<4D F736F F D20B8BDBCFE32A3BACCECBAEBD3C0B6A8D5D0C4BCCBB5C3F7CAE C4EAB5DA32B4CEB8FCD0C2A3A8D5AAD2AAA3A92E646F63>

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1 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 日 期 : 二 〇 一 一 年 一 月

2 重 要 提 示 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2008 年 5 月 30 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2008 年 12 月 2 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 者 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 基 金 分 为 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 不 同 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 者 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 基 金 管 理 人 ) 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]755 号 文 核 准 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 已 通 过 上 海 证 券 报 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 < 进 行 了 公 开 披 露 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 1

3 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 以 1 元 初 始 面 值 募 集 发 行, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 投 资 者 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 认 购 申 购 和 赎 回 基 金, 基 金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金 招 募 说 明 书 更 新 以 及 相 关 公 告 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2010 年 12 月 2 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2010 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 机 构 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2004 年 11 月 8 日 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 李 琦 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吕 传 红 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 1 亿 元 邮 政 编 码 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]164 号 文 批 准 于 2004 年 11 月 8 日 成 立, 注 册 资 本 金 为 人 民 币 1 亿 元 公 司 股 东 为 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 ( 持 股 比 例 48%) 兵 器 财 务 有 限 责 任 公 司 ( 持 股 比 例 26%) 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 26%) 截 至 2010 年 12 月 2 日, 公 司 旗 下 管 理 的 基 金 有 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 周 期 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 深 证 成 份 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 公 司 下 设 投 资 部 市 场 部 机 构 理 财 部 监 察 稽 核 部 信 息 技 术 部 基 金 运 营 部 财 务 部 综 合 管 理 部 和 人 力 资 源 部 等 部 门, 成 立 了 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 广 州 分 公 司 随 着 公 司 业 务 发 展 的 需 要, 将 对 业 务 部 门 进 行 适 当 的 调 整 基 金 管 理 人 无 任 何 处 罚 记 录 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 介 绍 1 董 事 会 成 员 基 本 情 况 : 李 琦 先 生, 董 事 长, 硕 士 研 究 生 历 任 天 津 市 民 政 局 事 业 处 团 委 副 书 记, 天 津 市 人 民 政 府 法 制 办 公 室 天 津 市 外 经 贸 委 办 公 室 干 部, 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 3

5 条 法 处 处 长 总 经 理 助 理 兼 条 法 处 处 长 现 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 石 忠 林 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 历 任 中 国 兵 器 工 业 信 息 中 心 中 北 信 息 公 司 部 门 经 理 总 经 理 助 理, 兵 器 财 务 有 限 责 任 公 司 综 合 业 务 部 业 务 经 理 投 资 业 务 部 副 经 理 项 目 合 作 部 部 门 经 理 现 任 兵 器 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 投 资 业 务 部 部 门 经 理, 深 圳 鑫 润 投 资 有 限 公 司 董 事, 北 京 乔 波 冰 雪 家 园 置 业 有 限 公 司 董 事 长, 武 汉 瑞 华 置 业 发 展 有 限 公 司 董 事 熊 必 琪 女 士, 独 立 董 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 历 任 天 津 市 四 新 油 漆 厂 财 务 科 长 副 厂 长, 天 津 油 漆 厂 财 务 科 长, 天 津 灯 塔 涂 料 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 总 会 计 师 总 经 理 董 事 长 党 委 书 记 现 任 天 津 灯 塔 关 西 涂 料 化 工 有 限 公 司 董 事 长, 天 津 市 海 运 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 汉 成 先 生, 独 立 董 事, 大 学 本 科 历 任 最 高 人 民 法 院 人 事 厅 副 处 长 审 判 员 高 级 法 官 现 任 北 京 市 尚 公 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师, 大 凌 集 团 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 田 军 先 生, 独 立 董 事, 博 士 研 究 生 历 任 中 国 人 民 解 放 军 6410 工 厂 宣 传 干 事, 国 家 物 价 局 处 长, 伦 敦 经 济 学 院 国 际 经 济 研 究 中 心 研 究 员, 中 国 经 济 学 会 ( 英 国 ) 主 席 秘 书 长, 英 国 Crasby-MTM 公 司 副 总 裁, 英 国 富 地 石 油 轮 胎 公 司 副 总 裁 现 任 富 地 燃 气 投 资 有 限 公 司 总 裁 卢 信 群 先 生, 董 事, 大 学 本 科 历 任 北 京 华 仪 软 件 系 统 工 程 公 司 技 术 经 理, 北 京 金 田 电 脑 经 营 公 司 技 术 经 理, 联 想 科 技 技 术 经 理, 香 港 荣 基 科 技 有 限 公 司 部 门 经 理, 北 京 君 正 投 资 管 理 顾 问 有 限 公 司 部 门 经 理 现 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 财 务 总 监 姜 希 先 生, 董 事, 大 学 本 科 历 任 天 津 市 税 务 局 河 西 分 局 财 会 科 副 科 长, 天 津 市 地 方 税 务 局 副 主 任 科 员, 国 泰 君 安 证 券 天 津 分 公 司 投 行 部 经 理, 天 津 环 球 高 新 技 术 投 资 公 司 投 资 部 部 门 经 理 现 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 投 行 部 经 理 2 监 事 会 成 员 基 本 情 况 : 苏 钢 先 生, 监 事 会 主 席, 大 学 本 科 历 任 职 于 博 弘 国 际 投 资 控 股 有 限 公 司, 乌 海 市 海 神 热 电 有 限 责 任 公 司 现 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事, 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 李 金 林 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生, 教 授 历 任 北 京 工 业 学 院 管 理 工 程 系 助 教 4

6 讲 师, 北 京 理 工 大 学 管 理 学 院 副 教 授 教 授 副 院 长 现 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 教 授 党 委 书 记, 四 川 北 方 硝 化 棉 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 童 建 林 先 生, 监 事, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师 历 任 三 峡 证 券 宜 昌 营 业 部 财 务 部 经 理, 亚 洲 证 券 财 务 会 计 管 理 总 部 财 务 经 理, 本 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 现 任 本 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 胡 敏 女 士, 总 经 理, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 历 任 北 方 工 业 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 财 务 结 算 部 会 计 主 管, 车 道 沟 工 作 站 负 责 人, 兵 器 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 副 经 理, 本 公 司 督 察 长 副 总 经 理 吕 传 红 先 生, 督 察 长, 硕 士 研 究 生 历 任 湖 北 省 荆 门 市 沙 洋 区 人 民 检 察 院 助 理 检 察 员 检 察 员, 湖 北 省 贸 易 厅 纪 检 监 察 员, 南 开 大 学 法 学 院 讲 师, 天 津 开 元 律 师 事 务 所 兼 职 律 师, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 天 津 监 管 局 干 部, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 职 律 师 4 本 基 金 基 金 经 理 马 志 强 先 生, 博 士 研 究 生, 自 2001 年 开 始 从 事 证 券 行 业 工 作 历 任 东 北 证 券 投 资 银 行 部 项 目 经 理, 北 京 蓝 巢 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 主 管 2004 年 11 月 加 盟 本 公 司, 历 任 见 习 研 究 员 行 业 研 究 员 宏 观 研 究 员 研 究 部 主 管 助 理 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 历 任 基 金 经 理 : 吕 宜 振 先 生, 任 职 期 间 :2009 年 4 月 至 2010 年 4 月 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 胡 敏 女 士, 总 经 理 ; 吕 宜 振 先 生, 投 资 总 监 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 周 期 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 司 晓 晨 先 生, 投 资 副 总 监 投 资 部 总 经 理 ; 姚 锦 女 士, 研 究 部 主 管 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 周 期 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 马 志 强 先 生, 本 基 金 基 金 经 理 ; 徐 正 国 先 生, 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 深 证 成 份 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 5

7 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 注 册 日 期 :1988 年 7 月 20 日 注 册 资 本 : 人 民 币 50 亿 元 托 管 部 门 联 系 人 : 刘 峰 电 话 : * 传 真 : 发 展 概 况 及 财 务 状 况 : 兴 业 银 行 成 立 于 1988 年 8 月, 是 经 国 务 院 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 首 批 股 份 制 商 业 银 行 之 一, 总 行 设 在 福 建 省 福 州 市,2007 年 2 月 5 日 正 式 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 :601166), 注 册 资 本 50 亿 元 自 开 业 以 来, 兴 业 银 行 始 终 坚 持 与 客 户 同 发 展 共 成 长 和 服 务 源 自 真 诚 的 经 营 理 念, 致 力 于 为 客 户 提 供 全 面 优 质 高 效 的 金 融 服 务 截 至 2009 年 末, 兴 业 银 行 资 产 总 额 为 亿 元, 股 东 权 益 为 亿 元, 不 良 贷 款 比 率 为 0.54% 全 年 累 计 实 现 税 后 利 润 亿 元 根 据 英 国 银 行 家 杂 志 2010 年 7 月 发 布 的 全 球 银 行 1000 强 排 名, 兴 业 银 行 按 总 资 产 排 名 列 第 93 位, 按 一 级 资 本 排 名 97 位 根 据 美 国 福 布 斯 发 布 的 2010 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名, 兴 业 银 行 综 合 排 名 第 245 位, 在 113 家 上 榜 的 中 国 内 地 企 业 中 排 名 第 14 位 3 托 管 业 务 部 的 部 门 设 置 及 员 工 情 况 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部, 下 设 综 合 处 核 算 管 理 处 稽 核 监 察 处 市 场 处 产 品 研 发 处 委 托 资 产 管 理 处 企 业 年 金 中 心 共 7 个 处 室, 共 有 员 工 40 余 人,100% 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 业 务 岗 位 人 员 均 具 有 基 金 从 业 6

8 资 格 4 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2005 年 4 月 26 日 取 得 基 金 托 管 资 格 基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]74 号 截 至 2010 年 9 月 30 日, 兴 业 银 行 共 托 管 开 放 式 基 金 12 只 兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 盛 货 币 市 场 基 金 光 大 保 德 信 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 兴 业 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 万 家 和 谐 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 万 家 双 引 擎 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 兴 业 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 欧 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金, 托 管 基 金 的 基 金 资 产 净 值 合 计 亿 元 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 李 琦 联 系 人 : 王 巍 巍 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 热 线 : (2) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 7

9 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 一 号 金 亚 光 大 厦 A 座 15 层 联 系 人 : 张 婷 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : (3) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 天 津 理 财 中 心 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 联 系 人 : 司 媛 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 热 线 : 代 销 机 构 (1) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 玲 客 户 服 务 热 线 :95561 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 :

10 联 系 人 : 田 耕 客 户 服 务 热 线 :95588 网 址 : (3) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 春 林 客 户 服 务 热 线 :95580 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 博 客 户 服 务 热 线 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 秦 晓 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 热 线 :

11 网 址 : (6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 蔡 雪 客 户 服 务 热 线 :95559 网 址 : (7) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郑 鹏 客 户 服 务 热 线 :95577 网 址 : (8) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 何 奕 客 户 服 务 热 线 :95533 网 址 : (9) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 10

12 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (11) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 10 楼 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 热 线 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 : (12) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 11

13 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (13) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 教 育 出 版 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 教 育 出 版 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (14) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 高 峰 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (15) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 传 真 :

14 联 系 人 : 李 清 怡 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (16) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 韩 星 宇 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (17) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 ( 奥 体 中 西 北 侧 ) 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 兆 权 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (18) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 唐 新 宇 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 静 客 户 服 务 热 线 :

15 网 址 : (19) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 霖 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (20) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 治 国 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (21) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (22) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 14

16 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 大 街 1 号 A 座 8 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 大 街 1 号 A 座 8 层 法 定 代 表 人 : 马 金 声 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (23) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (24) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 4011 号 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 (01A ) 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4011 号 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 (01A ) 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 热 线 :95513 网 址 : (25) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 15

17 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (26) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 佳 佳 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (27) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 衷 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (28) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 16

18 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (29) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 大 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (30) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (31) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 : 传 真 :

19 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (32) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 赵 文 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 睿 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (33) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 24 层 -32 层 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (34) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6-8 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 热 线 :

20 网 址 : (35) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 鸿 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (36) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 喆 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (37) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 号 楼 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 号 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 涛 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (38) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 19

21 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 户 服 务 热 线 :95536 网 址 :guosen.com.cn (39) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 王 珠 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 诚 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (40) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 康 菲 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (41) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 20

22 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 伟 光 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (42) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 微 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 微 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 客 户 服 务 热 线 :95578 网 址 : (43) 广 发 华 褔 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (44) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :

23 传 真 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 李 琦 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 中 甲 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 嘉 德 恒 时 律 师 事 务 所 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 10 层 法 定 代 表 人 : 孟 卫 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 续 宏 帆 经 办 律 师 : 韩 刚 续 宏 帆 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 鸿 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 张 鸿 22

24 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 ( 股 票 型 ) 六 基 金 的 投 资 目 标 在 合 理 控 制 风 险 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值, 为 投 资 者 创 造 超 额 收 益 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%- 95%, 现 金 债 券 资 产 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-40%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 超 过 3% 若 法 律 法 规 或 中 国 23

25 证 监 会 对 基 金 投 资 权 证 的 比 例 有 新 的 规 定, 适 用 新 的 规 定 股 票 指 数 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 为 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金, 主 要 投 资 于 国 内 A 股 市 场 上 成 长 性 较 好 估 值 水 平 具 有 比 较 优 势 的 上 市 公 司, 以 及 国 内 债 券 市 场 上 的 国 债 金 融 债 企 业 债 可 转 换 债 券 以 及 权 证 货 币 市 场 工 具 等 投 资 品 种 本 基 金 投 资 坚 持 股 票 为 主 精 选 个 股 的 投 资 策 略, 同 时 适 当 运 用 股 票 债 券 等 资 产 灵 活 配 置 的 投 资 策 略, 以 优 化 基 金 净 值 的 波 动 1 资 产 配 置 本 基 金 的 资 产 配 置 以 股 票 为 主, 同 时 通 过 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 决 策 来 确 定 投 资 组 合 中 股 票 债 券 权 证 和 现 金 的 比 例, 以 降 低 本 基 金 的 波 动 性, 提 高 经 风 险 调 整 后 的 收 益 水 平 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 股 票 投 资 主 要 集 中 于 具 有 良 好 成 长 性 且 估 值 具 有 比 较 优 势 的 上 市 公 司 通 过 综 合 考 察 上 市 公 司 的 成 长 性 以 及 这 种 成 长 性 的 可 靠 性 和 持 续 性, 并 结 合 其 股 价 所 对 应 的 市 盈 率 水 平 与 其 成 长 性 相 比 是 否 合 理, 作 出 具 体 的 投 资 决 策 本 基 金 在 股 票 选 择 方 面 遵 循 以 下 原 则 : 重 点 投 资 于 具 有 良 好 成 长 性 且 估 值 具 有 比 较 优 势 的 上 市 公 司 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 选 股 原 则 (1) 定 量 分 析 本 基 金 以 价 值 成 长 比 率 (PEG) 为 主 要 参 考 指 标 对 股 票 的 投 资 价 值 进 行 定 量 分 析, 通 过 对 市 盈 率 与 成 长 性 的 综 合 权 衡 评 估, 初 步 筛 选 出 兼 具 良 好 成 长 性 及 较 高 内 在 价 值 的 股 票 本 基 金 根 据 PEG 指 标 筛 选 出 全 部 A 股 ( 不 包 括 可 能 存 在 退 市 风 险 财 务 状 况 严 重 恶 化 的 股 票 ) 前 60% 的 股 票 构 成 PEG 股 票 池 该 股 票 池 每 年 更 新 一 次 基 金 投 资 组 合 中 股 票 资 产 的 80% 以 上 ( 含 80%) 必 须 来 自 PEG 股 票 池 24

26 (2) 定 性 分 析 本 基 金 通 过 实 地 考 察 和 调 研 上 市 公 司, 对 上 市 公 司 的 行 业 属 性 行 业 的 周 期 性 国 家 产 业 政 策 公 司 的 治 理 结 构 经 营 管 理 水 平 公 司 的 透 明 度 等 方 面 作 出 定 性 分 析 在 对 上 市 公 司 进 行 评 估 时, 要 在 综 合 考 虑 历 史 数 据 最 新 财 务 状 况 和 以 上 多 个 因 素 的 基 础 上 作 出 公 司 是 否 具 备 良 好 价 值 成 长 特 征 的 判 断 (3) 组 合 构 建 综 合 定 量 评 估 和 定 性 分 析 的 结 果, 选 择 兼 具 成 长 和 价 值 特 征 的 股 票 构 建 本 基 金 的 投 资 组 合 3 债 券 投 资 策 略 (1) 债 券 组 合 的 构 造 在 债 券 投 资 方 面, 本 基 金 可 投 资 的 债 券 品 种 包 括 国 债 金 融 债 和 企 业 债 ( 包 括 可 转 换 债 ) 等 本 基 金 将 在 研 究 利 率 走 势 的 基 础 上, 研 判 利 率 期 限 结 构 的 变 化 趋 势, 并 据 此 进 行 资 产 配 置 及 风 险 控 制 在 选 择 国 债 品 种 中, 本 基 金 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 涵 的 利 率 风 险 流 动 性 风 险 并 且 关 注 投 资 者 结 构, 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 国 债 组 合, 严 格 进 行 久 期 管 理 ; 在 选 择 金 融 债 企 业 债 品 种 时, 本 基 金 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 资 信 品 质 资 信 品 质 主 要 考 察 发 行 机 构 及 担 保 机 构 的 财 务 结 构 安 全 性 历 史 违 约 担 保 纪 录 等 可 转 债 的 投 资 则 结 合 债 券 和 股 票 走 势 的 判 断, 捕 捉 其 套 利 机 会 本 基 金 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 中, 采 取 利 率 预 期 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 策 略 等 债 券 投 资 策 略, 力 求 获 得 稳 健 的 投 资 回 报 (2) 债 券 选 择 的 标 准 流 动 性 好 风 险 水 平 合 理, 期 限 结 构 和 收 益 特 征 符 合 市 场 预 期 信 用 质 量 较 好 有 较 高 当 期 收 入 价 值 被 低 估 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 对 权 证 的 投 资 建 立 在 对 标 的 证 券 和 组 合 收 益 进 行 分 析 的 基 础 之 上, 主 要 用 于 锁 定 收 益 和 控 制 风 险 25

27 考 量 标 的 股 票 合 理 价 值 标 的 股 票 价 格 行 权 价 格 行 权 时 间 行 权 方 式 股 价 历 史 与 预 期 波 动 率 和 无 风 险 收 益 率 等 要 素, 估 计 权 证 合 理 价 值 ; 计 算 权 证 合 理 价 值 与 其 市 场 价 格 间 的 差 幅 以 及 权 证 合 理 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感 性, 为 权 证 的 具 体 操 作 提 供 依 据 九 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 20% 沪 深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 覆 盖 面 广, 编 制 合 理 透 明, 运 用 广 泛, 具 有 较 强 的 代 表 性 和 权 威 性 基 金 管 理 人 在 两 种 情 况 下 可 以 修 改 业 绩 比 较 基 准 : 一 是 在 基 金 合 同 修 改 的 前 提 下, 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投 资 政 策 的 变 更, 确 定 新 的 业 绩 比 较 基 准, 并 及 时 公 告 ; 二 是 当 市 场 出 现 更 合 适 更 权 威 的 比 较 基 准 时, 本 基 金 管 理 人 有 权 选 用 新 的 比 较 基 准, 并 及 时 公 告 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 主 动 投 资 的 股 票 型 基 金, 属 于 风 险 较 高 收 益 较 高 的 证 券 投 资 基 金 产 品 本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2010 年 12 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 26

28 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2010 年 9 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 69,942, 其 中 : 股 票 69,942, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 - - 其 中 : 权 证 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 7,809, 其 他 各 项 资 产 509, 合 计 78,261, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 6,917, B 采 掘 业 - - C 制 造 业 42,473, C0 食 品 饮 料 7,316, C1 纺 织 服 装 皮 毛 4,329, C2 木 材 家 具 - - C3 造 纸 印 刷 - - C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 1,799, C5 电 子 3,544, C6 金 属 非 金 属 1,741, C7 机 械 设 备 仪 表 14,388, C8 医 药 生 物 制 品 7,468, C99 其 他 制 造 业 1,885, D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 1,884, E 建 筑 业 5,656, F 交 通 运 输 仓 储 业 2,105, G 信 息 技 术 业 2,873,

29 H 批 发 和 零 售 贸 易 8,032, I 金 融 保 险 业 - - J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务 业 - - L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 69,942, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 前 十 名 股 票 投 资 明 细 股 票 代 序 号 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 码 股 票 名 称 誉 衡 药 业 47,214 3,706, 古 井 贡 酒 52,589 3,190, 中 国 重 工 366,800 3,172, 广 联 达 55,260 2,873, 万 向 钱 潮 172,204 2,650, 罗 莱 家 纺 34,600 2,558, 好 当 家 182,900 2,502, 洪 都 航 空 40,200 2,490, 隆 平 高 科 88,900 2,399, 中 材 国 际 65,931 2,353, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 可 转 债 合 计 - - 细 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 28

30 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票, 均 为 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 内 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 400, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1, 应 收 申 购 款 32, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 75, 合 计 509, (4) 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2008 年 12 月 2 日, 基 金 业 绩 数 据 截 至 2010 年 9 月 30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 29

31 阶 段 2008/12/ /12/ /01/ /12/ /01/ /09/ /12/ /09/30 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.06% -1.79% 1.94% 2.13% -1.88% 31.27% 1.73% 73.60% 1.64% % 0.09% 1.55% 1.48% % 1.21% 15.25% 0.27% 33.75% 1.59% 47.13% 1.50% % 0.09% 十 三 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 和 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 5 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 6 银 行 汇 划 费 用 ; 7 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 的 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H = E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 30

32 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H = E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 费 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 及 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 五 ) 基 金 税 收 31

33 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2010 年 7 月 17 日 公 告 的 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 根 据 公 司 部 门 设 置 变 动 情 况, 对 基 金 管 理 人 的 概 况 监 事 会 成 员 及 投 资 委 员 会 成 员 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 更 新 内 容 做 了 相 应 的 更 新 ; 3 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 增 加 了 新 的 代 销 机 构 ; 4 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 变 更 了 会 计 师 事 务 所 的 经 办 注 册 会 计 师 ; 5 在 九 基 金 的 投 资 部 分, 按 有 关 规 定 补 充 了 本 基 金 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ; 6 在 十 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 基 金 业 绩 数 据, 并 经 基 金 托 管 人 复 核 ; 7 在 十 七 风 险 揭 示 部 分, 增 加 了 新 的 代 销 机 构 名 称 ; 8 在 二 十 二 其 他 应 披 露 的 事 项 部 分, 对 本 次 更 新 内 容 期 间 的 历 次 公 告 进 行 了 补 充 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 一 年 一 月 十 七 日 32