初階授信人員專業能力測驗筆試應試公告事項暨說明手冊

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敬潘
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1 第 1118 期金融市場常識與職業道德筆試應試說明手冊 ( 簡章 ) 財團法人台灣金融研訓院金融測驗中心地址 : 台北市中正區羅斯福路三段 62 號電話 :(02) #1 網址 : 服務時間 : 週一至週五 9:00~17:30

2 第 1118 期金融市場常識與職業道德重要日程表要項時間備註網路報名期間 105 年 3 月 11 日 9:00 至 105 年 4 月 7 日 18:00 一律採線上報名作業, 報名後請儘速繳款, 逾期恕不受理網路查詢及列印測驗入場證 105 年 4 月 18 日 ( 一 ) 請於 105 年 4 月 18 日 09:00 起至本院網站查詢測驗試場位置編號, 並直接由網頁列印, 恕不另行郵寄測驗日期 105 年 4 月 23 日 ( 六 ) 上午請攜帶身分證件正本應試, 未攜帶者不得入場測驗結果查詢 105 年 5 月 3 日 ( 二 ) 應考人可於 105 年 5 月 3 日 09:00 起至本院網站查詢測驗結果並列印成績 ; 不另行郵寄合格證明書寄發 105 年 5 月 3 日 ( 二 ) 合格證明書將以掛號郵件寄發, 寄發 10 日後如尚未收到合格證明書, 請來電洽詢測驗成績複查申請 105 年 5 月 3 日 ( 二 )9:00 至 105 年 5 月 4 日 ( 三 )18:00 採網路申請, 逾期恕不受理, 複查成績以一次為限複查結果通知寄發 105 年 5 月 11 日 ( 三 ) 以掛號郵件寄發註 : 應考人若對於簡章內容報名作業及其他事項有任何問題或需要服務之處, 歡迎洽詢 (02) #1, 服務時間 : 週一至週五 9:00~17:30 第 1 頁, 共 1 9 頁

3 壹辦理依據為強化金融證照之專業性與公信力, 提昇金融從業人員素質, 依行政院金融監督管理委員會於 94 年 9 月 14 日第九次金融相關證照檢討會議決議及 95 年 5 月 5 日金管法字第號函規定辦理貳測驗適用對象金融從業人員於 95 年 8 月 1 日後如欲登錄下列任一種金融從業人員資格測驗業務人員, 應另取得有效期限內之共同科目金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明, 本項測驗適用於現行 13 種金融從業人員資格測驗之應試者適用測驗種類, 包括 : 一證券商業務人員二證券商高級業務人員三證券投資分析人員四期貨商業務員五期貨交易分析人員六投信投顧業務員七股務人員八票券商業務人員九信託業業務人員十銀行具有業務或交易核准權限之各級主管 ( 銀行內部控制與內部稽核測驗 ) 十一人身保險業務員十二財產保險業務員十三投資型保險商品業務員參報名期間 105 年 3 月 11 日 9:00 至 105 年 4 月 7 日 18:00, 請於前述時間內逕行至本院網站 ( 網址 : 登錄報名, 逾期恕不受理肆報名費用一報名費用為新台幣 250 元整 ( 或愛學習點數 25 點 ) 二報名後請儘速於繳款期限內繳交報名費 (ATM 繳款期限至 105 年 4 月 7 日 24:00 止 ); 逾期繳款者, 本院概不受理該項測驗之報名, 並進行退費三應考人請慎重考慮後再報名, 一經報名, 不得申請取消報名退還報名費或變更場次四報名費收據請於測驗入場通知書查詢當日 (105 年 4 月 18 日 ) 後三個月內至本院網站測驗證照證照服務收據列印自行列印, 不另寄送若需收據正本, 亦請於網站上申請正本補發五因逾期繳費資格審查不合格或下列事由致無法參加測驗者, 得於測驗日前檢附相關證明文件提出退費申請, 經審查通過後將全額退費 : ( 一 ) 兵役點召第 2 頁, 共 9 頁

4 ( 二 ) 三等親內喪事 ( 三 ) 傷病住院前述退費請填寫筆試 / 電腦應試報名退費申請書, 採書面作業 ; 報名時採 ATM 轉帳或臨櫃匯款繳費者, 將另扣除匯費 30 元退還餘款 ; 採線上刷卡者, 則進行刷退伍報名方式 : 一個人報名 : 一律採個人網路報名方式辦理, 恕不受理現場報名請依規定報名程序確實填寫應考人本人個人資料, 內容應力求詳實, 以免影響應考權益請勿以他人帳號報名 ( 一 ) 請於報名期間至本院網頁測驗證照筆試測驗 ( 按照網路報名程序確實填寫必要報名資訊, 以免影響個人權益 ( 二 ) 報名後請儘速繳款, 請選擇下列方式繳款, 逾期繳款除不受理該項報名外, 並將進行退費 1. 線上刷卡 : 繳款期限至 105 年 4 月 7 日 18:00 止, 刷卡失敗視同未繳交報名費, 請改為 ATM 轉帳或至金融機構臨櫃匯款 ( 匯款帳號可由本院網站測驗證照訂單查詢訂單明細查詢) 2. 金融機構 ATM 或 Web ATM 轉帳 : 繳款期限至 105 年 4 月 7 日 24:00 止繳款帳號將顯示於本院筆試測驗 / 查詢已報名筆試測驗網頁, 請於上述期間內完成轉帳, 轉帳手續費由應考人自行負擔 (1) 請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號, 每一位完成網路報名者之帳號均不相同, 繳費時請勿與他人共用 (2) 轉帳前請確認金融卡是否有約定 / 非約定轉帳功能之設定, 如因故未能於報名期限內轉帳成功, 視同未完成報名程序 3. 臨櫃匯款 : 報名期間亦可至各金融機構郵局採臨櫃匯款方式 ( 請於 105 年 4 月 7 日 15:30 前辦理, 逾期恕不受理 ), 匯款手續費由應考人自行負擔 ; 請自行填寫電匯單, 匯款單填寫相關資料如下 : (1) 戶名 : 財團法人台灣金融研訓院 (2) 解款行 : 華南銀行 ; 分行別 : 總行營業部 ; 分行代碼 : (3) 帳號 : 線上報名訂單中所顯示之 14 位個人專用繳費帳號 4. 繳費完成報名後, 不需傳真交易明細至台灣金融研訓院 ( 三 ) 完成報名確認 : 請於繳費後, 自行於網頁確認訂單狀態是否為已付款完成, 始完成報名 ( 可由本院網站測驗證照訂單查詢查詢) 1. 採線上刷卡繳款者, 可立即於網頁上確認訂單狀態 2. 採 ATM 或 Web ATM 轉帳者, 轉帳後請立即確認交易明細表及帳戶內是否已扣款完成, 並可在完成繳費 30 分鐘後於網頁上確認訂單狀態 3. 採臨櫃匯款者, 須 1 個工作天方才入帳, 請於繳費後第 2 個工作天起再至網頁第 3 頁, 共 9 頁

5 上確認訂單狀態二團體報名 : ( 一 ) 團體報名方式僅適用於同一機構 10 人 ( 含 ) 以上集體報名, 團體報名機構先行統一建檔與繳款 ( 二 ) 請先至下載團體報名檔案, 填寫筆試團體報名申請表及團體機構報名表電子檔後至團報電子信箱 ptcgroup@mail.tabf.org.tw, 俾利後續相關作業訊息通知, 亦可洽詢 #1 轉試務組 ( 三 ) 團報費用請於繳款截止期限內繳納, 繳款方式請一次以整筆金額採電匯繳款 ( 帳號 : ; 帳戶 : 財團法人台灣金融研訓院 ; 解款行 : 華南銀行 ; 分行別 : 總行營業部 ; 分行代碼 : ), 再將繳費收據傳真至 ( 四 ) 團體報名如需應考人測驗結果報表, 將不受理電話或電子郵件申請, 敬請以該機關名義正式函文本院辦理為求團體報名檔案匯轉順利, 請配合團報表格檔案格式填寫三報名應注意事項 : ( 一 ) 姓名身分證號碼出生年月日等, 須與所持證件相符 ( 如證件記載錯誤或不一致, 應先向戶政機關或原發證機關申請更正或檢附有更正記載之戶籍謄本 ) ( 二 ) 通訊地址日間聯絡電話夜間聯絡電話行動電話及帳號等, 請詳細填寫正確以便聯絡 ( 三 ) 通過本項測驗者, 本院將核發中英文對照之合格證明書, 故請於英文姓英文名欄位填寫正確資料, 建議與護照上之英文姓名相同為宜 ( 四 ) 本院以應考人登打於網頁之報名資料做為製作測驗結果通知書及合格證明書之依據, 如因應考人登打錯誤而要求更換證書, 其費用由應考人自行負擔 ( 五 ) 資料異動者, 請於入場通知書公告日一週前提出申請 ; 測驗後變更者, 請於測驗證書寄發日二週前提出申請 ( 六 ) 應考人如有身心障礙或特殊因素於測試時需要特殊試場或服務, 請於報名時申請特殊考場並註明需求, 本院得要求應考人提供相關證明文件, 並在考試公平原則下, 提供多元化適性協助陸測驗日期及考區一測驗日期 :105 年 4 月 23 日 ( 星期六 ) 二考區 : 分為台北台中高雄及花蓮等四個考區, 請擇一報考第 4 頁, 共 9 頁

6 柒測驗科目時間及內容一測驗科目時間及題型 : 節次測驗科目預備時間測驗時間測驗題數測驗題型及方式全一節金融市場常識與職業道德 11:10 11:20~12:20 60 題二測驗科目及內容四選一單選題, 採答案卡作答 ( 一 ) 金融市場常識 (50%) 1. 金融體系 2. 證券期貨市場 3. 銀行實務 4. 信託實務 5. 貨幣市場實務 6. 保險實務 ( 二 ) 金融市場從業人員職業道德 (50%) 1. 業務推廣與招攬 2. 受託執行業務捌測驗入場通知書 3. 告知義務與通知 4. 誠實信用原則 5. 有關利益衝突 6. 保密原則 7. 遵守法律規範與自律一測驗入場通知書將於 105 年 4 月 18 日 09:00 起以網路方式公告, 應考人請至台灣金融研訓院網站 ( 網址 : 查詢入場編號及試場位置二請查核測驗入場通知書各項資料是否正確, 如有錯誤或遺漏, 請先行至本院網站客戶服務證照測驗表單下載個人資料確認 / 異動申請書, 填寫完後請傳真至本中心修正, 並請電話通知本院金融測驗中心確認 #1 玖應試相關注意事項 ( 詳細規範, 詳如測驗入場通知書說明 ) 一身分證件規定請依測驗入場通知書所載日期及時間, 攜帶具有本人照片之身分證件正本 ( 限新式國民身分證駕照護照健保 IC 卡外僑永久居留證大陸配偶領有長期居留證, 請擇一攜帶 ; 前述證件須於有效期間內 ) 應試 ; 未攜帶上述指定身分證件正本者不得入場應試二測驗入場通知書不須核驗請詳讀測驗入場通知書各有關規定, 以免影響本身權益測驗當日, 不須核驗入場通知書三測驗時間規定應考人應於測驗預備鈴響時依座號就座, 測驗開始後遲到 15 分鐘內得准許入場, 凡逾時者一律不得入場應試於測驗開始後 30 分鐘始得離場 ; 測驗期間應考人擅自離場, 該節以零分計第 5 頁, 共 9 頁

7 四測驗資料檢查與確認 ( 一 ) 應考人須按編定座號入座, 除應試文具之外, 其餘個人物品請置於座位下方自行保管 ( 二 ) 作答前, 請務必先檢查答案卡 ( 卷 ) 上之入場編號與座位標籤資訊相符, 如有不同應立即請監試人員處理使用非本人答案卡作答者, 該節不予計分五作答方式 ( 一 ) 應試時請詳閱題頭說明及配分, 並依規定在答案卡上作答 ( 二 ) 答案卡依下列各項規定作答, 違反規定致讀卡機器無法正確判讀時, 由應考人自行負責, 不得提出異議 : 1. 請應考人自備 2B 鉛筆擦拭易淨之橡皮擦, 切勿使用立可白或其他修正帶 ( 液 ) 2. 請按試題之題號, 依序在答案卡上同題號之劃記答案處作答, 並完全塗滿, 不可塗出方格外塗滿一半打或打勾, 劃記請粗黑清晰, 以免影響計分未劃記者, 不予計分 3. 如答案要更改時, 請用橡皮擦擦拭乾淨, 再行作答, 切不可留有黑色殘跡, 或留污損 4. 答案卡須保持清潔完整, 請勿折疊破壞或塗改入場通知書號碼及條碼, 亦不得書寫應考人姓名入場通知書號碼或與答案無關之任何文字或符號等六電子計算器使用規範本項測驗禁止使用任何電子計算器, 若應考人於測驗時將電子計算器放置於桌面或使用, 經勸阻無效, 仍執意使用者, 依該項測驗成績計算方式, 扣該節成績 10 分 ; 該電子計算器並由監試人員保管至該節測驗結束後歸還七電子產品使用規範測驗期間嚴禁使用行動電話或其他具可傳輸掃描或交換或儲存資料功能之電子通訊器材或穿戴式裝置 ( 包括但不限於 : 微型耳機智慧型手錶智慧型手環智慧型眼鏡電子字典個人數位助理機呼叫器等 ), 違者該節以零分計八鐘錶使用規範請務必將鐘錶之鬧鈴及整點報時功能關閉, 測驗中聲響者該節以零分計九繳卷規定 ( 一 ) 應考人應將試卷及答案卡併同繳回給監試人員, 若未同時繳回試題及答案卡者, 該節以零分計 ( 二 ) 本項測驗, 測驗試卷一律回收, 未繳回者, 該節以零分計試卷未繳回而涉及侵佔本院試題資料者, 本院將依法追訴十扣考規定應考人有下列各款情事之一者, 於測驗期間發現者予以扣考, 不得繼續應考, 並應於規定可離場時間後, 始得離場 ; 於測驗後成績公告前發現者, 其已測驗之各節成績均第 6 頁, 共 9 頁

8 認無效 ; 成績公告後發現者, 合格者撤銷其合格證明書, 未合格者取消其成績 ( 一 ) 冒名頂替 ; ( 二 ) 持用偽造或變造之應考證件 ; ( 三 ) 互換座位答案卡或試題 ; ( 四 ) 傳遞文稿參考資料書寫有關文字之物件或有關信號 ; ( 五 ) 夾帶書籍文件 ; ( 六 ) 故意不繳交測驗試卷答案卡 ; ( 七 ) 在桌椅文具或肢體上或其他處所, 書寫有關文字 ; ( 八 ) 電子通訊舞弊行為 ; ( 九 ) 窺視或抄寫他人答案卡試題 ; ( 十 ) 其他破壞試場秩序等事項 ; 如上述情節涉及刑責, 本院得向檢察或警察機關告發十一其他規定應考人有下列情事, 如經監試人員制止而再犯者, 視其情節輕重, 依該項測驗成績計算方式, 酌扣該節成績 5 至 20 分 ( 一 ) 每節測驗開始鈴響前, 即擅自在答案卡上書寫 ; ( 二 ) 測驗結束鈴聲響時, 仍繼續作答經監試人員再次制止而仍執意續犯者, 該節不予計分拾測驗結果一測驗結果預定於 105 年 5 月 3 日 09:00 起於本院網站 ( 公布, 合格證明書預定於 105 年 5 月 3 日以掛號寄發二合格證明書寄發 10 日後, 合格者如尚未收到合格證明書, 請來電本中心洽詢三測驗結果若有疑義, 以答案卡應得正確分數為準, 本院得更正之拾壹合格標準成績達 70 分為合格, 本項測驗成績合格證明有效期限為自測驗日起五年內有效拾貳展延規定一辦理依據 : 依金融監督管理委員會 104 年 5 月 6 日金管法字第號函, 以及 104 年 11 月 26 日金管法字第號函辦理, 配合新制之實施辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延二何種情形需要辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延 : ( 一 ) 報考金融從業人員測驗, 原金融市場常識與職業道德測驗合格超過測驗日 5 年, 如欲再報名任一種金融從業人員資格測驗時, 需重考金融市場常識與職業道德測驗者, 自 105 年 1 月 1 日起, 得以 105 年 1 月 1 日以後取得經公會第 7 頁, 共 9 頁

9 認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明, 辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延, 無須重考本科目 ( 二 ) 自 105 年 1 月 1 月起金融從業人員跨業辦理執業登錄時, 原金融市場常識與職業道德測驗合格證明已逾 5 年有效期限, 得以 105 年 1 月 1 日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明, 辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延, 無須重考本科目三辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延有效期間之始點計算方式 : 金融從業人員得以金融市場常識與職業道德測驗合格證明之 5 年有效期間內, 以 105 年 1 月 1 日以後曾參加經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明, 自訓練合格日起展延 5 年 ; 於展延期滿仍得比照前述方式繼續辦理展延四如何辦理金融市場常識與職業道德測驗合格證明展延 : ( 一 ) 應備文件 : 1. 金融市場常識與職業道德測驗合格證明正本 2. 在職訓練合格證書正本或職前訓練合格證明正本: 須為金融市場常識與職業道德測驗日起 5 年內經有效之在職訓練合格證書正本或職前訓練合格證明正本, 並自 105 年 1 月 1 日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明始予以採認 3. 工本費 ( 含郵資 ) 新臺幣 50 元整 4. 掛號郵寄方式辦理 ( 二 ) 辦理單位 : 請向金融市場常識與職業道德測驗單位 ( 台灣金融研訓院保險事業發展中心產物保險商業同業公會人壽保險商業同業公會證基會 ) 申請辦理拾參成績複查一網路申請測驗結果評定後, 應考人若需申請複查, 請於 105 年 5 月 3 日 09:00 至 105 年 5 月 4 日 18:00 前至本院網站測驗成績複查專區 ( 申請, 逾期恕不受理申請流程如下 : ( 一 ) 請至測驗成績複查專區登錄, 登錄時請輸入應考人之帳號 ( 身分證號碼 ) 及密碼 ( 二 ) 請點選欲複查之測驗科目 ( 三 ) 申請複查時須付工本費每科 50 元, 另收取 25 元掛號郵資 ( 如 : 複查一科為 75 元, 複查二科為 125 元 ), 應考人請於繳費期限內繳款, 本院提供下列繳款方式 : 1. 線上刷卡 : 繳款期限至 105 年 5 月 4 日 18:00 止刷卡失敗視同未繳交複查費, 請改為 ATM 轉帳或至金融機構臨櫃匯款 2. 金融機構 ATM 或 Web ATM 轉帳 : 繳款期限至 105 年 5 月 4 日 24:00 止繳款帳號請詳本院網站, 請於上述期間內完成轉帳, 轉帳手續費由應考人自行負擔 (1) 請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號, 每一位完成網路報名者之帳號均不相同, 繳費時請勿與他人共用第 8 頁, 共 9 頁

10 (2) 轉帳前請確認金融卡是否有約定 / 非約定轉帳功能之設定, 如因故未能於報名期限內轉帳成功, 視同未完成複查程序 3. 臨櫃匯款 : 繳款期限至 105 年 5 月 4 日 15:30 止繳費期間可至各金融機構郵局採臨櫃匯款方式, 逾期恕不受理, 匯款手續費由應考人自行負擔 ; 請自行填寫電匯單, 匯款單填寫相關資料如下 : (1) 戶名 : 財團法人台灣金融研訓院 (2) 解款行 : 華南銀行 ; 分行別 : 總行營業部 ; 分行代碼 : (3) 帳號 : 線上複查訂單中所顯示之 14 位個人專用繳費帳號 ( 四 ) 完成繳費確認 : 請於繳費後, 自行於網頁確認訂單狀態是否為已付款完成, 始完成繳費 ( 可由本院網站測驗證照訂單查詢查詢 ) 1. 採線上刷卡繳款者, 可立即於網頁上確認訂單狀態 2. 採 ATM 或 Web ATM 轉帳者, 轉帳後請立即確認交易明細表及帳戶內是否已扣款完成, 並可在完成繳費 30 分鐘後於網頁上確認訂單狀態 3. 採臨櫃匯款者, 須 1 個工作天方才入帳, 請於繳費後第 2 個工作天起再至網頁上確認訂單狀態 ( 五 ) 應考人逾期繳款, 本院除不受理該項複查申請外, 並將進行退費 ; 若應考人申請後未進行繳款者, 則該項申請訂單逾期後將自動作廢二申請複查成績以一次為限, 係由電腦再重新閱卷, 不得要求人工閱卷閱覽複印答案卡或其他有關資料 ; 複查結果通知書將於 105 年 5 月 11 日以掛號寄發三未合格之應考人, 如經複查結果其實際成績已達合格標準者, 即予補發合格證明書 ; 拾肆附註已合格之應考人, 經複查發現其成績低於合格標準者, 即取消其合格資格, 該應考人不得異議一測驗相關訊息請參閱本院網站公告, 若有變動以本院網站最新公告為準二應考人為報名本項測驗, 須提供個人資料類別 : 包括姓名身分證統一編號出生年月日教育職業與聯絡方式等, 由台灣金融研訓院及其他辦理本項測驗之各測驗單位依個人資料保護法相關規定, 為蒐集處理及利用, 並僅限於製作測驗相關表單製作證書相關事項通知資料分析查詢及提供相關業務公會進行登錄查核等事宜三本項測驗題庫請自行至金融市場常識與職業道德測驗題庫專區 ( 免費下載四研訓之友會員, 可免費在第一時間獲得本院之各項重要公布資訊及各項活動優惠訊息, 並可查詢個人測驗及訓練歷史記錄會員之個人資料蒐集處理及利用, 請詳閱本院個資告知事項第 9 頁, 共 9 頁

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第 30 期銀行內部控制與內部稽核測驗筆試應試說明手冊 ( 簡章 ) 為強化金融證照之專業性與公信力, 提昇金融從業人員素質, 行政院金融監督管理委員會 95 年 5 月 5 日金管法字第 0950054861 號函規定, 從業人員於 95 年 8 月 1 日起欲報名現行金融從業人員資格測驗之應考人, 應另加考共同科目金融市場常識與職業道德金融市場常識與職業道德提醒您若通過本項測驗, 但尚未取得共同科目證書者,