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3 目 錄 壹 致股東報告書 01 貳 公司簡介 04 一 設立日期 04 二 公司沿革 04 參 公司治理報告 10 一 組織系統 10 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 13 三 公司治理運作情形 25 四 會計師公費資訊 49 五 更換會計師資訊 49 六 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 49 七 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 50 八 持股比例占前十名之股東, 其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 51 九 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 52 肆 募資情形 54 一 資本及股份 54 二 公司債辦理情形 60 三 特別股辦理情形 60 四 海外存托憑證辦理情形 60 五 員工認股權憑證辦理情形 61 六 限制員工權利新股辦理情形 62 七 並購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 62 八 資金運用計畫執行情形 62 伍 營運概況 63 一 業務內容 63 二 市場及產銷概況 71 三 從業員工數據 83 四 環保支出資訊 83 五 勞資關係 87 六 重要契約 92 陸 財務概況 93 一 最近五年度簡明資產負債表及損益表 93 二 最近五年度財務分析 99 三 最近年度財務報告之監察人審查報告 104

4 四 最近年度財務報表 107 五 最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 188 六 公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止, 如有發生財務周轉困難情事, 應列明其對本公司財務狀況之影響 288 柒 財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項 289 一 財務狀況 289 二 財務績效 290 三 現金流量 291 四 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 292 五 最近年度轉投資政策 其獲利或虧損之主要原因 改善計畫及未來一年投資計畫 292 六 風險事項分析及評估 292 七 其他重要事項 295 捌 特別記載事項 296 一 關係企業相關資料 296 二 最近年度及截至年報刊印日止, 私募有價證券辦理情形 304 三 最近年度及截至年報刊印日止, 子公司持有或處分本公司股票情形 304 四 其他必要補充說明事項 304 玖 最近年度及截至年報刊印日止, 發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 304

5 壹 致股東報告書 各位親愛的股東 : 感謝各股東對研華長期的支持與鼓勵, 在全體員工的努力下,104 年營運績效如下, 合併營業收入為新臺幣 38,001 百萬元, 稅後淨利為新臺幣 5,127 百萬元 ; 與上一年度比較, 合併營業收入成長 6.3%, 稅後淨利成長 4%; 每股盈餘為新臺幣 8.08 元, 合併毛利率 40.4%, 營業利益率 15.6% 近年來, 智慧城市及物聯網產業 (Internet of Things, IoT) 已明顯成為繼 PC Notebook 與智慧型手機之後 ICT 產業的顯學 研華自 2010 年起就自詡為 智慧地球的推手, 勉力發展與投入 IoT 相關技術與業務 根據麥肯錫於 104 年 6 月所發佈的研究報告,IoT 將在 2025 年創造出美元 4~11 兆的經濟影響力 其中, 僅智慧製造與智慧城市相關應用, 就可以達到美元 2~5 兆的經濟影響 物聯網目前雖仍在起步階段, 但其巨大的經濟影響力將會改變 ICT 產業未來 20 年的景象, 吸引新創事業與科技廠商積極投資發展 研華, 身為智慧系統的領導廠商, 也篤力於此 為了面對物聯網的巨大商機與挑戰, 研華致力於深耕差異化與創新的服務模式, 領先同業提出 WISE-PaaS Cloud 軟體平臺以加速智慧系統 (intelligent system) 的普及 ; 藉由跨產業策略聯盟形成垂直市場生態圈, 幫助產業升級與提供差異化加值服務 ; 以及經由購並加速軟硬體的發展和產業覆蓋率 以下就各項主要策略分別說明 : 打造物聯網智慧雲端之 PaaS(Platform as a Service) 分享平臺, 以軟體加值帶動硬體銷售 : 物聯網智慧雲端平臺 (WISE PaaS Cloud Platform) 乃研華針對物聯網產業需求, 全面發展的物聯網智慧雲端平臺, 其中 PaaS 服務將是未來臺灣智慧城市與物聯網產業加速成長之關鍵要素, 同時也是研華核心發展之投資重點 -1-

6 研華將以 PaaS 分享經濟 之策略, 加速推進物聯網產業發展, 並期待能透過物聯網產 業 PaaS Building Block Provider 的方式, 來實現軟體價值經營 跨產業策略聯盟形成垂直市場生態圈 : 研華自成立以來,33 年來始終以幫助系統集成商夥伴 (system integrator) 針對其產業特性, 提供高附加價值與客製化之智慧系統服務為使命 然而, 物聯網及智慧城市之產業複雜度更甚以往 系統集成商在欣喜於各式各樣的新增智慧需求, 同時也苦惱於沒有最佳最適當的整合性智慧解決方案的合作夥伴 研華因應於此, 從過去以產品導向的服務模式, 轉變為以產業為軸心的整合服務模式 就產業而言, 未來聚焦智慧製造數位醫療 智慧零售 數位物流與車隊管理 智慧建築等垂直產業之發展 購併加速軟硬體的發展和產業覆蓋率 : 如前所述, 物聯網及智慧城市之產業複雜度遠甚以往, 在與外部合作夥伴協同發展的同 時, 研華也積極尋求購併機會, 以加強自身技術能力 軟硬體產品之深度與廣度, 以及 加速垂直市場生態圈的形成 於 104 年 11 月所宣佈之購併案 - B+B SmartWorx, 已於 105 年 1 月順利完成交割, 加入研華的大家庭 由於 B+B SmartWorx 的加入, 幫助研華在智慧製造領域的整合性解決方案更進一步, 不但在產品面增加了無線工業網通技術, 同時也接觸到新的客戶需求, 加速開拓全球市場 展望 105 年 研華始終秉持著 Good to Great 的經營理念, 追求卓越, 不以現況自滿 回顧 104 年, 營收與獲利皆創新高, 然其成長率相較於 103 年, 由於全球總體經濟自 104 年 下半年起持續疲弱以及急遽升高的匯率波動風險, 有明顯的下滑 展望 105 年, 雖然總體經濟仍不明朗, 研華仍期待, 藉由加速物聯網的普及以及拓, 強化公司在智慧系統的領先地位, 提供差異化的加值服務, 適度減少總體經濟影響, 努 力達成營收與獲利成長目標 -2-

7 加強公司治理進化, 建立事業領導流程永續經營 強化公司治理的落實, 以及內部管理步向世界級之精實合理化, 以追求卓越成長及 永續經營 同時確立以利他精神做為經營文化, 追求社會 股東 客戶 員工四個構面 的最大平衡共利 研華股份有限公司 董事長劉克振敬上 -3-

8 貳 公司簡介 一 設立日期 : 中華民國七十年九月七日 二 公司沿革 : 年度 重要記事民國 70 年公司成立定名為研華有限公司, 設立於台北市重慶南路二段, 以應用桌上型電腦模組量測自動化系統為主要業務方向 股本為新臺幣 2,000 仟元 民國 74 年額定及實收股本增加至新臺幣 5,000 仟元 公司組織變更為股份有限公司, 遷址於台北市寧波西街 80 號三樓 推出多種標準化 PC-Based 自動測試系統產品 民國 76 年遷址於台北市羅斯福路三段 76 號 2 樓之 1 投入系列 PC/XT/AT Plug-in Data Acquisition Card 開發製造, 定名為 PC-Lab Card, 開始行銷國內及國際市場 民國 78 年於新店購置廠房並遷址至台北縣新店市民權路 130 巷 號 4 樓 導入工業級電腦 (IPC) 產品線產銷順利成功, 成為 PC-LabCard 之外的第二主力產品線 民國 79 年額定及實收股本增加至新臺幣 25,000 仟元 同時除工廠外, 其餘單位遷至台北縣新店市民權路 108 之 3 號 4 樓辦公室 民國 80 年額定及實收股本增加至新臺幣 60,000 仟元 自行開發生產系列工業級 CPU Card 與 IPC Chassis 結合成工業級 PC 之完整組合 提供完整系列產品, 形成個人電腦在工業自動化應用之完整系統元件供應廠, 在本行業中逐漸具備國際知名度 民國 81 年引進系列 Industrial Workstation( 工業監控工作站 ) 產品 開發成功 ADAM-4000 系列 Remote Data Acquisition Module, 成為在遠端量測訊號處理及通訊方面之突破性產品 民國 82 年榮獲第二屆國家磐石獎 ; 並通過 ISO-9001 認證 開發完成 AWS-850/860 二型工業級 PC Workstation 民國 83 年額定及實收股本增加至新臺幣 120,000 仟元 正式投資德國研華公司, 握有其 100% 之股權 拓展海外銷售據點 配合工研院機械所合作項目推出 PC 及工業控制器及 Motion Control Card 開發完成系列嵌入式 (Embedded) 電腦模組 民國 84 年額定及實收股本增加至新臺幣 190,000 仟元 正式投資新加坡研華公司, 握有其 100% 之股權 正式投資匈牙利研華公司, 握有其 30% 之股權 -4-

9 民國 85 年榮獲經濟部產業科技優等獎 ( 第四屆 ) 成立品保實驗室, 大幅提升產品品質 ADAM-4000 系列產品榮獲經濟部頒發之臺灣精品獎 民國 86 年公開發行核准 額定股本增加至新臺幣 1,000,000 仟元 ; 實收股本增加至新台幣 475,000 仟元 成立稽核室及建立內部控制及內部稽核制度 在日本 英國 法國等地設立子公司, 握有其 100% 之股權 購入美國子公司, 握有其 72.03% 之股權 榮獲經濟部產業科技傑出獎 ( 第五屆 ) PPC-102 系列產品榮獲經濟部頒發之臺灣精品獎 民國 87 年實收股本增加至新臺幣 807,500 仟元 在荷蘭 德國 維爾京群島等地設立子公司, 握有其 100% 之股權 在義大利設立合資公司, 握有其 25% 之股權 美國子公司握有股權由 72.03% 增至 100% 購入內湖土地, 占地 834 坪 PPC-120T 榮獲第六屆國家產品形象金質獎 PPC-140T 獲第七屆臺灣精品獎 PPC-140T 獲新加坡 1998 Comdex Asia 最佳硬體設備大獎 ADAM-5000 系列產品榮獲經濟部頒發之臺灣精品獎 通過 ISO 環保標準認證 榮獲經濟部工業局之優良示範廠商 民國 88 年 ADAM 模組榮獲第一屆臺灣傑出安全器材獎 興建內湖研華科技大樓, 預計 90 年中興建完成 實收股本增加至新臺幣 1,307,000 仟元 在東湖購買廠房計 2,147 坪, 九月底進駐 12/13 股票上市掛牌 民國 89 年實收股本增加至新臺幣 1,745,000 仟元 在東湖廠增購廠房 1,445 坪 並購 PCS, 計 177 萬美金 設立研新投資 研華 ( 廣州保稅區 ) 有限公司 ABR AAC(BVI) AACB APN 及 AKL 等被投資公司 榮膺全國商業總會選拔 89 年企業職業訓練績優單位 金商獎 殊榮 民國 90 年 民國 91 年 實收股本增加至新臺幣 2,334,294 仟元 90 年 07 月進駐內湖辦公大樓 設立 AHK 研華科技( 中國 ) 有限公司及投資 AAU 等公司 WEB-2143 產品獲得 臺灣精品獎 EH-760 獲得 臺灣精品獎 ES-510 產品獲得 臺灣精品獎 PPC-153 產品獲得 臺灣精品獎 實收股本增加至新臺幣 2,855,291 仟元 設立 AASC 及投資 ABB 艾訊( 股 ) 公司等公司 獲准經濟部工業局核發 九十一年度營運總部範圍證明函 獲准經濟部技術處執行 創新研發中心營運計畫嵌入式系統研發中心 -5-

10 民國 92 年民國 93 年民國 94 年民國 95 年民國 96 年民國 97 年 獲微軟嵌入式 ODM 唯一 Gold-Level 合作夥伴, 可直接銷售整合微軟 ODM 嵌入式軟體與研華硬體之產品 EH-7102G/GH 產品獲得 臺灣精品獎 WebLink2059-BAR/CE/SDA/SKT 產品獲得 臺灣精品獎 實收股本增加至新臺幣 3,413,039 仟元 設立 AEU 及投資研華企管顧問股份有限公司 獲准經濟部工業局核發 九十二年度營運總部範圍證明函 智慧型網路資料搜集控制模組 ADAM-6000 系列產品榮獲 臺灣精品獎 實收股本增加至新臺幣 3,742,962 仟元 間接投資 ATH 及 ADMC 公司 勇奪 2004 年控制設計讀者 單板電腦第一名 17 吋平面液晶顯示器 FPM-3170 榮獲美國 Control Engineering 雜誌 2004 年度編輯推薦產品獎 HMI 第一名 實收股本增加至新臺幣 4,489,003 仟元 本公司與華碩股份有限公司達成策略聯盟, 經由換股交易, 本公司持有華碩公司 1.36% 之股權, 華碩公司持有本公司 15% 之股權 TPC-60S UNO-3062 AWS-8100G 獲得 2005 年臺灣精品標誌 殊榮 獲得美國 2005 年 Control s Buyer s Guide 讀者票選最佳工業電腦第三名 TREK-755 Sunlight Readable Model 榮獲歐洲 ECE 雜誌 (EmbeddedControl Europe) 讀者提名的 Gold Award 第十三屆經濟部 產業科技發展傑出獎 實收股本增加至新臺幣 4,636,295 仟元 榮獲 Control Design 雜誌最佳嵌入式單板電腦供應商 榮獲遠見雜誌第二屆 企業社會責任獎 榮獲微軟亞洲區成長第一的公司 英特爾 Intel Associate Partner of the Year Multi-Core Solution Contest Award 實收股本增加至新臺幣 4,915,770 仟元 榮獲遠見雜誌 2006 年第三屆 企業社會責任獎 首獎 榮獲天下雜誌第一屆 企業社會責任獎 ARK-3381 榮獲臺北國際電腦展 Computex Taipei Best Choice 獎項 UibQ-230/ARK-4170/ADAM-5550KW 等產品, 榮獲經濟部第十五屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 實收股本增加至新臺幣 5,113,458 仟元 天下雜誌第二屆 企業社會責任獎 中堅企業第四名 UbiQ350/VITA350/UNO-2182/TPC-30T/TPC-32T/IPPC-7157A/ IPPC-7158B 等產品, 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享 -6-

11 民國 97 年民國 98 年民國 99 年民國 100 年民國 101 年民國 102 年 有使用臺灣精品標誌之合法授權 設立上海研華慧勝智慧科技有限公司設立西安研華軟體有限公司 在臺北市內湖區增購研華陽光大樓為辦公大樓 實收股本增加至新臺幣 5,161,337 仟元 榮獲中國工控網 十年產業钜獻 及 十年領軍企業 IPPC- 8151S/APAX 全系列 / UNO 系列 / UTC-W101E/ NCP-7560/ MIC-5322 獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 本公司與美國子公司共同取得 Advantech Brazil S/A (ABR) 之 60% 股權 本公司設立研華智慧股份有限公司 實收股本減少至新臺幣 5,016,337 仟元 榮獲國際品牌第十二名本公司以約 百萬歐元取得 Augusta Technologie AG 旗下 DLoG GmbH 公司 100% 股權 本公司以 2,668 百萬韓元, 取得 SG Advantech Co.,Ltd. 旗下 Advantech KR Co.,Ltd. 之 100% 股權 本公司以 3.34 佰萬英鎊並購英國公司 Innocore Gaming Ltd. 100% 股權 實收股本增加至新臺幣 5,517,971 仟元 本公司以 9,300 萬台幣取得 ACA 先進數位科技股份有限公司 99.36% 股權 ARK-VH200/ FWA-6500/ NCP-5260/ PC/104 / PCM 9562/PIT-1501W/ SOM-5788/ 低功耗寬溫工業級觸控電腦 / TREK-550 獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 榮獲國際品牌第十名 實收股本增加至新臺幣 5,639,971 仟元 本公司以 30,600 萬台幣取得研碩電腦股份有限公司 50% 股權 TREK-753/ FPM-8151H/ ADAM-6117/ ADAM-6118/ ADAM-6150/ADAM-6151/ ADAM-6156/ ADAM-6160/ SOM-7562/ MIO-5270/ MIO-2260/ PCM-3363/ AIMB-213/ UNO-4600 Series/ ITM-5115R-PA1E/ ARK-DS220/ ARK-DS520/ IPC-6025 獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 以品牌價值 2.6 億美元榮獲 2012 臺灣二十大國際品牌第 11 名 設立印度子公司 (AIN) 實收股本增加至新臺幣 5,652,059 仟元 榮獲天下企業公民獎 2012 年大型企業第 11 名 研華工業自動化事業群 - 自動化開放式人機介面 (Human -7-

12 民國 103 年 民國 104 年 民國 105 年 Machine Interfaces, HMI) TPC 以及 SPC 系列產品首度榮獲 2013 德國 if 產品設計獎 FWA-6510/MIC-5332/ATCA-7310/MIO-5250/MIO-2261/ PCM-9389/ARK-1120/ARK-DS262/ARK-DS762/UBC-D31/ IDS-3115/IDK-2131/TREK-722/TPC-671/1071/1271/1571/ WebOP/BEMG-4110/4220/ADAM-2000/EKI-6340 獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 以新臺幣 3.19 億元取得臺灣 POS 廠商鈞發科技 70.2% 股權 以新臺幣 7.3 億元併購工業控制器寶元數控公司 100% 股權 以 585 萬英鎊併購英國智慧嵌入式顯示器公司 GPEG100% 股權 實收股本增加至新臺幣 5,714,511 仟元 研華昆山協同創新研發中心正式開幕 研華林口園區正式落成 榮獲 2014 遠見 企業社會責任獎 職場健康組 CGS-6000/ ATCA-9112/ Advantech WebAccess/ APAX-5620/ IDK-2110/ TPC-1840WP / TPC-2140WP/ SPC-1840WP/FPM-7181W / FPM-7211W/ADAM-6200 Series/EKI-3000 series/ SOM-5894/ ARK-1122F/ UBC-200/SOM-7567/ SOM-3565/ MIC-5333/ AMiS-50/POC-W181/IPS-M420 等 16 項產品獲得經濟部第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 正式於組織內成立 研華投資 部門, 積極佈局智慧城市與物聯網市場 彙集研華全球智慧城市實際應用案例, 出版 智慧城市 簡中 繁中版本 彙集研華全球智慧城市實際應用案例, 出版 智慧城市 英文版 實收股本增加至新臺幣 6,318,531 仟元 TREK-674& TREK-306/PWS-870/UTX-3115/DPX-435(with DPX-S1000 chassis)/som-5893/som-6896/ubc-220/pcie-181x/ Mic-3100/ARK-2151V/DS-862/MIT-M101/ATCA-9223/EKI-9778/ UNO-2000 Series/IDS-3121W/WebAccess 8.0/Pocket Pad/ARK-5261 等 19 項產品獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 MIT-M101/MICA-071 入圍第二十三屆 臺灣精品獎 金銀質獎 ASR-3100/ POC-W242/ TREK-733L/ TREK-973/ DPX-E135/ MIO-3260/ EKI 5 系列 / SOM-7568/ TPC/ WISE4 系列 / WISE-3100/ ARS-2510/ UNO-3483G/TREK-773/ ITA-2230/ROM-7421/IDS-3118W/ AIMB-T1215/ DS-270/APAX-5580/ ARK-2230/ UNO 1 系列 / IPS-M420S 等 23 項產品獲得經濟部第二十四屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ; 其中 REK-773 更入圍金銀質獎 PWS-870 榮獲 2016 年德國 if 產品設計獎 -8-

13 與英業達公司簽訂策略聯盟協議成立合資公司 英研智能移動股份有限公司 研華林口園區二期於八月底正式落成 本公司與美國子公司向 Graham Partners 以美金 99,850 仟元購買 B+B SmartWorx, Inc.100% 股權 ATC(HK) 向 Yeh Chiang Technology ( Cayman ) Corp. 以人民幣 93,500 仟元購買業強昆山有限公司 100% 股權 -9-

14 營業體系智能自動化事業群智能系統事業群智能網通事業群嵌入式運算核心事業群網路暨通訊事業群一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 參 公司治理報告 股東會 薪酬委員會 董事會 董事長 / 總經理 稽核室 行政服務體系 製造體系 * 策略事業體系全球五大區域 法務 財務處 經營企劃室 人力資源處 資訊處 品牌發展暨企業公關部企業文化暨社會責任 技術長辦公室 全球運籌中心 品保客服處 採購處 製造中心 智能自動化電腦事業群策略投資 Greater China North America Europe Pan Intercon North Asia 服務自動化事業群應用電腦事業群線上行銷技術中心 * 財報 P258 部門資訊 工業物聯網事業群 ( 含智能自動化事業群 智能自動化電腦事業群 智能系統事業群 智能網通事業群 ) 嵌入設計事業群 ( 含網路暨通訊事業群 嵌入式運算核心事業群 應用電腦事業群 ) 智慧城市解決方案事業群 ( 含服務自動化事業群 ) -10-

15 ( 二 ) 各主要部門所營業務主要部門 主 要 職 掌 檢視及評估內部控制制度之健全性及流程有效性, 並提出評估結果與建議, 以確 稽核室 保公司治理完善性 法務 財務處 經營企劃室 人力資源處 資訊處 品牌發展暨企業公關部 企業文化暨社會責任 技術長辦公室 全球運籌中心 品保客服處 採購處 1. 審閱公司的重大契約與協議 2. 處理公司涉及的訴訟及爭議事項 3. 提供內部法律教育訓練與諮詢 1. 綜理預算編制 會計帳務 報表編製 差異分析 ; 稅務 財務及股務之規劃 處理及控制等 2. 海內 外各項財務報表之編製及分析 3. 海外轉投資事業之營運指標管理, 並綜理營運狀況以作為發展管理之依據 4. 營運資金之管理與運用 1. 年度規劃, 經營專案的導入與經營績效的設定, 協助與控管 2. 投資與關係企業管理 1. 與事業群主管合作參與事業群的策略計畫並執行人力資源策略 2. 增進員工幸福感與提升雇主品牌 3. 訂定人事 薪資架構, 並規劃與執行人員召募及員工培訓計畫 4. 發展員工的核心職能 1. 負責公司資訊作業之擬定 推動及管理 2. 重大資訊科技導入與專業技術服務 1. 規劃全球品牌推廣計畫 規範研華品牌企業識別 2. 規劃統籌全球品牌行銷活動 製作品牌相關行銷製作物 3. 負責研華對外媒體相關事宜 對內透過經營員工關係以形塑企業文化, 對外透過企業公民活動善盡社會責任並實踐利他理念 負責運作創新管理平臺, 建立共用的軟硬體開發管理系統, 研發技術服務及可重複使用的核心模組,IPDM 流程管理及工業設計服務 負責全球訂單處理及物流服務到海外各銷售據點, 協助並滿足客戶全球配銷的需求 從設計 製造 品管 採購 物流 組裝 客服到維修, 含括整個產品生命週期, 提供客戶一站式的全球服務與全方位的解決方案 (one-stop global services and total solutions) 1. 協同研發 管理 製造 銷售與服務相關單位全面確保並提升產品品質, 並追蹤與預防重大品質之異常 2. 規劃公司品質保證系統之運作, 同時滿足客戶及 ISO 認證之需求 3. 設計開發流程管制及規劃產品開發階段之可靠度設計驗證 4. 確認產品適用法規及產品認證需求並規劃設備儀器之校驗流程 5. 監控與提升工廠及供應商端之供貨品質 6. 規劃及推展客戶服務之工作, 制定符合客戶需求的全球性服務策略, 推動客訴之適時處理 1. 統籌公司業務, 製造等營運所需之零組件及設備之議價及採購 2. 支援研發設計人員尋找或開發新零件及新廠商, 以因應日新月異之科技演進 -11-

16 策略投資 線上行銷技術中心 製造中心 智能自動化事業群 智能自動化電腦事業群 智能系統事業群 智能網通事業群 網路暨通訊事業群 根據公司整體策略, 發展公司策略投資計畫, 並制定專案流程管控 ; 主動及被動尋求策略投資機會, 評估並妥善執行策略投資及併購專案, 以完整公司整體策略佈局並強化成長動能 結合社群行銷與大資料應用, 拓展線上行銷管道與手法, 以及目標客群的開發與對準, 並藉由資料標籤於歷史資料中挖掘潛在商機 訂定年度生產目標及進度控制統籌生產 生管 物管及後勤支持之相關營運之執行 負責工業自動化 / 智慧化 工業物聯網裝置與設備等產品有關的行銷 研發 製造及解決方案之銷售推行 負責工業自動化 / 智慧化 工業物聯網電腦與系統等產品有關的行銷 研發 製造及解決方案之銷售推行 提供客戶智慧電腦系統之完整方案及提供系統整合服務有關之行銷 研發 製造與銷售 提供客戶工業和智慧型網路系統之完整方案及提供系統整合服務有關之研發 製造與行銷 負責提供客戶關於網路及通訊領域有關的產品研發 製造與銷售 嵌入式運算核心負責提供客戶嵌入式電腦板卡 智慧系統 週邊模組 軟體設計與嵌入式設計導入事業群服務 研發 製造與銷售 負責提供客戶產業應用相關電腦系統之研發設計 製造與銷售 涵蓋醫療 零售 應用電腦事業群健身 行動裝置 遊戲博弈 軌道交通等產業 服務自動化事業群負責針對服務智慧化及各種垂直應用領域專屬功能電腦之行銷 研發 製造與銷售 -12-

17 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機搆主管資料 ( 一 ) 董事及監察人資料 董事及監察人資料 職稱 董事長 董事 董事 獨立董事 獨立董事 監察人 監察人 監察人 國籍或註冊地 中華民國中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 姓名選任日期 任期初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 (%) 現在持有股數 股數 持股比率 (%) 配偶 未成年子女現在持有股份 股數 持股比率 (%) 利用他人名義持有股份 劉克振 年 ,185, ,292, ,197, 股數 持股比率 (%) 105 年 03 月 27 日 ( 停止過戶日 ) 主要經 ( 學 ) 歷 本公司創辦人 ; 前美商惠普儀器部業務 ; 交通大學電信工程學士 目前兼任本公司及其他公司之職務 執行長 & 註一 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱 姓名 關係 無無無 研華文教基金會 年 ,594, ,244, M 大中華區總裁 無 無 無 無 代表人 : 張凌寒 無 無 無 無 徐世昌 年 華碩電腦副總經理台灣大學電機系 註二 無 無 無 陳弘澤 年 史丹利百得全球副總裁及亞洲區總裁 無 無 無 無 美國密西根大學企業管理博士國立政治大學企業管理學 于卓民 年 註三無無無系教授研本投資 ( 股 ) 公前 TSMC 財務長 ; 67,886, ,636, 司 Foxconn Electronics 財務長無無無無 年 University 代表人 : 曾宗琳 , of Missouri-Columbia 註四無無無 MBA 陳天寵 年 , , 吳國風 年 前美國研華總經理 ; 美國 Indiana University MBA 安侯建業會計師事務所主席中興大學經濟系法學士 註五無無無 註六無無無 -13-

18 註一 : 兼任下列公司董事長 : 財團法人研華文教基金會 北京研華興業電子科技有限公司 (ACN) 研華投資 ( 股 ) 法人代表 研華智勤 ( 股 ) 法人代表 研華科技 ( 中國 ) 有限公司 上海研華慧胜智能科技有限公司 (AiSC) 西安研華軟體有限公司 研華智能 ( 股 ) 法人代表 研華先進國際 ( 股 ) 法人代表 科辰投資 ( 股 ) 公司 鈞發科技 ( 股 ) 法人代表 研華寶元數控 ( 股 ) 法人代表 Advantech Japan Co.,Ltd.(AJP) B+B Smartworx Inc. 兼任下列公司董事 : 研本投資 ( 股 ) 公司 交大思源基金會 和碩聯合科技 ( 股 ) 公司 精鼎智慧國際 ( 股 ) 法人代表 Advantech Europe B.V.(AEU) DLoG GmbH (DLoG) ADVANTECH INTERNATIONAL PT. (AID) Advantech Electronics,S. De R. L. De C. (AMX) Advantech Technology Co., Ltd.(ATC) HK Advantech Technology Co., Ltd(ATC (HK)) Advantech Automation Corp.(BVI)(AAC(BVI)) Advantech Automation Corp.(HK) Limited.(AAC (HK)) Advantech Co. Singapore Pte, Ltd. (ASG) Advantech Corp.(ANA) Advantech Europe Holding B.V.(AEUH) AdvantechCo.,Malaysia Sdn.Bhd (AMY) Advantech KR Co.,Ltd(AKR). Advantech Corporation (Thailand) Co.,Ltd (ATH) Advantech Industrial Computing India Private Limited (AIN) Better Auto Holdings Limited Famous Now Limited 東莞研華寶元數控科技有限公司 兼任下列公司監察人 : 四零四科技 ( 股 ) 公司 註二 : 兼任下列公司董事長 : 華擎科技 ( 股 ) 公司 華毓投資 ( 股 ) 公司 海華科技 ( 股 ) 公司 聯合通商電子商務 ( 股 ) 公司 兼任下列公司董事 : Asuspower Corp Asiarock Technology Limited Leader Insight Holding Calrock Holding,LLC Firstplace International Limited 和碩聯合科技 ( 股 ) 公司 華瑋投資 ( 股 ) 公司 華旭投資 ( 股 ) 公司 祥碩科技 ( 股 ) 公司 美思科技 ( 股 ) 份有限公司 註三 : 兼任下列公司獨立董事 : 元大寶來證券 ( 股 ) 公司 元大銀行 ( 股 ) 公司 註四 : 兼任下列公司董事 : 翊傑科技 ( 股 ) 公司 F- 環宇科技 ( 股 ) 公司獨立董事 兼任下列公司監察人 : 同亨科技 ( 股 ) 公司 註五 : 兼任下列公司獨立董事 : 永豐餘投資控股 ( 股 ) 公司 元太科技工業 ( 股 ) 公司 註六 : 兼任下列公司董事 : 財團法人財經研究教育基金會 兼任下列公司獨立董事 : 光寶科技 ( 股 ) 公司 緯創資通 ( 股 ) 公司 -14-

19 (1) 法人股東之主要股東 法人股東名稱法人股東之主要股東 ( 註 ) 研本投資股份有限公司劉克振張美玲財團法人研華文教基金會註 : 該法人股東之主要股東名稱 ( 其持股比例占前十名者 ) 105 年 03 月 27 日 ( 停止過戶日 ) (2) 主要股東為法人者其主要股東 : 財團法人研華文教基金會非營利事業, 故不適用 -15-

20 董事及監察人資料 二 是否具有五年以上工作經驗兼任其他符合獨立性情形 ( 註 ) 公開發行及下列專業資格公司獨立條件商務 法法官 檢察官 商務 法務 財務 律師 會計師或務 財董事家數姓名會計或公司其他與公司業務 會計 業務所須相務所需之國家或公司業關科系之公考試及格領有務所須之私立大專院證書之專門職工作經驗校講師以上業及技術人員 劉克振 0 張凌寒 0 徐世昌 0 陳弘澤 0 于卓民 2 陳天寵 2 吳國風 2 曾宗琳 1 註 : 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受雇人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公 司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受雇人, 或持股前五名法人股東之董事 監察 人或受雇人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥 人 董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設 置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 -16-

21 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機搆主管資料 105 年 03 月 27 日 職稱國籍姓名就任日期 執行長中華民國 總經理中華民國 副總經理中華民國 副總經理中華民國 副總經理中華民國 會計主管中華民國 持有股份 股數 持股比率 (%) 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 (%) 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 曆 劉克振 ,292, ,197, 研華 ( 股 ) 公司創辦人 美商惠普儀器部業務 交通大學電信工程學 士 何春盛 , , 力瑋公司總經理 大同工學院 尹德宇 , 台達電人資處長 臺灣大學經濟系學士 美國杜蘭大學 EMBA 黃瑞南 , , 巨騰科技專案經理 淡江大學管理科學研究所 陳清熙 , 精英電腦股份有限公司 台森企業股份有限公司淡江大學電子計算器科學系 康立慧 , 研華 ( 股 ) 公司集團關 係企業 主辦會計 中興大學會計系 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱姓名關係 註一無無無 註二無無無 註五無無無 註三無無無 註四無無無 無無無無 註一 : 兼任下列公司董事長 : 財團法人研華文教基金會 北京研華興業電子科技有限公司 (ACN) 研華投資 ( 股 ) 法人代表 研華智勤 ( 股 ) 法人代表 研華科技 ( 中國 ) 有限公司 上海研華慧胜智能技有限公司 (AiSC) 西安研華軟體有限公司 研華智能 ( 股 ) 法人代表 研華先進國際 ( 股 ) 法人代表 科辰投資 ( 股 ) 公司 鈞發科技 ( 股 ) 法人代表 研華寶元數控 ( 股 ) 法人代表 Advantech Japan Co.,Ltd.(AJP) B+B Smartworx Inc. 兼任下列公司董事 : -17-

22 研本投資 ( 股 ) 公司 交大思源基金會 和碩聯合科技 ( 股 ) 公司 精鼎智慧國際 ( 股 ) 法人代表 Advantech Europe B.V.(AEU) DLoG GmbH (DLoG) ADVANTECH INTERNATIONAL PT. (AID) Advantech Electronics,S. De R. L. De C. (AMX) Advantech Technology Co., Ltd.(ATC) HK Advantech Technology Co., Ltd(ATC (HK)) Advantech Automation Corp.(BVI)(AAC(BVI)) Advantech Automation Corp.(HK) Limited(AAC (HK)) Advantech Co. Singapore Pte, Ltd. (ASG) Advantech Corp.(ANA) Advantech Europe Holding B.V.(AEUH) AdvantechCo.,Malaysia Sdn.Bhd (AMY) Advantech KR Co.,Ltd(AKR). Advantech Corporation (Thailand) Co.,Ltd (ATH) Advantech Industrial Computing India Private Limited (AIN) Better Auto Holdings Limited Famous Now Limited 東莞研華寶元數控科技有限公司 兼任下列公司監察人 : 四零四科技 ( 股 ) 公司 註二 : 兼任下列公司董事長 : 研華協創設計 ( 股 ) 公司兼任下列公司董事 : 北京研華興業電子科技有限公司 (ACN) 上海研華慧勝智慧科技有限公司 (AiSC) 研華科技 ( 中國 ) 有限公司 (AKMC) AdvantechCo.,Malaysia Sdn.Bhd(AMY) Advantech KR Co.,Ltd.(AKR) 註三 : 兼任下列公司董事長 : 屏通科技 ( 股 ) 公司 研華寶元數控 ( 股 ) 公司 研華智動股份有限公司 註四 : 兼任下列公司董事 : 研華投資 ( 股 ) 公司 研華智勤 ( 股 ) 公司 研華協創設計 ( 股 ) 公司兼任下列公司監察人 : 上海研華慧勝智慧科技有限公司 (AiSC) 註五 : 兼任下列公司董事研華智能 ( 股 ) 公司 研華協創設計 ( 股 ) 公司 -18-

23 ( 三 ) 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 (1) 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金 單位 : 新臺幣仟元 董事酬金 兼任員工領取相關酬金 職稱姓名 本公司 報酬 (A) ( 註 2) 財務報告內所有公司 ( 註 8) 退職退休金 (B) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 本公司 董事酬勞 (C)( 註 3) 財務報告內所有公司 ( 註 8) 業務執行費用 (D)( 註 4) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 ( 註 11) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 薪資 獎金及特支費等 (E) ( 註 5) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 退職退休金 (F) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 現金金額 員工酬勞 (G) ( 註 6) ( 擬議數 ) 本公司 股票金額 財務報告內所有公司 ( 註 8) 本公 現金紅利金額 股票紅利金額 員工認股權憑證得認購股數 (H)( 註 7) 司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 取得限制 員工權利 新股股數 (I)( 註 13) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等七項總額占稅後純益之比例 ( 註 11) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 8) 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 12) 董事長劉克振 研華文教 基金會 董事 代表人 : ,900 7, % 0.15% 4,980 4, , , % 0.29% 0 張凌寒 董事徐世昌 董事陳弘澤 董事于卓民 -19-

24 酬金級距表 董事姓名 給付本公司各個董事酬金級距 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司 ( 註 9) 財務報告內所有公司 ( 註 10) I 本公司 ( 註 9) 財務報告內所有公司 ( 註 10) J 低於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 研華文教基金會 徐世昌 陳弘 研華文教基金會 徐世昌 陳弘 研華文教基金會 徐世昌 陳弘 研華文教基金會 徐世昌 陳弘 澤 于卓民 張凌寒 澤 于卓民 張凌寒 澤 于卓民 張凌寒 澤 于卓民 張凌寒 劉克振 劉克振 - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) - - 劉克振劉克振 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 總計 註 1: 董事姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項給付金額 若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係指最近年度董事之報酬 ( 包括董事薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金等等 ) 註 3: 係填列最近年度經董事會通過分派之董事酬勞金額 註 4: 係指最近年度董事之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附注說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 系指最近年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 所領取包括薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 6: 係指最近年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得員工酬勞 ( 含股票及現金 ) 者, 應揭露最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過分派員工酬勞金額, 若無法預估者則按去年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額, 並另應填列附表一之三 註 7: 係指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得員工認股權憑證得認購股數 ( 不包括已執行部分 ), 除填列本表外, 尚應填列附表十五 註 8: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司董事各項酬金之總額 註 9: 本公司給付每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 10: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 11: 稅後純益系指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益系指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 12:a. 本欄應明確填列公司董事領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表之 J 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金系指本公司董事擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包含員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 註 13: 系指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得限制員工權利新股股數, 除填列本表外, 尚應填列附表十五之一 -20-

25 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的系作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 職稱姓名 監察人研本投資股份有限公司 代表人 : 曾宗琳 報酬 (A) ( 註 2) 本公司財務報告內所有公司 ( 註 5) (2) 監察人之酬金單位 : 新臺幣仟元 本公司 監察人酬金 酬勞 (B) ( 註 3) 財務報告內所有公司 ( 註 5) 本公司 業務執行費用 (C) ( 註 4) 財務報告內所有公司 ( 註 5) A B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例 ( 註 8) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 0 0 3,400 3, % 0.07% 0 有無領取來自子公司以外轉 投資事業酬金 ( 註 9) 監察人陳天寵 監察人吳國風 酬金級距表 監察人姓名 給付本公司各個監察人酬金級距 前三項酬金總額 (A+B+C) 本公司 ( 註 6) 財務報告內所有公司 ( 註 7)D 低於 2,000,000 元 研本投資股份有限公司 陳天寵 吳國風 研本投資股份有限公司 陳天寵 吳國風 曾宗琳 曾宗琳 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 - - 總計 4 4 註 1: 監察人姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項給付金額 註 2: 係指最近年度監察人之報酬 ( 包括監察人薪資 職務加給 離職金 各種獎金獎勵金等等 ) 註 3: 係填列最近年度經董事會通過分派之監察人酬勞金額 註 4: 係指最近年度給付監察人之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通 -21-

26 職稱姓名 執行長劉克振 總經理何春盛 副總經理尹德宇 副總經理黃瑞南 副總經理陳清熙 工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司監察人各項酬金之總額 註 6: 本公司給付每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 7: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 8: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 9:a. 本欄應明確填列公司監察人領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司監察人如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司監察人於子公司以外轉投資事業別所領取之酬金, 併入酬金級距表 D 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司監察人擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包含員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的系作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 (3) 總經理及副總經理之酬金單位 : 新臺幣仟元 / 仟單位 A B C 及 D 取得員工認 有無領取 薪資 (A) 退職退休金 (B) ( 註 2) 獎金及特支費等等 (C) ( 註 3) 員工酬勞金額 (D) ( 註 4) 擬議數 等四項總額占稅後純益之比例 (%) ( 註 9) 股權憑證數額 ( 註 5) 取得限制員工權利新股股數 ( 註 11) 來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 10) 財務報告內所本公司本公司有公司 ( 註 6) 財務報告內所有公司 ( 註 6) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 6) 現金金額 財務報告內所本公司有公司 ( 註 6) 股票金額 現金金額 股票金額 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 6) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 6) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 6) 15,120 15, ,100 6,100 10, , % 0.62%

27 酬金級距表 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名 本公司 ( 註 7) 財務報告內所有公司 ( 註 8) E 低於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 劉克振 何春盛 尹德宇 黃瑞南 陳清熙劉克振 何春盛 尹德宇 黃瑞南 陳清熙 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 - - 總計 5 5 註 1: 總經理及副總經理姓名應分別列示, 以彙總方式揭露各項給付金額 若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及上表 (1-1) 或 (1-2) 註 2: 係填列最近年度總經理及副總經理薪資 職務加給 離職金 註 3: 係填列最近年度總經理及副總經理各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供及其他報酬金額 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 4: 係填列最近年度經董事會通過分派總經理及副總經理之員工酬勞金額 ( 含股票及現金 ), 若無法預估者則按去年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額, 並另應填列附表一之三 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 5: 係指截至年報刊印日止總經理及副總經理取得員工認股權憑證得認購股數 ( 不包括已執行部分 ), 除填列本表外, 尚應填列附表十五 註 6: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本司總經理及副總經理各項酬金之總額 註 7: 本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 8: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 9: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 10:a. 本欄應明確填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表 E 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司總經理及副總經理擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包含員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 註 11: 系指截至年報刊印日止董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得限制員工權利新股股數, 除填列本表外, 尚應填列附表十五之一 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 -23-

28 職稱姓名 ( 註 1) ( 註 1) (%) 經執行長劉克振總經理何春盛副總經理尹德宇理副總經理黃瑞南 副總經理 會計主管 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 陳清熙 康立慧 股票金額 ( 擬議數 ) 現金金額 ( 擬議數 ) 105 年 03 月 27 日 總計 總額占稅後純益之比例 0 10,678 10, % 註 1: 應揭露個別姓名及職稱, 但得以彙總方式揭露獲利分派情形 註 2: 係填列最近年度經董事會通過分派經理人之員工酬勞金額 ( 含股票及現金 ), 若無法預估者則按去年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 3: 經理人之適用範圍, 依據本會 92 年 3 月 27 日台財證三字第 號函令規定, 其範圍如下 : (1) 總經理及相當等級者 (2) 副總經理及相當等級者 (3) 協理及相當等級者 (4) 財務部門主管 (5) 會計部門主管 (6) 其他有為公司管理事務及簽名權利之人註 4: 若董事 總經理及副總經理有領取員工酬勞 ( 含股票及現金 ) 者, 除填列附表一之二外, 另應再填列本表 修正說明 : 配合公司法第二百三十五條刪除第二項至第四項, 規範員工非盈餘分派之對象, 並增訂公司法第二百三 十五條之一, 明定公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率, 分派員工酬勞, 並修正分派之決議機關為董 事會, 爰修正有關員工酬勞之相關規範及用語 -24-

29 ( 四 ) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 1. 本公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析 : 職稱 104 年度酬金總額占稅後純益比例 (%) 103 年度酬金總額占稅後純益比例 (%) 董事 監察人 總經理 本公司 合併報表所有公司 本公司 合併報表所有公司 及副總經理 0.97% 0.97% 1.22% 1.22% 註 : 係最近年度經董事會通過分派董事 監察人及經理人之員工酬勞金額 2. 本公司給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程式 與經營績效及未來風險之關聯性 : 本公司給付董事 監察人 及經理人之酬金, 係依公司薪酬辦法, 經薪資報酬委會參考同業 通常水準, 並考慮公司經營績效 個人績效及未來風險之關連與合理性, 經董事會考慮薪資報 酬之數額 支付方式及公司未來風險等事項, 提報股東會通過後行之 三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 104 年度董事會開會 12 次 (A), 董事監察人出列席情形如下 : 職稱 姓名 ( 注 1) 實際出 ( 列 ) 席次數 B 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) B/ A 董事長劉克振 % 連任 董事 財團法人研華文教基 % 新任 金會代表人 : 張凌寒 董事 徐世昌 % 連任 獨立董事于卓民 % 連任 獨立董事陳弘澤 % 新任 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會決議事項, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理 : 無 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明董事姓名 議案內容 應利益回避原因以及參與表決情形 : 無 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會 提升資訊透明度等 ) 與執行情形評估 : 本公司為健全公司治理及加強董事會職能, 已依證券交易法第十四條之二規定設置二位獨立董事, 並于民國 100 年 9 月成立薪資報酬委員會, 協助董事會執行薪酬管理機能 備註 -25-

30 ( 二 ) 審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情行 : 1. 監察人參與董事會運作情形 104 年度董事會開會 12 次 (A), 監察人列席情形如下 : 職稱 姓名 實際列席次 數 (B) 實際列席率 (%) (B/A) 備註 監察人 研本投資 ( 股 ) 公司代表人 : 曾宗琳 10 83% 新任 監察人陳天寵 11 91% 新任 監察人吳國風 % 連任 其他應記載事項 : 一 監察人之組成及職責 : ( 一 ) 監察人與公司員工及股東之溝通情形 : 監察人認為必要時得與員工 股東直接聯絡溝通 ( 二 ) 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形 : 1. 稽核主管於稽核項目完成之次月向監察人提報稽核報告 2. 監察人每季與會計師以面對面及書面方式進行財務狀況溝通 二 監察人列席董事會如有陳述意見, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議 結果以及公司對監察人陳述意見之處理 : 無 2. 審計委員會運作情形 : 本公司並無設置審計委員會, 故不適用 -26-

31 ( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 評估專案 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? V 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程式處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程式實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其 運作情形 與上市上櫃公司治理實務 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V V V V V V V 本公司已依據 上市上櫃公司治理實務守則, 訂定公司治理實務守則, 並揭露於公開資訊觀測站, 以資遵循 ( 一 ) 本公司設有發言人 股務主管及承辦人員, 能有效處理股東建議或糾紛等相關問題 ; 若涉及法律問題, 將請法務協助處理 ( 二 ) 定期揭露持有股份超過百分之十之股東有關質押 增加或減少公司股份, 或發生其他可能引起股份變動之重要事項, 並與主要股東關係良好, 隨時得以掌握 ( 三 ) 本公司與關係企業間之管理權責皆有明確劃分, 企業往來亦遵循本公司之內部控制制度相關規定執行 為加強控管機制, 另已訂定子公司監控作業作完善之風險控管 ( 四 ) 本公司訂有 防範內線交易管理作業程序, 規範本公司所有員工 經理人與董事, 以及任何基於職業或控制關係而知悉本公司消息之人, 禁止任何可能涉及內線交易之行為, 以保障投資人及維護本公司之權益. 以上相關資訊揭露於公司網站 ( 一 ) 本公司董事成員的提名經由嚴謹遴選程序, 除考量產業專業背景外, 於社會上也具有領導的聲譽 目前八位董事會成員分別財經 會計 法務 領導 決策 經管等專業能力, 對公司發展與營運有皆有幫助 ( 二 ) 本公司依法設置薪資報酬委員會, 其公司治理運作均由各部門依其職掌負責 ; 本公司未 無 無 無 -27-

32 評估專案 評估方式, 每年並定期進行績效評估? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性? V 四 公司是否建立與利害關係人溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 運作情形 與上市上櫃公司治理實務 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 設置審計委員會及其他功能性委員會, 未來將視需要評估設置 ( 三 ) 本公司已訂定董事會績效評估辦法, 每年執行一次內部委員會績效評估, 其評估之方式包括董事會運作績效年度自評 董事成員自評彙總後向董事會提出評估報告及改善建議 104 年度董事會績效評估已於 104 年 12 月 11 日由董事會成員以自評方式辦理之 ( 四 ) 本公司定期藉以下事項評估簽證會計師之獨立性, 並向董事會報告評估之結果 : 一 會計師之獨立性聲明 二 每年內部稽核委員會進行會計師適任性的評估, 內含包含審核服務的內容及服務的專業能力, 以確保非審計事務不會影響審計的結果 三 同一會計師未連續執行簽證服務超過七年 四 104 年度非審計事項, 如併購 B+B 公司即非委由簽證會計師來提供價格意見評估合理意見書, 已符合獨立性之規定 V ( 一 ) 本公司設有發言人 股務主管及承辦人員, 建立完善之溝通管道外, 並定期或不定期的舉辦說明會, 針對各種議題與詢問提供當面與完整溝通之介面 ( 二 ) 本公司設置中英文版研華企業社會責任網站, 並於企業網站設置利益關係人專區, 同時搭配利益關係人問卷, 搜羅公告並透過網站及企業社會責任報告書妥適回應利益關係人所關切之重要企業社會責任議題 無 -28-

33 評估專案 五 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 六 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否實行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之搜集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 )? 七 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 )? 運作情形 與上市上櫃公司治理實務 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V 本公司委任專業股務代辦機構 - 凱基證券股份有限公司股務代理部, 代辦本公司各項股務事宜, 並訂有 股務作業管理辦法 規範相關事務 無 V V ( 一 ) 本公司網站已揭露公司概況 業務資訊, 並設立股東專欄揭露財務及公司治理資訊及建立與投資人溝通管道 ( 二 ) 本公司透過中英文網站 指派投資人關係專員負責公司資訊之搜集及揭露 落實之發言人制度, 以及法人說明會放置公司網站, 充分揭露公司公司資訊 V ( 一 ) 員工權益與僱員關懷 : 提供全體員工高於勞基法最低基本工資之薪酬, 並提供優於同業之員工福利 ; 依法提供各項保險福利退休金提撥, 另額外提供團體保險及因公出之海外旅遊平安險, 以保障同仁的工作及生活安全 ; 明訂勞工安全衛生守則, 確實實施工作平等法 提供健康安全及免於被騷擾的工作環境與文化, 並取得 ISO-14001( 環境管理國際標準 ) 與 OHSAS-18001( 職業安全衛生管理系統 ) 的認證 ; 每年年中與年底皆進行全公司同仁之績效考核作業, 以達成整體營運計畫, 並做為人員升遷 員工訓練發展 薪酬發放之依據 ; 透過勞資會議 部門會議 座談會 Suggestion Box 及其他溝通管道確保員工 全體員工皆接受集體協商權 (Collective Bargaining Agreement) 保障 ( 二 ) 供應商關係 : 研華在供應商管理上, 於 2010 年起導入 電子行業行為準則 (Electronic Industry Code of Conduct, EICC) 管理 無 無 -29-

34 評估專案 八 公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑒報告?( 若有, 運作情形 與上市上櫃公司治理實務 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 制度, 並將環保原則嚴格納入供應商管理機 制, 建立綠色供應鏈 (Green Supply Chain) 管理體系, 透過本公司 SMS(Supplier Management System) 平台進行供應商管 理, 並針對重要供應商進行供應商行為準則 審查 / 驗廠 包含供應商新增 / 異動, 以及供 應商評鑑作業流程, 皆在公司管理文件 (M-001_ 採購程序 ) 內有明確的定義規範 內 部並訂有 研華採購行為準則 明確規範採 購行為, 同時供應商均需簽署誠信廉潔承諾 書, 確保共同遵守誠信廉潔原則 本公司每年召開供應商大會, 並與供應商高 層進行發展方向與策略合作的直接溝通 ( 三 ) 投資者關係 : 透過公開資訊觀測站及公司網 站充分揭露資訊, 讓投資人瞭解公司營運狀 況, 並透過股東會及發言人與投資人溝通 ( 四 ) 董事及監察人進修情形 : 本公司以積極鼓勵董事參與進修課程, 如下 附表 ( 五 ) 客戶政策 : 本公司透過線上 / 電話客服與 Account Manager 制度定期與客戶保持密切 連系, 溝通客戶需求 ; 並設有客戶意見信 箱, 即時回復客戶申訴 每年不定期針對客戶舉行產品或 solution 說明會, 讓客戶能更實際與研華互動 另公司亦於公司網路平台上提供產品解決方 案 技術支援 售後服務等相關資訊, 並確保 產達到可靠性品質 ( 六 ) 董事及監察人購買責任保險之情形 : 本公司已為董事及監察人責任保險 V 本公司依據第二屆公司治理評鑒專案向董事會報告自評結果, 並就不符合評鑒專案提出改善對策 無 -30-

35 評估專案 請敘明其董事會意見 自評或委外評鑒結果 主要缺失或建議事項及改善情形 ) 運作情形 與上市上櫃公司治理實務 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 本公司董事及監察人進修情形 : 職稱姓名 董事劉克振 獨立董事陳弘澤 進修日期 ( 起 ) ( 迄 ) 104/09/18 104/09/18 104/01/29 104/01/29 104/10/13 104/10/13 104/05/27 104/05/27 主辦單位課程名稱 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 進修時數 近期企業財務報表舞弊及其風險控 3 管最新稅法修訂方向 3 策略與關鍵績效指標 3 上市公司企業倫理領袖論壇 3 獨立董事于卓民 104/07/15 104/07/15 中華民國證券商業同業公會企業營運及相關稅制探討 3 104/05/27 104/05/27 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 上市公司企業倫理領袖論壇 3 104/05/27 104/05/27 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 上市公司企業倫理領袖論壇 3 董事張凌寒 104/03/24 104/03/24 104/02/10 104/02/10 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 如何發揮董事會所屬功能委員會之興利職能 董監持股與股利扣抵稅率減半之措施與因應 /02/05 104/02/05 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3-31-

36 董事徐世昌 104/04/27 104/04/27 社團法人中華公司治理協會 公司治理相關證券法規與企業社會責任 104/01/29 104/01/29 財團法人證券暨期貨市場發展基金會最新稅法修訂方向 3 3 監察人陳天寵 104/12/15 104/12/15 104/02/05 104/02/05 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 104/11/06 104/11/06 社團法人中華公司治理協會 104/08/21 104/08/21 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業財務資訊之解析及決策運用 3 企業營運必備的風險管理機制 3 第十一屆臺北公司治理國際高峰論壇 從企業舞弊防制談董事會職能 /08/13 104/08/13 社團法人中華公司治理協會臺灣企業脫胎換骨的賽局 3 監察人吳國風 104/08/11 104/08/11 社團法人中華公司治理協會 104/05/27 104/05/27 104/05/13 104/05/13 董事 監察人重要之民刑事責任與案例研討 財團法人中華民國證券暨期貨市場發上市公司企業倫理領袖論壇 3 展基金會社團法人中華公司治理協會談舞弊防範, 以落實公司治理 /01/22 104/01/22 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業社會責任報告書 - 展現永續經營價值研討會 3 本公司董事及監察人購買責任保險之情形 : 投保對象 保險公司 投保金額 ( 新臺幣 : 元 ) 投保期間 全體董事及監察人 國泰世紀產物保險股份有限公司 155,800, /04/ /04/01-32-

37 ( 四 ) 薪酬委員會之組成 職責及運作情行.. 1. 薪酬委員會成員資料 身份別 ( 註 1) 姓名 條件 是否具有五年以上工作經驗 商務 法務 財務 會計或公司業務所需相關料系之公私立大專院校講師以上 及下列專業資格 法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 具有商務 法務 財務 會計或公司業務所需之工作經驗 符合獨立性情形 ( 註 2) 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數 備註 ( 註 3) 獨立董事于卓民 v v v v v v v v v v 2 不適用 獨立董事陳弘澤 v v v v v v v v v 0 不適用 其他 王嘉陵 v v v v v v v v v v 0 不適用 註 1: 身分別請填列係為董事 獨立董事或其他 註 2: 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 (8) 未有公司法第 30 條各款情事之一 註 3: 若成員身分別係為董事, 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法 第 6 條第 5 項之規定 2. 薪酬委員會運作情形資訊一 本公司之薪資報酬委員會委員計三人 二 本屆委員任期 :103 年 06 月 18 日至 106 年 06 月 17 日, 最近年度 (104 年 ) 薪資報酬委員會開會 2 次 (A), 委員資格及出席情形如下 : -33-

38 職稱姓名 實際出席次數 (B) 委託出席次數 實際出席率 (%) (B/A) ( 注 ) 召集人 于卓民 % 連任 委員 陳弘澤 % 新任 委員 王嘉陵 % 連任 其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董 事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 : 無 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪 資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 無 備註 -34-

39 ( 五 ) 履行社會責任情形.. 評估專案 一 落實公司治理 ( 一 ) 公司是否訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效? ( 二 ) 公司是否定期舉辦社會責任教育訓練? ( 三 ) 公司是否設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並由董事會授權高階管理階層處理, 及向董事會報告處理情形? ( 四 ) 公司是否訂定合理薪資報酬政策, 並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合, 及設立明確有效之獎勵與懲戒制度? 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 V V V V ( 一 ) 本公司訂定企業社會責任實務守則, 經董事會通過公布 ; 並透過 CSR 專責單位不定時向董事長匯報 CSR 相關專案企劃與進度, 由董事長親自給予方向與策略之建議 並一年一次向董事會報告 CSR Report 內容, 年度策略並檢討執行成果 研華的 CSR 專案組織架構為企業社會責任指導委員會 ( 由董事長親自領導 ), 委員會定期召開會議確認及檢討 CSR 推動狀況與策略, 並核准每年度之永續報告書 指導委員會之下所設置的 推動辦公室 及 公司治理委員會 勞僱勞資關係委員會 環保節能委員會 對外溝通委員會 社會關懷委員會 產學合作委員會 共計一個辦公室及六個分委會, 指導企業社會責任之經濟 環境及社會等三項構面的管理指標, 詳細的企業社會責任政策落實部分, 記載於企業社會責任報告書中 本公司訂定企業社會責任實務守則, 並定期檢討實施成效 ( 二 ) 1. 本公司於兩個月一次之新人訓練中舉行社會責任教育訓練 2. 新進人員於報到第一天, 即發放新人學習手冊一本, 並由專人逐項解說, 內容包括反賄賂 人權 環境 勞動準則等, 並同時放在員工網站提供員工隨時查詢相關資訊 ; 並 無 -35-

40 評估專案 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 在新人訓練中再次強調及講解, 並要求嚴格執行遵守 ; 在主管訓練中並有 道德倫理 之單元, 確定主管身體力行 3. 為導引員工之行為符合道德標準, 並使利害關係人知悉本公司人員執行職務時應遵循之道德標準, 包括 : 禁止不當之餽贈 賄賂或受他人利益 禁止內線交易 不因個人性別 種族 宗教信仰 黨派 性取向 職級 國籍及年齡等因素, 而為差別待遇 或任何形式之歧視及遵循員工勞動 環境法令等 員工行為準則 存放於員工網站以便查詢與閱讀 4. 要求採購單位及負責採購相關之員工 經理人, 應以最高之倫理標準於全球各地從事採購活動, 其目的在於防制不當行為或賄賂發生 ; 並要求廠商簽署 誠信廉潔承諾書, 並設立信箱接受投訴, 杜絕研華員工向其索取賄款 ( 三 ) 本公司設有 企業文化及社會責任 專職部門, 並有專人負責規劃與推動產學合作 美滿人生 社會公益 藝文贊助 企業社會責任網站等 CSR 相關專案 ; 同時定期向董事長及董事會報告工作進度與專案成果 CSR 相關工作內容請參考以下 : CSR 網站 : 企業社會責任報告書 :

41 評估專案 二 發展永續環境 ( 一 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 二 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? ( 三 ) 公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響, 並執行溫室氣體盤查 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略? 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 sr_2014_report.pdf 研華美滿人生網站 : 另外, 為落實企業社會責任之精神, 除專職部門外, 因應各 CSR 專案皆有不同專業與聚焦項目, 跨部門成立推動小組負責規劃與執行 如企業社會責任報告書編纂即由企業文化責任部門與品牌發展暨企業公關部門共同成立跨部門之推動辦公室, 邀請各當責單位加入 公司治理委員會 勞僱勞資關係委員會 環保節能委員會 對外溝通委員會 社會關懷委員會 產學合作委員會 等, 共同推動與實踐企業社會責任 ( 四 ) 本公司訂定合理薪資報酬政策, 並要求員工遵守研華行為準則與實踐 誠信篤實 之企業價值觀, 予以考核, 鼓勵推動公益活動, 懲戒違反行為準則者 V V V ( 一 ) 本公司致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料 ( 二 ) 本公司建立環安衛管理委員會及 ISO 環境管理制度, 包括下列項目 : 一 收集評估與鑒別公司之活動 產品與服務對自然環境所造成風險 二 建立可衡量之環境永續目標, 並定期檢討其發展之持續性及相關性 三 訂定具體行動方案, 定期檢討其運行之 無 -37-

42 評估專案 三 維護社會公益 ( 一 ) 公司是否依照相關法規及國際人權公約, 制定相關之管理政策與程序? ( 二 ) 公司是否建置員工申訴機制及管道, 並妥適處理? ( 三 ) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境, 並對員工定期實施安全與健康教育? ( 四 ) 公司是否建立員工定期溝通之機制, 並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動? ( 五 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? ( 六 ) 公司是否就研發 採購 生產 作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程式? ( 七 ) 對產品與服務之行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則? 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 V V V V V V V 成效 ( 三 ) 本公司採用國內外通用之 ISO14064 與 CDP 國際碳揭露計畫之指引, 執行溫室氣體盤查並予以揭露, 其範疇包括 : 一 直接溫室氣體排放二 間接溫室氣體排放本公司注意氣候變遷對營運活動之影響, 並依營運狀況與溫室氣體盤查結果, 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略, 且據以推動, 以降低 公司營運活動對氣候變遷之衝擊 ( 一 ) 本公司遵守相關勞動法規及遵循國際勞動及人權公約, 制定員工行為準則 (Business Conduct) 以及員工手冊, 並刊登在員工網站, 以便員工與管理者 本公司尊重員工平等任用及發展職業生涯之機會, 不會因個人性別 種族 宗教信仰 黨派 性取向 職級 國籍及年齡等因素, 而為差別待遇 或任何形式之歧視 我們致力於提供員工一個安全且高品質的工作環境, 政策上, 公司落實遵守各類僱用及勞動法規 ; 嚴禁僱用童工或非法勞工 ; 嚴禁性騷擾行為 ; 並且公司承諾提供員工一個安全且健康的工作環境以符合各種環保法規, 並經由適當的管理及技術上的應用避免環境污染 ( 二 ) 公司在員工網站設有 Suggestion Box, 鼓勵員工以正面思考的方式提出意見, 包括工 無 -38-

43 評估專案 ( 八 ) 公司與供應商來往前, 是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄? ( 九 ) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款? 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 V V 作流程改善 環境改善 產品建議或跨部門之運作, 以建立參與經營公司的文化, 及鼓勵員工隨時提出建言 人力資源處收到員工提案後會轉交相關部門主管評估提案內容及需要改善之處, 提案內容經審慎評估並結案後, 提案同仁將同步收到結案相關訊息 ( 三 ) 本公司提供員工安全與健康之工作環境, 並通過職業安全衛生管理系統認證 ; 提供員工優於勞基法之每年健康檢查 ; 將安全與健康教育內容納入兩個月舉行一次之新進人員訓練 ( 四 ) 本公司透過定期的公司全員會議, 主管會議, 部門會議, 小組會議來佈達公司經營成果, 未來策略發展方向以及重大營運變動, 並輔以公司期刊, 內部員工網站, Advantech Executive Talks 之影片平台, 即時分享公司之經營理念, 最新營運資訊與變動 ( 五 ) 本公司透過 研華學院 規畫多元課程, 為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫, 並將公司經營績效與成果, 適當反映在員工薪酬政策中, 以確保人力資源之招募 留任和鼓勵, 達成永續經營之目標 ( 六 ) 本公司設有保護消費者權益政策及申訴程式, 並制訂品質回饋系統 客戶服務與滿意管理 ATSC RMA 作業指導書等程式檔以確保妥適處理 ( 七 ) 本公司對產品與服務之行銷及標示, 均遵循 -39-

44 評估專案 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭 V 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 相關法規與國際準則 ; 產品確實遵守國際發佈之環境保護法令規範, 從天然資源之有效利用 到有害物質禁用 及廢棄物妥善管理之生命週期評估 (Life Cycle Assessment, LCA),100% 遵循國際綠色產品相關規範 研華依據安全 節能 環保三面向進行推廣綠色產品, 並將產品資訊與國際標準公告於公司網站上 ( ontribution/care_for_environment_over view) 供客戶與消費者瞭解 ( 八 ) 本公司所有供應商 / 承攬商於簽約前均須簽署企業社會責任同意書, 避免與公司社會責任政策抵觸者進行交易 ; 同意書要求供應商 / 承攬商遵守 SA8000 社會責任標準 EICC 電子工業行為準則 ISO 環境管理標準 OHSAS 職安衛管理標準, 及當地主管機關對勞工權益 健康與安全 環境保護及商業道德等規定 ( 九 ) 本公司與供應商簽署之企業社會責任同意書包含供應商如涉及違反約定之企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款 ; 而簽署該同意書為本公司與所有供應商 / 承攬商往來前之必要條件 本公司設有企業社會責任專屬網站, 並於官網及公開資訊觀測站揭露具攸關性及可靠性之企業社 無 -40-

45 評估專案 露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊? 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 會責任相關資訊 本公司揭露企業社會責任之相關資訊如下 : 一 經董事會決議通過之企業社會責任之政策 制度或具體推動計畫 二 落實公司治理 發展永續環境及維護社會公益等因素對公司營運與財務狀況所產生之風險與影響 三 公司為企業社會責任所擬定之履行目標 措施及實施績效 四 主要利益關係人及其關注之議題 五 主要供應商對環境與社會重大議題之管理與績效資訊之揭露 六 其他企業社會責任相關資訊 五 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司訂定有企業社會責任承諾 員工行為準則 環安衛生 產品中限用有害物質管制等相關政策, 並落實執行 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則規定 六 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 : 研華始終相信, 企業作為社會公民的一員, 必有其應善盡的公民責任, 我們將此一信念奉為圭臬, 注入我們日常經營的運作機制當中 在實踐上, 研華透過企業承諾 社會關懷 產學合作與員工照顧四大面向具體善盡公民責任 : 企業承諾 : 我們藉由董事會 准審計委員會 薪資報酬委員會 風險管理委員會等組織運作與稽核制度, 完善公司治理, 對重要利益關係人充分負責 ; 更透過已內化為企業文化重要部份的品質管制承諾, 致力於設計 生產品質與信賴度領域的持續創新, 對客戶與環境負責, 並獲得多項國際認證與肯定 社會關懷 : 我們透過環境關懷 愛心公益 藝文贊助與志工服務等構面實踐企業社會責任 在 環境關懷 部分, 研華於產業端致力提供綠色設計 綠色製造 綠能產品並打造永續供應鏈, 於員工自身作為則積極鼓勵維護生態永續 自發性認養並設置研華有機農場, 從打造永續綠產業到擁抱生態綠世界雙管齊下, 自 2010 年起, 研華認養有機農場每年贊助經費逾 100 萬元 ;2014 年度本公司在環保投資上共支出超過新台幣 8,500 萬元 ; 在 愛心公益 部分, 研華鼓勵員工社團擴大社會服務, 並透過研華文教基金會贊助台新銀行公益 -41-

46 評估專案 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 是 否 摘要說明 實務守則差異情形及原因 慈善基金會舉辦 您的一票, 決定愛的力量 社會公益提案平台, 邀請公益團體提出教育文化面向之提案, 並透過社會大眾票選機制, 遴選贊助團體完成提案 在 藝文贊助 部分, 研華長年贊助陽春水彩藝術會 國立臺灣戲曲學院及國光劇團公演 研華 ACT 故事戲劇志工團等藝文團體, 並透過 藝文沙龍 專案, 遴選優質藝文團體贊助包場, 每年度贊助藝文活動經費逾 600 萬元 ;2015 年起更與國立臺灣戲曲學院合作專案計畫, 每年贊助 301 萬元 持續三學年, 以支持傳統藝術人才之培育與發展 ; 除此之外, 我們也鼓勵同仁透過 志工服務 將愛心化作行動的具體表現, 積極參與各種志工服務活動, 把愛傳出去 產學合作 : 研華認為, 唯有融合創新與學習特性的 產學合作, 才是未來推動社會進步的主力 因此, 我們以 創新學習 為核心, 產學合作 為方法, 並以 人才結緣 為目的, 積極推動 TiC100 大專生創新商業模式競賽 TiC-EACC 產學跨領域合作計畫 TiC-Early Design Campaign 工業產品前瞻設計競賽等產學合作活動 ;2014 年起更承諾以每年新臺幣 2,000 萬元 持續 5 年資金投入成立交通大學物聯網研究中心 ;2015 年更與交大共同發起 IoT A+ 物聯網產學菁英博士, 投入物聯網頂尖人才養成計畫 員工照顧 : 我們以 工作 學習 愛 為出發點, 矢志將研華打造成開放的發展平台, 讓研華成為同仁足以託付美滿人生的幸福企業 在 工作 上, 我們提供跨領域 跨國界與多樣化的工作機會, 並鼓勵員工透過工作輪調拓展國際觀點及歷練, 或主動爭取跨領域的職務, 提升自我職場競爭力 在 學習 上, 研華為員工提供各種提升能力進修機會, 同時規劃線上學習的 e-learning 系統與員工網站, 提供研華基礎培育訊息與經營方向概念 ; 更針對中高階菁英人才規劃系列課程, 共同研商研華經營的重大議題, 形成切實可行的實戰經驗, 也傳承研華獨特的經營哲學 在 愛 的實踐上, 我們追求美滿人生, 透過研華 ABLE Club(Advantech Beautiful LifE) 規畫運動 愛心 樂活 藝文四大類活動, 期盼員工在工作之餘, 創新學習 體驗生活 貢獻社會, 具體實踐利他的理念, 創造更美滿的人生 ; 研華 2015 年 ABLE Club 系列活動累計參與人數逾萬人 七 公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 : 研華 2014 年企業社會責任報告書乃本公司自行依據 GRI G4 標準而寫成, 並委由第三方驗證機構 SGS 進行查證 ;2015 年企業社會責任報告書已在進行撰寫並將委由驗證機構進行查證 -42-

47 ( 六 ) 落實誠信經營情形及實行措施 評估項目 一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否於規章及對外檔中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否訂定防範不誠信行為方案, 並於各方案內明定作業程式 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行? ( 三 ) 公司是否對 上市上櫃公司誠信經營守則 第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 實行防範措施? 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄, 並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位, 並定期向董事會報告其執行情形? ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當陳述管道, 並落實執行? ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位定期查核 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V V V ( 一 ) 本公司訂定 誠信經營守則, 並於企業網站 企業社會責任網站及公開資訊觀測站公告 稽核定期查核制度之遵循情形, 各季作成稽核報告提報董事會 ( 二 ) 本公司訂定 誠信經營守則 及 研華行為準則 之規定, 明確規範相關作業程式, 並 舉報處理準則 來據以實行完整制度 ( 三 ) 為確保誠信經營之落實, 本公司建立有效之內部控制制度, 內部稽核人員並定期查核制定遵循情形 本公司及其董事 監察人 經理人 受雇人 受任人與實質控制者, 於執行業務時, 不得直接或間接提供 承諾 要求或收受任何形式之不正當利益, 包括回扣 佣金 疏通費或透過其他途徑向客戶 代理商 承包商 供應商 公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益 無 V V V V ( 一 ) 本公司訂定 誠信經營守則, 明訂往來對象應遵守, 不收回扣 佣金 疏通費, 以求最合理報價 最佳品質及最好服務 ( 二 ) 研華公司在董事會之下設有準審計委員會 (Audit Committee) 薪酬委員會以及企業發展委員會 (Corporate Development Committee), 其功能主要是針對公司經營 財務 薪酬 內控 管理及組織發展等事項, 無 -43-

48 評估項目, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉物件指派適當之受理專責人員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程式及相關保密機制? 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V V V 予以監督與檢討, 並定期向董事會報告相關執行情形, 在董事會的監督之下, 確保研華公司之各項作業符合法令之要求, 無不誠信行為的發生, 以確保投資人的權益 ( 三 ) 本公司於員工行為管理準則與董事 監察人及經理人道德行為準則皆規範有防止利益衝突相關條款, 並要求有疑慮時需向上一層級主管報告 ( 四 ) 本公司設有會計制度, 財務報告委由勤業眾信會計師事務所執行查核簽證 本公司設有內部控制制度, 由隸屬於董事會之稽核室定期查核公司之營運循環及相關法令規範專案, 藉此協助董事會及管理階層對於營運之效果及效率 財務報導的可靠性及相關法令之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 ( 五 ) 對內教育訓練 : 本公司除了將相關規範公告於公司 elearning 中, 使所有員工隨時可閱讀外, 並在新人訓練與手冊中解說與強調其重要性 對外 : 舉辦供應商大會, 建立定期溝通機制及宣導誠信經營之相關規範 ( 一 ) 本公司設置電子郵件及紙本之舉報信箱, 由稽核單位直接受理舉報後, 向集團董事長報告, 由集團董事長指派專案調查人員獨立進行調查 ( 二 ) 本公司訂有 舉報處理準則 及相關作業程式, 明訂對於舉報人的身份及舉報之內容給 無 無 -44-

49 評估項目 ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開信息觀測站, 揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效? 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V 予保密, 調查人員妥善保管調查過程取得之相關檔 一舉報案件設一代碼, 調查人員將取得惟一識別字, 充分保護舉報人員 ( 三 ) 本公司訂有 舉報處理準則 及相關作業程式, 明訂對於舉報人的身份及舉報之內容給予保密及保護, 且參與舉報案件調查之人員亦不得擅自洩漏, 以免舉報人遭受不公平對待 報復或威脅 V 本公司設有中英文企業網站與企業社會責任網站, 並於公開資訊觀測站公告誠信經營守則 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司訂有誠信經營守則, 公司所有同仁 經理人及董事會成員均必須遵守本守則及相關辦法之規定 本公司誠信經營守則運作情形與規範之內容並無差異 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) 透過採購單位與總務單位要求供應商與承攬商 ( 包含保全公司 ) 簽署 企業社會責任及環安衛承諾書, 並透過供應商大會執行相關之教育訓練與宣導 ( 七 ) 公司訂定公司治理守則及相關規則查詢方式 : 公司網站設有公司治理專區, 供投資人查詢下載公司治理相關規章, 並於公開資訊觀測站公告 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊 : 無 無 -45-

50 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況 : 1. 內部控制聲明書 : 研華股份有限公司內部控制制度聲明書 日期 :105 年 3 月 31 日 本公司民國一百零四年度之內部控制制度, 依據自行評估的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 報導具可靠性 及時性 透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境,2. 風險評估,3. 控制作業,4. 資訊與溝通, 及 5. 監督作業 每個組成要素又包括若干項目 前述專案請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷專案, 檢查內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項評估結果, 認為本公司於民國一百零四年十二月三十一日的內部控制制度(含對子公司之監督與管理), 包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度 報導係屬可靠 及時 透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國一百零五年三月四日董事會通過, 出席董事 5 人中, 有零人持反對意見, 餘均同意本聲明書之內容, 併此聲明 研華股份有限公司 董事長 : 簽章 總經理 : 簽章 -46-

51 2. 委託會計師專案審查內部控制制度者, 應揭露會計師審查報告 : 無 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司及其內部人員依法被處罰 公司對內部人違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 : 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之重要決議 : 股東會重要決議事項及執行情形研華公司民國一 四年度股東常會於民國一 四年五月二十八日在內湖總部舉行 會中出席股東決議通過事項及執行情形如下 : 一 通過本公司一 三年度之營業報告書及財務報表 執行情形 : 決議通過 二 通過本公司一 三年度盈餘分派案 執行情形 : 訂於 104 年 6 月 29 日為分配基準日,104 年 7 月 10 日為發放日 ( 每股分配現金股利 6 元 ) 三 通過本公司 公司章程 修訂案 執行情形 : 於 104 年 6 月 16 日獲經濟部准予登記並公告公司網站 四 通過本公司 董事及監察人選舉辦法 修訂案 執行情形 : 已依修訂後辦理之 董事會重要決議事項本公司於民國一 四年度及截至年報刊印日止, 董事會重要決議摘要如下 : 一 民國一 四年一月十四日董事常會 : 核准本公司發行九十八年度員工認股權憑證第四季執行認普通股轉發行新股案 核准本公司發行九十九年度員工認股權憑證第四季執行認普通股轉發行新股案 二 民國一 四年三月六日董事常會 : 核准本公司 公司章程 修訂案 核准本公司一 四年股東常會召開事宜案 核准本公司一 四年股東常會受理股東提案之期間及場所 核准本公司 公司治理實務守則 案 核准本公司 公司誠信經營守則 案 核准本公司 企業社會責任實務守則 案 核准本公司 舉報處理準則 案 核准本公司 防範內線交易管理作業程式 案 核准本公司 內部重大資訊處理作業程式 修訂案 核准本公司 董事會績效評估辦法 案 核准本公司 獨立董事之職責範疇規則 案 核准本公司 董事及監察人選舉辦法 修訂案 核准本公司一 三年度簽證會計師獨立性評估案 核准本公司對子公司 研華投資股份有限公司 增資案 核准申請辦理本公司一 四年度銀行授信額度, 授權由董事長依業務之需求於授信額度內向銀行申請到期續約案 -47-

52 三 民國一 四年三月三十一日董事常會 : 核准本公司民國一 三年度營業報告書, 個體財務報表暨合併財務報表案財務報表案 核准本公司一 三年度盈餘分配案 核准本公司 內部控制制度 修訂案 核准本公司一 四年度及一 五年度簽證會計師報酬 核准發行九十九年度員工認股權憑證第一季執行認普通股轉發行新股案 核准本公司一 三年 內部控制聲明書 業已完成案 四 民國一 四年五月二十八日董事常會 : 核准本公司經一 四年五月二十八日股東常會決議通過一 三年度盈餘分配案, 擬訂分配基準日 五 民國一 四年七月十四日董事常會 : 核准本公司發行九十九年度員工認股權憑證第二季及第三季執行認普通股轉發行新股案 六 民國一 四年八月十四日董事常會 : 核准調整九十九年員工認股權憑證之認股價格案 核准調整一 三年員工認股權憑證之認股價格案 核准本公司一 三年度董監酬勞與經理人員工分紅分配案 七 民國一 四年十一月十二日董事常會 : 核准本公司為子公司提供購料背書保證案 核准本公司 公司章程 修訂案 核准 提升自行編製財務報告能力評估說明 案 核准本公司一 四年度簽證會計師獨立性評估案 核准本公司一 五年度內部稽核計畫 核准本公司為申請辦理銀行之授信額度案 八 民國一 四年十一月十六日董事常會 : 核准擬由本公司並購 B+B SmartWorx, Inc. 案 九 民國一 五年三月四日董事常會 : 核准本公司一 五年度營業預算暨營運計畫案 核准本公司民國一 四年度營業報告書, 個體財務報表暨合併財務報表 核准本公司一 四年度員工酬勞及董監酬勞分配情形 核准本公司一 四年度盈餘分配案 核准本公司轉投資之 HK Advantech Technology Co., Limited 取得業強科技昆山有限公司股權案 核准本公司擬發行低於市價之員工認股權憑證案 核准本公司 公司章程 修訂案 核准本公司一 五年股東常會召開事宜案 核准本公司一 五年股東常會受理股東提案之期間及場所 核准本公司為子公司申請銀行額度之背書保證案 核准申請辦理本公司一 五年度銀行授信額度, 授權由董事長依業務之需求於授信額度內向銀行申請到期續約案 -48-

53 核准本公司一 四年 內部控制聲明書 業已完成案 十 民國一 五年三月二十二日董事常會 : 核准本公司與英業達股份有限公司共同成立合資公司案 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者, 其主要內容 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司董事長 總經理 會計主管 財務主管 內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形 : 無 四 會計師公費資訊 : 會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備注 勤業眾信聯合會計師事務所邱盟捷 陳清祥 金額單位 : 新臺幣仟元 公費項目金額級距 審計公費 非審計公費 合計 1 低於 2,000 千元 1,316 1, ,000 千元 ( 含 )~4,000 千元 3 4,000 千元 ( 含 )~6,000 千元 5,210 5, ,000 千元 ( 含 )~8,000 千元 5 8,000 千元 ( 含 )~10,000 千元 6 10,000 千元 ( 含 ) 以上 ( 一 ) 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費之四分之一以上者, 應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容 : 會計師事務所名稱勤業眾信聯合會計師事務所 會計師姓名 邱盟捷陳清祥 審計公費 非審計公費 制度設計工商登記人力資源其他小計 5, ,228 1,316 金額單位 : 新臺幣仟元 會計師查核期間 備註 其他 : 移轉 訂價服務 費 行政訴 訟費 ( 二 ) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者, 應揭露更換前後審計公費金額及原因..無 ( 三 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因..無 五 更換會計師資訊 : 無 六 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證 -49-

54 會計師所屬事務所或其關係企業者 : 無 七 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 : ( 一 ) 股權變動情形 : 職稱 姓名 持有股數增 ( 減 ) 數 104 年度當年度截至 3 月 31 日止 質押股數增 ( 減 ) 數 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 董事 劉克振 董事 研華文教基金會 法人代表人 張淩寒 董事 徐世昌 獨立董事 陳弘澤 獨立董事 于卓民 監察人 研本投資 ( 股 ) 法人代表人 曾宗琳 監察人 陳天寵 (13,000) 監察人 吳國風 總經理 何春盛 (207,000) 副總經理 尹德宇 副總經理 黃瑞南 (250,000) 0 (164,000) 0 副總經理 陳清熙 (243,000) 會計主管 康立慧 大股東 華碩電腦股份有 限公司 大股東 科辰投資股份有限公司 ( 二 ) 股權移轉之相對人為關係人者 : 無 ( 三 ) 股權質押之相對人為關係人者 : 無 -50-

55 八 持股比例占前十名之股東, 其相互間或為配偶 二親等以內之親屬之關係資料 : 姓名 ( 註 1) 華碩電腦股份有限 公司 科辰投資 ( 股 ) 代表人 : 劉克振 研本投資 ( 股 ) 代表人 : 張美玲 代表人 : 張美玲 劉克振 匯豐銀行託管遠望 合夥人基金有限合 夥專戶 財團法人研華文教基金會代表人劉克振 傳飛投資股份有限 公司 股數 本人持有股份 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義合計持有股份 股數 持股比率 105 年 3 月 27 日 ( 停止過戶日 ) 單位 : 股 ;% 前十大股東相互間具有關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係者, 其名稱或姓名及關係 ( 註 3) 91,483, % 無無無 75,337, % ,636, % ,197, % ,292, % 1,197, % 0 0 名稱 關係 研本投資 公司董事長之配偶 財團法人研華 公司董事 文教基金會 長劉克振 公司董事科辰投資 ( 股 ) 長之配偶 財團法人研華 公司董事 文教基金會 長劉克振 公司董事科辰投資 ( 股 ) 長之配偶 財團法人研華 公司董事 文教基金會 長之配偶 科辰投資 公司董事長劉克振 研本投資 公司董事長之配偶 財團法人研華 公司董事 文教基金會 長劉克振 22,054, % 無無無 18,244, % 科辰投資 研本投資 公司董事長劉克振公司董事長之配偶 17,859, % 無無無 備註 無 無 無 無 無 無 莊永順 14,429, % 無無無 花旗 ( 台灣 ) 受託保管新加坡政府投資專戶匯豐銀行託管首域亞洲證券盈餘基金投資 12,113, % 無無無 8,634, % 無無無 註 1: 應將前十名股東全部列示, 屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人姓名分別列示 註 2: 持股比例之計算係指分別以自己名義 配偶 未成年子女或利用他人名義計算持股比率 註 3: 將前揭所列示之股東包括法人及自然人, 應依發行人財務報告編製準則規定揭露彼此間之關係 -51-

56 九 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 : 項次轉投資事業簡稱 01 研華智勤 ( 股 ) 公司 ( 原研碩公司 ) 本公司投資 股數 持股比例 董事 監察人 經理人及直接或間接控制事業之投資 股數 持股比例 單位 : 股 ;% 綜合投資 股數 持股比例 研華智勤 36,000, ,000, 研華投資 ( 股 ) 公司研投 150,000, ,000, 杭州研華拓峰自動化技術有限公司研拓 Advantech Co. Singapore Pte, Ltd. ASG 1,450, ,450, Advantech Japan Co.,Ltd. AJP 1, , Advantech Australia Pty Ltd. AAU 500, , Advantech Co., AMY 2,000, ,000, Malaysia Sdn.Bhd 08 Advantech Europe Holding B.V. AEUH 12,572, ,572, Advantech Technology Co.,Ltd. ATC 40,850, ,850, Advantech Automation Corp. AAC (BVI) 29,623, ,623, Advantech Europe B.V. AEU ,314, ,314, Advantech Poland Sp z.o.o APL , , 研華科技 ( 中國 ) 有限公司 AKMC Advantech Corporation ANA ,952, ,952, 北京研華興業電子科技有限公司 ACN AdvantechTechnology (HK) Co.,Limited ATC( HK) , ,650, Advantech Automation Corp.(HK) Limited AAC( HK) ,230, ,230, 上海研華慧胜智能科技有限公司 AiSC 西安研華軟件有限公司 AXA Advantech Brazil Ltda ABR 1,794, ,794, 研華智能股份有限公司 AiST ,000, ,000, Advantech KR Co., Ltd. 23 DLoG GmbH. AKR 600, , A-DLoG 屏通科技股份有限公司屏通 ,500, ,500, Advantech Corporation (Thailand) Co.,Ltd. ATH , ,

57 項次 26 LandMark Co.,Ltd. 轉投資事業 簡稱 本公司投資 股數 持股比例 董事 監察人 經理人及直接或間接控制事業之投資 股數 持股比例 綜合投資 股數 持股比例 LandMark , , 屏通科技 ( 上海 ) 有限公司屏通上海 屏通科技 ( 深圳 ) 有限公司屏通深圳 研華先進國際 ( 股 ) 公司 ACA 8,000, ,000, Advantech International PT. 31 Advantech Industrial Computing India Pvt. Ltd. 32 Advantech Electronics,S.De R.L.De C. AID , , AIN 999, , AMX 鈞發科技股份有限公司鈞發 20,438, ,438, 耀才有限公司耀才 鈞新貿易 ( 上海 ) 有限公司鈞新 研華寶元數控股份有限公司研華寶元 26,980, ,980, Better Auto Holdings Limited 38 Famous Now Limited ,556, ,556, 東莞研華寶元數控有限公司 研華智動股份有限公司研華智動 6,000, ,000, 研華協創股份有限公司研華協創 1,000, ,000,

58 肆 募資情形 一 資本及股份 ( 一 ) 股本來源 : 單位 : 仟股 ; 仟元 核定股本 實收股本 備註 以現金以發行年月外之財產價格股數金額股數金額股本來源其他抵充股款 者 ,000 1,000,000 47,500 現金增資 171, ,000 盈餘轉增資 114,000 無 註 ,000 1,000,000 80,750 現金增資 95, ,500 盈餘轉增資 237,500 無 註 ,000 2,000, ,700 1,307,000 盈餘轉增資 499,500 無 註 ,000 2,980, ,500 1,745,000 盈餘轉增資 438,000 無 註 ,000 2,980, ,200 2,332,000 盈餘轉增資 587,000 無 註 ,000 2,980, ,429 2,334,294 轉換債轉換 2,294 無 ,000 2,980, ,486 2,334,865 轉換債轉換 571 無 ,000 5,000, ,513 盈餘轉增資 520,135 2,855,130 轉換債轉換 130 無 註 ,000 5,000, ,529 2,855,292 轉換債轉換 162 無 ,000 5,000, ,242 2,862,423 轉換債轉換 7,131 無 ,000 5,000, ,846 2,928,462 增資 66,039 註 9 註 ,000 5,000, ,304 3,413,039 盈餘轉增資 484,577 無 註 ,000 5,000, ,728 庫藏股註銷 (38,620) 3,377,279 轉換債轉換 2,860 無 ,000 5,000, ,862 盈餘轉增資 223,864 3,628,617 轉換債轉換 27,474 無 註 ,000 5,000, ,230 3,692,299 轉換債轉換 63,682 無 ,000 5,000, ,296 3,742,812 轉換債轉換 50,513 無 ,000 5,000, ,767 3,747,672 轉換債轉換 4,860 無 ,000 5,000, ,683 盈餘轉增資 237,384 4,016,833 轉換債轉換 31,777 無 註 ,000 5,000, ,889 4,038,893 轉換債轉換 22,060 無 ,000 5,000, ,783 4,487,826 股份交換 448,933 無 註

59 年月 核定股本實收股本備註發以現金以行外之財產價股數金額股數金額股本來源其他抵充股款格者 ,000 5,000,000 轉換債轉換 ,900 4,489,003 認股權轉換 700 無 ,000 5,000, ,960 4,489,603 認股權轉換 600 無 ,000 5,000,000 盈餘轉增資 139, ,180 4,631,795 轉換債轉換 2,100 無 註 13 認股權轉換 ,000 5,000, ,365 4,633,645 認股權轉換 1,850 無 ,000 5,000, ,630 4,636,295 認股權轉換 2,650 無 ,000 5,000, ,665 4,636,645 認股權轉換 350 無 ,000 6,000, ,847 4,908,470 盈餘轉增資 271,825 無 註 ,000 6,000, ,227 4,912,270 認股權轉換 3,800 無 ,000 6,000, ,577 4,915,770 認股權轉換 3,500 無 ,000 6,000, ,877 4,918,770 認股權轉換 3,000 無 ,000 6,000, ,877 4,818,770 庫藏股註銷 (100,000) 無 註 ,000 6,000, ,962 4,819,620 認股權轉換 850 無 ,000 6,000, ,330 5,113,308 盈餘轉增資 293,688 無 註 ,000 6,000, ,346 5,113,458 認股權轉換 150 無 ,000 6,000, ,366 5,113,658 認股權轉換 200 無 ,000 6,000, ,386 5,113,858 認股權轉換 200 無 ,000 6,000, ,009 5,160,087 盈餘轉增資 46,229 無 註 ,000 6,000, ,134 5,161,337 認股權轉換 1,250 無 ,000 6,000, ,634 5,016,337 庫藏股註銷 (145,000) 無 註 ,000 6,000, ,797 5,517,971 公積轉增資 501,634 無 註 ,000 6,000, ,996 5,529,961 認股權轉換 11,990 無 註 ,000 6,000, ,832 5,538,321 認股權轉換 8,360 無 註 ,000 6,000, ,893 5,608,937 認股權轉換 70,616 無 註 ,000 6,000, ,997 5,639,970 認股權轉換 31,033 無 註 ,000 6,000, ,205 5,652,050 認股權轉換 12,080 無 註 ,000 6,000, ,627 5,656,270 認股權轉換 4,220 無 註 ,000 6,000, ,924 5,669,248 認股權轉換 12,978 無 註 ,000 6,000, ,400 5,694,000 認股權轉換 24,752 無 註 ,000 6,000, ,451 5,714,511 認股權轉換 20,511 無 註 ,000 6,000, ,762 5,717,621 認股權轉換 3,110 無 註

60 核定股本實收股本備註發以現金以行年月外之財產價股數金額股數金額股本來源其他抵充股款格者 ,000 8,000, ,702 6,287,021 盈餘轉增資 569,400 無註 ,000 8,000, ,103 6,301,031 認股權轉換 14,010 無註 ,000 8,000, ,209 6,312,091 認股權轉換 11,060 無註 ,000 8,000, ,518 6,315,186 認股權轉換 3,095 無註 ,000 8,000, ,853 6,318,531 認股權轉換 3,345 無註 34 註 1 :86 年 05 月 28 日 (86) 台財證 ( 一 ) 第 號函註 2 :87 年 05 月 29 日 (87) 台財證 ( 一 ) 第 號函註 3 :88 年 05 月 17 日 (88) 台財證 ( 一 ) 第 號函註 4 :89 年 05 月 16 日 (89) 台財證 ( 一 ) 第 號函註 5 :90 年 05 月 22 日 (90) 台財證 ( 一 ) 第 號函註 6 :91 年 06 月 11 日台財證一字第 號函註 7 :92 年 04 月 16 日台財證一字第 號函註 8 :92 年 06 月 30 日台財證一字第 號函註 9 : 發行新股受讓艾訊公司普通股股票 註 10:93 年 06 月 14 日台財證一字第 號函註 11:94 年 06 月 17 日金管證一字第 號函註 12:94 年 12 月 22 日金管證一字第 號函註 13:95 年 07 月 12 日金管證一字第 號函註 14:96 年 07 月 13 日金管證一字第 號函註 15:97 年 07 月 04 日經授商字第 函號核准註 16:97 年 07 月 10 日金管證一字第 號函註 17:98 年 06 月 03 日金管證發字第 號函註 18:99 年 11 月 26 日經授商字第 函號核准註 19:100 年 08 月 01 日經授商字第 函號核准註 20:101 年 01 月 13 日經授商字第 函號核准註 21:101 年 04 月 27 日經授商字第 函號核准註 22:101 年 10 月 17 日經授商字第 函號核准註 23:102 年 01 月 15 日經授商字第 函號核准註 24:102 年 05 月 01 日經授商字第 函號核准註 25:102 年 08 月 01 日經授商字第 函號核准註 26:102 年 10 月 29 日經授商字第 函號核准註 27:103 年 02 月 11 日經授商字第 函號核准註 28:103 年 05 月 01 日經授商字第 函號核准註 29:103 年 07 月 28 日經授商字第 函號核准註 30:103 年 09 月 23 日經授商字第 函號核准註 31:103 年 11 月 03 日經授商字第 函號核准註 32:104 年 02 月 04 日經授商字第 函號核准註 33:104 年 04 月 27 日經授商字第 函號核准註 34:104 年 07 月 29 日經授商字第 函號核准 -56-

61 位 : 股 股份種類 核定股本 流通在外股份 ( 註 ) 未發行股份合計 備 註 記名式普通股 631,853, ,146, ,000,000 額定資本額, 其中 50,000 仟股保留供認股權憑證行使認股權使用 注 : 係屬上市公司股票, 資料為截至 止之股數 總括申報制度相關資訊 : 不適用 ( 二 ) 股東結構 : 105 年 03 月 27 日 ( 停止過戶日 ) 數量 股東結構 政府機構金融機構其他法人個人外國機構及外人合計 人數 , ,044 持有股數 8 13,450, ,214,676 74,797, ,389, ,853,100 持股比例 % 47.03% 11.85% 38.99% 100% ( 三 ) 股權分散情形 : 每股面額十元 ;105 年 03 月 27 日 ( 停止過戶日 ) 持股份級 股東人數 持有股數 持股比例 1 至 999 4, , % 1,000 至 5,000 3,640 7,006, % 5,001 至 10, ,648, % 10,001 至 15, ,014, % 15,001 至 20, ,986, % 20,001 至 30, ,054, % 30,001 至 40, ,570, % 40,001 至 50, ,924, % 50,001 至 100, ,229, % 100,001 至 200, ,555, % 200,001 至 400, ,421, % 400,001 至 600, ,326, % 600,001 至 800, ,193, % 800,001 至 1,000, ,031, % 1,000,001 以上自行視實際情況分級 ,043, % 合 計 10, ,853, % 註 : 本公司無發行特別股 -57-

62 ( 四 ) 主要股東名單 : 105 年 03 月 27 日 ( 停止過戶日 ) 單位 : 股 股份 持有股數 持股比例 主要股東名稱 華碩電腦股份有限公司 91,483, % 科辰投資股份有限公司 75,337, % 研本投資股份有限公司 74,636, % 劉克振 23,292, % 匯豐銀行託管遠望合夥人基金有限合夥專戶 22,054, % 財團法人研華文教基金會 18,244, % 傳飛投資股份有限公司 17,859, % 莊永順 14,429, % 花旗 ( 台灣 ) 受託保管新加坡政府投資專戶 12,113, % 匯豐銀行託管首域亞洲證券盈餘基金投資 8,634, % ( 五 ) 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 : 單位 : 元 每股市價 每股淨值 每股盈餘 每股股利 投資報酬分析 項目 年度 103 年 104 年 當年度截至 105 年 03 月 31 日 最 高 最 低 平 均 分 配 前 分 配 後 ( 註四 ) - 加權平均股數 631,209, ,853, ,853,100 每股盈餘 調整前 ( 註五 ) 調整後 7.80 ( 註四 ) - 現金股利 無償盈餘配股 配股資本公積配股 累積未付股利 本益比 ( 註一 ) 本利比 ( 註二 ) 現金股利殖利率 ( 註三 ) 註一 : 本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 註二 : 本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 註三 : 現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 註四 :104 年度盈餘分派案尚待股東常會通過 註五 : 係截至 105 年第一季經會計師核閱之資料 -58-

63 ( 六 ) 公司股利政策及執行狀況 : 1. 本公司現行章程有關股利政策規定如下 : 本公司年度如有獲利, 應提撥百分之一至百分之二十 % 為員工酬勞, 由董事決議以股票或現金分派發放, 其發放對象包含符合一定條件之從屬公司員工 ; 本公司得以上開獲利數額, 由董事會決議提撥不高於百分之ㄧ為董監酬勞 員工酬勞及董監酬勞分派案應提股東會報告 本公司業於一 五年三月四日董事會中擬定一 四年度盈餘分派之股東股利 ( 現金股利 ) 擬配發 3,791,118,600 元, 每股配發現金股利 6 元 ( 佔本年度稅後淨利 74.27%) 本案將俟一 五年五月二十五日股東常會決議通過後, 依相關規定辦理 2. 本次股東會擬議股利分配情形 : 一 四年度盈餘分派之股東紅利 ( 現金股利 ) 擬配發 3,797,118,600 元, 俟股東會通過後, 授權董事會另訂配息基準日, 以該配息基準日股東名簿記載之股東持有股數分派 ; 依民國一 四年十二月三十一日已發行流通在外普通股之股數 631,853,100 股計算股利, 擬配發予股東之股利為每股 6 元 嗣後如因法令變更或主管機關核定變更時或普通股流通在外股數變動導致配息率發生變動時, 提請股東會授權董事會就實際流通在外股數全權調整之 3. 預期股利政策有重大變動之說明 : 無此情形 -59-

64 ( 七 ) 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 : 本次一 四股東會未擬議無償配股, 且本公司依規定不需公開一 四年度財務預測, 故無需揭露年度預估資訊 ( 八 ) 員工酬勞及董監酬勞 : 1. 一 四年五月之公司法修正, 將員工紅利規定自原盈餘分派相關條文刪除, 並另立條文要求公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞 本公司預計於一 五年度股東常會配合上述法規修正公司章程 依本公司擬議之章程規定, 公司分派盈餘前, 應提撥年度獲利不高於 1% 作為董事酬勞, 及 1%-20% 作為員工酬勞 本公司於一 五年三月四日董事會通過配發之本公司一 四年度應付員工現金酬勞係依當年度獲利狀況按一定比率估列, 董事酬勞則係依預期發放金額估計入帳 若上述估列金額與實際發放金額有差異時, 則依會計估計變動處理, 並於發放年度調整入帳 2. 本期估列員工酬勞及董監酬勞金額之估列基礎 以股票分派之員工酬勞股數計算基礎及實際配發金額若估列數有差異時之會計處理 : 董事會通過分派員工酬勞及董監酬勞金額有變動, 其差異金額應依會計估計變動處理, 列為次年度損益, 不影響已承認之財務報告案 3. 董事會通過分派酬勞情形 : (1) 本公司於 105 年 3 月 04 日董事會通過情形如下 : 員工酬勞 : 新臺幣 200,000,000 元 董監酬勞 : 新臺幣 12,000,000 元 董事會通過分派員工酬勞及董監酬勞金額與認列費用年度估列金額並無差異 (2) 以股票分派之員工酬勞金額及占本期個體或個別財務報告稅後純益及員工酬勞合計數之比例 : 不適用 年度分派員工酬勞及董監酬勞情形 (1) 該年度員工酬勞及董監酬勞配發情形如下 : 員工酬勞 : 新臺幣 126,000,000 元 董監酬勞 : 新臺幣 12,000,000 元 (2) 上述金額與認列員工酬勞及董監酬勞有差異者並應敘明差異數 原因及處理情形 : 無差異 ( 九 ) 公司買回本公司股份情形 : 無 二 公司債辦理情形 : 無三 特別股辦理情形 : 不適用 四 海外存托憑證辦理情形 : 不適用 -60-

65 五 員工認股權憑證辦理情形 ( 一 ) 截至年報刊印日止, 公司尚未屆期之員工認股權憑證辦理情形及對股東權益 之影響 : 員工認股權憑證種類 105 年 03 月 27 日一 三年員工認股權憑證 申報生效日期 103 年 07 月 29 日 發行日期 103 年 08 月 12 日 發行單位數 5,000 單位 發行得認購股數占已發行股份總數比率 0.79% 認 股 存 續 期 間 105 年 08 月 12 日至 109 年 08 月 11 日 履 約 方 式 發行新股 認股權憑證授予期間屆滿 2 年可行使認股權比 例 ( 累計 )40%; 屆滿 3 限制認股期間及比率 ( % ) 年累計 60%; 屆滿 4 年 累計 80%; 屆滿 5 年累 計 100% 已執行取得股數 0 已執行認股金額 0 未執行認股數量 5,000,000 股 未執行認股者其每股認購價格 100 未執行認股數量占已發行股份總數比率 ( % ) 0.79% 對 股 東 權 益 影 員工認股權憑證須自被授予員工認股權憑證屆滿二年後, 依認股條件之權利期間及比率行使響認股權, 且得認購股數占已發行股份比率僅 0.79%, 故不致對股東權益造成實際重大影響 -61-

66 ( 二 ) 取得員工認股權憑證之經理人及取得認股權憑證可認股數前十大員工之姓名 取得及認購情形 105 年 03 月 27 日單位 : 除認股價格單位為元以外, 其餘皆為新臺幣仟元 員工 職稱 姓名 總經理何春盛 103 年度員工副總經理尹德宇認股憑副總經理黃瑞南證人副總經理陳清熙 前十大員工 * 註 103 年度員工認股憑證 取得認股數量 ( 股 ) 取得認股數量占已發行股份總數比率 已執行未執行 認股數量認股價格認股金額認股數量占已發行股份總數比率 認股數量認股價格認股金額認股數量占已發行股份總數比率經500, % , % 325, % 325, % * 註 : 本公司基於薪資保密原則, 不予公開揭露個別姓名及職稱 六 限制員工權利新股辦理情形 : 不適用 七 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 : 不適用 八 資金運用計畫執行情形 : 不適用 理-62-

67 一 業務內容 ( 一 ) 業務範圍 伍 營運概況 1. 公司目前所營業務之主要內容 : (1) 電腦測試儀器及自動化測試系統之設計裝配組合 製造及買賣業務 (2) 電腦 電子 電機零件器材之加工製造買賣及進出口貿易業務 ( 管制品外 ) (3) 電腦 電子控制自動化系統之設計 承包 安裝及維護 (4) 電腦軟體設計 (5) 代理國內外廠商就前各項有關之代理 報價 投標及經銷業務 (6) 有線 無線通訊器材之裝配 製造 買賣及進出口貿易業務 2. 公司目前之產品及其營業比重 : 單位 : 新臺幣仟元 比重 104 年度 主要產品 銷售額 % 工業控制 5,619, 工業用電腦 8,762, 嵌入式板卡與機箱 15,474, 產業應用電腦 3,696, 售後服務及其他 4,449, 合計 38,000, 公司目前之產品 : 嵌入式版卡與主機殼 產業應用電腦 工業控制 工業用電腦 售後服務及其他 4. 公司計畫開發之新產品 : (1) M2.COM 開放式標準 IoT 感知平台及無線感知相關應用 (2) 無線物聯網閘道器 (Wireless IoT Gateway), 包含 Wi-Fi, Sub-1G, Cellular 等技術 (3) 物聯網智慧雲端軟體平台 WISE-PaaS (Platform as a Service) (4) 工業 4.0 工廠自動化之相關設備 (5) 智慧機器人 視覺檢測與運動控制平台 (6) 智慧零售相關之系統設備及加值軟體 (7) 智慧交通 數位物流相關之系統設備及加值軟體 (8) EMS 建築節能管理系統 (9) 智慧醫療之服務系統與醫護監控平台 (10) 工業通訊設備與管理系統 ( 二 ) 產業概況 2.1 產業現況與發展工業電腦 (Industrial PC, IPC) 最早用於工廠生產製造流程中, 儀器及機器設備的控制 監視與測試, 狹隘來說僅限於工業自動化板卡系統, 主要用途為自動化設備 前幾年, 因為通訊 網路 軟體及光電的整合應用之下, 工業電腦逐漸應用到生活中各個層面, 強調更是以應用領域為主 -63-

68 從捷運讀卡機 自動售票機 ATM POS 博弈 網路儲存 (NAS) 數位電子看板 (Digital Signage) 智慧型大樓自動化監控系統及環境監控系統 樂透彩券電腦等, 使得整體 IPC 產業蓬勃發展, 領域也超越原 工業 範圍, 近年來更將工業電腦正式向經濟部更名為 智能產業 根據 IT 產業所謂的 每十五年一大變革 的定律, 平均每十五年就會出現一個新的關鍵技術, 而根據近期所觀察趨勢, 目前整個大環境也正逢產業變遷之際, 其中幾個產業現象正是影響該變化的關鍵因素, 而經過近幾年的轉變及醞釀, 全球已正式邁入物聯網智能世代, 因此該產業中廠商也將藉由提供雲端基礎建設 雲端智能服務以及物聯網與智能城市產業相關服務, 來落實並滿足各產業於智能世代中的需求 2.2 產業上 中 下游之關聯性物聯網乃由全面感知 可靠傳遞及智慧運算等三層架構所構成 ( 參照下圖 ), 將分別由自動化產業提供基礎建設, 匯集並轉換資訊而構成第一層的全面感知, 現有知名業者包含研華 台達電 ABB GE 等 ; 並由電信業如 AT&T Cisco Nokia Alctel 等將轉換過的資訊上傳至雲端, 形成第二層可靠傳遞 ; 最後, 由電腦產業如 IBM 微軟 Amazon Google 等業者結合軟體, 對資料進行分析而建構出第三層的智慧運算, 並將其結果與服務業者整合, 將資訊傳達到最終使用者手中, 讓原本互無關聯的三大產業透過相互貫穿, 完整落實物聯網概念 ( 參照下圖 ) 15B 物聯網架構 Mobile Devices by 2020 Intelligent 智能運算 Interconnected 可靠傳遞 Intelligent Internet Data Cloud Computing Internet WWW Global Network Big Data Analytic Artificial Intelligent Data Mining Wifi 3G/4G/5G IoT Gateway Instrumented 全面感知 工業電腦 工業電腦工業電腦工業電腦 300B WISE Sensor Nodes 100T Sensors by 2030 RFID, NFC, Pressure, Temperature, Moisture, Audio, Video, etc. 圖說 : 物聯網概念由全面感知 可靠傳遞 智能運算等架構所構成 Sensors Actuator -64-

69 產業融合建構物聯網 Intelligent Computing 智慧運算 電腦 Computer Lenovo Dell IBM Cloud HP Google Amazon Microsoft Azure Interconnected 可靠傳遞 電信業 Telecom Alcatel NOKIA AT&T CISCO Verizon Instrumented 全面感知 自動化 Automation SIEMENS ABB GE DELTA 感測器 壓力, 溫度, 濕度聲音, 影像, 速度, etc. 圖說 : 物聯網概念透過自動化 電信業 電腦產業等產業融合落地 2.3 產業發展趨勢與競爭狀況未來市場將藉由物聯網概念, 強化各產業走向智能化一途, 也因而造就物聯網本身得具有少量多樣的特性來滿足各產業需求 ; 因此唯有透過軟體加值, 才能突顯硬體價值, 同時也才能加速客製化各垂直應用市場需求 ; 根據未來物聯網產業價值體系中扮演的角色, 依其軟硬整合的方式 ( 參考下圖 ), 可區分為平台服務 ( 端 網 雲 ), 系統整合與應用服務, 藉由產業各層級整合, 完整串接提供客製化之物聯網應用服務 而根據 Gartner 研究預測,2040 年全球連結裝置的需求將達 1 兆個, 顯示物聯網時代下全球對於連結裝置之需求暴增 ;Gartner 報告也進一步指出, 至 2020 年將有 1660 億美金投入各物聯網產業, 其中又以交通 零售 倉儲 醫療及製造產業為多 ( 參考下圖 ) -65-

70 圖說 : 物聯網產業中將以交通 零售 倉儲 醫療及製造產等產業服務費用佔據最多 根據麥肯錫最新報告 (The Internet of Things: Mapping the Value beyond the Hype) 指出, 全球物聯網對於全球潛在的經濟影響將於 2025 年前達到 11.1 兆美元 ; 其中, 又以智慧工廠對於物聯網的使用需求最大, 其經濟影響可於 2025 年達成 3.7 兆美元 ; 智慧城市的需求次之, 可於 2025 年達 1.7 兆美元 此外, 不同的廠商也將於物聯網三階段變革過程中, 逐漸凸顯其可為市場帶來的價值 以物聯網第一階段的網際網路世代而言, 以基礎建設及硬體廠商價值尤高 ; 第二階段, 則以建構在基礎建設之上的核心服務如大數據分析 搜尋服務等相對有價值 ; 第三階段, 則將出現一些針對不同產業的新商業模式, 如率先於網路上進行零售的 Amazon, 或是以共享經濟為概念的網路租屋平台 Airbnb 整個物聯網產業於 2020 年前, 主要將從端點設備 IoT Devices 開始 ( 參考下圖 );2020 年至 2030 年,IoT SRP(Services Ready Platform) 將逐步成熟 ;2030 年至 2040 年, 則進入 IoT 應用服務時代, 將有各式各樣產業專注 Domain Focus 的雲端服務應用的運營商 IoT Cloud Services, 提供專業領域的服務, 此領域的產值也最為巨大, 台灣的物聯網廠商於 IoT Devices 機會很大, 研華則非常重視 IoT SRP 的發展, 至於 IoT Cloud Services 運營商, 歐美大廠的競爭優勢比較明顯, 台灣於此產業勝出的機會比較低 ( 參考下圖 ) -66-

71 The IoT Industry Growth & Evolution Industry Value Phase 3: IoT Cloud Services Domain Focused Cloud Services provided by large scale S/I s Phase 2: IoT SRP Solutions Ready Platforms (SRP) IoT PaaS Software Cloud Analytic Software Phase 1: IoT Devices Embedded Hardware Platforms 圖說 : 不同廠商將於物聯網三階段變革過程中逐漸凸顯其可為市場帶來的價值 ( 三 ) 技術及研發概況 1. 最近年度及截至年報刊印日止投入之研發費用 : (1) 一 四年度投入之研發費用計新臺幣 3,543,748 仟元 (2) 一 五年度第一季投入之研發費用計新臺幣 897,789 仟元 2. 開發成功之技術或產品 : 本公司對於研發的重視, 除在臺灣投入大量的人力專責產品研發外, 在美國 歐洲及中國大陸亦有研發團隊加速產品開發的速度及掌握市場的脈動 本公司平均每年有 4 項以上的新產品問市, 截至 104 年底取得國內外專利共 48 項 ( 四 ) 長 短期業務發展計畫為因應智能城市與物聯網的到來, 研華將以長 短期的業務發展計畫, 來積極達成 智能地球推手 的願景, 並落實 驅動智慧城市創新共創物聯產業典範 的目標 短期業務發展計畫 深化組織朝 Sector-Lead 發展自 2015 年初起, 研華為因應產業需求, 將組織大幅調整從產品到產業 從區域到全球整合, 以落實產業導向 (Sector-Lead) 概念 ( 參考下表 ) 此外, 自 2015 年下半年起, 也將原有事業單位歸納整併為嵌入式設計 (Embedded Design-In) 工業物聯網(Industrial-IoT) 以及智慧城市解決方案 (Smart City Solutions) 等三大事業群, 以分別對齊產業設備製造商 工業 4.0 與物聯網, 以及智慧城市服務提供者等三大目標市場 -67-

72 表 : 為因應產業需求, 組織將從產品到產業 從區域到全球整合落實產業導向 (Sector-Lead) 概念 七大事業單位三大事業單位目標市場商業模式業務模式 Embedded Core Computing Group Networks & Communications Group Applied Computing Group Industrial Automation Group Intelligent Systems Group iconnectivity Group Service Automation Group Embedded Design-In 嵌入式設計 Industrial-IoT 工業物聯網 Smart City Solutions 智慧城市解決方案 產業設備 製造商 工業 4.0 物聯網 智慧城市 服務提供者 Design-in 嵌入式設計 Application Solution 應用解決方案 Application Solution 應用解決方案 Branded 品牌 80% DTOS 製造設計 20% Key Account 大客戶 Channel 通路商 AOnline 線上銷售 Key Account 大客戶 Channel 通路商 AOnline 線上銷售 Key Account 大客戶 Channel 通路商 AOnline 線上銷售 建構 WISE-PaaS 與 Wireless Sensor Technology 為能完整落實物聯網世代下, 對於快速且精準地擷取資料需求, 研華把握台灣產業優勢, 並善用既有核心能力, 在過去一年持續建構完整物聯網智慧雲端平台 此平台將整合研華六項軟體套件 - 遠端設備管理 安全防護 工控 SCADA 影像分析 電子看板管理 通訊裝置管理 ; 並與第三方策略夥伴如微軟 IBM Bluemix 等合作, 以提供大數據分析服務及機器學習模組 圖說 : 研華建構 WISE-PaaS 與 Wireless Sensor Technology 深化各區發展及育成連結當地 SI 北美 : 同步推動品牌及嵌入式設計事業, 以成為北美物聯網知名品牌 歐洲 : 於主要國家發展三大事業群, 建立在地技術服務, 重建歐洲市場領先地位 大中華區 : 成為各事業群深耕創新之 Homeland 及新事業 新模式的先驅平台 (test bed) 北亞 ( 日 韓 ): 培育在地人才, 深耕投資各事業群之茁壯發展 新興地區 ( 俄 印 中東 東南亞 澳洲 拉美 ): 建立總部格局之專業國際化業務組織, 成為新區域 新產業之啟動基地, 並成為孕育研華全球外派人才之搖籃 -68-

73 打造客戶體驗中心與工業 4.0 實境研華林口物聯網體驗園區二期將於 2016 年第三季正式開幕, 並於其中全面佈建工業 4.0 概念, 實際展示工業 4.0 戰情室 Organic 及 M&A 並行成長策略研華的成長來源, 將分別從組織的有機成長以及併購雙軌並行來實踐 藉由組織的有機成長, 完整執行研華策略, 並實踐產品與管理上的創新 ; 併購策略, 則以有紀律的方式進行, 以補齊研華在關鍵垂直領域不足之處, 並藉由完整的方法論, 練就研華併購功力, 如於 2015 年底以 百萬美元併入的美國 B+B SmartWorx, Inc. 100% 之股權即是使用該思維方法執行 長期業務發展計畫 研華在物聯網三階段變革中提出相對應策略 : 針對第一階段, 以大幅提升市場占有率為主 ; 第二階段, 透過聯盟及創新, 找出新的成長機會 ; 第三階段, 將以協同合作與育成方式, 與特定產業的系統整合商合作 ( 參考下圖 ) 圖說 : 研華在物聯網三階段變革中, 將分別提出不同的策略 研華以投資 育成 結盟等策略, 強化於物聯網關鍵元素中所扮演角色 : 研華除掌握在 IPC 產業中既有核心優勢外, 將積極與物聯網最底層的感測端點夥伴進行結盟發展 較為上層的與雲端計算及分析業者如微軟 IBM Amazon 等業者策略聯盟 ; 而針對最接近市場服務的系統整合及雲端服務, 則以投資育成方式加入大型系統整合商如研華智能 研華智動等之形成 ( 參考下圖 ) -69-

74 構建物聯網之關鍵元素 Cloud Base Services + System Integration 投資育成 Cloud Computing & Data Analytics 策略結盟 IoT Middleware + IoT Gateway (IPC) Wireless Sensor Network 全力投資核心優勢 結盟發展 圖說 : 研華以投資 育成 結盟等策略, 強化於物聯網關鍵元素中所扮演角色 聚焦智慧城市及智慧工廠發展 : 研華於智慧城市中將聚焦智慧交通 智慧零售 智慧醫療 智慧建築以及數位物流與車隊管理等五大領域發展 ; 智慧工廠則朝工業 4.0 理念下的製造執行系統 (Manufacturing Execution System, MES) 與生產履歷 生產測試設備 機台監控與預防維護 省力化與自動化以及工廠環境監控等五大範疇發展 圖說 : 研華在龐大物聯網商機下, 聚焦智慧城市及智慧工廠的發展 以產學合作深化物聯網產業技術培育相關人才 : 為開發物聯網智慧系統先進應用技術, 以及強化台灣物聯網產業競爭力, 研華積極藉由產學合作, 鑽研借助深厚學術理論, 加速各式物聯網技術落力, 並同步培育市場相關人才 研華於 2015 年即與國立交通大學合作, 打造台灣首座針對物聯網產業發展的產學平台 - 物聯網智慧系統研究中心 此中心不僅是整合台灣現有物聯網研發人力與資源的平台, 更是凝聚包括工研院 聯發科技 ARM 台灣 IBM 等產 -70-

75 學 研等跨界夥伴的研發創新能量, 以加速推進物聯網產業發展 該中心將以物聯網產業發展作為大方向, 並以 Intelligent Video Analytics Lab Robotics Lab IoT Embedded PaaS Lab 三大實驗室分別發展 目前已有多達 12 位交大教授參與, 其中包含指導委員 3 位 中心主任 1 位, 以及主導三大實驗室的 8 位教授 研華認為交通大學是研華首發落實此概念的起跑點, 未來將持續以每年兩千萬並持續五年之資金及資源投入, 希冀達成拋磚引玉之成效, 帶動其他指標性企業加入 二 市場及產銷概況 ( 一 ) 市場分析 1. 主要產品銷售地區 : 單位 : 新臺幣仟元 地 區 一 四年度 美 洲 10,973,966 亞 洲 ( 含台灣 ) 20,571,623 歐 洲 6,454,993 合 計 38,000, 市場佔有率及未來之供需狀況與成長性 : 根據市調公司 IHS 報告顯示, 全球工業電腦市場從 2014 至 2019 年的複合成長率約 6.0%; 雖然 2015 年的成長趨緩, 但將於 2016 年復甦並於 2017 至 2019 年持續穩定成長 若以產品而長 若以產品而言, 工業級顯示器將是工業電腦中發展最耀眼的產品,2017 至 2019 年的複合成長率將達 7.5% 而從全球區域別來看, 則以美國的成長率的最大, 亞太地區次之 ; 若以國家別而言, 美國仍是市佔率最高之國家, 德國及中國則緊跟在後, 總計三個國家的工業電腦市占率, 於 2014 年高達 52.7%; 若以垂直領域而言, 各產業基礎建設應用及交通領域被預估是未來最具潛力之市場, 其複合成長率高達 9.6%, 醫療則次之, 在全球市佔率中可達近 12%( 參考下圖 ) 圖說 : 各產業基礎建設應用及交通領域被預估是未來最具潛力之市場 -71-

76 研華在整個工業電腦領域中, 於 2014 年仍維持領先地位市占率達 29%, 較前一年成長 0.5%, 在美國及亞太地區亦擁有最高市占率,EMEA 地區則以西門子獨霸 ; 工業電腦前四大廠商總計已佔全球工業電腦 54% 的營收, 前十大廠商則佔全球工業電腦 65% 的營收 ( 可參考下表 ) 圖說 : 研華於 2014 年全球工業電腦領域中, 全球市佔率達 29% 3. 競爭利基及發展遠景之有利 不利因素與因應對策 : 對於物聯網在產業面上涵蓋的範圍, 物聯網產業在結構發展上可以分為以 IC 零組件為主的元件階段 ; 由嵌入式開始, 發展到各類物聯網專屬的硬體平台階段 ; 由硬體平台再結合軟體應用發展轉型而成的 Solution Ready Platform(SRP), 一般稱之為系統半成品階段 ; 以及最後強調系統整合, 以提供 SSI(Solution Service Integration) 服務整合解決方案為主的應用系統階段 而透過產業結構中的 4 階段領域業者合作, 才有機會促成物物相連環境的構成, 並進一步從中創造出更大的產業利潤 針對前 3 階段的產業發展, 不論是本質上或環境上, 研華及台灣相關廠商都具一定的優勢 先是在元件階段部分, 其實目前在既有的 IC 或零組件產業中, 並沒有專屬於物聯網所設計的相關產品, 但是實際應用上, 物聯網是有專屬元件的需求 因此, 台灣產業不論是聯發科或其他中小型的 IC 設計業者, 在市場機會上與其他國際大廠之間的起跑點, 就在物聯網的應用上是相近的 ; 台灣中小型的 IC 業者, 更沒有市場與量的包袱, 因此在物聯網的產業發展上, 更容易得到施展拳腳的空間 另外在硬體平台與系統半成品階段, 由於台灣擁有長期發展產業電腦 (IPC) 的優勢, 相較於其他包括北美 德國 日本等地業者而言, 台灣相關產業的發展性及活躍度, 都相對優於其他地區的業者 ; 同時, 目前台灣也已經有相關業者透過不同的方式切進全球各地, 成為相關產業供應鏈上的一環 至於在服務整合及應用階段的 SSI 階段, 則目前不僅是台灣, 而是全球市場上都相對缺乏的階段 因為系統整合業者, 這是須要到現場進行整合, 這種公司要有非常強大的 Domain Knowledge( 產業專業知識 ), 同時也要擁有很強的現場執行力與服務能力, 最好還有專案成功經驗 這個階段可以成為台灣未來在物聯網產業發展上的最大優勢, 但前提是需要大家共同先在台灣市場中, 育成這些業者 研華因應上述全球大環境, 以及台灣既有的利基市場後, 將以投資 育成 結盟等策略, 強化於自身於物聯網關鍵元素中所扮演角色, 並全力聚焦在 WISE-PaaS 物聯網軟體平台服務 研華觀察, 現階段物聯網發展態勢,PaaS 平台即服務 -72-

77 (Platform as a Service, PaaS) 將是未來驅動各產業發展物聯網的關鍵, 因此積極發展 WISE-PaaS 物聯網軟體平台服務 ; 此平台整合研華六項軟體套 - 遠端設備管理 安全防護 工控 SCADA 影像分析 電子看板管理 通訊裝置管理 ; 此外, 更與第三方策略夥伴合作如微軟 MS Azure IBM BlueMix 等, 提供大數據分析服務及機器學習模組, 以一條龍服務概念, 針對不同產業提出 SRP(Solution Ready Platform) 應用服務方案, 降低研華客戶 - 系統整合商進入物聯網產業之門檻, 並進一步協助系統整合商快速建構物聯網服務 -73-

78 年度 其他本公司產品近年來榮獲獎項如下 : 榮獲獎項 TREK-773 獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 2. PWS-870 榮獲 2016 年德國 if 產品設計獎 3. 1U 高效能伺服器獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 吋醫用電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 5. 7 吋高效能整合型車載終端機 - 輕型車輛管理獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 6. 7 吋超輕薄高效能車用平板電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 7. DPX-E135 嵌入式博弈系統獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 8. Pico-ITX 2.5 微型嵌入式單板電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 9. ProView 系列乙太網路交換機獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 10. SOM-7568 低電量無風扇寬溫嵌入式微型 COM Expres 電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 11. 全平面精簡型工業觸控電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 12. 物聯網無線資料擷取模組獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 13. 高可靠度無線物聯網閘道器獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 14. 高效能低功耗列車車廂專用電腦控制系統獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 15. 控制櫃用無風扇工業電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 16. 第三代 7 吋鋁製堅固整合型車載終端機 - 重型車輛管理獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 17. 無風扇軌旁控制系統平台獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 18. 超低功耗行動多媒體運算模獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 19. 超輕薄開放式框架 LED 觸控顯示器獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 20. 超薄無風扇 Mini-ITX 智能系獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 21. 極致高畫質 OPS 智能多媒體播放器獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 22. 模組化工業控制平台獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 23. 模組化嵌入式無風扇智能系獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 24. 鋁軌型無風扇工業電腦獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 25. 醫療級智能電池系統獲得經濟部第二十四屆 台灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權 -74-

79 104 7 吋醫用手持平板及工業級平板電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎 金 銀質獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ATCA 100GbE 先進通信主機獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 EKI 工規乙太網路交換機獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 開放式網路架構 HMI/SCADA 圖控軟體獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 超低功耗精簡型物聯網嵌入式系統獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級平板電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 無風扇 & 寬溫微型嵌入式系統獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 嵌入式博弈系統獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高效能智慧型嵌入式電腦模獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 系統單晶片寬溫嵌入式應用電腦模組獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 4K2K 四顯高效能智慧數字看板播放機獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 21.5" 輕薄型開放式框架 LED 背光觸控顯示器獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 整合型車載電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高效能廣域應用究極強固型平板電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 多功能資料擷取卡片系列獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 強固型工業電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 7 吋醫用手持平板獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高效能智慧無風扇崁入式工業電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 嵌入式自動化無風扇工業電腦獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 車載監控嵌入式無風扇智慧系統獲得經濟部第二十三屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 年臺灣國際品牌第十名 榮獲 2014 遠見 企業社會責任獎 職場健康組 高效能網路安全設備獲得經濟部第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ATCA 40GbE 先進通信主機板第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 研華 WebAccess- 開放式網路架構的 HMI/SCADA 圖控軟體第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 可程式設計自動化控制器第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 輕薄型超高亮度工業 LCD 面板第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級多點觸控人機界面第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級寬螢幕平板顯示器第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 智慧遠端乙太網路資料擷取系列模組第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 非網管型工業乙太網路交換機第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高效能智慧型嵌入式電腦模組第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 輕巧智慧微型無風扇嵌入式系統第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗精簡型智慧連網裝置第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗超小型嵌入式電腦模組第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗超微型嵌入式電腦模組第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ATCA 雙處理器先進通信主機板第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 移動工業計算器第二十二屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 -75-

80 年臺灣國際品牌第十二名 研華工業自動化事業群 - 自動化開放式人機介面 (Human Machine Interfaces, HMI) TPC 以及 SPC 系列產品首度榮獲 2013 德國 if 產品設計獎 高效能網路安全設備獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ATCA 40GbE 先進通信主機板獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級無線資料擷取模獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 IEEE a/b/g/n 工業無線戶外 Mesh 獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗超小型嵌入式電腦模獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 綠能低功耗的智慧型工業級主機獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 創新高彈性擴充之單板電獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 智慧寬溫微型主機板 MI/O Ultra Serie 獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 強固型設計 高彈性擴展之單板電獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 超高亮智慧型工業級顯示器面獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級超薄型開放式框架顯示獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 雙處理器 ATCA 先進通信主機獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 智慧微型無風扇嵌入式系獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 開放式易插拔數位電子多媒體播放獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高效能多顯數位電子多媒體播放獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 精簡節能型數位電子看板裝獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 能來源資料運算集中獲得經濟部第二十一屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 101 榮獲天下企業公民獎 2012 年大型企業第 11 名 2012 年臺灣國際品牌第十一名 TREK-753 全功能整合型車載電腦獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業用平板觸控顯示器獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 串接式即時乙太網路遠端資料擷取模組獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗超小型嵌入式電腦模組獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 創新介面式單板電腦 MI/O Extension 獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 智慧微型主機板 MI/OUltra Series 獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 高抗震寬溫等級 PCI-104 CPU 主機板獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 綠色環保節能工業等級主機板獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 電力市場專屬無風扇嵌入式工業電腦獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業級全平面觸控式 LED 顯示器獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 開放式易插拔數位多媒體播放機獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗高顯示數位多媒體播放機獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 可擴充刀鋒式 5 槽工業電腦獲得經濟部第二十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 -76-

81 年臺灣國際品牌第十名 ARK-VH200 無風扇車載 DVR 嵌入式系統獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 FWA-6500 網路應用平臺獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 NCP-5260 獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 PC/104 獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 PCM 9562 獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 PEC-3240 無風扇工業級嵌入式運動控制器獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 PIT-1501W 醫療照護暨資訊娛樂系統獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 SOM-5788 高智能智慧型嵌入式電腦模組獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 低功耗寬溫工業極觸控電腦獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 TREK-550 獲得經濟部第十九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 年臺灣國際品牌第十二名 榮獲中國工控網 十年產業钜獻 及 十年領軍企業 IPPC- 8151S 獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 APAX 全系列獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 Uno 系列獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 UTC-W101E 獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 NCP-7560 獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 MIC-5322 獲得經濟部第十八屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 98 IPPC 7517 獲得經濟部第十七屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 EKI 5000 系列獲得經濟部第十七屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 榮獲 Electron d'or Award for Industrial and Network Computing Architecture (INCA) 2009 年臺灣國際品牌第十二名 榮獲 IT 經理世界雜誌評選 2009 年度 中國傑出創新企業 97 天下雜誌第二屆 企業社會責任獎 中堅企業第四名 UbiQ 350 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 VITA 350 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 UNO-2182 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 TPC-30T/TPC-32T 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 IPPC-7157A/IPPC-7158B 獲得經濟部第十六屆 臺灣精品獎, 享有使用台灣精品標誌之合法授權台 96 遠見雜誌 2006 年第三屆 企業社會責任獎 首獎 天下雜誌第一屆 企業社會責任獎 ARK-3381 獲得臺北國際電腦展 Computex Taipei Best Choice 獎項 UibQ-230 獲得經濟部第十五屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ARK-4170 獲得經濟部第十五屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 ADAM-5550KW 獲得經濟部第十五屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 95 遠見雜誌 2006 年第二屆 企業社會責任獎 Control Design 雜誌最佳嵌入式單板電腦供應商 英特爾 Intel Associate Partner of the Year Multi-Core Solution Contest Award 榮獲微軟亞洲區成長第一的公司 94 第十三屆經濟部 產業科技發展傑出獎 TREK-755 Sunlight Readable Model 榮獲歐洲 ECE 雜誌 (Embedded Control Europe) 讀者票選 Gold Award 93 獲經濟部國貿局頒發之 2004 臺灣十大國際品牌 小尺寸工業等級觸控式電腦 TPC-60S, 獲經濟部第十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業等級前出線式無風扇電腦 UNO-3062, 獲經濟部第十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 工業電腦工作站 AWS-8100G, 獲經濟部第十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 Control Engineering 雜誌讀者票選 單板電腦第一名 17 吋平面液晶顯示器 FPM-3170 獲美國 Control Engineering 雜誌 2004 年度編輯推薦產品獎 HMI 第一名 -77-

82 91 獲微軟嵌入式 ODM 唯一 Gold-Level 合作夥伴, 可直接銷售整合微軟 ODM 嵌入式軟體與研華硬體之產品 智慧型家用網路終端機 EH-7102G/GH 獲經濟部第十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 586 等級可上網設備遠端監控系統 WebLink2059-BAR/CE/SDA/SKT 獲經濟部第十屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 90 完成經濟部技術處 經濟部業界開發產業技術 "( 簡稱科專 ) 計畫 多媒體網路公用電話 ES-510 獲經濟部第九屆 國家產品形象獎銀質獎 全功能液晶觸控式電腦 PPC-153T 獲得經濟部第九屆 國家產品形象獎銀質獎 多媒體網路公用電話 ES-510 獲經濟部第九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 全功能液晶觸控式電腦 PPC-153T 獲得經濟部第九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 家庭玄關網路終端機 EH-760 獲經濟部第九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 多功能防火牆 WEB-2143 獲經濟部第九屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 89 全功能液晶觸控式電腦 PPC-153T 獲美國 KIOSK 雜誌之 最佳創新產品獎 IPC-601 獲網路電信展之最有價值展品獎 MIC-3032 獲電話電腦語音整合展之最有價值展品獎 2A-100 獲美國網路電信雜誌評選為年度最有價值網路電信產品 88 ADAM 模組獲得第一屆 臺灣傑出安全器材獎 卡片式電腦 CPC-2245 獲得經濟部第七屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 觸摸式控制主機 PPC-A100T-R50 獲得經濟部第七屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 87 獲經濟部工業局之 優良示範廠商 超薄型液晶面板式電腦 PPC-102T 獲經濟部第六屆 國家產品形象金質獎 PC-based 遠端監控系統 ADAM-5000 系列獲經濟部第六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 超薄型液晶面板式電腦 PPC-102T 獲經濟部第六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 多功能液晶面板型電腦 PPC-140T 獲經濟部第六屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 多功能液晶面板型電腦 PPC-140T 獲得 Comdex Asia 98 最佳硬體設備獎 多功能液晶面板型電腦 PPC-140T 獲美國 CRN 雜誌評選為美國最佳 KIOSK 之解決方案之產品 IPC-6908 獲美國 CTI 雜誌評選為年度最有價值產品 獲天下雜誌評選為最值得投資企業之第四名 獲天下雜誌評選為表現最優異企業之第六名 86 獲得 ISO 環保管理系統認證通過 獲第五屆經濟部 產業科技發展傑出獎 IPC-622 獲美國 Computer Telephony 雜誌評選為年度最有價值產品 85 獲第四屆經濟部 產業科技發展優等獎 資料擷取控制模組 ADAM-4000 系列產品獲經濟部第四屆 臺灣精品獎, 享有使用臺灣精品標誌之合法授權 84 自行研發之工業控制軟體 -GENIE 榮獲 傑出資訊應用獎 82 獲中華民國中小企業協會第二屆 國家磐石獎 獲得 ISO-9001 品質標準認證通過 81 臺北縣進出口同業公會之 進出口業績優異獎 中華民國企業訓練績優單位 金商獎 80 臺北縣進出口同業公會之 進出口業績優異獎 79 臺北縣進出口同業公會之 進出口業績優異獎 78 中華民國臺北市第三屆儀器展示會之 產品新穎獎 -78-

83 ( 二 ) 主要產品之重要用途及產製過程 1. 主要產品之重要用途 : (1) 嵌入式電腦包含嵌入式電腦模組 工業級主機板系列 工業顯示解決方案 無風扇工業電腦以及精簡指令運算平台 等, 主要功能為以 PC 為核心之控制模組, 提供高效能 小尺寸 一體成型的裝置, 應用於工業自動控制環境, 以及可耐高溫 高濕 震動等較特殊需求之電腦 (2) 產業應用電腦本公司率先於民國八十六年, 開發出結合 LCD 螢幕 主機及鍵盤於一體的單件式整合電腦 經市場需求演進與專業化發展, 研華持續跨足各產業應用的利基型垂直市場, 開發專用工業電腦平台產品, 例如應用於智能物流與智慧零售的工業級行動運算終端 手持式電腦 整合型觸控平板電腦 POS 系統與自助式服務機 等 ; 在數位醫療領域, 研華也推出智能醫療護士推車 醫療資訊終端機 醫療設備顯示裝置與移動式診療輔助裝置 等, 此外也涉入產業車載 網路家庭相關應用平台等服務領域 (3) 工業網路通訊與自動化控制包含網路運算處理平台 WebAccess+ Solutions 自動化控制與開放式人機介面 設備自動化 遠端資料擷取, 以及電力與能源管理 主要應用於遠端量測與控制現場資料信號之搜集與控制 (4) 產業應用運算平台與智能系統除了既有的硬體產品外, 研華也致力於提供各項智能解決方案, 包括手持式運算裝置 工業伺服器與儲存 智慧影像監控平台 智能 RFID 平台 智能交通專用機 精簡型電腦 等, 可應用於各產業的資料運算 資料擷取與控制方案 2. 主要產品之產製過程 : 研華製程管制流程圖 -79-

84 (1) 板卡類產品生產流程倉庫接收供應商物料後, 由專業品檢人員進行進料檢驗確認料件品質, 合格之物料由倉庫以先進先出管理模式依照工單需求備料 研華遵循 RoHS 規範以無鉛製程進行印刷錫膏表面貼合, 並通過 100% 自動光學全檢與二次目檢後再進行人員手插件製程 ; 經過長時間高溫燒機篩除早夭料件後, 再次進行全功能測試以確保產品符合工控品質並進行成品包裝作業, 最終由專業品檢人員進行最終檢驗, 才能將產品運輸到世界各地 (2) 系統類產品生產流程與板卡類產品雷同, 唯有通過進料檢驗的合格料件才能入庫管理 同樣遵循先進先出的管理模式依照工單需求發料給生產線依照標準作業流程進行系統組裝, 接著進行系統全功能測試確認組裝品質, 並經過長時間高溫燒機模擬客戶的產品使用環境, 再次進行系統全功能測試以及客製化測試與設定 製程生產系統將管控每一台系統成品都必須經過上述的嚴格測試後才進行成品包裝作業, 最終由專業品檢人員進行最終檢驗, 才能將產品運輸到世界各地 -80-

85 ( 三 ) 主要原料之供應狀況 原料名稱 供應廠商 積體電路 含晶片組 建智 世平 文曄 威健 液晶顯示器 LCD 豐藝 建智 觸控螢幕感測器 玻璃 鹽光 印刷電路板 PCB 峻新 博智 力先 伊博 Canyon 註 : 以上原料供應商大都為國內外大廠, 在該行業具有良好品質信譽且均與本公司往來多年, 具有穩定之合作關係 ( 四 ) 最近二年度任一年度中曾占進 ( 銷 ) 貨總額百分之十以上客戶名稱及其進 ( 銷 ) 貨金額 比例與增減變動原因 1. 最近二年度任一年度中曾占進貨總額百分之十以上客戶名單 : 單位 : 新臺幣仟元 103 年 104 年 105 年度截至第一季止 項目 名稱 金額 占全年度進 貨淨額比率 % 1 建智股份有限公司 與發行人之關係 2,161, 無 建智股份有 限公司 名稱 金額 占全年度進 貨淨額比率 % 3,293, 與發行人之關係 無建智股份有限公司 名稱 金額 占當年度 截至前一 季止進貨 淨額比率 % 1,140, 其他 16,122, 其他 16,286, 其他 3,903, 進貨淨額 18,284, 進貨淨額 19,580, 進貨淨額 5,044, 與發行人之關係 無 2. 最近二年度任一年度中曾占銷貨總額百分之十以上客戶名單 : 單位 : 新臺幣仟元 103 年 104 年 105 年度截至第一季止 項目 名稱 金額 占全年度銷 貨淨額比率 % 與發行人之關係 名稱 金額 占全年度銷 貨淨額比率 % 與發行人之關係 名稱 金額 占當年度截至 前一季止銷貨 淨額比率 % 與發行人之關係 1 其他 ( 註 ) 35,731, 無其他 ( 註 ) 38,000, 無其他 ( 註 ) 10,073, 無 銷貨淨額 35,731, 銷貨淨額 38,000, 銷貨淨額 10,073, 註 : 均無單一客戶占銷售總額百分之十以上者 -81-

86 ( 五 ) 最近二年度生產量值 單位 : 台 / 片 ; 新臺幣仟元 生產量值 年度 103 年度 104 年度 產能 產量 產值 產能 產量 產值 主要商品 工業控制 924, ,232 2,830, , ,785 2,701,224 工業用電腦 417, ,191 5,479, , ,726 5,419,905 嵌入式板卡與主機殼 1,441,724 1,576,130 6,277,733 1,708,302 1,690,385 7,010,720 產業應用電腦 83,021 78,006 1,141, , ,539 1,475,105 售後服務及其他 185, , , , , ,770 合計 3,051,443 3,122,154 16,352,902 3,374,262 3,224,998 16,929,724 ( 六 ) 最近二年度銷售量值 單位 : 台 / 片 ; 新臺幣仟元 年度 103 年度 104 年度 銷售量值 內銷 外銷 內銷 外銷 主要商品 量 值 量 值 量 值 量 值 工業控制 77, , ,987 4,861,584 83, , ,206 4,924,868 工業用電腦 39, , ,428 8,575,885 26, , ,214 7,763,226 嵌入式板卡與機箱 282,198 1,661,341 1,992,862 13,331, ,607 1,548,486 1,341,128 13,739,879 產業應用電腦 2,058 49, ,276 2,295,772 19, , ,378 4,355,954 售後服務及其他 28, , ,615 3,441,866 21, , ,634 3,822,833 合計 430,846 3,225,418 3,371,168 32,506, ,995 3,393,822 2,725,560 34,606,

87 三 從業員工數據 105 年 03 月 31 日 年度 103 年度 104 年度 當年度截至 105 年 03 月 31 日 員工人數 直接員工 2,469 2,342 2,294 間接員工 4,730 5,073 5,193 合計 7,199 7,415 7,487 平均年歲 平均服務年資 學曆分布比率 博 士 碩 士 大 專 高 中 高中以下 四 環保支出資訊 ( 一 ) 最近年度及截至年報刊印日止因污染環境所受損失及處分總額本公司未因環境污染事件遭受損失或環保單位稽查處分 ( 二 ) 因應對策 改善計畫 重大環保資本支出本公司認同 利他樹 理念, 企業如同大樹, 而社會如同滋養企業的大地, 是企業生根茁壯成林的基石, 因此取之於社會當用之於社會 ; 經過三十多年來的踏實耕耘, 我們之所以能有今日的經營成果, 都仰賴整個環境提供源源不絕的資源, 本著地球公民之本心, 及美滿人生之企業目的, 我們願為環境改善與勞安維護貢獻最大之努力 為此, 研華不但在 1996 年導入 ISO 環境管理系統 2005 年導入 OHSAS 職安衛管理系統, 透過實際作為遵循政府相關環保與勞安衛法令規章外, 更在溫室氣體管理 產品設計 使用與廢棄等活動中致力於降低對整體環安衛之衝擊, 並透過全員參與及承諾, 來達成環境保護與企業永續發展之目標 本公司本身推行 ISO14001 環境管理系統, 透過每年定期之重大環境考量面鑑別與外部單位查證, 預先尋找可能造成重大負面影響之營運活動, 降低甚至預防重大潛在或實際的負面影響, 也確保本公司無重大汙染洩漏意外發生, 不受環境法令被處罰, 進而尋找出與本公司相關之重大環境關懷議題 環境友善產品設計研華環保理念採行 污染預防 使用較少的能源和原料 廢棄物減量 -83-

88 以及 清潔生產 等觀念, 強調以改變生產過程來減少污染, 而非僅以管末處理來解決污染的問題, 而在推動廢棄物減量過程中, 本公司搭配廢包材回收作業, 設法將包材進行回收再利用, 另外, 在設計產品及選擇生產技術時, 儘量減少使用原料和能源, 同時經過節能設計, 達到循環使用的目的 配合 ISO 環境管理系統, 發揮 污染預防 生命週期評估 的預期功能, 讓研華在提高環境績效的同時增加獲利 近年來, 氣候變遷 產品中環境關聯之有害物質, 乃至於勞工安全衛生及人權等項目, 成為了企業社會責任中的重要議題 研華亦將上述環節列為綠色供應鏈管理重點, 以環境關聯物質的管理為例, 各項環保政策, 研華皆修訂內部管理標準 除前述綠色設計規範外, 本公司所有產品於設計開發階段都執行過安規確證作業, 確保符合安規標誌之要求 本公司遵守國際發布之環境保護法令規範, 從天然資源之有效利用到有害物質禁用及廢棄物妥善管理之生命週期評估 (Life Cycle Assessment, LCA),100% 遵循國際綠色產品相關規範 本公司產品依據安全 節能 環保三面向進行推廣綠色產品 環境保護管理為追求人類生命之延續及永保地球綠色環境, 研華除在產品設計 使用與廢棄等活動中致力於降低對整體環安衛之衝擊, 並符合相關法規規定外, 亦透過全員參與及承諾, 來達成環境保護與企業之永續發展, 提供 2015 年度環安衛管理系統相關管理方案表 2015 年度研華環境管理方案一覽表 環安衛目標節能減碳專案廢棄物減量專案 環保標的 環境管完成日主協辦理方案期辦單位 各廠每人每月減量用電量 3% EMP /12/31 QA 各廠 各產品之廢棄物減量 3% EMP /12/31 QA 各廠 2015 年度研華環保投資支出一覽表 項次 項目 新台幣仟元 1 Energy Star/ Environment 產品安規 / 環保認證費用 8,500 2 ISO 14001/ OHSAS18000 環安衛管理系統認證費及污染源監測費用 節能綠建築設置 - 林口智慧園區綠建築, 斥資 50 多億元興建, 共分三期興建, 第一期已興建完成對外展示 120,000 Total 128,850 包含驗證費用在內, 本公司 2015 年度環保投資逾新台幣 128,850 仟元, 如表所示 -84-

89 本公司重要環境關懷議題如下 : 水資源使用及管理台灣地區乾季 雨季之降雨量分明, 水資源蘊藏不易, 一遇天候不順, 各產業即可能面臨嚴重缺水危機, 研華相關廠區分別透過使用省水水龍頭與省水馬桶及節水措施宣導等方式, 設法降低人均用水量 本公司所有廠辦皆位於都會區之已開發工業區或園區,100% 採自來水供水措施, 無抽取地下水或井水之情事, 用水量對周邊水源無負面影響 冷卻水塔監控管理 冷卻水塔導電度監控管理 加裝省水龍頭 智慧澆灌節水 智慧空調之冷卻水及冰水系統監控管制 廢棄物管理與資源回收管理零廢棄是研華廢棄物管理之最終目的, 以廢棄物總量削減與廢棄物資源化做為策略, 除藉由原物料減量等源頭管理措施, 減少廢棄物產出, 達到廢棄物減量外 ; 研華更積極推動廢棄物資源化, 以回收再利用取代既有的管末處理模式, 將垃圾轉變成有用的資源, 不僅真正做到資源循環, 且降低廢棄物處理之耗能與成本 在原料使用比例上而言, 以電子類材料佔大宗約九成, 其次為機構料 包裝材料 塑膠等非金屬機構料累積共佔一成 ; 廢棄物大致分成 PCB 廢料 錫渣 化學廢液及其他等四項, 其產出量以廢電子零組件 下腳料為大宗, 本公司持續提升製程良率, 減少電子廢棄物或下腳料之產出, 達到工業減廢相關成效 溫室氣體管理研華透過推行一系列 節能 減碳 愛地球 活動, 加強全體員工節約能源意識 同時透過 環境安全衛生委員會, 建立研華環安衛概念架構 倡導節約能源 提高能源使用效率, 且將能源成本降低列為年度重點稽核項目 研華於 2009 年起配合客戶國際碳排放揭露專案 (CDP, Carbon Disclosure Project), CDP 是目前保有全世界與氣候變遷相關最大的資料庫, 每年皆發出問卷調查各企業因應氣候變遷及溫室效應氣體排放及減量情形, 藉此評估氣候變遷對這些企業造成的風險與機會 透過每年定期之 CDP 資訊揭露, 研華逐一審視在氣候法規 氣候災害 與其他氣候相關議題等領域, 對經營管理上潛藏之風險, 採取有效降低與消除之措施, 進而符合國際客戶對於溫室氣體管理之要求 研華台灣包含有內湖總部, 東湖廠及新店廠, 而林口園區於 2014 年起正式營運, 林口園區共分三期, 占地 3,4470 平方公尺, 目前落成的第一期面積為 9,983 平方公尺, 主要為研發中心 製造中心和辦公區, 未來第二期 第三期將繼續擴建辦公區 製造中心及生活區, 並與原本的林口廠區結合, 形成研發 製造 倉儲發貨合一的研華第二總部 研華打造林口園區成為一個開創性的智慧建築實驗場域, 具體實踐智能建築能源管理和智能情境空間管理兩大智慧建築解決方案, 並透過與智慧建築相關的產業夥伴合作, 建立起緊密的智慧建築協同體系, 提供顧問團隊式的銷售服務 對於建築產業的夥伴而言, 林口園區是協同研發的實驗場域 ; 對於客戶而言, 林口園區則是智慧建築解決方案的體驗園區 ; 當客戶走訪研華林口園區時, 即可實際體驗協同體系所開發的各式智能建築解決方案, 包括智能中控室 智能停車 智能接待 智能會議室等應用 林口園區幾個已發展的智慧場域, 都兼顧了智慧節能, 並持續創新開發, 讓智慧綠建築的智慧可以與日增長, 相關設計說明如下 : -85-

90 1. 智能停車 : 先知導航, 停車管理 ; 一個結合車位預約 車牌辨識及 etag 迎賓訊息 車位引導 車域控管 尋車功能的智能服務系統, 同時經由智能自動化以照明引導車輛前進路線, 以及空氣品質調控, 達成優質的智能停車服務及停車場環境並節能效益 2. 智能接待 : 訪客到達時, 大廳的大螢幕上會出現歡迎字幕, 訪客只需點觸一下自動報到系統, 相關人等便會從手機訊息得知訪客已到, 電子識別證讓訪客可與大樓內的多媒體設施互動 具中央管理的全區連網多媒體互動看板, 可察看園區公開訊息或氣象交通資訊, 讓跨區域的企業可以輕鬆統一管理企業訊息的發佈, 並且透過互動式 e-catalog 系統, 訪客自由瀏覽產品型錄及廣告片, 線上操作 與他人分享, 也可以手機讀取 QR Code 個人收藏 ; 夜間, 這些看板自動進入休眠狀態, 隔天自動喚醒, 節能思維設計於內 3. 智能會議室 : 大廳多媒體看板顯示會議室的預約資訊, 同樣的在會議室門口也有會議資訊看板 每個會議室設施的使用自主權留給使用者, 可依需求一鍵觸控自動切換會議室情境 同時也設置空氣品質採集, 自動調節新風, 提昇室內空氣品質 如果偵測到連續十五分鐘無人在場, 系統會自動下達命令, 關閉所有用電及空調, 達到節能目的 4. 智能辦公區 : 除了空調系統會自動偵測並調整空氣品質, 人感節能系統還會將辦公區分為若干區域, 依上下班及午休時間進行排程 下班時段, 與門禁系統結合, 進門讀卡自動開啟相關空間之照明, 並提供網頁操作及入口觸控螢幕操作, 透過使用者行為特性計算, 區域偵測連續無人在場時, 便自動關閉該區域的照明及空調 為完整掌握溫室氣體使用現況並且確保減量成效, 主要節能方案如下 : 林口智能園區包含建築能源管理 人感節能等 ; 後者則是讓建築變得更聰明, 包含智能空調 停車 一卡通等應用 在經過全面感知 可靠傳遞 智能運轉等步驟, 再藉由雲端便利生活體驗, 實現智能建築並透過智能管理達到有效節能, 避免浪費 智能電源管理, 透過單鍵模式設定控制會議室內的燈光與投影機, 如簡報模式與討論模式等, 避免人員漏關其他電源, 造成不必要的浪費 更換高效能燈具, 目前林口智能園區及陽光大樓全數使用省電燈管, 新店廠區與東湖廠區為逐步汰換中, 新的研華建築物一律使用省電燈管 盡量以視訊會議取代現場會議 優先採購有節能標章的辦公室設備與資訊電子產品 控制室內冷氣溫度於 25 度 宣導員工隨手關燈 研華與自然關懷全球氣候變遷是人類當前的重要課題, 本公司自詡為全球環境保護的守護者, 致力全球環境保護責任 打造永續綠產業 我們將林口新園區率先打造為智慧園區及物聯網體驗中心, 與夥伴一同創新並實踐物聯網解決方案, 希望能將園區逐步打造為智慧建築示範與指標, 推廣智慧化節能減碳概念, 同時促成智慧城市的落實 林口智慧園區是依照使用者需求所提供的最佳節能設計, 不僅能節約能源, 同時更能提升在大樓內工作人員的舒適度, 提升工作效率 在降低不必要能耗的同時, 也能提升人員辦公品質 與節能計畫推行之前相比, 本園區降低電源能耗, 且園區內能源管理系統持續優化, 期能成為台灣綠能企業標竿 本公司邀約全球各領域夥伴至物聯網園區之國際論壇, 帶領夥伴於園區體驗智慧建築及各式物聯網應用 為了更進一步推廣節能減碳 發展智慧城市, 研華訂定每個月最後一個星期五為智慧園區體驗 Open House, 實際體驗研華智慧建築及認識各式物聯網解決方案 -86-

91 有機農場我們認為大自然孕育萬物, 值得大眾以謙卑的態度重新認識, 因此我們鼓勵所有研華人走出戶外, 接受大自然洗禮與薰陶, 特別安排了各項親近山水 不破壞生態的永續發展保育活動, 並自發性認養有機農場, 邀請研華人及眷屬一同參與認養 透過每一次播種耕種和收成, 讓研華人真真實實瞭解我們腳下的土地, 並享受天地之美以及收成豐碩的喜悅 有機天然 環保愛地球一向是我們推崇的目標, 親近土地與山林 體驗大自然的生命力, 更是研華人活力來源 2009 年, 董事長劉克振在因緣際會下, 參觀宜蘭的有機農場 親身體驗天然無毒的栽種方式後, 萌生讓所有同仁都能親近自然 享用有機蔬果的念頭 ; 而這樣的善念, 就此埋下促成研華有機農場的種子 在經過多方的探訪尋找下,2010 年 研華有機農場 - 工作假期 於深坑展開, 每月研華同仁固定進行有機農場生態之旅 而為了讓更多研華人都能一同體驗 開心農場 的 農家趣,2011 年起, 研華有機農場以半年為單位開放員工認養 ; 除了提供認養家族耕種所需有機肥 種苗補助外, 最認真經營 照顧農地的同仁, 還可獲得有機食物 環保家庭生活用品等特別獎 每年度的有機農場認養插牌及收成聯誼活動, 都是同仁及眷屬們最歡樂的時光 研華台灣有機農場成立的宗旨, 盼能讓員工 家屬等有緣人體驗有機耕作 推廣健康飲食, 也希望同仁愛自己 愛家人 更愛土地, 讓大地生生不息 永續發展 慕名來, 喜歡來, 常常來, 帶人來 十二字箴言是研華有機農場成立的座右銘, 也期許透過有機農場的綠色幸福, 讓同仁真實感受大自然蓬勃的生命力 五 勞資關係 ( 一 ) 公司各項員工福利措施 進修 訓練 退休制度與其實施情形, 以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形 : 1. 員工福利措施 : 秉持 以人為本 利他, 幸福企業 之企業經營宗旨, 本公司對於員工的福利政策, 深表重視, 在組織系統中成立專責單位來精心規劃一系列的福利措施, 以求安定員工生活, 保障員工權益, 並進而促進勞資和諧 本公司認為, 唯有員工福利受到重視, 生活無顧慮後, 方可全心全力投入工作, 發揮所長, 創造更高品質的產品與服務, 來促進整體企業進步與創造社會價值 員工福利涵蓋如下 : (1) 員工分紅 (2) 勞工保險 (3) 全民健保 (4) 團體保險 (5) 年度健康檢查 (6) 婚 喪 喜 慶補助金 (7) 端午 中秋節禮金 (8) 尾牙聚餐 (Year-end Party) (9) 國內旅遊 (10) 國外旅遊 (11) 訂閱雜誌補助 (12) 社團活動 -87-

92 (13) 慶生會 (14) 部門聯誼金 (15) 電影欣賞 (16) 藝文欣賞 (17) 緊急救難金 2. 員工之進修及訓練 為了培植與拓展菁英視野, 研華學院設計一系列菁英培育的發展計畫 : 工作中學習 (On-Job Training) 開始, 給予與工作相關的任務, 期以透過工作中的磨練, 培養自身的專業, 並配合十大核心課程 研華個案研究 讀書會 E-Learning 全球菁英發展營 (LEAP Camp) 短期任務派駐(TCAP) Management LEAP Camp Oversea Executive program 等培訓計畫, 提供專注學習的全球成長平臺, 創造研華菁英們持續學習發展而加速成長與提升的環境, 以下對每一個學習方案做簡要說明 : 研華的菁英培育模式 Talent Development Model of Advantech Performance - driven Culture 10 Core Program Case Study e- Learning Champion Program LEAP Camp Study Group TCAP & Job Rotation OJT Innovation Approach Global, Diversified, Open Platform 2011 Advantech Talent Acquisition Leadership Development 大核心課程 (10 Core Program) Performance Management 創造開放經營舞台, 讓人才盡情發揮 Succession planning 由研華的高階主管研擬研華最基礎的關鍵知識技能, 編列成研華的十大核心課程, 其內容品質承諾 業務行銷 人才資本 研發管理及財務創值等五大類, 傳承研華的制度與規範 透過十大核心課程, 可以了解研華的核心價值與制度 -88-