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1 香 港 股 市 股 票 市 场 每 日 简 评 216 年 9 月 23 日 星 期 五 环 球 市 况 主 要 指 数 收 市 升 跌 % 上 证 综 指 标 普 道 指 英 国 富 时 德 国 DAX 法 国 CAC 商 品 期 货 收 市 升 跌 % 纽 约 期 油 伦 敦 期 油 纽 约 期 金 CMX 期 铜 CBOT 玉 米 外 汇 收 市 升 跌 % 美 汇 指 数 欧 元 日 圆 澳 元 人 民 币 港 元 今 日 焦 点 大 市 展 望 : ADR 港 股 比 例 指 数 收 报 点, 升 113 点 或.47% 大 市 今 日 或 小 幅 上 升 板 块 动 向 : 煤 股 强 势 居 首, 神 华 (188) 伊 泰 煤 炭 (3948) 中 煤 (1898) 上 升 介 乎 2% 至 8.5% 纸 业 股 再 涨, 乃 因 玖 龙 纸 业 (2689) 盈 利 倒 退 但 派 特 别 息, 全 日 涨 8.3% 曾 破 顶 ; 同 业 理 文 造 纸 (2314) 破 顶 后 回 顺 最 后 6.97 元 平 收 银 行 股 则 个 别 发 展, 农 行 (1288) 破 顶, 收 报 3.41 元, 升.3%, 中 行 (3988) 收 报 3.63 元, 跌 1.1%, 汇 丰 (5) 收 报 元, 跌 1.4% 每 日 一 股 : 阳 光 房 地 产 基 金 (435HK; $5.), 目 标 价 在 5.7 元, 止 蚀 位 在 4.5 元 技 术 推 介 : 中 国 中 车 (1766HK; $7.39), 目 标 价 在 8. 元, 止 蚀 位 为 6.5 元 仓 位 变 动 : 无 恒 生 指 数.38% 收 点 成 交 额 ( 亿 ) % (2 日 均 值 ) 国 企 指 数.45% 收 点 恒 指 波 幅 指 数 % 最 新 主 要 经 济 资 料 地 区 时 间 实 际 预 期 前 值 影 响 芝 加 哥 联 储 全 美 活 动 指 数 美 国 8 月 利 淡 首 次 失 业 人 数 美 国 8 月 252k 261k 26k 利 淡 持 续 领 取 失 业 救 济 人 数 美 国 9 月 2113k 214k 2143k 利 好 现 房 销 售 美 国 8 月 2.33m 5.45m 5.39m 利 淡 领 先 指 数 美 国 8 月 -.2%.%.4% 利 淡 主 要 新 闻 八 月 份 通 胀 4.3%, 较 七 月 份 2.3% 为 高 : 政 府 统 计 处 公 布 八 月 份 的 消 费 物 价 指 数 综 合 消 费 物 价 指 数 在 八 月 份 有 较 大 的 按 年 升 幅, 主 要 是 由 于 政 府 在 去 年 八 月 份 代 缴 公 营 房 屋 租 金 导 致 比 较 基 数 较 低 剔 除 所 有 政 府 一 次 性 纾 困 措 施 的 影 响, 综 合 消 费 物 价 指 数 在 八 月 份 的 按 年 升 幅 ( 即 基 本 通 胀 率 ) 为 2.1%, 较 七 月 份 (2.%) 稍 高, 主 要 是 由 于 一 项 电 力 燃 料 费 特 别 回 扣 自 去 年 八 月 中 开 始 发 放 导 致 比 较 基 数 较 低 评 论 : 整 体 通 胀 率 显 著 上 升 主 要 因 比 较 基 数 非 常 低, 而 这 短 暂 效 应 并 不 会 影 响 今 年 余 下 时 间 的 通 胀 走 势 展 望 将 来, 鉴 于 进 口 价 格 偏 软, 以 及 本 地 成 本 升 幅 温 和, 通 胀 压 力 在 短 期 内 或 会 继 续 受 控 住 建 部 原 副 部 长 : 已 提 议 国 务 院 调 控 楼 市 : 据 澎 湃 新 闻 报 道, 国 务 院 参 事 住 建 部 原 副 部 长 仇 保 兴 透 露, 前 段 时 间 向 国 务 院 提 交 了 一 份 关 于 房 地 产 市 场 的 建 议 同 时 指 出, 现 在 中 国 一 线 城 市 和 部 分 二 线 城 市 的 房 价 确 实 是 过 热 的 疯 狂 的 状 态 只 有 将 中 央 调 控 变 为 地 方 政 府 调 控 行 政 手 段 调 控 变 为 用 经 济 杠 杆 调 控 时, 才 能 够 实 现 中 国 房 地 产 的 软 着 陆 评 论 : 政 府 若 出 手 调 控 楼 市, 将 令 房 企 业 绩 前 景 及 股 价 承 压 外 汇 局 : 人 币 入 SDR 利 跨 境 资 金 流 动, 但 料 规 模 不 大 : 国 家 外 汇 管 理 局 国 际 收 支 司 司 长 王 春 英 在 新 闻 发 布 会 表 示, 人 民 币 将 于 今 年 1 月 1 日 加 入 SDR, 这 将 有 利 跨 境 资 金 流 动, 但 料 资 金 流 入 规 模 不 会 特 别 大 王 春 英 表 示, 纳 入 SDR 提 升 持 有 人 民 币 资 产 的 意 愿, 其 它 国 家 会 调 整 资 产 配 置, 增 持 人 民 币 资 产 另 外, 增 加 外 汇 流 入 是 持 续 渐 进 的 过 程, 总 体 来 看, 会 提 升 对 人 民 币 的 信 心, 但 对 汇 率 变 化 影 响 也 不 会 特 别 大 评 论 : 市 场 普 遍 认 为 人 民 币 纳 入 SDR 将 提 振 人 民 币 汇 率, 而 外 汇 局 看 淡 人 币 入 SDR 的 作 用, 对 人 民 币 走 势 偏 利 空 ; 人 民 币 长 期 或 仍 将 面 临 贬 值 压 力 报 道 指 CDS 或 很 快 在 中 国 面 世, 交 易 指 引 快 将 发 布 : 据 外 电 报 道, 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 (NAFMII) 近 日 已 正 式 审 议 通 过 了 CRM( 信 用 风 险 缓 释 工 具 ) 业 务 规 则 修 订, 这 意 味 CDS( 信 用 违 约 互 换 ) 从 程 序 上 而 言 很 快 有 望 面 世 报 道 引 述 消 息 人 士 指,NAFMII 已 通 知 参 与 机 构 做 好 准 备, 并 将 于 近 期 发 布 相 关 交 易 指 引 评 论 : 关 注 CDS 面 世 对 大 市 及 相 关 板 块 的 影 响 上 电 : 积 极 推 进 母 企 筹 划 重 大 事 项 之 工 作,A 股 续 停 牌 : 上 海 电 气 (2727) 公 布, 控 股 股 东 上 海 电 气 总 公 司 筹 划 重 大 事 项 之 事 宜, 公 司 及 相 关 各 方 正 积 极 商 讨 论 证 并 推 进 相 关 工 作,A 股 继 续 停 牌 评 论 : 继 续 关 注 母 公 司 重 大 事 项 进 展, 及 公 司 股 价 走 势 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明

2 4/1/216 29/3/216 22/6/216 15/9/216 9:15 9:45 1:15 1:45 11:15 11:45 12:15 12:45 13:15 13:45 14:15 14:45 15:15 15: 数 据 源 : 彭 博, 光 大 国 际 整 理 恒 指 一 日 表 现 成 交 额 ( 亿 ) 恒 生 指 数 市 场 回 顾 及 展 望 港 股 : 美 国 联 储 局 维 持 利 率 不 变, 美 股 应 声 造 好, 亚 洲 股 市 跟 随 上 扬, 港 股 周 四 早 盘 亦 高 开 25 点, 一 度 升 越 24 点 关 口, 惟 午 后 升 幅 收 窄, 全 日 收 报 点, 升 89 点, 大 市 成 交 亿 元 国 指 则 升 44 点 或.5%, 收 报 9893 点 A 股 : 上 证 综 合 指 数 小 幅 高 开 震 荡 高 走, 在 房 地 产 板 块 大 升 带 动 下, 一 度 升 近 1%, 高 见 354 点, 随 后 升 幅 收 窄, 收 市 报 点, 升.54%, 成 交 额 放 大 至 159 亿 元 ( 人 民 币, 下 同 ); 深 证 成 指 收 报 点, 升.74%, 成 交 额 2583 亿 元 创 业 板 报 点, 升.29% 沪 深 两 市 成 交 额 合 计 4111 亿 元, 较 上 日 的 3517 亿 元 有 所 放 大 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% % -1% -2% -3% 投 资 组 合 表 现 投 资 组 合 净 值 恒 指 收 市 价 美 股 : 道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 升 98 点 或.54%, 收 市 报 18392; 宝 洁 迪 斯 尼 与 联 合 科 技 表 现 较 佳 标 准 普 尔 5 指 数 涨 14 点 或.65%, 收 市 报 2177; 科 技 必 须 消 费 品 与 非 必 须 消 费 品 类 领 涨 ; 纳 指 升 44 点 或.84%, 收 市 报 5339 大 宗 商 品 : 纽 约 11 月 期 油 升 98 美 仙 或 2.2%, 收 市 报 每 桶 美 元, 是 9 月 8 日 以 来 最 高, 也 是 连 续 4 天 上 扬 布 兰 特 11 月 期 油 升 82 美 仙 或 1.8%, 收 市 报 每 桶 美 元, 是 9 月 12 日 以 来 最 高, 连 续 2 天 上 扬 港 股 ADR:ADR 港 股 比 例 指 数 收 报 点, 升 113 点 或.47% 数 据 源 : 彭 博, 光 大 国 际 整 理 二 十 个 热 门 板 块 趋 势 板 块 变 幅 最 高 1 个 板 块 (5 个 交 易 日 内 ) % 纸 业 煤 炭 电 力 设 备 煤 炭 相 关 石 油 服 务 风 能 金 矿 中 国 保 险 中 国 地 产 核 能 板 块 昨 日 (%) 一 周 (%) 一 月 (%) 趋 势 煤 炭 纸 业 石 油 服 务 机 械 房 产 信 托 基 建 医 药 科 技 - 软 件 金 矿 环 保 电 讯 石 油 石 化 电 力 煤 炭 相 关 传 媒 出 版 水 务 农 业 百 货 超 市 建 材 水 泥 芯 片 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 2

3 政 经 短 评 固 定 收 益 研 究 : 民 间 投 资 出 路 在 哪? 民 间 投 资 出 路 在 哪? 民 间 投 资 占 全 国 固 定 资 产 投 资 的 比 重 较 大, 但 是 其 增 速 却 呈 现 出 逐 年 下 滑 的 态 势 在 我 国, 经 济 增 长 仍 是 以 投 资 为 重 要 驱 动 力 的 情 况 下, 民 间 投 资 的 下 滑 对 经 济 增 长 有 着 深 远 影 响 民 间 投 资 大 幅 下 行, 国 企 托 底 总 投 资 分 区 域 来 看, 均 呈 现 下 行 态 势, 东 部 好 于 中 部 好 于 西 部 分 产 业 来 看, 二 三 产 业 民 间 投 资 逐 步 下 滑 分 行 业 来 看, 采 矿 业 建 筑 业 和 文 化 体 育 娱 乐 业 出 现 负 增 长 采 矿 业 则 长 期 处 于 负 增 长 的 状 态 之 中, 而 后 两 者 的 增 速 近 期 迅 速 下 降 至 零 点 以 下, 处 于 负 增 长 状 态 制 造 业 处 于 缓 慢 下 行 的 态 势, 但 是 增 长 还 处 于 正 区 间 增 长 相 对 较 好 的 行 业 有 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 以 及 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 我 们 认 为 造 成 民 间 投 资 大 幅 下 滑 的 原 因 主 要 有 三 点 :1 实 体 经 济 回 报 降 低, 可 投 资 项 目 少, 这 点 与 目 前 M1 高 企 也 相 互 印 证 ;2 目 前 民 营 企 业 整 体 融 资 成 本 仍 然 较 高, 赋 税 较 重 ;3 部 分 领 域 仍 存 在 国 有 资 本 垄 断, 尚 未 对 民 营 资 本 放 开 以 上 三 个 原 因 相 互 作 用, 重 要 性 依 次 递 减 民 间 投 资 增 速 放 缓 已 经 得 到 广 泛 的 重 视, 近 期 内 出 台 诸 多 措 施 刺 激 民 间 投 资 我 们 认 为 未 来 民 间 投 资 仍 是 政 府 工 作 重 点 之 一 未 来 会 通 过 1 去 产 能 改 善 过 剩 行 业 供 需 结 构, 提 高 企 业 盈 利 能 力 ;2 开 放 民 营 资 本 可 投 资 领 域, 加 大 督 查 力 度 ;3 提 高 金 融 支 持 力 度, 给 小 微 企 业 更 多 金 融 支 持 等 措 施 来 促 使 民 间 投 资 回 升 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 3

4 组 合 现 有 仓 位 港 股 投 资 组 合 光 证 国 际 港 股 投 资 组 合 编 号 公 司 买 入 价 买 入 股 数 买 入 日 期 收 市 价 总 回 报 率 股 票 市 值 现 金 分 红 总 价 值 比 重 持 有 原 因 2388 中 银 香 港 /6/ % 54,5 11,694 66, % 业 务 稳 固 138 长 江 基 建 /7/ % 67,85 8,3 76,15 4.2% 具 增 长 性 的 收 息 股 7 腾 讯 /7/ % 321,9 9,45 331, % 受 惠 互 联 网 行 业 发 展 388 港 交 所 /8/ % 13,4 9, , % 受 惠 将 来 新 产 品 推 出 5 汇 丰 控 股 /9/ % 46,84 1,576 48, % 重 镑 金 融 股 1988 民 生 银 行 /7/ % 16,8 1, , % 低 市 帐 率 18 中 交 建 /9/ % 42,5 2,474 44, % 长 远 受 惠 一 带 一 路 发 展 728 中 国 电 信 4 3 4/1/ % 118,8 7, , % 重 要 电 信 股 135 昆 仑 能 源 /1/ % 47,76 3,92 51,68 3.% 重 要 能 源 股 257 光 大 国 际 /1/ % 2, ,19 1.3% 受 惠 环 保 行 业 发 展 1299 友 邦 保 险 /1/ % 154,2 2, , % 地 区 风 险 相 对 分 散 2318 中 国 平 安 /1/ % 126,45 1, , % 营 运 表 现 理 想 823 领 展 /1/ % 56,85 1,72 57, % 低 风 险 688 中 海 外 /1/ % 54,5 1,52 56,2 3.4% 重 镑 内 房 股 883 中 海 油 /2/ % 37,68 1,48 39,16 2.3% 重 镑 能 源 股 1113 长 实 地 产 /3/ % 56,9 1,43 58,33 3.5% 市 场 利 率 低 1363 中 滔 环 保 /3/ % 48, ,586 3.% 受 惠 环 保 行 业 发 展 1928 金 沙 中 国 /3/ % 13, ,88.8% 估 值 已 反 映 负 面 因 素 新 世 界 发 17 展 /8/ % 51,6 51,6 3.2% 市 场 利 率 低 阳 光 房 地 435 产 基 金 /8/ % 3, 738 3, % 低 风 险 2638 港 灯 - SS /8/ % 37, , % 低 风 险 已 计 入.38% 交 易 征 费 买 卖 变 动 编 号 公 司 买 入 价 买 入 股 数 买 入 日 期 收 市 价 买 入 价 金 额 盈 / 亏 注 现 金 17,29.5 股 票 现 值 1,597,4. 开 仓 日 8/3/212 总 额 1,614,249.5 回 报 (%) 相 对 恒 指 (%) 总 额 ( 撇 除 交 易 征 费 ) 回 报 (%) ( 撇 除 交 易 征 费 ) 1,664,7.8 开 仓 日 恒 指 恒 指 收 市 价 恒 指 至 今 变 动 (%) 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 4

5 3/3/16 12/4/16 22/4/16 5/5/16 17/5/16 27/5/16 8/6/16 21/6/16 4/7/16 14/7/16 26/7/16 8/8/16 18/8/16 3/8/16 9/9/16 22/9/16 每 日 一 股 投 资 推 介 阳 光 房 地 产 基 金 (435 HK; $5.) 6 交 易 额 ( 百 万 港 币 ) 1 天 平 均 线 2 天 平 均 线 18 建 议 价 $ 目 标 价 $ 止 蚀 价 $4.5 建 议 增 持 数 据 源 : 彭 博, 光 大 证 券 国 际 整 理 推 介 原 因 美 國 短 期 加 息 機 會 不 大, 高 息 股 可 以 受 惠 在 近 期 香 港 社 會 事 件 發 生 下, 相 對 房 地 產 發 展 股, 房 地 產 基 金 所 受 到 的 政 策 風 險 明 顯 較 低 陽 光 房 地 產 基 金 主 力 二 三 線 地 區 商 業 物 業, 租 金 收 入 具 防 守 性, 维 持 增 持 推 介 跟 进 过 去 推 介 推 介 日 期 股 票 名 称 代 码 推 介 建 议 价 目 标 价 止 蚀 位 现 价 跟 进 策 略 9/23 阳 光 房 地 产 基 金 435 增 持 /22 中 滔 环 保 1363 增 持 持 有 9/21 中 国 中 冶 1618 增 持 持 有 9/2 信 义 玻 璃 868 增 持 持 有 9/19 华 熙 生 物 科 技 963 增 持 持 有 9/16 雅 士 利 国 际 123 增 持 持 有 9/15 永 利 澳 门 1128 增 持 持 有 9/14 华 能 新 能 源 958 增 持 持 有 9/13 新 世 界 发 展 17 增 持 持 有 9/12 创 维 数 码 751 增 持 持 有 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 5

6 3/3/16 12/4/16 22/4/16 5/5/16 17/5/16 27/5/16 8/6/16 21/6/16 4/7/16 14/7/16 26/7/16 8/8/16 18/8/16 3/8/16 9/9/16 每 日 一 股 技 术 投 资 推 介 中 国 中 车 (1766 HK; $7.39) 走 势 突 破 5 天 线, MACD 向 上 突 破 信 号 线 ;DMI+ 突 破 DMI- 线,RSI 突 破 中 轴 交 易 额 ( 百 万 港 币 ) 1 天 平 均 线 2 天 平 均 线 策 略 增 持, 目 标 价 8. 元 止 蚀 位 在 6.5 元 RSI DMI+ DMI- ADX.2 Diff MACD(12,26) Sig(9) 数 据 源 : 彭 博, 光 大 国 证 券 国 际 整 理 推 介 跟 进 过 去 推 介 推 介 日 期 股 票 名 称 代 码 推 介 建 议 价 目 标 价 止 蚀 位 现 价 跟 进 策 略 9/23 中 国 中 车 1766 增 持 /22 宏 利 金 融 945 增 持 持 有 9/21 华 润 燃 气 1193 增 持 持 有 9/2 百 丽 188 增 持 持 有 9/19 金 鹰 商 贸 集 团 338 增 持 持 有 9/16 中 国 玻 璃 33 增 持 持 有 9/15 集 成 金 融 3623 增 持 持 有 9/14 蒙 古 矿 业 公 司 975 增 持 持 有 9/13 中 信 证 券 63 增 持 持 有 9/12 信 义 光 能 968 增 持 持 有 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 6

7 热 门 半 新 股 表 现 股 票 名 称 代 码 上 市 时 间 昨 天 (%) 一 周 (%) 一 月 (%) 招 股 价 ( 港 元 ) 现 价 ( 港 元 ) 增 / 减 幅 (%)* 永 丰 集 团 控 股 /7/ (19.5) 川 控 股 有 限 公 司 142 8/6/216 (1.) (1.) (44.32) 中 银 航 空 租 赁 /6/216 (.74) (4.88) 雅 迪 控 股 /5/ (11.24) (6.98) 恒 生 兆 宝 国 际 /5/ (4.45) 华 津 国 际 控 股 /4/216 (.35). (1.4) 宏 安 地 产 /4/ (2.44) (4.95) 南 旋 控 股 /4/ 结 好 金 融 集 团 /4/ 亚 积 邦 租 赁 控 股 /4/216. (11.67) (22.67) 盈 健 医 疗 /4/ (.93) 天 津 银 行 /3/ (2.37) (2.51) (3.25) 浙 商 银 行 216 3/3/ 国 微 技 术 /3/216 (2.77) (1.2) (.4) (32.8) 剑 虹 集 团 控 股 /3/216 (.91) 香 港 医 思 医 疗 集 团 /3/216 (1.87) (16.83) 兴 科 蓉 医 药 /3/ (27.5) 佳 源 国 际 控 股 /3/ (.4) 融 众 金 融 /1/216. (1.19) (2.38) 成 实 外 教 育 /1/ (9.48) 融 信 中 国 /1/ (3.45) (4.22) 巨 匠 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 /6/215 (1.27) 8.39 (2.52) 年 年 卡 集 团 /1/216 (2.8) (8.) 保 发 集 团 国 际 控 /1/216 (2.22) 2.8 (7.17) 金 斯 瑞 生 物 科 技 股 份 新 特 能 源 股 份 有 限 公 司 /12/215. (8.) /12/215 (1.64) (13.4) (7.69) (21.7) 弘 业 期 货 /12/215 (1.27) (37.86) 东 阳 光 药 /4/215 (.11) 承 达 集 团 有 限 公 司 /12/215 (1.9) 广 东 中 盈 盛 逹 融 资 担 保 投 资 股 份 /12/ (1.47) 郑 州 银 行 股 份 有 限 公 司 /12/ (8.64) 指 上 日 收 市 价 较 招 股 价 的 增 / 减 幅 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 7

8 基 金 及 大 股 东 动 向 公 司 名 称 投 资 者 交 易 时 间 股 数 ( 千 股 ) 增 / 减 持 交 易 前 份 额 (%) 目 前 份 额 (%) 寶 威 控 股 (24) 張 軍 2/9/216 33,296 增 13/1/19 14 匯 漢 控 股 (214) Daswani Rajkumar Murlidhar 2/9/216 53,173 增 ######## 6 The Ministry of Finance of the 美 麗 中 國 控 股 (76) People's Republic of China( 中 華 人 民 26/8/ ,5 增 /1/19 14 共 和 國 財 政 部 ) 金 嗓 子 (6896) 曾 勇 2/9/216 4,59 增 8/3/19 69 中 國 賽 特 (153) Beijing HuaChen Construction Development Limited 5/9/ , 减 8/1/19 主 板 股 票 沽 空 纪 录 编 号 股 份 名 称 沽 空 股 数 沽 空 金 额 沽 空 占 该 股 当 天 成 交 155 中 国 南 方 航 空 股 份 5,426, 24,365, % 135 昆 仑 能 源 4,972, 29,925, % 934 中 石 化 冠 德 532, 1,983, % 753 中 国 国 航 5,194, 28,53, % 3988 中 国 银 行 125,485, 461,296, % 998 中 信 银 行 13,221, 71,138, % 1368 特 步 国 际 826,5 3,165, % 3311 中 国 建 筑 国 际 3,94, 41,889, % 2689 玖 龙 纸 业 4,778, 35,32, % 2777 富 力 地 产 1,424,8 18,97, % 主 板 股 票 沽 空 纪 录 编 号 股 份 名 称 沽 空 股 数 沽 空 金 额 占 沽 空 总 成 交 28 盈 富 基 金 75,412,5 1,857,644, 17.97% 939 建 设 银 行 11,41, 662,631,6 6.41% 5 汇 丰 控 股 7,819,2 461,96,7 4.47% 3988 中 国 银 行 125,485, 461,296,8 4.46% 2318 中 国 平 安 1,81, 431,826,8 4.18% 1398 工 商 银 行 78,767, 396,931,4 3.84% 2628 中 国 人 寿 15,37, 33,479,7 3.2% 688 中 国 海 外 发 展 7,696, 29,77,4 2.3% 2823 X 安 硕 A5 中 国 19,57,2 26,724,3 2.% 1288 农 业 银 行 6,13, 25,163,8 1.98% 总 数 录 得 卖 空 交 易 之 证 券 数 目 : 516 总 录 得 卖 空 交 易 之 指 定 证 券 数 目 : 516 卖 空 交 易 成 交 股 数 : 亿 股 卖 空 交 易 成 交 金 额 : 亿 元 216/9/23 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 8

9 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 证 券 评 级 买 入 未 来 六 个 月 的 投 资 收 益 率 领 先 相 关 行 业 指 数 15% 以 上 增 持 未 来 六 个 月 的 投 资 收 益 率 领 先 相 关 行 业 指 数 5% 至 15% 持 有 未 来 六 个 月 的 投 资 收 益 率 与 相 关 行 业 指 数 变 动 幅 度 相 差 -5% 至 5% 减 持 未 来 六 个 月 的 投 资 收 益 率 落 后 相 关 行 业 指 数 5% 至 15% 沽 出 未 来 六 个 月 的 投 资 收 益 率 落 后 相 关 行 业 指 数 15% 以 上 披 露 事 项 在 评 论 中, 本 公 司 并 无 拥 有 相 当 于 所 分 析 上 市 公 司 1% 或 以 上 市 值 的 财 务 权 益 ( 包 括 持 股 ), 与 有 关 上 市 公 司 无 投 资 银 行 关 系, 并 无 进 行 有 关 股 份 的 庄 家 活 动 本 公 司 员 工 均 非 该 上 市 公 司 的 雇 员 上 述 分 析 员 并 无 于 本 报 告 所 载 的 上 市 公 司 中 拥 有 财 务 权 益 分 析 员 保 证 负 责 制 备 本 报 告 的 分 析 员 谨 此 保 证 :- 本 报 告 谨 反 映 分 析 员 对 调 研 目 标 公 司 及 / 或 相 关 证 券 的 个 人 观 点 及 意 见 ; 分 析 员 的 弥 偿 不 会 直 接 或 间 接 地 与 其 就 调 研 报 告 或 投 资 银 行 业 务 所 发 表 的 观 点 及 意 见 有 任 何 连 系 ; 分 析 员 并 不 直 接 受 监 管 于 及 汇 报 予 投 资 银 行 业 务 ; 分 析 员 没 有 违 反 安 静 期 的 规 定, 于 本 报 告 就 相 关 证 券 发 出 调 研 报 告 ; 分 析 员 并 非 本 报 告 的 调 研 目 标 公 司 的 主 管 及 董 事 免 责 声 明 本 报 告 由 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 研 究 所 协 助, 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 所 提 供 本 报 告 之 内 容 不 是 为 任 何 投 资 者 的 投 资 目 标 需 要 及 财 政 状 况 而 编 写 本 报 告 内 所 载 之 资 料 乃 得 自 可 靠 之 来 源, 惟 并 不 保 证 此 等 数 据 之 完 整 及 可 靠 性, 亦 不 存 有 招 揽 任 何 人 参 与 证 券 或 期 货 等 衍 生 产 品 买 卖 的 企 图 本 报 告 内 之 意 见 可 随 时 更 改 而 毋 须 事 先 通 知 任 何 人 中 国 光 大 数 据 研 究 有 限 公 司 并 不 会 对 任 何 人 士 因 使 用 本 报 告 而 引 起 之 直 接 或 间 接 之 损 失 负 责 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 不 排 除 其 员 工 及 有 关 公 司 的 员 工 对 有 关 报 告 内 容 提 及 的 投 资 工 具 及 产 品 有 其 个 人 投 资 兴 趣 本 报 告 乃 属 于 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 之 财 产, 未 经 本 公 司 事 前 书 面 同 意, 任 何 人 仕 或 机 构 均 不 得 复 制 分 发 传 阅 广 播 或 作 任 何 商 业 用 途 本 公 司 乃 受 香 港 证 券 及 期 货 监 察 委 员 会 所 监 管, 并 受 香 港 证 券 及 期 货 条 例 及 有 关 附 属 条 例 约 束 地 址 : 香 港 铜 锣 湾 希 慎 道 33 号 利 园 一 期 24 楼 联 络 电 话 : 中 国 光 大 资 料 研 究 有 限 公 司 请 参 阅 最 后 一 页 所 载 的 分 析 员 及 公 司 披 露 事 项 以 及 免 责 声 明 9

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