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1 国 政 经 期 末 整 理 ( 讲 义 + 笔 记 + 王 老 师 的 书 ) ps:[] 内 的 内 容 为 不 知 道 怎 么 归 纳 的 笔 记, 略 显 凌 乱, 供 各 位 看 看 [IPE 的 研 究 立 足 于 这 个 世 界 资 本 主 义 世 界 经 济 是 相 关 国 家 相 互 合 作 创 造 财 富 离 开 他 就 创 作 不 了 财 富 相 关 国 家 : 生 活 在 民 族 国 家 体 系 的 民 族 国 家 所 谓 的 市 场 也 是 资 本 主 义 世 界 经 济 的 贸 易 投 资 货 币 由 此 形 成 的 市 场 这 个 市 场 有 四 个 重 要 的 结 构 : 生 产 结 构 ( 跨 国 投 资 ) 金 融 结 构 ( 今 天 大 家 遭 遇 的 ) 贸 易 结 构 和 知 识 结 构 只 要 美 国 还 在 知 识 结 构 上 是 强 国, 那 它 仍 有 一 个 很 大 的 市 场 吉 尔 平 的 定 义 : 国 家 也 是 这 些 民 族 国 家 市 场 也 是 这 个 市 场 只 是 他 没 有 明 确 说 出 来 所 以 我 们 探 讨 这 样 的 世 界 市 场 有 什 么 最 基 本 的 要 素? 相 关 的 民 族 国 家 是 如 何 相 互 合 作 共 同 创 造 这 个 市 场 的 规 则? 同 时 这 些 国 家 一 旦 财 富 分 配 不 均, 如 何 避 免 民 族 国 家 在 争 夺 财 富 中 的 冲 突? 制 度!! 美 国 第 二 代 学 者 : 今 天 的 国 际 政 治 国 际 关 系 就 研 究 四 大 议 题 A. 核 不 扩 散 是 否 还 有 效 B. 中 国 和 美 国 随 着 中 国 的 崛 起 是 不 是 会 因 世 界 经 济 的 主 导 权 而 相 互 冲 突 C. 全 球 化 是 不 是 仍 然 可 以 延 续 D. 如 果 全 球 化 延 续 的 话, 那 些 全 球 化 过 程 中 失 败 受 损 的 国 家 会 不 会 反 对 全 球 化, 那 如 果 反 对 的 话 如 何 进 行 全 球 治 理 ] 核 心 概 念 : 利 益 与 制 度 研 究 路 径 : 理 性 选 择 或 工 供 选 择 导 论 :IPE 的 知 识 框 架 : 四 种 关 联 性 一 定 义 与 研 究 议 题 定 义 : 国 际 政 治 经 济 学 主 要 研 究 国 际 体 系 中 的 经 济 要 素 ( 资 本 技 术 劳 动 力 以 及 信 息 ) 的 跨 国 流 动 对 国 际 体 系 国 家 与 国 家 之 间 的 关 系, 以 及 国 家 内 部 政 治 结 构 和 过 程 的 影 响, 反 之 亦 然 [ 他 们 流 动 的 时 候 就 会 创 造 财 富, 然 后 人 们 就 会 关 注 这 些 财 富 分 配 到 了 哪 里? 为 什 么 分 布 在 美 国 英 国 的 多 中 国 的 少 : 资 本 信 息 技 术 劳 动 力 的 流 动 由 此 创 造 了 财 富 的 分 配 所 有 国 家 都 希 望 自 己 的 国 家 富 裕, 于 是 就 在 民 族 国 家 之 间 争 夺 经 济 要 素 使 得 要 素 朝 着 有 利 于 本 国 的 财 富 增 长 流 动 中 美 争 夺 的 不 是 美 元, 而 是 人 才, 是 经 济 要 素 有 些 人 采 取 偷 渡 的 方 式, 有 些 人 采 取 提 供 奖 学 金 的 方 式, 其 实 都 是 争 夺 劳 动 力 去 为 美 国 创 造 财 富 中 国 的 千 人 计 划 也 是 在 争 夺 经 济 要 素 不 上 市 场 的 劳 动 力 什 么 都 不 是 资 本 主 义 世 界 经 济 中 一 定 要 合 作, 如 果 不 合 作, 那 么 就 是 以 邻 为 壑, 彼 此 伤 害 影 响 整 个 民 族 国 家 体 系 就 是 要 对 创 造 的 财 富 进 行 再 分 配 国 与 国 之 间 的 关 系 : 今 天 的 中 美 关 系 是 最 典 型 的 例 子 美 国 要 engaging china, 盯 住 中 国, 其 实 也 还 盯 住 日 本 让 日 本 经 济 改 革, 盯 住 韩 国, 澳 大 利 亚 印 尼 一 个 国 家 内 部 结 构 和 过 程 的 影 响 : 资 本 主 义 世 界 经 济 中 所 有 的 单 个 国 家 都 会 受 到 影 响 比 如 中 国 改 革 开 放 三 十 年, 有 几 种 人 : 国 内 资 源 & 国 际 资 源 我 们 学 习 就 是 为 了 拓 展 生 存 空 间, 而 拓 展 生 存 空 间 的 方 法 就 是 接 近 各 种 资 源 A. 既 能 接 近 国 内 资 源 又 能 接 近 国 际 资 源 ;b. 或 者 能 够 接 近 国 内 资 源 或 者 能 够 接 近 1

2 国 际 资 源 C. 既 能 不 能 接 近 国 内 资 源 也 不 能 接 近 国 际 资 源 那 些 能 够 接 近 国 际 资 源 的 人 一 定 是 喜 欢 中 国 对 外 开 放, 不 同 类 型 的 人 的 视 角 是 不 一 样 的 个 人 接 近 资 源 的 方 式 不 同, 直 接 影 响 到 中 国 的 国 内 政 治 过 程 直 接 设 定 议 程 和 议 题 的 这 些 人 有 不 同 主 张, 这 和 他 们 的 职 业 密 切 关 联 不 同 地 区 接 近 的 资 源 不 同 也 会 导 致 偏 好 不 同, 比 如 西 部 要 保 护 三 江 源 要 求 多 给 钱, 但 是 东 部 可 以 开 发 而 东 部 要 吸 引 外 资, 但 是 西 部 会 害 怕, 因 为 曾 经 太 湖 什 么 的 受 到 过 污 染 通 过 个 体 的 决 策 者 和 行 为 体 来 影 响 国 内 政 治, 宏 观 结 构 和 微 观 行 为 相 结 合 的 研 究!!! 要 研 究 行 为 体 的 偏 好 和 利 益 ) 王 正 毅 定 义 决 定 了 研 究 议 题 ] 两 个 研 究 议 题 : (1) 国 内 政 治 与 世 界 经 济 ( 单 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 - 研 究 某 种 经 济 政 策 制 定 的 国 内 政 治 过 程 ) (2) 国 际 体 系 ( 国 际 机 制 / 制 度 的 设 计 和 谈 判 )- 涉 及 到 经 济 某 个 领 域 的 规 则 时 比 如 全 球 贸 易 领 域 的 规 则, 全 球 贸 易 的 管 理 治 理, 金 融 领 域 的 IMF, 投 资 领 域 的 双 边 多 边 协 定, 这 都 是 IPE 的 议 题 不 是 国 际 政 治 的 议 题 环 境 如 果 涉 及 到 经 济 那 就 一 定 是 IPE 问 题 领 域 : (1) 一 类 是 全 球 层 面 的 问 题, 包 括 国 际 金 融 与 货 币 体 系 国 际 贸 易 体 系 跨 国 生 产 ( 跨 国 直 接 投 资 ) 环 境 与 气 候 能 源 与 资 源 (2) 一 类 是 区 域 层 面 的 问 题, 包 括 一 体 化 / 区 域 化 ( 诸 如 欧 洲 区 域 化 亚 洲 区 域 化 等 ) 联 盟 经 济 (09 年 之 前 的 地 区 合 作 主 要 是 欧 盟 和 东 亚, 但 是 在 今 天 美 国 的 学 者 在 09 年 提 出 TPP\TPIPP 弄 得 我 们 措 手 不 及 他 们 把 国 家 利 益 地 区 利 益 和 全 球 发 展 融 合 在 一 起 了 ) (3) 一 类 是 国 家 层 面 的 问 题, 包 括 发 展 问 题, 转 型 问 题, 国 家 竞 争 力 问 题 二 要 素 流 动 与 单 位 层 次 经 济 要 素 : 资 本 劳 动 力 技 术 和 信 息 [( 把 经 济 要 素 独 立 出 来 成 为 一 门 学 科 - 经 济 学 亚 当 斯 密 主 要 是 把 劳 动 分 工 独 立 出 来 ) 政 治 经 济 的 关 联 性 中 经 济 就 是 说 的 资 本 技 术 信 息 劳 动 力 这 里 没 有 土 地, 因 为 土 地 不 可 以 跨 国 流 动 政 治 的 关 键 就 是 权 力 的 结 构 在 什 么 单 位 层 次 ] 单 位 层 次 : 国 内 政 治 制 度 国 家 国 际 体 系 ( 寻 求 政 治 经 济 的 关 联 性 就 是 寻 求 不 同 单 位 层 次 里 的 权 力 和 经 济 要 素 中 蕴 含 的 财 富 ) (1) 20 世 纪 年 代 : 政 治 ( 国 家 ) 和 经 济 ( 世 界 经 济 ) 的 关 联 性 ( 第 一 代 学 者 ) [ 吉 尔 平 国 际 关 系 的 政 治 经 济 学 ( 根 据 国 家 和 世 界 市 场 出 了 三 种 理 论 - 自 由 主 义 现 实 主 义 马 克 思 主 义 )& 斯 特 兰 奇 国 家 与 市 场 ( 四 种 结 构 ) 第 一 代 学 者 的 共 同 性 : 没 有 学 者 是 IPE 专 业 的, 或 者 是 经 济 学 家 或 者 是 政 治 学 家 或 者 是 社 会 学 家 他 们 2

3 都 在 寻 求 国 际 政 治 和 国 际 经 济 的 关 联 性 之 后 在 各 自 的 大 学 建 立 了 IPE 的 博 士 项 目 进 行 IPE 的 专 业 训 练 而 第 二 代 IPE 的 学 者 都 是 经 过 了 IPE 的 专 业 训 练 ] 古 典 理 论 范 式 ( 重 商 主 义 自 由 主 义 马 克 思 主 义 ) 当 代 理 论 范 式 ( 相 互 依 存 论 霸 权 稳 定 论 国 家 主 义 理 论 依 附 论 世 界 体 系 论 ) [ 第 一 代 学 者 通 过 寻 求 政 治 经 济 关 联 来 研 究 国 际 关 系 他 们 寻 求 这 种 关 联 性 的 路 径 : ( 为 什 么 寻 求 政 治 经 济 关 联 性 来 研 究 国 际 关 系? 因 为 20 世 纪 70 年 代 发 生 的 事 情 对 研 究 国 际 关 系 产 生 重 大 影 响 美 国 总 统 尼 克 松 宣 布 终 止 双 挂 钩 - 终 止 美 元 和 黄 金 挂 钩, 其 他 国 家 和 美 元 挂 钩, 并 且 终 止 了 布 赖 顿 森 林 体 系 以 前 研 究 国 际 关 系 的 人 都 假 设 经 济 在 布 赖 顿 森 林 体 系 下 是 稳 定 的, 所 以 大 家 都 只 关 注 政 治 和 军 事 只 关 注 另 盏 第 二 件 大 事 美 日 贸 易 摩 擦 : 这 也 是 所 有 政 策 制 定 者 都 没 有 想 到 的, 因 为 当 时 马 歇 尔 计 划 援 助 欧 洲 并 且 帮 助 日 本 美 日 贸 易 的 五 个 回 合 的 摩 擦 第 三 个 大 事 :opec 国 家 将 石 油 每 桶 2.59 美 元 上 升 到 美 元 这 是 没 有 想 到 的 资 本 主 义 世 界 经 济 中 发 展 中 国 家 可 以 以 原 油 为 武 器 当 时 发 达 国 家 出 现 了 滞 胀, 发 展 中 国 家 开 始 挑 战 发 达 国 家, 这 是 没 有 想 到 的 第 四,1974 年 加 拿 大 对 来 自 美 国 的 跨 国 公 司 进 行 管 理, 于 是 资 本 主 义 世 界 经 济 和 资 本 主 义 的 国 家 也 不 是 一 块 的 于 是 大 家 开 始 重 新 思 考 国 家 与 国 家 之 间 的 关 系 ) 理 论 和 现 实 只 是 在 思 想 中 的 想 象, 没 有 脱 离 理 论 的 现 实 也 没 有 脱 离 现 实 的 理 论 ] 第 一 代 IPE 学 者 奠 定 的 特 征 : 1) 以 国 家 和 市 场 的 相 互 关 联 性 为 核 心 : 吉 尔 平 的 国 家 权 力 分 析 法 + 斯 特 兰 奇 的 权 力 结 构 论 + 国 家 社 会 联 系 论 2) 与 国 际 关 系 理 论 和 古 典 政 治 经 济 学 相 关 链, 产 生 了 范 式 之 争 3) 以 霸 权 和 国 际 制 度 的 论 争 为 主 线 ( 现 实 主 义 和 自 由 主 义 ) 4) 初 步 形 成 了 一 个 国 际 政 治 经 济 学 学 术 共 同 体 (2)20 世 纪 90 年 代 中 期 以 后 : 政 治 ( 制 度 ) 与 经 济 ( 利 益 ) 的 关 联 性 ( 第 二 代 学 者 / 新 国 际 政 治 经 济 学 ) 现 实, 一 是 冷 战 的 结 束 而 是 全 球 化 的 深 入 和 拓 展 2X2 模 式 ( 利 益 与 制 度 / 国 内 与 国 际 ) 核 心 概 念 是 利 益 与 制 度 利 益 和 制 度 都 是 贯 穿 国 内 国 家 国 际 决 定 一 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 取 决 于 这 个 国 家 国 内 的 利 益 集 团, 不 同 集 团 的 利 益 不 同 导 致 偏 好 不 同 进 而 导 致 对 外 经 济 政 策 的 制 定 中 国 在 电 信 产 业 上 让 步 很 少 在 农 业 上 让 步 很 大 就 是 这 个 原 因 但 是 中 国 是 农 业 大 国, 在 农 产 品 上 的 让 步 意 味 着 什 么? 所 以 现 在 人 们 不 好 表 达 自 己 的 观 点 时 候 就 会 转 移 到 农 民 的 问 题 比 如 三 农 国 内 不 同 的 利 益 集 团 无 法 在 公 共 场 合 表 达 利 益 偏 好, 但 是 又 想 变 得 高 尚 所 以 就 变 成 农 民 的 代 言 人, 但 是 其 实 对 农 民 一 无 所 知 关 于 知 识 产 权, 发 达 国 家 一 定 会 重 视 的, 它 们 的 利 益 决 定 它 们 的 偏 好 也 决 定 了 它 们 在 国 际 中 谈 判 的 议 题 WTO 谈 得 艰 难 也 是 因 为 这 个 原 因 3

4 寻 求 政 治 与 经 济 关 联 性 的 两 种 路 径 1 历 史 社 会 科 学 路 径 基 本 假 设 : 政 治 和 经 济 是 一 个 领 域, 两 者 不 是 分 开 的 普 雷 维 什 和 桑 托 斯 为 代 表 的 依 附 理 论 立 足 于 拉 丁 美 洲 的 现 实 沃 勒 斯 坦 为 代 表 的 世 界 体 系 论 最 早 是 研 究 非 洲 资 本 主 义 经 济 世 界 作 为 一 种 经 济 是 有 结 构 的 核 心 区 和 边 缘 区 加 上 半 边 缘 区 是 他 的 贡 献 考 克 斯 为 代 表 的 批 判 学 派 2. 一 个 关 联 性 的 矩 阵 : 假 设 政 治 与 经 济 是 两 个 不 同 的 要 素 核 心 概 念 单 位 层 次 及 其 关 联 性 20 世 纪 90 年 代 以 来 的 三 个 特 点 :a. 经 济 全 球 化 是 前 提, 这 与 70 年 代 在 美 国 霸 权 衰 退 为 前 提 的 关 联 性 思 考 是 不 同 的 B. 利 益 和 制 度 是 两 个 核 心 概 念 和 范 畴 利 益 决 定 偏 好, 偏 好 决 定 制 度 的 设 计 和 选 择 C.90 年 代 更 重 视 经 济 要 素 在 不 同 层 测 之 间 的 流 动 总 之 与 20 世 纪 年 代 的 国 际 政 治 经 济 学 主 要 关 注 政 治 ( 国 家 ) 与 经 济 ( 市 场 ) 的 关 联 性 相 比,20 世 纪 90 年 代 的 国 际 政 治 经 济 学 研 究 涉 及 三 种 关 联 性 : 政 治 和 经 济 的 关 联 性 ; 国 内 政 治 和 国 际 经 济 的 关 联 性 ; 国 家 和 社 会 的 关 联 性 三 规 范 分 析 与 实 证 分 析 规 范 分 析 认 为 : 关 于 条 件 状 况 事 物 和 行 为 的 好 与 坏 的 知 识 对 于 产 生 规 则 性 知 识 是 有 效 的, 甚 至 是 必 要 的 在 对 经 济 政 策 进 行 规 范 分 析 时, 不 但 假 设 政 府 的 目 标 是 将 社 会 福 利 最 大 化 因 而 是 善 良 的, 而 且 还 假 设 政 府 在 制 定 政 策 过 程 中 是 全 能 全 知 的, 因 而 可 以 是 独 断 的 尽 管 后 来 的 次 优 理 论 抛 弃 了 全 能 的 假 设, 而 对 4

5 信 息 的 研 究 修 改 了 全 知 的 假 定, 但 政 府 的 善 良 愿 望 是 无 可 质 疑 的 对 经 济 政 策 进 行 规 范 分 析 的 三 大 学 术 传 统 所 提 出 的 范 式 都 是 好 的 其 结 果 自 然 是, 不 同 理 论 出 于 偏 好 自 己 的 范 式 而 强 调 范 式 之 间 的 差 异 性 远 大 于 寻 求 范 式 之 间 的 共 同 性, 因 而 出 现 了 激 烈 的 范 式 之 争 [ 它 回 答 的 问 题 是 should be 最 流 行 的 规 范 分 析 的 方 法 是 模 型, 不 回 答 为 什 么 只 是 应 该 怎 么 样 要 用 数 据 库 来 做 模 型 1960 年 101 个 国 家 进 入 中 等 收 入 国 家, 到 了 2008 年 只 有 13 多 个 国 家 走 出 中 等 收 入 陷 阱 于 是 那 90 多 个 国 家 和 地 区 为 什 么 失 败 要 做 一 个 数 据, 这 13 个 国 家 走 出 也 要 作 出 数 据 要 么 做 成 时 间 序 列 ( 回 归 分 析 ) 要 么 做 截 面 的 数 据 Should be 是 一 个 要 预 测 的 情 况, 做 模 型 要 看 出 趋 势 来 于 是 要 走 到 这 个 趋 势 的 话 应 该 有 x1 x2 这 是 规 范 分 析 ] 实 证 分 析 认 为, 只 有 通 过 观 察 获 得 的 知 识 才 是 可 信 赖 的, 它 [ 实 证 分 析 ] 既 不 承 认 关 于 实 在 价 值 的 规 则 性 知 识, 也 不 承 认 关 于 实 在 价 值 的 描 述 性 知 识 的 可 靠 性 或 科 学 有 效 性 [ 回 答 的 问 题 是 why be this 社 会 主 义 市 场 经 济, 为 什 么 中 国 的 对 外 政 策 会 这 样, 这 就 涉 及 了 利 益 集 团 这 是 没 有 标 准 答 案 的, 取 决 于 各 自 的 价 值 偏 好 规 范 分 析 和 实 证 分 析 : 工 具 理 性 和 价 值 理 性 的 差 别 信 息 经 济 学 ( 针 对 政 府 全 能 ) 和 制 度 经 济 学 ( 针 对 自 由 理 论 ) 是 80 年 代 经 济 学 最 大 的 发 展 他 就 是 对 于 规 范 分 析 中 的 一 些 假 设 的 推 翻 提 出 的 次 优 理 论 ] 如 果 问 题 领 域 主 要 回 答 经 济 政 策 过 程 为 何 如 此, 学 者 们 一 般 主 张 进 行 实 证 分 析 ; 而 如 果 问 题 领 域 主 要 分 析 经 济 政 策 过 程 应 该 有 什 么, 学 者 们 则 主 张 进 行 规 范 分 析 四 世 界 体 系 与 中 国 经 验 单 个 国 家 的 经 验 对 于 国 际 政 治 经 济 学 的 研 究 是 否 具 有 一 般 意 义? 1. 中 国 奇 迹 :(1) 趋 同 论 中 国 崛 起 是 资 本 主 义 世 界 经 济 作 为 国 际 力 量 的 结 果, 但 是 它 不 能 解 决 的 问 题 是 为 什 么 面 临 着 同 样 的 国 际 力 量 中 国 和 俄 罗 斯 现 在 不 一 样?(2) 实 验 说 中 国 崛 起 是 中 国 自 己 制 度 设 计 的 结 果, 是 中 国 人 自 己 设 计 的 制 度 模 式 但 是 既 然 是 自 己 设 计 的, 那 又 为 什 么 要 说 摸 着 石 头 过 河? 怎 么 解 释 国 际 投 资 在 中 国 经 济 增 长 中 的 作 用? 2. 研 究 路 径 (1) 中 国 是 中 国 大 历 史 中 的 中 国 ; 我 们 经 历 了 那 么 多 朝 代, 文 明 时 间 很 长 这 种 看 中 国 的 方 式 是 把 中 国 放 在 中 国 的 大 历 史 中 来 看 我 们 中 学 学 习 中 国 历 史 就 是 学 习 断 代 史, 和 世 界 无 关 历 史 学 界 说 这 是 历 史 法 ( 时 间 序 列 是 历 史 法 ) (2) 中 国 是 世 界 经 济 中 的 中 国 ( 特 别 是 1978 年 以 来, 变 成 了 全 球 经 济 中 的 中 国, 这 样 的 研 究 一 定 要 有 共 时 法 - 同 一 个 时 间 研 究 不 同 的 国 家, 采 用 截 面 数 据 ) A. 政 治 和 经 济 的 关 联 性 ;B. 国 内 和 国 际 的 关 联 性 ;C 国 家 和 社 会 的 关 联 性 5

6 3. 研 究 议 题 : 全 球 化 与 国 际 化 ( 贸 易 直 接 投 资 货 币 政 策 经 济 安 全 发 展 与 转 型 竞 争 力 ) [ 报 告 : 改 革 稳 定 情 况 下 中 国 的 预 计 增 长 :(90 年 开 始, 日 本 中 国 分 别 和 世 界 银 行 开 始 做 这 种 报 告 )2012 年 国 务 院 发 展 研 究 中 心 & 世 界 银 行 ( 面 向 国 际 社 会 发 表 的 ) 在 这 个 报 告 之 前, 所 谓 的 中 国 模 式 是 无 稽 之 谈 这 个 数 据 告 诉 我 们 没 有 中 国 模 式 a. GDP 增 长 才 能 有 就 业 这 就 是 凯 恩 斯 关 注 的 点 关 注 大 众 百 姓 的 日 常 生 活 但 是 到 2021 年 就 业 已 经 很 严 峻 了 B. 单 独 二 胎 政 策 : 孩 子 养 不 起 老 人 + 老 人 退 休 推 迟 因 为 劳 动 力 短 缺, 到 2020 年 就 负 增 长 了 生 二 胎 是 为 了 创 造 国 家 财 富 中 解 决 劳 动 力 短 缺, 否 则 成 本 会 提 高 印 度 这 个 数 据 还 可 以 保 持 在 15% 当 我 们 出 现 负 增 长 的 时 候 C. 劳 动 生 产 率 : 中 国 的 和 发 达 国 家 相 比 还 是 低 的 d. 要 保 持 5% 的 增 长 率, 必 须 要 提 高 消 费 拉 动 经 济 增 长 E. 不 平 等 : 沿 海 - 内 陆 ; 城 市 - 农 村 这 都 是 有 形 的 不 平 等, 可 以 通 过 政 府 的 机 制 一 种 政 策 来 改 过 来 但 是 有 一 种 不 平 等 就 是 行 业 收 入 差 距 的 不 平 等, 这 是 一 定 要 注 意 的 牛 顿 性 思 维 : 追 求 确 定 性 : 知 道 起 点, 然 后 知 道 一 个 问 题 在 任 何 时 点 上 的 状 态, 追 求 规 律 20 世 纪 70 年 代 之 前 的 都 是 这 种 思 维 都 是 研 究 规 律 普 里 高 金 : 对 物 质 世 界 的 认 识 - 任 何 事 物 的 运 动 到 一 个 点 的 时 候 会 出 现 不 同 的 状 态, 无 法 预 言 下 一 个 状 态 或 然 性 思 维 (order out of chaos) 这 也 就 是 数 学 中 的 统 计 学 20 世 纪 90 年 代 以 为 统 计 广 泛 用 于 政 治 学 研 究 中, 最 主 要 的 就 是 这 种 或 然 性 思 维 因 此 很 多 断 言 是 不 对 的, 除 了 公 理 方 差 就 是 因 为 偶 然 性 f. 我 们 现 在 的 工 业 化 城 市 化, 我 们 今 天 的 工 业 制 造 业 就 是 按 照 这 个 表 来 走 的 制 造 业 在 GDP 中 的 比 例 会 下 降, 我 们 的 服 务 业 要 上 来 今 天 主 要 的 发 达 国 家 服 务 业 所 占 的 比 例 一 般 超 过 65% 在 中 国, 人 们 就 把 公 务 员 当 成 了 政 治 家, 中 国 特 色 的 公 务 员 系 统 6

7 把 它 搞 得 不 稳 定 了 其 实 世 界 上 的 公 务 员 是 最 稳 定 的, 公 务 员 就 是 公 务 员, 政 治 家 就 是 政 治 家 学 者 的 难 处 在 于 要 让 别 人 发 自 内 性 的 尊 重 这 是 很 难 的 IPE 主 要 是 进 入 金 融 服 务 业 社 会 政 治 动 员 语 言 : 结 构 调 整 学 者 使 用 学 术 语 言, 官 员 用 社 会 政 治 动 员 语 言 学 术 语 言 和 社 会 政 治 动 员 语 言 之 间 的 相 互 转 化 和 让 自 己 的 语 言 影 响 政 治 这 对 学 者 是 很 重 要 的 G. 农 业 人 口 下 降, 服 务 业 人 口 上 升 这 个 表 格 展 示 了 中 国 未 来 经 济 结 构 的 走 向 和 就 业 趋 势 中 国 作 为 单 个 国 家 的 经 验 对 于 世 界 体 系 有 什 么 一 般 意 义, 对 于 我 们 生 活 的 资 本 主 义 世 界 经 济 有 什 么 一 般 意 义? 有 人 说 中 国 比 资 本 主 义 还 资 本 主 义 哈 哈, 有 人 说 是 民 族 的 资 本 主 义 中 国 的 意 义 与 美 国 英 国 荷 兰 的 相 同 吗? 一 个 思 路 : 关 于 中 国 崛 起 对 世 界 体 系 的 影 响, 大 致 上 今 天 有 两 种 非 此 即 彼 的 观 点 二 分 法 : A. 中 国 之 所 以 崛 起 是 受 益 于 资 本 主 义 世 界 体 系, 正 因 为 受 益, 所 以 中 国 也 在 不 断 融 入 资 本 主 义 经 济 世 界, 从 而 也 更 加 受 益 ( 成 本 - 收 入 分 析 ) 现 实 政 策 中 : 开 放 四 个 特 区, 受 益 了 更 多 融 入 - 开 放 沿 海 14 个 城 市 - 整 个 东 部 都 富 起 来 了 这 个 逻 辑 中, 中 国 的 发 展 主 要 是 受 益 于 这 个 资 本 主 义 世 界 B. 任 何 国 家 拒 绝 就 受 损 年, 中 国 经 济 的 负 增 长 就 是 因 为 拒 绝 加 入 世 界 体 系 中 国 这 样 的 国 家 应 该 纳 入 到 资 本 主 义 经 济 中, 如 果 它 不 重 视 规 则 我 们 应 该 惩 罚 它 现 实 是 中 国 受 益 于 资 本 主 义 世 界 经 济, 但 是 我 们 有 自 己 的 传 统 和 历 史, 所 以 我 们 也 不 是 完 全 接 受 世 界 体 系 你 们 说 private( 私 人 产 权 ) 但 是 我 们 说 individual( 个 人 财 产 ) 你 们 说 private sector, 我 们 说 非 国 有 所 以 有 没 有 第 三 种 道 路 呢? 中 国 不 但 受 益 于 资 本 主 义 世 界 经 济, 中 国 同 时 也 在 调 整 自 己 融 入 资 本 主 义 世 界 经 济 另 一 方 面, 这 个 世 界 经 济 由 于 中 国 的 融 入 也 在 作 出 相 应 的 调 整 中 国 是 在 不 打 破 首 先 起 源 于 西 方 的 体 系 的 基 础 上, 融 入 了 这 个 体 系 并 且 在 不 断 新 定 这 个 体 系 的 规 则 这 是 中 国 过 去 30 年 有 很 好 的 国 际 环 境 的 重 要 原 因 中 国 融 入 资 本 主 义 世 界 经 济 的 逻 辑 和 其 他 国 家 是 不 一 样 的 西 方 人 说 私 有 企 业 国 有 企 业, 私 人 产 权 国 有 产 权 前 苏 联 国 家 原 来 是 国 有, 现 在 是 私 有 中 国 原 来 是 国 有, 但 是 现 在 也 不 是 私 有, 我 们 想 走 一 个 非 国 有 的 路 子 但 是 非 国 有 不 等 于 私 有 从 80 年 代 到 98 年 中 国 的 企 业 改 革 中 从 来 没 有 说 要 从 国 有 变 成 私 有, 最 重 要 的 是 非 国 有 西 方 是 a 和 b 中 国 是 非 b 和 b 私 有 化 的 时 候, 首 先 受 益 的 是 厂 长 经 理, 大 众 是 不 可 能 首 先 接 受 到 这 些 资 源 的, 所 以 中 央 说 非 国 有, 就 是 为 了 阻 止 侵 吞 国 有 财 产, 因 为 从 来 没 有 说 可 以 私 有 现 实 中 的 工 厂 都 是 私 产 重 组, 私 人 企 业 进 入 也 只 是 占 股 份, 股 份 慢 慢 扩 大 所 以 中 国 融 入 世 界 体 系 但 是 又 不 接 受 这 个 体 系 中 的 诸 多 规 则 加 入 WTO 之 后 的 反 倾 销, 中 美 摩 擦 不 断 就 是 因 为 这 种 二 分 法, 表 明 对 于 中 国 来 说 完 全 拒 绝 是 不 可 7

8 取 的, 但 是 完 全 接 受 也 是 不 愿 意 的 对 于 世 界 而 言, 完 全 吸 纳 中 国 也 是 不 情 愿 的, 完 全 拒 绝 中 国 也 是 不 可 取 的 所 以 二 分 法 的 极 端 是 不 可 取 的 第 三 条 道 路 : 让 中 国 融 入 这 个 体 系, 逐 渐 改 造 中 国 + 中 国 融 入 这 个 体 系 不 断 改 变 这 个 体 系 的 规 则 第 三 条 道 路 对 双 方 都 能 接 受, 对 于 世 界 体 系 的 国 家 而 言 让 中 国 融 入 进 而 改 造 中 国, 从 以 意 识 形 态 为 基 础 的 国 家 变 成 了 现 在 的 以 国 家 利 益 为 主 导 的 国 家 当 我 们 自 己 改 变 的 时 候, 这 其 实 是 国 际 体 系 的 要 求 第 二 重 含 义 是 随 着 中 国 的 不 断 融 入, 中 国 在 改 变 这 个 世 界 体 系 的 规 则, 比 如 我 们 慢 慢 让 国 际 社 会 接 受 非 正 式 的 未 必 就 是 非 法 的 温 州 的 地 下 钱 庄 民 间 拆 建 都 不 是 非 法 的, 最 后 还 会 让 他 们 合 法 化 这 在 市 场 经 济 中, 这 种 中 国 的 非 正 式 的 思 维 逐 渐 被 国 际 社 会 意 识 到, 比 如 知 识 产 权 泰 国 也 是 这 样 这 种 非 正 式 其 他 国 家 也 有 中 国 没 有 中 国 模 式, 但 是 有 自 己 的 方 式, 任 何 国 家 都 有 自 己 从 事 经 济 活 动 的 方 式, 但 是 这 并 不 意 味 着 是 一 种 模 式 资 本 的 秘 密 为 什 么 资 本 主 义 能 在 西 方 开 花, 但 是 在 除 了 日 本 以 外 的 非 西 方 国 家 都 不 可 以 因 为 我 们 没 有 学 会 把 资 产 资 本 化 资 本 主 义 最 成 功 的 地 方 就 是 可 以 把 资 产 资 本 化 资 产 证 券 化 到 今 天 中 国 的 资 产 市 场 不 发 达 是 因 为 没 有 发 现 和 建 立 一 种 使 得 资 产 证 券 化 的 机 制 如 果 我 们 可 以 找 到 资 产 ( 固 定 资 产 和 流 动 资 产, 最 主 要 是 固 定 资 产 ) 转 变 为 资 本 的 机 制 那 么 就 可 以 说 是 真 正 的 资 本 主 义 中 国 改 变 资 本 主 义 中 单 一 的 认 识, 印 度 的 加 入 也 是 这 样 现 在 我 们 自 己 还 没 有 概 括 出 我 们 的 路 就 让 非 洲 来 学 不 现 实, 少 谈 点 模 式, 多 说 点 路 径 两 种 不 能 要 的 态 度 : 妄 自 菲 薄 & 妄 自 尊 大 现 在 大 家 关 注 的 不 是 中 国 的 崛 起 而 是 中 国 的 崛 起 会 不 会 对 美 国 构 成 威 胁 ] 第 一 章 世 界 体 系 与 国 家 兴 衰 一 世 界 体 系 与 历 史 时 段 ( ?) 年 : 西 班 牙 葡 萄 牙 英 国 法 国 荷 兰, 这 五 个 国 家 有 着 不 同 的 语 言 风 俗 社 会 规 范, 但 是 这 五 个 国 家 在 250 年 相 互 合 作 共 同 构 造 了 一 个 世 界 : 资 本 主 义 世 界 经 济 ( 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界 经 济 :European capital world-economy 欧 洲 区 域 资 本 世 界 ) 合 作 的 方 式 : 贸 易 但 是 具 体 的 贸 易 有 所 不 同 西 班 牙 和 葡 萄 牙 主 要 从 事 两 种 贸 易, 一 是 奴 隶 贸 易 ( 非 洲 黑 人 贩 卖 到 了 拉 丁 美 洲 北 美 洲 ) 一 是 黄 金 贸 易 ( 西 班 牙 葡 萄 牙 人 去 美 洲 开 采 黄 金 白 银 ) 这 两 个 国 家 开 始 从 事 国 家 生 存 空 间 的 扩 展 英 国 当 时 是 工 场 手 工 业, 圈 地 运 动 法 国 是 农 场 手 工 业, 现 在 法 国 仍 然 是 欧 洲 的 农 业 大 国 荷 兰 最 主 要 从 事 中 间 商 贸, 将 西 班 牙 葡 萄 牙 的 黄 金 白 银 和 中 欧 平 原 的 小 麦 连 接 起 来, 从 而 使 得 欧 洲 经 济 中 心 从 地 中 海 位 移 到 了 波 罗 的 海, 荷 兰 进 而 成 为 欧 洲 的 商 业 强 国 荷 兰 的 另 外 一 种 中 间 贸 易 是 亚 洲 的 胡 椒 香 料 贸 易, 使 得 荷 兰 成 为 世 界 性 的 商 业 贸 易 是 这 一 时 期 国 家 在 相 互 构 建 的 资 本 主 义 经 济 中 最 主 要 的 积 累 财 富 的 手 段 这 250 年 被 称 为 重 商 主 义 时 代 所 以 亚 当 斯 密 在 1776, 李 嘉 图 在 1848 年 分 别 在 各 自 的 著 作 中 总 结 这 五 个 8

9 国 家, 这 五 个 国 家 相 互 合 作 相 互 贸 易, 所 以 世 界 财 富 在 增 长 ( 这 个 世 界 不 是 我 们 今 天 的 世 界 ), 相 关 国 家 的 财 富 也 在 增 长 重 商 主 义 的 现 实 在 前, 理 论 在 后 Doing first, then learning. 重 商 主 义 就 是 政 治 学 中 的 现 实 主 义, 国 家 主 义 Mercantilismrealism/statelism 这 些 国 家 在 相 互 合 作 的 同 时 也 会 相 互 竞 争 合 作 的 体 现 史 贸 易, 竞 争 的 体 现 就 是 战 争 国 际 关 系 史 最 重 要 的 就 是 欧 洲 史, 而 其 中 又 主 要 是 战 争 史 最 后 战 争 胜 出 的 是 17 世 纪 中 叶 的 荷 兰 ( 小 国 ) 什 么 叫 大 国 什 么 叫 小 国? 在 这 五 个 国 家 中, 荷 兰 只 有 150 万 人 口, 在 250 年 竟 争 中, 荷 兰 在 1750 年 建 立 世 界 性 商 业 帝 国 在 这 个 世 界 体 系 中, 荷 兰 成 为 第 一 个 强 国 时, 它 对 于 过 去 500 年 人 类 历 史 最 大 的 贡 献 是 什 么? 那 就 是 银 行 手 段 的 创 新 荷 兰 不 但 改 变 欧 洲 世 界 ( 从 地 中 海 转 移 到 波 罗 的 海 ) 还 改 变 了 我 们 生 活 的 世 界 ( 中 国 都 是 破 碎 地 研 究 世 界 历 史, 把 地 区 国 别 史 合 在 一 起 当 成 世 界 史, 但 是 这 显 然 是 不 能 等 同 的 )1609 年 所 有 的 国 家 都 是 黄 金 为 财 富, 只 允 许 黄 金 流 入 不 允 许 流 出, 当 西 班 牙 葡 萄 牙 法 国 相 互 进 行 贸 易 时, 没 有 国 际 地 区 货 币, 就 只 能 物 物 贸 易 荷 兰 以 国 家 信 誉 作 为 担 保 成 立 了 发 行 票 据 的 阿 姆 斯 特 丹 银 行, 所 有 国 家 从 事 贸 易 可 以 先 去 荷 兰 那 里 换 取 票 据 之 后 荷 兰 人 发 明 股 份 制, 债 券, 期 货 荷 兰 就 是 凭 借 资 本 市 场 建 立 了 世 界 性 的 商 业 帝 国, 但 是 荷 兰 只 有 150 万 人! 荷 兰 成 立 了 西 印 度 公 司 ( 到 拉 丁 美 洲, 成 立 在 先 在 海 上 拦 截 西 班 牙 和 葡 萄 牙 的 船 只, 最 后 被 西 班 牙 和 葡 萄 牙 联 合 起 来 给 灭 了 ) 和 东 印 度 公 司 ( 最 主 要 是 获 取 亚 洲 的 胡 椒 和 香 料 在 这 之 前, 亚 洲 的 胡 椒 香 料 有 葡 萄 牙 英 国 法 国 来 过 爪 哇 泰 国 以 西 英 国 殖 民 地, 以 东 法 国 殖 民 地 胡 椒 香 料 - 战 略 性 物 资, 每 个 时 代 有 每 个 时 代 战 略 性 物 资 胡 椒 香 料 在 欧 洲 市 场 上 很 火 是 因 为 它 们 可 以 解 决 两 个 问 题, 一 是 没 有 冰 箱, 肉 类 储 存 需 要 胡 椒 香 料 二 是 去 除 肉 类 异 味 在 荷 兰 来 之 前, 生 产 领 域 归 当 地 人, 流 通 领 域 和 消 费 领 域 归 欧 洲 国 家 来 控 制 但 是 荷 兰 来 之 后, 有 钱 之 后, 东 印 度 公 司 来 到 东 南 亚 到 了 当 地 控 制 生 产 领 域, 不 卖 就 杀 原 始 积 累 今 天 我 们 不 要 错 误 认 为 自 己 是 大 国, 新 加 坡 是 小 国, 大 和 小 是 相 对 的, 并 不 是 人 多 就 是 大 国, 国 家 规 模 国 家 规 模 对 于 国 家 实 力 有 什 么 影 响? 年, 这 150 年 全 世 界 又 有 四 个 国 家 加 入 了 资 本 主 义 世 界 经 济 中, 分 别 是 落 后 的 德 国, 沙 皇 俄 国, 美 国 和 亚 洲 的 日 本 落 后 的 德 国 与 卡 尔 马 克 思 有 关, 因 为 马 克 思 生 活 的 是 落 后 的 德 国, 所 以 他 首 要 任 务 是 批 判 德 国, 早 期 的 著 作 之 一 就 是 德 意 志 意 识 形 态 批 判 当 时 德 国 在 争 议 自 由 贸 易 还 是 贸 易 保 护, 但 是 马 克 思 不 懂 这 个 所 以 来 到 英 国 学 习 政 治 经 济 学 马 克 思 最 开 始 是 一 个 爱 国 主 义 者, 并 不 是 政 治 经 济 学 家 在 俄 罗 斯 的 历 史 上, 有 两 个 历 史 时 段 是 值 得 注 意 的 : 沙 皇 俄 国 在 这 个 时 候 奠 定 了 世 界 性 强 国 的 基 础 在 近 代 世 界 里 败 仗 是 万 万 不 可 打 的 第 二 个 是 1928 年 开 始 的 前 苏 联 的 工 业 化 在 随 后 的 150 年 中 9 个 国 家 相 互 合 作 合 作 最 主 要 的 方 式 仍 然 是 延 续 贸 易 随 着 1776 年 国 富 论 的 出 版 加 上 之 前 英 国 逐 渐 战 胜 荷 兰 建 立 自 由 贸 易 ( 国 富 论 是 基 9

10 础 ) 这 一 阶 段 的 贸 易 是 自 由 主 义 贸 易 , 随 着 自 由 贸 易 的 推 展, 英 国 在 1850 年 成 为 继 荷 兰 之 后 的 主 导 贸 易 不 仅 仅 范 围 上 从 欧 洲 扩 展 到 美 洲 亚 洲, 更 是 开 启 了 黄 金 时 代, 资 本 主 义 经 济 世 界 的 第 一 个 黄 金 周 期 ( ) 最 大 的 标 志 是 世 界 的 财 富 在 飞 速 增 长, 相 关 国 家 的 财 富 也 在 增 长 在 这 其 中, 英 国 成 为 霸 权 国 家 之 后, 英 国 对 于 过 去 500 年 人 类 最 大 的 贡 献 是 什 么? 工 业 革 命, 可 以 理 解 成 动 力 革 命 使 得 人 类 社 会 由 牲 畜 为 主 要 动 力 转 变 成 机 器, 尤 其 是 在 纺 织 业 领 域 的 表 现 一 个 现 象 : 为 什 么 在 沙 皇 俄 国 崛 起 之 前, 有 蒙 古 帝 国? 这 和 英 国 的 工 业 革 命 密 切 相 关 在 这 之 前 中 国 为 什 么 会 建 立 元 朝? 沙 皇 俄 国 兴 起 取 代 蒙 古 帝 国 在 这 当 中 最 重 要 的 就 是 动 力, 机 动 性 骑 马 的 游 牧 民 族 的 蒙 古 人 的 机 动 性 强 于 农 耕 民 族 这 种 情 况 可 以 比 较 唐 朝 元 朝 的 兵 制 和 户 籍 制, 兵 制 游 牧 民 族 是 以 马 为 主, 农 耕 民 族 是 以 步 兵 为 主 之 后 沙 皇 俄 国 超 过 的 原 因 最 主 要 是 铁 路 的 建 设, 使 得 有 铁 路 民 族 的 机 动 性 强 于 骑 马 的 游 牧 民 族 ( 历 史 的 地 理 枢 纽 ) 动 力 革 命 体 现 在 纺 织 业 上 就 是 工 业 革 命, 体 现 在 采 掘 业 上 这 150 年 中 有 两 个 重 要 的 国 家, 日 本 在 1868 年 进 入 到 了 从 上 到 下 的 改 革, 中 国 在 1840 年 先 于 日 本 20 年 开 始 和 资 本 主 义 世 界 打 交 道 日 本 前 后 用 了 两 个 20 年 一 跃 成 为 第 三 大 经 济 体 (1868 明 治 维 新 打 败 中 国,1905 年 战 胜 俄 国 成 为 资 本 主 义 经 济 世 界 中 的 强 国 1945 战 败 年 第 三 大 经 济 体 ) 中 国 在 这 段 时 间 应 对 世 界 的 路 对 于 未 来 意 义 重 大 在 这 段 时 间 要 特 别 注 意 对 比 中 日 两 国 结 论 : 中 国 不 是 被 西 方 打 败 的, 是 被 日 本 打 败 的 日 本 战 胜 中 国 主 要 是 在 社 会 心 理 上 战 胜 了 中 国 在 1868 年 之 前, 东 亚 国 际 体 系, 日 本 是 其 中 以 中 国 为 中 心 的 一 个 边 缘 国 家 在 中 国 看 来 我 们 从 来 没 有 想 过 日 本 能 够 战 胜 中 国 而 1800 年 之 前, 日 本 和 安 南 虽 然 都 是 朝 贡 国, 但 是 一 直 都 对 中 国 不 满 1511 年 东 南 亚 国 家 进 入 西 方 殖 民 体 系 后, 中 国 为 中 心 的 东 亚 体 系 就 已 经 开 始 解 体 了 日 本 安 南 多 次 在 历 史 上 挑 战 中 国 但 是 一 直 没 有 成 功 直 到 1895 年, 从 此 亚 洲 进 入 日 本 主 导 的 世 界 之 后 1905 年 日 本 还 战 胜 了 沙 皇 俄 国, 日 本 人 自 己 都 认 为 自 己 不 仅 是 亚 洲 的 强 国 还 是 世 界 的 强 国 纵 观 日 本 历 史, 只 有 三 次 对 外 学 习 的 机 会 第 一 次, 14 世 纪 学 习 唐 朝 中 国, 衣 冠 礼 节 唐 字 建 筑 ; 第 二 次 1868 年 打 开 国 门 学 习 英 国 ( 之 前 德 川 幕 府 很 封 闭 ), 从 上 到 下 学, 学 得 很 彻 底 甚 至 怀 疑 是 人 种 问 题 都 想 要 不 要 从 英 国 引 进 人 种 ; 第 三 次 是 1945 年 学 习 美 国 日 本 学 习 强 国, 超 越 强 国, 战 胜 强 国 与 美 国 进 行 了 五 个 回 合 的 贸 易 战 争 中 日 最 大 的 差 别 在 于 集 体 政 治 社 会 的 集 体 心 理 的 差 别, 不 在 于 打, 日 本 认 为 我 们 曾 经 战 胜 过 你, 所 以 我 们 肯 定 可 以 再 战 胜 你 问 题 在 于 两 个 民 族 的 心 理, 长 期 形 成 的 集 体 认 知, 对 自 己 的 认 知 和 对 对 方 的 认 知 这 段 时 期 相 互 合 作 有 贸 易, 还 有 金 融 这 时 第 一 次 建 立 金 本 位 制, 国 际 货 币 1872 年, 英 国 建 立 金 本 位 制 在 这 之 前 有 的 都 是 比 如 银 元 之 类 的 1872 年 之 前, 全 世 界 的 国 际 贸 易 用 黄 金, 国 内 贸 易 用 白 银 1872 年 之 后, 英 国 颁 布 恢 复 条 例, 核 心 内 容 是 国 内 贸 易 和 国 际 贸 易 英 国 都 用 黄 金, 在 这 个 体 系 中 所 有 贸 易 的 国 家 都 开 始 改 变, 到 1908 年 全 10

11 世 界 只 有 两 个 国 家 没 有 改, 就 是 波 斯 和 中 国 当 别 人 说 白 银 资 本 的 时 候, 就 是 在 这 个 背 景 下, 黄 金 成 为 国 际 货 币 时 只 有 中 国 波 斯 用 白 银 马 关 条 款 之 后 中 国 给 日 本 两 万 万 白 银 的 赔 款, 在 这 段 时 间 只 有 美 国 对 中 国 是 善 良 的 庚 子 赔 款 给 中 国 培 养 了 大 批 的 人 才 日 本 收 到 的 中 国 的 赔 款 有 三 个 走 向, 第 一 个 是 在 日 本 全 国 兴 办 中 小 学 ; 第 二 个 是 强 化 日 本 的 海 军, 为 1905 年 战 胜 沙 皇 俄 国 强 化 力 量 ; 第 三 个 是 最 重 要 的,1897 年 日 本 开 始 踏 上 伦 敦 金 融 市 场, 他 们 把 白 银 换 成 了 黄 金 战 败 国 赔 款 不 要 进 行 道 德 判 断 美 国 处 于 贸 易 逆 差 抱 怨 一 下 可 以 安 抚 国 内 政 策 而 中 韩 贸 易 逆 差 每 年 500 亿, 韩 国 高 兴 95 年 到 今 天, 中 日 逆 差 最 高 有 1000 多 亿, 但 是 日 本 人 不 高 兴, 这 不 正 常 这 150 年 9 个 国 家 相 互 合 作 也 竞 争, 竞 争 手 段 就 是 一 二 次 世 界 大 战 比 它 们 更 残 忍 的 战 争 史 前 有 的 是, 只 不 过 它 们 是 世 界 范 围 不 是 区 域 1945 年 后 美 国 来 主 导 1970s 开 始, 加 入 体 系 的 又 有 尼 日 利 亚 南 非 印 度 巴 西 阿 根 廷 墨 西 哥 四 小 龙 东 盟 四 国, 最 后 是 1978 年 开 放 的 中 国 和 80 年 代 开 放 的 越 南 这 是 预 知 2035 年 中 国 世 界 的 基 础 美 国 从 1945 年 开 始 主 导 资 本 主 义 经 济 世 界, 一 直 到 2035 在 这 段 时 间 会 有 很 多 变 化, 但 是 国 际 关 系 大 的 趋 势 不 会 改 变 美 国 对 世 界 最 大 的 贡 献 是 开 启 了 人 类 历 史 上 第 二 次 地 理 大 发 现 IT 产 业, 改 变 了 人 类 生 存 的 空 间 第 一 次 地 理 大 发 现 所 扩 展 的 是 有 形 的 空 间 和 资 源, 第 二 次 地 理 大 发 现 扩 展 的 则 是 无 形 的 空 间 和 资 源, 其 标 志 性 的 事 件 是 1989 年 美 国 在 太 平 洋 印 度 洋 海 底 免 费 铺 设 光 缆 之 后, 美 国 的 国 家 生 存 空 间 得 到 了 极 大 地 扩 展, 获 得 了 人 力 资 源, 外 包 成 为 一 种 重 要 的 生 产 方 式 美 国 的 经 济 依 然 在 飞 速 增 畅, 其 生 产 成 本 降 低 ( 通 过 外 包 ), 生 产 24 小 时 运 转 ( 还 是 通 过 外 包 ) 70 年 代 之 后 亚 洲 拉 美 非 洲 的 国 家 开 始 兴 起, 中 国 改 革 开 放 世 界 经 济 发 展 的 大 趋 势 是 不 会 改 变 的 1500 年 被 西 方 定 义 为 资 本 主 义 世 界 经 济, 不 仅 是 生 活 在 资 本 主 义 经 济 中, 而 且 虽 然 采 取 的 是 社 会 主 义 经 济, 但 是 我 们 几 乎 要 与 资 本 主 义 经 济 世 界 中 的 所 有 国 家 打 交 道, 这 就 是 一 种 common knowledge 这 些 国 家 相 互 竞 争 和 合 作, 在 竞 争 中 会 出 现 一 些 强 国, 出 现 了 荷 兰 英 国 美 国 这 些 强 国 都 对 资 本 主 义 经 济 世 界 作 出 了 很 多 贡 献, 并 且 一 直 延 续 到 今 天 美 国 最 大 的 贡 献 应 该 是 信 息 管 理 在 荷 兰 崛 起 时, 曾 经 有 些 国 家 挑 战 过 荷 兰, 比 如 英 国 法 国 法 国 是 一 个 悲 情 的 国 家, 在 过 去 500 年 人 类 历 史 中, 法 国 人 每 次 都 在 冲 击 挑 战 霸 权 国 家, 但 是 都 没 有 成 功 而 另 一 方 面 虽 然 不 成 功 但 是 它 们 仍 在 不 停 挑 战 荷 兰 挑 战 西 班 牙 葡 萄 眼, 英 国 法 国 挑 战 荷 兰 英 国 成 功 在 美 国 之 前, 所 有 这 些 后 起 国 家 挑 战 强 国 的 共 同 手 段 就 是 战 争 所 以 在 这 个 意 义 上, 战 争 是 推 动 人 类 历 史 的 动 力 之 一 而 美 国 没 有 发 动 战 争, 只 是 在 二 战 之 后 美 国 取 代 英 国 成 为 霸 权 1945 年 之 后, 第 一 个 向 美 国 提 出 挑 战 的 国 家 就 是 前 苏 联 当 年 苏 联 不 在 资 本 主 义 经 济 之 中, 但 是 这 一 点 学 术 界 是 有 争 议 的 前 苏 联 从 事 的 是 不 是 社 会 主 义 运 动? 如 果 是 社 会 主 义 运 动, 那 么 它 最 重 要 的 目 标 是 什 么? 联 系 资 本 主 义 世 界 经 济 最 基 本 的 是 贸 易, 11

12 但 是 如 果 是 社 会 主 义 的 话, 联 系 苏 联 和 前 东 欧 国 家 和 中 国 之 前 的 不 是 贸 易, 不 是 经 济 联 系 这 是 最 基 本 的 差 别 当 时 社 会 主 义 国 家 之 间 联 系 的 最 基 本 手 段 是 援 助 援 助 是 用 经 济 的 手 段 获 得 政 治 上 的 联 系, 它 和 贸 易 的 相 互 收 益 是 完 全 不 同 的 有 的 学 者 称 其 为 反 资 本 主 义 体 系 的 运 动, 它 不 理 解 社 会 主 义, 因 为 美 国 等 西 方 国 家 是 资 本 主 义 世 界, 资 本 主 义 经 济 政 策, 所 以 苏 联 采 取 的 就 是 反 资 本 主 义 的 经 济 政 策 70 年 之 后, 这 种 反 着 来 的 运 动, 被 福 山 彻 底 否 定 第 一 个 挑 战 美 国 的 是 前 苏 联, 经 历 了 两 次 工 业 革 命 第 一 次 是 , 沙 皇 俄 国 进 入 资 本 主 义 经 济 中, 成 为 资 本 主 义 世 界 经 济 中 的 强 国 第 二 次 是 年, 苏 联 十 月 革 命 之 后, 经 济 持 续 增 长, 经 济 增 长 是 6% 非 常 成 功 以 至 于 1956 年 当 时 的 苏 联 人 赫 鲁 晓 夫 参 加 联 合 国 大 会 时 很 傲 慢 地 用 靴 子 敲 打 联 合 国 地 讲 台 :we will bury you 苏 联 1956 年 对 资 本 主 义 世 界 提 出 地 警 告 但 是 就 经 济 学 学 术 研 究 而 言, 任 何 学 科 都 有 它 固 有 地 局 限 性 从 1948 年 开 始, 全 世 界 的 经 济 学 教 育 取 得 巨 大 的 成 功 都 是 因 为 萨 米 尔 森 编 写 的 经 济 学 教 材 在 过 去 200 年 期 间, 经 济 学 教 材 没 有 超 过 五 本, 他 这 本 是 第 五 本 经 济 学 经 济 学 的 数 学 基 础 1961 年 萨 米 尔 森 再 版 时, 前 言 就 是 苏 联 正 在 赶 超 美 国, 到 1984 最 晚 1997 年 苏 联 的 人 均 国 民 收 入 将 超 越 美 国 1980 年 经 济 学 又 再 版 时 认 为 苏 联 在 2002 最 晚 2012 年 人 均 收 入 会 超 过 美 国 然 而, 他 万 万 没 想 到, 冷 战 结 束, 前 苏 联 解 体 所 以 任 何 专 业 的 学 者 的 预 测 都 具 有 不 确 定 性 前 苏 联 挑 战 美 国 没 有 成 功 另 一 个 曾 经 挑 战 美 国 的 国 家 就 是 亚 洲 日 本 日 本 曾 经 作 为 崛 起 中 的 大 国 挑 战 过 三 个 大 国, 最 近 挑 战 中 国 就 是 在 挑 战 一 个 崛 起 中 的 国 家 1945 年 日 本 从 废 墟 中 重 新 建 立 自 己 的 国 家, 到 1965 年 成 为 第 三 大 经 济 强 国, 美 日 贸 易 逆 差 达 到 3.65 亿 美 元, 到 了 1968 年 达 到 10 亿 美 元 此 时 日 本 成 为 第 二 大 经 济 强 国 美 国 高 度 警 觉, 对 美 国 市 场 上 日 本 的 产 品 进 行 调 查, 发 现 日 本 的 纺 织 品 是 关 键 为 此 开 始 了 美 日 贸 易 五 个 回 合 的 贸 易 论 战 ( 贸 易 逆 差 25 亿 美 元, 这 时 主 要 是 日 本 的 彩 电 ) 1976( 贸 易 逆 差 38 亿 美 元, 日 本 汽 车 充 斥 美 国 市 场 ) 1981 年 ( 贸 易 逆 差 133 亿 美 元, 日 本 通 讯 器 材 充 斥 美 国 市 场 ),1985 年 ( 贸 易 逆 差 亿 美 元, 日 本 纺 织 品 彩 电 汽 车 通 讯 器 材 全 方 面 充 斥 美 国 市 场 所 以 美 国 强 迫 日 元 升 值 广 场 协 议 在 这 20 年 时 间 内, 日 本 完 成 四 个 产 业 的 升 级 对 比 中 国, 我 们 的 产 业 升 值 完 成 了 多 少 日 本 最 主 要 就 是 高 科 技, 初 级 产 品 的 加 工 出 口 面 对 广 场 协 定, 日 本 不 同 意, 用 制 造 业 赚 的 钱, 进 攻 美 国 房 地 产, 吞 并 美 国 银 行 Japan No.1 美 国 人 第 一 次 认 识 到 受 到 日 本 挑 战 日 本 人 认 为 自 己 成 功 的 原 因 是 自 己 的 素 质 高 这 种 状 态 一 直 持 续 到 1995 年, 大 家 都 没 想 到 的 是, 美 国 面 对 日 本 制 造 业 的 挑 战 开 始 进 行 技 术 的 创 新, 免 费 铺 设 光 缆 的 重 大 意 义 就 在 此 当 美 国 面 对 日 本 的 经 济 挑 战 时, 美 国 进 行 产 业 转 移 和 创 新 日 本 的 经 济 从 1993 年 开 始 衰 退 今 天 美 国 的 学 术 界 谈 论 日 本 时,lost ten years 美 国 利 用 信 息 产 业 开 始 拓 展 全 新 的 生 存 空 间 从 1995 年 国 际 社 会 特 别 是 美 国, 开 始 把 目 光 转 向 中 国 关 心 中 国 关 心 的 12

13 是 什 么? 这 是 过 去 十 年 二 十 年 没 有 搞 清 楚 的 问 题 不 管 中 国 怎 么 解 释 自 己 的 和 平, 都 不 会 让 国 际 社 会 放 心, 会 对 行 为 体 的 will( 意 愿 意 图 ) 和 intention 产 生 怀 疑 研 究 国 际 关 系 就 是 研 究 行 为 体 的 两 样 :will 和 ability 美 国 进 入 伊 拉 克 时 全 世 界 所 有 国 家 的 态 度 是 什 么 样 的? 国 际 关 系 会 根 据 意 愿 和 能 力 将 全 世 界 国 家 分 成 好 几 类, 有 意 愿 又 有 能 力, 有 意 愿 没 有 能 力, 有 能 力 没 有 意 愿, 没 有 能 力 也 没 有 意 愿 不 会 简 单 的 分 成 赞 成, 反 对, 中 立 在 这 里 面, 中 国 是 有 能 力 没 意 愿, 尼 泊 尔 是 没 有 能 力 也 没 有 意 愿, 美 国 是 有 能 力 有 意 愿 做 成 一 个 变 量 矩 阵 之 后 再 做 研 究, 为 什 么 它 有 / 没 有 意 愿 或 有 / 没 有 能 力 日 本 挑 战 美 国 没 有 成 功 时, 全 世 界 把 目 光 转 向 中 国, 中 国 的 外 交 政 策 解 释 不 清 楚 我 们 自 己, 这 是 最 大 的 问 题, 比 如 我 们 和 周 边 国 家 的 外 交 政 策 冷 战 结 束 后, 面 对 东 亚 地 区 的 合 作 最 主 要 有 这 么 几 种 政 策 :1. 美 国 自 己 的 政 策, 从 冷 战 时 期 的 balance of power 到 冷 战 后 的 concert of powers 从 势 力 均 衡 到 大 国 协 调 2. 日 本 的 最 主 要 政 策 是 :flying goose paradigm 雁 型 发 展 模 式 以 日 本 为 头, 四 小 龙 随 其 后, 中 国 和 东 盟 在 末 位 的 发 展 模 式 看 看 现 实, 日 本 50 年 代 通 过 赔 偿 援 助 投 资 贸 易, 最 后 是 货 币 3. 东 南 亚 四 国 提 出 东 盟 方 式 ASAEN way 也 因 为 东 盟 方 式 的 产 生, 使 得 之 后 亚 洲 的 整 个 发 展 都 出 现 了 这 样 的 模 式 :10+1,10+3,10+6 这 些 机 制 里 都 是 首 先 是 10, 不 是 1. 这 三 种 方 式 从 1989 年 开 始 到 今 天, 都 或 多 或 少 左 右 东 亚 国 家 的 合 作 而 中 国 的 方 式 : 和 谐 的 方 式, 而 结 果 是 领 土 争 端 1980 年 中 国 加 入 世 界 银 行 到 IMF,1985 年 申 请 复 关 到 2001 年 加 入 WTO, 从 那 以 后 中 国 就 成 为 资 本 主 义 世 界 经 济 中 的 一 员, 因 为 加 入 了 资 本 主 义 世 界 经 济 在 贸 易 领 域 的 组 织, 同 时 加 入 了 资 本 主 义 世 界 经 济 在 货 币 领 域 的 组 织 至 今 在 学 术 界 都 没 有 一 个 很 好 的 概 括 来 概 括 我 们 的 对 外 政 策, 特 别 是 相 对 于 其 他 国 家 而 言 西 方 是 政 策 制 定 者 来 提 供, 西 方 世 界 中 利 益 攸 关 者 很 可 能 提 出 来, 学 界 和 政 界 结 合 好 但 是 在 中 国 这 样 很 难, 中 国 只 能 靠 其 他 国 家 对 中 国 的 理 解 和 反 馈 国 际 社 会 关 系 中 国 关 心 什 么? 两 个 问 题 :1. 中 国 经 济 能 否 取 代 美 国 如 果 中 国 有 这 种 可 能 性, 那 么 大 致 在 什 么 时 间 或 者 是 何 时 能 和 美 国 一 起 来 主 导 世 界 经 济 2005 年 的 研 究 认 为 大 致 在 2035 年 可 以 这 和 我 们 的 战 略 机 遇 期 什 么 的 不 一 样, 是 根 据 中 国 的 数 据 再 加 上 国 际 数 据 来 校 正, 最 主 要 是 中 国 的 数 据 以 2005 年 为 基 准 年, 中 国 的 经 济 增 长 率 是 9.6%, 美 国 是 3/3%, 如 果 以 此 速 率 增 长, 在 2035 年 中 国 GDP 与 美 国 持 平 更 重 要 的 是 人 均 收 入,2005 中 国 是 美 国 的 1/25, 到 了 2035 年, 中 国 的 人 均 收 入 将 是 美 国 人 均 收 入 的 1/4, 将 有 1 万 美 金 这 时 就 有 可 能 和 美 国 一 起 主 导 资 本 主 义 经 济 2. 当 中 国 开 始 与 美 国 一 起 主 导 资 本 主 义 经 济 时, 国 际 社 会 关 心 的 第 二 个 问 题 中 国 会 不 会 改 变 过 去 500 年 来 资 本 主 义 生 产 市 场 和 消 费 市 场 形 成 的 规 则 要 改 变 人 类 消 费 市 场 的 规 则 这 是 国 际 社 会 最 为 关 心 的 中 国 的 武 力 威 胁 什 么 的 一 定 不 是 国 际 社 会 最 为 关 心 的, 无 论 是 中 国 还 是 美 国, 双 方 都 会 有 理 性 的 底 线 军 事 力 量 不 是 中 美 关 系 的 最 最 主 要 问 题 改 变 了 生 产 和 消 费 方 式 之 后, 中 国 就 真 正 主 导 了 资 本 主 义 经 济 世 界 13

14 200 万 到 400 万 日 元 对 于 日 本 中 产 阶 级 来 说 就 是 要 全 家 来 决 策 的 事 情 日 本 店 员 他 们 特 别 担 心 有 一 天 中 国 消 费 者 来 到 日 本 买 完 了 日 本 所 有 的 东 西 而 日 本 没 有 能 力 生 产 那 么 多 的 东 西 中 国 贫 富 差 距 大 不 是 问 题 的 根 本, 但 在 资 本 主 义 经 济 中 不 需 要 14 亿 人 口 全 部 变 成 中 产 阶 级, 这 时 不 可 能 的, 只 要 当 1 亿 人 口 的 人 均 收 入 能 达 到 3 亿 美 金, 这 就 会 是 一 个 庞 大 的 经 济 体 2011 年 中 国 和 世 界 银 行 第 一 次 合 作 报 告, 中 国 2030 人 类 历 史 的 第 一 个 阶 段 重 商 主 义, 之 后 有 了 强 国, 强 国 是 政 治 意 义 上 说 的, 经 济 意 义 上 说 的 一 定 是 核 心 和 边 缘 第 一 个 历 史 阶 段 起 源 于 欧 洲 第 二 个 阶 段 相 互 合 作 仍 然 是 贸 易, 竞 争 仍 然 是 战 争 此 时 的 贸 易 更 开 放, 通 过 贸 易 创 造 财 富, 参 与 的 国 家 财 富 增 长, 国 力 增 强 第 三 个 阶 段 (45-70) 仍 然 是 有 合 作 有 竞 争 仍 然 是 有 贸 易, 是 自 由 贸 易 还 是 贸 易 保 护 主 义 这 个 问 题 一 直 就 有, 但 是 是 贸 易 的 第 二 个 黄 金 期, 在 增 长, 之 后 美 国 变 成 霸 权 苏 联 日 本 挑 战 美 国 当 中 国 提 出 要 建 立 新 型 大 国 关 系 的 时 候, 我 们 依 据 的 历 史 和 理 论 是 什 么? 那 就 是 避 免 冲 突 战 争 的 大 国 关 系, 它 是 否 可 行? 从 1500 年 到 今 天, 连 续 性 大 于 间 断 性 的 世 界 : 资 本 主 义 世 界 经 济 当 我 们 说 世 界 体 系 的 时 候, 一 定 指 的 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系 ( 起 源 于 1500 年 ) 从 欧 洲 的 区 域 世 界 经 济 演 变 到 全 球 性 的 国 际 体 系 指 的 是 资 本 主 义 世 界 经 济 在 政 治 上 的 体 现, 就 是 卫 斯 特 伐 利 亚 条 约 后 的 1648 年 形 成 的 民 族 国 家 体 系 中 国 是 1911 年 加 入 的 民 族 国 家 体 系 ( 中 华 民 族 ), 在 这 之 前, 我 们 是 帝 国 东 南 亚 从 1945 年 开 始, 到 最 后 越 南 1975 年 完 成 资 本 主 义 经 济 体 系 最 主 要 进 行 的 是 财 富 的 创 造, 行 为 体 是 民 族 国 家 国 家 之 间 通 过 相 互 合 作 共 同 创 造 财 富 这 样 世 界 财 富 在 增 长, 单 个 民 族 国 家 的 财 富 也 在 增 长 但 是 国 家 创 造 财 富 之 后 也 会 相 互 竞 争, 涉 及 到 财 富 的 分 配, 如 果 不 均 就 会 导 致 战 争 和 冲 突 这 就 是 政 治 和 经 济 的 关 联 性 ( 我 们 学 习 国 际 关 系 一 定 要 区 分 两 个 东 西, 以 国 家 为 分 析 单 位 逻 辑 起 点 时 很 容 易 出 现 一 个 不 能 还 原 的 问 题, 它 和 我 们 的 现 实 生 活 没 有 关 系, 因 为 你 能 代 表 中 国 吗? 仅 仅 是 个 人 意 见 国 际 关 系 是 一 门 应 用 社 会 科 学, 不 是 一 门 学 科 立 足 于 政 治 学 经 济 学 社 会 学 历 史 学 如 果 不 是 这 样 的 话 它 就 会 越 学 越 空 以 国 家 为 分 析 单 位 OK, 但 是 如 果 要 还 原 为 生 活, 那 么 逻 辑 出 发 点 应 该 还 原 为 个 体, 以 个 体 为 出 发 点, 以 国 家 为 分 析 单 位, 采 取 外 推 法, 像 经 济 学 那 样 ( 从 自 己 的 偏 好 外 推 到 群 体, 再 到 国 家 国 际 而 学 习 到 的 国 家 的 国 际 的 理 论 最 后 都 要 能 还 原 自 己 的 日 常 生 活 ) 所 有 的 学 科 的 第 一 个 假 设 都 是 假 设 行 为 体 是 理 性 的 20 世 纪 之 后 才 会 假 设 行 为 体 是 非 理 性 的, 所 以 加 入 了 心 理 分 析 第 二 个 假 设 是 人 是 趋 利 避 害 的 大 国 的 兴 衰 : 四 个 变 量 来 看 大 国 : 地 缘 政 治, 财 政 政 策, 军 事, 技 术 国 富 论 : 最 基 本 的 假 设 是 劳 动 分 工 现 在 也 还 在 争 论 劳 动 分 工, 产 生 劳 动 经 济 学 亚 当 斯 密 所 有 的 假 设 都 起 源 于 劳 动 分 工, 所 以 它 要 解 释 人 为 什 么 要 劳 动 分 工 他 说 这 是 一 种 本 性 劳 动 分 工 由 此 导 致 交 易 是 由 人 的 本 性 决 定 的, 这 也 是 人 和 动 物 最 基 本 的 14

15 差 别 他 没 告 诉 你 人 是 什 么, 但 是 他 告 诉 你 人 不 是 什 么, 不 是 狗 摩 根 索 的 逻 辑 : 最 主 要 回 答 一 个 问 题, 为 什 么 国 家 之 间 会 发 生 战 争 人 有 一 种 本 性, 叫 做 控 制 欲 所 以 到 了 国 际 社 会 中 一 定 会 有 一 些 国 家 控 制 另 一 些 国 家 华 尔 兹 人 国 家 与 战 争 : 战 争 是 因 为 国 家, 国 家 是 因 为 人, 人 是 因 为 欲 望 第 二 次 世 界 大 发 现 看 世 界 是 平 的 亚 里 士 多 德 : 人 是 政 治 动 物 今 天 中 国 在 国 际 体 系 中 面 对 的 任 何 难 题 都 和 中 国 的 生 存 空 间 有 关 所 有 人 或 者 国 家 都 是 要 拓 展 自 己 的 生 存 空 间 拓 展 生 存 空 间 的 时 候 可 以 有 各 种 机 遇 Core value 直 接 决 定 我 们 的 为 人 和 处 事, 它 不 在 于 一 些 短 期 的 东 西, 而 是 长 期 的 东 西 以 人 为 出 发 点, 分 析 人 哲 学 要 回 答, 人 性 是 什 么 政 治 学 和 经 济 学 强 调 人 的 理 性 是 什 么 ) v 第 一 个 时 段 : /1800 西 班 牙, 葡 萄 牙, 荷 兰, 英 国, 法 国 年, 西 欧 : 西 班 牙, 葡 萄 牙, 荷 兰, 英 国, 法 国, 尽 管 有 不 同 的 文 明 和 文 化, 通 过 地 理 大 发 现 和 殖 民 主 义 政 策, 国 内 生 产 方 式 ( 产 生 资 本 主 义 生 产 方 式 ) 发 生 巨 大 变 革, 使 得 五 个 国 家 的 财 富 得 以 增 长, 国 家 实 力 得 以 加 强, 而 且 也 使 得 世 界 财 富 得 以 增 长 l 不 同 的 语 言 风 俗 习 惯 社 会 规 范, 并 不 能 简 单 的 说 是 同 一 的 西 方 文 化 250 年 内 相 互 合 作, 共 同 构 造 了 一 个 世 界 资 本 主 义 世 界 经 济, 为 了 避 免 意 识 形 态 的 纷 争, 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界 经 济 称 呼 European capitalist world- economy l 资 本 主 义 是 一 种 生 产 方 式, 也 是 一 种 生 活 方 式, 还 是 一 种 国 家 发 展 战 略 重 商 主 义 l 重 伤 主 义 在 不 同 国 家 的 具 体 政 策 不 同 : à 英 国 : 工 场 手 工 业, 圈 地 运 动 à 法 国 : 农 场 手 工 业, 至 今 是 农 业 大 国 à 荷 兰 : 主 要 从 事 中 间 商 贸 易 à 葡 萄 牙 和 西 班 牙 : 殖 民 地 贸 易 l 如 何 合 作 : 贸 易 但 是 具 体 的 贸 易 有 所 不 同 : 西 班 牙 和 葡 萄 牙 主 要 从 事 两 种 贸 易, 一 种 是 奴 隶 贸 易 ( 拉 丁 美 洲 北 美 洲 ) 第 二 种 是 黄 金 贸 易 1500 年 : 国 家 生 存 空 间 的 扩 展 1 将 西 班 牙 葡 萄 牙 的 黄 金 白 银 和 中 欧 平 原 的 小 麦 连 接 起 来 贸 易 期 货 欧 洲 范 围 的 经 济 欧 洲 经 济 中 心 从 地 中 海 位 移 到 波 罗 的 海 成 为 欧 洲 的 商 业 强 国 2 亚 洲 的 胡 椒 香 料 贸 易 荷 兰 人 来 到 了 亚 洲, 成 就 了 荷 兰 建 立 了 世 界 性 的 经 济 帝 国 东 印 度 公 司 贸 易 是 1500 年 以 来 积 累 财 富 的 方 式 l 经 济 史 把 这 250 年 称 作 重 商 主 义 时 代 亚 当 斯 密 1776 年 ( 国 富 论 ) 李 嘉 图 ( 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 ), 李 嘉 图 的 比 较 优 势 和 绝 对 优 势 donging first then learning l 国 际 关 系 领 域 把 这 一 时 代 称 作 : 现 实 主 义 ( 国 家 主 义 ) 相 互 合 作 的 同 时 也 在 相 互 竞 争 : 手 段 战 争 战 争 频 仍 v 1750 年 荷 兰 (1648) 案 例 分 析 l 什 么 叫 大 国? 什 么 叫 小 国? 荷 兰 只 有 150 万 人 口,1750 年 成 为 世 界 性 的 商 业 帝 国 在 这 个 世 界 体 系 中, 荷 兰 成 为 第 一 个 世 界 经 济 强 国, 对 世 界 最 大 的 贡 献 : 银 行 手 段 的 创 新 l 荷 兰 在 1750 年, 凭 借 农 业 革 命 工 业 优 势 以 及 商 业 体 制 的 创 新, 不 但 使 得 欧 洲 区 域 经 济 的 核 心 从 早 期 的 地 中 海 位 移 到 了 波 罗 的 海, 而 且 依 靠 拉 丁 美 洲 的 白 银 和 亚 洲 的 香 料 建 立 起 了 一 个 世 界 性 的 商 业 帝 国 l 当 时 把 黄 金 作 为 国 家 财 富, 只 允 许 黄 金 的 流 入, 不 允 许 流 出 当 时 没 有 国 际 或 者 地 区 货 币 阿 姆 斯 特 丹 政 府 成 立 了 阿 姆 斯 特 丹 银 行, 以 荷 兰 政 府 的 信 用 作 为 担 保, 开 始 发 行 票 据 欧 洲 的 国 家 要 从 事 贸 易 可 以 先 到 荷 兰 换 取 票 据 后 来 发 明 了 股 份 制 债 券 期 货 15

16 l 荷 兰 成 立 了 两 个 公 司 : 1 东 印 度 公 司 后 成 立, 香 料,1511 年 葡 萄 牙 来 到 马 六 甲, 泰 国 以 西 法 国 殖 民 地, 以 东 是 英 国 殖 民 地 英 法 葡 西 都 在 进 行 胡 椒 香 料 贸 易 当 年 的 胡 椒 香 料 对 于 欧 洲 国 家 就 是 战 略 性 物 资, 就 跟 今 天 的 石 油 一 样 原 因 : 当 时 的 欧 洲 人 没 有 冰 箱, 肉 类 储 存 要 用 到 胡 椒 和 香 料 ; 去 除 肉 类 的 异 味 爪 哇 人 主 要 产 地 西 班 牙 葡 萄 牙 : 你 生 产, 我 销 售 欧 洲 国 家 主 要 负 责 流 通 消 费 领 域 荷 兰 : 成 立 东 印 度 公 司 以 后, 最 重 要 的 措 施 是 控 制 生 产 领 域 我 跟 你 签 合 同, 你 不 卖 给 我 杀 了 你 2 西 印 度 公 司 先 成 立, 拉 丁 美 洲 是 活 动 范 围, 在 海 上 拦 截 西 班 牙 和 葡 萄 牙 的 商 船, 海 盗 嘛, 后 来 被 西 班 牙 和 葡 萄 牙 所 灭 我 们 不 能 错 误 地 问 题 自 己 是 大 国, 新 加 坡 是 小 国 人 多 不 一 定 是 大 国 谈 大 国 的 时 候 特 别 要 注 意! 国 家 规 模 对 国 家 实 力 的 有 多 大 影 响? v 第 二 个 时 段 :1800/ /45 英 国 法 国 西 班 牙 葡 萄 牙 荷 兰 德 国 俄 国 美 国 日 本 1850/70 英 国 ( ) 1900/14 又 有 德 国 俄 国 美 国 日 本 加 入 到 世 界 体 系 中 l 落 后 的 德 国, 沙 皇 俄 国 亚 洲 的 日 本 美 国 当 年 卡 尔 马 克 思 生 活 的 德 国 是 落 后 的 德 国 德 意 志 意 识 形 态 批 判 马 克 思 作 为 莱 茵 报 的 主 编 : 国 内 最 大 的 问 题 贸 易 保 护 还 是 自 由 贸 易? 从 历 史 哲 学 研 究 转 向 政 治 经 济 学 爱 国 主 义 者 沙 皇 俄 国 : 加 入 了 资 本 主 义 世 界 的 经 济, 奠 定 了 世 界 经 济 强 国 的 基 础 蒋 廷 黻 : 中 国 近 代 史 纲 要 : 近 代 的 历 史 中, 败 仗 是 万 万 不 能 打 的 l 在 这 150 年 中,9 个 国 家 相 互 合 作 相 互 竞 争 合 作 手 段 :1 贸 易 ; 随 着 亚 当 斯 密 的 国 富 论 的 发 表, 英 国 逐 渐 战 胜 荷 兰 推 行 自 由 贸 易 政 策 开 始 自 由 主 义 贸 易, 不 同 于 重 商 主 义 贸 易 随 着 英 国 在 1850 年 成 为 继 荷 兰 之 后 主 导 资 本 主 义 世 界 经 济 之 后, 年, 随 着 自 由 贸 易 的 开 展, 资 本 主 义 世 界 经 济 不 仅 在 范 围 上 从 欧 洲 扩 展 到 了 美 洲 亚 洲 最 最 重 要 的 是 开 启 了 一 个 黄 金 时 段, 世 界 财 富 增 长 的 黄 金 时 代 称 为 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 一 个 黄 金 周 期, 最 大 的 标 志 是 : 世 界 财 富 的 飞 速 增 长, 相 关 国 家 的 财 富 也 在 增 长 世 界 经 济 千 年 史 当 时 的 资 本 主 义 经 济 在 第 一 个 黄 金 周 期 的 情 况 l 1800/ 年,19 世 纪 中 叶 的 英 国 依 靠 工 业 革 命, 自 由 贸 易 和 国 际 黄 金 标 准 击 败 葡 萄 牙 和 西 班 牙 和 法 国 的 挑 战, 取 代 了 荷 兰, 成 为 资 本 主 义 世 界 经 济 500 年 历 史 上 的 第 二 个 强 国 ( 霸 权 国 家 ) 创 造 了 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 一 个 黄 金 周 期 ( ) l 英 国 成 为 霸 权 国 家 之 后, 英 国 对 于 资 本 主 义 世 界 经 济, 过 去 500 年 的 人 类 历 史 最 大 的 贡 献 是 : 工 业 革 命 ( 动 力 革 命 ): 从 牲 畜 为 主 要 动 力 转 向 到 以 及 其 机 器 为 主 l 日 本 于 1868 年 改 革, 中 国 1840 年 开 始 改 革 日 本 :1860 年 明 治 维 新 1985 年 战 胜 中 国 ;1905 年 战 胜 俄 国 ; 年 : 战 败 国 到 世 界 第 三 大 经 济 强 国 过 去 150 年, 中 国 应 对 世 界 的 路 与 日 本 的 差 距? 中 国 不 是 被 西 方 打 败, 中 国 是 被 日 本 打 败 日 本 战 胜 中 国 主 要 是 从 社 会 心 理 上 战 胜 中 国 1868 年 之 前, 东 亚 国 际 体 系 是 以 中 国 为 中 心 的 朝 贡 体 系 内 有 两 个 国 家 不 服 : 日 本 越 南 1511 年 : 东 南 亚 国 家 开 始 进 入 到 西 方 殖 民 体 系 以 后, 以 中 国 为 中 心 的 东 亚 体 系 已 经 开 始 解 体 日 本 曾 经 挑 战 过 中 国 终 于 在 1895 年 挑 战 中 国 成 功 从 此 亚 洲 进 入 了 日 本 主 导 的 世 纪 1905 年 战 胜 沙 皇 俄 国, 日 本 社 会 心 理 认 为 : 自 己 不 仅 是 亚 洲 强 国, 还 是 欧 洲 强 国, 脱 亚 入 欧 日 本 : 三 次 学 习 1 唐 朝 : 衣 冠 礼 节 德 川 幕 府 时 代 2 第 二 次 学 习 1868 年, 明 治 维 新 甚 至 开 始 怀 疑 人 种 不 够 优 秀 年 学 习 美 国 ( 年 与 美 国 进 行 5 个 回 合 的 贸 易 战 ) 学 习 强 国 超 越 强 者 战 胜 强 者 中 日 两 国 不 是 实 力 的 对 比 : 最 大 的 差 别 在 于 集 体 认 知 : 对 自 己 的 认 知 和 对 他 者 的 认 知 中 国 过 去 是 大 国 了, 现 在 是 世 界 第 二 大 经 济 体 ; 日 本 认 为 我 本 来 就 战 胜 国 你, 现 在 还 能 16

17 超 越 你 v 第 三 个 时 段 : ? 1945: 美 国 英 国 法 国 苏 联? 美 国 苏 联?( ) 1970S 尼 日 利 亚 南 非 印 度 巴 西 阿 根 廷 墨 西 哥 四 小 龙 东 盟 四 过 中 国 1978 日 本? ? 中 国? 3.3/ /1700 1/25(05)-1/4(35) l 1945 年 以 来 的 资 本 主 义 世 界 经 济 有 四 个 明 显 特 征 : à 范 围 更 为 广 泛, 既 有 发 达 国 家, 也 有 发 展 中 国 家, 还 有 转 型 国 家 à 制 度 选 择 更 为 多 样, 呈 现 出 混 合 主 义 特 征 英 美 : 自 由 放 任 式 市 场 经 济, 北 欧 国 家 : 社 会 福 利 主 导 型 市 场 经 济, 日 本 发 展 性 的 资 本 主 义 体 系, 新 加 坡 的 儒 家 资 本 主 义, 德 国 的 社 会 市 场 资 本 主 义 体 系, 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 à 相 互 竞 争 更 为 激 烈, 最 突 出 的 主 导 权 之 争 美 国 成 为 霸 权 国 家 之 后, 欧 洲 成 立 欧 共 体 在 农 业 领 域 和 金 融 领 域 向 美 国 发 起 挑 战, 日 本 成 为 世 界 第 二 大 经 济 体, 与 美 国 发 生 五 回 合 贸 易 摩 擦, 中 国 和 印 度 在 知 识 产 权 和 农 业 领 域 向 美 国 发 起 挑 战 à 时 间 转 折 点 更 不 确 定, 主 要 由 于 中 国 的 崛 起, 资 本 主 义 世 界 经 济 已 经 延 续 了 500 年, 还 能 持 续 多 久? 中 国 能 否 在 2035 年 取 代 美 国 成 为 世 界 经 济 的 主 导 国 家? 如 果 中 国 成 为 世 界 经 济 的 主 导 国 家, 中 国 是 否 会 改 变 世 界 经 济 持 续 500 年 的 基 本 规 则? 美 国 取 代 英 国 开 始 主 导 资 本 主 义 世 界 经 济 l 美 国 对 资 本 主 义 世 界 最 大 的 贡 献 是 : 开 启 了 人 类 历 史 上 第 二 次 地 理 大 发 现 IT 产 业 改 变 了 我 们 生 存 的 空 间 信 息 革 命, 也 称 第 三 次 技 术 革 命 l 在 荷 兰 崛 起 的 时 候, 有 国 家 挑 战 过 荷 兰, 有 法 国 英 国 法 国 ( 悲 情 国 家 ): 过 去 500 年 的 历 史 中, 法 国 人 每 次 关 键 时 刻 冲 击 挑 战 霸 权 国 家, 但 是 都 没 有 成 功 虽 然 不 成 功, 但 是 法 国 仍 然 在 不 断 的 发 展 在 美 国 之 前, 后 期 国 家 挑 战 大 国 的 手 段 是 战 争 在 这 个 意 义 上, 战 争 是 推 动 人 类 历 史 的 动 力 美 国 没 有 通 过 战 争, 但 是 通 过 一 战 和 二 战, 美 国 成 为 霸 权 国 家 l 二 战 后 挑 战 美 国 的 有 前 苏 联 冷 战 期 间, 前 苏 联 从 事 的 是 不 是 社 会 主 义 运 动? 这 种 社 会 主 义 运 动 最 主 要 的 目 标 是 什 么? 观 点 一 : 它 和 资 本 主 义 世 界 经 济 完 全 不 同, 联 系 资 本 主 义 世 界 经 济 最 重 要 的 是 贸 易, 联 系 苏 联 和 其 他 社 会 主 义 国 家 的 不 是 贸 易, 不 是 经 济 联 系, 经 互 会 不 是 经 济 联 系 存 在 的 是 经 济 援 助, 苏 联 对 中 国 的 援 助 中 国 对 越 南 阿 尔 巴 尼 亚 的 援 助, 用 经 济 手 段 换 取 政 治 利 益, 不 同 于 贸 易 获 取 的 经 济 利 益 观 点 二 : 苏 联 进 行 的 是 反 资 本 主 义 体 系 的 运 动, 反 资 本 主 义 的 经 济 政 策 你 私 有 市 场, 我 公 有 计 划 随 后 经 过 70 年, 反 资 本 主 义 运 动, 最 后 福 山 在 历 史 的 终 结 一 书 提 到 the end of history l 挑 战 美 国 的 国 家 : 前 苏 联 , 沙 皇 俄 国 直 接 进 入 到 资 本 主 义 经 济 中, 进 行 工 业 化,1900 年 成 为 资 本 主 义 世 界 经 济 中 的 强 国 第 二 次, 从 1928 年 开 始, 从 苏 联 十 月 革 命 之 后, 从 28 年 - 56 年, 苏 联 的 经 济 持 续 增 长, 年 均 6% 以 至 于 1956 年, 当 时 的 苏 联 人, 赫 鲁 晓 夫 参 加 联 合 国 的 大 会, 非 常 傲 慢 地 脱 下 靴 子, 敲 打 联 合 国 的 讲 台 : We will bury you. 经 济 学 : 从 1948 年 开 始, 全 世 界 的 经 济 学 教 育, 之 所 以 取 得 巨 大 的 成 功, 是 因 为 一 本 教 材, 萨 缪 尔 森 的 经 济 学 经 济 学 教 材 至 今 为 止 不 超 过 5 本, 萨 缪 尔 森 是 第 5 本 第 二 年, 又 出 版 了 经 济 学 的 数 学 基 础 就 是 因 为 这 本 书,1970 年 获 得 了 诺 贝 经 济 奖 萨 缪 尔 森 面 对 苏 联 的 崛 起,1961 年 为 新 版 经 济 学 写 前 言 的 时 候 说, 苏 联 正 在 赶 超 美 国, 最 晚 1997 年, 苏 联 的 人 均 国 民 收 入 将 超 过 美 国 1980 年, 经 济 学 再 版 的 时 候, 萨 缪 尔 森 说, 苏 联 的 发 展, 最 早 2002 年, 最 晚 2012 年, 人 均 收 入 将 超 过 美 国 任 何 专 业 的 学 者, 预 测 都 具 有 不 确 定 性 即 使 是 上 世 纪 后 半 叶 最 伟 大 的 经 济 学, 在 预 测 上 也 会 出 现 问 题 l 挑 战 美 国 的 第 二 个 国 家 : 日 本 我 们 不 能 因 为 在 集 体 认 知 上 的 问 题, 影 响 到 对 日 本 的 研 究 日 本 作 为 崛 起 中 的 国 家 曾 经 挑 战 过 3 个 强 国 1945 年, 日 本 从 二 战 废 墟 中 重 新 建 设

18 年, 日 本 成 为 全 世 界 第 三 大 经 济 体 1965 年, 美 日 贸 易 逆 差 达 到 3.65 亿 美 元 1968 年, 美 日 贸 易 逆 差 达 到 了 10 亿 美 元 80 年 代, 日 本 成 为 世 界 资 本 主 义 经 济 第 二 大 强 国 1968 年 美 日 贸 易 逆 差 中, 最 主 要 的 纺 织 品, 由 此 开 始 了 5 个 回 合 的 论 战 1971 年, 第 二 回 合 论 战, 美 日 贸 易 逆 差 达 到 了 25 亿 美 元, 充 斥 美 国 市 场 的 是 彩 电 1976 年, 美 日 贸 易 逆 差 达 到 了 38 亿 美 元, 主 要 是 汽 车 1981 年,133 亿 美 元, 日 本 的 通 讯 器 材 85 年, 亿, 纺 织 品 彩 电 汽 车 通 讯 器 材 强 迫 日 元 升 值, 广 场 协 议 20 年 的 时 间 内, 日 本 完 成 了 国 内 四 个 产 业 的 升 级 对 比 中 国 : 今 天 中 国 改 革 开 放 30 年, 我 们 的 产 业 升 级 完 成 了 多 少? 我 们 今 天 仍 然 是 初 级 产 品 加 工 出 口 为 主 日 本 可 以 说 不 大 笔 资 金 涌 入 美 国 房 地 产,Japan is No.1, 美 国 人 第 一 次 感 受 到 了 日 本 的 挑 战 85 年 - 95 年, 美 国 谈 到 日 本 的 时 候 都 是 日 本 是 下 一 个 霸 权 85 年 日 本 首 相 中 曾 根, 认 为 美 国 的 人 口 素 质 下 降 美 国 开 始 技 术 创 新,80-90 年, 美 国 免 费 从 太 平 洋 印 度 洋 洋 底 免 费 铺 设 光 缆 美 国 面 对 日 本 的 经 济 挑 战 时, 美 国 开 始 进 行 产 业 转 移 创 新 日 本 经 济 开 始 从 93 年 衰 退 现 在 研 究 日 本 的 中 心 是 丧 失 的 十 年 LOST DECADE l 现 在 轮 到 中 国 挑 战 日 本 美 国 为 什 么 关 心 中 国? 不 管 中 国 如 何 解 释 和 平 崛 起, 国 际 社 会 都 不 相 信 国 际 社 会 对 行 为 体 关 注 的 是 WILL 意 图, ABILITY 能 力 国 际 关 系 学 者 : 根 据 意 愿 和 能 力, 将 国 家 分 成 几 类 :1 有 意 愿, 有 能 力,2 有 意 愿, 没 有 能 力 3 没 有 意 愿 没 有 能 力 3 没 有 意 愿, 有 能 力 为 什 么 有 意 愿, 没 有 能 力? 为 什 么 有 能 力, 却 没 有 意 愿? 日 本 挑 战 美 国 没 有 成 功, 全 世 界 的 所 有 国 家 把 目 光 投 向 中 国, 中 国 的 外 交 政 策 解 释 不 了 中 国 v 国 际 社 会 关 心 中 国 两 个 问 题 : 1 关 心 中 国 是 不 是 可 能 取 代 美 国, 或 与 美 国 一 起 主 导 资 本 主 义 世 界 经 济 ; 如 果 有 可 能 性, 大 致 是 在 什 么 时 间? 计 算 过 : 美 国 政 策 制 度 者 估 计 大 致 在 2035 年 (2005 年 计 算 ) 根 据 中 国 的 数 据, 再 用 国 际 数 据 矫 正 以 2005 年 为 基 准 年, 中 国 经 济 增 长 率 9.6%, 美 国 是 3.3% 2035 年, 中 国 的 GDP 将 与 美 国 持 平 2005 年, 中 国 的 人 均 收 入 1700 美 金,42000 万 美 金,1/ 年, 中 国 的 人 均 收 入 将 是 美 国 的 1/4 当 中 国 的 人 均 收 入 达 到 1 万 的 时 候, 中 国 有 可 能 与 美 国 一 起 主 导 世 界 经 济? 2 中 国 会 不 会 改 变 过 去 500 年 来 资 本 主 义 世 界 经 济 生 产 市 场 和 消 费 市 场 形 成 的 规 则? 在 资 本 主 义 世 界 经 济 中, 不 需 要 4 亿 人 口 变 成 中 产 阶 级, 只 需 要 1 亿 人 口 的 人 均 收 入 达 到 美 元 就 能 够 有 极 大 的 作 用 不 要 期 求 14 亿 人 口 共 同 富 裕 国 际 社 会 并 不 担 心 中 国 的 军 事 力 量, 中 美 的 理 性 底 线 : 并 不 会 把 弹 头 打 到 对 方 国 家 老 师 观 点 : 中 国 军 事 力 量 不 是 中 美 关 系 的 主 要 问 题 总 结 v 第 一 阶 段 : 有 竞 争, 有 合 作 v 第 二 阶 段 : 相 互 竞 争 仍 然 是 竞 争, 相 互 合 作 是 贸 易, 比 原 来 更 加 开 放, 参 与 国 家 财 富 增 长 国 力 增 加 v 第 三 阶 段 : 贸 易 合 作 美 国 成 为 霸 权, 日 本 前 苏 联 挑 战 美 国 v 当 中 国 提 出 我 们 要 建 立 新 型 大 国 关 系, 我 们 的 理 论 基 础 是 什 么? v 1500 年 到 今 天, 它 的 连 续 性 远 远 大 于 间 断 性 1 世 界 体 系 : 资 本 主 义 世 界 经 济 从 欧 洲 发 展 到 全 球, 从 地 区 性 的 世 界 经 济 逐 渐 扩 展 为 全 球 性 的 世 界 经 济 2 国 际 体 系 : 在 经 济 领 域 表 现 是 资 本 主 义 世 界 经 济,1500 年 政 治 领 域 : 民 族 国 家 体 系,1648 年 开 始 的 威 斯 特 伐 利 亚 合 约 中 国 加 入 民 族 国 家 体 系 :1912 年 ; 东 南 亚 1945 年, 最 后 越 南 是 1975 年 民 族 国 家 作 为 行 为 体, 通 过 相 互 合 作 共 同 创 造 财 富, 世 界 财 富 在 增 长, 单 个 民 族 国 家 的 财 富 也 在 增 长 国 家 创 造 的 财 富 以 后 也 会 相 互 竞 争, 涉 及 到 财 富 的 分 配 分 配 不 均 导 致 冲 突 战 争 这 就 是 政 治 和 经 济 的 关 联 性 18

19 二 资 本 主 义 世 界 经 济 的 动 力 1. 两 次 地 理 大 发 现 哥 伦 布 1492 发 现 美 洲 新 大 陆 /1989 年 光 纤 电 缆 在 全 球 ( 陆 地 和 海 洋 ) 的 铺 设 和 1996 年 美 国 通 过 的 电 信 法 (Telecommunication Act of 1996) 欧 洲 的 地 理 大 发 现 与 中 国 的 郑 和 下 西 洋 两 次 地 理 大 发 现 的 共 同 性 和 差 异 性 共 同 性 : 国 家 生 存 空 间 的 扩 展 差 异 性 :(1) 西 欧 国 家 和 美 国 ;(2) 有 形 资 源 - 殖 民 地 奴 隶 胡 椒 香 料 ( 到 , 伊 丽 莎 白 女 皇 登 机 60 周 年, 世 界 上 1/4 的 土 地 和 人 口 生 活 在 大 英 帝 国 之 下 所 以 英 国 是 第 一 次 地 理 大 发 现 最 佳 的 典 范 所 以 才 有 了 后 来 殖 民 地 国 家 成 为 民 族 国 家 之 后 经 济 结 构 的 调 整 ) 和 无 形 资 源 ( 最 基 本 的 表 现 就 是 美 国 的 所 有 产 业 的 力 量 都 在 相 对 下 降, 但 是 有 一 个 产 业 除 外 就 是 教 育 美 国 的 教 育 产 业 没 有 下 降, 美 国 大 学 的 创 造 力 远 强 于 其 他 地 方, 所 以 吸 引 了 全 世 界 的 人 力, 这 就 是 无 形 的 资 源 欧 洲 人 口 下 降, 所 以 面 临 着 延 长 退 休 的 问 题, 但 是 美 国 之 后 还 会 一 直 增 加 劳 动 力, 不 存 在 这 样 的 问 题 最 大 的 区 别 就 在 于 美 国 的 移 民 政 策 日 本 面 临 着 劳 动 力 短 缺, 但 是 它 是 单 一 民 族 国 家 所 以 没 有 移 民 政 策 而 印 度 有 着 亚 洲 地 区 国 家 最 好 的 劳 动 力,30 岁 以 下 的 人 口 占 总 人 口 的 2/3 中 国 今 天 可 能 会 要 延 长 退 休, 因 为 年 轻 一 代 养 不 起 老 一 代 );(3) 冲 突 的 地 区 性 和 全 球 性 ( 年 在 欧 洲 范 围 内 发 生 了 很 多 很 多 大 战, 世 界 史 就 是 欧 洲 史 就 是 欧 洲 的 军 事 史 所 以 国 际 关 系 史 也 就 是 条 约 史 今 天 第 二 次 地 理 大 发 现 之 后, 如 果 冲 突 那 也 会 是 全 球 性 的 ) [ 案 例 : 葡 萄 牙 命 题 : 哥 伦 布 为 何 是 葡 萄 牙 人 而 不 是 中 国 人? 目 的 : 国 家 生 存 手 段 : 殖 民 地 与 贸 易 国 家 层 面 : 财 政 危 机 社 会 层 面 :(1) 贵 族 (2) 商 业 资 产 阶 级 ( 商 业 机 会 )(3) 流 氓 无 产 者 ( 就 业 ) ( 现 在 领 海 问 题 就 是 保 护 国 家 生 存 空 间 全 世 界 1945 年 杜 鲁 门 公 告 后 全 世 界 才 开 始 关 注 海 洋, 之 前 都 只 关 心 大 陆 也 只 有 开 辟 新 大 陆 这 就 是 一 种 生 存 空 间 的 拓 展 为 什 么 中 国 不 进 行 扩 展, 只 有 欧 洲 进 行? 为 何 时 葡 萄 牙 不 是 中 国 人 进 行 了 地 理 大 发 现?a. 最 主 要 是 为 了 国 家 生 存 世 纪 ( 中 世 纪 ) 是 黑 暗 时 期,13 世 纪 之 后 欧 洲 经 济 开 始 复 苏, 之 后 面 临 人 口 增 长 的 问 题 人 口 增 长 之 后 国 内 资 源 不 够, 所 以 西 班 牙 葡 萄 牙 开 始 进 行 拓 展 国 家 层 面 有 了 财 政 危 机 B. 社 会 层 面, 有 三 个 阶 层 贵 族 希 望 向 海 外 拓 展 可 以 获 取 更 多 的 财 富 ; 商 业 资 产 阶 级 兴 起 可 以 从 拓 展 中 获 取 商 业 机 会 ; 流 氓 无 产 者, 农 村 劳 动 力 之 所 以 也 愿 意 拓 展 是 因 为 他 们 寻 求 到 了 就 业 机 会 当 社 会 各 层 面 达 成 一 致 19

20 的 时 候, 这 个 时 候 就 成 为 了 国 家 意 志, 于 是 开 始 扩 展 各 自 的 偏 好 决 定 了 各 自 的 利 益, 当 他 们 重 叠 时 变 成 国 家 意 志 而 这 个 时 候 的 中 国, 比 较 一 下 郑 和 下 西 洋, 他 不 是 国 家 意 志, 与 葡 萄 牙 最 不 同 的 地 方 就 在 于 它 不 是 社 会 各 阶 层 的 意 志 变 成 国 家 意 志 之 后 解 决 了 国 家 的 财 政 危 机, 这 是 政 治, 国 家 支 持 向 外 拓 展, 国 家 的 偏 好 这 时 政 治 经 济 层 面 在 于, 它 用 的 手 段 是 经 济, 是 使 社 会 各 个 阶 层 受 益 的 经 济 手 段 : 贸 易, 大 宗 产 品 贸 易, 不 是 奢 侈 品 贸 易, 而 郑 和 下 西 洋 最 主 要 是 奢 侈 品 贸 易 不 是 大 宗 产 品 贸 易 只 有 大 宗 产 品 贸 易 才 有 利 于 社 会 各 个 阶 层, 才 有 益 于 转 变 成 国 家 意 志 这 就 是 政 治 和 经 济 的 结 合 郑 和 下 西 洋 不 是 因 为 中 国 和 平 也 不 是 中 国 没 有 扩 展 的 欲 望, 而 是 国 家 层 面 上 没 有 看 到 社 会 各 个 阶 层 有 这 种 共 同 的 偏 好 资 本 主 义 能 够 产 生 最 主 要 的 就 是 相 关 国 家 维 持 或 者 拓 展 其 生 存 空 间 国 家 相 互 合 作 和 相 互 竞 争 都 是 来 拓 展 生 存 空 间 不 论 是 早 期 的 国 家, 还 是 后 来 加 入 的 国 家 1945 年 以 来 进 入 体 系 的 国 家 也 是 为 了 拓 展 国 家 的 生 存 空 间 涉 及 到 的 行 为 体 : 民 族 国 家 手 段 : 贸 易 或 者 战 争 所 以 冲 突 与 合 作 是 不 可 分 割 的 具 体 的 表 现 : 两 次 地 理 大 发 现 19 世 纪 英 国 也 在 大 西 洋 印 度 洋 下 铺 设 电 缆 因 此 有 了 电 话 但 是 这 个 和 美 国 之 后 在 太 平 洋 印 度 洋 下 铺 设 光 缆 意 义 大 不 一 样 国 家 有 了 生 存 空 间 之 后, 企 业 个 人 的 生 存 空 间 也 大 了 全 世 界 对 于 郑 和 下 西 洋 的 纪 录,1405 年 中 国 人 的 商 船 有 317 艘,2 万 8 千 人, 船 的 规 模 400 英 尺 而 之 后 1492 年 的 哥 伦 布,4 只 船,150 名 船 员, 只 有 100 英 尺 的 船 中 国 人 用 它 来 论 证 当 年 中 国 很 强 大, 但 是 西 方 学 者 用 它 来 说, 由 于 西 方 人 富 有 冒 险 精 神, 所 以 给 国 家 和 人 民 带 来 了 财 富 为 什 么 郑 和 下 西 洋 很 快 就 断 了, 而 欧 洲 哥 伦 布 开 启 了 一 个 新 的 时 代, 一 个 国 家 增 加 财 富 的 新 的 时 代 并 且 一 直 延 续 到 20 世 纪 中 叶 到 1945? 寻 求 国 内 政 治 和 国 际 经 济 的 关 联 性 ( 黄 仁 宇 万 历 十 五 年 ) 在 郑 和 七 次 之 后, 皇 上 认 为 没 用 就 把 它 断 了 ; 但 是 西 方 的 大 发 现 代 表 了 各 个 阶 层 的 利 益, 所 以 它 就 一 直 在 持 续 郑 和 是 丝 绸 之 路, 是 奢 侈 品 贸 易, 把 奢 侈 品 赠 与 王 公 大 臣, 换 得 了 他 们 对 于 中 华 帝 国 的 视 觉 上 的 仰 慕 但 是 欧 洲 人 最 主 要 从 事 的 是 大 宗 产 品 贸 易, 比 如 胡 椒 香 料 等, 影 响 大 众 生 活 当 时 的 国 内 政 治, 中 国 还 是 帝 制, 西 方 已 经 开 始 民 族 国 家 由 此 来 分 析 今 天 的 中 国, 今 天 的 海 上 丝 绸 之 路, 经 济 带, 从 国 内 政 治 的 角 度, 这 种 推 动 力 是 持 久 的 吗? 这 种 海 上 的 经 济 带 和 陆 上 的 经 济 带 不 也 是 我 们 国 家 生 存 空 间 的 拓 展 吗?)] à à 第 一 次 地 理 大 发 现 的 意 义 : 1 寻 找 新 的 国 家 生 存 空 间, 伴 随 着 殖 民 主 义 政 策 并 通 过 殖 民 主 义 政 策, 获 得 了 黄 金, 白 银 等 贵 金 属, 还 发 展 经 济 的 原 材 料, 进 而 完 成 原 始 的 资 本 积 累 因 此 国 家 财 富 急 剧 增 长, 实 力 不 断 增 强 2 在 政 治 上 将 欧 洲 和 亚 洲 的 关 系 颠 倒 过 来 第 二 次 地 理 大 发 现 : 拓 展 的 是 无 形 的 空 间, 无 形 的 资 源 标 致 性 事 件 :1989 年 美 国 太 平 洋 印 度 洋 洋 底 铺 设 光 缆, 接 触 到 的 最 重 要 的 人 力 资 源, 因 此 形 成 了 现 在 最 先 进 的 生 产 形 势 外 包 美 国 的 经 济 并 没 有 衰 落 1) 没 有 哪 个 国 家 像 美 国 那 样 24 小 时 在 生 产 ( 附 加 值 高 和 附 加 值 低 的 工 作 白 天 给 在 美 国 进 行 附 加 值 高 的 工 作, 晚 上 将 附 加 值 低 的 工 作 派 发 到 其 他 国 家 ) 2) 生 产 成 本 降 低 劳 动 力 最 低 工 资 技 术 含 量 比 较 低 的 工 作 把 工 作 打 包 给 其 他 国 家, 工 资 水 平 远 远 降 低 20

21 à 随 着 苏 联, 东 欧 国 家 和 中 国, 越 南 等 的 加 入, 世 界 经 济 才 成 为 真 正 意 义 上 的 全 球 经 济 2. 贸 易 与 金 融 ( 涉 及 到 财 富 的 增 长 ) 财 富 的 增 长 最 早 是 贸 易, 后 来 才 是 金 融, 现 在 是 科 学 技 术 国 家 制 度 是 导 致 有 些 国 家 失 败 有 些 国 家 成 功, 制 度 分 为 两 类, 一 类 是 创 造 性 的 一 类 是 压 榨 性 的 最 主 要 的 又 是 产 权 制 度, 法 律 制 度 制 度 最 主 要 体 现 在 国 内 确 定 的 劳 动 分 工, 有 了 劳 动 分 工 才 有 交 易 一 个 国 家 尊 重 劳 动 分 工 那 就 可 以 提 高 它 的 经 济 效 率, 如 果 不 尊 重 就 谈 不 上 效 率 年 中 国 创 造 了 制 度, 让 脑 力 劳 动 的 人 来 从 事 体 力 劳 动, 体 力 劳 动 的 人 来 上 大 学 之 后 又 有 了 专 业 化 分 工 大 学 就 是 专 业 化 训 练 命 题 之 一 : 西 欧 国 家 何 以 致 富?( 贸 易 ) 重 商 主 义 ; 西 班 牙 葡 萄 牙 ( 黄 金 贸 易 / 奴 隶 贸 易 ); 英 国 ( 农 业 ) 法 国 ( 工 场 手 工 业 ); 荷 兰 ( 中 间 贸 易 ) ( 在 了 解 世 界 史 的 时 候 同 时 也 就 了 解 了 中 国 在 中 国 1500 年 我 们 海 禁, 禁 止 贸 易 没 有 贸 易 的 国 家, 经 济 能 够 富 裕 不 仅 是 自 给 自 足 它 一 定 是 靠 农 业 和 种 植 业, 所 以 中 国 历 史 上 是 一 个 农 业 大 国, 种 植 业 大 国 但 是 这 样 的 产 业, 附 加 值 比 较 低 世 界 经 济 千 年 史 针 对 数 据, 我 们 可 以 问 是 不 是 说 GDP 高 的 国 家 就 意 味 着 技 术 创 新 高? 如 果 技 术 创 新 不 高, 是 不 是 仍 然 可 以 创 造 高 的 GDP? 中 国 在 1500 年 回 答 了 这 个 问 题, 当 时 中 国 技 术 创 新 并 不 高, 但 是 GDP 很 高 而 这 样 的 原 因 是 因 为 自 然 资 源 深 度 开 发 利 用 这 也 就 是 我 们 今 天 北 京 汽 油 标 号 下 降, 外 地 标 的 , 北 京 , 这 就 涉 及 到 石 油 冶 炼 的 技 术, 充 分 燃 烧 的 程 度 不 一 样 水 利 工 程 的 完 善 程 度 是 一 个 国 家 农 业 发 展 的 标 志 中 国 的 农 耕 社 会 非 常 的 完 善 如 此 完 善 的 农 耕 社 会 也 就 意 味 着 要 打 破 它 又 多 么 难, 要 打 破 农 耕 社 会 形 成 的 规 范 当 会 有 多 么 难 比 如 以 前 的 工 业 化 现 在 的 城 市 化, 打 破 农 耕 社 会 形 成 了 社 会 规 范 该 有 多 么 难 所 以 今 天 的 中 国 处 于 一 个 大 的 转 型 期, 一 个 就 是 从 传 统 的 农 耕 社 会 向 现 代 工 业 转 型, 所 以 我 们 不 能 用 传 统 的 农 耕 社 会 的 思 维 来 建 立 今 天 的 城 市 工 业 化 从 传 统 农 业 社 会 向 城 市 化 转 型 中 最 重 要 的 一 个 问 题 是 排 水 下 水 道 的 问 题, 污 水 处 理 中 国 今 天 面 临 最 大 的 问 题 是 环 境 问 题 中 国 小 城 县 级 市 的 排 污 问 题 处 理 不 好 日 本 北 海 道 ) 命 题 之 二 : 荷 兰 何 以 建 立 商 业 帝 国?( 金 融 和 银 行 业 ) 荷 兰 的 贡 献 ( 荷 兰 没 有 任 何 资 源, 完 全 依 靠 金 融 体 系 的 创 新 创 造 了 世 界 性 商 业 帝 国 荷 兰 的 东 印 度 公 司 是 关 键 荷 兰, 英 国 法 国 都 有 它 们 自 己 的 东 印 度 公 司 这 些 公 司 都 是 国 有 企 业 所 以 这 些 国 家 不 是 国 家 在 拓 展, 而 是 首 先 是 企 业 在 拓 展 荷 兰 的 东 印 度 公 司 到 爪 哇 的 时 候, 是 公 司 养 着 军 队 国 有 企 业 在 海 外 拓 展 牟 利 了 之 后, 国 家 才 确 认 当 地 是 国 家 的 殖 民 地 帮 助 这 些 国 家 进 行 海 外 拓 展 的 是 企 业 所 以 今 天 全 世 界 都 在 担 心 中 国 的 21

22 国 有 企 业 也 是 因 为 它 们 曾 经 有 的 这 样 的 历 史 所 以 还 不 如 来 研 究, 荷 兰 的 东 印 度 公 司 是 如 何 统 治 东 南 亚, 英 国 的 东 印 度 东 西 如 何 统 治 印 度 殖 民 不 仅 仅 是 划 地 盘, 而 是 先 公 司 去 寻 求 商 业 机 会, 然 后 再 与 国 家 相 关 连 这 些 寻 求 机 会 的 公 司 是 国 家 占 股 份 的 当 然 关 于 现 在 西 方 对 于 中 国 国 有 企 业 的 威 胁 的 论 断 我 们 也 可 以 用 这 样 相 同 的 理 由 来 打 回 去 关 于 中 国 再 非 洲 的 投 资, 英 国 认 为 这 是 中 国 的 新 殖 民 主 义 ) [ 案 例 : 荷 兰 的 奇 迹 欧 洲 强 国 + 世 界 强 国 欧 洲 强 国 : 印 染 业 + 产 业 链 ; 造 船 业 ; 金 融 和 银 行 业 银 行 票 据 / 期 货 商 品 投 机 股 票 国 库 券 世 界 强 国 : 亚 洲 香 料 ( 战 略 性 物 资 ): 荷 兰 东 印 度 公 司 + 荷 兰 西 印 度 公 司 ] 3. 科 学 与 技 术 1650 年 以 前 的 知 识 和 权 威 的 来 源 : 传 统 + 宗 教 + 理 性 + 观 察 和 实 验 年 科 学 与 技 术 变 革 : 第 一, 对 自 然 的 研 究 逐 渐 从 以 往 抽 象 的 哲 学 思 辩 转 向 相 对 数 字 化 的 实 验 描 述 第 二, 对 知 识 的 态 度 从 中 世 纪 傲 慢 地 藐 视 自 然 和 社 会 的 宗 教 ( 基 督 教 ) 教 条 逐 渐 世 俗 化 第 三, 科 学 仪 器 的 应 用 [ 案 例 : 英 国 的 世 纪 变 革 (1750/ /70) 技 术 变 革 与 制 造 业 革 命 1. 工 业 变 革 的 先 行 者 和 领 导 者 : 技 术 变 革 + 经 济 组 织 变 革 : 以 家 庭 为 单 位 自 给 自 足 的 生 产 方 式 向 非 个 人 为 市 场 而 生 产 的 资 本 主 义 企 业 生 产 方 式 转 变 ; 国 内 或 国 际 市 场 对 最 终 产 品 原 材 料 以 及 其 他 生 产 因 素 的 扩 大 ( 专 业 行 会 )+ 工 业 结 构 变 革 : 2. 风 靡 欧 洲 的 思 想 变 革 : 政 治 经 济 学 的 产 生 与 发 展 : 亚 当 斯 密 ] ( 荷 兰 建 立 的 商 业 性 帝 国, 英 国 建 立 了 第 一 个 霸 权 国 家, 依 靠 的 就 是 科 学 和 技 术 它 在 工 业 领 域 的 表 现 就 是 动 力 革 命 工 业 革 命 早 期 经 济 学 研 究, 一 个 工 厂 制 造 一 个 产 品 三 个 要 素 : 资 本 土 地 劳 动 力 资 本 能 够 产 生 利 润, 土 地 能 有 地 租, 劳 动 力 就 是 工 资 我 们 今 天 讲 资 本 主 义, 就 是 从 1500 年 开 始 资 本 主 义 和 封 建 社 会 最 大 的 区 别 就 在 于 劳 动 力, 产 生 了 wage-labor 在 封 建 制 下, 劳 动 力 不 可 以 自 由 流 动, 而 资 本 主 义 最 大 的 进 步 就 是 使 得 劳 动 力 流 动 起 来, 进 而 有 了 wage-labor. 解 放 了 人 找 工 作 就 是 把 自 己 放 在 劳 动 力 市 场 并 且 希 望 卖 一 个 好 价 钱 Wage-labor 是 资 本 主 义 特 有 的 概 念, 也 是 一 个 基 本 的 概 念 早 期 经 济 学 的 构 建 : 从 1776 年 开 始 有 五 本 教 材 在 前 三 本 一 直 到 萨 缪 尔 森 的 经 济 学 都 是 按 照 资 本 土 地 劳 动 力 来 构 建 的 完 全 的 市 场 人 们 不 知 道 技 术 变 革, 即 使 知 道 也 不 知 道 怎 么 纳 入 都 经 济 体 系 中 只 是 到 20 世 纪 70 年 代 之 后, 逐 渐 加 入 了 几 个 变 量 : 技 术 信 息 欧 洲 中 世 纪 还 不 能 谈 技 术, 还 是 神 学 统 治, 所 以 的 观 念 都 基 本 来 自 于 阿 奎 那, 神 学 代 替 一 切 科 学 技 术 首 先 出 现 在 欧 洲 四 个 文 明 古 国 有 过 技 术 而 为 水 平 领 先, 22

23 但 是 中 国 印 度 没 有 系 统 的 科 学 欧 洲 科 学 研 究 的 系 统 性 不 否 认 其 他 国 家 有 科 学 的 萌 芽 中 国 的 世 界 趋 向 抽 象, 趋 向 形 而 上 而 欧 洲 是 越 来 越 具 体 中 国 和 印 度 是 第 二 次 地 理 大 发 现 后 受 益 的 两 个 国 家, 中 国 成 为 主 要 的 离 岸 经 济 型 国 家, 而 印 度 是 外 包 性 的 国 家 印 度 强 在 服 务 业, 尤 其 是 软 件 的 服 务 业 因 为 流 动 很 难, 印 度 的 种 姓 制 度 中 国 劳 动 力 都 是 从 下 到 上 的 流 动, 所 以 主 要 在 制 造 业 中 国 的 劳 动 力 流 动 是 垂 直 流 动, 印 度 四 个 等 级 历 史 上 做 什 么 今 天 仍 然 做 什 么, 今 天 可 以 流 动 的 方 式 是 可 以 必 须 要 改 变 名 字 必 须 加 入 新 的 种 姓, 加 入 你 这 个 职 位 的 那 个 种 姓 中 国 可 以 大 范 围 的 地 域 的 流 动, 是 平 等 的 谁 也 不 服 谁 世 界 是 平 的 告 诉 我 们, 我 们 是 一 个 巨 大 的 数 字 世 界 较 之 于 英 国, 这 是 美 国 的 科 学 技 术 美 国 当 时 最 大 的 担 心 是 中 国 若 持 续 发 展 会 超 过 美 国 的 创 新, 因 为 中 国 毕 业 的 理 工 科 学 生 太 多 全 美 计 算 机 生 物 工 程 的 博 士 分 别 是 80% 50% 被 印 度 人 和 中 国 人 拿 到 的, 美 国 本 土 主 要 是 文 学 和 艺 术 之 类 加 州 理 工 比 印 度 理 工 强 在 挑 战 权 威 的 能 力, 创 新 和 动 手 能 力 两 类 科 学 技 术 至 关 重 要 :1. 生 物 工 程 2. 材 料 科 学 世 界 性 的 融 资 公 司 最 主 要 的 就 是 帮 助 美 国 进 行 生 物 工 程 和 材 料 科 学 的 公 司 美 国 是 全 世 界 最 好 的 将 观 念 变 成 可 操 作 性 产 品 的 国 度 当 年 英 国 也 是 这 样 中 国 虽 然 有 很 多 论 文, 但 是 很 少 有 将 想 法 落 到 实 处 ) 4. 制 度 与 战 争 ( 财 富 再 分 配 面 临 着 相 互 的 竞 争, 于 是 就 有 了 相 互 之 间 的 冲 突 和 战 争 为 了 避 免, 就 要 相 互 合 作, 就 会 建 立 制 度 ) 制 度 政 治 领 域 : 条 约 与 势 力 均 衡 ( 有 强 制 性 的 条 约, 比 如 我 们 说 1840 年 我 们 被 迫 签 订 的 条 约, 但 是 日 本 意 识 到 只 要 签 了 条 约 就 是 平 等 的 而 我 们 认 为 条 约 是 被 迫 签 的 是 不 平 等 的, 认 知 上 的 差 异 ) 贸 易 领 域 : 关 税 及 贸 易 总 协 定 (GATT) 和 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 金 融 领 域 : 金 本 位 制 ; 双 挂 钩 制 ; 国 际 货 币 基 金 组 织 (IMF) [ 案 例 : 日 本 的 两 个 20 年 如 何 提 高 国 家 和 民 族 的 学 习 能 力? 日 本 的 三 次 机 遇 : 唐 朝 中 国 ;19 世 纪 的 英 国 ;20 世 纪 的 美 国 ( 第 一 个 20 年 ):(1) 完 成 了 国 内 制 度 的 全 面 改 革 (2) 抓 住 了 国 际 机 遇 : 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 一 个 黄 金 周 期 + 英 国 霸 权 + 国 际 货 币 体 系 (1897 年 ) ( 第 二 个 20 年 ):(1) 工 业 变 化 : 彩 电 洗 衣 机 和 冰 箱 :1950/0; 1960/50%;1970/90%(2) 发 展 程 度 ( 人 均 GDP) 机 遇 : 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 二 个 黄 金 周 期 + 美 国 霸 权 / 美 日 联 盟 + 美 国 / 日 本 的 贸 易 摩 擦 ] ( 资 本 主 义 经 济 至 关 重 要 苏 联 日 本 一 直 挑 战 美 国 但 是 没 有 成 功 美 国 的 战 略 主 要 针 对 中 国, 比 如 TPP, 为 了 国 家 利 益 因 为 WTO 效 果 不 明 显, 所 以 apec 作 用 太 大, 于 是 美 国 为 了 制 衡 开 始 tpp 中 国 如 果 崛 起 了, 我 们 生 活 在 资 本 主 义 世 界 中, 那 么 中 国 的 23

24 崛 起 是 对 资 本 主 义 世 界 经 济 的 终 结 还 是 延 续?20 世 纪 80 年 代, 当 东 南 亚 四 小 龙 和 新 兴 工 业 化 国 家 兴 起 时, 很 多 人 都 说 时 东 亚 奇 迹, 但 是 沃 勒 斯 坦 说 东 亚 的 兴 起 不 是 新 的 模 式 而 是 资 本 主 义 世 界 经 济 在 21 世 纪 的 表 现 今 天 全 世 界 将 视 角 从 东 亚 转 到 中 国, 那 么 中 国 是 the end or continuity of capital world economy? 两 个 案 例 分 析 : 欧 洲 : 葡 萄 牙 荷 兰 英 国 美 国 ( 涉 及 到 人 类 意 识 上 过 去 500 年 的 霸 权 国 家 ) 几 乎 所 有 的 国 家 都 梦 想 成 为 主 导 的 国 家 成 为 霸 权 国 家 所 以 法 国 是 一 个 悲 情 的 国 家, 在 过 去 500 年 法 国 不 停 向 霸 权 国 家 迈 进 但 是 每 一 次 都 失 败, 失 败 了 之 后 又 继 续 迈 进 1. 日 本 的 两 个 20 年 我 们 对 日 本 的 了 解 少 于 日 本 对 我 们 的 了 解 大 野 建 一, 从 平 成 到 江 户 : 解 密 日 本 经 济 发 展 之 路, 中 信 出 版 社 ( 要 看 日 本 从 1868 年 开 始 是 如 何 发 展 的 ) 日 本 的 三 次 机 遇 : 唐 朝 中 国 ;19 世 纪 的 英 国 ;20 世 纪 的 美 国 第 一 个 20 年, 年 : 大 致 和 中 国 的 改 革 开 放 一 样 改 革 从 下 到 上 的 改 革, 明 治 维 新 开 放 对 资 本 主 义 世 界 经 济 的 开 放, 赶 上 了 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 一 个 黄 金 周 期, 年 (1) 完 成 了 国 内 制 度 的 全 面 改 革 (2) 抓 住 了 国 际 机 遇 : 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 一 个 黄 金 周 期 英 国 霸 权 国 际 货 币 体 系 (1897 年 ) 日 本 开 放 后 到 1895 年, 打 赢 了 一 场 战 争, 这 个 很 重 要 这 场 战 争 的 附 带 结 果 是 2 万 万 两 白 银 这 些 白 银 赔 款 帮 助 日 本 做 了 三 件 事 情 :a. 在 日 本 全 国 兴 办 中 小 学 B. 进 一 步 强 化 日 本 海 军 C. 日 本 在 1897 年 开 始 响 应 英 国 的 金 本 位 制, 踏 上 伦 敦 金 融 市 场, 加 入 了 国 际 货 币 体 系 完 全 适 应 资 本 主 义 经 济 体 系 的 货 币 体 系 而 中 国 仍 然 沉 浸 在 我 们 自 己 所 说 的 白 银 资 本 中 1897 年 对 于 日 本 的 金 融 体 系 改 革 至 关 重 要 之 前 国 内 贸 易 用 白 银, 国 际 贸 易 用 黄 金 1872 年 开 始, 对 于 英 国 而 言 倡 导 国 内 贸 易 和 国 际 贸 易 一 样 都 用 黄 金, 之 后 全 球 开 始 响 应 到 了 1908 年 只 有 两 个 国 家 没 有 响 应, 波 斯 和 中 国 很 重 要 的 是 日 本 经 济 发 展 过 程 中 的 国 际 环 境, 这 关 乎 到 日 本 的 对 外 经 济 政 策 1905 年 之 后 日 本 走 上 了 军 国 主 义 和 殖 民 主 义 相 结 合 开 始 在 亚 洲 扩 张 1895 的 战 争 是 日 本 成 为 亚 洲 强 国,1905 年 这 场 战 争 标 志 了 日 本 成 为 世 界 性 强 国 日 本 挑 战 中 国 最 想 的 是 把 朝 鲜 半 岛 变 成 自 己 的 一 部 分 1868 年 之 前 日 本 曾 经 封 闭 了 200 年,1895 战 争 意 味 着 对 这 个 体 系 的 致 命 的 打 击 (1800 年 之 前 的 东 亚 国 际 体 系 : 核 心 中 国 - 半 边 缘 地 区, 后 来 进 入 中 国 版 图 的 一 些 地 图 - 边 缘 地 带 : 日 本 朝 鲜 半 岛 和 东 南 亚 国 家 ) 之 前 1511 年 葡 萄 牙 人 来 到 马 六 甲 对 这 个 体 系 进 行 过 一 次 打 击, 把 东 南 亚 国 家 逐 渐 变 成 欧 洲 国 家 24

25 的 殖 民 地, 但 是 核 心 区 的 中 国 在 政 治 经 济 心 理 上 从 来 不 认 同 这 一 点 中 国 仍 然 认 为 这 些 国 家 是 中 国 的 附 属 朝 贡 国, 对 外 在 世 界 的 不 了 解 导 致 中 国 认 知 上 的 偏 差 这 些 东 南 亚 国 家 逐 渐 成 为 殖 民 体 系 的 一 部 分 但 是 对 中 国 打 击 不 大 对 中 国 致 命 打 击 在 于 1895 年 的 战 争, 一 个 朝 贡 国 直 接 挑 战 帝 国, 中 国 人 从 来 没 有 想 过 我 们 会 被 日 本 人 打 败 近 代 的 爱 国 主 义 是 被 打 出 来 的, 被 日 本 打 出 来 的, 对 中 国 整 个 民 族 集 体 上 造 成 重 大 创 伤 的 不 是 欧 美 而 是 日 本 对 于 日 本 而 言, 这 场 战 争 的 胜 利 至 关 重 要, 终 于 战 争 核 心 国 家 马 关 条 约 最 大 的 意 义 在 于 除 了 在 货 币 国 内 教 育 海 军 强 化 上 的 经 费 外, 最 重 要 在 国 民 集 体 认 同 的 心 理 上 使 得 日 本 第 一 次 有 一 种 认 知 可 以 借 助 一 个 西 方 的 概 念 - 条 约 与 中 国 在 亚 洲 平 起 平 坐 中 国 的 外 交 和 日 本 的 外 交 对 比, 就 可 以 知 道 在 认 知 上 最 大 的 差 距 就 是 对 于 条 约 的 认 识 中 国 人 认 为 1895 年 的 条 约 我 们 是 被 迫 的, 是 被 迫 签 订 不 平 等 条 约 因 为 我 们 没 有 认 识 条 约 只 要 签 订 不 存 在 被 迫 还 是 主 动, 只 要 签 订 就 是 平 等 的 所 以 日 本 人 借 助 条 约 获 得 最 大 的 心 理 上 的 认 知 就 是 a. 平 起 平 坐 B. 在 国 际 体 系 的 合 法 性 上, 日 本 说 我 们 和 你 是 平 等 的 1895 年 条 约 打 破 东 亚 国 际 体 系,1905 年 战 争 胜 利 日 本 与 欧 洲 其 他 国 家 并 列 为 强 国 日 本 借 助 条 约 打 破 亚 洲 国 际 体 系, 也 借 助 条 约 进 入 资 本 主 义 世 界 体 系 之 中 第 二 个 20 年, 年 45 年 战 争 结 束 日 本 开 始 第 二 个 二 十 年 日 本 经 济 发 展 最 主 要 就 是 在 45 年 到 65 年 今 天 的 三 湾 一 海 地 区 的 发 展 最 主 要 就 是 年 65 年 日 本 成 为 全 球 第 三 个 世 界 经 济 强 国 后 就 开 始 挑 战 美 国 当 日 本 1968 年 成 为 全 世 界 第 二 大 经 济 强 国 时, 我 们 如 何 来 看 GDP 中 国 2010 年 成 为 第 二 大 名 义 GDP 第 二 个 二 十 年, 日 本 赶 上 了 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 二 个 黄 金 周 期 ( /73) 这 一 次 日 本 从 战 争 时 期 美 国 的 敌 对 国 家 变 成 美 国 的 联 盟 国 家 这 20 年 的 飞 跃 少 不 了 这 样 的 国 际 环 境 经 济 学 中,GDP 主 要 涉 及 到 就 业, 国 际 关 系 中 分 析 不 是 立 足 于 GDP 日 本 成 为 全 世 界 第 二 大 经 济 强 国 时, 对 比 中 国 大 众 百 姓 的 彩 电 冰 箱 洗 衣 机 工 业 变 化 : 彩 电 洗 衣 机 和 冰 箱 :1950/0;1960/50%;1970/90% GDP 重 要 但 是 不 是 决 定 性 的, 质 量 更 为 重 要, GDP 与 大 众 生 活 水 平 提 高 来 说 意 义 不 大 所 以 从 另 一 个 角 度, 要 关 注 大 众 生 活 水 平 的 提 高 ( 宏 观 结 构 是 高 级 政 治, 但 是 一 定 还 要 注 意 微 观 行 为 ) 一 个 善 良 的 政 府 一 定 以 社 会 福 利 提 高 为 目 标 自 私 自 利 的 政 府 关 注 的 是 利 益 集 团 自 己 的 事 情, 善 良 的 政 府 则 关 注 的 是 大 众 百 姓 的 福 利 的 提 高 今 天 中 国 第 二 大 GDP 的 时 候, 百 姓 的 彩 电 洗 衣 机 冰 箱 的 覆 盖 率 没 有 达 到 90% 洗 衣 机 不 仅 仅 是 洗 衣 机, 还 涉 及 到 排 水 道 的 问 题 同 时 还 有 供 电 的 问 题 中 国 用 了 30 年 GDP 赶 上 日 本, 但 是 质 量 还 没 有 赶 上 日 本 的 人 口 覆 盖 率 是 中 国 的 一 倍, 而 且 日 本 没 有 什 么 资 源 发 展 程 度 ( 人 均 GDP): 日 本 /1950= 美 国 /1850; 日 本 /1973= 美 国 /1963(25 年 / 日 本 =100 年 / 美 国 ) (1) 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 二 个 黄 金 周 期 25

26 (2) 美 国 霸 权 / 美 日 联 盟 (3) 美 国 / 日 本 的 贸 易 摩 擦 : 1965/3.65;1968/10( 纺 织 品 );1971/25.17( 彩 电 );1976/38.81( 汽 车 ); 1981/133.2( 计 算 机 和 电 讯 器 材 );1985/394.85( 日 圆 升 值 ) 第 二 个 国 家 : 新 加 坡 -20 世 纪 最 大 的 赢 家 和 50 年 建 立 世 界 性 商 业 帝 国 的 荷 兰 这 个 小 国 可 以 媲 美 新 加 坡 数 据 : 人 均 国 内 生 产 总 值,400 美 元 /1959 年 美 元 /1999 年 战 略 自 我 评 价 : 新 加 坡 的 对 外 政 策 60 和 70 年 代 的 冷 战 时 期, 在 哪 一 方 会 获 胜 还 是 个 未 知 数 时 我 们 选 择 与 西 方 为 伍 冷 战 使 国 际 环 境 更 加 简 单 我 们 既 能 享 受 与 周 边 国 家 的 团 结 又 能 享 受 美 国, 所 以 我 们 最 终 站 在 了 胜 利 的 一 边 新 加 坡 西 方 不 完 全 认 同 是 民 主 国 家, 他 经 济 增 长 过 程 终 很 明 显 的 特 点 是 强 人 政 治 民 主 和 专 制 到 底 哪 个 更 有 利 于 经 济 的 增 长?80 年 代 之 前 认 为 民 主 好, 但 是 随 着 台 湾 韩 国 新 加 坡 泰 国 增 长 之 后, 人 们 发 现 民 主 专 制 和 经 济 增 长 没 有 联 系 民 主 也 可 以 阻 碍 经 济 增 长, 专 制 也 可 能 推 动 经 济 增 长 重 要 的 问 题 在 于 关 注 点 在 经 济 增 长 如 果 关 注 民 主 专 制 与 财 富 的 分 配 问 题 的 话, 那 就 不 一 样, 哪 个 更 有 利 于 财 富 的 分 配 建 立 公 平 的 社 会, 现 在 学 术 界 大 样 本 的 方 法 研 究 成 果 是 民 主 更 有 利 于 财 富 的 分 配 和 更 公 平 的 社 会 东 亚 的 经 济 增 长 是 因 为 威 权 (authoritarian) 的 政 府 开 明 的 强 人 政 治 与 制 度 建 设 : 新 加 坡 很 幸 运 的 碰 到 了 开 明 的 政 治 强 人,1967 年 新 加 坡 从 马 来 西 亚 独 立 李 光 耀 在 做 总 理 之 后 学 习 了 3 个 月, 在 哈 佛 大 学 遇 到 了 几 个 对 新 加 坡 制 度 建 设 有 重 大 影 响 的 人 : 加 尔 布 赖 斯 ( 美 国 经 济 学 专 家, 后 来 驻 印 大 使 美 国 30 年 代 转 向 工 业 化,50 年 代 进 入 制 造 业 为 主 的 国 家 加 尔 布 赖 斯 为 美 国 经 济 作 出 重 大 作 用 研 究 农 产 品 价 格 和 农 业 工 业 化, 对 美 国 从 农 业 向 工 业 的 转 型 产 生 重 要 作 用 李 光 耀 了 解 到 了 美 国 经 济 是 什 么 而 不 是 像 今 天 的 中 国, 从 美 国 的 中 国 问 题 专 家 来 了 解 美 国 ) 为 龙 ( 跨 国 公 司 和 对 外 直 接 投 资 的 重 要 性, 所 以 新 加 坡 成 为 吸 引 跨 国 投 资 最 重 要 的 国 家 在 这 一 点 上, 中 国 学 习 的 是 新 加 坡, 而 韩 国 日 本 很 少 有 跨 国 投 资 ) 费 正 清 ( 李 光 耀 虽 然 是 华 人 但 是 对 中 国 不 了 解, 从 费 正 清 那 里 学 到 了 中 国 的 知 识, 中 国 的 冲 击 反 应 李 光 耀 想 引 起 中 国 政 府 重 视 的 时 候 一 定 去 台 湾, 用 台 湾 来 做 中 国 大 陆 政 策 ) 赖 肖 尔 ( 美 国 著 名 日 本 问 题 专 家 ) 新 加 坡 的 成 功 一 是 来 源 于 他 对 新 加 坡 所 生 活 的 世 界 判 断, 一 是 来 源 于 新 加 坡 领 导 人 思 想 的 进 步 ) 战 争 的 三 种 形 式 相 互 合 作 中 因 为 财 富 分 配 不 均 就 会 有 战 争 911 改 变 了 世 界 吗? 战 争 的 三 种 形 式 :1. 战 争 双 方 以 结 束 对 方 生 命 为 目 标 人 类 历 史 上 最 主 要 的 战 争 都 是 这 种 形 式 30 年 战 争, 第 一 二 次 世 界 大 战 早 期 军 事 战 争 都 是 这 样 的 形 式 2. 交 战 的 双 方 或 一 方 以 结 束 双 方 生 命 为 目 标 今 天 的 恐 怖 主 义 都 是 这 样 的 形 式 所 以 911 并 没 有 改 变 世 界, 只 是 战 26

27 争 的 一 种 形 式 3. 交 战 双 方 不 以 结 束 对 方 的 生 命 为 目 标, 但 是 让 对 方 对 生 命 存 在 的 意 义 感 到 恐 惧 我 们 今 天 的 制 裁 就 是 这 样 三 历 史 遗 产 1. 民 族 国 家 与 国 家 体 系 民 族 国 家 的 演 变 : 城 邦 帝 国 民 族 国 家 国 家 体 系 : 威 斯 特 伐 利 亚 条 约 (1648) ( 东 亚 国 际 体 系 存 在 于 1800 年 之 前, 最 主 要 是 帝 国 和 附 属 国 之 间 的 关 系, 是 强 与 弱 帝 国 体 系 解 体 之 后, 民 族 国 家 体 系 ( 国 际 体 系 ), 政 治 层 面 有 强 与 弱 ) 国 家 兴 衰 : 强 国 与 弱 国 (1) 霸 权 : 荷 兰 英 国 美 国 中 国 (?) 经 济 学 界 谈 垄 断, 政 治 学 界 谈 霸 权 荷 兰 曾 经 是 商 业 帝 国, 英 国 是 第 一 个 霸 权 国 家 但 是 不 是 全 球 性 霸 权 之 后 美 国, 现 在 中 国 会 不 会 取 代 美 国 成 为 下 一 个 霸 权 呢? (2) 势 力 均 衡 (balance of power)( 均 势 是 国 际 关 系 最 重 要 的 概 念 之 一, 几 乎 所 有 的 条 约 产 生 都 与 它 相 关 ) (3) 大 国 协 调 (concert of powers)( 曾 经 源 于 欧 洲, 冷 战 后 美 国 借 用 欧 洲 的 大 国 协 调 位 移 到 亚 洲, 大 概 从 90 年 到 2009 年, 美 国 对 亚 洲 的 政 策 主 要 是 大 国 协 调 但 是 09 年 之 后, 今 天 美 国 不 用 这 个 概 念 了, 开 始 重 振 美 国 在 全 球 的 力 量, 重 新 定 位 美 国 在 亚 洲 的 利 益 所 以 既 不 是 势 力 均 衡 也 不 是 大 国 协 调, 几 乎 对 中 国 和 亚 洲 所 有 的 态 度 都 是 engagement( 接 触 政 策 )- 语 义 学 上, 接 触 的 双 方 都 有 主 动 权, 但 是 engage 并 不 是, 而 是 盯 住 最 能 帮 我 们 理 解 政 治 经 济 学 这 个 关 系 的 是 家 庭 男 女 各 有 各 的 偏 好, 这 就 可 以 看 成 利 益 发 生 矛 盾 就 是 战 争 政 治 经 济 学 就 是 研 究 权 力 在 财 富 分 配 中 的 作 用 ) (4) 政 治 联 盟 (alliance)( 美 国 和 日 本, 韩 国 为 什 么 经 济 能 够 发 展? 是 不 是 联 盟 经 济? 美 国 很 轻 易 的 对 日 本 德 国 韩 国 开 放 了 市 场, 但 是 对 中 国 的 开 放 市 场 有 条 件, 因 为 美 国 和 中 国 不 是 联 盟 国 家 如 果 不 能 形 成 联 盟, 那 么 竞 争 一 定 是 主 导 关 系 的 中 美 不 会 像 自 由 主 义 的 那 样, 一 定 会 有 很 多 的 冲 突 ) 2. 欧 洲 世 界 经 济 与 全 球 经 济 经 济 遗 产 资 本 主 义 世 界 经 济 是 过 去 人 类 历 史 上 第 一 个 成 为 全 球 性 体 系 的 形 式 在 这 之 前, 有 帝 国 ( 朝 贡 方 式 ), 有 小 体 系, 但 是 资 本 主 义 世 界 经 济 第 一 次 成 为 一 种 区 域 性 经 济 向 全 球 普 及 到 了 今 天, 它 已 经 完 全 是 全 球 经 济 世 界 经 济 的 演 变 (1) 相 互 联 系 的 生 产 方 式 及 其 小 体 系 (2) 重 新 分 配 朝 贡 的 生 产 方 式 及 其 帝 国 (3) 资 本 主 义 的 生 产 方 式 及 其 世 界 经 济 27

28 单 一 的 资 本 主 义 世 界 经 济? - 两 个 黄 金 周 期 ( ; ) ( 都 是 在 两 个 霸 权 国 家 主 导 下 的 我 们 今 天 生 活 的 世 界, 除 了 资 本 主 义 世 界 经 济 之 外 还 有 什 么?1500 年 之 前 可 以 说 存 在 各 种 体 系, 但 是 在 今 天 除 了 它 还 有 别 的 吗? 两 个 黄 金 周 期 日 本 都 干 上 了, 中 国 都 没 有 日 本 :1868 年 开 始 就 一 直 无 限 接 近 加 入 到 体 系 中 国 :1840 年 年, 在 第 一 个 黄 金 周 期, 中 国 人 走 的 路 是 曲 折 的 1840 年 打 开 国 门 发 现 自 己 的 落 后 开 始 学 习 西 方 向 西 方 靠 拢 ( 中 学 为 体 西 学 为 用, 以 夷 治 夷 ), 之 后 学 界 有 争 论 反 复, 回 到 中 国 的 传 统, 一 直 到 90 年 代, 学 习 西 方 的 军 事 中 国 官 方 第 一 批 留 学 生 1872 年,a. 都 是 官 家 子 弟, 最 重 要 是 南 方 童 子 B. 第 一 批 留 学 生 回 来 的 屈 指 可 数 其 他 人 都 在 当 地 工 做 生 活 1890 年 代 严 复 开 始 翻 译, 被 日 本 打 败 之 后 学 习 西 方 的 社 会 科 学 到 了 30 年 代, 开 始 争 论 西 方 化 还 是 国 粹 化 全 盘 西 化 vs 王 国 维 的 国 粹 化 20 年 代 学 习 日 本,30 年 代 学 习 美 国, 到 了 50 年 代 学 习 苏 联 当 中 国 人 发 现 自 己 落 后 的 时 候, 我 们 开 始 主 张 向 西 方 学 习, 到 了 一 定 程 度 之 后 我 们 怕 丢 掉 自 己 的 历 史 于 是 又 回 来 第 二 阶 段,78 年 开 始 78 年 我 们 学 习 西 方,82 年 回 来 反 思, 反 对 精 神 无 良, 又 想 西 方 学 习,86 年 反 思 产 业 自 由 化 又 回 来,89 年 又 像 西 方 学 习,92-94 年 因 为 经 济 衰 退 又 开 始 打 开 国 门 02 年 又 争 论,10 年 达 到 顶 峰, 中 国 模 式, 今 天 我 们 仍 处 于 争 论 之 中 这 两 种 方 式 背 后 反 映 的 问 题, 在 一 个 开 放 经 济 中, 需 要 一 个 什 么 样 的 民 族 自 信? 以 一 个 什 么 样 的 民 族 心 态 来 对 待 外 在 世 界?) - 霸 权 与 世 界 经 济 : 民 主 和 平 论 ( 霸 权 是 不 是 世 界 经 济 稳 定 增 长 的 必 要 条 件? 因 为 当 时 两 个 经 济 周 期 就 是 在 霸 权 的 领 导 下 的 这 是 一 个 IPE 的 核 心 命 题 西 方 的 学 者 认 为 霸 权 是 资 本 主 义 经 济 世 界 的 稳 定 性 民 主 和 评 论 在 康 德 那 里 只 是 一 种 思 想 ) 世 界 体 系 的 结 构 : 核 心 区 与 边 缘 区 ( 政 治 层 面 是 强 国 和 弱 国, 经 济 层 面 上 是 核 心 区 和 边 缘 区 ) 资 本 主 义 世 界 经 济 在 过 去 500 年 是 有 核 心 区 边 缘 区 的 结 构 的, 但 是 哪 个 国 家 在 哪 里 是 不 确 定 的 美 国 日 本 都 曾 经 在 边 缘 区 如 果 中 国 成 为 强 国 霸 权 之 后 也 会 在 核 心 区 核 心 区 和 边 缘 区 的 区 别 : 核 心 区 - 技 术 含 量 比 较 高, 附 加 值 高, 工 资 高 的 地 区 不 是 核 心 区 的 就 是 边 缘 区 今 天 它 从 欧 洲 的 经 济 变 成 了 全 球 的 经 济 这 是 欧 洲 中 心 论 吗? 当 欧 洲 人 用 中 国 发 明 的 火 药 制 造 枪 炮 弹 药, 用 中 国 发 发 明 的 指 南 针 航 海 的 时 候, 从 来 不 会 因 为 这 是 中 国 人 的 发 明 而 不 用 它 反 而 是 用 中 国 人 发 明 的 东 西 来 到 了 中 国 打 败 了 中 国 战 胜 了 中 国 所 以 我 们 不 需 要 在 乎 这 个 资 本 主 义 世 界 经 济 是 起 源 于 西 还 是 东 3. 学 术 意 识 形 态 与 政 治 意 识 形 态 政 治 意 识 形 态 : 在 资 本 主 义 世 界 经 济 之 下, 从 年 资 本 主 义 世 界 经 济 基 本 是 单 一 的 重 商 主 义 ( 中 国 不 在 其 中 ) 28

29 葡 萄 牙 西 班 牙 荷 兰 英 国 法 国 /14 自 由 主 义 ( 中 国 不 在 其 中 ) 英 国 德 国 美 国 俄 国 日 本 ( 俄 罗 斯 是 不 是 民 族 国 家? 俄 罗 斯 在 沙 皇 俄 国 期 间 对 资 本 主 义 世 界 经 济 的 熟 悉 程 度 已 经 很 强 了 俄 罗 斯 在 程 序 上 是 民 族 国 家, 但 是 政 治 家 的 政 治 意 识 把 玩 民 族 我 们 对 于 西 方, 最 开 始 是 无 知, 有 知 之 后 是 排 斥, 今 天 真 正 进 入 这 个 体 系 之 后 我 们 必 须 面 对 这 个 体 系 对 我 们 带 来 的 挑 战 中 国 能 在 78 年 打 开 国 门 经 济 发 展 这 其 实 并 不 是 中 国 有 意 的 制 度 设 计, 很 大 程 度 上 与 国 际 环 境 有 关 从 1945 年 开 始 经 济 层 面, 各 国 意 识 形 态 已 经 多 元 化 ) 1914/45-? 混 合 主 义?( 市 场 经 济?) 美 国 和 英 国 ( 自 由 主 义 保 护 主 义?)- 自 由 放 任 北 欧 国 家 加 拿 大 德 国 ( 自 由 主 义 社 会 主 义?)- 社 会 民 主 日 本 韩 国 ( 政 府 主 导 型 市 场 经 济?)- 财 阀 主 导 新 型 工 业 化 国 家 和 地 区 ( 新 加 坡 的 儒 家 资 本 主 义?)- 李 光 耀 就 是 用 这 个 概 念 使 得 新 加 坡 免 遭 国 际 社 会 的 谴 责 因 为 新 加 坡 发 展 之 后, 国 际 社 会 谴 责 新 加 坡 是 一 个 专 制 国 家 后 来 新 加 坡 的 挑 战 Confucian capitalism 但 是 后 来 有 人 说 并 不 存 在 confucian capitalism 转 型 国 家 ( 中 国 的 社 会 主 义 市 场 经 济 )- 中 国 改 革 开 放 30 年 间, 中 国 用 了 15 年 争 路 尽 管 邓 小 平 说 不 要 争 但 是 还 是 在 争, 最 后 出 现 了 社 会 主 义 市 场 经 济 因 为 市 场 经 济 所 以 国 际 社 会 不 再 谴 责 中 国, 因 为 社 会 主 义 国 内 不 再 争 它 最 开 始 是 功 能 性 的 术 语, 今 天 才 变 成 了 结 构 性 的 西 方 的 意 识 形 态 是 一 致 的 : 错! 从 45 年 之 后, 政 治 意 识 形 态 就 有 很 多 的 差 异 学 术 意 识 形 态 : 三 大 意 识 形 态 : 自 由 主 义, 保 守 主 义 和 马 克 思 主 义 的 意 识 形 态 - 三 个 命 题 : 是 否 存 在 一 个 全 能 全 知 的 政 府? 是 否 存 在 一 个 完 全 的 市 场? 市 场 是 不 完 全 的 市 场, 国 家 是 有 选 择 地 干 预? 第 二 章 IPE 理 论 范 式 的 演 进 [ 过 去 50 年 经 济 要 素 的 流 动 如 何 影 响 国 与 国 之 间 的 关 系 :( 任 何 问 题 都 有 时 代 性 的 问 题 ) 从 卡 尔 的 理 想 主 义 向 摩 根 索 的 现 实 主 义 转 换 什 么 样 的 关 系 是 国 与 国 之 间 的 关 系? 这 是 核 心 问 题 摩 根 索 就 回 答 了 这 个 问 题 A. 国 际 关 系 就 是 国 与 国 之 间 关 系 B. 政 治 关 系 只 有 政 治 间 的 才 是 国 际 关 系, 经 济 文 化 什 么 的 不 算 所 以 不 叫 国 际 关 系 系 叫 国 际 政 治 C. 政 治 关 系 的 核 心 是 军 事 道 德 规 范 威 望 都 不 是 注 意 到 摩 根 索 所 在 的 时 代, 这 个 时 代 是 冷 战 的 时 代, 从 45 年 到 89 年 这 个 时 代 的 主 题 是 高 级 政 治, 核 心 是 军 事 ] 29

30 一 霸 权 衰 退 与 IPE 范 式 的 确 定 : 第 一 代 学 者 (20 世 纪 年 代 ) 1. 霸 权 衰 退 与 IPE 范 式 的 确 定 现 实 主 义 理 论 的 四 个 假 设 及 其 局 限 性 第 一, 国 家 是 世 界 政 治 中 的 主 导 行 为 体, 非 国 家 因 素 是 次 要 因 素 第 二, 国 家 是 单 一 的 行 为 体, 而 且 只 有 一 个 声 音 第 三, 国 家 是 理 性 的, 根 据 自 我 利 益 采 取 行 动, 国 家 可 以 根 据 其 现 存 的 能 力 达 到 其 特 定 的 目 标 第 四, 国 际 体 系 处 于 霍 布 斯 式 的 无 政 府 状 态, 国 家 之 间 的 冲 突 会 导 致 战 争 并 可 能 出 现 强 权 政 治 来 自 现 实 的 四 大 挑 战 :20 世 纪 60 年 代 末 70 年 代 初 国 际 体 系 内 发 生 的 四 件 大 事 : 一 是 世 界 范 围 内 的 经 济 衰 退 ; 二 是 尼 克 松 冲 击 以 及 由 此 引 发 的 国 际 货 币 体 系 从 固 定 汇 率 制 向 浮 动 汇 率 的 转 变 ; ( 尼 克 松 冲 击 :1971 年, 尼 克 松 宣 布 新 经 济 政 策, 对 内, 美 国 政 府 冻 结 工 资 和 物 价, 并 准 备 消 解 税 收 和 开 支 以 刺 激 私 营 部 门 减 少 失 业 ; 对 外, 美 国 停 止 对 换 黄 金, 改 变 以 其 他 国 家 的 货 币 和 黄 金 折 算 美 元 这 一 布 雷 顿 森 林 体 系 确 定 的 规 则 P327) 三 是 美 国 霸 权 的 衰 退 ; 四 是 欧 洲 区 域 合 作 的 初 步 成 功 来 自 自 由 主 义 的 挑 战 假 设 一 对 跨 国 公 司 的 研 究, 跨 国 关 系 及 关 联 政 治 学 派, 代 表 作 : 基 欧 汉 和 奈 权 力 与 相 互 依 存, 主 要 观 点 : 国 家 并 非 世 界 政 治 的 唯 一 行 为 体, 也 不 是 主 导 行 为 体, 非 政 府 行 为 体 也 非 常 重 要 假 设 二 对 国 内 政 治 的 研 究, 官 僚 政 治 学 派, 代 表 作 卡 赞 斯 坦 国 际 关 系 与 国 内 结 构 : 发 达 工 业 化 国 家 的 对 外 经 济 政 策, 主 要 观 点 : 对 外 政 策 是 政 府 不 同 机 构 之 间 妥 协 的 产 物, 权 力 和 利 益 在 不 同 的 领 域 密 集 程 度 不 同, 所 以, 任 何 国 家 都 无 法 制 定 连 贯 一 致 的 对 外 政 策 假 设 三 对 非 理 性 因 素 的 关 注, 认 知 心 理 学 派, 代 表 作 : 杰 维 斯 国 际 政 治 中 的 知 觉 与 错 误 知 觉, 主 要 观 点 : 国 家 的 决 策 并 不 总 是 理 性 的, 由 于 心 理 和 认 识 上 分 错 觉, 非 理 性 因 素 在 决 策 过 程 中 发 挥 作 用 是 经 常 的, 也 是 难 免 的 假 设 四 对 国 际 机 制 的 关 注, 国 际 机 制 学 派, 代 表 作 : 鲁 杰 对 技 术 的 国 际 回 应 : 概 念 和 趋 势, 主 要 观 点 : 现 实 世 界 政 治 中 存 在 基 于 规 则 之 上 的 机 制 或 制 度, 并 不 是 完 全 处 于 无 政 府 状 态 通 过 对 四 个 基 本 假 设 的 挑 战, 形 成 了 年 代 IPE 两 个 最 为 基 本 的 研 究 纲 领 30

31 1. 国 际 体 系 层 面, 研 究 国 际 机 制 和 国 际 制 度 2. 国 际 对 外 经 济 政 策 层 面, 研 究 国 内 政 治 和 国 际 政 治 经 济 的 关 联 性 2. 五 大 命 题 与 五 大 理 论 (1) 在 经 济 要 素 日 益 重 要 的 情 况 下, 军 事 力 量 是 否 仍 然 有 用? 相 互 依 存 论 : 复 合 相 互 依 存 [ 基 欧 汉 和 奈 : 国 际 关 系 既 是 国 与 国 之 间 的 关 系 同 时 也 是 非 国 与 国 之 间 的 关 系, 同 时 不 只 是 政 治 关 系, 同 时 还 包 括 经 济 关 系 完 全 依 靠 军 事 解 释 不 了 为 什 么 强 大 的 美 国 在 越 南 战 争 中 失 败 这 也 是 沃 尔 兹 的 理 论 不 能 解 释 的 部 分 按 照 体 系 层 次 理 论 冷 战 结 构 永 远 存 在, 但 是 冷 战 却 结 束 了 摩 根 索 的 描 述 的 世 界 只 是 基 欧 汉 描 述 的 世 界 的 一 个 特 例, 当 且 仅 当 国 际 关 系 是 国 与 国 之 间 的 关 系 当 且 仅 当 国 与 国 之 间 的 关 系 是 政 治 关 系 当 且 仅 当 政 治 关 系 着 重 于 军 事 力 量 ( 亚 当 斯 密 / 李 嘉 图 : 绝 对 优 势 的 交 换 - 比 较 优 势 亚 当 斯 密 也 是 李 嘉 图 的 一 个 特 例 李 嘉 图 的 前 进 就 在 于 他 使 得 亚 当 斯 密 变 成 他 的 特 例 牛 顿 和 爱 因 斯 坦 也 是 所 有 的 人 都 是 将 前 人 的 前 提 扩 展 )] ü 兴 起 背 景 :20 世 纪 60 年 代 国 际 社 会 的 本 质 变 化, 表 现 :1. 美 元 浮 动,2. 石 油 冲 击,3. 贸 易 保 护 主 义 低 层 次 政 治 被 政 治 化, 上 升 为 高 层 次 政 治 美 苏 冷 战 缓 和, 贸 易 保 护 主 义 抬 头, 导 致 现 实 主 义 受 到 怀 疑 跨 国 公 司 和 地 区 经 济 一 体 化 的 日 益 兴 起 ü 代 表 作 : 摩 根 索 国 家 间 政 治 / 基 欧 汉 和 奈 的 权 力 与 相 互 依 存 ü 定 义 : 一 般 而 言, 依 赖 指 的 是 为 外 力 所 支 配 或 受 其 巨 大 影 响 的 一 种 状 态 简 而 言 之, 相 互 依 赖 即 彼 此 相 依 赖 世 界 政 治 中 的 相 互 依 赖, 指 的 是 以 国 家 之 间 或 不 同 国 家 的 行 为 体 之 间 相 互 影 响 作 为 特 征 的 情 形 这 些 影 响 往 往 源 自 国 际 交 往 跨 越 国 界 的 货 币, 商 品 人 员 和 信 息 流 动 ü 理 解 :1. 相 互 依 存 并 不 意 味 着 互 利, 相 互 依 存 的 关 系 总 是 包 含 着 代 价, 因 为 相 互 依 存 限 制 了 自 主 权, 同 时 相 互 依 存 关 系 的 收 益 取 决 于 行 为 体 的 价 值 和 关 系 的 特 征, 并 不 能 保 证 互 利 2. 相 互 依 存 不 意 味 着 非 零 和, 即 使 是 是 经 济 相 互 依 存 的 政 治 也 包 含 着 竞 争, 相 互 依 存 理 论 与 传 统 国 际 关 系 理 论 的 区 别 不 在 于 零 和 与 非 零 和 3. 相 互 依 存 不 意 味 着 着 完 全 平 等, 在 行 为 体 的 交 往 中, 最 可 能 影 响 行 为 体 行 为 的 情 况 是 相 互 依 存 中 的 不 对 称 状 况, 即 依 存 性 小 的 国 家 以 相 互 依 存 关 系 为 筹 码, 在 某 一 问 题 上 与 依 存 性 大 的 国 家 讨 价 还 价 ü 敏 感 性 : 在 某 一 框 架 内 各 国 之 间 的 相 互 反 应 程 度, 某 国 发 生 的 变 化 导 致 另 一 国 有 代 价 的 变 化 的 速 度 有 多 快, 付 出 的 代 价 就 有 多 大 ü 脆 弱 性 : 相 互 依 存 被 切 断 时 所 蒙 受 的 损 失 程 度 ü 复 合 相 互 依 存 的 特 征 : i. 社 会 联 系 的 多 种 渠 道, 非 国 家 行 为 体 直 接 参 与 世 界 政 治 ii. 问 题 间 的 等 级 之 分 得 以 消 失 iii. 军 事 力 量 不 起 主 要 作 用, 武 力 并 非 有 效 的 政 策 工 具 ü 复 合 相 互 依 存 的 政 治 过 程 : i. 联 系 战 略, 在 复 合 相 互 依 存 的 条 件 下, 各 国 要 把 不 同 领 域 的 问 题 联 系 起 来, 可 能 会 受 到 国 内 和 其 他 行 为 体 的 限 制, 联 系 战 略 非 常 复 杂, 所 付 的 代 价 更 高 ii. 议 题 的 确 立, 议 题 产 生 的 政 治 变 得 更 加 微 妙, 更 加 多 样 化, 在 确 定 关 系 31

32 ü ü ü 的 议 题 时, 要 考 虑 议 题 形 成 的 过 程, 特 别 是 政 治 过 程 iii. 跨 国 以 及 跨 政 府 关 系, 国 内 政 治 和 国 际 政 治 的 区 别 模 糊, 要 正 是 跨 国 和 跨 政 府 政 策 网 络 对 国 际 关 系 的 影 响 iv. 国 际 组 织 的 作 用, 国 际 组 织 发 挥 的 作 用 增 强, 可 以 把 各 国 官 员 汇 集 在 一 起, 确 定 议 题 的 类 别 归 属, 成 为 联 盟 产 生 的 催 化 剂 和 弱 国 提 出 政 治 主 张 和 推 行 联 系 政 策 的 场 所 相 互 依 存 理 论 对 国 际 机 制 变 化 的 解 释 i. 经 济 过 程 解 释 模 式 ii. 总 体 权 力 结 构 解 释 模 式 iii. 问 题 领 域 结 构 解 释 模 式 iv. 国 际 组 织 结 构 解 释 模 式 相 互 依 存 理 论 的 贡 献 : i. 将 非 国 家 因 素 引 入 国 际 关 系 研 究 中, 并 将 其 系 统 化 同 时 修 正 了 自 由 主 义 经 济 学 关 于 国 际 经 济 中 不 存 在 冲 突 的 假 设 ii. 将 权 力 和 相 互 依 存 联 系 起 来, 拓 宽 了 国 际 关 系 研 究 的 视 角 iii. 将 国 际 机 制 和 相 互 依 存 结 婚 我 起 来, 为 后 来 国 际 机 制 的 研 究 以 及 新 自 由 制 度 主 义 的 提 出 奠 定 了 基 础 相 互 依 存 理 论 面 临 的 挑 战 i. 机 制 功 能 理 论, 霸 权 稳 定 论 认 为, 国 际 机 制 必 须 有 一 个 制 定 者 和 维 护 者, 否 则 相 互 依 存 的 经 济 秩 序 就 会 遭 到 破 坏, 这 个 制 定 者 和 维 护 者 即 霸 权 国 家, 否 则 无 法 解 释 为 什 么 国 家 会 追 求 跨 国 合 作 与 相 互 依 存 ii. 国 际 制 度 主 义 理 论, 国 家 主 义 认 为, 机 制 可 以 帮 助 国 家 避 免 不 协 调 的 行 为, 而 且 在 某 些 情 况 下 可 以 成 为 弱 国 的 一 种 权 力 资 源, 国 际 机 制 并 不 是 在 独 立 发 挥 作 用 所 以 说 国 家 主 义, 新 现 实 主 义, 国 家 制 度 主 义 ( 新 制 度 自 由 主 义 ) 到 底 是 什 么 跟 什 么 啊, 新 制 度 自 由 主 义 和 新 自 由 制 度 主 义 一 样 么? (2) 美 国 的 霸 权 是 否 在 衰 退? 霸 权 稳 定 论 : 霸 权 与 世 界 经 济 的 稳 定 [ 查 里 斯 金 德 尔 伯 格 :20 世 纪 英 国 的 世 界 经 济 危 机 英 国 有 意 愿 但 是 没 有 能 力 维 持 世 界 稳 定, 所 以 英 国 霸 权 衰 退 而 美 国 有 能 力 但 是 当 时 没 有 意 愿 参 与 世 界 经 济 所 以 类 比 今 天, 美 国 的 霸 权 确 实 在 衰 落 由 此 产 生 霸 权 稳 定 论 霸 权 就 是 世 界 经 济 的 稳 定 器 他 没 用 模 型, 最 主 要 的 是 思 想, 历 史 的 类 比 俄 罗 斯 [ 吞 并 ] 克 里 米 亚 - 美 德 都 回 想 起 了 当 年 德 国 1938 年 发 生 的 吞 并 行 为 他 们 做 的 类 比 就 相 当 于 当 年 希 特 勒 所 作 的 决 定, 暗 含 的 结 果 是 当 年 导 致 军 事 战 争 今 天 就 是 要 继 续 持 续 制 裁 我 们 说 给 日 本 也 用,2014 不 是 1894,1894 日 本 战 争 中 国,2014 就 未 必 了 历 史 的 类 比 斯 特 兰 奇 : 回 应 美 国 霸 权 是 否 衰 退 结 果 是 并 没 有 结 构 学 说 资 本 主 义 世 界 经 济 作 为 一 种 结 构 来 看, 有 a. 安 全 结 构 b. 贸 易 结 构 c. 生 产 结 构 d. 知 识 结 构 这 四 个 要 素 的 衰 退 才 会 有 霸 权 衰 退 现 在 的 情 况 是, 美 国 即 使 在 abc 中 都 衰 退 但 是 也 不 意 味 着 美 国 的 衰 退, 因 为 他 是 知 识 的 生 产 国, 其 他 国 家 都 是 知 识 的 消 费 国 ( 这 不 是 一 本 教 科 书 ) 美 国 是 绝 对 的 生 产 者, 其 他 国 家 或 多 或 少 都 是 消 费 者 当 其 他 国 家 成 为 知 识 生 产 者 时, 32

33 带 动 相 关 领 域 也 成 为 主 导 者 否 则 就 不 可 能 进 行 创 新 广 泛 的 社 会 创 新 是 可 以 的, 比 如 组 织 上 的 创 新, 一 些 技 术 创 新, 但 是 大 面 积 的 技 术 创 新 还 是 在 知 识 领 域 ] ü 兴 起 背 景 :20 世 纪 70 年 代 美 国 霸 权 的 衰 退 和 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系 的 危 机 70 年 代 初 表 现 为 1 世 纪 贸 易 飞 速 发 展,2 国 际 经 济 制 度 建 设 : 布 雷 顿 森 林 体 系,GATT,IMF, 3 美 国 霸 权 的 确 立 70 年 代 初 之 后 表 现 为 1 经 济 滞 涨,2 固 定 汇 率 制 度 的 结 束,3 美 国 霸 权 的 衰 退 ü 代 表 作 : 查 里 斯 金 德 尔 伯 格 的 世 界 经 济 萧 条 (1973) / 苏 珊 斯 特 兰 奇 的 国 际 政 治 经 济 学 导 论 (1988) ü 定 义 : 何 谓 霸 权? 三 种 理 解 模 式 i. 基 本 力 量 模 式, 所 谓 霸 权 就 是 指 在 物 质 资 源 方 面 具 有 绝 对 优 势, 其 中 四 种 最 为 重 要 的 资 源 是 : 原 材 料, 资 本, 市 场 以 及 在 高 附 加 值 产 品 生 产 汇 总 的 竞 争 优 势 ( 吉 尔 平 提 出 的 三 个 标 准 :1 市 场 规 模,2 货 币,3 经 济 的 灵 活 性 和 流 动 性 ) ii. 力 量 行 动 模 式,( 基 本 力 量 模 式 的 局 限 在 于, 将 霸 权 看 作 是 国 际 体 系 中 合 作 的 必 要 和 充 分 条 件 ; 忽 视 了 国 内 因 素 ) 所 谓 霸 权 是 指, 一 个 国 家 有 足 够 的 能 力 来 维 持 主 宰 国 家 之 相 关 系 的 必 要 规 则, 并 且 有 意 愿 这 样 做 iii. 马 克 思 主 义,( 马 克 思 主 义 并 不 承 认 霸 权 稳 定 论, 因 为 它 不 能 解 释 资 本 主 义 面 临 的 矛 盾 的 变 化, 但 是 也 使 用 霸 权 这 一 概 念 ), 霸 权 是 指 这 样 一 种 机 制, 在 所 谓 的 大 国 之 间 的 竞 争 中, 一 个 大 国 能 够 在 很 大 程 度 上 将 他 的 政 治 经 济 军 事 外 交 甚 至 文 化 上 的 原 则 和 意 愿 强 加 于 国 际 体 系 中 三 种 理 解 模 式 都 把 霸 权 和 国 际 体 系 中 的 合 作 联 系 起 来, 在 理 论 和 实 践 中 寻 找 二 者 之 间 的 关 系 ü ü ü 霸 权 和 国 际 体 系 的 稳 定 i. 世 界 经 济 领 域 的 霸 权, 霸 权 是 维 护 世 界 经 济 稳 定 的 必 要 条 件 ( 金 德 尔 伯 格 : 世 界 经 济 要 想 保 持 稳 定, 必 须 有 一 个 稳 定 者, 即 某 个 国 家 要 能 负 责 为 亏 本 商 品 提 供 市 场, 让 资 本 稳 定 地 ( 不 是 循 环 地 ) 流 动, 而 且 当 货 币 制 度 呆 滞 不 灵 陷 入 困 境 时, 它 能 为 提 供 清 偿 能 力 提 供 某 种 再 贴 现 的 机 制 ) ii. 世 界 政 治 和 军 事 领 域 的 霸 权, 吉 尔 平 : 国 际 体 系 的 三 种 统 治 形 式,1 国 际 体 系 中 政 治 联 盟 之 间 权 力 的 分 配,( 单 极, 二 元, 均 势 ),2 国 际 体 系 中 的 威 望 ( 与 战 争 相 关 ),3 国 际 体 系 中 的 权 力 与 规 则 ( 源 于 习 惯 和 条 约, 主 要 还 是 依 据 处 于 支 配 地 位 的 集 团 或 国 家 的 利 益 ) 理 解 : i. 霸 权 国 家 的 利 益, 霸 权 稳 定 论 的 解 释 :( 吉 尔 平 ) 国 家 有 三 个 类 型 的 目 标 1 扩 大 领 土 2 扩 大 对 其 他 国 家 行 为 的 影 响 3 实 现 对 世 界 经 济 的 控 制 或 施 加 影 响, 因 此 霸 权 国 家 建 立 和 维 持 国 际 题 词 的 动 力 和 动 机 是 其 自 身 的 国 家 利 益 马 克 思 主 义 的 解 释 :( 沃 勒 斯 坦 ) 霸 权 国 家 利 用 国 家 这 个 政 治 机 器 来 为 其 在 世 界 市 场 上 获 得 最 大 利 润 提 供 垄 断 政 治 条 件 ii. 国 际 体 系 的 公 共 利 益, 其 他 国 家 之 所 以 愿 意 接 受 霸 权 国 家 的 统 治, 是 因 为 霸 权 国 家 可 以 提 供 公 共 物 品 并 维 持 其 不 受 搭 便 车 行 为 的 威 胁 iii. 国 际 体 系 中 的 相 互 收 益, 相 互 收 益 是 霸 权 国 合 法 性 的 基 础, 霸 权 国 家 愿 意 维 护 国 际 机 制 是 为 了 自 身 的 利 益 和 其 他 国 家 的 认 同, 其 他 国 家 愿 意 接 受 霸 权 国 则 是 出 于 自 身 利 益 和 对 霸 权 国 的 尊 重, 一 旦 一 方 发 现 对 方 不 能 满 足 期 望, 国 际 体 系 的 稳 定 性 就 会 被 削 弱 霸 权 周 期 和 国 际 体 系 的 变 革 i. 霸 权 周 期 : 沃 勒 斯 坦 : 霸 权 上 升 霸 权 胜 利 霸 权 成 熟 霸 权 衰 退, 真 正 达 到 霸 权 的 时 间 很 短,17 世 纪 中 期 荷 兰,19 世 纪 中 期 英 国,20 世 纪 中 期 美 国 吉 尔 平 : 扩 张 平 衡 衰 落, ii. 霸 权 周 期 的 动 力 : 成 本 与 收 益 吉 尔 平 : 收 益 递 减 问 题 导 致 衰 落 沃 勒 斯 坦 : 霸 权 把 自 己 的 观 念 强 加 于 世 界 体 系 时 必 须 付 出 代 价 霸 权 不 是 一 33

34 ü ü 种 存 在 的 状 态, 是 连 续 的 大 国 相 互 竞 争 中 的 一 个 点, 这 个 点 上 存 在 几 个 相 互 平 衡 的 国 家, 才 能 稳 定 追 求 霸 权 是 各 个 国 家 的 目 标 iii. 霸 权 战 争 与 国 际 体 系 的 变 革, 国 际 体 系 失 衡 ( 霸 权 国 不 再 能 够 通 过 减 少 成 本 和 增 加 资 源 遏 制 新 兴 国 家 ) 霸 权 战 争 霸 权 稳 定 论 的 影 响 : 突 出 了 政 治 结 构 的 变 动 对 国 际 经 济 秩 序 的 影 响 霸 权 稳 定 论 的 局 限 : i. 霸 权 与 国 际 合 作, 不 能 解 释 霸 权 衰 退 后 国 际 合 作 的 可 能 性 即 使 没 有 霸 权, 相 关 国 家 如 果 认 为 共 同 利 益 非 常 重 要, 也 会 创 造 出 合 作 机 制 ii. 霸 权 和 国 内 因 素, 过 分 忽 视 国 内 因 素 iii. 霸 权 和 社 会 联 系, 过 分 强 调 国 家 和 政 府 因 素 对 市 场 经 济 的 影 响, 强 调 政 府 之 间 的 联 系 是 国 际 社 会 各 个 社 会 之 间 的 唯 一 渠 道, 忽 视 了 多 渠 道 联 系 造 成 的 复 杂 性 (3) 为 什 么 在 国 内 政 治 结 构 和 国 际 主 张 上 非 常 相 同 的 发 达 国 家, 对 待 相 同 的 石 油 危 机 却 做 出 了 非 常 不 同 的 反 应? 国 家 主 义 : 国 家 利 益 权 力 结 构 与 对 外 经 济 政 策 [ 彼 得 卡 赞 斯 坦 的 国 内 和 国 际 力 量 与 对 外 经 济 政 策 战 略 (1977)( 比 较 了 6 个 国 家, 英 法 意 美 日 德 ) 类 比, 面 对 1997 年 的 金 融 危 机, 中 国 韩 国 泰 国 马 来 西 亚 为 什 么 作 出 不 一 样 的 反 应 面 对 2008 年 的 金 融 危 机, 为 什 么 结 构 一 样 的 欧 洲 国 家 作 出 不 一 样 的 反 应 - 对 外 经 济 政 策 面 对 同 样 的 经 济 事 务 主 要 取 决 于 国 内 的 政 策 过 程 我 们 现 在 的 外 汇 主 要 买 了 美 国 的 国 债 国 内 最 主 要 是 储 蓄 一 个 国 家 政 策 的 制 定 是 以 社 会 福 利 最 大 化 为 目 的 还 是 国 家 利 益 和 社 会 福 利 兼 顾? 比 如 人 民 币 升 值 进 口 替 代 这 个 问 题 只 是 为 了 储 蓄 不 希 望 人 民 币 升 值 但 是 为 了 小 孩 可 能 就 希 望 升 值 了 所 以 一 个 人 对 于 不 同 的 用 途 也 会 矛 盾 国 家 主 义 : 关 注 对 外 经 济 政 策 制 定 的 国 内 过 程 ] (4) 为 什 么 欠 发 达 国 家 一 定 是 处 于 边 缘 区, 并 在 经 济 上 处 于 依 附 地 位? 普 雷 维 什 的 依 附 理 论 和 沃 勒 斯 坦 的 世 界 体 系 论 : 核 心 - 半 边 缘 - 边 缘 与 不 等 价 交 换 [ 核 心 区 和 边 缘 区 的 不 等 价 交 换 核 心 区 指 技 术 含 量 高 附 加 值 高 的 地 区 中 国 并 不 是 核 心 区 中 国 不 是 国 际 资 本 主 义 世 界 经 济 的 核 心 区, 尽 管 我 们 现 在 是 离 岸 经 济 的 中 心 发 达 国 家 之 所 以 发 达 是 因 为 不 等 价 交 换, 发 展 中 国 家 之 所 以 落 后 也 是 因 为 这 种 交 换 是 不 等 价 的 沃 勒 斯 坦 最 大 的 贡 献 是 加 入 了 半 边 缘 这 种 结 构 没 有 变, 但 是 处 于 核 心 区 和 边 缘 区 的 国 家 在 变 A. 原 来 没 有 加 入 到 这 个 体 系 中 的 国 家 普 雷 维 什 : 资 本 主 义 是 核 心 区, 拉 丁 美 洲 是 边 缘 区, 那 么 亚 洲 呢? 中 国 呢? 没 有 解 释 所 以 沃 勒 斯 坦 加 入 了 半 边 缘 区 : 有 些 国 家 的 边 缘 区 变 成 了 核 心 国 家 的 半 边 缘 区, 有 些 国 家 是 从 核 心 国 家 退 回 到 半 边 缘 区, 这 样 就 形 成 了 核 心 国 家 和 边 缘 国 家 之 间 的 变 动 中 国 是 进 入 边 缘 区, 但 是 如 何 来 解 释 同 样 在 体 系 中 比 中 国 还 贫 穷 的 国 家 对 中 国 的 依 附 呢? 中 国 部 分 产 业 进 入 了 半 边 缘 区, 非 洲 部 分 国 家 依 附 它 半 边 缘 区 的 国 家 : 依 附 于 核 心 区 国 家 的 技 术 但 是 同 时 也 让 许 多 国 家 对 它 产 生 依 附 沃 勒 斯 坦 把 普 雷 维 什 的 静 态 表 述 内 部 过 程 动 34

35 态 化, 解 释 了 葡 萄 牙 西 班 牙 从 核 心 区 进 入 半 边 缘 区, 历 史 上 的 美 国 和 日 本 从 核 心 区 进 入 到 半 边 缘 区 历 史 上 的 中 国 从 体 系 之 外 到 加 入 体 系 成 为 边 缘 区 到 今 天 成 为 半 边 缘 ] 依 附 理 论 ü ü ü ü ü ü ü ü ü 现 代 化 理 论 : 二 战 后 殖 民 体 系 瓦 解, 大 量 新 独 立 国 家, 在 经 济 上 对 发 达 国 家 的 长 期 依 赖 却 无 法 解 决 现 代 化 理 论 兴 起, 帕 森 斯 及 其 追 随 者 的 社 会 现 代 化 理 论 : 西 方 的 现 代 化 模 式 将 在 其 他 地 区 重 现 ; 阿 尔 蒙 德 和 阿 普 特 尔 的 政 治 现 代 化 理 论 : 现 代 性 和 传 统 型 概 念 的 提 出, 将 政 治 体 系 的 一 般 概 念 运 用 到 非 西 方 国 家 中 ; 罗 斯 托 的 经 济 成 长 阶 段 理 论 : 传 统 社 会 为 发 动 创 造 前 提 条 件 阶 段 发 动 阶 段 向 成 熟 推 进 阶 段 高 额 群 众 消 费 阶 段 现 代 化 理 论 的 困 境 : 民 族 主 义 运 动 兴 起 一 体 化 冷 战 格 局 强 化 南 北 差 距 加 大 兴 起 背 景 : 现 代 化 理 论 受 到 挑 战, 新 兴 国 家 对 西 方 传 统 理 论 产 生 怀 疑 代 表 作 : 劳 尔 普 雷 维 什 制 定 积 极 的 拉 丁 美 洲 发 展 政 策, 多 斯 桑 托 斯 依 附 的 结 构 定 义 : 依 附 反 应 了 当 代 发 达 的 资 本 主 义 国 家 和 发 展 中 国 家 之 间 的 相 互 关 系, 特 别 是 经 济 上 的 相 互 关 系, 这 种 相 互 关 系 是 双 重 的, 一 方 面, 是 发 达 国 家 对 政 治 经 济 金 融 技 术 的 垄 断, 进 而 对 发 展 中 国 家 形 成 社 会 和 经 济 哈 桑 的 扩 张 渗 透 ; 另 一 方 面, 是 发 展 中 国 家 的 发 展 道 路 选 择, 即 或 由 于 依 附 发 达 国 家 及 跨 国 企 业 发 展 本 国 经 济, 或 由 于 依 附 发 达 国 家 变 得 贫 穷 落 后 多 斯 桑 托 斯 : 所 谓 依 附 是 指, 某 些 国 家 的 经 济 取 决 于 他 们 所 从 属 的 另 外 一 些 经 济 的 发 展 与 扩 张 两 个 或 两 个 以 上 经 济 社 会 之 前 的 相 互 依 存, 这 些 经 济 社 会 与 世 界 贸 易 之 间 的 相 互 依 存 关 系, 在 有 些 国 家 只 能 依 此 作 为 扩 张 的 反 映 时, 就 采 取 了 依 附 形 式, 这 对 于 他 们 当 前 的 发 展 具 有 消 极 的 或 积 极 的 影 响 依 附 形 式 : i. 殖 民 性 依 附, 特 征 : 殖 民 垄 断 ii. 金 融 工 业 性 依 附, 特 征 : 大 资 本 占 主 导 地 位, 并 通 过 对 原 材 料 和 农 产 品 生 产 投 资 来 向 外 扩 展, 满 足 霸 权 中 心 的 消 费 iii. 新 依 附, 以 跨 国 公 司 投 资 为 基 础, 特 征 : 工 业 发 展 靠 出 口 ; 工 业 发 展 为 国 际 收 支 波 动 所 左 右 ; 工 业 发 展 收 帝 国 主 义 中 心 国 家 的 技 术 垄 断 左 右 中 心 外 围 结 构 i. 单 一 的 资 本 主 义 世 界 市 场, 国 际 社 会 中 有 且 只 有 一 个 市 场 资 本 主 义 世 界 市 场, 所 有 国 家 都 在 其 中 ii. 不 等 价 交 换, 资 本 主 义 世 界 市 场 的 最 显 著 特 征, 中 心 区 和 边 缘 区 存 在 剥 削 与 被 剥 削 关 系 iii. 二 元 社 会 结 构, 在 不 发 达 国 家 内 部 也 存 在 发 达 和 不 发 达 的 二 元 结 构 ( 内 容 : 条 件 优 越 者 和 恶 劣 者 共 存 ; 结 构 是 长 期 的 ; 差 距 在 扩 大 ; 现 存 优 势 内 容 加 剧 了 劣 势 ) 外 围 社 会 的 一 般 形 态 及 其 发 展 i. 国 营 部 门 中, 农 业 资 本 主 义 占 主 导 地 位 ii. 产 生 一 个 追 随 统 治 地 位 的 外 国 资 本 的 当 地 资 产 阶 级 iii. 具 有 当 代 外 围 地 区 特 有 的 特 殊 的 官 僚 主 义 发 展 的 趋 势 iv. 无 产 阶 级 的 现 象 具 有 不 完 全 特 点 依 附 理 论 的 贡 献 : 继 承 和 发 展 了 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 传 统, 并 将 其 创 造 性 地 运 用 于 国 际 经 济 秩 序 的 分 析 中, 否 定 了 西 方 学 术 界 存 在 一 个 普 遍 的 现 代 化 模 式 的 论 断, 为 世 纪 体 系 论 兴 起 提 供 了 思 想 渊 源 依 附 理 论 的 争 论 i. 来 自 马 克 思 主 义 的 : 过 分 强 调 民 族 主 义 ; 缺 乏 辩 证 态 度, 依 附 关 系 不 是 静 态 的 ; 乌 托 邦 思 想 35

36 ii. 来 自 非 马 克 思 主 义 者 : 概 念 模 糊, 什 么 是 依 附 发 展? 方 法 论 不 充 分, 不 能 解 释 依 附 的 程 度, 前 资 本 主 义 形 式 和 社 会 主 义 下 的 依 附 ; 很 少 注 意 资 本 主 义 发 展 的 成 功 的 模 式 世 界 体 系 理 论 ü ü ü ü ü 兴 起 背 景 i. 现 实 背 景 : 同 依 附 理 论 ii. 学 术 思 想 起 源 : 熊 彼 特 波 拉 尼 普 雷 维 什 iii. 分 析 方 法 起 源 : 法 国 年 鉴 学 派 : 长 时 间 和 大 范 围 ; 康 德 拉 季 耶 夫 : 经 济 周 期 和 百 年 趋 势 ; 卡 尔 马 克 思 : 资 本 积 累 代 表 作 : 沃 勒 斯 坦 现 代 世 界 体 系 定 义 : 世 界 体 系 : 世 界 体 系 是 一 个 实 体, 具 有 单 一 的 劳 动 分 工 和 多 元 文 化 主 要 研 究 问 题 : 三 个 层 面, 世 界 经 济, 国 家 体 系, 世 界 文 明 基 本 观 点 : i. 单 一 的 世 界 经 济 a) 世 界 体 系 的 起 源 和 起 源 :16 世 纪 欧 洲 出 现 雏 形,19 世 纪 完 成 向 世 界 的 扩 张 b) 世 界 体 系 的 运 作 和 机 制, 运 行 围 绕 二 分 法, 一 是 阶 级 ( 无 产, 资 产 ), 二 是 经 济 专 业 化 的 空 间 等 级 : 中 心 区 和 边 缘 区 不 等 价 交 换 和 资 本 积 累 是 体 系 的 运 行 动 力 三 个 地 带 : 核 心 区 ( 技 术 含 量 高, 资 本 密 集 高 工 资 产 品 所 在 地 ) 半 边 缘 区 () 边 缘 区 ( 技 术 含 量 低, 劳 动 密 集 低 工 资 产 品 所 在 地 ) 通 过 多 手 段 的 不 等 价 交 换, 不 断 形 成 新 的 核 心 与 边 缘, 边 缘 区 转 化 为 核 心 区 主 要 取 决 于 资 本 积 累 的 速 度 和 程 度 融 入 和 边 缘 化 : 前 者 是 指 世 界 体 系 之 外 的 国 家 不 断 加 入 的 过 程, 后 者 是 指 世 界 体 系 包 容 新 国 家 的 过 程, 随 着 边 缘 化 的 深 入, 被 边 缘 化 国 家 和 地 区 不 断 加 入 世 界 经 济 的 商 品 链 中 c) 世 界 体 系 的 周 期 和 趋 势 : 两 种 周 期, 康 德 拉 季 耶 夫 周 期 和 年 的 特 长 周 期 ; 五 种 趋 向 : 商 品 化, 机 械 化, 合 同 化, 相 互 依 存, 两 极 化 ii. 多 重 国 家 体 系 d) 国 家 和 国 家 体 系, 处 于 国 家 体 系 中 的 国 家 具 有 三 个 特 征 : 主 权 的 有 限 性, 存 在 合 法 性 的 相 互 制 约 ; 力 量 的 等 级 性, 对 国 家 自 治 的 限 制 来 自 于 这 种 等 级 差 别 ; 力 量 的 均 衡 性, 势 力 均 衡 跟 治 愈 资 本 积 累 e) 国 家 与 世 界 体 系, 核 心 国 家 和 边 缘 国 家 ( 强 国 和 弱 国 ), 中 心 化 ( 国 家 垄 断 商 品, 利 用 国 家 机 器 达 到 世 界 经 济 市 场 中 的 利 润 最 大 化 ) 和 边 缘 化 ( 国 家 利 用 不 太 先 进 的 技 术 和 过 多 的 劳 动 力 ) 过 程 产 生 了 这 两 种 国 家 霸 权 与 世 界 经 济 ( 见 霸 权 稳 定 论 中 沃 勒 斯 坦 的 观 点 ) 边 缘 国 家 与 世 界 经 济, 三 类 国 家, 这 些 国 家 在 不 平 等 交 换 中 受 损, 民 族 主 义 运 动 兴 起 f) 反 体 系 运 动, 社 会 主 义 劳 工 运 动 ( 无 产 VS 资 产 ), 民 族 主 义 运 动 ( 被 压 迫 民 族 VS 压 迫 民 族 ), 共 同 目 标 : 攫 取 政 权, 建 立 革 命 的 意 识 形 态 iii. 作 为 一 种 文 明 的 世 界 体 系, 文 明 是 一 种 特 殊 性 而 不 是 普 遍 性 的 寻 在, 应 当 将 其 放 在 一 个 历 史 体 系 中 分 析 不 同 文 明 之 间 的 关 系 未 来 文 明 的 走 向 :1, 单 一 的 世 界 体 系 被 打 破, 形 成 多 种 历 史 体 系, 各 有 其 劳 动 分 工 2, 现 在 的 全 球 范 围 的 历 史 体 系 转 化 为 一 种 新 的 历 史 体 系 3, 36

37 ü ü 建 立 一 个 新 的 体 系, 但 是 还 没 搞 清 楚 关 键 问 题 ( 是 什 么? 怎 么 做?) 世 界 体 系 理 论 的 影 响 iv. 对 国 际 关 系 的 政 治 和 经 济 相 结 合 的 研 究 v. 对 世 界 政 治 的 长 期 研 究, 影 响 了 莫 德 尔 斯 基 长 周 期 理 论 vi. 对 国 际 体 系 的 研 究, 现 实 主 义 和 自 由 主 义 都 是 从 现 存 的 国 际 结 构 出 发 讨 论 问 题, 缺 乏 历 史 理 论, 世 界 体 系 理 论 弥 补 了 这 一 缺 陷 世 界 体 系 理 论 的 争 论 i 以 前 的 世 界 体 系 是 否 存 在? 已 经 存 在 ii. 世 界 体 系 有 什 么 特 征? 单 一 世 界 经 济 理 论 世 界 体 系 中 的 国 家 的 联 系 不 仅 仅 是 经 济 上 的 利 益, 忽 视 了 政 治 因 素 的 独 立 作 用, 大 宗 贸 易 与 奢 侈 品 理 论 正 是 以 奢 侈 品 为 主 的 朝 贡 体 系 使 中 国 等 帝 国 实 现 扩 张 iii. 世 界 体 系 的 未 来 是 社 会 主 义 还 是 其 他? 沃 特 斯 坦 认 为 是 世 界 社 会 主 义 政 府, 很 多 人 不 同 意 iv. 世 界 体 系 理 论 是 否 是 一 种 新 的 理 论? 柏 格 森 : 世 界 体 系 理 论 只 是 将 社 会 模 型 简 单 扩 展 到 全 球, 佐 尔 伯 格 : 太 抽 象 ; 只 有 一 个 案 例 (5)70 年 代 的 经 济 危 机 是 否 意 味 着, 诸 如 OPEC IMF World Bank 以 及 IEA 这 些 国 际 制 度 在 世 界 政 治 的 地 位 提 高 了? 相 互 依 存 论 : 国 家 与 国 际 机 制 新 自 由 制 度 主 义 就 是 从 第 五 个 和 第 一 个 命 题 中 出 来 了 [ 我 们 今 天 非 常 相 信 全 球 治 理 以 至 一 种 狂 热 的 程 度 但 是 我 们 一 定 要 注 意 当 我 们 到 了 狂 热 的 程 度 的 时 候, 全 球 治 理 的 过 程 中 也 是 不 同 民 族 国 家 力 量 和 利 益 较 量 的 过 程, 也 是 各 国 利 益 达 成 一 致 的 过 程 克 拉 斯 纳 是 现 实 主 义 者, 但 是 认 识 到 了 国 际 机 制 的 作 用 如 果 一 直 无 政 府 就 会 冲 突 不 断 现 实 主 义 最 基 本 的 假 设 就 是 国 际 社 会 无 政 府 状 态 那 么 就 会 一 直 冲 突 不 断 新 现 实 主 义 的 产 生 就 与 克 拉 斯 纳 有 关, 最 大 的 特 点 是 吸 收 了 自 由 主 义 中 关 于 国 际 机 制 的 存 在 西 方 国 际 关 系 体 系 的 四 次 论 战 ( 世 界 政 治 中 的 论 战 ) 维 农 : 在 71 年 所 有 人 都 强 调 主 权 的 时 候, 未 来 国 家 主 权 会 衰 退 ] 重 商 主 义 自 由 主 义 马 克 思 主 义 行 为 体 国 家 个 体 ( 人 ) 阶 级 国 家 的 作 用 国 家 干 预 经 济 资 源 保 护 私 人 产 权 以 促 资 产 阶 级 运 用 国 家 分 配 进 市 场 交 换 机 器 维 持 资 本 观 体 系 国 际 体 系 工 业 / 贸 易 冲 突 国 际 制 度 剥 削 经 济 政 策 民 族 国 家 作 用 社 会 福 利 财 富 的 平 等 分 配 现 在 我 们 的 国 家 就 不 是 重 商 主 义, 没 有 干 预 资 源 分 配 美 国 最 近 就 是 这 种 重 商 主 义 的 国 家, 要 工 业 发 展 所 以 贸 易 冲 突 很 正 常 财 富 的 平 等 分 配 现 在 还 没 有 哪 种 机 制 能 够 做 到 最 典 型 的 中 产 阶 级 代 表 就 是 日 本,98% 的 中 产 阶 级 全 世 界 财 富 的 分 配 :20% 的 人 掌 握 着 80% 的 财 富, 所 以 20 实 际 70 年 代 的 国 际 新 秩 序 实 际 上 是 全 世 界 的 资 产 阶 级 联 合 起 来 了 通 知 着 无 产 阶 级 37

38 3. 自 由 主 义 挑 战 现 实 主 义 首 先, 对 国 家 是 世 界 政 治 的 主 导 行 为 体 假 设 提 出 挑 战 的 是 关 于 跨 国 公 司 的 研 究, 并 由 此 于 20 世 纪 70 年 代 形 成 了 跨 国 关 系 及 关 联 政 治 学 派, 其 早 期 经 典 性 的 著 作 是 基 欧 汉 和 奈 的 权 力 与 相 互 依 存 其 次, 国 家 是 单 一 的 行 为 体 假 设 提 出 挑 战 的 是 关 于 国 内 政 治 的 研 究, 并 由 此 在 20 世 纪 70 年 代 形 成 了 科 层 政 治 学 派 (bureaucratic politics), 国 际 政 治 经 济 学 早 期 在 这 方 面 堪 称 方 向 性 的 文 献 当 推 卡 赞 斯 坦 的 国 际 关 系 与 国 内 结 构 : 发 达 工 业 化 国 家 的 对 外 经 济 政 策 (1976) ( 对 外 政 治 包 括 了 国 家 政 治 的 谈 判 过 程 ) 再 次, 对 国 家 是 理 性 的 行 为 体 假 设 提 出 挑 战 的 是 对 非 理 性 因 素 的 关 注, 并 由 此 在 20 世 纪 90 年 代 发 展 起 来 的 认 知 心 理 学 派, 其 标 志 性 的 成 果 是 杰 维 斯 于 1976 年 出 版 的 著 作 国 际 政 治 中 的 知 觉 和 错 觉 最 后, 对 国 际 体 系 处 于 无 政 府 状 态 假 设 提 出 挑 战 的 是 对 国 际 机 制 的 关 注, 并 在 20 世 纪 70 年 代 开 始 逐 渐 形 成 国 际 机 制 学 派, 关 于 国 际 机 制 的 早 期 经 典 性 的 文 献 是 鲁 杰 的 对 技 术 的 国 际 回 应 : 概 念 和 趋 势 (1975) 通 过 对 古 典 现 实 主 义 四 个 基 本 假 设 的 挑 战,20 世 纪 年 代 的 国 际 政 治 经 济 学 的 两 个 最 为 基 本 的 研 究 纲 领 初 步 明 晰 :(1) 在 国 际 体 系 层 面 主 要 研 究 国 际 机 制 和 国 际 制 度 ;(2) 在 国 家 对 外 经 济 政 策 层 面 主 要 研 究 国 内 政 治 和 国 际 政 治 经 济 的 关 联 性 4. 理 性 主 义 与 社 会 建 构 主 义 理 性 主 义 : 偏 好 市 场 并 对 其 进 行 制 度 分 析 的 自 由 主 义 与 偏 好 国 家 结 构 和 利 益 并 对 其 进 行 权 力 分 析 的 现 实 主 义 统 称 为 lixingzhuyi 它 通 过 成 本 收 益 分 析 法 来 解 释 权 力 和 制 度 是 如 何 形 成 的 以 及 如 何 运 作 的, 但 却 无 法 解 释 权 力 和 制 度 为 何 如 此 形 成 因 为 只 重 视 物 质 因 素 而 忽 略 了 这 种 物 质 因 素 的 观 念 化 和 社 会 化 过 程 于 是 90 年 代 兴 起 社 会 建 构 主 义 二 全 球 化 与 IPE 范 式 的 深 化 : 第 二 代 学 者 (20 世 纪 90 年 代 以 来 ) 1. IPE 两 个 研 究 纲 领 及 研 究 路 径 A. 国 内 政 治 与 全 球 政 治 经 济 : 政 策 偏 好 与 制 度 选 择 (1) 以 体 系 为 中 心 的 研 究 路 径 以 体 系 为 中 心 的 研 究 路 径 主 要 有 如 下 三 个 最 为 基 本 的 假 设 : 1) 世 界 经 济 体 系 是 有 结 构 的 世 界 经 济 体 系 是 在 历 史 中 形 成 的, 不 管 世 界 经 济 体 系 如 何 演 变, 世 界 经 济 体 系 的 结 构 却 是 既 定 的, 这 种 结 构 最 为 明 显 的 特 征 是 中 心 和 边 缘 至 于 哪 些 国 家 处 于 核 心 区, 哪 些 国 家 处 于 边 缘 区, 在 不 同 的 历 史 时 期 是 经 常 变 化 的 2) 国 家 是 单 一 行 为 体, 在 世 界 经 济 体 系 中, 国 家 是 有 富 裕 和 贫 穷 之 分 的 但 在 回 答 为 何 国 家 会 有 富 裕 和 贫 穷 之 分, 继 承 不 同 的 学 术 传 统 的 学 者 会 做 出 不 同 的 回 38

39 答 : 自 由 主 义 者 认 为, 富 国 之 所 以 为 富 国 而 穷 国 之 所 以 为 穷 国, 这 是 由 比 较 优 势 决 定 的 ; 现 实 主 义 者 认 为, 富 国 之 所 以 为 富 国 而 穷 国 之 所 以 为 穷 国, 这 是 由 这 些 国 家 采 取 的 不 同 的 国 家 战 略 而 导 致 的 ; 马 克 思 主 义 认 为, 富 国 之 所 以 为 富 国 而 穷 国 之 所 以 为 穷 国, 这 是 因 为 富 国 和 穷 国 家 之 间 的 不 等 价 交 换 而 导 致 的 3) 体 系 决 定 国 家 的 对 外 经 济 政 策 选 择 一 个 国 家 采 取 什 么 样 的 对 外 经 济 政 策, 是 由 该 国 家 在 世 界 经 济 体 系 结 构 中 的 地 位 决 定 的 一 般 而 言, 拥 有 比 较 优 势 的 国 家 一 般 处 于 世 界 经 济 体 系 的 核 心 区, 因 而 倡 导 自 由 贸 易, 而 没 有 比 较 优 势 的 国 家 一 般 处 于 世 界 经 济 体 系 的 边 缘 区, 因 而 推 行 贸 易 保 护 或 战 略 贸 易 (2) 以 国 家 为 中 心 的 研 究 路 径 ( 一 定 要 研 究 国 内 的 政 策, 国 内 政 治 官 员 的 偏 好 变 得 很 重 要 ) 关 键 是 如 何 定 义 国 家 1) 第 一 类 定 义 将 国 家 定 义 为 一 种 组 织 结 构 或 制 度 安 排, 其 研 究 的 重 点 是 制 度 或 组 织 惯 性 国 家 作 为 一 种 组 织 结 构 或 制 度 安 排, 它 是 历 史 形 成 的, 因 而 是 不 可 逆 的 这 种 组 织 结 构 或 制 度 安 排 一 旦 形 成, 就 有 某 种 制 度 惯 性 或 组 织 惯 性, 这 种 惯 性 不 会 因 为 某 个 个 体 或 某 种 观 念 而 产 生 大 的 转 折 这 种 制 度 惯 性 或 组 织 惯 性 会 对 一 个 国 家 对 外 政 策 的 形 成 产 生 影 响 因 此, 研 究 一 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 的 形 成, 必 须 首 先 研 究 国 家 作 为 一 种 组 织 或 制 度 的 特 点 [ 中 国 过 去 很 多 年 都 没 什 么 变 化, 历 史 上 的 中 国 从 政 治 上 来 说 就 做 三 件 事 情 : 皇 帝 和 丞 相 之 间 的 关 系 ; 中 央 政 府 和 地 方 政 府 的 关 系 ; 领 导 者 和 社 会 政 治 精 英 的 选 拔 今 天, 处 理 党 和 政 的 关 系 ; 中 央 和 地 方 的 关 系 ; 领 导 和 政 治 精 英 的 关 系 ( 历 史 上 的 科 举 和 今 天 的 高 考 ) 这 就 是 一 种 组 织 惯 性, 制 度 惯 性 ] 2) 第 二 类 定 义 将 国 家 看 作 是 一 个 行 为 体, 其 研 究 的 重 点 是 政 治 家 或 行 政 官 员 的 偏 好 这 种 研 究 路 径 有 一 个 最 为 基 本 的 假 设, 这 就 是, 在 一 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 的 决 策 过 程 中, 也 许 存 在 着 许 多 参 与 者, 但 相 对 于 其 他 参 与 者, 惟 有 政 治 家 和 行 政 官 员 能 够 将 国 家 利 益 而 不 是 某 种 特 殊 利 益 作 为 优 先 考 虑 的 目 标 因 此, 如 果 将 对 外 经 济 政 策 作 为 一 个 国 家 的 国 家 利 益 的 组 成 部 分, 就 应 当 首 先 研 究 政 治 家 或 行 政 官 员 在 对 外 经 济 决 策 过 程 中 的 偏 好 [ 单 个 政 治 家 代 表 的 是 谁 的 利 益? 民 主 制 就 是 代 表 的 他 们 的 选 票 是 什 么 ] 3) 第 三 类 定 义 将 国 家 看 作 是 一 种 由 官 员 和 制 度 组 成 的 国 内 政 治 结 构, 其 研 究 的 重 点 是 国 家 的 制 度 特 性 如 何 影 响 对 外 经 济 决 策 的 过 程 以 及 官 员 执 行 政 策 的 能 力 这 种 研 究 路 径 的 基 本 假 设 是 : 民 族 国 家 并 不 总 是 相 同 的, 即 使 同 为 民 主 国 家, 各 国 的 国 内 政 治 结 构 也 是 不 同 的, 这 种 结 构 的 不 同 一 方 面 是 由 于 国 家 赖 以 产 生 的 社 会 不 同, 另 外 一 方 面 是 由 于 国 家 和 社 会 的 紧 密 关 系 不 同 这 种 国 内 政 治 结 构 的 不 同, 使 得 国 家 在 对 外 经 济 政 策 决 策 过 程 中, 无 论 是 作 为 一 种 制 度 还 是 作 39

40 为 一 个 行 为 体, 所 扮 演 的 角 色 很 不 相 同, 有 的 国 家 扮 演 着 强 角 色, 有 的 国 家 扮 演 着 弱 角 色, 而 强 国 家 与 弱 国 家 所 制 定 的 对 外 经 济 政 策 是 完 全 不 同 的 [ 理 解 中 国 很 难, 因 为 中 国 提 出 了 一 个 概 念 叫 做 社 会 主 义 市 场 经 济 + 共 产 党 能 领 导 市 场 经 济 并 且 经 济 上 能 持 续 增 长, 这 个 我 们 解 释 不 好 ) 国 资 委 中 的 是 国 产 不 是 党 产, 但 是 很 多 人 觉 得 都 搅 在 了 一 起 全 世 界 主 权 财 富 基 金 的 投 资 44 个 国 家 有 主 权 财 富 基 金 的 规 模 从 200 个 亿 到 四 五 千 亿 不 等, 但 是 它 们 的 总 和 在 全 球 资 本 所 占 的 比 例 不 到 1% 剩 下 的 99% 最 重 要 的 是 私 募 基 金 但 是 当 中 国 的 主 权 财 富 基 金 出 去 的 时 候 全 世 界 都 害 怕, 因 为 它 们 觉 得 这 是 党 产 我 们 不 要 叫 国 资 委, 应 该 叫 国 家 战 略 产 业 局, 涉 及 国 家 安 全 问 题 国 资 委 让 人 觉 得 这 就 是 党 产 ] (3) 以 社 会 为 中 心 的 研 究 路 径 : 偏 重 于 不 同 的 利 益 群 体 是 如 何 通 过 相 互 竞 争 或 联 盟 来 影 响 一 个 国 家 的 对 外 政 策 以 社 会 为 中 心 的 研 究 路 径 主 要 有 如 下 两 个 最 为 基 本 的 假 设 1) 国 家 利 益 不 是 抽 象 的, 国 家 利 益 实 际 上 反 映 了 国 内 不 同 政 治 集 团 以 及 社 会 力 量 的 利 益, 因 此, 社 会 在 国 家 的 对 外 经 济 政 策 中 起 着 决 定 性 的 作 用 在 国 家 的 对 外 经 济 政 策 制 定 过 程 中, 无 论 是 政 府 官 员 还 是 制 度 本 身 并 非 起 决 定 性 作 用, 特 别 是 在 民 主 国 家, 我 们 既 不 能 设 想 政 府 官 员 的 利 益 偏 好 是 一 致 的, 也 不 能 假 设 制 度 本 身 是 脱 离 社 会 力 量 的 因 为, 选 举 本 身 就 表 明 政 府 或 制 度 的 偏 好 受 制 于 社 会 力 量 2) 对 外 经 济 政 策 是 社 会 中 不 同 的 政 治 集 团 以 及 社 会 利 益 群 体 博 弈 的 结 果 社 会 不 是 铁 板 一 块, 社 会 是 由 不 同 的 政 治 集 团 ( 比 如 政 党 ) 以 及 不 同 的 社 会 利 益 群 体 ( 例 如 工 业 协 会 劳 工 组 织 消 费 者 协 会 等 ) 组 成 的 在 一 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 制 定 过 程 中, 这 些 利 益 不 同 的 政 治 集 团 以 及 社 会 群 体 总 是 通 过 竞 争 或 联 盟 努 力 将 自 己 的 利 益 反 映 在 对 外 经 济 政 策 之 中 垄 断 有 利 于 生 产 商 作 为 利 益 集 团, 不 利 于 消 费 者 (4) 以 行 业 间 生 产 要 素 流 动 为 中 心 的 研 究 路 径 ( 怎 么 界 定 利 益 集 团? 有 时 候 我 们 就 用 行 业 来 界 定, 比 如 出 口 行 业 制 造 业 农 业 农 民 也 是 一 个 行 业, 一 个 阶 层 有 时 候 用 社 会 阶 层 或 者 说 阶 级 来 界 定, 如 果 收 益 主 要 受 益 于 开 放 经 济, 那 就 代 表 着 开 放 经 济 ; 如 果 主 要 受 益 于 封 闭 经 济 那 就 喜 欢 封 闭 Easconce: 用 行 业 来 划 分 人, 用 收 入 来 划 分 但 是 行 业 之 间 会 流 动, 比 如 从 制 造 业 转 移 到 IT 产 业, 行 业 间 要 素 作 为 劳 动 力 流 动 会 不 会 导 致 阶 层 也 流 动 不 同 行 业 也 许 在 同 一 个 阶 层, 也 许 在 不 同 的 阶 层 所 以 我 们 在 行 业 之 间 作 为 生 产 要 素 的 流 动 引 起 了 人 在 不 动 的 阶 层 间 的 变 动, 也 会 引 起 人 的 偏 好 的 变 化 ) 以 行 业 间 生 产 要 素 ( 土 地 劳 动 力 和 资 本 ) 流 动 为 中 心, 研 究 生 产 要 素 在 同 一 国 家 的 不 同 历 史 时 期 以 及 同 一 历 史 时 期 的 不 同 国 家 的 行 业 之 间 的 流 动 对 阶 级 分 化 的 影 响 程 度 40

41 以 行 业 间 要 素 流 动 为 中 心 的 研 究 路 径 主 要 基 于 如 下 三 个 基 本 假 设 1) 政 治 联 盟 在 贸 易 政 策 的 制 定 过 程 中 处 于 核 心 地 位 贸 易 会 导 致 社 会 分 化, 从 而 引 发 国 内 政 治 冲 突 这 种 社 会 分 化 有 两 类, 一 是 行 业 间 的 一 是 基 于 阶 级 的 社 会 分 化 2) 政 治 联 盟 并 不 是 稳 定 的, 政 治 联 盟 在 同 一 国 家 的 不 同 历 史 时 期 以 及 同 一 历 史 时 期 不 同 的 国 家 存 在 着 很 大 差 异 在 现 实 的 对 外 贸 易 政 策 制 定 过 程 中, 政 治 联 盟 并 不 完 全 是 基 于 以 行 业 为 基 础 的 联 盟 或 以 阶 级 为 基 础 的 联 盟 行 业 联 盟 和 阶 级 联 盟 并 不 是 完 全 固 定 的, 随 着 利 益 分 配 的 变 化 二 者 可 以 转 换 3) 贸 易 政 策 中 政 治 联 盟 的 类 型 主 要 取 决 于 行 业 间 要 素 流 动 的 程 度 [ 第 一 代 IPE 学 者 主 要 集 中 在 前 三 个, 第 二 代 的 创 新 主 要 是 第 四 个 现 有 的 著 作 也 主 要 是 在 前 三 个, 第 四 个 比 较 难 前 三 个 路 径 主 要 都 是 研 究 单 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 制 定 的 国 内 政 治 过 程 从 1985 年 到 93 年, 中 国 的 复 关 就 是 受 关 税 和 贸 易 总 协 定 的 限 定 而 中 国 的 复 关 又 是 对 外 政 策 最 主 要 的 部 分 随 着 国 内 政 治 过 程,80 年 开 始 说 计 划 经 济 为 主 商 场 经 济 为 辅,84 年 确 定 为 社 会 主 义 商 品 经 济, 但 是 商 品 经 济 是 资 本 主 义 的,85 年 申 请 复 关 的 时 候 人 家 问 什 么 是 社 会 主 义 商 品 经 济 但 是 我 们 都 不 知 道 是 什 么 社 会 主 义 商 品 经 济 是 不 是 市 场 经 济 呢? 当 时 的 官 员 说 不 是, 回 来 之 后 开 始 研 究 关 税 和 贸 易 总 协 定 的 基 本 原 则 是 你 必 须 是 市 场 主 义 国 家 86 年 89 年 开 始 粮 食 波 动 过 去 之 后,92 年 又 去 了, 这 一 次 社 会 主 义 商 品 经 济 是 不 是 市 场 经 济? 我 们 改 成 了 社 会 主 义 市 场 经 济 但 是 还 是 说 不 是, 那 是 什 么? 回 来 请 示 了, 之 后 说 是 但 是 这 个 时 候 GATT 解 体 了, 重 新 申 请 WTO 中 国 改 革 开 放 30 年, 一 个 市 场 经 济 国 内 争 议 了 15 年, 在 中 国 达 成 共 识 是 一 件 多 么 难 的 事 情 后 15 年 大 家 又 开 始 了 左 右 之 争 它 们 争 什 么 呀? 沃 勒 斯 坦 : 最 大 的 新 左 派 代 表 之 一, 但 是 他 从 来 不 觉 得 自 己 是 新 左 派 前 三 个 : 企 业 主 导 下 的 国 家 经 济 ] 两 个 注 意 点 : 国 家 对 外 经 济 政 策 决 策 过 程 的 复 杂 性 和 国 家 对 外 经 济 政 策 过 程 中 问 题 领 域 的 优 先 性 ( 在 不 同 的 问 题 领 域, 政 治 - 经 济 关 联 性 国 家 - 社 会 关 联 性 国 内 - 国 际 关 联 性 的 程 度 以 及 表 现 并 不 完 全 相 同 ) B. 国 际 体 系 : 机 制 / 制 度 设 计 与 战 略 选 择 ( 关 心 国 家 层 次 的 时 候 一 定 要 先 关 注 自 己 的 事 情 同 样, 也 是 先 要 使 得 自 己 的 国 家 达 到 一 个 层 次 的 时 候 再 去 关 注 国 际 层 次 的 东 西 ) (1) 国 际 体 系 面 临 的 困 境 : 共 同 利 益 困 境 和 共 同 失 利 困 境 全 球 化 背 景 下, 国 际 体 系 的 一 个 明 显 特 征 是 一 方 面 随 着 资 本 技 术 劳 动 力 这 些 生 产 要 素 在 全 球 的 流 动, 国 家 之 间 在 贸 易 金 融 与 货 币 投 资 以 及 环 境 等 领 域 的 相 互 依 存 度 越 来 越 高, 这 就 要 求 国 家 之 间 必 须 加 强 合 作 另 一 方 面, 由 于 国 家 之 间 国 内 政 治 和 41

42 社 会 结 构 的 不 同 以 及 经 济 发 展 水 平 的 差 异, 不 但 导 致 各 个 国 家 的 利 益 以 及 偏 好 不 同, 而 且 也 影 响 到 各 个 国 家 参 与 全 球 化 的 成 本 和 收 益 国 际 体 系 的 共 同 利 益 困 境 (Dilemmas of common interest) 是 由 相 关 国 家 的 免 费 搭 车 行 为 造 成 的 免 费 搭 车 问 题 主 要 涉 及 到 如 何 对 待 国 际 体 系 中 的 公 共 物 品 所 谓 公 共 物 品 (public goods), 是 指 非 竞 争 性 和 非 排 他 性 的 物 品 非 竞 争 性 是 指 使 用 者 对 该 物 品 的 消 费 并 不 减 少 它 对 别 的 使 用 者 的 供 应, 非 排 他 性 是 使 用 者 不 能 被 排 斥 在 对 该 物 品 的 消 费 之 外 这 些 特 征 使 得 对 公 共 物 品 的 消 费 进 行 收 费 是 不 可 能 的, 因 而 私 人 ( 或 单 个 国 家 ) 提 供 者 就 没 有 提 供 这 些 物 品 的 积 极 性 在 国 际 体 系 中, 公 共 物 品 既 包 括 富 有 效 率 的 国 际 市 场 运 转 良 好 的 国 际 秩 序 以 及 科 学 研 究, 也 包 括 具 体 领 域 的 协 议 和 协 定 所 以 在 一 个 没 有 全 球 政 府 巨 大 财 力 支 持 的 国 际 体 系 中, 国 际 合 作 世 界 和 平 基 础 研 究 货 币 稳 定 国 际 市 场 进 入 以 及 世 界 发 展 这 些 极 其 必 须 的 公 共 品 将 供 给 不 足, 学 术 界 就 将 这 种 困 境 成 为 共 同 利 益 困 境 最 典 型 的 案 例 就 是 共 有 地 悲 剧 免 费 搭 车 使 得 国 际 体 系 陷 入 一 个 两 难 境 地 : 要 么 某 个 国 家 心 甘 情 愿 地 为 国 际 体 系 提 供 公 共 物 品, 并 允 许 其 他 国 家 免 费 搭 车, 要 么 为 了 抵 制 其 他 国 家 免 费 搭 车 而 拒 绝 为 国 际 体 系 提 供 公 共 物 品 国 际 体 系 中 的 共 同 失 利 困 境 是 指, 在 国 际 体 系 中, 假 如 每 一 个 国 家 都 理 性 地 促 进 本 国 的 国 家 利 益 时, 最 终 造 成 一 种 使 所 有 国 家 处 境 更 坏 的 情 势, 然 而, 没 有 一 个 行 为 者 愿 意 单 独 消 除 这 些 坏 事, 这 种 坏 事 通 常 被 称 作 是 国 际 体 系 中 的 公 共 坏 事 (Public bads) 无 论 是 共 同 利 益 困 境 还 是 共 同 失 利 困 境 都 源 于 民 族 国 家 对 各 自 利 益 的 追 求 为 了 使 得 所 有 行 为 题 得 到 共 同 希 望 的 结 果 避 免 出 现 共 同 不 希 望 的 结 果, 各 国 必 须 建 立 和 加 强 国 际 制 度 / 机 制, 对 各 国 利 益 进 行 合 作 和 协 调, 从 而 避 免 公 共 物 品 的 减 少 和 公 共 坏 事 的 增 加 (2) 理 性 选 择 制 度 / 机 制 与 国 际 合 作 [public choice 和 rational choice 有 区 别 但 是 差 别 不 大 ] 什 么 是 机 制 / 制 度? 国 际 机 制 和 制 度 有 哪 些 具 体 的 决 定 性 要 素? 什 么 决 定 了 他 是 什 么 决 定 了 他 不 是 国 际 机 制 或 制 度?] 理 性 选 择 : 用 经 济 学 的 分 析 工 具 和 方 法 来 研 究 非 市 场 决 策 的 理 论 换 句 话 说, 理 性 选 择 就 是 用 新 古 典 经 济 学 的 分 析 工 具 来 分 析 政 治 过 程, 力 图 将 理 性 人 或 经 纪 人 的 假 设 扩 展 到 政 治 问 题 的 研 究 中 理 性 选 择 分 析 基 于 三 个 假 设 : A. 个 人 是 分 析 的 单 位 起 点 和 逻 辑 起 点 假 定 个 人 对 刺 激 所 作 的 反 应 是 理 性 的, 而 且 追 求 效 用 最 大 化 因 而 行 为 也 是 可 预 测 的 B. 个 人 的 行 为 可 以 通 过 分 析 其 所 面 临 的 约 束 条 件 的 变 化 来 解 释 C. 强 调 分 析 的 逻 辑 性 和 严 密 性, 可 以 在 世 纪 研 究 中 得 到 检 验 42

43 所 谓 机 制, 通 常 是 指 在 国 际 关 系 的 某 一 个 既 定 的 [ 问 题 ] 领 域 内, 行 为 者 期 望 达 成 的 一 系 列 明 确 的 或 不 明 确 的 章 程 (principles) 规 则 (norms) 规 定 (rules) 以 及 决 策 程 序 (decisionmaking procedures) 这 些 章 程 规 则 规 定 以 及 决 策 程 序 限 制 参 与 者 的 行 为 并 且 使 其 合 法 化 ; 影 响 参 与 者 决 定 哪 些 问 题 应 该 列 入 议 事 日 程, 哪 些 不 应 该 ; 决 定 哪 些 活 动 是 合 法 化 的 或 被 谴 责 的 ; 并 且 影 响 是 否 什 么 时 候 以 及 如 何 解 决 冲 突 1) 章 程 : 是 关 于 世 界 如 何 运 行 的 内 在 一 致 的 理 论 陈 述 2) 规 则 : 是 关 于 行 为 的 一 般 标 准, 具 体 地 说, 就 是 关 于 国 家 的 权 力 和 义 务 3) 规 定 : 章 程 和 规 则 是 定 义 一 种 机 制 的 特 征 的 两 个 核 心 要 素, 而 规 定 的 一 般 性 相 对 低 一 些, 规 定 通 常 是 用 来 调 和 章 程 和 规 则 之 间 的 矛 盾 或 冲 突 的 4) 决 策 程 序 : 是 为 行 为 开 列 的 特 殊 方 案, 当 一 种 机 制 得 以 加 强 和 扩 展 时, 这 些 具 体 的 特 殊 的 方 案 通 常 可 以 改 变 [ 所 以 G20 不 是 国 际 制 度 / 机 制, 他 只 是 一 种 forum. 但 是 WTO 是 的 并 不 是 所 有 的 国 家 聚 集 在 一 起 谈 合 作 就 是 国 际 机 制 或 者 国 际 制 度 G20 就 是 20 个 国 家 在 一 起 相 互 沟 通, 没 有 章 程 也 没 有 规 则 和 规 定, 没 有 决 策 程 序 G7 8 是 有 的 章 程 就 是 7 国 国 内 政 策 的 协 调 不 是 国 际 机 制 就 对 于 解 决 国 际 问 题 没 什 么 帮 助 所 以 20 国 集 团 会 议 根 本 就 不 要 抱 多 大 的 希 望 国 际 机 制 两 大 功 能 : 惩 罚 功 能 & 补 偿 功 能 理 性 选 择 是 政 治 学 和 经 济 学 中 最 重 要 的 一 个 假 设 政 治 学 是 假 设 国 家 是 理 性 的, 经 济 学 是 假 设 人 是 理 性 的 ] 国 际 机 制 的 五 个 特 征 : A. 国 际 机 制 并 不 是 客 观 的, 而 是 主 管 的 B. 一 种 国 际 机 制 包 括 恰 当 的 决 策 程 序 网 络 C. 描 述 一 种 国 际 机 制 一 定 要 包 括 它 所 支 持 的 主 要 规 则 的 特 征, 同 时 也 要 包 括 那 些 显 示 正 常 或 异 常 的 行 为 的 规 则 D. 每 一 个 机 制 都 有 许 多 精 英, 他 们 是 机 制 的 实 践 者 E. 一 种 国 际 机 制 存 在 于 国 际 关 系 的 每 一 个 实 质 性 的 问 题 领 域 之 中, 在 那 里 有 非 常 明 晰 的 行 为 规 范, 在 有 规 则 的 地 方, 一 定 存 在 某 种 规 定 规 则 或 章 程 来 解 释 它 机 制 / 制 度 与 国 际 合 作 A. 具 有 强 制 功 能 - 通 过 使 参 与 者 的 行 为 合 法 化 而 限 制 参 与 者 的 行 为 B. 具 有 监 督 功 能 - 可 以 帮 助 解 决 国 际 体 系 中 因 国 家 之 间 在 利 益 分 配 上 的 争 执 而 导 致 的 共 同 失 利 困 境 C. 预 期 和 补 偿 功 能 - 世 界 政 治 的 无 政 府 状 态 使 得 国 家 间 的 相 互 合 作 有 许 多 的 不 确 定 性 : 信 息 不 对 称 + 道 德 风 险 + 不 负 责 任 的 行 为 (3) 制 度 设 计 战 略 互 动 与 博 弈 论 43

44 博 弈 论 的 局 限 性 : 1) 理 性 的 有 限 性 博 弈 论 最 为 基 本 的 假 设 是 人 不 仅 仅 是 理 性 的, 而 且 是 完 全 理 性 的 但 是 人 的 理 性 其 实 是 有 限 的 因 为 任 何 人 都 不 会 是 全 知 的 决 策 者, 也 不 可 能 考 虑 到 所 有 可 能 的 选 择 所 以 在 有 限 理 性 假 设 中 的 人, 与 其 说 将 其 效 用 最 大 化, 不 如 说 是 效 用 的 满 足 2) 偏 好 的 社 会 局 限 性 任 何 行 为 体 个 体 决 策 者 的 偏 好 都 是 有 局 限 性 的, 所 以 它 们 形 成 的 集 体 的 政 府 的 偏 好 也 是 有 局 限 的 在 政 治 活 动 中, 人 们 通 常 通 过 某 种 情 感 来 表 达 他 们 对 某 种 特 殊 价 值 的 忠 诚, 或 对 某 种 社 会 规 范 的 反 感 理 性 选 择 最 大 的 局 限 性 就 是 假 设 人 是 抽 象 的 工 具 理 性 动 物, 而 忽 略 了 作 为 个 体 的 人, 其 偏 好 选 择 要 受 到 诸 如 阶 级 意 识 形 态 以 及 权 力 这 些 社 会 属 性 的 影 响 3) 集 体 行 动 过 程 的 复 杂 性 这 是 标 准 经 济 学 和 政 治 经 济 学 最 大 的 区 别, 经 济 学 通 常 是 以 结 果 为 预 期, 一 定 要 做 一 个 假 设 而 政 治 经 济 学 一 定 是 注 重 过 程 比 如 市 场 是 由 价 格 决 定 的, 价 格 取 决 于 需 求 和 供 给, 但 是 政 治 经 济 学 还 说 在 决 策 中 一 定 存 在 各 方 福 利 问 题, 人 类 创 造 财 富 的 过 程 就 是 分 配 财 富 的 过 程 一 般 的 任 何 国 家 的 决 策 过 程 都 要 受 到 如 下 三 个 政 治 要 素 的 制 约, 即 该 国 在 国 际 体 系 中 的 整 个 地 位 该 国 的 特 殊 实 力 该 国 国 内 联 盟 的 强 弱 程 度 博 弈 论 容 易 简 单 化 4) 信 息 的 透 明 度 与 可 信 度 博 弈 论 假 货 色 所 有 参 与 者 拥 有 共 同 知 识, 而 这 主 要 取 决 于 参 与 者 所 拥 有 的 信 息 但 是 这 些 信 息 不 一 定 是 真 实 的, 我 们 还 需 要 剔 除 虚 假 的 信 息 IPE 在 90 年 代 以 后 的 发 展 有 三 个 特 征 :a. 以 利 益 和 制 度 为 中 心, 并 形 成 如 下 四 个 核 心 议 题 B. 与 国 际 关 系 比 较 政 治 和 经 济 学 相 关 联 C. 进 一 步 突 出 和 完 善 理 性 主 义 的 分 析 方 法 ( 在 三 个 议 题 上 达 成 了 共 识 : 依 据 社 会 集 团 在 国 际 经 济 的 地 位 来 确 定 其 政 策 偏 好 ; 研 究 国 内 制 度 和 利 益 的 结 合 方 式 ; 讨 论 国 际 层 次 的 国 家 间 互 动 ) 2. 全 球 化 与 IPE 的 四 个 议 题 第 一, 关 于 国 家 的 研 究 与 年 代 国 家 中 心 主 义 单 一 的 国 家 的 假 设 不 同,90 年 代 以 来 自 由 贸 易 在 全 球 的 拓 展 以 及 国 际 资 本 流 动 的 加 速, 导 致 与 国 家 相 关 联 的 研 究 发 生 了 两 个 方 向 性 的 改 变 : 一 是 将 国 家 理 解 为 汇 聚 国 内 政 治 利 益 偏 好 ( 个 人 的 行 业 的 或 者 利 益 集 团 的 ) 的 制 度 框 架, 强 调 国 内 政 治 利 益 偏 好 如 何 影 响 国 家 之 间 的 合 作 在 这 方 面, 最 为 突 出 的 是 利 用 罗 伯 特 帕 特 南 (Robert D. Putnam) 提 出 的 双 层 博 弈 分 析 框 架 ; 另 一 个 是 讨 论 经 济 全 球 化 是 否 改 变 以 及 如 何 改 变 一 个 国 家 的 利 益 偏 好 以 及 制 度 调 整 [( 这 个 其 实 就 是 IPE 的 定 义 经 济 全 球 化 就 是 资 本 信 息 技 术 劳 动 力 的 流 动, 加 上 商 品 和 服 务 这 些 流 动 影 响 一 个 国 家 的 国 内 政 治 结 构 过 程 观 察 中 国 过 去 30 年 的 发 展, 44

45 经 济 全 球 化 的 影 响 非 常 多 资 本 技 术 信 息 劳 动 力 在 全 球 市 场 的 流 动, 中 国 和 俄 罗 斯 以 及 其 他 发 展 中 国 家 最 大 的 区 别 就 是 中 国 不 是 简 单 让 它 们 流 动 进 来, 或 者 简 单 的 改 变 自 己 去 适 应 它 们 的 流 动, 中 国 是 将 制 度 的 调 整 作 为 一 个 渠 道, 把 国 际 力 量 挑 选 有 利 于 中 国 国 内 经 济 发 展 的 力 量, 阻 止 不 利 于 国 际 力 量 中 不 利 于 国 内 发 展 的 力 量 )] 第 二, 关 于 地 区 主 义 研 究 地 区 主 义 的 研 究 主 要 集 中 在 如 下 三 个 问 题 上 : 一 是 民 族 国 家 主 权 的 让 渡 问 题 ;( 欧 洲 地 区 一 体 化 1648 年 欧 洲 所 有 国 家 经 过 30 年 战 争 最 后 建 立 了 主 权 国 家, 建 立 了 民 族 国 家 体 系 但 是 在 20 世 纪 90 年 代 欧 洲 国 家 又 部 分 放 弃 自 己 的 主 权, 对 于 国 家 创 造 财 富 主 权 最 典 型 的 代 表 就 是 货 币 法 国 这 么 悠 久 历 史 的 国 家 都 放 弃 了 自 己 的 货 币 地 区 合 作 在 多 大 程 度 上 放 弃 主 权 ) 二 是 非 国 家 要 素 的 跨 国 流 动 在 地 区 合 作 进 程 中 的 地 位 和 作 用 ; 三 是 地 区 主 义 和 全 球 化 之 间 的 关 系, 例 如 FTA 是 加 强 WTO 还 是 削 弱 WTO? ( 地 区 主 义 是 全 球 化 的 绊 脚 石 还 是 垫 脚 石 ASEAN+1 出 来 了, 中 国 和 泰 国 之 间 为 什 么 还 要 搞 协 定? 有 了 WTO 美 国 为 什 么 还 要 regional TPP? 已 经 有 了 全 球 贸 易, 美 国 说 要 提 高 全 球 贸 易 的 标 准, 亚 太 地 区 就 只 剩 下 中 国 和 巴 西 秘 鲁, 南 非 印 度 俄 罗 斯 都 被 踢 出 去 美 国 说 这 不 是 取 代 WTO 只 不 过 提 高 了 贸 易 的 标 准 规 则 王 老 师 的 个 人 观 点, 所 有 的 地 区 组 织 一 定 要 处 理 好 inclusive & exclusive APEC 就 是 inclusive, 但 是 最 后 就 变 成 了 一 个 talk show, 而 如 果 是 exclusive 的 话 那 就 一 定 是 一 个 削 弱, 比 如 欧 盟 地 区 主 义 相 关 联 的 国 家 相 互 合 作, 使 得 资 本 信 息 技 术 劳 动 力 朝 着 有 利 于 这 个 地 区 的 方 向 流 动, 比 如 提 高 劳 动 力 标 准 意 味 着 我 需 要 的 产 品 在 附 加 值 比 较 高 的 产 品 这 就 是 一 种 exclusive 所 以 2012 年 11 月 份 亚 太 地 区 16 个 国 家 产 生 的 RCEP,ASEAN+3+ 印 度 澳 大 利 益 新 西 兰 地 区 合 作 现 在 在 exclusive 竞 争 的 排 他 性 和 非 排 他 性 的 竞 争 - 公 平 竞 争 ) 第 三, 关 于 经 济 发 展 不 平 等 的 研 究 进 入 90 年 代 以 后, 随 着 全 球 化 以 及 昔 日 边 缘 地 区 成 为 新 兴 工 业 化 地 区, 在 IPE 领 域 产 生 了 两 个 更 为 根 本 性 的 问 题 : 一 是 全 球 化 是 否 导 致 资 本 主 义 世 界 经 济 结 构 本 身 的 变 化? 如 果 有 变 化, 有 哪 些 变 化? 二 是 那 些 经 济 得 到 飞 速 发 展 的 国 家 ( 如 在 亚 洲 ), 是 由 于 进 行 了 国 内 政 策 的 调 整, 还 是 接 受 了 国 际 经 济 组 织 既 有 的 规 范? 那 些 经 济 没 有 得 到 发 展 或 发 展 比 较 缓 慢 的 国 家 ( 如 在 非 洲 ) 是 否 由 于 没 有 进 行 政 策 调 整? [( 经 济 学 是 说 平 衡 均 衡, 政 治 学 说 平 等 不 平 等 不 均 衡 是 经 济 学 问 题, 不 平 等 就 是 政 治 经 济 学 问 题 贫 富 差 异 不 同 学 者 从 不 同 国 家 来 探 讨 从 发 展 中 国 家 来 看, 中 国 经 济 学 家 最 主 要 就 关 注 这 个 问 题 美 国 的 经 济 学 界 关 注 的 不 完 全 是 这 个 问 题 他 们 即 使 关 注 有 些 国 家 富 有 些 国 家 穷 关 注 的 是 是 不 是 技 术 的 变 化, 发 展 中 国 家 关 注 的 是 是 不 是 因 为 不 等 价 交 换 或 者 制 度 经 济 学 一 大 批 关 注 技 术, 另 外 一 批 关 注 技 术 变 革 之 后 的 制 度 20 世 纪 80 年 代 研 究 IPE 学 者, 依 附 论 就 是 关 于 不 等 价 交 换 世 界 体 系 论 依 附 论 是 美 国 国 际 关 系 学 界 接 受 的 为 什 么 普 雷 维 世 的 依 附 论 成 为 美 国 讨 论 的 主 流 但 是 沃 45

46 勒 斯 坦 没 有? 因 为 前 者 的 结 论 是 发 展 中 国 家 要 发 展 必 须 依 附 发 达 国 家, 只 有 他 们 在 外 围 发 展 成 资 本 主 义 这 些 国 家 才 能 发 展, 他 的 结 论 是 自 由 主 义 的 后 者 虽 然 对 他 的 学 术 成 果 进 行 承 认, 但 是 一 直 在 避 免 他 的 结 论, 因 为 他 说 这 个 依 附 的 结 构 是 会 变 的, 是 会 推 翻 资 本 主 义 的 这 种 学 术 意 识 形 态 他 们 是 不 接 受 的 对 依 附 论 的 冲 击 就 是 边 缘 地 区 出 现 新 兴 工 业 化 的 国 家, 新 兴 经 济 体, 所 以 80 年 代 依 附 论 开 始 下 滑 最 重 要 的 中 国 也 变 成 这 样 的 国 家 所 以 在 IPE 领 域 产 生 了 两 个 根 本 性 问 题 IPE 比 国 际 经 济 学 多 了 一 个 政 治 变 量 Emerging market economy- 新 兴 市 场 经 济 : 原 来 被 依 附 论 假 设 的 边 缘 国 家 在 20 世 纪 80 年 代 开 始 发 展, 颠 覆 了 依 附 论, 为 什 么 会 这 样? 所 以 大 家 开 始 关 注 霸 权 衰 退 & 资 本 技 术 信 息 劳 动 流 动 的 全 球 化 要 素 的 流 动 导 致 生 产 的 全 球 化, 那 些 强 调 民 族 工 业 的 国 家 一 定 都 会 失 败 年 代 是 可 以 的, 日 本 韩 国 copy 美 国 的 汽 车 变 成 自 己 的 品 牌 是 可 以 的, 但 是 今 天 中 国 要 是 还 想 这 样 难 度 很 大 因 为 以 前 一 个 国 家 的 品 牌 生 产 主 要 在 自 己 国 家, 通 过 关 税 调 节 进 出 口, 但 是 今 天 是 生 产 过 程 的 全 球 化 全 球 生 产 力 意 味 着 生 产 全 球 化 组 装, 研 发 基 地 都 按 照 销 售 渠 道 全 球 化 东 莞 的 问 题 就 是 没 有 进 行 产 业 的 深 化 东 莞 曾 经 生 产 了 很 多 鼠 标 和 键 盘 现 在 都 转 到 越 南 去 了 20 世 纪 90 年 代, 任 何 国 家 谈 论 民 族 品 牌 时 一 定 要 注 意 他 们 的 行 为 今 天 的 结 构 性 变 化 已 经 和 20 世 纪 70 年 代 不 同 了 奇 瑞 为 什 么 要 并 购 volvo, 这 在 传 统 意 义 上 是 不 可 以 的, 因 为 这 两 个 应 该 是 在 全 球 市 场 上 竞 争 的 但 是 现 在 不 是 这 样 的 思 想 民 族 品 牌 的 生 产 和 20 世 纪 70 年 代 已 经 不 一 样 了 关 注 那 些 不 是 国 家 战 略 安 全 的 民 族 品 牌 如 果 还 用 这 种 思 想 就 会 很 艰 难 ] 第 四, 关 于 国 际 制 度 和 全 球 治 理 的 研 究 IPE 关 于 全 球 化 的 研 究 主 要 集 中 在 如 下 三 个 核 心 问 题 : 一 是 推 动 全 球 化 的 基 本 动 力 是 什 么? 是 技 术 变 革 和 创 新 吗? 如 果 是, 为 什 么 在 不 同 的 国 家 和 社 会, 人 们 接 受 技 术 变 革 和 创 新 存 在 很 大 的 差 异? 二 是 非 国 家 因 素, 包 括 公 司 非 政 府 组 织 以 及 社 会 运 动 如 何 改 变 全 球 治 理 的 方 式? 三 是 进 入 全 球 化 进 程 并 推 动 全 球 化 的 国 家 是 如 何 进 行 政 策 调 整 的? [( 相 对 于 美 国 每 年 吸 收 4 万 亿 的 投 资, 中 国 在 美 国 的 投 资 仅 占 0.5%-0.7% 现 在 美 国 已 经 变 成 中 国 吸 引 外 资 的 最 大 的 国 家 扩 大 了 投 资 就 是 扩 展 了 国 家 生 存 空 间, 提 高 了 福 利 的 空 间 就 创 造 了 就 业, 提 高 了 财 富 )( 过 去 30 年, 中 国 在 全 球 议 题 上 没 有 尽 到 责 任, 所 以 中 国 应 该 成 为 负 责 任 的 大 国 我 们 今 天 说 如 果 要 进 行 全 球 治 理, 有 一 个 假 设 就 是 全 球 化 是 持 续 的 如 果 全 球 化 不 持 续 就 谈 不 上 治 理 如 果 全 球 化 持 续 那 么 就 引 来 了 上 面 说 的 三 个 问 题 这 些 问 题 就 是 我 们 生 活 的 世 界 是 什 么 样 的 )] 第 五, 中 国 崛 起 与 世 界 体 系 的 研 究, 其 中 主 要 讨 论 的 是 两 个 问 题 : 一 是 中 国 与 美 国 的 领 导 权 竞 争, 中 国 崛 起 是 否 对 美 国 的 领 导 权 构 成 挑 战? 二, 中 国 与 世 界 体 系 中 国 的 崛 起 是 对 资 本 主 义 世 界 经 济 的 终 结 还 是 延 续 和 修 正?( 美 国 现 在 明 确 定 义, 中 国 不 仅 是 cooperator, 而 是 一 个 rival. 那 么 就 意 味 着 全 球 的 leadership 竞 争 这 是 中 国 对 外 政 46

47 策 中 最 大 的 问 题, 因 为 它 涉 及 到 国 际 体 系 和 国 际 秩 序 的 问 题 IPE 的 逻 辑 就 是 中 国 崛 起 是 由 于 中 国 的 经 济 崛 起, 中 国 挑 战 美 国 也 不 是 由 于 中 国 经 济 挑 战 美 国, 而 是 由 于 中 国 有 了 经 济 实 力 去 发 展 军 事 进 而 挑 战 美 国 经 济 学 上 中 国 是 如 何 进 行 经 济 增 长 的 以 及 如 何 保 持 持 续 的 增 长 政 治 学 家 研 究 这 样 的 持 续 增 长 的 政 治 含 义 是 什 么 ) 这 些 问 题 就 是 我 们 生 活 的 世 界 面 临 的 问 题, 它 们 也 会 影 响 到 我 们 生 活 的 每 一 个 细 节 中 国 和 美 国 竞 争 了 吗? 如 果 是 有 技 术 竞 争, 那 么 中 国 的 科 技 研 究 人 员 在 美 国 是 会 受 到 限 制 的 资 本 的 秘 密 就 是 怎 么 能 够 把 资 产 变 成 资 本, 再 把 资 本 证 券 化 发 展 中 国 家 最 大 的 问 题 就 是 不 能 够 把 资 产 便 成 资 本 我 们 说 买 房 子 是 刚 性 需 求, 但 是 为 什 么 要 刚 性 呢? 不 懂 得 把 资 产 证 券 化 中 国 现 在 的 两 个 大 问 题 就 是 外 汇 储 备 和 大 众 百 姓 的 储 蓄 渠 道 少 ( 买 基 金 理 财 产 品 股 票 证 券 ) 没 法 把 储 蓄 这 种 资 产 变 成 资 本 资 本 主 义 世 界 经 济 是 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界, 所 有 的 资 产 都 可 以 资 本 化 或 者 证 券 化 买 房 子 的 时 候 想 到 可 以 租, 买 地 的 时 候 也 要 想 到 地 租 [IPE 第 一 是 研 究 单 个 国 家 对 外 经 济 政 策 ( 对 外 安 全 政 策 在 这 里 指 的 就 是 经 济 安 全 对 外 经 济 政 策 有 贸 易 投 资 货 币 发 展 能 源 环 境 ) 以 及 它 的 国 内 政 治 过 程 比 如 涉 及 TPP, 我 们 一 定 要 问 美 国 为 什 么 要 设 计 它 以 及 中 国 为 什 么 要 接 受 它? 是 国 家 利 益 固 然 重 要, 因 为 所 有 的 国 际 关 系 学 者 都 在 探 讨 国 家 利 益, 但 是 仅 国 际 利 益 就 够 了 吗? 什 么 样 的 利 益 是 国 家 利 益? 谁 代 表 国 家 利 益? 中 国 应 该 这 样 那 样 的 时 候, 我 们 要 思 考 我 们 能 代 表 中 国 吗? 作 为 个 体, 在 什 么 意 义 上 能 代 表 中 国? 我 们 不 可 能 代 表, 因 为 劳 动 分 工 的 专 业 化 国 家 对 外 经 济 政 策, 任 何 单 个 国 家 国 内 政 治 过 程 最 终 的 结 果 中 谁 是 受 益 者? 一 定 要 用 这 四 个 路 径 来 分 析 单 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 的 国 内 制 定 过 程 以 体 系 为 中 心 的 研 究 路 径 来 看, 过 去 30 年 亚 洲 地 区 的 合 作 从 2009 年 要 进 入 一 个 全 新 的 时 代 因 为 年 全 球 的 经 济 危 机, 亚 洲 地 区 有 三 种 地 区 合 作 的 路 径, 一 是 japan center fly goose, 二 是 美 国 的 center 的 balance of power 到 concert power, 三 是 ASEAN ways, consultation and consensus, 中 国 没 有 自 己 的 路 径 虽 然 有 人 说 中 国 的 路 径 是 竟 成 主 导 性 路 径, 但 是 它 没 有 明 确 的 目 标 但 是 09 年 开 始 有 了 变 化, 其 一 是 regional 的 变 化 : 一 是 rise of china, 二 是 美 国 从 冷 战 的 balance of power 到 concert powers, 到 09 年 终 于 提 出 了 america centred 以 美 国 为 中 心 的 标 准 的 地 区 合 作 模 式 第 二 个 变 化 是 中 国 国 内 的 变 化 domestic, 从 2008 年 金 融 危 机 之 后, 国 内 出 现 了 大 的 变 化 有 三, 一 是 decentralization 的 同 时 recentralization, 二 是 开 放 市 场 的 同 时 促 进 市 场 改 革, 三 是 关 注 弱 势 群 体 结 论 就 是 中 国 要 double balance, 一 是 balance domestic reform and open door, 二 是 中 国 30 年 之 后 要 自 己 内 部 的 平 衡 balance interest group 中 国 要 不 要 加 入 TPP 或 者 什 么 时 候 要 加 入 取 决 于 中 国 国 内 的 改 革 步 伐 中 国 是 一 个 独 特 的 国 家, 和 美 国 日 本 韩 国 都 不 同, 它 是 一 个 big country 的 同 时 也 是 一 个 transition country 和 越 南 比 起 来, 越 南 也 转 型 但 是 它 小 中 国 知 道 TPP 的 好 处, 做 过 成 本 收 益 47

48 分 析, 但 是 如 果 没 有 国 内 的 改 革 加 入 这 样 的 组 织 是 不 可 能 的 如 何 学 术 化 harmonious? 一 个 学 者 应 该 把 社 会 政 策 动 员 语 言 很 好 的 转 化 为 学 术 语 言 但 是 在 美 国, 学 术 语 言 和 社 会 政 治 动 员 语 言 是 一 致 的 在 中 国, 这 样 的 难 度 很 大 IPE 第 二 是 研 究 制 度 设 计 它 之 所 以 重 要 是 因 为 有 共 同 利 益 困 境 和 共 同 失 利 困 境 创 造 财 富 导 致 免 费 达 成, 分 配 财 富 导 致 分 配 不 均 这 两 个 东 西 不 仅 仅 是 存 在 于 国 际 关 系 之 间, 还 存 在 于 个 人 之 间 和 家 庭 社 会 之 中 同 甘 共 苦 就 是 要 避 免 共 同 利 益 困 境 共 同 利 益 困 境 就 是 因 为 有 一 方 只 想 同 感 不 想 共 苦 学 的 知 识 一 定 要 可 以 还 原 回 现 实 中 双 轨 制 从 经 济 学 上 提 高 了 效 率, 但 是 政 治 后 果 带 来 的 腐 败, 社 会 后 果 带 来 了 贫 富 不 均 ] 3. IPE 与 相 关 学 科 的 关 联 性 IPE 与 国 际 关 系 : 作 为 一 种 分 析 方 法,IPE 中 的 制 度 主 义 主 要 强 调 正 式 制 度 和 非 正 式 制 度 的 重 要 性, 尤 其 是 规 则 (rules) 在 框 定 个 体 行 为 方 面 所 起 的 作 用 而 建 构 主 义 作 为 一 种 分 析 方 法, 在 IPE 中 主 要 体 现 在 强 调 规 范 (norms) 和 价 值 (value) 并 不 独 立 于 行 为 体 的 利 益 之 外, 规 范 和 价 值 本 身 就 构 成 了 身 份 (identity), 因 而 也 就 成 为 利 益 (interest) [IPE 关 心 state 和 international market 传 统 的 政 治 经 济 学 关 注 domestic market 从 重 商 主 义 开 始 一 直 到 19 世 纪 都 是 关 注 国 内 的 市 场 所 以 就 叫 做 政 治 经 济 学 后 来 在 20 世 纪 30 年 代 开 始 叫 做 经 济 学 IPE 直 到 今 天 都 和 国 际 关 系 相 关 ( 用 西 方 的 理 论 和 方 法 研 究 中 国 会 带 来 很 多 解 释 不 了 的 问 题 相 同 的 经 济 学 开 政 策 是 不 同 的 处 方 在 人 类 历 史 进 程 中, 有 知 识 的 生 产, 但 是 大 多 数 国 家 都 是 知 识 的 消 费 者 知 识 创 造 还 是 在 美 国 今 天 的 经 济 学 开 始 逐 渐 承 认 informal, 比 如 双 轨 制, 温 州 人 的 成 功 双 轨 制 是 次 坏 的 方 案, 社 会 和 政 治 代 价 太 大 大 众 百 姓 是 接 触 不 到 这 个 东 西 的 最 坏 的 是 前 苏 联 的 ) 今 天 的 IPE 还 是 应 该 在 政 治 学 下 面 ] IPE 与 比 较 政 治 : 比 较 政 治 对 IPE 的 贡 献 主 要 集 中 在 两 点 : 一 是 使 用 Large-N 方 法 进 行 案 例 研 究 ; 二 是 打 开 国 家 这 个 黑 匣 子 尤 其 是 研 究 经 济 合 作 组 织 (OECD) 国 家 之 外 的 国 家 其 国 内 政 治 的 多 样 性 IPE 与 经 济 学 : 新 古 典 经 济 学 对 IPE 的 影 响 主 要 是 方 法 论 上 的, 具 体 来 说 主 要 表 现 在 两 个 方 面 : 一 是 强 调 理 性 选 择 方 法 和 博 弈 论 一 方 面 则 是 借 鉴 新 政 治 经 济 学 的 分 析 工 具 来 加 强 国 内 利 益 集 团 的 研 究, 主 要 有 两 大 类 模 型 : 一 个 是 通 过 选 举 来 决 定 经 济 政 策 的 模 型, 另 一 个 是 不 同 利 益 集 团 游 说 导 致 的 政 治 决 策 模 型 [ 第 一 代 IPE 学 者 用 政 治 经 济 学, 第 二 代 主 要 用 新 古 典 经 济 学 一 个 是 量 化, 一 个 是 模 型 今 天 台 湾 地 区 简 单 分 为 蓝 绿, 行 业 阶 级 这 些 都 没 有 考 虑 进 去 研 究 政 治 学 也 应 该 像 经 济 学 家 那 样 努 力 变 得 精 确 经 济 学 相 对 其 他 社 会 科 学 是 最 接 近 科 学 的 IPE 与 纯 粹 的 经 济 学 偏 好 不 同, 后 者 的 价 值 偏 好 一 定 是 假 设 市 场 是 完 善 的 信 息 的 透 明 劳 动 48

49 要 素 的 流 动, 而 前 者 这 些 假 设 必 须 修 改, 要 影 响 到 价 值 取 向 冷 战 结 束 以 后, 我 们 生 存 的 世 界 最 大 的 变 动 就 是 经 济 变 动 过 去 30 年 中 国 最 大 的 变 动 也 是 经 济 变 动 正 是 由 于 世 界 经 济 的 变 动 全 球 化 的 产 生 加 强 深 入 才 导 致 了 今 天 所 生 活 的 世 界 和 以 前 不 同, 也 正 是 因 为 中 国 经 济 的 变 动 导 致 了 今 天 的 中 国 的 对 外 政 策 以 及 让 中 国 成 为 迈 向 全 球 的 大 国 ] 第 三 章 金 融 与 货 币 的 政 治 学 [ 四 种 动 力 :A. 国 际 生 存 空 间 扩 展 ( 有 形 - 自 然 地 理 的 边 界, 疆 域, 中 日 钓 鱼 岛 之 争, 南 中 国 海 & 无 形 - 可 以 通 过 和 平 的 手 段 使 得 生 存 空 间 扩 展, 而 不 是 战 争 和 平 只 是 手 段, 不 是 目 的 为 领 土 的 人 民 提 供 福 利 并 且 使 得 国 家 变 得 强 盛 ) 千 万 不 要 把 某 个 国 家 或 者 民 族 上 升 到 某 个 特 殊 的 阶 段, 比 如 说 以 色 列 是 个 意 外, 因 为 我 们 都 是 人, 要 求 都 是 一 样 的 每 个 民 族 都 会 追 求 财 富 和 权 力 否 则 会 认 为 自 己 是 一 个 优 越 的 民 族, 这 样 是 不 对 的 啊 中 国 努 力 和 欧 盟 非 洲 合 作 也 是 为 了 拓 展 国 家 生 存 空 间, 也 是 为 了 国 家 利 益 国 家 利 益 是 一 个 永 恒 的 话 题 B. 贸 易 和 金 融 C. 科 学 和 技 术 现 在 技 术 转 换 成 为 难 题, 因 为 涉 及 到 国 家 间 的 财 富 争 夺 虽 然 科 学 是 无 国 界 的, 但 是 对 于 国 家 的 贫 穷 和 富 裕 起 着 至 关 重 要 的 作 用, 所 以 技 术 是 有 国 界 的, 否 则 就 不 会 讨 论 知 识 产 权 科 学 一 旦 转 换 成 技 术, 技 术 和 财 富 相 联 系 的 时 候, 它 就 一 定 是 有 国 界 的 了 D. 避 免 冲 突 加 强 合 作 的 制 度 建 设 并 不 是 所 有 的 现 象 都 可 以 作 为 国 际 关 系 的 现 象 来 研 究, 文 化 交 流 不 一 定 是 国 家 关 系 的 一 种 要 素 汤 因 比 : 如 果 把 文 化 作 为 国 际 关 系 的 独 特 要 素, 那 么 是 非 常 宽 泛 的, 这 个 文 化 到 底 是 政 治 的, 经 济 的, 艺 术 的 还 是 其 他? 国 际 关 系 研 究 分 成 政 治 经 济 文 化 的 时 候 我 们 一 定 要 解 决 一 个 问 题 就 是 有 没 有 脱 离 政 治 经 济 的 文 化? 如 果 有 脱 离 的 政 治 经 济 的 文 化 则 才 可 以 说 国 际 关 系 要 加 强 文 化 交 流, 但 是 如 果 没 有 脱 离 政 治 经 济 的 文 化 那 么 就 不 应 该 来 把 文 化 交 流 当 成 国 家 间 关 系 摩 根 索 说 国 与 国 之 间 最 主 要 的 关 系 就 是 政 治 关 系 不 是 什 么 要 素 都 可 以 纳 入 国 际 关 系 中 民 族 国 家 争 夺 资 本 主 义 的 财 富, 为 了 财 富 的 分 配 而 斗 争 时, 这 就 是 国 际 政 治 经 济 学 分 析 国 际 关 系 的 单 位 一 定 是 国 家, 虽 然 分 析 的 逻 辑 起 点 不 一 定 是 国 家 很 少 有 国 家 是 制 造 业 大 国 而 不 是 金 融 服 务 业 大 国, 荷 兰 从 小 国 成 为 大 国 强 国 最 主 要 就 是 金 融 服 务 业, 银 行 荷 兰 银 行 体 系 的 创 新 是 我 们 谈 大 国 小 国 强 国 弱 国 的 一 个 重 要 案 例 只 有 俄 罗 斯 一 个 国 家 是 制 造 业 大 国 却 不 是 金 融 服 务 业 大 国, 其 他 的 日 本 美 国 欧 洲 都 是 制 造 业 和 金 融 服 务 业 大 国 前 苏 联 衰 弱 不 要 夸 大 意 识 形 态 作 用, 而 是 不 能 持 续 支 持 庞 大 的 军 工 工 业 化, 所 以 需 要 改 创 造 财 富 最 主 要 是 贸 易, 所 以 社 会 主 义 阵 营 中 以 援 助 为 主 资 本 主 义 的 世 界 经 济 不 但 有 贸 易 还 有 资 本 市 场 化 中 国 的 改 革 开 放 30 年, 从 开 放 经 常 项 目, 推 动 中 国 的 出 口 贸 易, 获 取 外 汇 80 年 我 们 为 缺 乏 外 汇 而 苦 恼, 在 改 革 开 放 的 时 候, 某 种 意 义 上 开 放 促 进 了 改 革 ( 李 岚 清 突 围 其 实 当 时 周 边 国 家 并 没 有 很 多 国 家 封 锁 你, 只 49

50 是 你 自 己 把 自 己 封 锁 起 来 了 所 以 不 能 说 是 突 围 )80 年 代 我 们 申 请 加 入 世 界 银 行 IMF 就 是 因 为 中 国 缺 少 资 本 在 传 统 三 大 生 产 要 素 重 组 过 程 中, 资 本 土 地 劳 动 力, 早 期 中 国 土 地 是 很 困 难 的, 不 能 触 及 到 土 地 的 所 有 权 问 题, 只 能 说 土 地 的 使 用 权, 但 是 创 造 财 富 靠 的 是 企 业 劳 动 力 在 80 年, 即 使 我 们 成 为 世 界 银 行 的 一 员 的 时 候 它 仍 是 一 个 避 讳 的 词 我 们 有 集 体 企 业 国 有 企 业, 个 体 户 在 80 年 代 开 始 了 但 是 在 国 家 的 法 律 层 面 上 是 不 允 许 的 个 体 户 就 是 自 己 干, 不 敢 叫 做 私 营 企 业, 雇 人 的 时 候 就 涉 及 了 劳 动 力, 劳 动 力 就 是 商 品 了, 但 是 那 个 年 代, 劳 动 力 是 不 能 成 为 商 品 的 到 了 84 年 之 后 才 同 意 个 体 户 可 以 雇 人, 同 意 劳 动 力 的 流 动, 但 是 开 始 争 论, 雇 几 个 人 是 社 会 主 义 的 同 志 关 系, 超 过 几 个 人 是 资 本 主 义 的 剥 削 和 被 剥 削 关 系 争 论 这 个 问 题 两 年, 最 后 定 为 不 超 过 7 个 人 马 克 思 的 资 本 论 中, 仅 仅 只 是 举 个 例 子 说 有 个 企 业 主 雇 了 8 个 人 一 代 人 受 的 教 育 不 仅 仅 是 影 响 自 己, 更 是 一 个 民 族 的 发 展 土 地 涉 及 所 有 权, 劳 动 力 是 剥 削 与 被 剥 削, 资 本 的 问 题 就 是 没 钱 没 钱 又 想 发 展, 就 只 能 低 头, 加 入 世 界 银 行 IMF 最 主 要 的 是 从 世 界 银 行 贷 款 80 年 开 放 经 常 项 目 最 主 要 是 通 过 促 进 贸 易 赚 取 外 汇, 从 100 个 亿 缺 少 外 汇 储 备 到 今 天 的 3.7 万 亿 80 年 我 们 为 缺 外 汇 苦 恼, 今 天 是 为 外 汇 储 备 怎 么 消 费 怎 么 花 苦 恼 有 一 派 经 济 学 家 说 把 外 汇 储 备 分 给 人 民, 如 果 资 本 市 场 不 完 善,3.7 万 亿 不 但 不 能 带 来 财 富, 中 国 经 济 还 会 面 临 很 大 的 风 险 中 国 改 革 开 放 30 年 唯 一 一 个 没 有 改 革 的 领 域 就 是 金 融 服 务 业, 这 也 是 未 来 中 国 经 济 走 向 的 标 志 性 领 域 中 国 未 来 经 济 的 成 功 最 主 要 取 决 于 它 资 本 主 义 市 场 的 完 善 如 果 中 国 经 济 可 以 持 续 发 展, 那 么 资 本 市 场 的 发 展 至 关 重 要 银 行 是 社 会 中 的 银 行, 是 国 际 社 会 中 的 银 行 我 们 生 活 在 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界 中, 贸 易 金 融 推 动 了 其 他 国 家 的 成 长, 所 以 中 国 也 应 该 这 样 我 们 不 能 觉 得 中 国 是 意 外 和 独 特 或 者 更 加 优 秀, 作 为 人 类 任 何 一 个 民 族 都 有 其 优 秀 的 人 才 和 不 优 秀 的 国 际 经 济 学 的 早 期 模 型 是 国 际 贸 易 Krugman 的 国 际 经 济 学 在 贸 易 之 外 开 始 有 了 金 融 和 投 资 过 去 20 年 金 融 和 投 资 进 入 了 国 际 经 济 学 的 重 要 研 究 领 域 贸 易 比 之 前 也 要 研 究 得 多 得 多 金 融 和 货 币 的 技 术 性 比 较 强 今 天 的 金 融 最 主 要 有 两 个 方 面 : 资 产 定 价 + 公 司 金 融 最 高 的 人 才 是 资 产 定 价 的 一 般 性 模 型 和 原 理, 或 者 公 司 金 融 的 模 式 商 学 院 的 技 术 性 非 常 强 下 面 一 类 的 就 是 金 融 工 程 再 下 面 一 类 就 是 银 行 操 控, 比 如 人 力 资 源 的 管 培 生 ] 一 研 究 议 题 : 汇 率 制 度 选 择 与 国 际 货 币 体 系 国 际 政 治 经 济 学 对 货 币 政 策 以 及 国 际 货 币 体 系 进 行 政 治 分 析 时 主 要 关 注 两 个 议 题 : 一 是 单 个 国 家 汇 率 政 策 偏 好 的 形 成 问 题, 二 是 国 际 货 币 体 系 的 管 理 问 题 1. 货 币 的 政 治 职 能 经 济 学 的 货 币 就 是 价 值 的 符 号, 国 际 关 系 学 看 的 货 币 最 主 要 强 调 它 的 政 治 职 能 : 50

51 (1) 货 币 的 价 值 通 常 取 决 于 政 府 的 信 用 金 属 货 币 和 纸 币 可 以 在 控 制 数 量 的 前 提 下 大 规 模 生 产, 价 值 取 决 于 发 行 机 构 的 信 用 价 值 也 就 是 政 府 (2) 货 币 以 及 因 此 而 出 现 的 金 融 市 场 的 管 理 通 常 是 政 府 的 重 要 责 任 货 币 的 储 存 导 致 银 行 的 产 生, 并 由 此 形 成 了 金 融 市 场 而 政 府 为 制 定 银 行 规 则 金 融 交 易 和 金 融 市 场 活 动 承 担 越 来 越 多 的 责 任 政 府 对 国 内 和 国 际 金 融 进 行 有 效 的 管 理 从 而 使 得 贸 易 投 资 以 及 劳 动 力 的 流 动 能 够 有 序 的 进 行 (3) 货 币 是 政 府 进 行 支 付 和 赔 偿 的 手 段 货 币 作 为 一 种 信 用 工 具 成 为 政 府 实 现 经 济 增 长 的 手 段 以 及 提 供 公 共 物 品 的 工 具 (4) 货 币 是 一 个 国 家 主 权 的 象 征 [ 宏 观 经 济 学 一 定 是 研 究 货 币 经 济 经 济 学 所 说 的 货 币 价 值 最 主 要 取 决 于 资 产 但 是 从 政 治 学 的 角 度 货 币 的 价 值 取 决 于 政 府 的 信 用, 比 如 阿 姆 斯 特 丹 银 行 德 国 的 中 央 银 行 如 果 我 们 今 天 说 中 国 的 人 民 币 国 际 化, 当 年 阿 姆 斯 特 丹 银 行 建 立 的 时 候 是 其 以 政 府 的 信 用 最 担 保 发 行 了 票 据, 这 种 票 据 让 拉 丁 美 洲 流 入 西 班 牙 的 黄 金 白 银 流 动 起 来 德 国 也 是 在 二 战 后, 西 德 政 府 承 诺 不 会 发 生 通 货 膨 胀 和 货 币 贬 值, 所 以 欧 洲 范 围 内 的 国 家 在 欧 元 之 前 外 汇 储 备 用 美 元 或 者 德 国 马 克 (38% 左 右 ) 很 少 有 人 用 英 镑 法 郎 日 元, 日 元 的 国 际 化 受 阻 就 是 受 制 于 国 家 政 府 的 信 用 信 用 是 货 币 市 场 中 金 融 领 域 最 重 要 的 一 个 问 题 中 国 人 为 什 么 重 视 关 系? 其 实 西 方 人 也 很 重 视 关 系 中 国 人 照 顾 关 系 的 时 候 还 会 照 顾 面 子, 会 有 所 避 讳 但 是 西 方 人 不 会 避 讳 这 个 与 信 用 相 关 我 们 长 期 以 来 是 农 耕 社 会, 和 商 业 社 会 的 最 大 区 别 在 于 农 耕 社 会 的 劳 动 力 不 流 动 大 家 都 是 以 村 的 单 位 来 居 住 村 里 又 以 户 为 单 位 村 是 最 基 本 的 单 位 村 和 户 的 信 用 怎 么 来 建 立? 这 是 中 国 社 会 的 基 本 最 相 信 的 是 血 缘 关 系 建 立 在 血 缘 关 系 上, 中 国 的 关 系 开 始 拓 展, 流 动 到 村 外 之 后, 老 乡 就 很 重 要 了 之 后 就 是 泛 族 关 系, 比 如 师 生 关 系 同 学 关 系 拓 展 人 脉 最 主 要 的 是 建 立 信 用 体 系 中 国 劳 动 力 流 动 的 时 间 比 较 晚 人 口 流 动 越 快, 来 自 不 同 地 区 的 人 信 用 概 念 不 一 样 信 用 体 系 是 通 过 商 业 化 来 建 立 的 一 个 很 漫 长 的 过 程 西 方 和 中 国 不 一 样, 西 方 人 也 相 信 血 缘 关 系, 但 是 西 方 人 的 工 业 化 进 程 来 得 早, 商 业 社 会 早 欧 洲 早 期 其 实 也 是 和 中 国 一 样 的, 但 是 因 为 他 们 的 商 业 社 会 一 直 在 完 善 我 们 虽 然 在 建 设 现 代 企 业 公 司 管 理, 但 是 依 然 是 以 家 族 企 业 为 主 国 外 就 不 是 西 方 管 理 企 业 是 建 立 在 一 个 良 好 的 信 用 体 系 之 上, 所 以 是 现 代 企 业 董 事 会 经 理 人 的 基 础 上 中 国 是 血 缘 关 系 和 亲 近 的 基 础 上 香 港 也 是 建 立 在 血 缘 关 系 上 的, 这 个 不 是 说 就 不 好 而 是 要 有 很 强 的 监 督 管 理 经 理 人 是 建 立 在 能 力 和 绩 效 的 基 础 上, 中 国 信 用 就 是 家 族 企 业, 家 族 企 业 的 发 展 非 常 难, 家 长 非 常 重 要 中 国 的 企 业 就 创 造 财 富 而 言 效 率 远 远 不 及 西 方 最 主 要 的 差 距 就 是 我 们 的 信 用 系 统 的 问 题 金 融 市 场 也 是 这 样 这 个 不 是 某 一 个 人 的 问 题 而 是 这 个 社 会 的 问 题 信 用 系 统 建 立 得 越 慢, 说 明 51

52 农 业 社 会 遗 留 下 来 的 越 多 中 国 首 先 要 消 化 2.5 亿 进 城 农 民, 中 国 今 天 的 城 市 化 已 经 有 50% 了 信 用 系 统 只 能 是 惩 罚 性 的, 不 能 是 鼓 励 性 的 因 为 涉 及 到 人 性 的 问 题 ] 2. 汇 率 政 治 三 难 : 汇 率 是 指 一 国 货 币 用 另 一 国 货 币 表 示 的 价 格, 或 指 一 种 货 币 自 由 兑 换 另 一 种 货 币 的 价 值 在 一 个 开 放 的 经 济 中, 汇 率 的 高 低 既 受 国 内 市 场 的 影 响 也 受 国 际 市 场 的 影 响 在 国 内 市 场, 汇 率 的 高 低 与 利 率 和 对 未 来 的 预 期 有 关, 而 这 些 又 是 由 国 内 货 币 市 场 的 供 给 与 需 求 决 定 的 从 长 期 看, 汇 率 的 变 动 还 要 受 到 各 国 货 币 政 策 通 货 膨 胀 以 及 货 币 供 给 以 外 的 要 素 影 响 就 国 际 市 场 而 言, 汇 率 还 要 受 到 诸 如 贸 易 和 投 资 要 素 的 约 束 汇 率 的 确 定 以 及 汇 率 的 浮 动 成 为 国 内 政 治 和 国 际 政 治 争 论 的 核 心 汇 率 政 治 三 难 (trichotomy of exchange rate politics) 主 要 起 源 于 单 个 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 基 本 假 设, 这 个 基 本 假 设 是 : 任 何 一 个 国 家 的 宏 观 经 济 政 策, 不 可 能 同 时 满 足 具 备 三 个 条 件, 即 固 定 汇 率 独 立 的 金 融 政 策 以 及 资 本 流 动 换 句 话 说, 如 果 假 设 资 本 是 流 动 的, 一 个 国 家 要 采 取 独 立 的 金 融 政 策 就 只 能 通 过 汇 率 来 调 整, 这 样, 固 定 汇 率 就 是 不 可 能 的 反 之, 如 果 一 个 国 家 采 取 固 定 汇 率, 该 国 所 谓 的 独 立 金 融 政 策 就 是 一 句 空 话 就 国 内 政 治 而 言, 构 成 汇 率 政 治 三 难 的 核 心 议 题 是 其 中 的 货 币 政 策 究 竟 采 取 独 立 的 货 币 政 策 还 是 放 弃 货 币 政 策 的 自 主 性 因 为 货 币 政 策 是 政 府 刺 激 经 济 增 长 的 一 种 手 段, 而 它 的 制 定 以 及 实 行 又 必 然 涉 及 国 内 不 同 利 益 集 团 和 不 同 产 业 部 门 因 此 形 成 了 政 府 的 汇 率 政 策 偏 好 不 同 的 产 业 部 门 或 生 产 商 经 过 国 内 政 治 博 弈 最 终 影 响 政 府 的 汇 率 政 策 因 此 对 影 响 政 府 汇 率 政 策 偏 好 形 成 的 国 内 利 益 集 团 以 及 政 治 过 程 的 研 究 成 为 了 货 币 领 域 的 主 要 议 题 [ 国 内 金 融 市 场 和 国 际 金 融 市 场 都 涉 及 信 用 体 系, 所 以 不 是 自 发 的 市 场 经 济 自 发 只 能 局 部 均 衡, 要 达 到 一 般 均 衡 的 时 候 就 不 是 自 发 的 汇 率 政 治 三 难 是 : 货 币 是 国 家 主 权 的 象 征 ; 国 家 政 策 对 内 是 利 息 对 外 是 汇 率 ; 目 标 是 促 进 资 本 的 流 动 凡 是 开 放 经 济 的 国 家 都 洗 完 促 进 资 本 的 流 动 资 本 流 动 了 资 金 利 用 才 更 有 效 率 国 家 要 能 促 进 资 本 流 动 and 决 定 资 本 流 动, 那 么 调 节 的 政 策 就 是 汇 率 当 一 个 国 家 汇 率 变 动 的 时 候 要 涉 及 另 外 的 国 家 为 了 维 护 国 家 主 权, 调 节 汇 率, 让 资 本 朝 着 我 们 流 动, 更 好 的 利 用 资 本 流 动 ( 这 个 是 目 的, 不 是 为 了 调 节 汇 率 而 调 节 汇 率 ) 这 个 时 候 就 影 响 了 其 他 国 家 的 汇 率, 那 么 其 他 国 家 也 为 了 他 们 的 国 家 主 权 想 来 阻 止 这 种 朝 向 的 资 本 流 动 一 个 国 家 利 用 汇 率 政 策 必 然 会 影 响 另 外 一 个 国 家, 最 主 要 是 影 响 另 一 个 国 家 的 资 本 流 动 他 们 就 也 会 用 他 们 的 国 家 主 权 来 变 动 这 种 资 本 流 动 国 家 主 权 汇 率 资 本 流 动 52

53 任 何 一 个 国 家 只 能 实 现 其 中 的 两 个 新 加 坡 在 汇 率 政 策 上 不 强 调 国 家 主 权, 跟 着 美 元 走, 用 固 定 汇 率 政 策 促 进 资 本 流 动 这 对 于 小 国 可 以, 但 是 对 于 中 国 不 可 以 固 定 汇 率 意 味 着 放 弃 了 汇 率 的 国 家 主 权, 所 以 我 们 只 能 使 用 浮 动 汇 率 政 策 完 全 固 定 汇 率 和 完 全 浮 动 汇 率 是 两 个 极 端 完 全 固 定 汇 率 是 一 直 到 1973 年 布 赖 顿 森 林 体 系 确 定 的 的, 到 76 年 开 始 全 世 界 开 始 从 二 战 结 束 后 的 固 定 汇 率 走 向 完 全 浮 动 汇 率 (29-33 年 的 以 邻 为 壑 政 策 ) 完 全 浮 动 政 策 会 以 邻 为 壑, 世 界 就 乱 了 为 了 避 免 极 端 所 以 开 始 有 管 理 的 浮 动 汇 率 现 在 我 们 使 用 动 态 均 衡 的 概 念 来 表 达 有 管 理 的 浮 动 汇 率 动 态 均 衡 不 确 定, 是 在 不 确 定 中 寻 求 短 期 的 确 定 在 变 动 中 寻 求 相 对 的 短 时 稳 定 借 用 的 概 念 就 是 数 学 中 的 时 间 序 列 的 相 关 性 从 这 个 视 角 研 究 国 际 关 系, 那 么 就 是 研 究 单 个 国 家 选 择 什 么 样 的 汇 率 制 度, 单 个 国 家 的 汇 率 政 策 对 国 际 体 系 有 什 么 影 响, 国 际 体 系 又 对 单 个 国 家 有 什 么 影 响 单 个 国 家 汇 率 的 国 内 制 定 过 程, 国 际 体 系 中 在 货 币 金 融 领 域 的 国 家 之 间 的 相 互 合 作 并 且 由 此 建 立 的 制 度 我 们 有 些 言 论 说 西 方 政 客 将 汇 率 问 题 政 治 化, 汇 率 问 题 本 来 就 是 随 着 国 家 主 权, 所 以 这 种 说 法 很 没 文 化 汇 率 政 治 三 难, 可 能 只 有 美 国 是 例 外, 因 为 美 国 对 于 国 际 通 用 货 币 美 元 有 铸 币 权, 所 以 只 有 美 国 有 可 能 操 纵 汇 率 市 场 ] 3. 国 际 货 币 体 系 : 核 心 - 国 际 货 币 体 系 的 管 理 问 题 功 能 - 满 足 内 部 平 衡 ( 物 价 稳 定 和 充 分 就 业 ) 和 外 部 平 衡 ( 国 际 收 支 平 衡 ) 职 能 - 清 偿 能 力 调 整 和 信 心 类 型 年 金 本 位 时 期 布 雷 顿 森 林 体 系 下 的 固 定 汇 率 两 次 世 界 大 战 之 间 的 混 乱 时 期 和 1973 年 之 后 的 浮 动 汇 率 时 期 ( 这 两 期 没 有 满 足 三 个 职 能 ) 二 汇 率 制 度 选 择 的 三 种 模 式 1. 霸 权 国 家 偏 好 ( 由 霸 权 稳 定 论 提 出 的 ) [ 我 们 出 现 过 两 个 霸 权 国 家, 英 美 因 为 霸 权 国 家 主 导 资 本 主 义 世 界 经 济, 而 金 融 和 货 币 市 场 不 仅 涉 及 生 产 还 有 融 资 和 流 通, 所 以 霸 权 国 家 的 汇 率 偏 好 至 关 重 要 大 家 都 会 谴 责 霸 权 国 家, 我 们 设 想 一 个 没 有 霸 权 国 家 世 界, 过 去 500 年 的 经 历 也 说 明 没 有 霸 权 国 家 主 导 的 汇 率 市 场 或 资 本 市 场 是 混 乱 的, 最 典 型 的 是 29 年 到 39 年 所 以 金 德 尔 伯 格 写 了 一 本 书 成 为 霸 权 稳 定 论 的 名 著 世 界 经 济 萧 条 维 持 资 本 市 场 和 汇 率 的 稳 定, 霸 权 国 家 也 不 是 空 喊 国 际 义 务, 首 先 它 们 也 是 先 考 虑 自 己 的 国 家 利 益, 不 会 有 只 考 虑 国 际 主 义 的 国 家 A. 其 实 1948 年 以 来, 民 族 国 家 体 系 中 所 有 国 家 对 外 都 有 自 己 的 诉 求, 只 不 过 是 通 过 战 争 或 冲 突 的 手 段 解 决 还 是 和 平 合 作 的 手 段, 在 解 决 的 手 段 上 的 差 异 所 有 国 家 考 虑 对 外 政 策 的 时 候 都 要 考 虑 自 己 的 国 家 利 益, 目 的 是 一 样 的 不 是 维 护 世 界 的 和 平 只 是 在 维 护 自 己 利 益 的 时 候 不 至 于 导 致 战 争, 只 是 手 段 的 差 异 B. 民 族 国 家 体 系 中 霸 权 国 家 只 是 一 个 特 例, 其 他 大 部 分 国 家 都 想 获 得 霸 权 但 是 历 史 的 53

54 机 遇 使 得 他 们 没 有 获 得 霸 权 所 有 国 家 都 想 但 是 不 是 所 有 国 家 都 能 够 成 为 霸 权, 法 国 就 是 一 个 典 型 历 次 冲 击 霸 权 都 未 果 中 国 是 不 是 想 主 导, 有 没 有 这 种 意 愿? 是 有 意 愿 没 能 力 还 是 连 意 愿 都 没 有? 中 国 说 不 称 霸 的 说 法 似 乎 是 不 符 合 学 理 的 17 大 18 大 的 报 告 关 于 这 个 的 措 辞 已 经 删 掉 了 美 国 和 欧 洲 国 家 担 心 中 国 称 霸 我 们 今 天 仍 然 是 霸 权 国 家 主 导 下 的 资 本 主 义 世 界 经 济, 所 以 虽 然 霸 权 国 家 是 特 例 但 是 很 重 要 双 挂 钩 : 美 元 与 黄 金 挂 钩, 其 他 国 家 货 币 与 美 元 挂 钩, 但 是 到 了 60 年 代 发 现 没 有 能 力 双 挂 钩, 所 以 1971 年 说 取 消 双 挂 钩 全 世 界 开 始 讨 论 美 国 霸 权 衰 退 ] 第 一, 霸 权 国 家 主 导 着 世 界 政 治 的 总 体 权 力 结 构 导 致 世 界 权 力 结 构 转 化 和 变 革 的 根 本 原 因 是 国 家 之 间 的 互 相 竞 争, 竞 争 的 目 标 是 财 富 的 增 加 和 国 力 的 增 强 同 时 各 国 为 了 避 免 战 争 又 希 望 能 有 一 个 相 对 稳 定 的 权 力 结 构 保 证 财 富 持 续 增 长 因 此 出 现 了 两 种 权 力 结 构 状 态, 势 力 均 衡 和 霸 权 势 力 均 衡 指 大 国 或 强 国 通 过 相 互 之 间 的 权 力 平 衡 来 建 立 和 维 持 一 个 稳 定 的 国 际 体 系 霸 权 指 一 个 国 家 由 足 够 强 的 能 力 来 建 立 或 维 持 国 际 体 系 的 稳 定 英 国 和 美 国 的 霸 权 分 别 带 来 了 第 一 个 黄 金 周 期 和 第 二 个 黄 金 周 期 第 二, 霸 权 国 家 的 意 愿 ( 偏 好 ) 和 能 力 是 国 际 机 制 的 建 立 和 维 持 的 关 键 因 素 二 战 之 后 固 定 汇 率 制 就 是 反 映 了 美 国 作 为 霸 权 国 家 的 偏 好 固 定 汇 率 制 为 国 际 贸 易 提 供 了 稳 定 的 交 易 支 付 方 式 并 且 同 时 实 行 资 本 控 制, 这 样 可 以 防 止 缺 少 资 本 的 欧 洲 国 家 资 本 外 流 同 时 有 利 于 维 持 美 国 在 战 后 的 经 济 地 位 第 三, 霸 权 国 家 的 能 力 保 证 国 际 机 制 得 以 顺 利 实 施 20 世 纪 30 年 代 经 济 危 机 的 出 现 就 是 因 为 英 国 霸 权 衰 落 后 有 意 愿 却 没 能 力 而 没 有 有 能 力 却 没 意 愿 承 担 领 导 者 的 责 任 而 就 正 是 美 国 作 为 霸 权 国 家 弥 补 了 布 雷 顿 森 林 体 系 的 不 足 建 立 了 美 元 本 位, 从 而 为 国 际 经 济 提 供 了 流 动 性 和 协 调 所 以 霸 权 国 家 的 汇 率 制 度 确 定 了 国 际 货 币 体 系 的 汇 率 制 度 安 排, 参 与 国 际 货 币 体 系 的 其 他 国 家 是 霸 权 国 家 制 度 安 排 的 接 受 者 但 是 它 的 问 题 在 于 : A. 从 现 实 看, 霸 权 稳 定 论 对 国 际 货 币 体 系 变 化 的 某 些 事 情 不 能 提 供 信 服 的 解 释 第 一, 无 法 解 释 两 次 世 界 大 战 之 间 的 货 币 制 度 安 排 美 国 是 霸 权 但 是 英 国 仍 然 是 货 币 关 系 的 中 心 第 二, 无 法 解 释 20 世 纪 70 年 代 布 雷 顿 森 林 体 系 的 崩 溃 第 三, 无 法 解 释 70 年 代 以 来 国 际 货 币 关 系 的 的 发 展 ( 浮 动 汇 率 制 ) B. 从 理 论 看, 霸 权 稳 定 论 关 注 的 是 国 际 货 币 体 系 的 创 建 和 解 体, 强 调 霸 权 国 家 的 汇 率 制 度 偏 好 决 定 国 际 货 币 制 度 的 安 排 但 是 并 没 有 说 明 霸 权 国 家 本 身 的 汇 率 制 度 偏 好 是 如 何 形 成 的, 因 此 缺 乏 逻 辑 连 贯 性 2. 国 内 社 会 利 益 集 团 以 社 会 为 中 心 的 路 径 [ 有 管 理 的 汇 率 制 度 一 定 涉 及 国 内 利 益 集 团, 比 如 进 口 行 业 和 出 口 行 业 对 汇 率 的 要 求 是 不 同 的 出 口 行 业 希 望 人 民 币 贬 值, 希 望 自 己 的 产 品 能 更 多 走 向 国 际 市 场 美 国 也 希 望 不 要 有 过 多 的 贸 易 逆 差, 希 望 人 民 币 升 值 探 讨 中 美 关 系 的 时 候 也 一 定 要 想 到 韩 54

55 国, 中 韩 建 交 过 去 十 年 以 来 中 韩 贸 易 逆 差 一 直 维 持 在 亿 之 间, 韩 国 大 量 出 口 占 据 中 国 市 场, 不 仅 赚 了 钱 也 为 韩 国 人 创 造 了 大 量 的 就 业 市 场 农 产 品 加 工 的 企 业 和 从 事 IT 产 业 的 对 汇 率 也 是 不 一 样 的 农 产 品 由 于 竞 争 力 弱 所 以 不 希 望 人 民 币 贬 值, 希 望 人 民 币 升 值 意 味 着 国 内 对 自 己 农 产 品 需 求 增 高 人 民 币 贬 值 农 业 就 会 受 到 重 大 冲 击 附 加 值 高 的 和 附 加 值 低 的 不 一 样 ] 20 世 纪 70 年 代 以 来 世 界 经 济 相 互 依 存 不 断 加 深, 资 本 流 动 迅 速 扩 展 金 融 机 构 生 产 的 全 球 化 和 欧 洲 货 币 市 场 的 发 展 促 成 了 全 球 金 融 市 场 一 体 化 的 形 成 国 际 金 融 关 系 也 随 着 通 讯 工 具 和 金 融 工 具 的 扩 展 而 不 断 扩 展 国 际 金 融 的 迅 速 扩 展 改 变 了 相 关 国 家 国 内 利 益 集 团 对 汇 率 政 策 选 择 以 及 国 际 货 币 制 度 的 态 度 在 布 雷 顿 森 林 体 系 的 时 候 因 为 是 固 定 汇 率 制, 缺 乏 金 融 自 护 所 以 国 内 利 益 集 团 和 政 党 大 多 关 注 只 贸 易 政 策 但 是 浮 动 汇 率 制 之 后, 各 国 货 币 政 策 自 主 权 加 大, 国 内 社 会 利 益 集 团 解 释 模 式 强 调 国 内 社 会 基 础, 认 为 一 个 国 家 国 内 不 同 的 社 会 部 门 是 影 响 该 过 汇 率 制 度 安 排 的 根 源 一 般 来 说, 国 内 的 出 口 商 和 投 资 者 倾 向 于 采 用 固 定 汇 率 制, 而 进 口 进 口 部 门 倾 向 浮 动 汇 率 保 证 货 币 政 策 的 自 主 权 于 是 对 汇 率 稳 定 性 ( 固 定 汇 率 ) 和 货 币 自 主 性 ( 浮 动 汇 率 ) 的 选 择 自 然 就 转 变 成 了 国 内 不 同 社 会 部 门 的 博 弈 过 程 不 足 : 但 是 这 个 研 究 路 径 的 一 个 基 本 假 设 是 将 汇 率 政 策 视 为 一 个 完 全 市 场, 在 这 个 市 场 中, 统 治 者 是 善 意 的 统 治 者 是 完 全 根 据 社 会 集 团 的 偏 好 来 选 择 汇 率 政 策 但 是 有 两 个 重 大 的 缺 陷 :A. 暗 含 了 一 个 假 定 即 出 口 商 和 投 资 者 是 规 避 风 险 的, 也 就 是 说 汇 率 波 动 会 增 加 贸 易 和 投 资 的 风 险, 而 固 定 汇 率 降 低 了 这 个 风 险 的, 但 是 这 样 的 前 提 并 没 有 得 到 证 实 B. 汇 率 制 度 的 分 配 性 后 果 不 同 于 贸 易 政 策, 国 家 贸 易 政 策 是 歧 视 性 的 因 此 针 对 贸 易 政 策, 不 同 的 利 益 集 团 采 取 集 体 行 动 但 是 汇 率 制 度 不 同, 从 汇 率 制 度 变 化 中 受 益 的 并 非 小 群 体, 受 益 也 非 排 他, 所 以 社 会 集 团 缺 少 进 行 集 体 行 动 的 动 力 C. 忽 略 了 政 策 制 定 者 本 身 在 政 策 制 定 过 程 中 的 偏 好 3. 国 内 政 治 制 度 以 制 度 为 中 心 的 路 径, 从 选 举 制 度 入 手, 探 讨 政 治 家 和 政 党 所 偏 好 的 政 治 制 度 对 汇 率 制 度 选 择 的 影 响 第 一, 政 府 的 偏 好 直 接 决 定 汇 率 政 策 的 选 择, 而 他 们 在 意 的 就 是 能 够 赢 得 选 举 第 二, 选 择 制 度 不 但 决 定 政 府 对 汇 率 政 策 选 择 的 偏 好, 而 且 还 决 定 政 府 执 行 汇 率 政 策 的 能 力 多 数 选 举 制 和 比 例 代 表 制 同 汇 率 制 度 之 间 的 选 择 有 明 显 的 因 果 关 系 实 行 多 数 选 举 制 的 国 家 大 多 用 固 定 汇 率 制, 而 实 行 比 例 代 表 制 的 国 家 倾 向 浮 动 汇 率 制 以 政 治 制 度 为 中 心 的 研 究 路 径 关 注 国 内 制 度 制 约 下 行 为 体 的 政 策 偏 好, 通 过 研 究 选 举 的 政 治 制 度 结 构 的 不 同 来 分 析 政 策 选 择 过 程 和 结 果 它 的 贡 献 在 与 将 重 点 集 中 在 政 策 制 定 者 自 身 的 偏 好 对 政 策 制 定 的 过 程 的 影 响, 相 对 于 社 会 利 益 集 团 模 式 又 进 了 一 步 但 是 它 的 不 足 在 于 : 55

56 A. 政 府 干 预 经 济 的 政 策 工 具 在 不 同 体 制 的 国 家 内 是 不 同 的 有 些 政 府 习 惯 用 财 政 政 策 有 些 习 惯 于 货 币 政 策, 所 以 选 举 制 度 同 汇 率 制 度 的 因 果 联 系 或 许 是 相 对 脆 弱 的 B. 这 种 解 释 路 径 关 注 的 是 工 业 化 相 对 发 达 的 民 主 国 家, 而 在 解 释 发 展 中 国 家 汇 率 制 度 选 择 尚 缺 少 经 验 证 据 [ 国 内 有 利 益 集 团, 它 和 国 家 政 治 制 度 官 僚 体 系 决 策 体 系 的 偏 好 是 不 一 样 的 官 僚 体 系 的 偏 好 如 果 是 通 过 汇 率 政 策 提 高 社 会 福 利 那 么 一 定 是 人 民 币 升 值 但 是 政 治 制 度 里 面 也 还 要 考 虑 到 国 家 利 益, 从 国 家 利 益 看 希 望 人 民 币 贬 值 这 样 可 以 增 加 外 汇 储 备 在 浮 动 汇 率 条 件 下, 人 民 币 有 合 理 的 升 值 和 贬 值 升 值 好 还 是 贬 值 好 取 决 于 你 在 什 么 利 益 集 团, 取 决 于 你 站 在 什 么 视 角 人 民 币 升 值 意 味 着 中 国 人 在 国 际 市 场 消 费 赚 了 外 国 的 钱 最 近 出 口 不 太 好 所 以 人 民 币 就 贬 值 了 最 小 的 国 家 的 主 权 基 金 是 200 亿 美 元, 最 大 的 有 七 八 千 亿 分 析 国 家 时 一 定 要 打 开 国 家 这 个 黑 匣 子 研 究 国 际 政 治 的 基 础 是 军 事, 军 事 是 不 可 以 分 享 的 所 以 在 这 个 意 义 上 说 国 家 是 一 个 黑 匣 子 国 家 涉 及 到 财 富 的 分 配, 社 会 的 福 利, 所 以 一 定 要 打 开 这 个 黑 匣 子 Empirical study, 要 重 视 行 业 的 分 析 制 度 经 济 学 最 终 要 研 究 的 是 交 易 成 本 经 济 政 策 制 定 的 政 治 过 程 交 易 成 本 的 政 治 学 知 识 创 造 财 富 中 国 现 在 在 进 行 经 济 结 构 的 调 整, 我 们 以 前 是 在 用 最 原 始 的 结 构 来 认 识 的 但 是 国 外 不 是 这 样 的 IT 业 的 发 展 经 济 影 响 我 们 日 常 生 活 最 典 型 的 是 影 响 财 富 的 分 配, 就 是 社 会 的 分 层 出 现 变 化, 结 果 就 是 对 政 治 产 生 影 响 今 天 关 于 中 国 的 中 产 阶 级 到 底 是 个 什 么 概 念? 产 业 的 兴 起 改 变 了 生 产 者 消 费 者, 重 新 进 行 分 配, 而 这 种 分 配 是 传 统 政 府 承 担 的, 但 是 政 府 不 治 或 者 不 知 道 怎 么 治, 阶 层 由 于 消 费 观 念 由 于 分 配 造 成 断 裂 所 以 对 政 治 产 生 影 响 财 富 的 变 化 导 致 社 会 地 位 的 变 化 浙 江 依 靠 中 小 企 业, 江 苏 相 反 中 小 企 业 发 展 过 程 中 涉 及 到 了 两 代 华 人, 最 受 益 于 第 一 代 华 人 ( 珠 江 三 角 洲 的 发 展 也 一 样 ) 第 一 代 华 人 就 是 指 的 他 们 的 父 亲 或 者 前 辈 出 去 了, 目 不 识 丁 的 农 民, 没 有 受 到 过 教 育, 在 东 南 亚 主 要 做 苦 力 改 革 开 放 他 们 回 来 了, 投 资 到 家 乡 在 中 国 内 地 贫 苦 的 时 候, 他 们 拿 回 了 资 本, 土 地 由 当 地 政 府 提 供, 全 国 劳 动 力 都 往 珠 三 角 跑, 一 是 因 为 便 宜, 更 重 要 的 是 工 厂 制 造 的 产 品 技 术 含 量 低, 比 如 纺 织 业 所 以 珠 三 角 长 三 角 开 始 发 展 随 着 中 国 经 济 的 增 长, 中 国 产 业 升 级 的 过 程 中, 珠 三 角 和 浙 江 一 代 的 麻 烦 出 现 中 小 企 业 赚 的 钱 开 始 转 到 金 融 市 场, 主 要 是 银 行 贷 款 加 上 民 间 融 资, 进 军 全 国 房 地 产, 进 军 山 西 煤 矿, 但 是 一 旦 这 些 产 业 波 动 的 时 候 他 们 就 挂 花 了 民 间 金 融 去 投 资 的 这 些 人 确 实 是 没 有 金 融 知 识, 二 是 因 为 他 们 的 第 一 代 海 外 华 人 投 资 满 足 中 国 国 内 基 本 消 费 市 场 之 后 大 众 百 姓 消 费 提 高 要 求 也 更 高 于 是 面 临 着 另 一 个 难 题 就 是 第 一 代 是 局 部 的, 而 第 二 代 海 外 华 人 ( 年 之 后 的 留 学 生 ) 最 主 要 是 出 去 拿 学 位, 掌 握 了 观 念 和 技 术, 拿 到 了 当 地 国 家 的 身 份 他 们 回 来 是 为 了 赚 钱, 因 为 中 国 有 很 多 的 机 会, 他 们 有 技 术 有 观 念 有 身 份, 而 中 国 能 提 供 土 地 劳 动 力 ( 过 去 30 年 在 国 内 培 养 的 大 学 生 ), 他 们 带 着 观 念 技 术 回 来 赚 钱 这 个 时 56

57 候 的 资 本 市 场 发 生 了 变 化, 资 本 市 场 的 全 球 化 使 得 99% 都 是 私 募 基 金, 它 们 都 在 找 投 资 机 会 这 些 第 二 代 海 外 华 人 回 来 之 后 进 行 融 资 投 资 ] 三 汇 率 政 策 与 国 际 货 币 体 系 1. 金 本 位 制 ( ):1819 年 英 国 的 恢 复 条 令 标 志 金 本 位 制 的 正 式 采 用 1) 金 本 位 制 的 特 点 和 机 制 : (1) 实 行 金 本 位 制 国 家 的 中 央 银 行 按 固 定 价 格 买 卖 黄 金 ; (2) 公 民 私 人 可 以 自 由 进 口 和 出 口 黄 金 2) 金 本 位 制 成 功 原 因 的 解 释 : a. 国 际 货 币 市 场 是 自 动 调 节 的, 黄 金 自 由 流 动 可 以 保 证 国 际 收 支 自 动 平 衡 b. 国 内 经 济 对 国 际 经 济 政 策 的 反 应 是 自 然 的, 考 虑 内 部 平 衡 和 外 部 平 衡 c. 国 际 货 币 体 系 对 每 个 国 家 的 影 响 是 均 衡 的 3) 霸 权 势 力 均 衡 与 金 本 位 制 ( ) 势 力 均 衡 : 大 国 或 强 国 通 过 相 互 之 间 的 权 力 平 衡 来 建 立 或 维 持 一 个 稳 定 的 国 际 体 系 4) 霸 权 势 力 均 衡 与 以 邻 为 壑 ( ) [ 金 本 位 制 和 势 力 均 衡 相 关, 而 势 力 均 衡 与 霸 权 也 是 相 关 的 即 使 今 天 我 们 讨 论 霸 权, 也 对 美 国 持 批 评 态 度 太 多 我 们 一 定 要 从 另 一 个 角 度 考 虑 问 题, 霸 权 国 家 也 要 考 虑 其 自 身 平 衡, 它 也 又 它 的 自 身 利 益 否 则 就 是 用 了 人 文 科 学 的 方 法 代 替 了 社 会 科 学 霸 权 国 家 的 国 际 责 任 一 定 是 有 利 于 其 自 身 的 利 益 慎 重 谈 论 国 际 体 系 中 的 道 德 问 题 道 德 不 是 约 束 一 方 而 是 约 束 双 方 经 济 学 是 理 性 主 义 美 国 霸 权 的 顶 风 也 就 十 年 时 间, 布 雷 顿 森 林 体 系 运 行 得 很 好, 美 国 盛 行 的 时 候 有 一 个 学 者 超 前, 对 布 雷 顿 森 林 体 系 提 出 质 疑, 特 里 芬 难 题 布 雷 顿 森 林 体 系 - 双 挂 钩 制 68 年 欧 洲 开 始 冲 击 美 元 76 年 牙 买 加 体 系 之 后 采 取 浮 动 汇 率, 到 今 天 是 有 管 理 的 浮 动 汇 率 只 有 小 国 是 完 全 固 定 汇 率, 这 是 特 例 - 新 加 坡, 香 港 欧 洲 的 特 别 提 款 权, 不 是 一 个 货 币 只 是 一 种 补 偿 清 算, 为 了 解 决 特 里 芬 难 题, 可 以 不 用 铸 那 么 多 美 元 美 国 的 铸 币 权 面 临 的 一 个 最 大 的 问 题 就 是 通 货 膨 胀 早 期 经 济 学 假 设 政 府 是 全 能 全 知 善 良 的 新 古 典 经 济 学 : 政 府 是 善 良 的, 所 以 所 有 国 家 政 府 的 目 的 都 是 为 了 提 高 社 会 福 利 之 后 政 治 经 济 学 的 研 究 : 政 府 不 一 定 是 善 良 的, 不 一 定 是 为 了 提 高 全 民 福 利, 可 能 是 为 了 提 高 利 益 集 团 的 福 利 信 息 经 济 学 就 是 假 设 行 为 体 不 是 全 知 的, 有 信 息 不 对 称 因 为 不 是 全 能 全 知 所 以 不 会 成 为 最 优 的 达 不 到 最 优 所 以 只 能 选 择 次 优 布 雷 顿 森 林 体 系 解 体 之 后 或 在 货 币 合 作 上 面 临 难 题 之 后 我 们 选 择 了 美 元 选 择 了 双 挂 钩 制 度, 又 出 现 了 问 题, 欧 洲 的 合 作 开 始 冲 击 美 国, 所 以 我 们 采 取 特 别 提 款 权 基 于 美 元 的 国 际 货 币 体 系 相 互 的 合 作 出 了 问 题, 所 以 加 入 我 们 不 能 在 国 际 体 系 范 围 内 对 货 币 领 域 进 行 最 优 合 作, 那 么 能 不 能 在 欧 洲 或 者 某 个 地 区 相 关 国 家 先 进 行 合 作 从 原 来 的 三 个 要 素 贸 易 开 放 型 国 家 要 素 多 样 化 要 素 流 动 性 到 现 在, 不 能 在 全 球 范 围 所 以 就 在 地 区 范 围 进 行 次 优 在 这 种 理 论 的 驱 动 57

58 下, 欧 盟 发 展 货 币 的 合 作 需 要 放 弃 国 家 主 权 欧 洲 成 功 的 要 素 : 美 元 外 汇 储 备 面 临 风 险, 欧 洲 国 家 规 避 德 国 和 法 国 的 政 治 联 盟, 这 个 是 最 重 要 的 没 有 货 币 统 一 就 谈 不 上 欧 盟 的 法 律 和 外 交 德 国 要 研 究 其 技 术 和 制 造 业 德 国 以 邻 为 壑 的 政 策 深 受 其 害 所 以 东 西 德 分 开 之 后, 西 德 有 一 个 基 本 原 则, 绝 不 允 许 德 国 马 克 通 货 膨 胀 不 采 取 宽 松 政 策 刺 激 经 济 马 克 稳 定 使 得 60 年 代 后 期, 欧 洲 国 家 为 了 规 避 美 元 的 风 险 开 始 外 汇 储 备 多 元 化, 用 马 克 欧 元 使 得 德 国 在 欧 洲 的 地 位 下 降, 法 国 借 助 欧 元 地 位 上 升 所 以 法 德 是 有 合 作 和 战 略 的 德 国 的 让 步 - 放 弃 了 战 略 优 势 的 马 克 法 国 的 让 步 - 允 许 德 国 成 为 正 常 国 家, 和 德 国 进 行 合 作 法 国 收 益 - 借 助 货 币 统 一, 通 过 政 治 合 作 提 升 了 法 国 的 经 济 地 位 德 国 收 益 - 成 为 正 常 国 家, 开 始 参 与 欧 洲 经 济 地 区 合 作 中 没 有 小 国 是 不 可 能 的, 没 有 小 国 大 国 无 法 施 展 空 间 ] 2. 两 次 世 界 大 战 期 间 的 混 乱 时 期 ( ) 3. 布 雷 顿 森 林 体 系 ( ): 为 了 在 国 内 实 现 经 济 增 长 以 及 充 分 就 业, 在 国 际 建 立 稳 定 的 世 界 经 济 秩 序,1933 年 成 立 布 雷 顿 森 林 体 系 包 括 关 税 和 贸 易 总 协 定 GATT 世 界 银 行 国 际 货 币 基 金 组 织 IMF 以 及 新 的 美 元 汇 兑 本 位 制 布 雷 顿 森 林 体 系 为 世 界 经 济 秩 序 的 稳 定 提 供 了 基 础, 由 此 形 成 了 资 本 主 义 世 界 经 济 史 上 第 二 个 黄 金 周 期 它 的 机 制 就 是 双 挂 钩 制, 即 黄 金 和 美 元 挂 钩, 其 他 国 家 货 币 与 美 元 挂 钩, 其 他 国 家 可 以 用 美 元 进 行 国 际 储 备 和 信 用 支 付, 需 要 黄 金 时 可 以 通 过 中 央 银 行 用 美 元 来 兑 换 双 挂 钩 制 使 得 美 元 成 为 国 际 储 备 以 及 清 偿 的 主 要 货 币, 也 标 志 着 美 元 霸 权 时 代 的 到 来 布 雷 顿 森 林 体 系 的 动 力 在 于 美 国 的 主 导 作 用 和 国 际 货 币 合 作 机 制 的 建 立 -WB&IMF 但 是 它 内 在 有 不 稳 定 性, 就 是 特 里 芬 难 题 于 是 就 创 设 新 的 国 际 货 币 - 特 别 提 款 权, 并 且 尼 克 松 冲 击 最 终 终 结 了 美 元 和 黄 金 双 挂 钩 特 里 芬 难 题 带 来 霸 权 与 尼 克 松 冲 击 率 先 从 学 理 上 对 布 雷 顿 森 林 体 系 所 依 赖 的 美 元 汇 兑 本 位 制 提 出 了 质 疑, 指 出 该 制 度 在 清 偿 能 力 创 造 机 制 与 国 际 上 对 该 制 度 信 心 之 间 存 在 本 质 上 的 矛 盾, 后 人 将 其 称 为 特 里 芬 难 题 特 里 芬 指 出, 美 元 黄 金 汇 兑 本 位 制 在 本 质 上 是 不 稳 定 的, 这 种 制 度 主 要 是 依 靠 美 国 国 际 收 支 赤 字 来 提 供 国 际 清 偿 能 力 的, 也 就 是 说, 只 有 当 美 国 为 世 界 提 供 更 多 的 美 元 时, 其 他 国 家 才 能 持 有 美 元 进 行 国 际 结 算 ; 但 当 其 他 国 家 持 有 的 美 元 数 量 增 加 时 又 得 不 到 美 国 持 有 的 黄 金 的 支 持 和 兑 换 时, 就 会 对 美 元 失 去 信 心, 而 一 旦 对 美 元 失 去 信 心, 就 会 导 致 金 融 危 机, 威 胁 到 整 个 货 币 制 度 其 结 果 必 然 是, 要 么 美 国 尽 量 避 免 国 际 收 支 赤 字 ; 要 么 寻 求 一 种 新 的 清 偿 能 力 机 制 创 设 新 的 国 际 货 币 : 特 别 提 款 权 特 别 提 款 权 是 国 际 货 币 基 金 组 织 于 1969 年 创 造 的 一 种 储 备 资 产, 根 据 16 种 主 要 货 币 设 计 的 总 额 为 300 亿 特 别 提 款 权 由 国 际 货 币 基 金 组 织 按 照 其 成 员 国 在 国 际 货 币 基 金 组 织 中 所 占 的 份 额 分 配 1965 年 美 国 主 动 提 出 要 建 立 这 种 新 的 国 际 清 偿 能 力 的 手 段 58

59 它 不 是 一 种 个 人 可 以 使 用 的 货 币, 而 是 相 关 国 家 货 币 和 金 融 部 门 作 为 一 种 储 备 资 产 来 解 决 国 家 之 间 的 收 支 不 平 衡, 它 的 基 本 功 能 就 是 改 变 国 际 社 会 在 国 际 储 备 资 本 方 面 对 美 元 的 过 分 依 赖, 为 相 关 国 家 提 供 一 种 新 的 国 际 清 偿 能 力 手 段 终 结 美 元 与 黄 金 挂 钩 : 尼 克 松 冲 击 特 别 提 款 权 并 没 有 从 根 本 上 解 决 布 雷 顿 森 林 体 系 的 结 构 性 难 题 所 以 要 么 阻 止 美 元 贬 值 牺 牲 美 国 的 经 济 利 益 ( 贸 易 和 国 际 收 支 ) 维 持 国 际 货 币 体 系 的 稳 定, 要 么 放 弃 以 固 定 汇 率 为 基 础 的 国 际 货 币 体 系, 维 护 美 国 的 经 济 利 益 美 国 最 终 选 择 了 后 者,1971 年 颠 覆 了 布 雷 顿 森 林 体 系 4. 浮 动 汇 率 制 及 其 困 惑 : 汇 率 政 治 三 难 汇 率 政 治 的 核 心 就 是 处 理 国 家 自 主 稳 定 与 稳 定 的 国 际 体 系 的 关 系 问 题 : 一 方 面 各 国 努 力 维 持 本 国 货 币 政 策 的 自 主 性, 通 过 促 进 资 本 流 动 进 而 促 进 本 国 的 贸 易 和 投 资 ; 另 一 方 面, 建 立 稳 定 的 国 际 货 币 体 系, 避 免 由 于 各 国 的 相 互 恶 性 竞 争 而 导 致 世 界 经 济 衰 退 但 是 一 直 没 有 建 立 起 一 个 稳 定 的 国 际 货 币 体 系, 一 直 在 争 论 是 采 取 固 定 汇 率 制 还 是 浮 动 汇 率 制 [ 可 以 根 据 货 币 市 场 预 测 汇 率 某 个 国 家 某 种 汇 率 时 一 定 要 关 注 那 个 国 家 汇 率 制 定 的 国 内 政 治 过 程, 并 不 是 完 全 受 市 场 影 响, 尤 其 是 大 国 霸 权 国 家 是 在 农 业 工 业 商 业 货 币 领 域 同 时 占 优 势 的 国 家 才 能 叫 霸 权 国 家 荷 兰 不 是 霸 权 国 家, 或 者 只 是 说 准 霸 权 国 家 过 去 500 年 霸 权 的 三 个 标 准 : 农 工 领 域 占 优 势 + 金 融 领 域 占 优 势 + 军 事 领 域, 特 别 是 在 过 去 500 年 历 史 上 在 海 上 力 量 要 占 优 势 在 这 三 个 方 面 同 时 占 优 势 才 是 霸 权 国 家 比 如 英 美, 但 是 荷 兰 在 造 船 业 占 优 势, 金 融 业 也 占 优 势, 但 是 军 事 和 农 业 工 业 上 没 有 占 优 势 国 际 社 会 如 果 认 为 中 国 是 霸 权 国 家 应 该 有 标 准, 但 是 中 国 在 可 预 见 的 未 来 很 难 变 成 这 样 研 究 方 法 : 历 史 的 分 析 或 者 数 据 分 析 相 互 依 存 : 不 仅 仅 是 进 口 占 的 比 例 还 有 敏 感 性 和 脆 弱 性, 比 如 亚 洲 国 家 对 金 融 危 机 的 冲 击 的 反 映, 中 国 发 生 金 融 危 机 时 其 他 国 家 的 承 受 力 中 国 和 美 国 是 相 互 依 存 吗? 相 互 进 口 占 GDP 中 比 例 高, 但 是 这 两 个 国 家 真 的 离 不 开 吗? 需 要 检 验 的 是, 一 旦 切 断 中 美 关 系, 再 看 它 的 敏 感 性 和 脆 弱 性 对 于 国 际 社 会 的 依 存 度 的 判 断 中 脆 弱 性 和 敏 感 性 和 重 要 安 倍 说 可 以 离 开 中 国, 所 以 安 倍 已 经 做 好 了 准 备, 经 济 依 存 度 对 中 国 没 有 那 么 大, 做 好 了 经 济 上 不 和 中 国 有 往 来 的 准 备 1944 年 这 些 国 家 走 到 了 一 起 成 为 布 雷 顿 森 林 体 系 美 国 倡 导 美 国 有 责 任 美 国 获 得 的 最 大 的 利 益 是 铸 币 权 美 国 从 布 雷 顿 森 林 体 系 最 大 的 收 益 是 美 元 和 黄 金 挂 钩 其 他 地 方 的 货 币 和 美 元 挂 钩 美 国 成 为 真 正 全 球 性 的 霸 权 国 家 强 于 过 去 的 英 国 货 币 领 域 的 IMF, 其 最 重 要 的 两 个 功 能 : 对 加 入 的 相 关 国 家 提 供 帮 助, 特 别 是 货 币 政 策 的 技 术 帮 助 + 对 相 关 国 家 的 宏 观 经 济 政 策 并 且 可 以 进 行 监 督 一 旦 这 些 国 家 发 生 危 机 可 以 提 供 帮 助, 但 是 帮 助 蕴 含 在 监 督 的 条 件 和 对 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 理 解 之 下 国 际 货 币 经 济 组 织 救 援 过 的 国 家, 成 功 还 是 不 成 功 这 是 59

60 我 们 今 天 关 注 的 议 题 它 最 大 的 功 绩 和 缺 陷 在 哪 里? 对 国 际 货 币 组 织 的 冲 击 从 80 年 代 开 始, 最 主 要 的 是 墨 西 哥 金 融 危 机 墨 西 哥 金 融 危 机,IMF 提 供 了 援 助 手 段, 美 国 也 提 供 了 援 助 两 者 一 起 使 得 墨 西 哥 摆 脱 了 金 融 危 机 这 是 一 种 模 式 从 82 年 -97 年 的 影 响, 亚 洲 金 融 危 机, 帮 助 亚 洲 的 模 式 是 IMF 它 本 身, 这 个 时 候 的 美 国 已 经 不 像 以 前 那 样 了 亚 洲 金 融 危 机 出 现 了 一 个 现 象, 接 受 IMF 接 受 的 最 主 要 两 个 国 家 泰 国 和 韩 国, 拒 绝 接 受 的 是 马 来 西 亚 亚 洲 金 融 危 机 之 后, 到 了 2002 年 发 现, 泰 国 和 韩 国 走 出 了 经 济 危 机 但 是 马 来 西 亚 经 济 也 在 快 速 发 展 所 以 人 们 开 始 对 IMF 说, 接 不 接 受 你 援 助 的 国 家 都 走 出 经 济 危 机, 所 以 你 的 援 助 到 底 有 没 有 用? 出 于 华 盛 顿 共 识 的 基 础, 人 们 关 注 的 问 题 不 是 出 现 危 机 的 国 家 如 何 摆 脱 金 融 危 机 而 是 为 什 么 这 些 国 家 会 出 现 金 融 危 机 从 年 到 07 年, 国 际 学 说 界 探 讨 的 问 题 就 是 为 什 么 亚 洲 会 出 现 金 融 危 机 1992 年 世 界 银 行 的 报 告, 日 本 的 经 济 学 家 和 官 员 提 出 现 在 是 亚 洲 奇 迹, 它 和 欧 盟 的 经 济 不 一 样, 日 本 是 世 界 银 行 最 大 的 资 金 来 源 国 之 一, 所 以 要 写 一 部 关 于 东 亚 奇 迹 的 报 告 欧 美 经 济 学 家 说 世 界 银 行 的 报 告 是 一 流 经 济 学 家 来 写, 日 本 是 二 流 的 所 以 不 合 适 之 后 还 是 写 了 东 亚 奇 迹 是 日 本 人 创 造 的 概 念, 同 时 也 是 被 日 本 的 经 济 学 家 系 统 化 学 术 化 的 概 念 基 于 中 国 的 经 验 要 变 成 某 种 模 式 与 92 年 基 于 日 本 的 经 验 变 成 的 东 亚 模 式 在 学 理 上 看, 后 者 远 远 不 敌 前 者 1992 年 日 本 的 经 济 学 家 和 政 策 制 定 者 通 过 世 界 银 行 发 表 世 行 发 展 报 告 明 确 提 出 东 亚 的 模 式, 最 重 要 的 是 将 其 学 理 化 和 系 统 化 并 被 国 际 社 会 所 接 受 而 且 之 后 出 了 很 多 著 作 比 如 基 于 台 湾 的 governing market 世 行 报 告 + 之 后 的 理 论 推 进, 韩 国 也 在 探 讨, 财 阀 在 韩 国 经 济 发 展 中 的 作 用 验 证 关 于 台 湾 地 区 的 政 商 关 系 的 研 究, 从 三 个 角 度 回 应 了 世 界 银 行 92 年 的 发 展 报 告, 然 后 才 有 的 东 亚 奇 迹 Krugman:miss of east asia, 成 功 预 言 了 东 亚 的 金 融 危 机 Krugman 最 主 要 的 是 从 亚 洲 经 济 发 展 过 程 中, 从 贷 款 和 货 币 政 策 加 上 财 政 政 策 来 看 人 们 没 有 想 到 年 会 发 生 金 融 危 机, 更 没 有 想 到 会 发 生 在 美 国 之 前 都 是 美 国 加 上 IMF 去 援 助 发 生 在 美 国 之 外 的 国 家 发 生 在 美 国 的 经 济 危 机 IMF 不 能 去 援 助 08 年 金 融 危 机 之 后, 全 球 讨 论 的 问 题, 一 是 美 国 的 货 币 政 策, 批 评 美 国 欠 债 ; 二 是 IMF 是 不 是 应 该 改 革 欧 洲 主 张 应 该 改 革, 实 际 上 是 挑 战 美 国 在 IMF 的 主 导 地 位 08 年 金 融 危 机 美 国 通 过 调 整 自 己 的 货 币 政 策, 加 强 对 资 本 市 场 的 监 管, 没 有 接 受 IMF 的 援 助, 成 功 从 危 机 中 出 来 它 的 政 策 其 实 很 简 单 : 加 强 监 管 ( 存 贷 基 础 上 将 货 币 表 达 的 资 产 虚 拟 化, 之 后 卖 出 去 再 将 吸 收 进 来 的 资 本 又 虚 拟 化 - 金 融 衍 生 品, 虚 拟 化 最 重 要 的 就 是 用 数 学 的 工 具 从 那 以 后 全 世 界 的 人 才 市 场 都 向 往 金 融 工 程, 最 重 要 的 训 练 就 是 金 融 衍 生 品 以 前 只 是 研 究 怎 么 衍 化, 但 是 没 有 研 究 衍 化 的 市 场 怎 么 监 管, 所 以 就 会 有 人 觉 得 衍 化 是 错 的 但 是 其 实 衍 化 是 对 的 只 是 监 管 没 跟 上 ) 76 年 布 雷 顿 森 林 体 系 解 体, 最 重 要 的 是 霸 权 国 的 冲 击,IMF 三 次 危 机 可 以 看 到 IMF 应 该 保 留 还 是 取 消? 保 留 的 话 要 不 要 改 组 呢? 一 直 在 争 论 但 是 从 08 年 到 最 近, 情 况 有 点 变 化, 人 们 不 再 说 IMF 的 改 组, 因 为 达 到 了 某 60

61 种 平 衡, 中 国 人 进 入 了 IMF 副 总 干 事, 而 总 干 事 是 法 国 人 这 样 的 变 化 之 后 到 底 还 要 不 要 改? 国 际 组 织 是 国 家 之 间 的 组 织, 离 开 国 家 的 国 际 组 织 没 有 任 何 意 义 而 这 其 中 最 重 要 的 国 际 机 制 中 国 被 邀 请, 被 迫 or 积 极 主 动 加 入 融 入 国 际 体 系 研 究 中 国 改 革 是 可 以 的, 但 是 必 须 是 在 开 放 的 条 件 下 布 雷 顿 森 林 体 系 第 二 个 最 重 要 的 是 世 界 银 行 我 们 不 能 忽 视 世 界 银 行 和 IMF 在 中 国 政 策 制 定 中 的 作 用 1980 年 之 前, 计 划 经 济 为 主 市 场 经 济 为 辅 80 年 恢 复 在 世 界 银 行 的 地 位 之 后, 邓 小 平 关 心 中 国 经 济 有 没 有 可 能 8% 10% 的 发 展 三 年 之 后 世 界 银 行 提 供 了 三 个 报 告, 都 说 中 国 的 经 济 以 现 有 的 情 况 是 可 以 的 于 是 从 此 之 后, 邓 小 平 不 再 和 任 何 人 争 论, 提 出 要 翻 两 番 试 试 看 中 国 持 续 20 年 的 10% 增 长 率 与 世 界 银 行 密 切 相 关 我 们 恢 复 世 界 银 行 最 主 要 是 贷 款 得 到 世 界 银 行 教 育 贷 款 但 是 最 最 主 要 的 收 获 是 中 国 经 济 增 长 率 的 突 破,5% 对 于 计 划 经 济 学 家 来 说 都 是 很 可 怕 的 从 90 年 代 开 始 算 中 国 经 济 增 长 率 10.1% 世 界 银 行 对 中 国 经 济 决 策 最 最 主 要 的 贡 献 世 界 银 行 和 今 天 的 中 国 最 主 要 的 是 发 表 了 一 个 报 告, 没 有 提 中 国 崛 起 中 国 模 式, 而 是 建 设 可 持 续 的 和 谐 社 会, 到 2030 年 的 路 径 是 什 么 这 是 世 界 银 行 第 一 次 和 中 国 合 作, 公 开 向 全 球 发 布 IMF 和 世 界 银 行 对 中 国 经 济 发 展 贡 献 很 大, 贡 献 不 是 在 于 钱, 而 是 教 会 了 中 国 一 些 东 西, 国 际 货 币 市 场 是 怎 么 一 回 事 布 雷 顿 森 林 体 系 对 中 国 的 意 义 在 可 预 见 的 将 来, 世 界 银 行 IMF 还 会 持 续 对 中 国 起 作 用 货 币 - 经 济 学 : 成 本 收 益 IPE- 汇 率 政 策 的 国 内 制 定 过 程 国 际 之 间 的 相 互 合 作 ] 地 区 货 币 合 作 : 最 优 货 币 区 理 论 及 欧 元 的 诞 生 - 最 优 货 币 区 理 论 : 最 优 货 币 区 理 论 的 一 个 最 为 基 本 的 理 论 假 设 是, 在 相 关 国 家 之 间 实 行 固 定 汇 率 可 以 促 进 商 品 和 服 务 贸 易 以 及 生 产 要 素 在 地 区 内 的 流 动, 从 而 避 免 这 些 国 家 通 过 汇 率 政 策 工 具 影 响 价 格 工 资 以 及 贸 易 衡 量 最 优 货 币 区 一 般 有 三 个 标 准 : 第 一 个 标 准 是 贸 易 的 开 放 性, 贸 易 的 开 放 性 表 明 价 格 是 由 地 区 市 场 决 定 的, 汇 率 影 响 相 对 价 格 的 能 力 在 减 弱 第 二 个 标 准 是 每 个 国 家 经 济 的 多 样 化, 经 济 的 多 样 化 表 明 受 某 个 国 家 经 济 冲 击 的 可 能 性 在 减 小, 从 而 使 得 相 关 国 家 的 汇 率 成 为 一 种 无 用 的 工 具 第 三 个 标 准 是 区 域 内 要 素 的 流 动 性, 特 别 是 劳 动 的 流 动 性, 较 高 的 要 素 流 动 性 意 味 着 可 以 通 过 要 素 流 动 避 免 不 对 称 的 冲 击, 从 而 减 少 通 过 汇 率 变 动 进 行 经 济 调 整 的 可 能 性 - 欧 元 诞 生 的 政 治 逻 辑 : (1) 规 避 国 际 货 币 风 险 : 随 着 欧 洲 经 济 的 复 苏 和 美 国 依 靠 美 元 霸 权 向 盟 国 输 出 财 政 赤 字, 欧 洲 国 家 逐 渐 对 美 国 以 及 国 际 货 币 体 系 产 生 不 满,1969 年 提 出 建 立 经 济 和 货 币 联 盟 保 护 欧 洲 货 币 免 受 美 元 急 剧 波 动 的 影 响 之 后 不 断 发 展, 但 是 不 论 有 什 么 样 的 政 策 重 点, 有 一 点 是 贯 穿 始 终 的 就 是 如 何 通 过 国 家 之 间 的 合 作 规 避 以 美 元 为 核 心 的 国 际 货 币 的 波 动 而 带 来 的 风 险 (2) 德 国 和 法 国 的 政 治 联 盟 : 为 了 规 避 国 际 货 币 波 动 给 各 自 国 家 以 及 欧 洲 地 区 带 来 更 大 的 风 险, 也 为 了 联 合 起 来 共 同 对 付 强 大 的 美 国, 欧 洲 的 德 国 和 法 国 再 次 走 上 了 政 治 61

62 联 盟 之 路, 共 同 推 动 欧 洲 联 合 进 程, 特 别 是 推 动 统 一 货 币 德 法 的 政 治 联 盟 以 及 由 此 出 现 的 势 力 均 衡 是 欧 洲 一 体 化 得 以 开 始 延 续 并 加 快 的 最 为 主 要 的 政 治 动 力 (3) 欧 洲 小 国 的 民 主 的 合 作 主 义 这 种 民 主 的 合 作 主 义 既 是 欧 洲 效 果 应 对 第 二 次 世 界 大 战 后 对 国 际 经 济 变 革 的 政 策 选 择, 也 是 这 些 小 国 实 现 自 身 国 家 利 益 的 政 治 选 择, 它 们 能 够 有 效 将 国 际 经 济 的 自 由 化 同 国 内 补 偿 结 合 起 来 第 一 是 对 于 世 界 市 场 的 依 赖, 第 二 是 国 内 的 补 偿 性 工 业 真 格, 核 心 是 扩 大 公 共 部 门 政 策 限 制 收 入 政 策 以 及 提 高 社 会 福 利 政 策 金 融 危 机 与 国 际 货 币 体 系 国 际 货 币 体 系 因 为 美 元 的 浮 动 和 欧 元 的 诞 生 而 受 到 挑 战, 加 上 20 世 纪 80 年 代 以 来 的 债 务 危 机 和 90 年 代 以 来 的 全 球 性 金 融 危 机 1.80 年 代 的 债 务 危 机 /93 年 欧 洲 汇 率 机 制 危 机 年 墨 西 哥 比 索 危 机 /98 年 亚 洲 金 融 危 机 年 全 球 性 金 融 危 机 - 以 前 的 危 机 是 某 个 国 家 某 个 地 区 而 这 一 次, 来 源 于 美 国, 影 响 了 全 球 所 以 我 们 要 理 性 看 待 霸 权 国 家 我 们 自 身 面 临 的 难 题 比 欧 美 想 象 的 要 难 自 我 拯 救 的 能 力 很 重 要 之 前 都 是 IMF+ 美 国 来 解 决 但 是 国 际 货 币 基 金 组 织 的 援 助 是 有 条 件 的, 要 按 照 IMF 提 出 的 宏 观 经 济 政 策 来 改 革 唯 独 08 年 的 金 融 危 机 不 是 政 府 加 国 际 组 织, 几 乎 所 有 的 政 策 制 定 者 和 学 者 都 呼 吁 改 革 但 是 现 在 没 有 改 革 也 没 有 取 消 没 有 结 构 性 的 变 革, 功 能 性 的 变 革 呢? 到 今 天, 如 果 份 额 制 没 有 发 生 结 构 性 变 化 IMF 的 功 能 : 监 督 功 能 和 管 理 机 制 G20 没 用 的 时 候 IMF 今 天 还 在 承 担 监 督 功 能 不 能 因 为 对 中 国 不 重 要 就 蔑 视 它 国 际 货 币 体 系 的 改 革 1) 国 际 货 币 基 金 组 织 的 改 革 : 结 构 改 革 ( 份 额 制 度 )/ 功 能 改 革 ( 监 督 功 能 以 及 管 理 机 制 上 ) 2) 建 立 新 的 国 际 金 融 体 系? (1) 固 定 汇 率 还 是 有 管 理 的 浮 动 汇 率? (2) 国 家 自 主 地 区 合 作 还 是 全 球 合 作? (3) 改 革 国 际 货 币 基 金 组 织 还 是 建 立 新 的 全 球 金 融 机 制? Power shift-power transition: 前 者 是 美 国 把 全 球 的 强 权 转 移 到 亚 太 地 区,transition 表 示 正 在 转 移 中 美 国 拼 命 想 维 持 它 在 全 球 政 治 军 事 上 的 霸 权 地 位, 它 在 不 断 创 新, TPP 观 念 上 的 创 新 亚 洲 的 平 衡 最 主 要 的 手 段 不 是 政 治 和 军 事 的 而 是 TPP 1985 年 日 元 顶 峰, 想 国 际 化 但 是 没 有 实 现 国 际 化 的 货 币 很 有 前 途, 金 融 市 场 银 行 体 系 一 定 是 完 善 的 62

63 第 四 章 贸 易 政 治 学 的 核 心 议 题 : 政 治 联 盟 对 外 贸 易 政 策 与 全 球 贸 易 机 制 [ 我 们 生 活 的 世 界 : 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界, 从 年 的 400 年 之 内, 为 什 么 有 的 国 家 富 裕 有 的 国 家 贫 穷? 这 是 这 400 年 来 的 核 心 问 题 深 入 一 步, 其 实 这 些 富 裕 国 家 和 贫 穷 国 家 有 一 个 最 基 本 的 区 别 就 是 那 些 富 裕 的 国 家 有 一 种 手 段, 这 就 是 贸 易 推 动 资 本 主 义 的 动 力 之 一 是 贸 易 中 国 曾 经 也 有 过 贸 易, 但 是 要 看 贸 易 的 性 质 贸 易 有 两 类, 一 类 是 奢 侈 品 贸 易, 一 类 是 大 宗 产 品 贸 易 中 国 有 贸 易, 郑 和 下 西 洋,1800 年 以 前 这 主 要 是 奢 侈 品 贸 易, 朝 贡 体 系 核 心 就 是 借 朝 贡 之 名 行 贸 易 之 时 中 国 曾 经 是 完 善 的 农 耕 社 会, 水 利 工 程 非 常 的 完 善, 而 它 又 是 农 耕 社 会 很 重 要 的 体 现, 比 如 埃 及 有 大 的 水 利 工 程 中 国 就 是 都 江 堰 都 江 堰 顺 势 而 为, 我 们 今 天 关 于 三 峡 的 争 论 就 是 因 为 它 不 是 顺 势 而 为 古 人 的 智 慧 还 是 很 高 的 啊! 三 峡 和 都 江 堰 相 比 就 技 术 而 言, 我 们 认 为 今 天 要 先 进 得 多, 但 是 回 到 那 个 时 代 其 实 两 者 根 本 就 无 法 比 较 中 国 是 农 耕 社 会, 所 以 对 外 贸 易 也 主 要 是 奢 侈 品 贸 易, 包 括 丝 绸 茶 叶 它 并 没 有 进 入 到 大 众 百 姓 的 日 常 生 活 中 但 是 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界 很 重 要 的 一 点 就 是 大 宗 产 品 贸 易 贸 易 成 为 推 动 400 年 进 入 到 以 资 本 运 营 为 主 导 的 经 济 中 所 有 国 家 经 济 增 长 和 发 展 的 动 力 所 以 西 方 说 贸 易 是 经 济 增 长 的 火 车 头, 但 是 这 个 贸 易 不 是 奢 侈 品 贸 易 而 是 大 宗 产 品 贸 易 中 国 现 在 经 济 发 展 快 也 是 因 为 大 宗 产 品, 那 些 奢 侈 品 对 于 一 个 阶 层 来 说 它 也 不 是 奢 侈 品 而 是 大 众 产 品 如 果 把 一 个 东 西 带 到 中 国 来 变 成 奢 侈 品 带 来 的 后 果 只 可 能 是 它 的 价 格 远 远 高 于 国 外, 价 格 一 定 会 扭 曲 因 为 贸 易 使 得 资 本 主 义 世 界 经 济 在 年 进 入 第 一 个 黄 金 周 期, 它 的 最 大 标 志 就 是 贸 易 自 由 化 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 二 个 黄 金 周 期, 从 年, 它 的 最 大 的 动 力 也 是 贸 易, 大 宗 产 品 的 贸 易 今 天 的 全 球 化 和 前 两 次 有 差 别, 这 一 次 是 从 20 世 界 90 年 代 开 始, 它 是 以 生 产 为 主 导 的 以 前 是 以 贸 易, 但 是 今 天 是 以 生 产, 它 的 标 志 是 从 50 年 代 开 始 的 跨 国 投 资, 跨 国 生 产 在 这 之 前 没 有 跨 国 生 产 即 使 有, 那 也 只 是 19 世 纪 的 证 券 投 资 从 年 代 得 以 加 强 的 一 个 力 量 就 是 跨 国 生 产, 所 以 今 天 全 球 讨 论 的 是 生 产 链 价 值 链, 这 不 是 文 化 概 念, 是 指 的 生 产 的 附 加 值 只 在 贸 易 领 域 比 较 简 单 它 就 是 国 与 国, 但 是 投 资 和 跨 国 生 产 就 比 较 复 杂,a 在 b 生 产 产 品, 最 终 与 c 或 者 与 a 进 行 贸 易, 所 以 我 们 今 天 中 国 的 贸 易 在 全 球 是 贸 易 仅 此 于 美 国 的 大 国 前 两 个 月, 首 次 超 过 美 国 成 为 最 大 的 贸 易 国 但 是 这 个 贸 易 国 和 19 世 纪 20 世 纪 50 年 代 的 完 全 不 同 以 前 的 是 产 品 和 服 务 就 在 本 国 产 生, a 国 生 产 自 己 的,b 国 生 产 自 己 的 然 后 a 和 b 国 进 行 交 换 今 天 是 a 的 资 本 进 入 b 国 生 产 产 品, 再 和 c 或 a 国 进 行 交 换 所 以 今 天 中 国 成 为 最 大 贸 易 国 并 不 意 味 着 所 有 产 品 是 中 国 生 产 出 来 的 我 们 是 因 为 全 球 生 产 链 在 那 里, 我 们 很 多 产 品 都 是 经 过 深 加 工 合 资 或 者 独 资 生 产 出 来 和 世 界 其 他 国 家 进 行 交 换, 所 以 这 是 生 产 网 络 导 致 的 贸 易 的 性 质 的 变 化 但 是 无 论 如 何 贸 易 还 是 推 动 经 济 增 长 的 火 车 头 63

64 微 观 和 宏 观 经 济 学 说 的 是 基 本 的 规 则 和 原 理, 之 后 讲 国 际 经 济 学 年 代 最 主 要 以 贸 易 为 主, 但 是 今 天 的 国 际 经 济 学 不 但 有 贸 易 还 有 货 币 ( 金 融 ) 和 生 产 但 是 为 什 么 国 际 经 济 学 还 有 不 完 善 的 地 方 我 们 要 来 学 习 国 际 政 治 学? 当 我 们 都 谈 贸 易 国 际 贸 易 的 时 候, 什 么 样 的 议 题 是 国 际 政 治 经 济 学 的 议 题 什 么 是 国 际 经 济 学 的 议 题? 如 果 是 以 价 格 市 场 成 本 收 益 分 析 一 定 是 国 际 经 济 学 视 角, 一 定 假 设 国 际 市 场 本 身 是 完 善 的, 要 用 价 格 机 制 成 本 收 益 来 分 析, 它 比 较 容 易 做 模 型 但 是 贸 易 的 国 际 市 场 并 不 是 完 全 的, 基 于 这 假 设 的 就 是 国 际 政 治 经 济 学 它 在 贸 易 领 域 的 核 心 问 题 谈 的 不 是 成 本 和 收 益, 谈 交 易 成 本 的 时 候 也 要 加 入 政 治 变 量, 政 治 决 策 过 程 中 存 在 交 易 成 本 国 际 政 治 经 济 学 视 角 研 究 贸 易 的 主 要 有 三 个 核 心 议 题 和 概 念 : 政 治 联 盟 对 外 贸 易 政 策 与 全 球 贸 易 机 制 ] 一 贸 易 与 政 治 联 盟 1. 贸 易 就 是 用 一 种 商 品 / 服 务 来 换 取 另 外 一 种 商 品 / 服 务, 只 要 两 个 人 或 多 个 人 交 换 商 品 / 服 务, 他 们 就 在 从 事 贸 易 当 人 们 所 从 事 的 商 品 / 服 务 交 换 发 生 在 一 个 国 家 时, 这 种 贸 易 被 称 为 国 内 贸 易 ; 而 当 一 个 国 家 的 人 们 与 另 外 一 个 国 家 的 人 们 交 换 商 品 / 服 务 时, 这 种 贸 易 被 称 之 为 国 际 贸 易 贸 易 的 重 要 性 : ² 生 产 要 素 : 贸 易 促 进 生 产 要 素 的 流 动, 从 而 达 到 资 源 的 有 效 配 置 ² 个 人 : 贸 易 扩 大 了 消 费 者 选 择 的 范 围 ² 企 业 和 公 司 : 贸 易 扩 大 了 市 场 规 模, 增 加 了 投 资 收 益 ² 国 家 : 增 加 了 政 府 的 财 政 收 入, 提 高 社 会 福 利 ² 全 球 : 增 加 全 球 财 富 : 贸 易 参 与 国 实 力 增 强 2. 政 治 联 盟, 按 照 流 行 的 定 义, 它 不 仅 包 括 一 群 拥 有 共 同 政 策 偏 好 的 人 或 国 家, 而 且 也 隐 含 了 为 影 响 政 策 制 定 而 进 行 的 某 种 形 式 的 政 治 活 动 ( 比 如 选 举 游 说 抗 议 或 者 威 胁 ) 就 国 内 层 面 而 言, 既 包 括 是 阶 级 联 盟 ( 工 人 的 工 会 资 本 家 或 农 场 主 ); 也 包 括 行 业 联 盟 ( 例 如 汽 车 工 业 协 会 纺 织 工 业 协 会 ) 而 就 国 际 层 面 而 言, 既 可 以 是 双 边 联 盟, 例 如 美 日 联 盟 ; 也 可 以 是 多 边 联 盟, 例 如 地 区 贸 易 协 定 (EU,NAFTA,APEC,AFTA) 和 全 球 贸 易 协 定 (GATT 和 WTO) - 政 治 联 盟 涉 及 两 个 重 要 概 念, 一 是 偏 好, 政 策 偏 好, 之 所 以 每 个 人 对 政 策 有 不 同 的 偏 好 也 是 出 于 利 益, 利 益 决 定 偏 好, 偏 好 决 定 制 度 制 度 一 定 是 与 行 为 体 的 利 益 和 偏 好 相 关 利 益 与 制 度 是 我 们 现 在 最 为 关 心 的, 也 是 最 为 基 本 的 概 念 利 益 与 制 度 之 间 存 在 着 一 个 偏 好, 研 究 也 是 从 偏 好 开 始 的 因 为 偏 好 是 可 以 观 察 得 到 的, 涉 及 到 个 人 企 业 国 家 国 际 学 术 界 研 究 制 度 最 重 要 的 也 是 从 偏 好 切 入 因 为 利 益 是 隐 性 的, 偏 好 是 显 性 的 偏 好 是 可 以 量 化 的 研 究 偏 好 一 定 是 行 为 经 济 学 行 为 经 济 学 中 还 加 入 了 心 理 学 什 么 是 中 国 的 国 家 核 心 利 益 国 家 利 益 一 定 是 通 过 观 察 国 家 行 为 来 看 的, 而 利 益 也 是 在 互 动 中 决 定 的 这 里 面 就 又 涉 及 到 了 合 法 性 的 问 题 个 人 可 以 通 过 行 为,60 年 代 行 为 主 义 盛 行, 个 人 也 涉 及 到 心 理, 这 时 不 但 要 关 注 64

65 理 性 还 要 关 注 非 理 性 因 素 经 济 学 论 文 模 式 :Intro+argument+mythology+ evidence+conclusion+ 附 录 解 释 模 型 有 共 同 偏 好 的 人 和 国 家 就 是 政 治 联 盟 的 重 要 组 成 这 些 人 和 国 家 为 了 偏 好 还 要 进 行 政 治 活 动 在 政 治 活 动 中 一 定 要 学 会 合 作, 在 强 调 个 人 的 西 方 国 家 中 强 调 妥 协 和 合 作 而 中 国 体 现 出 来 的 是 totalism, 中 国 人 不 会 妥 协 和 合 作 一 个 国 家 在 政 治 上 成 熟 的 标 志 就 是 学 会 妥 协 和 合 作 这 时 中 国 政 治 长 期 留 下 来 的 20 世 纪 的 中 国 政 治 关 于 中 国 政 治 的 论 述 阶 级 联 盟 : 全 国 工 商 联 就 是 1985 年 中 国 技 术 领 域 率 先 获 得 技 术 转 移 来 自 于 美 国, 汽 车 产 业 的 合 资 北 京 发 展 汽 车 工 业, 所 以 带 动 了 其 他 地 方 的 各 种 发 展, 天 津 也 引 进 生 产 线 中 国 发 展 三 个 汽 车 厂, 三 个 零 配 件 厂 资 料 在 研 究 中 最 为 重 要 中 国 现 在 两 个 最 大 的 问 题 : 第 一 个 是 外 汇 储 备 问 题, 不 知 道 怎 么 花 第 二 个 是 大 众 百 姓 的 储 蓄 率 高, 一 个 国 家 储 蓄 率 越 低, 说 明 大 众 百 姓 获 得 财 富 的 渠 道 越 多 储 蓄 率 高 这 说 明 大 众 百 姓 的 受 益 少 于 某 些 利 益 行 业 的 受 益 大 妈 经 济 : 没 有 其 他 的 投 资 渠 道 其 他 渠 道 都 极 不 完 善, 所 以 大 家 都 去 银 行, 至 少 可 以 保 值 但 是 我 们 要 注 意 通 货 膨 胀 钱 生 钱 叫 资 本 化, 钱 放 在 那 里 就 是 资 产 资 产 资 本 化 很 重 要 大 众 财 富 增 长 缓 慢 就 是 因 为 钱 就 放 在 那 里 了 高 储 蓄 未 必 是 好 事, 反 映 投 以 渠 道 步 完 善 借 钱 来 消 费 意 味 着 借 给 你 钱 的 人 赚 钱, 你 也 赚 钱, 这 就 是 资 本 化 中 国 大 众 百 姓 的 钱 现 在 都 进 到 了 银 行 系 统 中 中 国 早 期 最 主 要 是 关 税 政 策, 对 于 出 口 导 向 型 的 特 别 希 望 降 关 税 + 当 地 的 土 地 和 税 收 政 策 但 是 有 些 企 业 希 望 提 高 关 税 进 行 保 护 比 如 洛 阳 拖 拉 机 场, 最 开 始 拒 绝 和 意 大 利 厂 的 合 作 - 观 念 的 僵 化 然 后 意 大 利 和 江 苏 南 京 的 厂 子 合 资 拒 绝 是 因 为 它 们 相 信 在 农 业 机 械 上 中 国 是 保 护 的, 所 以 它 们 希 望 提 高 关 税 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 过 程 不 同 行 业 有 不 同 的 偏 好 和 诉 求, 反 映 不 同 的 利 益 国 际 层 面 上, 假 如 没 有 美 日 联 盟, 日 本 经 济 在 45 年 -65 年 的 发 展 还 可 以 像 现 在 这 样 么? 当 年 日 本 经 济 重 振 的 过 程 中 最 大 的 优 势 是 美 国 对 他 开 放 了 国 内 市 场 再 后 来 战 略 贸 易, 就 是 东 京 回 合 谈 判 上 美 国 允 许 日 本 提 出 自 愿 出 口 原 则 中 美 不 是 政 治 联 盟, 但 是 美 日 是 因 为 中 美 不 是 政 治 联 盟 国 所 以 在 经 济 层 面, 美 国 的 市 场 不 会 轻 易 对 中 国 开 放 的, 中 国 市 场 对 美 国 的 开 放 也 是 有 条 件 的 欧 洲 也 是 因 为 有 政 治 联 盟, 所 以 后 来 德 国 的 经 济 发 展 很 快 美 国 和 中 国 弄 G2, 双 方 都 不 敢 美 国 不 敢 是 因 为 它 要 怎 么 和 它 的 盟 国 交 代, 中 国 不 敢 是 因 为 怎 么 对 得 起 广 大 第 三 世 界 国 家 G2 除 非 中 美 要 改 变 整 个 国 际 体 系 否 则 是 不 能 实 现 的 二 国 内 政 治 过 程 与 对 外 贸 易 政 策 [ 研 究 单 个 国 家 对 外 经 济 政 策 在 贸 易 领 域 的 体 现, 研 究 对 外 贸 易 政 策 的 国 内 政 治 过 程, 而 这 个 国 内 政 治 过 程 中 决 定 对 外 贸 易 走 向 最 重 要 的 就 是 国 内 的 政 治 联 盟 国 家 和 国 家 之 间 的 贸 易 领 域 谈 判 也 不 仅 仅 只 是 国 家 之 间 的 谈 判, 一 定 受 到 国 内 政 治 联 盟 的 影 响 65

66 世 界 上 所 有 国 家 其 实 都 是 这 样 包 括 朝 鲜 即 使 朝 鲜 的 对 外 贸 易 政 策 也 有 国 内 的 政 治 过 程 只 是 不 同 的 是, 国 内 政 治 决 策 过 程 的 透 明 度 美 国 也 不 是 全 透 明, 但 是 至 少 有 国 会 的 辩 论, 这 个 过 程 会 公 开 但 是 在 公 开 过 程 之 前 内 部 也 有 相 互 之 间 的 较 量, 纸 牌 屋 反 映 的 国 内 政 治 过 程 政 治 都 是 肮 脏 的 因 为 它 触 及 到 了 利 益 的 分 配 没 有 利 益 的 分 配 就 没 有 政 治 ] 1. 核 心 命 题 : 利 益 集 团 ( 或 压 力 集 团 ) 如 何 影 响 政 府 的 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 过 程? 多 样 性 导 致 了 政 治 决 策 的 复 杂 性, 政 府 在 制 定 经 济 政 策 的 过 程 中 必 须 在 公 众 利 益 和 特 殊 群 体 利 益 之 间 寻 求 平 衡, 如 果 不 考 虑 公 众 利 益, 政 府 无 法 赢 得 选 举 ; 如 果 不 考 虑 特 殊 群 体 利 益, 政 府 则 无 法 获 得 竞 选 资 金 2. 利 益 集 团 或 压 力 集 团 通 常 是 指 意 在 影 响 政 府 政 策 或 行 为 的 有 组 织 的 政 治 联 盟 利 益 集 团 与 政 党 的 区 别 在 于 : 前 者 是 从 外 部 施 加 影 响, 而 后 者 是 通 过 选 举 赢 得 或 行 使 政 府 权 力 - 根 据 利 益 集 团 的 功 能, 利 益 集 团 主 要 有 两 类 : 部 门 性 利 益 集 团 和 公 共 利 益 集 团 部 门 性 利 益 集 团 (sectional group) 主 要 是 指 那 些 代 表 社 会 中 一 部 分 人 利 益 的 政 治 联 盟, 在 美 国 被 称 为 私 人 利 益 集 团, 包 括 工 人 雇 主 消 费 者 种 族 或 宗 教 团 体 公 共 利 益 集 团 又 被 称 为 促 进 性 利 益 集 团 (promotional group) 主 要 是 指 那 些 为 了 促 进 集 体 的 而 不 是 有 选 择 性 的 人 群 的 利 益 的 政 治 联 合 - 根 据 利 益 集 团 和 政 府 的 关 系, 利 益 集 团 可 以 分 为 内 部 人 集 团 和 外 部 人 集 团 内 部 人 集 团 是 指 那 些 通 过 例 行 咨 询 和 代 表 政 府 实 体 而 拥 有 通 往 政 府 的 特 许 的 制 度 性 渠 道 ; 而 外 部 人 集 团 则 是 指 没 有 通 往 政 府 的 正 式 渠 道 而 只 能 借 助 媒 体 和 社 会 公 众 运 动 对 政 府 政 策 的 制 定 施 加 间 接 影 响 的 政 治 联 盟 [ 一 个 国 家 的 政 府 并 不 是 代 表 广 大 人 民 意 愿 的 美 国 政 府 英 国 政 府 都 不 一 定 代 表 大 多 数 人 的 利 益 我 们 在 分 析 的 时 候 会 对 政 府 有 些 假 设, 这 是 过 去 国 际 关 系 三 大 理 论 无 法 解 决 的 问 题 自 由 主 义 的 国 际 贸 易 中 的 基 本 假 设 是 这 个 政 府 是 善 良 的, 而 且 这 个 政 府 是 全 能 全 知 的, 因 此 政 府 对 外 贸 易 政 策 的 目 标 一 定 是 社 会 福 利 最 大 化, 于 是 所 有 国 际 经 济 学 中 的 模 型 都 是 依 靠 的 这 个 假 设 但 是 政 府 真 的 是 善 良 的 吗? 政 府 一 定 是 全 能 和 全 知 的 吗? 这 是 IPE 和 新 政 治 经 济 学 的 挑 战 现 实 主 义 认 为 政 府 发 表 大 多 数 的 利 益 就 是 公 共 利 益, 所 以 为 了 大 多 数 利 益 我 们 不 惜 一 切 推 动 贸 易 发 展 但 是 政 府 真 的 代 表 大 多 数 人 的 利 益 吗? 有 没 有 一 种 政 府, 它 只 代 表 利 益 集 团 的 利 益, 或 者 某 个 利 益 阶 层 的 利 益? 即 使 是 美 国 政 治 它 在 国 内 也 涉 及 到 一 个 问 题, 民 主 党 和 共 和 党 的 分 歧 就 告 诉 我 们 美 国 政 府 并 不 一 定 代 笔 大 多 数 人 的 利 益 所 以 中 国 应 该 这 样 那 样 的 说 法 都 不 对, 应 该 要 细 化, 不 然 就 是 空 话 结 构 主 义 是 说 中 国 之 所 以 贫 穷 是 因 为 美 国 在 贸 易 过 程 中 剥 削 我 们, 拉 美 之 所 以 贫 穷 也 是 因 为 和 美 国 的 贸 易 中 存 在 不 等 价 交 换 但 是 它 解 释 不 了 一 个 现 象 就 是, 如 果 存 在 不 等 价 交 换 那 如 何 解 释 贸 易 顺 差? 所 以 这 个 时 候 一 定 要 拉 66

67 回 到 国 内 的 政 治 过 程 谈 贸 易 不 能 泛 泛 而 谈, 要 深 入 国 家 内 部, 有 没 有 利 益 联 盟, 行 业 联 盟 中 国 是 全 球 贸 易 第 一 大 国, 我 们 应 该 继 续 问 下 去, 那 又 怎 么 样? 我 们 到 底 应 该 怎 么 定 位? 世 界 老 二 意 味 着 国 家 层 面 已 经 进 入 到 全 球 富 人 俱 乐 部, 但 是 中 国 又 说 自 己 很 穷 所 以 中 国 的 国 际 核 心 利 益 是 什 么? 中 国 在 世 界 中 的 定 位 到 底 是 什 么? 这 种 定 位 之 所 以 重 要 是 因 为 不 同 的 位 置 对 应 着 不 同 的 义 务 和 责 任, 第 二 经 济 体 和 发 展 中 国 家 应 该 承 担 的 国 际 义 务 是 一 样 的 比 较 政 治 寻 求 相 同 性 和 同 类 国 家 的 不 同 性 中 国 和 新 加 坡 没 有 可 比 性 因 为 国 家 大 小 都 不 一 样 研 究 国 内 政 治 结 构 的 过 程, 比 较 一 定 要 看 国 家 规 模 国 际 规 模 的 大 小 对 于 国 家 决 策 是 有 很 大 影 响 的 民 营 企 业 发 展 之 后 都 想 进 入 体 制 内, 途 径 一 做 个 政 协 委 员, 途 径 二 做 人 大 代 表 进 入 体 制 内 之 后 就 是 另 外 一 个 状 态 了, 变 成 了 一 个 利 益 集 团, 比 体 制 内 的 人 还 体 制 内 中 国 政 治 制 度 最 大 的 特 点 是 政 治 精 英 的 选 拔 它 是 一 个 看 不 见 的 规 矩 社 会 对 精 英 的 要 求 非 常 苛 刻 那 些 不 是 潜 规 则, 而 是 几 千 年 形 成 的 social note 体 现 在 观 念 中, 表 现 在 行 为 中, 不 用 在 写 出 来 了 每 一 个 利 益 集 团 都 有 自 己 的 规 则 ] 三 贸 易 政 策 的 外 部 性 与 国 际 机 制 1. 外 部 性 也 被 称 做 外 溢 性, 主 要 是 指 发 生 在 市 场 之 外 的 交 易, 这 意 味 着 它 不 受 价 格 的 控 制, 外 部 性 的 存 在 经 常 导 致 市 场 失 灵 和 经 济 低 效 外 部 性 一 般 可 分 为 正 向 外 部 性 和 负 向 外 部 性 : 正 向 外 部 性 是 指, 当 某 人 或 某 行 为 体 的 行 为 使 得 另 一 个 人 或 另 一 个 行 为 体 的 利 益 增 加 时, 但 受 益 者 并 没 有 为 其 获 得 的 利 益 做 出 支 付 时, 我 们 就 称 发 生 正 向 外 部 性 ; 负 向 外 部 性 是 指, 当 某 人 或 某 行 为 体 的 行 为 对 另 一 个 人 或 另 一 行 为 体 产 生 不 利 结 果 时, 但 受 损 者 却 没 有 获 得 任 何 补 偿 时, 我 们 一 般 称 为 负 向 外 部 性 2. 对 外 贸 易 政 策 也 会 遇 到 同 样 的 情 况 : 一 个 国 家 的 对 外 贸 易 政 策 通 常 对 其 他 国 家 产 生 影 响, 如 果 产 生 正 向 外 部 性 效 应 时, 就 会 出 现 免 费 搭 车 现 象 ; 如 果 产 生 负 向 外 部 性 效 应 时, 就 会 出 现 20 世 纪 30 年 代 世 界 范 围 内 出 现 的 以 邻 为 壑 (beggar-thy-neighbor) 的 现 象 为 了 避 免 或 阻 止 各 国 贸 易 政 策 外 部 性 效 应 ( 免 费 搭 车 或 以 邻 为 壑 ) 的 发 生, 国 家 之 间 就 通 过 谈 判 与 相 互 合 作, 建 立 国 际 贸 易 机 制 或 制 度 - 免 费 搭 车 : 免 费 搭 车 是 指 不 承 担 任 何 成 本 而 消 费 或 使 用 公 共 物 品 的 行 为, 有 这 种 行 为 的 人 或 具 有 让 别 人 付 钱 而 自 己 享 受 公 共 物 品 收 益 动 机 的 人 称 为 免 费 搭 车 者 缘 于 公 共 物 品 生 产 和 消 费 的 非 排 他 性 和 非 竞 争 性, 往 往 导 致 公 共 物 品 供 应 不 足 - 以 邻 为 壑 : 一 国 采 取 的 政 策 行 动 尽 管 对 本 国 经 济 有 利, 却 损 害 了 别 国 的 经 济 具 体 来 说, 即 汇 率 代 表 货 币 的 相 对 价 值, 因 此, 任 何 一 个 汇 率 水 平, 任 何 一 个 国 家 的 汇 率 制 度 选 择, 任 何 一 个 开 放 经 济 体 为 实 现 内 外 均 衡 而 实 施 的 宏 观 经 济 政 策, 都 不 可 避 免 地 具 有 外 部 性 其 中, 负 的 外 部 性 即 以 邻 为 壑 效 应 67

68 3. 在 国 际 贸 易 领 域 建 立 的 国 际 机 制 或 制 度 主 要 包 括 :(1) 全 球 多 边 贸 易 机 制, 其 中 最 具 有 代 表 性 的 是 1947 年 44 国 签 订 的 关 税 及 贸 易 总 协 定 (GATT) 以 及 1994 年 的 世 界 贸 易 组 织 (WTO);(2) 地 区 多 边 贸 易 合 作 机 制, 例 如 北 美 自 由 贸 易 区 (NAFTA) 亚 太 经 济 合 作 组 织 (APEC) 东 盟 自 由 贸 易 区 (AFTA);(3) 双 边 自 由 贸 易 协 定 (FTAs) 关 于 国 际 贸 易 的 三 种 传 统 范 式 及 其 困 境 1. 自 由 主 义 的 国 际 贸 易 理 论 o 市 场 是 完 全 的 市 场, 在 这 个 完 全 市 场 上, 政 府 无 需 过 多 干 预 经 济 活 动, 政 府 唯 一 的 职 能 是 创 造 一 个 有 利 于 自 由 贸 易 的 环 境, 并 使 之 合 法 化 市 场 完 全 可 以 利 用 比 较 优 势 促 进 贸 易 扩 展 o 关 税 同 盟 理 论 : 两 个 或 两 个 以 上 国 家 缔 结 协 定, 建 立 统 一 的 关 境, 在 统 一 关 境 内 缔 约 国 相 互 间 减 让 或 取 消 关 税, 对 从 关 境 以 外 的 国 家 或 地 区 的 商 品 进 口 则 实 行 共 同 的 关 税 税 率 和 外 贸 政 策 贸 易 创 造 效 应 和 贸 易 转 移 效 应 的 总 计 若 为 正 数, 则 根 据 自 由 主 义 的 观 点, 关 税 同 盟 作 为 解 决 多 边 自 由 化 的 次 优 方 法 可 以 得 到 赞 同 o H-O 模 型 : 以 要 素 分 布 为 客 观 基 础, 强 调 各 个 国 家 和 地 区 不 同 要 素 禀 赋 和 不 同 商 品 的 不 同 生 产 函 数 对 贸 易 产 生 的 决 定 性 作 用, 国 际 间 生 产 率 的 重 大 差 异 导 致 了 各 国 间 比 较 成 本 的 不 同, 并 由 此 引 起 国 际 贸 易 2. 现 实 主 义 的 国 际 贸 易 理 论 o 起 源 于 古 典 重 商 主 义 o 基 本 主 张 是, 国 家 的 生 存 和 自 治 是 政 策 的 主 要 目 标, 但 水 岸 线 完 成 工 业 化 的 国 家 和 后 来 进 行 工 业 化 的 国 家 利 益 并 不 一 致 自 由 贸 易 适 合 于 前 者, 后 者 从 未 能 够 在 公 平 竞 争 中 迎 头 赶 上, 为 了 使 工 业 化 取 得 成 功, 他 们 需 要 国 家 干 预 和 贸 易 保 护 3. 结 构 主 义 的 国 际 贸 易 理 论 o 起 源 于 古 典 马 克 思 主 义 的 学 术 传 统 o 基 本 观 点 : - 世 界 财 富 的 分 布 是 不 平 等 的, 反 映 在 贸 易 的 地 理 分 布 上 和 贸 易 商 品 构 成 上, 贸 易 主 要 集 中 在 发 达 国 家, 贸 易 构 成 也 从 以 前 的 以 农 产 品 矿 物 等 原 材 料 为 主 向 工 业 制 成 品 以 及 服 务 贸 易 演 进, 这 种 分 布 对 于 非 洲 拉 美 等 不 发 达 国 家 越 来 越 不 利, 因 此 发 展 中 国 家 应 该 优 先 考 虑 追 求 国 际 体 系 中 的 平 等 - 市 场 是 不 完 全 的, 贸 易 条 件 和 贸 易 规 则 的 制 定 者 主 要 是 发 达 国 家, 必 然 出 现 市 场 信 息 不 对 称 - 战 略 贸 易 是 必 要 的, 依 靠 关 税 和 非 关 税 政 策, 借 助 国 际 社 会 改 变 劣 势 地 位, 建 立 国 际 经 济 新 秩 序 68

69 4. 传 统 范 式 争 论 的 困 境 各 国 所 奉 行 的 理 论 成 为 各 国 给 自 身 政 策 提 供 合 理 性 的 借 口, 理 论 与 现 实 贸 易 政 策 之 间 有 很 大 差 距 主 要 愿 意 是 这 三 大 理 论 只 重 视 贸 易 政 策 的 经 济 结 果 ( 提 高 社 会 福 利 ) 而 忽 视 贸 易 政 策 的 政 治 后 果 ( 社 会 福 利 的 分 配 ) 新 政 治 经 济 学 : 政 府 偏 好 与 对 外 贸 易 政 策 第 二 代 IPE 学 者 立 足 于 国 内 政 治 结 构 和 社 会 力 量 对 贸 易 政 策 的 影 响 四 个 最 为 基 本 的 假 设 : (1) 国 家 不 是 单 一 的 行 为 体, 特 别 是 在 民 主 制 国 家 里, 国 家 是 社 会 中 的 国 家 不 同 的 国 家, 其 国 内 政 治 结 构 ( 利 益 集 团 ) 和 社 会 力 量 是 不 同 的, 即 使 是 同 一 国 家, 在 不 同 的 历 史 时 期, 其 政 治 结 构 和 社 会 力 量 的 表 现 也 是 不 同 的 (2) 政 府 是 有 偏 好 的, 这 种 偏 好 是 国 内 不 同 利 益 集 团 和 社 会 力 量 相 互 竞 争 和 博 弈 的 结 果 政 府 的 偏 好 既 要 受 到 政 党 的 影 响, 也 要 受 到 阶 级 联 盟 和 产 业 集 团 的 影 响 (3) 对 外 贸 易 政 策 不 仅 可 以 提 高 一 个 国 家 的 社 会 福 利, 同 时 也 对 国 内 社 会 福 利 的 分 配 产 生 影 响, 在 国 家 内 部 形 成 受 益 者 和 受 损 者 因 此, 任 何 国 家 的 对 外 贸 易 政 策 在 考 虑 效 率 的 同 时 必 须 考 虑 公 平 (4) 贸 易 政 策 存 在 着 外 部 性, 这 种 外 部 性 的 存 在 使 得 一 国 在 国 内 价 格 出 现 扭 曲 的 情 况 下 无 法 依 靠 国 内 政 策 来 解 决, 而 只 能 依 靠 国 际 协 调 机 制 来 解 决, 因 此, 贸 易 领 域 的 国 际 合 作 机 制 的 存 在 是 必 要 的 政 府 在 制 定 对 外 经 济 政 策 中 的 这 种 偏 好 是 如 何 形 成 的? 1. 仁 慈 的 政 府 模 式 提 高 社 会 福 利 : 政 府 是 一 个 仁 慈 的 政 府, 它 没 有 任 何 私 利, 最 大 目 标 就 是 通 过 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 提 高 社 会 福 利, 消 解 社 会 风 险 ; 包 括 社 会 福 利 方 法 和 承 诺 方 法 模 型 2. 自 利 的 政 府 模 式 追 求 个 人 利 益 和 集 团 利 益 : 政 府 是 由 公 众 选 举 出 来 的 代 表 ( 政 治 家 和 官 员 ) 组 成 的, 和 任 何 理 性 的 人 一 样, 这 些 代 表 也 都 是 追 求 个 人 自 身 利 益 最 大 化 的 个 人, 这 就 导 致 政 府 也 是 在 追 求 利 益 最 大 化, 这 样 就 形 成 了 一 个 政 治 市 场 在 这 个 政 治 市 场 中, 贸 易 政 策 被 认 为 是 正 值 市 场 上 的 一 种 商 品, 政 府 是 贸 易 政 策 这 种 商 品 的 供 给 者, 不 同 的 个 人 利 益 团 体 成 为 贸 易 政 策 这 种 商 品 的 需 求 者, 而 贸 易 政 策 的 价 格 ( 关 税 或 补 贴 ) 是 由 政 治 市 场 上 的 供 求 关 系 来 决 定 的 3. 民 主 的 政 府 模 式 平 衡 公 共 利 益 与 个 人 利 益 : 试 图 将 公 共 利 益 和 个 人 利 益 结 合 起 来 民 主 的 政 府 模 式 假 设, 在 一 个 民 主 制 的 社 会 里, 政 府 作 为 一 个 平 衡 者, 如 果 其 贸 易 政 策 的 制 定 只 顾 平 衡 各 个 利 益 集 团 之 间 的 利 益, 而 不 考 虑 选 民 的 意 愿, 其 政 权 合 法 性 就 会 收 到 挑 战, 所 以, 在 民 主 的 政 府 模 式 中, 政 府 的 对 外 贸 易 政 策 的 目 标 必 须 兼 顾 利 益 集 团 的 利 益 和 选 民 的 利 益, 一 个 好 的 民 主 政 府 就 是 既 能 满 足 利 益 集 团 的 利 益, 又 能 使 得 社 会 福 利 最 大 化 斯 姆 特 - 霍 利 关 税 法 案 (1930) 和 互 惠 贸 易 协 定 法 案 (1934) 这 两 个 大 相 径 庭 的 法 案 在 4 年 内 体 现 国 内 政 治 过 程 影 响 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 : 美 国 国 内 政 治 结 构 分 析 ( 立 法 机 关 国 会, 总 统 代 表 的 政 府 在 关 税 方 69

70 面 的 权 力 有 限, 共 和 党 倾 向 于 贸 易 保 护 主 义, 民 主 党 倾 向 于 自 由 贸 易, 利 益 集 团 通 过 游 说 来 影 响 国 会 和 政 府 ),1930 年 在 斯 姆 特 - 霍 利 关 税 法 案 形 成 和 通 过 的 过 程 中, 共 和 党 同 时 掌 握 着 国 会 和 总 统 ( 胡 佛 ), 政 党 和 利 益 集 团 对 法 案 起 到 决 定 性 的 影 响 ;1932, 美 国 国 内 的 政 治 结 构 发 生 了 变 化, 民 主 党 控 制 总 统 ( 罗 斯 福 ), 罗 斯 福 控 制 国 会, 国 会 授 权 总 统 负 责 与 外 国 进 行 降 低 关 税 的 谈 判 全 球 贸 易 制 度 安 排 : 从 GATT 到 WTO 从 国 际 层 面 上 来 考 察 贸 易 政 策 主 要 涉 及 两 个 核 心 问 题 : 一 个 是 国 际 贸 易 制 度 的 建 立, 另 一 个 是 国 际 谈 判 与 讨 价 还 价, 国 际 政 治 经 济 学 研 究 WTO 和 GATT 时 主 要 是 将 GATT 和 WTO 作 为 一 个 政 治 制 度, 研 究 这 种 国 际 制 度 是 如 何 形 成 的, 以 及 这 种 国 际 制 度 对 贸 易 国 的 贸 易 政 策 的 制 定 以 及 实 施 有 何 影 响 1. 自 由 贸 易 与 贸 易 保 护 之 争 : A 年 之 前, 欧 洲 各 国 关 注 的 是 贸 易 对 于 财 富 增 长 的 作 用, 而 不 是 如 何 进 行 贸 易, 因 此 各 国 的 贸 易 手 段 是 非 常 不 同 的 B. 自 由 贸 易 的 兴 起 原 因 (19 世 纪 中 期,1860): 自 由 贸 易 的 理 念 :1776 年 自 由 贸 易 理 论 奠 基 国 富 论, 从 劳 动 分 工 这 个 最 基 本 的 概 念 出 发, 建 立 了 一 个 完 整 的 自 由 主 义 思 想 体 系, 核 心 就 是 政 府 不 应 干 预 贸 易 和 商 业 19 世 纪 中 叶 自 由 贸 易 思 想 兴 起 英 国 先 行 的 政 策 : 英 国 在 19 世 纪 之 前 也 推 行 贸 易, 但 却 是 贸 易 保 护 和 自 由 贸 易 并 举, 政 府 的 贸 易 保 护 局 限 在 特 殊 的 领 域, 例 如 航 海 条 例 等 等 19 世 纪 中 叶, 年 罗 伯 特 皮 尔 担 任 英 国 首 相 期 间, 航 海 条 例 和 木 材 关 税 被 废 除,1846 年 废 除 谷 物 法, 英 国 的 自 由 贸 易 向 前 迈 出 了 巨 大 一 步 法 国 和 其 他 国 家 的 响 应 : 在 之 后 的 四 分 之 一 个 世 纪 里 面, 法 国 德 国 意 大 利 以 及 其 他 国 家 相 继 或 直 接 通 过 双 边 协 议 降 低 关 税 自 1860 年 开 始, 西 欧 创 造 了 一 个 自 由 贸 易 世 界 这 个 自 由 贸 易 世 界 伴 随 着 工 业 革 命 的 到 来 和 金 本 位 制 的 实 施 迅 速 向 西 欧 之 外 的 地 区 和 国 家 扩 展, 并 且 一 直 延 续 到 1914 年, 形 成 了 资 本 主 义 世 界 经 济 中 的 第 一 个 黄 金 周 期 C. 贸 易 保 护 :20 世 纪 30 年 代 的 以 邻 为 壑 贸 易 政 策 , 欧 洲 乃 至 世 界 经 济 发 生 大 萧 条, 表 现 为 价 格 下 降, 各 国 开 始 对 自 由 贸 易 和 金 本 位 制 度 不 满, 于 是 贸 易 保 护 主 义 开 始 蔓 延, 但 是 英 国 仍 坚 持 实 施 自 由 贸 易 政 策, 年 世 界 价 格 有 所 回 升, 随 着 金 本 位 制 度 在 更 广 的 范 围 被 参 与 贸 易 的 国 家 接 受, 自 由 贸 易 在 世 界 范 围 内 勉 强 得 以 延 续 两 次 世 界 大 战 和 年 经 济 危 机 带 来 了 贸 易 保 护 的 盛 行 以 及 贸 易 战 的 产 生 将 这 种 以 邻 为 壑 贸 易 政 策 推 向 极 端 并 最 终 导 致 30 年 代 贸 易 战 的 便 是 美 国 国 会 于 1930 年 颁 布 的 斯 姆 特 - 霍 利 关 税 法 案, 这 标 志 着 年 建 立 的 基 于 自 由 贸 易 和 国 际 金 本 位 制 的 世 界 经 济 秩 序 彻 底 瓦 解, 世 界 经 济 萧 条 进 一 步 恶 化 D. 恢 复 自 由 贸 易 : 1934 年 美 国 颁 布 互 惠 贸 易 协 定 法 案 : ² 核 心 内 容 是 国 会 授 权 总 统 负 责 与 外 国 进 行 降 低 关 税 的 谈 判, 总 统 可 以 不 经 国 会 批 准 将 任 何 一 项 关 税 降 低 最 多 50% ² 第 一 个 贡 献 是 国 内 政 治 对 贸 易 政 策 的 影 响 ; 第 二 是 贸 易 领 域 的 双 边 贸 易 协 70

71 定 概 念 的 产 生 ² 两 大 作 用 : 从 国 际 政 治 的 角 度 来 看, 互 惠 贸 易 协 定 法 案 告 诫 人 们, 削 减 关 税 不 是 单 边 的, 而 是 双 边 的 ; 第 二, 国 际 贸 易 合 作 谈 判 应 该 建 立 在 最 惠 国 待 遇 或 非 歧 视 原 则 的 基 础 上 无 论 是 美 国 还 是 其 他 国 家 都 从 互 惠 贸 易 协 定 法 案 中 受 益, 处 于 对 恢 复 经 济 的 渴 望 以 及 对 战 争 的 恐 惧, 在 美 国 的 带 领 下, 相 关 国 家 于 第 二 次 世 界 大 战 结 束 之 后 开 始 尝 试 多 边 自 由 贸 易 机 制 的 建 设 GATT 和 WTO 就 是 这 种 努 力 的 结 果 2. GATT 作 为 捍 卫 自 由 贸 易 的 临 时 多 边 协 定 : [WTO 和 GATT 有 很 大 的 差 别 : 资 本 主 义 世 界 经 济 中 在 贸 易 领 域 有 一 种 国 际 制 度, 那 种 制 度 开 始 叫 GATT, 到 了 90 年 代 叫 WTO 框 定 贸 易 领 域 的 制 度 在 90 年 代 有 了 变 化 两 个 转 折 点,47 年 建 立 了 GATT, 促 使 国 家 之 间 在 贸 易 领 域 进 行 制 度 性 合 作 促 进 自 由 贸 易, 第 二 个 转 折 点,94 年 的 WTO 取 代 GATT 在 资 本 主 义 世 界 经 济 的 贸 易 领 域 的 国 际 制 度, 最 终 目 的 也 是 促 进 自 由 贸 易 GATT 作 为 一 个 临 时 多 变 协 定 ( 它 也 是 国 际 制 度 ) Article 就 是 促 进 贸 易 Article 是 一 种 哲 学 GATT 的 article 就 是 相 信 自 由 贸 易 可 以 推 动 经 济 政 策 Regulation 就 是 指 的 有 一 种 obligation, 这 里 就 是 任 何 国 家 有 责 任 促 进 自 由 贸 易 对 于 中 国 的 rule:15 年 时 间 向 着 article 和 regulation 前 进, 以 及 国 内 政 策 要 让 其 他 成 员 国 明 白 中 国 的 对 外 贸 易 政 策 过 程 要 让 其 他 成 员 国 明 白, 否 则 其 他 成 员 国 可 以 用 国 际 争 端 解 决 机 制 来 解 决 这 个 问 题 ] 为 什 么 国 际 贸 易 组 织 流 产 了, 而 代 之 产 生 的 是 一 个 作 为 临 时 多 边 协 定 的 关 税 及 贸 易 总 协 定? 美 国 立 法 机 构 和 行 政 机 构 意 见 想 左, 哈 瓦 那 宪 章 遭 到 美 国 国 会 的 拒 绝 A. GATT 有 三 个 最 为 基 本 的 原 则 第 一, 在 减 免 关 税 和 其 它 贸 易 优 惠 上 的 普 遍 最 惠 国 待 遇 原 则 最 惠 国 待 遇 原 则 (mostfavoured-nation principle) 起 源 于 20 世 纪 30 年 代 的 贸 易 协 定, 并 于 1947 年 被 作 为 关 税 及 贸 易 总 协 定 的 第 一 条 款, 该 条 款 要 求 所 有 参 加 国 都 受 益 于 该 协 定 最 惠 国 待 遇 原 则 主 要 是 为 了 避 免 成 员 国 之 间 的 歧 视, 如 果 一 个 国 家 在 某 一 产 品 上 给 了 另 外 一 个 国 家 以 最 惠 国 关 税, 这 种 关 税 将 适 用 于 所 有 国 家 的 同 类 产 品 这 一 原 则 从 根 本 上 抵 制 了 贸 易 政 策 中 的 免 费 搭 车 现 象, 从 而 为 创 造 一 个 统 一 规 则 的 多 边 贸 易 体 系 奠 定 了 基 础 第 二, 反 对 进 口 数 量 限 制 或 其 他 非 关 税 限 制 关 税 及 贸 易 总 协 定 主 张 各 国 政 府 应 通 过 减 少 贸 易 壁 垒 来 扩 大 贸 易, 而 不 应 在 关 税 之 外 设 立 其 他 非 关 税 壁 垒 第 三, 所 有 成 员 国 之 间 实 行 无 条 件 互 惠 互 惠 (reciprocity) 是 关 税 减 让 谈 判 中 一 个 非 常 重 要 的 概 念 和 原 则, 它 确 保 成 员 国 之 间 通 过 关 税 减 让 相 互 受 益 B. 节 点 : 1) 肯 尼 迪 回 合 ( ): 关 税 减 让 谈 判 的 创 新 与 反 倾 销 71

72 2) 东 京 回 合 ( ): 非 关 税 壁 垒 与 战 略 贸 易 政 策 3) 乌 拉 圭 回 合 ( ): 新 的 贸 易 问 题 及 其 困 境 GATT 的 成 效 与 困 境 1) 1947 年 关 税 及 贸 易 总 协 定 作 为 一 个 推 动 贸 易 自 由 化 的 临 时 协 定 开 始 运 行, 在 GATT 框 架 内 进 行 8 个 回 合 的 多 边 贸 易 谈 判 2) 肯 尼 迪 回 合 ( )( 第 六 轮 ): 关 税 减 让 谈 判 的 创 新 与 反 侵 销 -70 年 代 以 前,GATT 的 主 要 作 用 在 于 关 税 减 让, 前 六 轮 削 减 的 壁 垒 都 限 于 关 税 上 前 五 轮 谈 判 对 于 关 税 减 让 收 效 甚 微 的 原 因 : 欧 洲 国 家 在 经 济 复 兴 之 后, 首 要 目 标 是 欧 洲 邻 国 经 济 政 策 的 协 调, 对 于 大 范 围 的 关 税 减 让 犹 豫 不 决 主 要 是 产 品 对 产 品 的 谈 判, 不 是 各 国 贸 易 政 策 的 整 体 协 调, 而 是 各 国 贸 易 政 策 在 某 一 产 品 上 的 协 调 - 主 要 贡 献 : i. 新 的 关 税 谈 判 方 法 ( 一 揽 子 方 法 ), 主 要 工 业 化 国 家 除 了 一 些 特 殊 行 业 的 关 税 保 持 不 变 之 外, 其 他 关 税 一 律 削 减 50%, 最 后 的 结 果 是, 成 员 国 平 均 关 税 减 让 了 35% ii. 成 员 国 贸 易 政 策 的 整 体 协 调, 谈 判 的 焦 点 不 是 集 中 在 行 业 或 产 品 关 税 削 减 的 幅 度 上, 而 是 在 成 员 国 贸 易 政 策 的 偏 好 上 iii. 反 倾 销 作 为 国 际 谈 判 的 一 个 重 要 议 题, 肯 尼 迪 谈 判 开 始 了 反 倾 销 谈 判, 框 定 了 反 倾 销 的 行 为 规 则 经 济 学 中 的 倾 销 : 厂 商 对 其 出 口 的 产 品 制 定 一 个 比 其 在 国 内 市 场 要 低 的 价 格 的 行 为 ; 政 治 经 济 学 中 的 倾 销 : 国 家 在 其 贸 易 政 策 中 为 了 提 高 其 产 品 在 国 际 市 场 的 竞 争 力, 对 该 产 品 进 行 价 格 补 贴, 使 其 以 低 于 国 外 同 类 产 品 的 价 格 销 往 国 际 市 场 iv. 地 区 政 治 集 团 兴 起 肯 尼 迪 回 合 谈 判 第 一 次 允 许 欧 洲 经 济 共 同 体 作 为 一 个 单 个 行 为 体 参 加 谈 判, 这 为 后 来 地 区 层 面 上 的 多 边 贸 易 协 定 奠 定 了 基 础 3) 东 京 回 合 ( 第 七 轮 ): 非 关 税 壁 垒 与 战 略 贸 易 政 策 i. 继 续 进 行 关 税 减 让 谈 判 : 关 税 减 让 不 是 东 京 回 合 谈 判 的 重 点, 但 是 仍 然 是 目 标 之 一 最 后 结 果 是,9 个 主 要 工 业 国 家 的 市 场 上 产 品 的 关 税 平 均 降 低 了 35%, 制 造 产 品 的 平 均 关 税 降 至 4.7% 这 次 关 税 减 让 的 幅 度 可 以 与 肯 尼 迪 回 合 相 比 ii. 非 关 税 壁 垒 减 让 :70 年 代 保 护 主 义 抬 头 (1973 年 经 济 滞 胀 ; 日 本 等 国 家 一 贯 的 贸 易 保 护 主 义, 美 国 贸 易 逆 差 增 加 导 致 保 护 主 义 抬 头 ), 而 经 过 7 个 回 合 的 谈 判, 协 定 内 的 关 税 壁 垒 已 经 撤 销, 导 致 大 多 数 国 家 处 于 保 护 本 国 利 益 的 目 的 转 而 采 取 非 关 税 壁 垒 72

73 iii. 尝 试 在 关 税 及 贸 易 总 协 定 内 确 定 框 架 协 议 : 主 要 是 由 发 展 中 国 家 巴 西 动 议 的, 目 的 在 于 力 图 对 关 税 及 贸 易 总 协 定 的 义 务 进 行 明 确 开 始 意 识 到 发 展 中 国 家 贸 易 的 重 要 性, 并 思 考 如 何 通 过 法 律 机 制 来 解 决 贸 易 争 端 4) 乌 拉 圭 回 合 第 八 轮 : 历 时 8 年, 共 有 128 个 国 家 参 加 了 谈 判, 是 持 续 时 间 最 长 争 议 最 为 激 烈 但 是 成 果 最 为 丰 富 的 一 次 谈 判 - 三 个 显 著 特 征 : i. 谈 判 的 议 题 : 1) 市 场 准 入 问 题 : 主 要 涉 及 农 产 品 贸 易 和 纺 织 品 贸 易 的 保 护 政 策, 主 要 针 对 的 是 欧 盟 ( 共 同 农 业 政 策 ) 日 本 以 及 其 他 农 产 品 出 口 国 在 农 业 领 域 的 保 护 政 策 ; 纺 织 品 的 市 场 准 入 问 题 主 要 是 针 对 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 曾 经 签 订 的 多 种 纤 维 协 定, 力 图 推 动 纺 织 品 贸 易 自 由 化 2) 新 的 贸 易 问 题 : 除 了 传 统 的 农 业 和 纺 织 业, 乌 拉 圭 回 合 谈 判 出 现 了 一 个 新 的 议 题, 就 是 服 务 业 以 及 贸 易 相 关 联 的 投 资 和 知 识 产 权 由 于 GATT 长 期 以 来 一 直 集 中 在 货 物 贸 易 的 关 税 减 让 上, 这 就 为 相 关 国 家 在 服 务 贸 易 中 采 取 保 护 政 策 提 供 了 机 会, 服 务 贸 易 领 域 就 成 为 各 国 政 府 进 行 贸 易 保 护 的 一 个 重 要 领 域 3)GATT 的 规 则 问 题 :GATT 长 期 以 来 一 直 是 作 为 一 个 临 时 多 边 协 定 存 在 的, 其 目 标 主 要 集 中 在 货 物 贸 易 的 关 税 减 让 上, 但 是 到 了 20 世 纪 80 年 代, 随 着 货 物 贸 易 关 税 的 降 低 以 及 新 的 贸 易 问 题 的 出 现,GATT 规 则 的 修 改 以 及 关 于 GATT 是 否 具 有 法 律 效 应 成 为 各 国 关 注 的 议 题 ii. 谈 判 的 主 体 : 前 七 轮 谈 判 的 主 体 是 发 达 国 家, 但 是 从 乌 拉 圭 回 合 开 始, 参 加 谈 判 的 国 家 既 有 原 来 的 发 达 国 家, 也 有 地 区 集 团 ( 例 如 欧 盟 ), 还 有 国 际 经 济 组 织 ( 例 如 七 国 集 团 ), 谈 判 行 为 体 多 样 化 以 及 利 益 的 交 叉 使 得 乌 拉 圭 谈 判 的 时 间 和 难 度 都 超 过 以 前 任 何 一 个 回 合 iii. 谈 判 的 结 果 : 1) 贸 易 领 域 的 扩 大 : 扩 展 到 传 统 的 农 业 纺 织 业 领 域, 也 包 括 服 务 业 投 资 以 及 知 识 产 权 这 些 新 的 贸 易 领 域 这 些 问 题 在 GATT 的 框 架 内 没 有 得 到 解 决, 但 是 被 纳 入 了 新 成 立 的 世 界 贸 易 组 织 的 框 架 内, 使 得 世 界 贸 易 组 织 朝 着 更 加 自 由 化 的 方 向 发 展 2) 国 际 贸 易 谈 判 由 原 来 的 权 力 主 导 方 式 开 始 向 规 则 主 导 方 式 过 渡 3) 最 大 的 成 果 是 成 立 了 世 界 贸 易 组 织 在 1993 年 10 月 乌 拉 圭 回 合 谈 判 的 最 后 阶 段, 与 会 国 接 受 了 贸 易 全 面 自 由 化 协 定, 同 时 终 止 关 税 及 贸 易 总 协 定 这 一 运 行 47 年 的 多 边 贸 易 协 定, 成 立 世 界 贸 易 组 织, 继 续 进 行 国 际 贸 易 谈 判 3. 作 为 全 球 贸 易 制 度 的 WTO:

74 A. WTO 的 特 征 : 1) 从 基 于 权 力 的 部 门 贸 易 谈 判 向 基 于 法 律 的 贸 易 体 系 转 变 2) 从 单 一 货 物 贸 易 关 税 减 让 向 国 内 贸 易 政 策 及 制 度 性 规 则 建 立 的 转 变 3) 从 基 于 国 家 间 政 治 博 弈 的 争 端 解 决 机 制 向 基 于 国 际 协 定 的 争 端 解 决 机 制 过 渡 [ 两 者 的 三 个 重 大 区 别 ( 重 点!): 1.GATT 是 基 于 权 力 博 弈 基 础 上 的, 所 以 在 其 发 展 过 程 中 美 国 一 直 占 主 导 地 位 美 国 要 加 关 税, 欧 盟 其 他 国 家 也 跟 着 加 关 税, 美 国 说 要 消 除 关 税 壁 垒 其 他 国 家 也 跟 着 但 是 要 改 成 WTO 就 是 因 为 86 年 开 始 一 直 到 93 年 乌 拉 圭 谈 判 进 展 不 下 去 那 为 什 么 进 展 不 下 去 捏? 这 和 WTO 为 什 么 取 代 GATT 是 一 个 问 题 的 两 个 方 面 因 为 美 国 基 于 自 己 的 权 力 希 望 通 过 GATT 在 乌 拉 圭 谈 判 中 解 决 三 个 问 题 :a. 农 产 品 的 农 业 问 题 - 这 是 欧 盟 国 家 和 日 本 还 有 发 展 中 国 家 最 重 要 的 问 题, 所 以 一 直 到 最 后 都 没 有 解 决 这 个 问 题 以 前 都 是 制 造 业 纺 织 业 的 关 税 问 题, 但 是 一 到 农 业 问 题, 对 发 展 中 国 家 和 以 农 业 为 命 脉 的 国 家 都 会 有 异 议 所 以 有 美 国 和 欧 盟 日 本 的 农 产 品 贸 易 争 端 B. 制 造 业 领 域 的 知 识 产 权 问 题 - 全 世 界 制 造 业 的 发 展 随 着 跨 国 公 司 在 50 年 代 开 始 兴 起 到 年 代 盛 行, 如 何 保 护 跨 国 公 司 的 知 识 产 权 成 为 令 美 国 很 头 疼 的 事 情 发 达 国 家 在 贸 易 出 口 的 过 程 中 在 投 资 的 问 题 上 都 要 涉 及 知 识 产 权 问 题 和 贸 易 相 关 的 知 识 产 权 问 题 怎 么 来 解 释? 贸 易 是 促 进 技 术 转 移 的 路 径 之 一 世 界 银 行 关 于 技 术 转 移 的 路 径 有 几 个 : 总 结 了 过 去 半 个 世 界, 第 一 个 是 直 接 购 买 技 术, 但 是 往 往 不 能 得 逞 ( 比 如 中 国 想 买 航 母, 但 是 美 国 不 卖 想 引 进 日 本 汽 车 的 生 产 线, 但 是 日 本 不 给 就 只 能 以 高 关 税 购 买 日 本 轿 车, 最 终 发 生 山 东 事 件 - 日 本 汽 车 走 私 进 来 产 业 升 级 的 基 本 点 是 在 技 术 上 技 术 有 两 种 一 种 是 技 术 创 新 一 种 是 技 术 转 移 所 以 大 部 分 国 家 采 取 的 手 段 是 技 术 转 移 ); 第 二 个 路 径 : 贸 易 中 国 贸 易 量 大 随 之 带 来 的 副 产 品 是 中 国 制 造 业 生 产 技 术 的 升 级 ( 中 国 的 经 验 : 三 来 一 补 来 料 加 工 就 是 技 术 转 移 亚 洲 的 经 验 是 经 济 开 发 区, 东 南 亚 和 拉 美 是 出 口 导 向 出 口 导 向 就 是 技 术 转 移 生 产 产 品 的 目 标 是 要 求 技 术 含 量 高 的 市 场, 那 么 就 一 定 会 想 法 设 法 搞 到 技 术, 这 也 带 来 了 合 资 的 产 生 ) 第 三 个 路 径 : 跨 国 投 资 技 术 转 移 的 过 程 中 购 买 知 识 产 权 投 资 涉 及 知 识 产 权 贸 易 也 涉 及 到 知 识 产 权, 我 们 采 取 的 办 法 一 般 是 先 买 过 来 产 品 再 在 本 国 研 究 产 品 技 术 有 哪 些 含 量, 然 后 就 仿 造 基 于 权 力 的 强 行 推 行, 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 有 矛 盾, 发 达 国 家 内 部 也 有 歧 义 所 以 进 入 WTO WTO 不 是 基 于 权 力 而 是 法 律 基 础 2. GATT 的 谈 判 是 一 种 货 物 一 种 货 物 的 谈 判 WTO 不 管 货 物, 谈 的 是 国 内 的 贸 易 政 策 国 家 之 间 首 先 来 谈 各 自 的 贸 易 政 策 所 以 美 国 谴 责 中 国 国 内 贸 易 政 策 时 中 国 也 谴 责 美 国 的 国 内 贸 易 政 策 对 中 国 影 响 很 大 的 是 稀 土 政 策 在 GATT 的 条 件 下 可 以 不 出 口 稀 土, 可 以 不 理 会 国 际 社 会 的 谴 责 但 是 因 为 是 WTO 成 员 国, 所 以 当 日 本 提 出 中 国 稀 土 的 政 策 时 中 国 败 诉 而 且 生 产 稀 土 要 国 际 定 价 制 度 性 的 东 西 一 定 要 精 准 74

75 3. 一 旦 有 争 端,WTO 有 争 端 解 决 机 制 这 种 争 端 解 决 机 制 和 GATT 的 区 别 在 于 GATT 中 两 个 国 家 有 争 端, 争 端 机 制 对 于 败 诉 的 一 方 可 以 不 执 行 但 是 在 WTO 中 必 须 执 行, 不 因 为 美 国 是 败 诉 国 家 或 者 越 南 是 发 展 中 国 家 他 就 不 执 行 ] WTO 与 GATT 哪 些 部 分 相 承 接? 哪 些 部 分 有 所 不 同? WTO 的 目 标 ( 制 定 并 强 化 国 际 贸 易 规 则 ; 为 贸 易 自 由 化 谈 判 和 监 督 提 供 一 个 平 台 ; 推 动 贸 易 政 策 的 透 明 度 ; 解 决 贸 易 争 端 ) 中 除 了 推 动 贸 易 政 策 的 透 明 度 意 外, 其 余 三 个 目 标 都 在 GATT 中 有 阐 述, 所 不 同 的 是 WTO 远 比 GATT 更 全 面 制 度 性 更 强 WTO 在 依 然 继 承 了 GATT 的 原 则, 集 中 体 现 在 : ² 在 减 让 关 税 和 其 他 贸 易 优 惠 上 的 普 遍 最 惠 国 待 遇 原 则, 也 就 是 说, 在 世 界 贸 易 组 织 协 定 下, 任 何 国 家 对 待 其 贸 易 伙 伴 不 得 进 行 歧 视, 只 要 对 某 些 国 家 进 行 贸 易 优 惠, 这 种 优 惠 必 须 适 用 于 所 有 世 界 贸 易 组 织 的 其 他 成 员 国 在 GATT 中 主 要 适 用 于 货 物 贸 易,WTO 不 仅 涵 盖 了 所 有 的 货 物 贸 易, 而 且 还 包 括 服 务 业 资 本 知 识 产 权 等 新 的 贸 易 领 域 ² 在 进 口 产 品 的 国 内 流 通 与 销 售 上 的 国 民 待 遇 原 则 : 任 何 国 家 对 待 进 口 的 商 品 与 对 待 国 内 生 产 的 商 品 采 取 相 同 的 标 准, 这 一 原 则 同 样 适 用 于 服 务 和 知 识 产 权 WTO 与 GATT 的 不 同 集 中 体 现 在 结 构 过 程 程 序 三 个 方 面 : ² 从 基 于 权 力 的 部 门 贸 易 谈 判 向 基 于 法 律 的 贸 易 体 系 转 变 : GATT 的 贸 易 自 由 化 是 权 力 推 动 性 的, 无 法 制 止 贸 易 保 护 主 义 的 增 长 ( 美 国 欧 盟 和 日 本 的 贸 易 保 护 ), 不 能 有 效 地 解 决 争 端 ( 美 国 和 欧 盟 关 于 农 产 品 争 端 ), 以 及 部 门 贸 易 自 由 化 不 能 够 均 衡 发 展 ( 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 ), 最 终 导 致 了 GATT 解 体 WTO 力 图 建 立 一 个 基 于 法 律 规 则 的 贸 易 体 系, 采 取 一 揽 子 行 动, 对 成 员 国 的 权 力 和 义 务 有 明 确 的 规 定, 同 时 将 其 组 织 的 权 力 结 构 规 范 化 ( 最 高 决 策 机 构 部 长 级 会 议, 日 常 事 务 理 事 会, 三 个 功 能 性 委 员 会 ) ² 从 单 一 货 物 贸 易 关 税 减 让 向 国 内 贸 易 政 策 及 制 度 性 规 则 建 立 的 转 变 对 货 物 贸 易 进 行 关 税 减 让 谈 判 一 直 是 GATT 的 核 心 任 务, 但 关 税 减 让 谈 判 主 要 是 针 对 部 门 产 品, 但 是 后 来 出 现 的 非 关 税 壁 垒 和 新 的 贸 易 问 题 都 给 GATT 带 来 了 致 命 的 挑 战 WTO 开 始 讲 将 成 员 国 的 国 内 贸 易 政 策 的 评 估 纳 入 其 制 度 性 建 设 框 架 内, 其 核 心 就 是 明 确 对 成 员 国 具 有 约 束 力 的 义 务, 只 要 是 WTO 的 成 员 国, 就 有 义 务 通 过 国 内 贸 易 政 策 的 制 定 来 推 动 世 界 贸 易 自 由 化 ; 在 问 题 领 域,WTO 涵 盖 了 农 业 服 务 业 高 新 技 术 产 业 等 GATT 无 法 解 决 的 贸 易 问 题 75

76 ² 从 基 于 国 家 间 政 治 博 弈 的 争 端 解 决 机 制 向 基 于 国 际 协 定 的 争 端 解 决 机 制 过 渡 :GATT 时 期 的 争 端 解 决 机 制 是 建 立 在 国 家 之 间 政 治 博 弈 的 基 础 上, 而 且 要 求 一 致 同 意, 如 果 贸 易 争 端 方 不 能 达 成 一 致 同 意, 任 何 一 方 就 可 以 拒 绝 接 受 争 端 委 员 会 做 出 的 决 定 ; 争 端 解 决 谅 解 协 议 是 WTO 较 之 GATT 最 为 显 著 的 进 步,WTO 的 争 端 解 决 机 制 不 是 基 于 争 端 国 家 之 间 的 讨 价 还 价, 而 是 基 于 国 际 协 定, 目 的 是 积 极 地 解 决 相 关 国 家 的 贸 易 争 端 B. WTO 的 谈 判 议 题 及 其 挑 战 1) 挑 战 之 一 : 发 展 中 国 家 的 发 展 与 自 由 贸 易 [ 因 为 今 天 发 展 中 国 家 在 WTO 中 占 2/3, 在 全 世 界 的 贸 易 总 额 中, 发 展 中 国 家 的 贸 易 呈 现 增 长 趋 势 所 以 在 谈 判 议 题 上, 发 展 中 国 家 应 该 成 为 受 益 者 还 是 更 大 的 受 损 者? 农 业 问 题, 知 识 产 权 问 题 等 大 部 分 发 展 中 国 家 都 重 视 农 业 问 题, 农 产 品 竞 争 问 题 大 部 分 发 展 中 国 家 都 希 望 不 要 过 于 强 调 知 识 产 权, 因 为 技 术 公 共 性 强, 但 是 对 于 企 业 公 司 而 言 有 排 他 性 ] 从 GATT 到 WTO 一 直 强 调 贸 易 的 互 惠 原 则, 但 是 也 有 很 多 的 例 外 条 款, 尤 其 是 对 发 展 中 国 家 有 很 多 特 殊 条 款 但 是 将 发 展 中 国 家 的 发 展 与 贸 易 纳 入 WTO 仍 然 是 WTO 建 立 世 界 贸 易 制 度 的 重 中 之 重 2001 年 11 月 开 始 的 多 哈 回 合 专 门 设 立 了 多 哈 发 展 日 程, 其 目 的 就 是 关 注 发 展 中 国 家 的 利 益, 但 是, 在 农 业 问 题 和 服 务 业 问 题 上, 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 仍 然 没 有 达 成 一 致, 这 是 多 哈 回 合 谈 判 持 续 到 现 在 一 直 努 力 解 决 的 议 题 和 难 题 2) 挑 战 之 二 : 地 区 贸 易 协 定 (RTAs) 特 惠 / 自 由 贸 易 协 定 (PTAs/FTAs) 与 全 球 贸 易 自 由 化 [ 因 为 WTO 谈 判 异 常 艰 难, 所 以 在 过 去 20 年 之 间 在 亚 太 地 区 兴 起 了 FTA, 同 时 在 地 区 范 围 内 由 于 区 域 化 的 深 入 发 展 也 出 现 了 地 区 贸 易 协 定 比 如 EU,NAFTA,ASEAN 的 AFTA 那 么 这 些 地 区 贸 易 协 定 到 底 是 inclusive 还 是 exclusive 如 果 是 排 他 性 的 那 么 如 何 来 实 现 全 球 贸 易 的 自 由 化 假 如 是 包 容 性, 那 么 为 什 么 要 在 WTO 之 外 还 搞 地 区 贸 易 协 定 呢? 所 以 面 对 WTO 的 谈 判 关 于 这 个 问 题 的 时 候 就 会 问 地 区 贸 易 协 定 是 全 球 贸 易 的 垫 脚 石 还 是 绊 脚 石? 亚 洲 地 区 的 PTA/FTA 最 盛 时 有 147 个 双 边 贸 易 协 定 一 定 是 排 他 性 的, 具 有 排 他 性 的 自 由 贸 易 协 定 这 么 多 怎 么 来 推 动 全 球 贸 易 自 由 化? 所 以 这 是 多 哈 谈 判 面 临 的 很 大 的 难 题 WTO 现 在 几 乎 什 么 都 谈 不 了, 跳 过 它 搞 地 区 贸 易 协 定 多 边 双 边 协 定, 还 要 WTO 干 什 么 甚 是 美 国 提 出 了 TPP, 这 个 更 是 挑 战 ] 地 区 贸 易 协 定 (RTAs) 特 惠 / 自 由 贸 易 协 定 (PTAs/FTAs) 与 全 球 贸 易 自 由 化 : 地 区 贸 易 协 定 以 及 特 惠 / 自 由 贸 易 协 定 的 兴 起 是 对 全 球 贸 易 体 系 的 加 强, 还 是 对 全 球 贸 易 体 系 的 分 化? 争 论 的 核 心 仍 然 是 世 界 贸 易 组 织 的 第 76

77 XXIV 条 款 与 地 区 贸 易 协 定 和 特 惠 / 自 由 贸 易 协 定 的 规 则 的 相 容 性 和 一 致 性 的 问 题, 具 体 来 说 就 是 最 惠 国 的 关 税 原 产 地 原 则 以 及 透 明 度 和 执 行 力 问 题 ² 地 区 贸 易 协 定 是 全 球 贸 易 自 由 化 铺 路 石 观 点 的 理 由 : ü 地 区 贸 易 协 定 的 签 订 使 得 参 与 全 球 谈 判 的 行 为 体 减 少, 行 为 体 越 少, 谈 判 越 容 易 达 成 一 致 ü 在 地 区 层 面 就 深 入 一 体 化 的 问 题 达 成 协 议 相 对 容 易, 而 这 为 全 球 层 面 的 协 议 的 达 成 提 供 示 范 ü 地 区 协 定 可 以 提 高 国 内 工 业 的 竞 争 力, 从 而 为 这 些 工 业 的 全 面 自 由 化 铺 平 道 路 ü 地 区 协 定 可 以 提 高 那 些 出 口 导 向 的 利 益 者 的 金 融 地 位, 从 而 促 使 他 们 游 说 政 府 进 行 更 广 范 围 的 自 由 化 ü 当 地 区 协 定 为 一 些 国 家 的 企 业 接 近 国 外 市 场 提 供 优 惠 时, 另 外 一 些 国 家 的 同 行 竞 争 者 会 游 说 政 府 去 签 订 协 定, 以 便 获 得 同 样 的 优 惠 ² 地 区 贸 易 协 定 是 全 球 贸 易 自 由 化 绊 脚 石 观 点 的 理 由 : ü 地 区 贸 易 协 定 强 化 了 权 力 不 平 等 在 国 际 贸 易 关 系 中 的 影 响, 允 许 大 国 将 其 意 愿 强 加 给 小 国, 并 通 过 原 产 地 原 则 获 得 了 优 势, 而 这 在 全 球 层 面 上 进 行 贸 易 谈 判 是 无 法 达 到 的 ü 地 区 贸 易 协 定 将 全 球 贸 易 谈 判 中 有 限 的 官 僚 资 源 和 政 治 领 导 权 的 一 部 分 转 化 到 地 区 贸 易 谈 判 中, 因 而 分 化 全 球 贸 易 自 由 化 谈 判 ü 地 区 贸 易 协 定 导 致 关 税 和 原 产 地 原 则 的 多 样 性, 因 为 随 着 一 个 国 家 成 为 几 个 地 区 贸 易 协 定 的 成 员 国, 而 这 些 地 区 贸 易 协 定 的 规 则 又 有 所 不 同, 规 则 的 多 样 性 以 及 各 国 国 内 不 同 利 益 集 团 不 同 的 诉 求 最 终 提 高 了 国 际 贸 易 谈 判 的 成 本 ü 地 区 贸 易 协 定 为 出 口 商 提 供 了 进 入 国 外 市 场 的 便 利, 因 而 削 弱 了 这 些 出 口 商 进 一 步 游 说 政 府 或 在 全 球 层 面 进 一 步 自 由 化 或 进 一 步 开 放 国 内 市 场 的 积 极 性 ü 地 区 贸 易 协 定 允 许 政 府 将 政 治 上 敏 感 的 产 业 从 自 由 化 中 免 除, 最 终 加 强 了 保 护 主 义 的 力 量, 为 在 全 球 层 面 进 行 贸 易 自 由 化 增 加 了 阻 碍 力 量 3) 挑 战 之 三 : 环 境 可 持 续 发 展 与 国 际 贸 易 [ 国 际 贸 易 原 本 和 国 内 的 环 境 没 有 关 系 但 是 今 天 世 界 范 围 内 开 始 关 注 环 境 与 WTO 的 贸 易 相 关 联 的 环 境 问 题 并 不 多,WTO 谈 环 境 也 只 谈 与 贸 易 想 关 联 的 环 境 问 题 现 在, 以 铀 来 作 为 非 关 税 壁 垒 的 手 段 用 在 贸 易 上 不 是 所 有 的 环 境 问 题 都 和 贸 易 相 关, 仅 仅 只 有 一 部 分 77

78 任 何 国 家 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 都 受 国 内 政 治 的 影 响, 只 不 过 有 的 国 家 透 明 一 点 有 的 国 家 不 透 明 一 点 极 端 专 制 的 国 家 也 有 这 个 政 治 的 过 程 对 外 贸 易 政 策 只 是 结 果, 一 定 要 注 意 国 内 政 治 结 构 和 国 内 政 治 过 程 国 际 贸 易 能 促 进 国 际 财 富 增 长 也 促 进 国 内 财 富 增 长 政 治 界 的 国 际 机 制 就 是 GATT 到 WTO 它 们 是 相 关 国 家 在 贸 易 领 域 相 互 合 作 的 国 际 机 制 通 过 国 际 机 制, 只 要 是 成 为 WTO 的 成 员 国, 它 的 对 外 贸 易 政 策 将 要 受 到 WTO 规 则 的 制 约 所 以 这 个 时 候 任 何 的 民 族 主 义 都 无 济 于 事 只 能 损 害 本 国 的 经 济 利 益 因 此 在 分 析 其 他 国 家 的 行 为 时 一 定 要 分 析 它 是 或 者 不 是 WTO 成 员 国, 这 样 的 一 种 研 究 路 径 是 一 定 要 考 虑 到 的 09 年 是 一 个 转 折 点, 美 国 提 出 TPP( 跨 太 平 洋 协 定 ), 还 有 一 个 跨 大 西 洋 协 定 美 国 想 建 立 一 个 以 美 国 为 中 心 的 两 个 贸 易 体 系, 其 中 之 一 就 是 TPP 这 是 目 前 阶 段 正 在 进 行 的 最 大 的 变 化 冷 战 是 一 个 转 折 点, 冷 战 结 束 之 后 在 亚 太 地 区 曾 经 出 现 了 一 轮 又 一 轮 的 地 区 合 作 曾 经 出 现 过 三 种 合 作 方 式, 它 们 相 互 竞 争 或 多 或 少 的 左 右 过 去 年 的 亚 太 地 区 合 作 进 程 这 里 面, 观 念 最 为 重 要 冷 战 之 后 的 三 种 观 念 :a. 基 于 美 国 为 中 心 的 冷 战 的 balance of power( 美 苏 势 力 均 衡 ) 到 concert of powers( 冷 战 后 邀 请 大 国 相 互 协 商 ) 美 国 从 来 没 有 离 开 过 亚 太 Rebalance of Asian 就 是 因 为 之 前 的 balance of power 很 好 但 是 concert of powers 运 行 得 不 好 B. 日 本 提 出 的 雁 形 发 展 模 式 以 日 本 为 头, 四 小 龙 接 近 着, 中 国 越 南 尾 巴 首 先 是 日 本 的 战 后 赔 偿 ( 东 南 亚 接 受 了 ) 投 资 贸 易 援 助, 构 建 了 一 个 地 区 合 作 网 络 这 个 网 络 到 了 80 年 代 初 期 达 到 了 顶 峰 东 南 亚 经 济 主 要 受 日 本 的 影 响 日 本 利 用 自 己 的 历 史 遗 产 先 是 在 97 年 提 出 了 亚 元, 最 开 始 集 中 在 制 造 业, 后 来 90 年 代 提 出 亚 洲 货 币 基 金 希 望 在 金 融 领 域 也 成 为 本 地 区 的 领 头 羊 没 有 脱 离 开 雁 形 发 展 模 式 但 是 由 于 美 国 的 反 对 这 个 模 式 没 有 成 功, 之 后 日 本 提 出 了 另 外 一 个 概 念 - 东 亚 共 同 体 东 亚 共 同 体 仍 然 是 雁 形 发 展 模 式 观 念 的 延 续 战 后 赔 偿 投 资 贸 易 援 助 - 制 造 业, 亚 洲 货 币 基 金 - 金 融 手 段, 东 亚 共 同 体 - 身 份 的 认 同, 观 念 到 了 08 年 金 融 危 机 之 后 日 本 改 变 了 规 则 08 年 全 球 金 融 危 机 之 前 日 本 一 直 延 续 了 从 60 年 代 开 始 的 地 区 发 展 模 式 C. 东 南 亚 十 个 国 家 最 主 要 是 刚 开 始 的 五 国, 它 们 提 出 的 独 特 的 地 区 合 作 模 式, 东 盟 方 式 ASEAN+3 什 么 是 东 盟 方 式? 最 主 要 的 特 点 是 协 调 一 致 基 于 东 盟 的 文 化, 基 于 马 来 的 文 化 东 亚 地 区 提 出 了 与 欧 洲 不 同 的 亚 洲 方 式, 因 为 欧 洲 地 区 是 用 制 度 合 作, 从 上 到 下 的 制 度 设 计, 经 过 了 5 个 阶 段 这 些 制 度 引 进 了 惩 罚 机 制, 加 入 你 就 受 益, 你 就 要 负 责 任, 这 是 制 度 设 计 ASEAN way 也 是 制 度, 只 要 一 个 人 不 同 意 就 不 做 你 加 入 你 受 益, 但 是 你 不 加 入 你 也 不 受 惩 罚 于 是 学 界 说 欧 洲 的 是 formal ASEAN 是 informal 这 种 非 正 式 的 制 度 被 当 为 是 亚 洲 方 式 你 是 不 是 知 识 的 生 产 者 才 是 最 重 要 的, 而 不 是 经 济 或 者 军 事 APEC 地 区 四 个 小 国, 新 加 坡 + 文 莱 + 智 利 + 新 西 兰, 在 2008 年 提 出 要 建 立 TPP 2009 年 这 4 个 国 家 的 倡 议 得 到 美 国 支 持, 八 国 开 始 着 手 TPP 不 要 轻 视 小 国, 大 与 小 不 是 拿 人 口 区 分 的 人 口 多 不 意 味 着 人 家 尊 重 你 要 成 为 思 想 的 78

79 创 造 国 8 国 启 动 TPP, 在 rebalance of power 的 旗 帜 下 进 行 的 这 与 之 前 的 再 平 衡 亚 洲 不 同 的 是 以 前 是 双 边 联 盟, 美 日 安 保 条 约, 美 菲 利 宾 美 新 加 坡 美 泰 国 都 是 军 事 联 盟, 但 是 这 一 次 是 TPP, 很 不 一 样 啊! 美 国 提 出 TPP 的 目 的 :a. economic growth and creating jobs APEC 成 员 国 占 世 界 GDP 比 重 大, 有 全 世 界 最 大 的 三 个 经 济 体, 本 地 区 的 贸 易 占 世 界 贸 易 的 44% B. 提 高 国 际 经 济 的 标 准 和 规 则 WTO 已 有 的 规 则 水 准 太 低 了 美 国 说 我 们 要 为 制 定 21 世 纪 经 济 和 贸 易 规 则 作 努 力, 这 就 包 括 了 TPP C. 保 持 美 国 在 亚 洲 的 存 在 亚 洲 现 在 不 是 军 事 竞 赛, 是 全 世 界 经 济 增 长 最 快 的 地 区, 所 以 美 国 希 望 它 仍 能 保 存 在 亚 洲 的 经 济 存 在, 而 不 仅 仅 是 军 事 的 存 在 TPP 是 典 型 的 IPE 研 究 课 题 经 济 结 果 的 政 治 动 机 美 国 保 持 这 种 存 在 就 是 要 加 强 双 边 贸 易 和 投 资 比 如 美 韩 FTA, 美 新 FTA, 加 强 双 边 谈 判, 比 如 和 中 国 谈 BIT( 双 边 投 资 协 定, 能 够 推 动 中 国 经 济 但 是 也 有 制 约 ) 任 何 国 家 都 要 为 自 己 生 存 空 间 扩 展 努 力, 中 日 争 端 南 海 争 端 都 是 visible 的, 跨 国 公 司 走 出 去 ( 投 资 ) 这 些 是 invisible 的 投 资 往 非 洲 走 是 用 经 济 资 源 换 取 政 治 资 源, 有 一 定 的 资 源 的 浪 费 经 济 学 解 释 : 技 术 含 量 高, 附 加 值 高 进 入 欧 美 市 场 就 要 提 高 技 术 含 量 和 附 加 值 G20 的 目 标 是 经 济 增 长 与 稳 定 是 要 增 长 还 是 稳 定?08 年 金 融 危 机 后 美 国 说 我 要 增 长, 欧 洲 说 我 要 稳 定 所 以 三 次 会 议 都 主 要 讨 论 是 接 受 增 长 还 是 稳 定 中 国 的 政 策 : 接 受 了 美 国 路 线 一 下 投 下 4 万 亿 推 动 经 济 的 持 续 增 长 08 年 金 融 危 机 使 得 国 际 市 场 疲 软, 出 口 和 投 资 成 为 问 题 为 了 增 长, 美 国 把 金 融 衍 生 品 的 投 资 公 司 银 行 化 银 行 化 过 程 中 美 国 政 府 买 单 欧 洲 保 稳 定 只 有 德 国 比 较 成 功, 其 他 国 家 都 死 掉 了 中 国 在 投 资 贸 易 疲 软 时 要 拉 动 国 内 消 费, 政 府 投 资 GDP 在 增 长, 工 资 占 GDP 的 比 率 下 降 这 个 需 要 政 治 学 的 解 释 而 不 是 经 济 学 的 解 释 四 万 亿 出 来 货 币 流 动 最 担 心 的 就 是 通 货 膨 胀 消 费 者 的 感 受 就 可 以 来 衡 量 日 用 品 占 工 资 的 比 例 在 上 涨 就 是 有 通 货 膨 胀 对 于 TPP 亚 洲 国 家 最 大 的 反 映 :2012 年 11 月 东 盟 国 家 提 出 RCEP TPP 以 制 度 提 高 标 准 为 目 标 RCEP 是 以 延 续 原 来 的 东 盟 方 式 为 目 标, 中 国 为 发 起 国 所 以 本 地 区 产 生 了 TPP 和 RCEP 的 竞 争 前 者 以 美 国 为 主, 后 者 以 东 盟 为 主 它 们 有 8 个 国 家 相 互 重 叠 RCEP 的 文 化 是 马 来 文 化 TPP 对 中 国 的 挑 战 在 于 : 东 盟 国 家 如 果 既 是 TPP 又 是 RCEP 的 成 员 国 的 话 那 么 RCEP 的 合 作 就 会 受 损 TPP 针 对 中 国 的 国 有 企 业, 针 对 中 国 的 labor, 针 对 中 国 的 知 识 产 权 影 响 到 制 造 业 的 升 级, 针 对 中 国 的 环 境 污 染 我 们 国 有 企 业 必 须 改 革, 因 为 TPP 倡 导 自 由 贸 易, 高 标 准 的 自 由 贸 易, 所 有 的 成 员 国 都 要 自 由 参 加 市 场 竞 争 安 倍 的 经 济 政 策 很 成 功 : 货 币 政 策, 日 元 贬 值 + 改 变 经 济 结 构 + 财 政 政 策 但 是 日 本 没 有 和 美 国 谈 成 就 是 因 为 涉 及 到 了 农 产 品, 所 以 日 本 不 加 入 TPP 中 国 最 近 在 逐 渐 改 变 态 度, 随 之 有 几 个 大 的 变 动 : 第 一 件 事 : 因 为 TPP 对 中 国 最 大 的 冲 击 是 国 有 企 业, 所 以 提 出 混 合 所 有 制, 影 响 中 国 经 济 的 持 续 发 展 也 影 响 到 就 业 混 合 所 有 制 可 以 合 资 也 可 以 让 民 间 资 本 进 入 目 的 就 是 提 高 效 率 提 高 标 准 第 二 件 事 : 用 上 海 自 贸 区 作 实 验, 没 有 优 惠 政 策, 只 是 让 其 率 先 进 入 全 球 79

80 市 场 参 与 竞 争, 要 是 成 功 了 就 逐 渐 开 放 到 珠 江 三 角 洲 第 三 件 事 : 反 腐, 提 高 决 策 的 透 明 度 TPP 要 求 国 内 政 治 要 有 透 明 度 将 中 国 经 济 的 发 展 放 在 全 球 经 济 中 先 要 明 白 我 们 生 活 的 世 界 是 什 么 然 后 来 看 我 们 的 目 标 是 什 么 年 没 有 中 国 世 界 经 济 也 在 飞 速 增 长,1945 年 年 是 资 本 主 义 世 界 经 济 的 第 二 个 黄 金 周 期 中 国 没 有 参 与 它 也 可 以 增 长 中 国 希 望 经 济 持 续 增 长, 那 么 就 离 不 开 世 界 经 济 体 系 离 开 世 界 经 济 体 系 的 发 展 是 不 会 成 功 的 美 国 提 出 TPP 排 挤 中 国, 中 国 的 态 度 也 改 变 了 美 国 不 邀 请 中 国 参 加 TPP 但 是 和 中 国 谈 BIP, 这 是 中 国 的 软 肋 中 国 储 蓄 很 大.] 随 着 各 国 工 业 化 的 进 展 和 西 方 跨 国 投 资 项 目 的 增 加, 环 境 问 题 成 为 南 北 关 系 的 焦 点, WTO 并 没 有 就 环 境 问 题 形 成 特 殊 的 协 定, 但 是 也 强 调 各 国 政 府 对 环 境 的 保 护, 遇 到 的 挑 战 包 括 : 如 何 处 理 WTO 协 议 与 其 他 环 保 协 议 之 间 的 关 系 ( 提 倡 保 护 环 境 和 自 然 资 源, 但 是 WTO 作 为 一 个 多 边 贸 易 体 系 不 能 代 表 或 取 代 其 他 国 际 环 保 组 织 ); 如 何 处 理 绿 色 贸 易 与 世 界 贸 易 体 系 的 关 系 ( 绿 色 贸 易 标 准 问 题 将 成 为 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 贸 易 争 端 的 焦 点, 也 成 为 一 个 国 家 干 预 其 他 国 家 的 国 内 贸 易 政 策 和 环 境 政 策 的 手 段 ) 第 五 章 直 接 投 资 的 政 治 分 析 一 直 接 投 资 政 治 学 的 研 究 议 题 : 直 接 投 资 国 内 政 治 与 国 际 机 制 1. 跨 国 投 资 : 直 接 投 资 与 间 接 投 资 直 接 投 资 (foreign direct investment), 是 指 投 资 者 在 本 国 之 外 以 控 制 企 业 部 分 产 权 直 接 参 与 经 营 和 管 理 从 而 获 取 利 润 的 资 本 对 外 输 出 直 接 投 资 既 包 括 固 定 资 产, 也 包 括 中 间 产 品, 如 资 本 技 术 管 理 技 术 市 场 准 入 以 及 企 业 对 外 直 接 投 资 一 般 有 两 种 形 式, 一 种 是 创 办 新 企 业 ( 公 司 ) 或 收 购 外 国 现 有 企 业 ( 公 司 ); 另 一 种 是 通 过 购 买 外 国 企 业 股 票 进 而 拥 有 对 该 企 业 进 行 股 权 的 控 制 间 接 投 资 (foreign indirect investment), 又 称 证 券 投 资 (portfolio investment), 主 要 是 指 用 于 购 买 外 国 公 司 的 股 票 其 他 证 券 的 投 资 以 及 中 长 期 国 际 信 贷 按 照 间 接 投 资 的 主 体 分, 间 接 投 资 可 以 分 为 国 际 机 构 投 资 政 府 投 资 和 私 人 投 资 ; 按 筹 资 的 手 段 和 管 理 方 法 分, 间 接 投 资 可 以 分 为 国 际 银 行 信 贷 政 府 贷 款 国 际 金 融 机 构 贷 款 以 及 国 际 证 券 等 [ 跨 国 公 司 的 投 资 涉 及 到 贸 易 和 技 术 转 移 贸 易 : 美 国 的 公 司 的 资 本 技 术 管 理 来 到 中 国 和 当 地 的 土 地 劳 动 力 结 合 起 来 生 产 出 产 品, 销 回 美 国 中 国 的 资 本 技 术 在 美 国 生 产 出 来 的 产 品 通 过 贸 易 卖 给 中 国 我 们 今 天 谈 贸 易 不 能 空 谈 贸 易, 在 中 国 生 产 的 产 品 卖 给 美 国 并 不 一 定 是 中 国 生 产, 仅 仅 只 是 在 中 国 生 产 同 样 在 美 国 生 产 的 产 品 可 能 用 的 是 别 的 国 家 的 资 本 中 美 贸 易 顺 差 时 并 不 意 味 着 那 些 产 品 都 是 中 国 生 产 的 贸 易 是 交 换 领 域, 但 是 交 换 已 经 涉 及 到 了 生 产 80

81 领 域 跨 国 投 资 涉 及 到 了 生 产 领 域 + 消 费 领 域 跨 国 公 司 来 到 中 国 合 资 独 资 生 产 的 产 品 技 术 转 移 : 英 美 发 展 时 技 术 就 是 国 内 的 但 是 今 天 不 一 样 了, 跨 国 公 司 带 来 了 资 本 + 技 术 有 两 类 跨 国 公 司 : 产 品 性 / 产 品 性 的 FDI; 服 务 业 的 FDI, 比 如 四 大 所 以 带 来 了 商 品 性 的 和 资 本 性 的 ] [ 直 接 投 资 很 重 要 因 为 : a. 相 比 贸 易 而 言, 今 天 关 于 FDI 的 研 究 还 处 于 肤 浅 阶 段 贸 易 怎 么 使 得 生 产 要 素 达 到 最 优 组 合 的 模 型 很 完 善 b. 投 资 活 跃, 但 是 没 有 全 球 领 域 的 投 资 协 定 贸 易 有 非 关 税 壁 垒 然 而, 投 资 的 双 边 协 定 在 不 断 增 长 中 美 现 在 不 仅 仅 谈 贸 易, 更 是 谈 BI- 双 边 投 资 协 定 c. 随 着 中 国 的 崛 起, 贸 易 希 望 技 术 含 量 越 来 越 高, 但 是 中 国 制 造 这 样 的 产 品 难 度 很 大 和 60 年 代 的 全 球 经 济 结 构 已 经 不 一 言 了 60 年 代 的 日 韩, 所 有 国 家 都 在 水 平 发 展 韩 国 可 以 发 展 汽 车 日 本 也 可 以 汽 车 然 而 今 天 不 同, 原 来 各 个 国 家 可 以 单 一 制 造, 今 天 是 全 球 生 产 链 Global value chain 东 莞 本 来 是 做 下 游 产 业, 但 是 不 限 于 做 这 些 把 上 游 的 也 拉 过 来, 但 是 小 鸟 赶 走 了 大 鸟 也 没 住 进 来 今 天 中 国 技 术 含 量 高 的 产 品 要 建 筑 民 族 品 牌 的 难 度 要 比 60 年 代 难 很 多 有 可 能, 完 全 取 决 于 掌 握 的 技 术 如 果 是 上 游 国 家 技 术 的 升 级 那 么 是 完 全 有 可 能 的 纺 织 业 是 不 可 能 的 ] 2. 国 际 机 制 : 国 际 政 治 经 济 学 从 全 球 / 地 区 层 面 对 跨 国 公 司 进 行 政 治 学 研 究 的 核 心 问 题 是 跨 国 公 司 与 国 际 机 制 的 关 系, 具 体 研 究 主 要 集 中 在 如 下 三 个 议 题 上 : 第 一 个 议 题 是 为 什 么 跨 国 公 司 优 先 考 虑 对 外 直 接 投 资, 而 不 是 对 外 借 贷? 第 二 个 议 题 是, 跨 国 公 司 是 否 是 一 个 独 立 的 行 为 体? 如 果 是 一 个 独 立 行 为 体, 它 有 何 特 征? 第 三 个 议 题 是, 跨 国 公 司 作 为 一 个 国 际 组 织, 对 国 际 体 系 的 机 制 建 设 ( 多 边 协 定 以 及 双 边 协 定 ) 究 竟 产 生 了 什 么 样 的 影 响? 二 直 接 投 资 的 政 治 经 济 学 三 跨 国 公 司 与 国 际 机 制 1. 跨 国 公 司 与 世 界 经 济 的 结 构 变 革 2. 跨 国 公 司 : 作 为 一 个 独 立 的 行 为 体? 3. 跨 国 公 司 与 国 际 机 制 四 跨 国 公 司 与 国 内 政 治 二 分 法 : 母 国 / 跨 国 公 司 与 东 道 国 母 国 与 东 道 国 的 关 系 或 者 跨 国 公 司 与 东 道 国 的 关 系 ( 自 由 主 义 相 互 依 存 相 互 受 益 ; 马 克 思 主 义 不 等 价 交 换 关 系 ) 三 者 互 动 : 母 国 ( 国 内 政 治 )- 跨 国 公 司 - 东 道 国 ( 国 内 政 治 ) 81

82 第 六 章 全 球 政 治 经 济 与 中 国 转 型 [ 寻 求 中 国 与 世 界 体 系 的 关 联 性 学 术 意 识 形 态 : 沃 勒 斯 坦 被 很 多 人 认 为 是 马 克 思 主 义 者, 但 是 准 确 的 定 位 应 该 是 他 是 一 个 社 会 科 学 家 吉 尔 平 是 现 实 主 义 我 们 学 的 世 界 史 是 地 区 国 别 史 但 是 部 分 的 简 单 相 加 不 等 于 整 体 中 国 史 基 本 是 断 代 史 按 照 朝 代 更 替 学 习 的 中 国 史, 而 对 于 中 国 之 外 的 世 界 我 们 一 无 所 知, 不 知 道 中 国 和 世 界 有 什 么 关 系 马 克 思 1844 年 对 亚 洲 的 两 个 评 价 :a. 那 无 非 就 是 亚 细 亚 生 产 方 式 的 国 家 ( 意 思 就 是 落 后 的 意 思 )b. 一 个 人 口 几 乎 占 人 类 三 分 之 一 的 大 帝 国, 不 顾 时 势, 安 于 现 状, 人 为 地 隔 绝 于 世 并 因 此 竭 力 以 天 朝 尽 善 尽 美 的 幻 想 自 欺 现 在 的 世 界 其 实 和 那 个 时 候 的 变 化 并 不 大 过 去 500 年 所 有 的 民 族 国 家 都 是 以 国 家 的 富 强 和 人 民 的 幸 福 为 宗 旨, 如 果 不 是 这 样 那 就 会 是 一 个 失 败 的 国 家 国 强 并 不 意 味 着 人 们 的 富 裕 我 们 生 活 的 世 界 之 中, 过 去 500 年 最 重 要 的 是 财 富 的 创 造, 因 为 有 了 财 富 的 创 造 才 会 有 强 国 推 动 资 本 主 义 世 界 经 济 持 续 500 年, 促 使 资 本 主 义 世 界 经 济 财 富 得 到 积 累, 相 关 国 家 变 成 强 国, 最 最 基 本 的 动 力 就 是 之 前 说 过 的 四 个 : 国 家 生 存 空 间 的 扩 展 ; 贸 易 与 金 融, 投 资 和 跨 国 公 司 - 改 变 传 统 贸 易 模 式 和 投 资 形 式 融 资 形 式, 影 响 产 品 市 场 和 金 融 市 场, 中 国 受 益 于 此, 中 国 是 贸 易 大 国 就 是 因 为 吸 引 了 投 资, 在 资 本 市 场 不 完 善 的 时 候 如 果 不 是 因 为 投 资 资 本 就 难 以 这 么 来 积 累, 靠 国 内 消 费 来 拉 动 经 济 很 难, 除 了 政 府 的 投 入 大 众 消 费 要 改 变 很 难 ; 科 学 技 术 进 步, 经 济 要 持 续 增 长 需 要 科 学 创 新 和 技 术 转 移, 技 术 转 移 主 要 通 过 投 资 贸 易 直 接 购 买 技 术 的 方 式 进 行, 中 国 过 去 30 年 技 术 转 移 做 得 很 好,80 年 代 购 买 各 种 生 产 线 促 进 交 通 的 发 展, 地 方 政 府 相 互 竞 争, 广 州 珠 三 角 是 用 投 资 来 达 到 技 术 转 移, 出 口 贸 易 的 技 术 转 移 和 升 级 速 度 快 ; 制 度, 从 害 怕 制 度 到 积 极 主 动 加 入 制 度 到 积 极 创 造 制 度 中 国 现 在 是 世 界 体 系 中 的 一 员, 在 过 去 三 十 年 至 少 是 在 世 界 体 系 中 受 益 最 大 的 发 展 中 国 家 中 国 未 来 20 年 怎 么 走 完 全 取 决 于 中 国 如 何 理 解 这 四 大 动 力 中 国 不 是 要 颠 覆 这 个 体 系,2010 年 中 国 成 为 这 个 体 系 第 二 大 经 济 体 中 国 没 有 能 力 也 没 有 意 愿 颠 覆 这 个 体 系 颠 覆 体 系 需 要 付 出 相 当 大 的 代 价 最 激 烈 的 手 段 就 是 战 争 中 国 过 去 30 年 做 对 了 哪 些 事 情, 未 来 20 年 面 临 着 什 么 样 的 挑 战 IPE 的 发 展 经 过 了 两 个 阶 段, 第 一 代 和 第 二 代 衡 量 第 一 代 的 标 准 - 都 没 有 经 过 IPE 的 专 业 训 练 但 是 意 识 到 了 政 治 经 济 要 相 结 合, 他 们 都 在 自 己 的 院 系 中 设 立 博 士 培 养 项 目, 在 ISA 之 下 成 立 IPE section 90 年 代 中 期 以 来 是 第 二 代, 第 一 代 寻 求 政 治 经 济 相 结 合 第 二 代 寻 去 国 内 和 国 际 的 关 联 性, 都 是 第 一 代 经 过 专 业 化 训 练 培 养 出 来 的 从 研 究 议 题 来 说 今 天 进 入 了 一 个 新 的 时 期,70 年 代 关 注 美 国 霸 权 是 否 衰 退, 第 二 代 关 注 的 是 全 球 化 对 单 个 国 家 的 对 外 经 济 政 策 的 影 响 和 全 球 治 理 的 影 响 需 要 关 注 中 国 的 崛 起 到 底 对 世 界 体 系 产 生 什 么 样 的 挑 战 和 做 出 什 么 样 的 贡 献 中 国 的 崛 起 是 对 世 界 体 系 的 终 结 还 是 延 续 和 修 正 中 国 对 过 去 500 年 的 一 些 范 式 提 出 了 挑 战 但 是 没 有 挑 战 生 产 市 场 的 82

83 基 本 规 则, 不 会 打 破 作 为 资 本 主 义 基 本 生 活 方 式 的 信 用 体 系 中 国 第 一 次 用 英 语 和 WB 出 的 报 告, 告 诉 我 们 未 来 经 济 的 方 向 到 2030 年 GDP 增 长, 但 是 不 用 太 高, 可 以 强 调 绿 色 环 保 ; 放 开 二 胎, 促 进 劳 动 力 的 增 长 ; 经 济 结 构, 降 低 投 资, 央 行 紧 缩, 通 胀 率 提 高 时 大 众 生 活 的 不 好 ; 希 望 拉 动 消 费, 像 美 国 日 本 一 样 制 造 业 比 例 下 降, 服 务 业 提 高 到 61% 城 镇 化 是 解 决 流 出 来 的 劳 动 力, 解 决 社 会 保 险 解 决 住 房, 扩 充 教 育 资 源 前 提 是 不 能 出 现 休 克 政 策,without major shock ] 一 三 种 转 型 [ 发 展 中 国 家 :20 世 纪 60 年 代 的 NIC/NIE, 最 重 要 的 特 征 是 在 资 本 主 义 世 界 经 济 中 采 取 资 本 主 义 的 方 式 进 行 财 富 的 创 造 冷 战 结 束 之 后 出 现 的 包 括 前 苏 联 及 东 欧 国 家 包 括 中 越 : 转 型 国 家 transition 有 的 国 家 直 接 转 型 到 资 本 主 义 emerging market economy( 巴 西 南 非 印 度 ) 国 际 社 会 很 少 把 中 国 定 位 成 发 展 中 国 家, 而 是 emerging market economy 说 中 国 的 定 位 :emerging market economy 或 transition 转 型 - 前 共 产 党 的 国 家, 从 政 治 上 说, 从 经 济 角 度 上 讲 就 是 emerging market economy 我 们 也 是 rise china 但 是 要 崛 起 到 哪 里 我 们 不 知 道, 因 此 需 要 定 一 个 transition. 过 去 30 年 的 三 种 转 型 :] (1) 从 传 统 的 农 业 社 会 向 城 市 化 的 工 业 社 会 转 型 ( 有 成 功 经 验 可 循 ) 所 有 的 国 家 都 经 历 过, 但 是 有 国 家 成 功 由 国 家 失 败, 所 以 当 中 国 转 型 时 全 世 界 有 很 多 成 功 的 经 验 可 以 借 鉴 要 完 成 这 个 转 型 的 三 个 问 题 : a. 土 地 所 有 权 问 题 - 成 功 经 验 在 于 土 地 私 有 化 中 国 没 有 经 历 土 地 私 有 化, 但 是 经 历 了 使 用 权 的 变 革 共 产 党 领 导 的 土 地 改 革,1927 年 打 土 豪 分 田 地, 将 地 主 土 地 分 给 公 民 到 1949 年 三 年 土 地 改 革 政 策, 所 有 权 从 私 有 收 回 国 家 开 始 生 产 组 织 变 化 人 民 公 社,78 年 没 有 变 回 土 地 所 有 权, 仅 仅 是 使 用 权 从 人 民 公 社 到 家 庭 变 革 使 用 权 改 变 土 地 的 生 产 组 织! b. 农 业 生 产 技 术 问 题 - 对 于 中 国 来 说 不 是 问 题, 今 天 的 争 论 : 有 机 的 还 是 无 机 的? 为 了 身 体 希 望 是 有 机 的, 但 是 为 了 提 高 单 位 产 量 就 希 望 转 基 因 的 食 品 安 全 是 全 世 界 的 问 题 c. 劳 动 力 转 移 问 题, 没 有 劳 动 力 的 转 出 就 不 会 有 中 国 经 济 的 起 飞 索 性 我 们 人 口 众 多 政 策 永 远 是 短 缺 的 商 品 对 于 中 国 来 说 这 个 转 型 最 长 期 的 问 题 就 是 劳 动 力 转 型 的 问 题, 其 他 国 家 没 这 么 严 重 因 为 人 口 实 在 太 多 了 (2) 从 中 央 计 划 经 济 向 市 场 经 济 转 型 ( 历 史 上 无 成 功 先 例, 只 有 失 败 的 教 训 ) - 过 去 500 年 中, 前 400 年 没 有 国 家 实 行 计 划 经 济, 之 后 100 年 只 有 一 个 国 家 而 且 还 经 济 衰 退 国 家 解 体 中 国 担 心 经 济 衰 退 和 国 家 解 体, 我 们 采 用 社 会 主 义 市 场 经 济 的 方 式 83

84 我 们 只 能 摸 索 和 创 新 我 们 不 要 总 觉 得 中 国 应 该 这 个 应 该 那 样, 因 为 没 有 蓝 图 可 以 来 指 示 顶 层 设 计 我 们 最 重 要 的 改 革 就 是 家 庭 联 产 承 包 责 任 制, 这 是 农 民 的 创 造 中 国 只 剩 下 几 个 控 制 命 脉 的 国 有 企 业, 其 他 的 下 放 到 地 方 政 府 进 行 资 产 重 组, 底 层 事 业 很 重 要 非 正 式 的 民 间 融 资 制 度 合 法 化 很 重 要 制 度 设 计 难 度 很 大 中 国 过 去 30 年 摸 着 石 头 过 河 整 个 社 会 合 力 促 进 社 会 进 步 我 们 可 能 还 需 要 20 年, 除 非 有 了 大 的 变 革 (3) 从 一 个 封 闭 型 ( 国 家 ) 经 济 向 开 放 型 经 济 ( 国 家 ) 转 型 (150 年 的 经 验 和 教 训 ) 1840 年 到 了 今 天 我 们 仍 然 还 在 争 论 以 资 本 运 营 为 主 导 的 世 界 体 系, 谁 在 核 心 谁 是 强 国 是 不 固 定 的 日 本 从 1868 年 的 明 治 维 新 开 始 贴 近 西 方, 脱 亚 中 国 从 1840 年 开 始 曲 折 着 走, 认 为 自 己 弱 了 就 像 构 造 的 西 方 学 习, 认 为 自 己 强 了 有 悠 久 的 文 明 我 们 就 又 回 来 了, 直 到 今 天 我 们 又 回 来 到 中 国 的 传 统, 强 调 国 学, 外 化 到 官 僚 体 系 之 后 科 举 制 度 结 束 了, 我 们 形 成 的 所 有 规 范 都 是 农 耕 社 会 的 规 范 不 是 工 业 化 社 会 的 规 范 然 后 我 们 把 这 个 叫 做 中 国 特 色 需 要 几 代 十 几 代 人 来 完 成 我 们 的 使 命 : 参 与 这 个 转 型 & 创 造 这 个 转 型 世 界 体 系 中 国 日 本 中 国 从 中 学 为 体 西 学 为 用 到 争 论 全 盘 西 化 还 是 国 粹 化?( 走 极 端 要 付 出 代 价 ) 日 本 1868 年 开 放 的 时 候 学 的 是 中 国 的 书 二 国 家 战 略 目 标 十 一 届 三 中 全 会 / 十 八 大 报 告 关 乎 大 众 百 姓 生 活 的 制 度 党 的 报 告 和 政 府 的 工 作 报 告 : 在 过 去 三 十 年 报 告 中 什 么 都 可 以 变, 但 是 有 三 点 不 能 变 发 掘 机 会 拓 展 自 己 的 生 存 空 间 的 时 候 有 三 点 不 能 变 : 国 家 安 全 不 能 变 ( 千 万 不 要 挑 战 国 家 安 全 ; 追 求 经 济 的 持 续 增 长 不 可 以 变 ( 不 一 定 要 很 高, 但 是 要 4-5%, 因 为 它 涉 及 就 业 社 会 一 定 要 创 造 机 制 解 决 就 业 经 济 增 长 关 乎 就 业 地 方 各 级 财 政 中 央 政 府 财 政 ); 维 持 社 会 稳 定 不 能 变 这 三 点 就 是 转 型 时 期 的 中 国 国 家 战 略 目 标 第 七 个 五 年 规 划 / 第 十 二 个 五 年 规 划 (1) 国 家 安 全 (2) 追 求 经 济 持 续 增 长 : 9.4%; : 10.1% 2005: 9.9%; 2006:9.8%; 2007:11.4% 84

85 2008:9.6%; 2009:9.6%;2010: 9.6% (3) 维 持 社 会 稳 定 共 识 : 中 国 过 去 三 十 年 经 济 增 长, 必 须 要 建 立 在 共 识 上 才 能 形 成 知 识 谱 系 今 天 全 中 国 的 人 知 道 世 界 的 远 比 知 道 中 国 的 多 因 为 这 些 人 有 共 识, 知 识 谱 系 可 以 延 续 但 是 对 中 国 的 理 解 是 不 一 致 的 中 国 经 济 何 以 增 长 20 年? 大 致 有 两 种 观 点 : 趋 同 论 和 实 验 说 趋 同 论 说 的 是 中 国 经 济 增 长 是 由 于 世 界 银 行 IMF 国 际 体 系 美 国 日 本 之 类 的 趋 同 论 强 调 国 际 力 量, 贸 易 投 资 和 相 关 发 达 国 家 的 援 助 技 术 支 持 市 场 开 放 但 是 问 题 是 面 对 同 样 的 国 际 力 量 为 什 么 中 国 经 济 能 够 持 续 增 长 成 功 而 俄 罗 斯 经 济 衰 退 了? 差 别 在 于 俄 罗 斯 结 束 休 克 疗 法, 中 国 没 有 结 束, 这 是 中 国 人 自 己 在 进 行 制 度 设 计 中 的 一 种 做 法 实 验 说 的 极 端 就 是 中 国 模 式 因 为 中 国 人 探 索 出 了 一 条 适 合 中 国 人 自 己 的 道 路 并 且 不 断 进 行 试 验, 所 以 中 国 创 造 了 独 特 的 模 式, 中 国 模 式 但 是 中 国 模 式 要 回 答 一 个 问 题 : 如 果 说 经 济 增 长 是 因 为 中 国 人 自 己 的 设 计, 那 么 如 何 解 释 FDI 和 贸 易 的 作 用? 如 何 解 释 中 国 不 惜 一 切 代 价 用 15 年 时 间 复 关 加 入 WTO? 怎 么 来 评 估 这 些 国 际 力 量 在 中 国 的 作 用 所 以 这 两 者 到 底 有 什 么 关 联 性 并 且 如 何 关 联?IPE 解 决 政 治 和 经 济 的 关 联 性, 解 决 国 际 和 国 内 的 关 联 性 三 国 家 战 略 目 标 国 内 约 束 与 制 度 调 整 1. 中 央 地 方 的 关 系 ( 制 度 层 面 ) 权 力 下 放 宏 观 调 控 :(1) 统 一 外 汇 / 汇 率 政 策 ;(2) 财 政 和 税 收 政 策 ;(3) 货 币 和 金 融 改 革 ; (4) 国 有 企 业 改 革 ;(5) 社 会 保 障 体 系 [ 中 国 制 度 改 革 和 前 苏 联 不 同, 前 苏 联 是 从 上 到 下 的 突 然 改 革 直 接 进 入 民 主 选 举, 中 国 是 政 治 控 制 经 济 资 源 权 力 的 下 放 制 度 改 革 的 目 的 是 释 放 生 产 力, 是 创 造 财 富 制 度 改 革 不 是 目 的 是 手 段 年, 制 度 层 面 变 化 大 核 心 问 题 是 处 理 中 央 地 方 关 系, 核 心 话 题 就 是 decentralization, 权 力 下 放 宏 观 结 构 和 微 观 行 为 相 结 合, 最 主 要 的 三 个 结 点 :1980 年 的 财 政 改 革 - 分 灶 吃 饭 ;1986 年 的 对 外 贸 易 权 下 放 ;1994 年 税 制 改 革 今 天 的 制 度 就 是 在 94 年 的 基 础 上 的 历 史 的 延 续 性 : 历 史 上 的 三 个 大 问 题 : 皇 帝 和 丞 相 的 关 系 现 在 的 党 政 关 系 ; 中 央 和 地 方 的 关 系 ; 社 会 精 英 的 选 拔 问 题 科 举 制 和 现 在 1978 年 以 来 权 力 下 放 财 政 的 贸 易 的 税 收 的 这 是 中 国 改 革 的 路 径, 是 政 治 控 制 的 经 济 权 力 的 下 放 + 地 方 政 府 获 得 经 济 持 续 增 长 的 权 力 所 以 一 个 地 方 经 济 发 展 的 程 度 主 要 取 决 于 这 个 地 方 的 政 府 到 了 1994 年 中 央 政 府 只 留 下 6 件 大 事 作 为 宏 观 调 控 :(1) 国 家 安 全 (2) 统 一 外 汇 / 汇 率 政 策 ;(3) 财 政 和 税 收 政 策 ;(4) 货 币 和 金 融 改 革 ; (5) 涉 及 国 家 战 略 命 脉 的 国 有 企 业 改 革 (2002 年 的 国 资 委, 可 以 改 名 战 略 产 业 局 这 样 85

86 国 际 社 会 就 不 会 有 人 抱 怨 了 );(6) 社 会 保 障 体 系 除 了 这 六 个 事 其 他 都 是 地 方 政 府 来 做, 于 是 就 有 了 过 去 30 年 地 方 政 府 的 相 互 竞 争 所 以 地 方 政 府 是 推 动 中 国 地 方 经 济 的 主 要 动 力 ] 权 力 下 放 1) 目 的 : 将 中 央 集 中 的 经 济 权 力 下 方 给 地 方 政 府, 以 解 决 在 计 划 经 济 体 制 下 长 期 存 在 的 中 央 政 府 权 力 过 于 集 中, 从 而 充 分 调 动 地 方 政 府 的 积 极 性 2) 结 果 : 地 方 政 府 拥 有 了 批 准 外 国 投 资 项 目 专 营 贸 易 设 立 投 资 特 区 定 立 外 国 投 资 公 司 税 率 建 立 贸 易 公 司 进 行 出 口 补 贴 以 官 方 汇 率 配 给 外 汇 外 汇 交 易 市 场 的 直 接 准 入 的 权 力, 同 时 在 地 方 经 济 方 面 也 具 有 了 更 多 的 自 主 权, 如 建 立 产 业 项 目 及 为 了 促 进 当 地 经 济 发 展 建 立 本 地 市 场 权 力 下 放 这 一 政 策 给 予 地 方 政 府 以 更 大 的 权 力 发 展 地 方 经 济, 但 同 时 也 削 弱 了 国 家 管 理 宏 观 经 济 的 能 力 其 导 致 的 消 极 结 果 :A) 经 济 过 热 和 相 伴 而 生 的 通 货 膨 胀 物 资 短 缺 财 政 和 贸 易 赤 字 ; B) 地 方 保 护 主 义 导 致 国 内 市 场 分 割 ; C) 地 方 政 府 之 间 为 了 争 取 外 贸 和 外 国 投 资 的 竞 争 ; D) 地 方 政 府 对 企 业 行 为 的 干 涉 和 寻 租 行 为 2. 政 府 企 业 的 关 系 ( 企 业 层 面 ) 国 有 企 业 ; 乡 镇 企 业 ; 三 资 企 业 [ 任 何 国 家 要 想 富 裕 都 是 企 业 来 做 所 以 中 国 为 了 创 造 财 富 一 定 要 处 理 好 政 府 和 企 业 的 关 系 后 企 业 家 是 社 会 的 创 新 者, 因 为 他 们 创 造 财 富 创 造 财 富 之 后 的 问 题 就 是 分 配 财 富 ] 复 杂 性 : 关 系 到 中 央 政 府 和 国 有 大 中 型 企 业 间 的 关 系, 也 牵 涉 到 地 方 政 府 与 国 有 企 业 乡 镇 企 业 间 的 关 系 敏 感 性 : 它 被 认 为 是 社 会 主 义 市 场 经 济 和 资 本 主 义 市 场 经 济 的 分 水 岭 20 世 纪 80 年 代 三 项 重 要 措 施 : 1) 国 有 企 业 ; 保 持 所 有 权, 进 行 改 革 扩 大 企 业 自 主 权, 所 得 税 和 承 包 责 任 制 2) 乡 镇 企 业 ; 伴 随 着 权 力 下 放, 将 乡 镇 企 业 的 管 理 权 交 由 地 方 政 府, 这 样 乡 镇 企 业 很 快 成 为 80 年 代 中 期 和 90 年 代 初 期 中 国 经 济 的 重 要 增 长 点 3) 三 资 企 业 ; 鼓 励 私 营 企 业 和 外 国 投 资 企 业 的 发 展, 就 是 通 常 所 称 的 三 资 企 业 ( 中 外 合 资 企 业 中 外 合 作 企 业 和 外 商 独 资 企 业 ) ( 改 革 效 果 : 国 有 企 业 最 为 艰 难, 产 出 贡 献 率 下 降 到 50% 与 国 有 企 业 形 成 鲜 明 对 比, 乡 镇 企 业 成 为 中 国 经 济 增 长 的 驱 动 力 同 期 私 营 企 业 和 三 资 企 业 的 产 出 贡 献 率 也 从 零 增 长 到 10% ) 90 年 代 中 期 开 始 实 行 抓 大 放 小 中 小 企 业 非 国 有 化 中 国 政 府 与 企 业 关 系 改 革 的 方 法 : 最 优 次 序 选 择 这 一 方 法 的 优 势 : 改 革 方 式 中 一 旦 发 生 逆 转 时 所 需 要 承 担 的 成 本 要 小 于 全 面 改 革, 因 此 在 政 治 上 具 有 较 高 的 可 接 受 性 86

87 3. 富 裕 贫 穷 的 关 系 ( 社 会 层 面 ) 实 际 就 是 财 富 分 配 的 问 题, 但 是 这 之 前 的 前 提 是 要 有 财 富 创 造 城 市 和 农 村 的 差 距 ; 沿 海 和 内 陆 的 差 距 ; 行 业 收 入 差 距 (1) 税 收 政 策 ;(2) 社 会 保 障 体 系 创 造 财 富 之 后 面 临 分 配 财 富 的 问 题 城 市 和 农 村 的 差 距 :78-84 年 农 村,84-98 主 要 是 城 市, 企 业 改 革 社 会 主 义 新 农 村 的 问 题 是 只 是 补 贴 六 金 五 税, 但 不 能 根 本 解 决, 最 主 要 是 流 出 的 劳 动 力 不 能 回 去 城 市 化 最 主 要 解 决 的 问 题 就 是 要 接 纳 越 来 越 多 的 人 住 在 城 市, 目 标 是 2030 年 有 十 亿 人 口 居 住 在 城 市 沿 海 和 内 陆 的 差 距 : 行 业 收 入 差 距 : 这 是 我 们 没 有 想 到 的 行 业 收 入 差 距 存 在 于 全 世 界 范 围, 不 存 在 公 平 不 公 平, 是 劳 动 分 工 对 技 术 化 和 专 业 化 的 检 验 专 业 化 分 工, 劳 动 技 能 不 同, 收 入 不 同, 财 富 的 自 然 分 配 对 国 家 和 政 府 要 求 的 是 二 次 分 配 1) 税 收 政 策 : 调 节 富 人, 累 进 税 率 税 收 的 管 理 统 治 执 行 很 差 需 要 改 革 税 收 的 计 算, 执 行, 透 明 度 灰 色 收 入 太 多 2) 社 会 保 障 体 系 97 年 建 立 了 社 会 保 障 政 策, 所 有 98 年 的 下 岗 才 转 成 了 失 业 72% 来 自 中 央 政 府 的 社 保 基 金 20% 来 自 于 地 方 政 府 或 供 职 的 单 位 8% 自 负 失 业 退 休 金 Wage labour, 大 众 百 姓 还 是 要 依 靠 社 会 保 障 [ 不 能 说 中 国 没 有 制 度 改 革, 只 是 和 前 苏 联 不 同 前 苏 联 是 直 接 进 入 政 治 制 度 改 革, 向 西 方 学 的 而 中 国 在 改 革 开 放 初 期 最 开 始 是 技 术, 是 政 治 控 制 经 济 资 源 权 力 的 下 放, 主 要 是 指 从 80 年 到 94 年 的 处 理 中 央 和 地 方 关 系, 就 是 财 政 和 税 收 年 的 税 收 改 革, 分 税 制 一 派 是 国 务 院, 一 派 是 党, 对 税 收 采 取 不 同 的 策 略 国 务 院 主 张 分 税 制, 对 中 央 政 府 有 利, 当 时 29 个 省 市 自 治 区 都 要 统 一 交 税, 就 会 打 击 地 方 政 府 发 展 的 积 极 性 然 而 总 书 记 主 张 包 干 制 最 大 的 区 别 是 包 干 制 可 以 一 个 省 一 个 省 的 谈 包 干 制 有 利 于 地 方 政 府, 增 加 了 税 收 谈 判 过 程 中 的 砝 码 82 年 -84 年 最 主 要 是 包 干 制,84-86 年 是 分 税 制 年 是 包 干 制 这 个 阶 段 最 主 要 就 是 处 理 中 央 和 地 方 的 关 系 问 题, 这 个 不 仅 仅 是 政 治 权 力 的 关 系, 最 主 要 是 政 治 控 制 经 济 资 源 权 力 的 问 题 1994 年 改 革 的 制 度 为 以 后 的 制 度 奠 定 基 础 94 年 中 央 地 方 最 终 完 全 分 权, 中 央 只 做 6 件 大 事, 其 他 都 是 地 方 地 方 经 济 的 发 展 如 何 主 要 取 决 于 地 方, 所 以 改 革 开 放 30 年 促 进 经 济 增 长 的 最 主 要 是 地 方 或 多 或 少 与 中 部 地 方 政 府 的 积 极 性 有 关 社 会 主 义 市 场 经 济 : 中 国 制 度 改 革 对 内 最 大 的 功 效 在 于 权 力 下 放, 调 动 地 方 政 府 的 积 极 性 对 外 最 重 要 的 是 中 国 引 入 了 市 场 经 济 但 是 加 了 定 义, 与 前 苏 联 完 全 不 同 中 国 是 改 革 开 放, 离 开 开 放 就 无 从 谈 起 改 革 观 念 变 革 导 致 初 期 制 度 的 设 计 最 后 在 1994 年 达 成 共 识 过 去 500 年 有 87

88 7-8 类 市 场 经 济,45 年 以 后 资 本 主 义 世 界 经 济 多 元 化, 英 美 德 国 欧 洲 小 国 新 加 坡 日 本 韩 国 都 有 自 己 的 模 式 中 国 的 社 会 主 义 市 场 经 济 与 这 些 都 是 并 列 的 社 会 主 义 市 场 经 济 : 改 革 之 前 是 计 划 经 济, 改 革 之 后 是 社 会 主 义 市 场 经 济 就 是 垂 直 管 理, 水 平 竞 争 中 央 政 府 -31 个 省 市 自 治 区 - 市 - 县 - 乡 - 村, 垂 直 管 理 意 味 着 中 央 政 府 对 各 级 地 方 政 府 进 行 管 理, 一 级 对 一 级 这 个 沿 用 了 计 划 经 济 的 模 式, 但 是 计 划 经 济 是 命 令, 市 场 经 济 是 管 理 基 于 命 令 的 一 定 是 配 额 制, 统 购 统 销 基 于 管 理 的 是 责 任 制, 委 托 - 管 理 的 模 型 所 以 在 农 村 是 家 庭 联 产 承 包 责 任 制 中 央 对 地 方 的 集 权 但 是 还 有 分 权 市 之 间 竞 争, 市 里 的 县 要 竞 争, 所 以 31 个 省 市 自 治 区 只 管 自 己 内 的 事 情, 在 交 界 处 的 地 方 就 可 以 看 到 完 全 不 一 样 的 发 展 模 式 水 平 竞 争 是 31 个 省 的 竞 争, 这 样 才 有 市 场 经 济, 市 场 经 济 的 基 本 就 是 竞 争, 之 后 才 能 谈 公 平 竞 争 31 个 省 市 自 治 区 相 互 竞 争, 每 个 地 方 的 出 租 车 都 不 一 样,94 年 的 汽 车 工 业 是 三 大 三 小, 现 在 有 40 多 家, 就 是 源 于 地 方 的 相 互 竞 争 正 是 竞 争 导 致 了 市 场 的 繁 荣 这 个 制 度 层 面 的 设 计 面 临 的 挑 战 也 就 在 于 垂 直 管 理 水 平 竞 争 政 治 局 委 员 的 分 布, 经 济 发 展 和 政 治 绩 效 相 关 水 平 竞 争 下 中 央 政 府 最 大 的 任 务 就 是 平 衡 中 央 政 府 平 衡 的 逻 辑 :1979 年 四 个 经 济 开 放 区,1984 年 沿 海 40 个 城 市 开 放, 意 味 着 土 地 政 策 和 税 收 政 策 的 优 惠 中 央 政 府 1984 年 开 始 给 了 沿 海 地 区 优 惠 的 土 地 和 税 收 政 策, 沿 海 地 区 的 发 展 是 因 为 它 并 不 是 因 为 沿 海 地 区 的 资 源 丰 富 和 人 民 聪 明 或 者 文 化 沿 海 地 区 发 展 之 后 中 国 在 三 税 制 改 革 之 后 中 央 只 能 进 行 财 政 转 移 沿 海 地 区 发 展 收 上 来 税 收, 中 央 财 政 重 点 支 持 西 藏 和 新 疆, 但 是 这 样 的 财 政 转 移 会 带 来 地 方 政 府 的 不 满, 所 以 1997 年 中 央 提 出 开 发 西 部 大 战 略 在 西 部 大 力 兴 建 基 础 设 施 建 设, 青 藏 线 就 是 这 个 项 目 之 一 西 部 开 发 大 战 略 使 得 财 政 转 移 合 法 化 东 三 省 为 中 央 计 划 经 济 作 出 贡 献, 中 国 重 工 业 基 地, 所 以 02 年 出 台 振 兴 中 国 东 北 老 工 业 基 地 05 年 中 原 六 省 联 合 中 原 崛 起 地 方 政 府 之 间 相 互 竞 争, 中 央 政 府 必 须 进 行 平 衡, 中 国 今 天 从 制 度 层 面 最 大 的 难 题 就 是 如 何 平 衡 31 个 省 市 自 治 区, 不 仅 是 经 济 的 发 展 人 才 不 能 倒 着 流 平 衡 不 好 打 击 地 方 政 府, 没 有 发 展 经 济 的 积 极 性 制 度 设 计 的 前 提 就 是 地 方 政 府 要 有 积 极 性 推 动 地 方 经 济 的 发 展, 要 是 没 有 这 个 前 提 中 国 经 济 就 会 停 滞 制 度 改 革 不 是 目 的 要 建 立 在 温 饱 解 决 的 基 础 上 制 度 改 革 是 为 了 经 济 发 展 历 史 上 我 们 曾 经 有 两 次 机 遇 可 以 走 美 国 的 模 式 但 是 最 后 没 有 走 第 二 次 机 遇 毛 的 论 联 合 政 府 给 了 机 遇 给 了 共 和 制 但 是 最 后 复 辟 帝 制, 给 了 第 二 次 机 遇 但 非 要 划 江 为 界 因 为 中 国 是 农 耕 社 会, 是 帝 制 下 的 社 会, 是 从 上 到 下 的 管 理 社 会 中 国 78 年 制 度 改 革 的 目 的 首 先 是 创 造 财 富, 最 核 心 的 问 题 就 是 企 业 过 去 30 年 做 的 第 二 件 事 情 就 是 处 理 政 府 和 企 业 的 关 系 78 年 以 前 是 中 央 计 划 经 济, 意 味 着 最 主 要 是 国 有 企 业, 还 有 集 体 企 业 年, 农 村 改 革 最 主 要 就 是 将 所 有 权 和 使 用 权 相 分 离, 只 谈 及 使 用 权, 加 上 了 责 任 制, 成 功 了, 解 决 了 农 民 的 温 饱 问 题 84 年 开 始 进 入 城 市, 年 对 企 业 进 行 改 革 任 何 企 业 都 离 不 开 基 本 生 产 要 素 : 土 地 - 厂 房 劳 动 力 - 降 88

89 低 劳 动 力 成 本 途 径 就 是 让 一 批 人 下 岗 ( 这 十 年 下 岗 不 等 于 失 业, 到 98 年 就 没 有 下 岗 都 变 成 失 业 了 ) 资 本 - 从 银 行 来, 所 以 在 工 人 下 岗 之 后 主 要 从 中 国 命 令 银 行 贷 款 给 企 业 国 家 希 望 企 业 有 汇 报, 也 希 望 银 行 有 回 报 四 年 之 间 三 角 债 翻 番 : 国 家 命 令 银 行 贷 款 给 企 业, 企 业 扩 大 大 生 产, 但 是 卖 不 出 去, 没 法 向 银 行 还 款, 银 行 也 就 没 法 给 国 家 1994 年 转 折 : 银 行 贷 款 收 不 回 来, 于 是 四 大 国 有 银 行 商 业 化, 同 时 成 立 三 个 政 策 银 行 来 调 节, 为 国 家 调 节 部 分 资 金 的 分 配 企 业 获 得 贷 款 扩 大 大 生 产 产 品 卖 不 出 去, 大 改 国 有 企 业, 中 央 政 府 指 令 179 家 涉 及 国 家 经 济 命 脉 安 全 的 企 业 留 着 直 属 中 央 政 府 不 是 党 中 央, 剩 下 的 50 万 家 企 业 全 部 交 给 地 方 政 府 进 行 资 产 重 组 到 了 98 年 成 立 国 有 资 产 管 理 局, 专 管 179 家 企 业,2002 年 成 立 国 资 委, 这 就 是 央 企 到 今 天, 有 一 部 分 国 有 企 业, 集 体 企 业 发 展 成 TVES( 乡 镇 企 业 ), 但 是 98 年 以 后 也 没 有 TVEs 了 乡 镇 企 业 的 特 征 是 产 权 模 糊, 没 有 所 有 权 一 说, 只 有 使 用 权 它 的 发 展 主 要 在 地 方 政 府 乡 村 都 是 地 方 政 府 的 事 情 TEVs 发 展 不 一 样, 计 划 经 济 时 代 所 有 地 方 都 有 集 体 企 业, 但 是 不 是 所 有 的 集 体 企 业 都 能 变 成 乡 镇 企 业 最 主 要 完 成 这 种 转 变 的 是 沿 海 地 区 : 珠 三 角 和 长 三 角 为 什 么 是 这 些 地 区 呢? 除 了 国 内 的 政 策 之 外 另 一 个 关 键 原 因 就 是 海 外 华 人 商 业 网 络 那 些 之 前 出 去 的 人 的 后 代 带 着 部 分 资 金, 促 进 了 当 地 的 民 营 企 业 海 外 华 人 解 决 了 资 金 问 题, 劳 动 力 就 是 中 国 内 地 的 劳 动 力 的 流 动 这 是 第 一 代 海 外 华 人, 带 回 来 了 资 金 解 决 资 本 问 题 + 劳 动 力 + 加 上 地 方 政 府 的 土 地 和 税 收 优 惠 于 是 使 得 那 里 的 乡 镇 企 业 发 展 了 山 西 那 些 地 区 曾 经 是 比 较 富 饶 的 地 区, 加 上 地 理 位 置 的 限 制, 向 海 外 的 移 动 不 容 易, 一 直 到 今 天 也 不 是 很 多 人 愿 意 出 来 TVEs 主 要 是 填 补 了 国 内 消 费 市 场, 一 直 持 续 到 98 年 国 有 资 产 管 理 局 成 立 时 还 有 一 块 是 三 资 企 业 这 也 是 年 存 在 的 三 资 企 业 进 来 了, 最 主 要 来 自 香 港 台 湾, 分 布 在 大 城 市 和 沿 海 地 区 沿 海 地 区 发 展 是 由 于 投 资 和 贸 易 起 了 很 大 作 用 1998 年 以 前 还 有 一 种 叫 做 个 体 户 80 年 代 开 始 发 展 允 许 个 体 户 存 在, 但 是 可 以 雇 佣 多 少 人 存 在 的 争 议 很 大, 就 是 私 营 企 业 早 期 说 8 个 就 是 剥 削, 雇 7 个 关 于 私 营 企 业 的 发 展 有 很 多 书 Capitalism without democracy 就 是 专 门 研 究 私 营 企 业 98 年 以 后 有 的 : 国 有 企 业 SOEs, 中 小 企 业 SMEs 一 类 是 产 权 命 名 的 属 于 国 资 委 的 国 有 企 业 由 国 务 院 来 管 理 的, 一 类 是 中 小 企 业 包 括 了 三 资 企 业 今 天 的 就 业 市 场 : 企 业 创 造 财 富 也 要 解 决 就 业 SOE 不 缺 人 才, 不 缺 资 金, 不 缺 技 术, 缺 的 是 管 理 中 小 企 业 缺 人 才, 缺 资 金, 缺 技 术, 不 缺 管 理 华 为 那 样 的 企 业 可 能 就 是 中 国 未 来 企 业 的 发 展 趋 势 这 些 企 业 为 中 国 铺 开 致 富 之 路 中 国 制 造 财 富 靠 的 是 企 业, 因 为 企 业 发 展 了 所 以 今 天 中 国 才 成 为 全 世 界 制 造 业 中 心 之 一 过 去 30 年 我 们 主 要 发 展 的 是 制 造 业, 今 天 制 造 业 面 临 的 难 题 :a. 技 术 升 级 的 难 题 技 术 不 能 创 新 只 靠 转 移 很 难 维 持 在 7% B. skilled labor 这 是 过 去 30 年 到 今 天, 但 是 比 这 更 重 要 的 是,30 年 我 们 主 要 发 展 的 是 企 业 和 制 造 业, 到 05 年 加 入 WTO 必 须 来 发 展 的 就 是 金 融 服 务 业 过 去 200 年 的 人 类 历 史, 发 展 成 功 的 国 家 既 是 制 造 业 也 是 金 融 服 89

90 务 业 大 国 没 有 金 融 服 务 业 可 以 是 大 国 但 是 不 是 强 国 金 融 服 务 业 远 远 落 后 于 其 他 新 兴 经 济 体, 只 有 俄 罗 斯 和 我 们 差 不 多 年, 在 资 本 主 义 世 界 经 济 中, 每 天 通 过 贸 易 的 货 物 商 品 交 易 量 全 世 界 2 万 亿 美 元, 资 本 市 场 交 易 量 是 20 万 亿 美 元,27% 流 入 美 国 在 创 造 财 富 这 一 点 上 最 重 要 的 是 发 展 金 融 服 务 业 我 们 的 资 本 市 场 的 三 个 特 点 :a. 资 本 市 场 是 政 府 主 导 型 的 B. 政 府 主 导 的 资 本 市 场 中 以 银 行 贷 款 为 主 导 C. 股 票 证 券 占 到 了 资 本 市 场 的 不 到 17% 但 是 全 世 界 的 市 场 不 一 样, 不 是 银 行 贷 款 也 不 是 银 行 主 导 而 是 股 票 证 券 主 导 型 印 度 56% 巴 西 54% 南 非 50% 我 们 对 自 己 过 分 自 信, 过 分 自 信 中 要 看 到 潜 伏 的 危 机 我 们 低 谷 了 美 国 经 济 恢 复 的 能 力 现 在 有 资 本 的 问 题 技 术 创 新 的 问 题, 资 本 发 达 了 对 银 行 的 依 赖 就 少 了, 银 行 高 效 了 国 有 企 业 就 高 效 了 资 本 市 场 决 定 银 行 走 向 进 而 决 定 SOEs. 最 近 的 政 策 - 通 过 香 港 的 国 际 资 本 市 场 在 上 海 作 实 验, 倒 逼 中 国 金 融 市 场 的 完 善 和 改 革 过 去 30 年 开 放 对 改 革 的 作 用 比 改 革 对 开 放 的 作 用 更 大 只 要 中 国 持 续 开 放 中 国 就 会 持 续 改 革 我 们 缺 国 际 化 人 才 和 真 正 了 解 中 国 的 人 才 房 地 产 的 产 业 链 比 较 长, 有 利 于 解 决 人 口 就 业, 金 融 服 务 业 只 是 高 端 创 造 了 财 富 之 后 的 问 题 就 是 饭 分 配 财 富 沿 海 和 内 陆 的 差 距 城 市 和 农 村 的 差 距 是 有 形 的 差 距 从 02 年 开 始 回 到 农 村, 社 会 主 义 新 农 村, 免 除 六 进 五 税, 解 决 不 了 农 村 的 根 本 性 问 题 最 根 本 是 流 出 的 劳 动 力 没 法 回 来 现 在 的 战 略 是 城 市 化, 核 心 问 题 是 解 决 流 出 来 的 劳 动 使 他 们 生 活 在 城 市 行 业 收 入 差 距 是 我 们 没 有 想 到 的 这 个 不 存 在 公 平 不 公 平, 是 劳 动 分 工 对 技 能 和 专 业 化 的 检 验, 这 是 财 富 的 自 然 分 配 全 球 市 场 和 中 国 市 场 都 是 这 样 我 们 对 国 家 和 政 府 要 求 的 是 二 次 分 配 一 次 财 富 的 自 然 流 动 造 成 了 差 距 所 以 国 家 要 进 行 二 次 分 配 怎 么 分 配? 分 配 哲 学 : 杀 富 救 贫 的 社 会 没 有 创 造 性, 把 有 创 造 性 的 人 杀 掉 了, 于 是 难 题 就 是 财 富 外 溢 没 有 了, 社 会 总 财 富 也 就 没 法 增 长 了 鼓 励 富 有 的 救 济 贫 穷 的 才 有 创 造 性 基 于 基 本 的 技 能 和 能 力, 因 为 任 何 社 会 真 正 有 能 力 的 人 非 常 少 政 府 的 二 次 分 配 要 注 意 的 就 是 所 有 国 家 都 要 求 保 护 私 有 财 产, 就 是 怕 杀 富 济 贫, 至 少 法 律 上 明 确 中 国 在 未 来 贫 富 差 距 的 问 题 上 两 个 常 规 政 策 :a. 税 收 政 策 调 节 富 人 财 富 是 可 以 世 袭 的 今 天 中 国 最 不 完 善 的 就 是 税 收 政 策 今 天 的 税 收 政 策 重 在 企 业, 对 于 个 人 有 很 多 的 不 完 善 社 会 成 员 的 灰 色 收 入 太 多 如 果 真 正 能 够 按 劳 分 配 的 话 马 克 思 还 是 对 的 B. 社 会 保 障 政 策 不 是 救 济 贫 穷 的 人, 是 对 大 众 生 活, 即 使 中 产 阶 级 97 年 开 始 建 立 了 社 会 保 障 政 策,98 年 开 始 下 岗 工 人 变 成 了 失 业 社 会 保 障 政 策 72% 来 自 中 央 政 府,20% 来 自 地 方 政 府 或 单 位, 剩 下 8% 来 自 于 自 己 主 要 是 失 业 退 休 金 ] 四 国 际 资 本 商 业 网 络 工 业 生 产 周 期 与 制 度 调 整 与 其 他 转 型 国 家 相 同, 中 国 在 推 动 经 济 增 长 和 转 型 过 程 中 也 面 临 种 种 国 内 约 束, 但 中 国 的 独 特 之 处 在 于, 政 府 不 断 进 行 国 内 制 度 调 整, 使 得 国 际 因 素 有 利 于 国 内 的 改 革, 从 而 逐 渐 打 破 经 济 和 社 会 转 型 所 面 临 的 国 内 约 束 90

91 在 中 国 过 去 三 十 年 改 革 和 开 放 的 历 史 进 程 中, 有 三 种 国 际 经 济 因 素 缓 解 了 中 国 改 革 和 开 放 进 程 中 所 受 的 国 内 约 束, 成 为 中 国 转 型 的 三 大 国 际 动 力 : 外 国 直 接 投 资 海 华 华 人 商 业 网 络 和 国 际 工 业 生 产 周 期 外 国 直 接 投 资 与 制 度 调 整 ( 年 世 界 FDI 的 流 入 的 地 区 分 布 ) 第 一, 对 中 国 融 入 世 界 经 济 有 着 重 要 的 政 策 性 含 义 经 济 特 区 在 吸 引 外 国 直 接 投 资 方 面 的 巨 大 成 功, 最 终 成 为 进 一 步 开 放 政 策 的 重 要 模 式 第 二, 它 直 接 为 中 国 经 济 增 长 提 供 了 必 要 的 资 本 由 于 国 企 的 低 效 和 亏 损, 吸 引 外 资 是 当 务 之 急 问 题 第 一, 回 流 资 本 (400/ /1994) 由 于 外 国 直 接 投 资 能 够 帮 助 企 业 免 税, 并 在 特 定 的 进 口 物 资 方 面 享 受 较 低 关 税, 它 使 得 许 多 中 国 国 有 企 业 将 资 金 移 至 香 港, 再 通 过 外 国 投 资 的 方 式 返 回 大 陆 第 二, 技 术 转 移 大 部 分 流 向 中 国 的 外 国 直 接 投 资 多 是 利 用 中 国 廉 价 的 劳 动 力, 甚 至 在 汽 车 工 业 和 电 子 工 业 这 样 的 技 术 密 集 产 业 中 也 是 如 此 它 们 多 是 通 过 转 移 早 已 淘 汰 的 技 术, 换 取 中 国 巨 大 的 国 内 市 场 海 外 华 人 商 业 网 络 与 制 度 调 整 第 一, 尽 管 外 国 直 接 投 资 在 中 国 经 济 的 起 飞 中 扮 演 了 关 键 作 用, 但 在 过 去 的 20 年 中, 绝 大 部 分 的 外 国 直 接 投 资 都 是 直 接 或 者 间 接 通 过 这 种 海 外 华 人 商 业 网 络 实 现 的 (454/1998) 第 二, 除 了 将 资 本 带 进 中 国, 海 外 华 人 商 业 网 络 还 为 中 国 带 来 了 商 业 技 能 和 市 场 网 络 (TVEs, ; SMEs,1994) TVEs ( ) 从 一 开 始 就 是 全 球 市 场 的 一 个 部 分 国 际 工 业 生 产 周 期 国 际 工 业 生 产 周 期 雁 型 发 展 模 式 (1960s- 1980s) 三 种 网 络 (1990s- - - ) (1) 全 球 生 产 网 络 ( 中 国 的 汽 车 工 业 ) (2) 地 区 生 产 网 络 ( 海 外 华 人 日 本 人 ) (3) 双 边 FTAs 中 国 可 以 从 全 球 市 场 中 获 得 技 术 总 之, 从 生 产 网 络 和 贸 易 的 地 区 分 布 而 言, 中 国 经 济 在 过 去 二 十 年 的 发 展 依 靠 的 是 多 重 商 业 网 络 ( 海 外 华 人 商 业 网 络 全 球 生 产 网 络 和 东 亚 地 区 网 络 ), 而 不 只 是 以 日 本 为 中 心 的 商 业 网 络, 这 与 东 亚 地 区 其 他 国 家 和 地 区 在 20 世 纪 年 代 发 展 的 轨 迹 有 所 不 同 因 此, 雁 型 发 展 模 式 并 不 能 解 释 中 国 经 济 的 增 长 国 际 因 素 并 没 有 决 定 中 国 改 革 政 策 的 具 体 内 容 和 改 革 政 策 的 形 式 ; 国 内 制 度 环 境 才 是 决 定 性 力 量 五 社 会 主 义 市 场 经 济 社 会 主 义 市 场 经 济 是 一 种 功 能 性 的 制 度 设 计 结 论 : 1. 世 界 体 系 是 每 个 国 家 兴 衰 的 背 景 中 国 也 不 例 外 没 有 中 国 例 外 论, 只 有 中 国 人 是 例 外, 那 是 另 一 回 事 2. 顺 利 转 型 是 中 国 的 国 家 战 略 目 标, 从 计 划 经 济 到 市 场 经 济 转 型 是 重 中 之 重 91

92 3. 社 会 主 义 市 场 经 济 是 一 种 功 能 性 的 制 度 设 计 对 内 社 会 注 意 改 变 了 原 来 的 含 义, 命 令 变 为 管 理 合 同 责 任, 使 得 国 内 相 互 争 议 的 双 方 最 大 程 度 达 成 一 致, 降 低 了 社 会 争 论 和 不 稳 定 的 成 本 对 外 市 场 经 济 使 得 中 国 快 速 融 入 以 资 本 运 行 为 主 导 的 经 济, 使 得 中 国 在 经 济 发 展 中 减 少 了 国 际 阻 力 我 们 复 关 时 无 法 说 清 楚 社 会 主 义 市 场 经 济 是 什 么 国 内 达 成 一 致 后 就 加 快 了 加 入 WTO 的 步 伐 中 国 提 出 了 市 场 经 济 确 实 使 得 国 际 阻 力 降 低, 也 使 得 国 内 的 改 革 成 为 可 能 将 来 可 能 有 某 种 结 构 性 的 变 化, 任 何 个 体 都 受 制 于 时 代, 带 着 时 代 的 局 限 性 将 来 的 中 国 结 构 转 化 过 程 中 可 能 改 个 名 字, 但 是 只 要 中 国 处 于 转 型 期, 那 么 社 会 主 义 市 场 经 济 主 要 就 是 一 种 功 能 性 的 而 非 结 构 性 的 制 度 设 计 中 国 渐 进 式 转 型 既 非 趋 同 说 所 强 调 的 完 全 通 过 国 内 制 度 调 整 来 适 应 国 际 力 量, 也 非 实 验 说 所 强 调 的 实 现 有 着 非 常 缜 密 的 制 度 设 计, 完 全 是 国 内 制 度 设 计 所 致, 而 是 更 贴 近 于 边 干 边 学 这 种 边 干 边 学 模 式 有 两 种 相 互 关 联 的 含 义 :1) 当 追 求 经 济 增 长 的 目 标 受 到 国 内 条 件 的 约 束 时, 往 往 通 过 国 际 力 量 打 破 相 关 约 束, 即 或 在 国 内 现 有 制 度 框 架 内 寻 求 一 致, 或 对 现 有 制 度 框 架 进 行 适 度 调 整, 尽 量 避 免 因 大 范 围 制 度 变 迁 而 付 出 代 价 ;2) 当 国 际 力 量 无 论 是 有 利 或 是 不 利 于 经 济 增 长 时, 往 往 通 过 国 内 制 度 调 整 而 设 计 出 国 内 改 革 和 转 型 的 目 标 次 序 和 速 度, 使 得 国 际 力 量 成 为 推 动 中 国 经 济 增 长 的 动 力 对 内 改 变 了 社 会 主 义 的 含 义, 把 命 令 变 为 管 理 合 同 责 任, 使 得 国 内 相 互 争 论 的 双 方 在 最 大 程 度 上 达 成 一 致, 降 低 了 社 会 争 论 或 不 稳 定 的 成 本 ; 对 外 市 场 经 济 使 得 中 国 快 速 地 融 入 以 资 本 运 行 为 主 导 的 世 界 经 济, 从 而 使 得 中 国 在 经 济 发 展 过 程 中 减 少 了 国 际 阻 力 复 关 之 所 以 用 了 十 五 年 的 时 间 争 论, 花 了 八 年 复 关, 七 年 加 入 WTO, 最 重 要 的 是 当 时 无 法 说 明 社 会 主 义 经 济 是 什 么, 官 员 回 答 说 不 知 道 国 内 达 成 一 致 后 加 入 WTO 进 程 加 快 虽 然 受 到 各 种 挑 战, 但 2001 年 终 于 成 为 WTO 成 员 国 美 国 到 今 天 都 没 有 给 中 国 标 准 的 市 场 经 济 定 位, 但 中 国 提 出 社 会 主 义 市 场 经 济 确 实 是 使 得 其 国 际 阻 力 降 到 最 低 程 度, 也 使 得 国 内 改 革 成 为 可 能, 是 一 种 功 能 性 制 度 设 计 未 来 是 否 会 发 生 结 构 性 变 化 是 不 确 定 的, 任 何 个 体 都 受 制 于 时 代 的 特 殊 性 只 要 中 国 还 处 于 转 型 期, 那 么 社 会 主 义 市 场 经 济 作 为 一 种 功 能 性 制 度 设 计 而 非 结 构 性 制 度 设 计 92

93 国 际 政 治 经 济 学 定 义, 反 之 亦 然!!!! 两 个 研 究 议 题 相 互 依 存 啊 霸 权 稳 定 啊 依 附 啊 世 界 体 系 啊 这 些 概 念 还 是 应 该 掌 握 的 理 论 主 要 是 名 词 概 念 不 用 展 开 世 界 体 系 历 史 事 端 动 力 + 制 度 制 度 与 战 争!! 制 度!!GATT WTO IMF 金 本 位 制 双 挂 钩 制 政 治 联 盟 国 家 体 系 的 几 个 概 念 霸 权 势 力 均 衡 大 国 协 调 核 心 区 边 缘 区 现 实 主 义 理 论 基 本 假 设 挑 战 五 大 命 题 和 五 大 理 论 的 一 些 名 词 不 考 国 家 主 义 研 究 路 径, 第 四 个 不 考, 前 三 个 考 书 本 第 十 章 和 贸 易 那 一 章!! 共 同 利 益 困 境 共 同 失 利 困 境 理 性 选 择 博 弈 论 不 考 但 是 理 性 上 的 博 弈 论 的 局 限 性 考, 理 性 有 限 性 全 球 化 与 IPE 的 五 个 议 题 第 十 章 考 论 述 政 治 联 盟 外 部 性 国 际 机 制 新 政 治 经 济 学 模 型 不 考 贸 易 : 记 住 几 个 主 要 的 阶 段 WTO 和 GATT 的 区 别 基 本 原 则 WTO 的 特 征 货 币 政 治 职 能 汇 率 政 治 三 难 一 定 考 汇 率 制 度 的 解 释 : 霸 权 国 家 自 己 的 利 益 这 一 点 很 重 要! 只 有 当 自 己 利 益 和 国 际 利 益 一 致 的 之 后 才 会 负 责 人! 以 邻 为 壑 特 里 分 难 题, 考! 最 优 货 币 区 金 融 危 机 不 考, 但 是 关 于 危 机 后 的 思 考 可 以 考 国 际 货 币 基 金 组 织 不 考, 但 是 是 不 是 需 要 建 立 捏? 这 个 可 以 思 考 直 接 投 资 间 接 投 资 公 司 分 类 不 考 跨 国 公 司 议 题 : 是 不 是 一 个 独 立 的 行 为 体? 跨 国 公 司 和 国 内 政 治 不 考, 只 要 掌 握 三 分 法 关 于 中 国 不 考, 涉 及 到 中 国 倒 是 可 以 关 于 中 国 的 知 识 不 用 专 门 复 习, 书 中 的 结 束 语 即 可 自 由 主 义 的 7 个 信 条 93