<4D F736F F D20B8BBB0B2B4EFD0C5D3C3D6F7CCE2C2D6B6AFB4BFD5AED5AEC8AFD0CDB7A2C6F0CABDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0D5D0C4BCCBB5C3F7CAE9A3A8B8FCD0C2A3A9D5AAD2AAA3A8B6FEA996D2BBCEE5C4EAB5DAD2BBBAC5A3A9>

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1 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 ( 二 〇 一 五 年 第 一 号 ) 基 金 管 理 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2013 年 7 月 16 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]932 号 文 准 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 10 月 25 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 备 案, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 在 基 金 募 集 时, 基 金 管 理 人 将 运 用 公 司 固 有 资 金 认 购 本 基 金 的 金 额 不 低 于 1000 万 元, 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 低 于 三 年 基 金 管 理 人 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 满 三 年 后, 基 金 管 理 人 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有, 届 时, 基 金 管 理 人 有 可 能 赎 回 认 购 的 本 基 金 份 额 另 外, 基 金 合 同 生 效 三 年 后, 若 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元, 基 金 合 同 自 动 终 止, 同 时 不 得 通 过 召 开 持 有 人 大 会 的 方 式 延 续, 投 资 者 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确 定 性 风 险 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 ( 申 ) 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 本 基 金 可 以 投 资 中 小 企 业 债 券, 包 括 公 开 发 行 的 中 小 企 业 债 券 和 非 公 开 发 行 的 中 小 企 业 私 募 债 券 相 对 而 言, 中 小 企 业 私 募 债 券 存 在 较 高 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风 险 尽 管 本 基 金 将 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 比 例 控 制 在 一 定 的 范 围 内, 但 仍 然 提 请 投 资 者 关 注 中 小 企 业 私 募 债 存 在 的 上 述 风 险 及 其 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 本 基 金 是 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 具 有 中 低 风 险 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 1

3 合 同 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 本 基 金 的 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2015 年 04 月 25 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 截 止 至 2015 年 03 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

4 一 基 金 管 理 人 一 概 况 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 秦 雁 成 立 时 间 :2011 年 4 月 27 日 电 话 :(021) 联 系 人 : 吴 定 婷 注 册 资 本 :2.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 股 权 结 构 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]544 号 文 批 准 设 立 目 前 公 司 股 东 为 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 49%; 江 苏 交 通 控 股 有 限 公 司, 持 有 股 份 26%; 南 京 市 河 西 新 城 区 国 有 资 产 经 营 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司, 持 有 股 份 25% 注 册 资 本 为 2.88 亿 元 人 民 币 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 公 司 下 设 十 个 一 级 部 门, 分 别 是 : 投 资 管 理 部 研 究 发 展 部 市 场 营 销 部 产 品 创 新 部 信 息 技 术 部 基 金 事 务 部 综 合 管 理 部 人 力 资 源 部 计 划 财 务 部 和 监 察 稽 核 部 投 资 管 理 部 在 公 司 投 资 决 策 委 员 会 的 领 导 和 风 险 控 制 委 员 会 的 指 导 下, 负 责 公 司 所 管 理 基 金 的 投 资 运 作, 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增 值, 确 保 投 资 管 理 目 标 和 风 险 控 制 目 标 的 实 现 研 究 发 展 部 根 据 公 司 发 展 战 略 和 基 金 管 理 的 实 际 需 求, 把 握 产 品 设 计 定 位, 开 展 策 略 研 究 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 数 量 研 究 工 作, 为 公 司 投 资 管 理 业 务 提 供 有 效 的 研 究 支 持 平 台 市 场 营 销 部 负 责 公 司 公 募 基 金 专 户 等 产 品 代 销 渠 道 的 开 拓 与 维 护, 营 销 协 议 的 制 定 和 实 施, 产 品 的 发 行 和 持 续 销 售 工 作 ; 负 责 公 司 机 构 客 户 的 开 发 与 维 护, 完 成 相 应 的 目 标 任 务 ; 负 责 公 司 各 种 产 品 的 营 销 策 划 及 实 施 ; 负 责 公 司 品 牌 的 建 设, 媒 体 关 系 管 理 ; 负 责 公 司 官 网 网 络 营 销 和 客 服 中 心 的 运 维 工 作, 提 升 公 司 知 名 度 和 信 誉 度 等 工 作 产 品 3

5 创 新 部 根 据 公 司 发 展 战 略, 提 供 公 司 产 品 策 略 建 议, 把 握 产 品 设 计 定 位, 提 出 产 品 设 计 思 路, 建 立 并 完 善 公 司 高 效 产 品 线, 促 进 公 司 经 营 目 标 的 实 现 信 息 技 术 部 根 据 公 司 整 体 发 展 策 略, 规 划 公 司 信 息 技 术 体 系 架 构, 构 建 完 善 的 信 息 技 术 平 台 ; 负 责 公 司 信 息 技 术 系 统 的 规 划 建 设 运 营 和 维 护, 为 公 司 各 项 业 务 的 正 常 运 行 信 息 的 安 全 保 密 和 企 业 信 息 化 提 供 有 效 的 保 障 基 金 事 务 部 根 据 国 家 相 关 法 律 法 规 和 公 司 相 关 制 度, 负 责 基 金 的 财 务 核 算 资 产 估 值 注 册 登 记 资 金 清 算 等 相 关 业 务, 维 护 基 金 交 易 的 正 常 有 序 运 作 综 合 管 理 部 根 据 公 司 的 发 展 战 略, 负 责 公 司 中 长 期 发 展 战 略 年 度 工 作 计 划 和 绩 效 目 标 的 拟 定 推 行 跟 踪 和 执 行 效 果 评 估 工 作 ; 负 责 公 司 制 度 建 设 文 秘 管 理 外 部 联 络 内 部 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理, 为 公 司 日 常 运 作 领 导 战 略 决 策 提 供 支 持 和 服 务 人 力 资 源 部 根 据 公 司 的 发 展 战 略 经 营 计 划 和 人 力 资 源 管 理 现 状 参 与 制 订 人 力 资 源 战 略 规 划 ; 负 责 制 定 执 行 和 优 化 人 力 资 源 管 理 政 策, 运 作 和 维 护 人 力 资 源 体 系 ; 建 立 和 完 善 人 才 梯 队 的 配 置 和 储 备 ; 制 定 并 组 织 员 工 培 训 和 开 发 ; 组 织 实 施 和 监 督 各 部 门 的 员 工 绩 效 管 理 ; 宣 传 贯 彻 公 司 价 值 理 念, 组 织 员 工 活 动, 提 供 员 工 帮 助, 增 强 组 织 凝 聚 力 ; 维 持 公 司 在 市 场 竞 争 中 的 人 力 资 源 优 势 计 划 财 务 部 负 责 公 司 全 面 预 算 的 编 制 会 计 核 算 公 司 财 务 报 告 的 编 制 ; 定 期 进 行 财 务 分 析, 为 公 司 发 展 和 管 理 层 决 策 提 供 依 据 ; 同 时 建 立 健 全 公 司 的 财 务 管 理 制 度 以 及 与 财 务 有 关 的 内 控 制 度 ; 定 期 或 不 定 期 进 行 公 司 资 产 清 查, 监 督 公 司 自 有 财 产 的 管 理, 保 证 公 司 自 有 财 产 记 录 准 确 和 安 全 ; 并 接 受 并 配 合 国 家 监 管 机 构 社 会 审 计 机 构 和 公 司 内 部 监 察 稽 核 部 门 的 检 查 监 察 稽 核 部 根 据 相 关 法 律 法 规, 负 责 公 司 规 章 制 度 的 审 核, 检 查 监 督 各 部 门 执 行 情 况 ; 对 基 金 管 理 的 各 个 环 节 进 行 全 程 风 险 管 理 ; 负 责 公 司 专 项 审 计 信 息 披 露 内 容 的 审 核 对 外 文 件 的 法 律 审 核, 保 证 公 司 内 部 控 制 风 险 管 理 的 有 效 实 施 截 止 到 2015 年 04 月 25 日, 公 司 总 人 数 55 人, 具 有 基 金 从 业 资 格 的 人 数 为 52 人, 其 中 56.4% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 历 公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 风 险 控 制 制 度 内 部 监 察 制 度 财 务 管 理 制 度 人 事 管 理 制 度 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 董 事 长 : 4

6 秦 雁 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 历 任 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 南 京 中 山 东 路 证 券 营 业 部 员 工 研 究 发 展 部 研 究 员 研 究 发 展 中 心 经 理 助 理 研 究 所 副 所 长 所 长 投 资 管 理 总 部 总 经 理 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 任 投 资 管 理 总 部 总 经 理, 现 任 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 副 董 事 长 : 靳 向 东 先 生, 中 共 党 员, 大 学 学 历, 学 士 学 位 历 任 南 京 市 江 浦 县 城 东 公 社 插 队 知 青, 江 苏 省 政 府 办 公 厅 政 策 研 究 室 科 员, 省 政 府 经 济 研 究 中 心 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 中 石 化 金 陵 石 油 化 工 公 司 科 长, 省 政 府 外 事 办 公 室 主 任 科 员, 省 政 府 研 究 室 经 济 综 合 处 主 任 科 员 副 处 级 秘 书 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 处 长, 省 政 府 研 究 室 发 展 研 究 处 处 长, 江 苏 省 中 汇 投 资 顾 问 有 限 公 司 总 经 理, 江 苏 交 通 产 业 集 团 有 限 公 司 投 资 发 展 处 处 长, 现 任 江 苏 交 通 控 股 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 发 展 部 部 长 董 事 : 蒋 晓 刚 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 历 任 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 营 业 部 副 总 经 理 总 经 理 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 业 务 总 监, 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 王 旭 先 生, 党 校 研 究 生 学 历 历 任 南 京 市 建 邺 区 民 政 局 科 员, 建 邺 区 政 府 办 公 室 科 长, 朝 天 官 街 道 办 事 处 主 任 助 理 副 主 任, 南 京 市 河 西 指 挥 部 计 划 处 副 处 长, 南 京 市 河 西 国 资 集 团 投 资 部 经 理, 现 任 南 京 市 河 西 新 城 区 国 有 资 产 经 营 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 投 资 部 部 长 张 丽 珉 女 士, 中 共 党 员, 大 学 学 士 历 任 南 京 金 融 高 等 专 科 学 校 ( 现 名 南 京 审 计 学 院 ) 教 师, 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 常 府 街 证 券 营 业 部 主 办 会 计 龙 蟠 路 证 券 营 业 部 总 经 理 助 理 客 户 资 产 结 算 存 管 中 心 总 经 理 助 理 龙 蟠 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理, 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 稽 核 部 副 总 经 理, 总 经 理 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 孔 学 兵 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 总 部 高 级 投 资 经 理, 资 产 管 理 总 部 高 级 投 资 经 理, 资 产 管 理 业 务 投 资 决 策 委 员 会 成 员, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 投 资 管 理 部 总 监 富 安 达 优 势 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 富 安 达 新 兴 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5

7 独 立 董 事 : 赵 曙 明 先 生, 中 共 党 员, 博 士 学 位, 教 授, 博 士 生 导 师 历 任 南 京 大 学 外 事 办 科 员 副 科 长 科 长 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 南 京 大 学 商 学 院 副 教 授 教 授 博 士 生 导 师, 副 院 长 院 长, 南 京 大 学 校 长 助 理 商 学 院 院 长, 现 任 南 京 大 学 商 学 院 名 誉 院 长 陈 良 华 先 生, 中 共 党 员, 博 士 后 毕 业, 教 授 博 士 生 导 师 历 任 金 陵 科 技 学 院 讲 师 系 副 主 任 东 南 大 学 教 师 博 导, 现 任 东 南 大 学 经 济 管 理 学 院 学 院 教 授 博 导 马 维 勇 先 生, 硕 士 生 学 历, 四 级 律 师 历 任 南 京 市 公 交 公 司 保 卫 处 科 员 南 京 市 下 关 区 律 师 事 务 所 律 师, 现 任 江 苏 紫 金 律 师 事 务 所 主 任 律 师 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 监 事 会 主 席 : 刘 宁 女 士, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 高 级 审 计 师 历 任 南 京 市 审 计 局 政 财 金 融 审 计 处 科 员, 金 融 审 计 处 科 员 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 计 划 财 务 部 总 经 理, 现 任 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 兼 计 划 财 务 部 总 经 理 监 事 : 杜 文 毅 先 生, 中 共 党 员, 大 学 学 历, 学 士 学 位, 高 级 经 济 师 历 任 南 京 交 通 学 校 财 会 教 研 室 工 作, 江 苏 交 通 规 划 设 计 院 计 划 财 务 室 副 主 任 主 任, 江 苏 交 通 控 股 有 限 公 司 财 务 审 计 处 副 处 长, 江 苏 交 通 产 业 集 团 有 限 公 司 财 务 审 计 处 副 处 长 处 长, 江 苏 交 通 产 业 集 团 有 限 公 司 董 事, 江 苏 京 沪 高 速 公 路 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 江 苏 交 通 控 股 有 限 公 司 副 总 会 计 师 兼 财 务 审 计 部 部 长 熊 长 安 先 生, 中 共 党 员, 双 专 科 学 历, 高 级 会 计 师 职 称 历 任 南 京 市 建 材 总 公 司 财 务 部 副 经 理 现 代 建 材 实 业 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理, 南 京 市 木 材 总 公 司, 森 昊 集 团 财 务 部 副 经 理 南 京 燃 料 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 玉 朗 集 团 有 限 公 司 财 务 总 监 南 京 市 物 资 集 团 总 公 司 财 务 部 副 部 长 兼 玉 朗 集 团 有 限 公 司 财 务 总 监 玉 桥 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监, 现 任 河 西 开 发 建 设 指 挥 部 财 务 处 处 长 孙 爱 民 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士 历 任 南 京 电 声 股 份 有 限 公 司 技 术 中 心 工 程 师 南 京 市 国 际 信 托 投 资 公 司 IT 工 程 师 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 新 华 路 营 业 部 IT 工 程 师, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 监 6

8 范 仲 文 先 生, 大 学 本 科, 经 济 学 学 士 历 任 兴 业 证 券 梅 花 路 营 业 部 业 务 员, 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 部 高 级 经 理, 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 区 大 区 总 监 兼 机 构 销 售 部 经 理 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 营 销 部 总 监 黄 懿 稚 女 士, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 历 任 金 新 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 上 海 周 家 嘴 路 营 业 部 经 理 助 理 上 海 总 部 人 力 资 源 部 薪 酬 福 利 专 员 主 管 ; 民 安 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 总 部 人 力 资 源 部 副 总 经 理 ; 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 经 理 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 总 经 理 : 蒋 晓 刚 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 历 任 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 营 业 部 副 总 经 理 总 经 理 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 业 务 总 监, 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 总 经 理 副 总 经 理 : 朱 龙 芳 女 士, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 历 任 深 台 经 济 发 展 中 心 会 计 主 管 ; 深 圳 中 华 自 行 车 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 物 资 部 科 长 ; 深 圳 工 银 证 券 有 限 公 司 营 业 部 主 管 会 计 ; 华 夏 证 券 深 圳 华 阳 街 证 券 营 业 部 总 经 理 ; 华 夏 证 券 深 圳 振 华 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ; 深 圳 浦 东 华 元 投 资 咨 询 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ; 南 京 证 券 深 南 中 路 营 业 部 总 经 理 ; 南 京 证 券 深 圳 管 理 总 部 总 经 理 ; 南 京 证 券 深 圳 分 公 司 总 经 理 ; 南 京 证 券 业 务 总 监, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 督 察 长 : 张 丽 珉 女 士, 中 共 党 员, 大 学 学 士 历 任 南 京 金 融 高 等 专 科 学 校 ( 现 名 南 京 审 计 学 院 ) 教 师, 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 常 府 街 证 券 营 业 部 主 办 会 计 龙 蟠 路 证 券 营 业 部 总 经 理 助 理 客 户 资 产 结 算 存 管 中 心 总 经 理 助 理 龙 蟠 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理, 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 稽 核 部 副 总 经 理, 总 经 理 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 李 飞 先 生, 博 士 研 究 生,12 年 从 业 经 验 历 任 聚 源 数 据 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 项 目 经 理 ; 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 研 究 部 高 级 宏 观 债 券 研 究 员 ; 金 元 惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 基 金 经 理 2012 年 5 月 加 入 富 安 达 基 金 管 理 有 7

9 限 公 司, 现 任 富 安 达 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 张 凯 瑜 女 士, 硕 士 研 究 生,7 年 从 业 经 验 历 任 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 产 品 市 场 部 产 品 管 理 员 ; 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 债 券 交 易 员 2011 年 5 月 加 入 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 债 券 交 易 员, 从 事 固 定 收 益 交 易 与 投 资 工 作 具 有 基 金 从 业 资 格 银 行 间 债 券 交 易 员 资 格 与 债 券 托 管 结 算 资 格, 现 任 富 安 达 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 蒋 晓 刚 先 生, 公 司 总 经 理 ( 简 历 同 上 ); 投 资 决 策 委 员 会 成 员 : 孔 学 兵 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 19 年 证 券 自 营 与 资 产 管 理 投 资 经 历, 历 任 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 总 部 高 级 投 资 经 理, 资 产 管 理 总 部 高 级 投 资 经 理, 资 产 管 理 业 务 投 资 决 策 委 员 会 成 员, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 投 资 管 理 部 总 监 富 安 达 优 势 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 富 安 达 新 兴 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 黄 强 先 生, 经 济 学 硕 士 21 年 证 券 投 资 研 究 从 业 经 验, 历 任 浙 江 财 政 证 券 公 司 投 资 二 部 投 资 经 理, 光 大 证 券 有 限 公 司 资 产 管 理 部 投 资 经 理 助 理 总 经 理 研 究 所 策 略 分 析 师, 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 理 财 部 高 级 投 资 经 理, 中 信 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 高 级 经 理 副 总 裁, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 基 金 经 理 助 理 首 席 策 略 分 析 师, 现 任 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 总 监 富 安 达 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 8

10 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 9

11 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2015 年 3 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 254 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 10

12 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 11

13 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 12

14 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 13

15 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 电 话 :(021)

16 传 真 :(021) 联 系 人 : 吴 定 婷 全 国 统 一 服 务 热 线 : ( 免 长 途 ) 或 (021) 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 刘 一 宁 电 话 : 传 真 : (2) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 步 国 旬 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95559 网 址 : (4) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 15

17 (5) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 : (8) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (9) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 22 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : 16

18 (10) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (11) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (13) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 : 17

19 (15) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (16) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18F 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (18) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (19) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 18

20 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (20) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (21) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (23) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (24) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 19

21 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (25) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 东 码 头 园 区 C 栋 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (26) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (27) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 服 电 话 :95558 公 司 网 址 : (28) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (29) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 25 层 ` 20

22 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (30) 公 司 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 : 网 址 : (31) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 网 址 : 其 他 代 销 机 构 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 及 基 金 管 理 人 新 增 代 销 机 构 的 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 秦 雁 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 胡 秀 利 三 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 刘 佳 张 兰 21

23 经 办 律 师 : 刘 佳 张 兰 四 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 机 构 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 沈 兆 杰 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 沈 兆 杰 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 基 金 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 为 纯 债 基 金, 在 追 求 控 制 信 用 风 险 和 保 持 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 获 得 超 越 比 较 基 准 的 投 资 收 益, 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 债 金 融 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 商 业 银 行 次 级 债 企 业 债 中 小 企 业 私 募 债 券 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 公 司 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 其 中 分 离 交 易 可 转 债 仅 包 含 其 公 司 债 部 分 ) 债 券 回 购 银 行 存 款 ( 包 括 协 议 存 款 定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ) 以 及 经 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 新 股 增 发 同 时 本 基 金 不 进 行 可 转 换 债 券 的 转 股 操 作, 也 不 参 与 一 级 22

24 市 场 分 离 交 易 可 转 债 的 申 购 对 于 含 认 股 权 证 及 可 转 股 条 款 的 中 小 企 业 私 募 债 券, 本 基 金 不 进 行 认 股 权 证 的 行 使 或 者 转 股 操 作 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 债 券 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 其 中 信 用 债 券 投 资 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 本 基 金 所 指 信 用 债 券 包 括 企 业 债 中 小 企 业 私 募 债 券 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 金 融 债 ( 不 包 括 政 策 性 金 融 债 ) 公 司 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 其 中 分 离 交 易 可 转 债 仅 包 含 其 公 司 债 部 分 ) 等 除 国 债 政 策 性 金 融 债 央 行 票 据 和 中 央 政 府 代 为 发 行 的 地 方 债 券 之 外 的, 非 国 家 信 用 的 债 券 类 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 1 整 体 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 采 用 自 上 而 下 的 富 安 达 多 维 经 济 模 型, 运 用 定 性 与 定 量 分 析 方 法, 通 过 对 宏 观 经 济 指 标 的 分 析, 包 括 全 球 经 济 发 展 形 势 国 内 经 济 情 况 货 币 政 策 财 政 政 策 物 价 水 平 变 动 趋 势 市 场 资 金 供 求 利 率 水 平 和 市 场 预 期 通 货 膨 胀 率 货 币 供 应 量 等, 对 短 期 利 率 走 势 进 行 综 合 判 断, 并 根 据 动 态 预 期 决 定 和 调 整 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 适 度 缩 短 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 ; 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 下 降 时, 适 度 延 长 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 2 类 属 配 置 策 略 类 属 配 置 是 指 基 金 组 合 在 国 债 央 行 票 据 债 券 回 购 金 融 债 短 期 融 资 券 及 现 金 等 投 资 品 种 之 间 的 配 置 比 例 通 过 对 各 类 别 金 融 工 具 政 策 倾 向 税 收 政 策 信 用 等 级 收 益 率 水 平 资 金 供 求 流 动 性 等 因 素 的 研 究 判 断, 采 用 相 对 价 值 和 信 用 利 差 策 略, 挖 掘 不 同 类 别 金 融 工 具 的 差 异 化 投 资 价 值, 合 理 配 置 并 灵 活 调 整 不 同 类 属 债 券 在 组 合 中 的 构 成 比 例, 形 成 合 理 组 合 以 实 现 稳 定 的 投 资 收 益 3 收 益 率 曲 线 策 略 根 据 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 的 动 态 变 化 以 及 隐 含 的 即 期 利 率 和 远 期 利 率 提 供 23

25 的 价 值 判 断 基 础, 结 合 对 当 期 和 远 期 资 金 面 的 分 析, 寻 求 在 一 段 时 期 内 获 取 因 收 益 率 曲 线 变 化 而 导 致 的 债 券 价 格 变 化 所 产 生 的 超 额 收 益 本 基 金 将 比 较 分 析 子 弹 策 略 哑 铃 策 略 和 梯 形 策 略 等 在 不 同 市 场 环 境 下 的 表 现, 构 建 优 化 组 合, 获 取 合 理 收 益 4 信 用 债 券 投 资 策 略 信 用 债 劵 是 本 基 金 投 资 的 核 心 主 题, 信 用 债 劵 策 略 是 本 基 金 债 券 投 资 的 核 心 策 略 本 基 金 将 通 过 分 析 宏 观 经 济 评 估 当 前 所 处 的 经 济 周 期 阶 段, 评 估 对 应 阶 段 下 的 经 济 形 势 宏 观 政 策 与 市 场 环 境 根 据 以 上 因 素, 并 结 合 整 体 收 益 率 和 信 用 利 差 的 历 史 水 平 和 市 场 资 金 结 构 及 流 向 等 因 素, 评 估 当 前 信 用 债 市 场 信 用 利 差 是 否 存 在 相 对 失 衡 以 及 信 用 利 差 曲 线 的 未 来 走 势 本 基 金 将 基 于 对 整 体 收 益 率 与 信 用 利 差 的 判 断 以 及 对 发 行 人 和 发 行 条 款 的 深 入 研 究 精 选 个 劵, 确 定 具 体 信 用 债 券 的 配 置 (1) 周 期 轮 动 策 略 本 基 金 主 要 从 宏 观 经 济 周 期 的 角 度 出 发, 基 于 对 宏 观 经 济 周 期 收 益 率 曲 线 和 信 用 利 差 的 判 断, 分 析 并 筛 选 出 特 定 经 济 阶 段 下 具 有 相 对 优 势 的 期 限 与 信 用 等 级 的 债 券 进 行 配 置 本 基 金 将 基 于 投 资 时 钟 理 论 对 宏 观 经 济 周 期 进 行 分 析, 将 宏 观 经 济 分 解 为 复 苏 过 热 滞 涨 和 衰 退 四 个 阶 段 在 宏 观 经 济 周 期 的 不 同 阶 段, 经 济 形 势 与 债 券 市 场 都 表 现 出 不 同 的 特 征, 参 见 图 1 图 1 宏 观 经 济 周 期 变 动 与 信 用 利 差 24

26 经 济 周 期 特 征 经 济 增 速 企 稳 通 缩 止 步 物 价 开 始 回 升 债 券 市 场 特 征 收 益 率 整 体 上 行 信 用 利 差 扩 大 复 苏 阶 段 过 热 阶 段 经 济 周 期 特 征 经 济 增 速 加 快 通 胀 高 企 物 价 持 续 上 升 债 券 市 场 特 征 收 益 率 整 体 上 行 信 用 利 差 先 缩 窄 再 扩 大 经 济 周 期 特 征 经 济 增 速 骤 降 通 缩 开 始 物 价 开 始 回 落 债 券 市 场 特 征 收 益 率 整 体 下 行 信 用 利 差 先 扩 大 再 缩 窄 衰 退 阶 段 滞 涨 阶 段 经 济 周 期 特 征 经 济 增 速 放 缓 通 胀 高 企 物 价 维 持 高 位 债 券 市 场 特 征 收 益 率 取 决 于 经 济 增 速 与 通 胀 水 平 的 博 弈 信 用 利 差 扩 大 本 基 金 认 为, 债 券 收 益 率 的 整 体 走 势 及 信 用 利 差 随 经 济 周 期 的 轮 动 而 变 动, 尤 其 是 中 长 端 收 益 率 与 低 评 级 信 用 债 在 复 苏 阶 段, 收 益 率 整 体 呈 上 行 态 势, 呈 牛 市 变 平 特 征 ; 信 用 债 的 信 用 利 差 主 要 受 债 市 熊 市 带 来 的 流 动 性 风 险 的 影 响, 呈 持 续 扩 大 趋 势 在 过 热 阶 段, 收 益 率 整 体 呈 上 行 态 势, 期 限 收 益 率 曲 线 斜 率 取 决 于 资 金 面 的 状 况 ; 初 期 受 益 于 较 快 的 经 济 增 速, 信 用 利 差 先 行 缩 窄 ; 中 后 期 紧 缩 货 币 政 策 接 连 出 台, 若 加 剧 了 投 资 者 对 于 经 济 前 景 的 担 忧, 则 信 用 利 差 止 落 回 升 在 滞 胀 阶 段, 收 益 率 的 变 动 趋 势 取 决 于 经 济 增 速 和 通 胀 水 平 两 股 反 向 力 量 的 博 弈 结 果 ; 受 制 于 经 济 增 速 下 滑, 企 业 盈 利 恶 化, 信 用 利 差 呈 扩 大 趋 势 在 衰 退 阶 段, 收 益 率 整 体 呈 下 行 态 势, 呈 牛 市 増 陡 特 征 ; 初 期 受 经 济 低 迷 企 业 盈 利 恶 化 影 响, 信 用 利 差 先 行 扩 大 ; 中 后 期 宽 松 货 币 政 策 接 连 出 台, 若 后 续 经 济 先 行 指 标 出 现 企 稳, 投 资 者 预 期 改 善, 则 信 用 利 差 出 现 回 落 缩 窄 基 于 以 上 的 判 断, 基 金 管 理 人 将 确 定 最 佳 的 期 限 和 信 用 等 级 当 预 期 未 来 债 券 收 益 率 整 体 上 行 时, 本 基 金 将 保 持 较 短 的 久 期 ; 当 预 期 未 来 债 券 收 益 率 整 体 下 行 时, 本 基 金 将 保 持 较 长 的 久 期 当 预 期 信 用 利 差 扩 大 时, 本 基 金 将 选 择 相 对 较 高 信 用 等 级 的 信 用 债 券 进 行 投 资 ; 当 预 期 信 用 利 差 缩 窄 时, 在 充 分 控 制 信 用 风 险 的 前 提 下, 优 选 相 对 较 低 信 用 等 级 的 债 券 进 行 投 资 (2) 市 场 轮 动 策 略 25

27 目 前 债 券 收 益 投 资 市 场 包 括 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场, 部 分 债 券 品 种 属 于 跨 市 场 品 种, 因 此 本 基 金 将 利 用 目 前 的 交 易 所 和 银 行 间 两 个 投 资 市 场 的 利 差 不 同, 密 切 关 注 两 市 场 之 间 的 利 差 波 动 情 况, 在 两 市 场 之 间 轮 动 切 换, 积 极 寻 找 跨 市 场 中 现 券 和 回 购 操 作 的 套 利 机 会 除 此 以 外, 本 基 金 还 将 密 切 关 注 同 一 评 级 同 一 期 限 的 债 券 在 不 同 交 易 市 场 的 收 益 率 差, 在 考 虑 个 券 流 动 性 的 情 况 下, 进 行 不 同 市 场 的 套 利 操 作 (3) 个 券 精 选 策 略 本 基 金 管 理 人 采 用 富 安 达 信 用 评 级 分 析 系 统, 针 对 发 债 主 体 和 具 体 债 券 项 目 的 信 用 情 况 进 行 深 入 研 究 并 及 时 跟 踪 主 要 内 容 包 括 : 公 司 管 理 水 平 和 公 司 财 务 状 况 债 券 发 行 人 所 处 行 业 的 市 场 地 位 及 竞 争 情 况, 并 结 合 债 券 担 保 条 款 抵 押 品 估 值 选 择 权 条 款 及 债 券 其 他 要 素, 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 和 债 券 的 信 用 级 别 进 行 深 入 调 研, 并 做 出 综 合 评 价, 着 重 挑 选 信 用 评 级 被 低 估 以 及 公 司 未 来 发 展 良 好, 信 用 评 级 有 可 能 被 上 调 的 券 种 本 基 金 在 确 定 债 券 平 均 组 合 久 期 类 属 配 置 和 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上, 对 宏 观 经 济 周 期 与 市 场 进 行 分 析, 结 合 周 期 与 市 场 轮 动 特 征 以 及 信 用 评 级 情 况, 并 通 过 拟 合 收 益 率 曲 线 精 选 定 价 低 估 收 益 率 偏 高 的 信 用 债 券 品 种 进 行 重 点 关 注 (4) 骑 乘 交 易 策 略 骑 乘 策 略 又 称 收 益 率 曲 线 下 滑 策 略, 是 指 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时, 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时, 可 以 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券, 也 即 收 益 率 水 平 处 于 相 对 高 位 的 债 券, 随 着 持 有 债 券 剩 余 期 限 的 逐 渐 缩 短, 其 收 益 率 水 平 也 会 从 较 为 陡 峭 的 区 间 进 入 较 为 平 缓 的 低 位, 这 时 将 债 券 按 市 场 价 格 出 售, 投 资 人 除 了 获 得 债 券 利 息 以 外, 还 可 以 获 得 资 本 利 得 通 过 分 析 收 益 率 曲 线 各 期 限 段 的 利 差 情 况, 本 基 金 可 以 买 入 收 益 率 曲 线 最 陡 峭 处 所 对 应 的 期 限 债 券, 随 着 基 金 持 有 债 券 时 间 的 延 长, 债 券 的 剩 余 期 限 将 缩 短, 到 期 收 益 率 将 下 降, 从 而 可 获 得 资 本 利 得 收 入 (5) 滚 动 配 置 策 略 本 基 金 将 根 据 具 体 投 资 品 种 的 市 场 特 性, 采 用 持 续 滚 动 投 资 的 方 法, 以 提 高 基 金 资 产 的 整 体 持 续 的 变 现 能 力 5 回 购 策 略 该 策 略 是 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 机 会 通 过 循 环 回 购 以 放 大 债 券 投 26

28 资 收 益 的 投 资 策 略 该 策 略 的 基 本 模 式 是 利 用 买 入 债 券 进 行 正 回 购, 在 利 用 回 购 融 入 资 金 购 买 收 益 率 较 高 债 券 品 种, 如 此 循 环 至 回 购 期 结 束 卖 出 债 券 偿 还 所 融 入 资 金 在 进 行 回 购 融 资 融 券 交 易 时, 本 基 金 将 综 合 考 虑 央 行 公 开 市 场 操 作 季 节 因 素 日 历 效 应 IPO 发 行 等 因 素 导 致 短 期 资 金 需 求 激 增 的 机 会, 通 过 逆 回 购 方 式 融 出 资 金 以 分 享 短 期 资 金 利 率 陡 升 的 投 资 机 会 本 基 金 还 将 结 合 交 易 所 和 银 行 间 市 场 回 购 利 率 变 化 实 施 跨 市 场 套 利 ; 并 综 合 考 虑 回 购 期 限 利 差 差 异, 合 理 安 排 回 购 品 种 的 配 置 比 例 配 置, 并 实 施 跨 期 限 套 利 策 略 6 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略 本 基 金 将 在 严 格 控 制 组 合 投 资 风 险 的 前 提 下, 通 过 对 宏 观 经 济 的 研 究 和 判 断 综 合 考 虑 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 等 因 素, 综 合 运 用 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 个 券 选 择 以 及 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 主 要 从 资 产 池 信 用 状 况 违 约 相 关 性 历 史 违 约 记 录 和 损 失 比 例 证 券 的 信 用 增 强 方 式 利 差 补 偿 度 等 方 面 对 资 产 支 持 证 券 的 风 险 与 收 益 状 况 进 行 评 估, 在 严 格 控 制 风 险 和 保 证 资 产 安 全 性 的 前 提 条 件 下, 确 定 资 产 合 理 配 置 比 例, 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 7 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让, 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券 中 小 企 业 私 募 债 券 具 有 非 公 开 发 行 条 款 灵 活 的 特 点, 往 往 能 提 供 较 高 的 收 益 率 本 基 金 将 采 用 富 安 达 信 用 评 级 分 析 系 统, 针 对 发 债 主 体 和 具 体 债 券 项 目 的 信 用 情 况 进 行 深 入 研 究 并 及 时 跟 踪 本 基 金 主 要 采 用 买 入 并 持 有 策 略, 力 求 规 避 可 能 的 债 券 违 约, 获 取 超 额 收 益 对 于 含 认 股 权 证 及 可 转 股 条 款 的 中 小 企 业 私 募 债 券, 本 基 金 将 主 要 以 债 项 属 性 为 基 础 进 行 投 资 决 策, 不 进 行 认 股 权 证 的 行 使 或 者 转 股 操 作 8 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 是 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 投 资 品 种, 兼 具 股 性 和 债 性 的 双 重 特 征 一 方 面, 通 过 投 资 部 对 可 转 换 债 券 对 应 标 的 股 票 的 研 究, 判 断 正 股 的 价 格 走 势 及 其 与 可 转 换 债 券 间 的 联 动 关 系, 对 目 标 转 债 的 股 性 进 行 合 理 定 价 另 一 方 面, 通 过 对 可 转 换 债 券 债 性 的 研 究, 结 合 可 转 换 债 券 的 发 行 主 体 及 标 的 债 券 进 行 信 用 评 级, 考 量 其 合 理 定 价 区 间 本 基 金 不 进 行 可 转 换 债 券 的 转 股 操 作, 也 不 参 与 一 级 市 场 分 离 交 易 可 转 债 的 申 购 本 基 金 将 重 点 关 注 债 性 较 强 的 可 转 债 品 种, 回 避 股 性 较 强 的 可 转 债 品 种, 27

29 优 先 选 择 到 期 收 益 率 或 回 售 收 益 率 较 高 的 可 转 债 品 种 进 行 投 资 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 : 中 债 总 指 数 收 益 率 中 债 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 中 国 债 券 指 数 该 指 数 同 时 覆 盖 了 上 海 证 券 交 易 所 银 行 间 以 及 银 行 柜 台 债 券 市 场 上 的 主 要 固 定 收 益 类 证 券, 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性, 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 或 市 场 有 更 适 合 的 业 绩 比 较 基 准 时, 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 本 基 金 可 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 具 有 中 低 风 险 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 03 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 32,490, 其 中 : 债 券 32,490, 资 产 支 持 证 券

30 4 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,721, 其 他 各 项 资 产 359, 合 计 34,572, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 各 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 细 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 1,411, 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 13,313, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 17,765, 其 他 合 计 32,490,

31 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 金 王 债 100,000 9,932, 齐 翔 转 债 17,556 2,622, 浙 能 转 债 18,470 2,574, 吉 视 转 债 17,020 2,528, 齐 峰 转 债 16,902 2,422, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 7, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 267, 应 收 申 购 款 84, 其 他 应 收 款 - 8 待 摊 费 用 - 30

32 9 其 他 - 10 合 计 359, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 海 运 转 债 1,712, 民 生 转 债 2,045, 冠 城 转 债 1,459, 吉 视 转 债 2,528, 深 机 转 债 82, 燕 京 转 债 93, 齐 翔 转 债 2,622, 齐 峰 转 债 2,422, (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2013 年 10 月 25 日, 基 金 业 绩 数 据 截 至 2015 年 03 月 31 日 一 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 富 安 达 信 用 主 题 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差

33 2013 年 10 月 25 日 ( 合 同 生 效 日 )-2013 年 12 月 31 日 2014 年 01 月 01 日 年 12 月 31 日 2015 年 01 月 01 日 年 03 月 31 日 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2015 年 03 月 31 日 ) % 0.02% -1.75% 0.15% 2.74% -0.13% 24.54% 0.48% 11.23% 0.15% 13.30% 0.33% 9.52% 1.06% 0.32% 0.12% 9.20% 0.94% 37.74% 0.59% 9.64% 0.15% 28.10% 0.44% 富 安 达 信 用 主 题 C 阶 段 2013 年 10 月 25 日 ( 合 同 生 效 日 )-2013 年 12 月 31 日 2014 年 01 月 01 日 年 12 月 31 日 2015 年 01 月 01 日 年 03 月 31 日 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2015 年 03 月 31 日 ) 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 较 基 准 净 值 增 较 基 准 长 率 标 收 益 率 长 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 % 0.01% -1.75% 0.15% 2.57% -0.14% 24.01% 0.48% 11.23% 0.15% 12.78% 0.33% 9.42% 1.06% 0.32% 0.12% 9.10% 0.94% 36.81% 0.59% 9.64% 0.15% 27.17% 0.44% 注 :1 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 债 总 财 富 总 指 数, 2 本 基 金 的 业 绩 基 准 指 数 按 照 构 建 公 式 每 交 易 日 进 行 计 算, 按 下 列 公 式 计 算 : Return t = 中 债 总 财 富 总 指 数 t / 中 债 总 财 富 总 指 数 (t-1) -1 Benchmark t =(1+Return t) Benchmark(t-1) 其 中,t =1,2,3, T,T 表 示 时 间 截 至 日 二 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 32

34 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 本 基 金 A 类 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 10 月 25 日 年 03 月 31 日 ) 注 : 本 基 金 于 2013 年 10 月 25 日 成 立 本 基 金 C 类 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 注 : 本 基 金 于 2013 年 10 月 25 日 成 立 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 33

35 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 从 C 类 基 金 份 额 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 银 行 汇 划 费 用 ; 9 银 行 存 款 证 券 等 账 户 开 立 的 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.7% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 34

36 3. 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 服 务 基 金 份 额 持 有 人, 基 金 管 理 人 将 依 法 进 行 相 关 信 息 披 露 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.4% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出, 由 基 金 登 记 机 构 代 收, 基 金 登 记 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 在 符 合 相 关 法 律 法 规 和 履 行 了 必 备 的 程 序 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 ( 五 ) 其 他 费 用 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 其 他 的 费 用, 并 按 照 相 关 的 法 律 法 规 的 规 定 进 行 公 告 或 备 案 35

37 ( 六 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 所 载 内 容 截 止 日 期 及 基 金 投 资 组 合 报 告 截 止 日 期 ; 2 在 三 基 金 管 理 人 中, 对 内 部 管 理 机 构 和 主 要 人 员 情 况 等 内 容 进 行 了 更 新 ; 3 在 四 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 内 部 控 制 制 度 进 行 了 更 新 ; 4 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 部 分 代 销 机 构 在 报 告 期 内 的 变 化 情 况, 增 加 了 代 销 机 构 ; 更 新 了 注 册 登 记 机 构 联 系 人 ; 5 在 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 中, 更 新 了 部 分 代 销 机 构 在 报 告 期 内 的 变 化 情 况, 增 加 了 代 销 机 构 ; 6 在 九 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 03 月 31 日 ; 7 在 十 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 基 金 业 绩 的 内 容 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 03 月 31 日 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 06 月 08 日 36