基金合同的规定, 执行行业自律规范和公司各项规章制度, 不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市打压股价等损害证券市场秩序的行为, 或者进行其他违反规定的操作第八条投资管理人员应当恪守职业道德, 信守对基金份额持有人监管机构和公司作出的承诺, 不得从事与履行职责有利益冲突的活动第九条投资

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赐牧
7 years ago
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1 基金管理公司投资管理人员管理指导意见第一章总则第一条为了指导基金管理公司 ( 以下简称公司 ) 投资管理人员的执业行为, 完善公司内部控制, 保障基金份额持有人的合法权益, 根据证券投资基金法律法规, 制定本指导意见第二条本指导意见所称投资管理人员, 是指下列在公司负责基金投资研究交易的人员以及实际履行相应职责的人员 : ( 一 ) 公司投资决策委员会成员 ; ( 二 ) 公司分管投资研究交易业务的高级管理人员 ; ( 三 ) 公司投资研究交易部门的负责人 ; ( 四 ) 基金经理基金经理助理 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他人员第三条第四条投资管理人员应当诚实守信独立客观专业审慎勤勉尽责公司应当按照本指导意见, 结合公司实际情况, 建立投资管理人员相关管理制度, 健全公司有关投资风险控制制度, 加强对投资管理人员执业行为的管理第五条中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理, 中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理第二章基本行为规范第六条投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益在基金份额持有人的利益与公司股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时, 投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送, 不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动第七条投资管理人员应当严格遵守法律行政法规中国证监会规定及

2 基金合同的规定, 执行行业自律规范和公司各项规章制度, 不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市打压股价等损害证券市场秩序的行为, 或者进行其他违反规定的操作第八条投资管理人员应当恪守职业道德, 信守对基金份额持有人监管机构和公司作出的承诺, 不得从事与履行职责有利益冲突的活动第九条投资管理人员应当独立客观地履行职责, 在作出投资建议或者进行投资活动时, 不受他人干预, 在授权范围内就投资研究等事项作出客观公正的独立判断第十条投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人, 公平对待基金份额持有人和其他资产委托人, 不得在不同基金财产之间基金财产和其他受托资产之间进行利益输送第十一条投资管理人员应当树立长期稳健对基金份额持有人负责的理念, 审慎签署并认真履行聘用合同, 提前解除聘用合同应当有正当的理由第十二条投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识, 强化投资风险管理, 提高风险管理水平, 审慎开展投资活动第十三条投资管理人员应当加强学习, 接受职业培训, 熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识, 不断提高专业技能第三章监督管理第十四条公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度, 对投资管理人员的聘任条件聘任程序聘任期限等作出明确规定公司在聘任投资管理人员时, 应当充分了解拟任人选的工作背景遵规守法情况诚信情况从业资格业务素质工作能力及工作变动情况等, 对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估, 审慎作出聘用决定基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试, 并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理投资总监特

3 定客户资产管理投资经理企业年金投资经理社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理第十五条公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同公司应当按照相关法律法规和规章的要求, 结合基金行业的特点认真研究制订聘用合同的各项内容, 对双方的权利义务投资管理人员的聘任期限投资管理目标与考核保密事项竞业禁止事项违约条款等方面进行详细约定第十六条公司应当完善研究决策执行反馈等投资业务流程, 合理设置与投资业务相关的部门岗位, 并明确相关部门和岗位的职责第十七条公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制, 加强研究对投资决策的支持, 防止投资决策的随意性第十八条公司应当建立完善投资授权制度, 明确界定投资权限, 防止投资管理人员越权从事投资活动投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度, 在授权范围内履行职责 ; 超出授权范围的, 应当按照公司制度履行批准程序第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制, 设立专门机构, 配备专门人员对市场风险信用风险流动性风险等进行监测评估报告, 并制定相应的风险处置预案第二十条公司应当建立公平交易制度, 制订公平交易规则, 明确公平交易的原则及实施措施, 对反向交易交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测及时分析并按规定履行报告义务公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产, 不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜, 不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定, 不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益第二十一条公司应当建立信息管理及保密制度, 加强风险隔离投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款, 不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益, 不得违反有关规定向公司股东与公司有业务联系的机构公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息

4 第二十二条公司应当建立完善投资研究及交易的记录和档案管理制度, 基金投资标的物备选库的建立及变更主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录, 并按照规定期限予以保存第二十三条公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度, 加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理, 按照基金份额持有人利益优先的原则, 建立相关申报登记审查管理处置制度, 防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资损害基金份额持有人的利益投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动, 不得直接或间接接受证券公司投资公司上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金旅游服务等各种形式的利益投资管理人员履行职责时, 对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告除法律行政法规另有规定外, 公司员工不得买卖股票, 直系亲属买卖股票的, 应当及时向公司报备其账户和买卖情况公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突第二十四条公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理, 对投资管理人员参加各种形式的年会论坛等活动做出统一安排未经公司允许, 投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议, 严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益, 损害基金份额持有人的合法权益第二十五条公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定, 不得误导欺诈基金份额持有人, 不得对基金业绩进行不实的陈述第二十六条公司应当建立健全通信管理制度, 加强对各类通信工具的管理, 公司固定电话应进行录音, 交易时间投资管理人员的移动电话掌上电脑等移动通讯工具应集中保管,MSN QQ 等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕, 录音即时通信电子邮件等资料应当保存五年以上

5 第二十七条公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理, 制定相关制度, 明确相应程序投资管理人员受公司委托, 以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律行政法规中国证监会的规定及公司的有关规定, 不得利用履行职责之便获取不正当利益第二十八条公司应当加强对投资管理人员出国 ( 境 ) 的管理, 对投资管理人员出国 ( 境 ) 时应当履行的报告义务职责行使等作出规定第二十九条公司应当建立对投资管理人员的考核体系, 客观科学地评价投资管理绩效公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期价值投资控制风险的特点第三十条公司应当加强对投资管理人员的合规教育, 定期进行合规培训, 提高其合规意识每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于 20 小时第三十一条公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序职责范围等的管理公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案, 以保障基金财产不受损失公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定, 不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过 30 日的, 公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构, 并进行相关信息披露基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时, 应当在知悉之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构第三十二条公司应当加强对投资管理人员离职的管理, 对投资管理人员解聘辞职的程序工作交接离任审查等作出明确规定公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查, 自其离职之日起 30 个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见, 并采取切实有效的措施, 确保投资业务正常进行投资管理人员提出辞职时, 应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请, 并积极配合有关部门完成工作移交已提出辞职但尚未完成工作移交的, 投

6 资管理人员应认真履行各项义务, 不得擅自离职 ; 已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定, 认真履行保密竞业禁止等义务第三十三条公司应当严格遵守有关信息披露的规定, 及时披露基金经理的变更情况, 自公司作出决定之日起两日内对外公告, 并将任免材料报中国证监会相关派出机构公司对外公告基金经理变更情况时, 至少应当包括以下内容 : 基金经理变更原因, 新任基金经理的基本情况工作经历是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施, 如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中, 应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间, 该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况第三十四条公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员, 应当对其以往诚信记录从业操守执业道德进行尽职调查, 并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构, 说明尽职调查情况与拟聘用的理由公司不得聘用从其他公司离任未满 3 个月的基金经理从事投资研究交易等相关业务第三十五条基金经理管理基金未满 1 年的, 公司不得变更基金经理如有特殊情况需要变更的, 应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由基金经理管理基金未满 1 年主动提出辞职的, 应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定, 并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由 ; 其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定, 对其以往诚信记录从业操守执业道德进行尽职调查, 取得其前任职公司的书面鉴定, 并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构, 说明尽职调查情况与拟聘用的理由基金经理频繁发生变动的, 公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况第三十六条投资管理人员有下列情形之一的, 督察长应当在知悉该信息

7 之日起 3 个工作日内, 向中国证监会相关派出机构报告 : ( 一 ) 因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理 ; ( 二 ) 拟离开工作岗位 1 个月以上 ; ( 三 ) 在其他非经营性机构兼职 ; ( 四 ) 其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形基金经理有上述情形的, 公司应当暂停或免去其基金经理职务第三十七条中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案, 对投资管理人员的诚信状况执业行为任职和离职情况进行跟踪记录, 对基金经理进行任职谈话和离职谈话, 对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注对疏于投资管理人员管理专业人员明显不足基金经理调整频繁的公司, 中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎对待发现公司聘用不符合条件的基金经理, 应当责令公司进行调整投资管理人员违反诚信原则和职业道德频繁变换公司未能勤勉尽责的, 中国证监会可视情节采取记入诚信档案监管谈话出具警示函暂停履行职务认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理, 投资管理人员违反有关规定的, 中国证券业协会视情节采取相应措施第四章附则第三十八条除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他从事研究投资交易的人员, 应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定第三十九条本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的, 应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明无正当理由的, 中国证监会可以对该公司进行检查, 全面了解公司内部控制制度的执行情况第四十条本指导意见自 2009 年 4 月 1 日起施行

第六条投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益在基金份额持有人的利益与公司股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时, 投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送, 不得从事或者配合他人从事损害基金份

第六条投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益在基金份额持有人的利益与公司股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时, 投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送, 不得从事或者配合他人从事损害基金份基金管理公司投资管理人员管理指导意见证监会公告 [2009]3 号第一章总则第一条为了指导基金管理公司 ( 以下简称公司 ) 投资管理人员的执业行为, 完善公司内部控制, 保障基金份额持有人的合法权益, 根据证券投资基金法律法规, 制定本指导意见第二条本指导意见所称投资管理人员, 是指下列在公司负责基金投资研究交易的人员以及实际履行相应职责的人员 : ( 一 ) 公司投资决策委员会成员 ;