相關證明領有戶籍所在地直轄市縣 ( 市 ) 主管機關或鄉 ( 鎮市區 ) 公所核發, 報名時有效之低收入戶證明 ( 或核定公文 ) ( 前揭證明需載有參加測驗人員姓名 ) 持有身心障礙手冊或證明原住民具有原住民身分之文件 ( 如戶籍謄本 ) 三申請程序及應注意事項 : 1. 前揭證明需載有參加測驗人員姓名者始得申請報名費優惠 2. 至本中心網站投資型保險專區下載本優惠申請書, 填妥申請書後, 連同相關證明文件一併交由報名單位, 於報名時向本中心提出申請 ; 個人報名者應於報名後第 1 個工作天內完成文件繳交 3. 惟凡未依規定檢附證明文件, 或未於報名期間申請者, 報名後不得享有報名費優惠 9

商業銀行轉投資金融相關事業之自評表

商業銀行轉投資金融相關事業之自評表中華民國保險經紀人商業同業公會 106 年投資型商品測驗簡章承辦保發中心 106 年度投資型保險商品業務員資格測驗相關辦法壹測驗依據 : 依據保險業務員管理規則第四條第十一條規定及行政院金融監督管理委員會金管法字第 0950054861 號函辦理貳報名 : 一報名資格 : 公司簽署人不可報考 ( 一 ) 第一類組 : 1. 參加測驗之業務人員以報名截止日為準, 已取得人身保險業務員資格,