无锡微研精密冲压件股份有限公司

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1 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 主 办 券 商 二 零 一 六 年 一 月

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 2

3 风 险 及 重 大 事 项 提 示 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 风 险 及 重 大 事 项 : 一 汽 车 行 业 增 速 放 缓 风 险 2015 年 上 半 年, 汽 车 产 销 量 略 高 于 去 年 同 期, 整 体 增 速 出 现 明 显 回 落, 5~ 6 月, 汽 车 产 销 同 比 环 比 连 续 出 现 负 增 长 据 汽 车 工 业 协 会 统 计, 上 半 年 汽 车 生 产 万 辆, 同 比 增 长 2.64%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 ; 汽 车 销 售 万 辆, 同 比 增 长 1.43%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 公 司 主 要 从 事 汽 车 零 部 件 的 研 发 生 产 与 销 售, 汽 车 零 部 件 收 入 是 公 司 主 要 的 收 入 来 源, 汽 车 行 业 产 销 量 增 速 放 缓 将 对 公 司 产 生 一 定 的 不 利 影 响 二 政 策 风 险 1 限 牌 令 :2010 年 12 月 23 日, 北 京 正 式 公 布 北 京 市 小 客 车 数 量 调 控 暂 行 规 定, 成 为 国 内 首 个 发 布 汽 车 限 购 令 城 市 2012 年 6 月 30 日 21 时, 广 州 宣 布 对 中 小 型 客 车 进 行 配 额 管 理 2013 年 12 月 15 日, 天 津 市 宣 布 从 2013 年 12 月 16 日 零 时 起 在 全 市 实 行 小 客 车 增 量 配 额 指 标 管 理 深 圳 市 自 2014 年 12 月 29 日 18 时 起, 在 全 市 实 行 小 汽 车 增 量 调 控 管 理 除 了 上 述 城 市 外, 限 牌 的 城 市 还 有 上 海 杭 州 贵 阳 石 家 庄, 且 不 排 除 有 进 一 步 扩 大 的 可 能 性 限 牌 令 会 影 响 到 汽 车 行 业 的 产 销 量, 进 而 影 响 到 汽 车 零 配 件 的 供 求 2 节 能 减 排 标 准 : 在 我 国 大 中 型 城 市, 汽 车 尾 气 排 放 已 经 成 为 主 要 的 大 气 污 染 源, 随 着 我 国 汽 车 保 有 量 的 持 续 增 加, 形 势 愈 加 严 峻 为 了 缓 解 发 展 与 环 境 的 矛 盾, 实 施 更 为 严 格 的 节 能 减 排 标 准 势 在 必 行, 若 公 司 生 产 的 产 品 无 法 满 足 更 加 苛 刻 的 减 排 技 术 要 求, 将 对 公 司 未 来 的 发 展 产 生 一 定 的 影 响 三 新 项 目 投 资 风 险 为 了 实 现 公 司 的 战 略 目 标, 公 司 于 2015 年 6 月 29 日 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 设 立 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 公 司 注 册 资 本 6122 万, 其 中 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 持 股 51.00%, 新 设 立 的 公 司 主 要 进 行 模 具 生 产 新 公 司 设 立 后, 将 面 临 生 产 管 理 市 场 等 一 系 列 不 确 定 风 险 3

4 四 税 收 政 策 变 动 的 风 险 公 司 属 于 省 级 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月 3 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2013 年 度 2015 年 度 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 如 果 国 家 根 据 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 的 变 化 调 整 以 上 税 收 优 惠, 或 者 税 收 优 惠 期 限 到 期 后 不 能 继 续 享 受 新 的 税 收 优 惠 政 策, 则 将 会 对 公 司 收 益 产 生 一 定 的 影 响 五 报 告 期 内 实 际 控 制 人 发 生 变 动 公 司 目 前 实 际 控 制 人 为 谈 渊 智,2008 年 3 月 至 2015 年 2 月, 微 研 精 密 为 中 外 合 资 企 业, 无 股 东 会, 由 三 名 董 事 组 成 董 事 会 作 为 公 司 最 高 权 力 机 关, 三 名 董 事 享 有 平 等 的 表 决 权, 因 此, 公 司 集 体 决 策, 无 自 然 人 作 为 实 际 控 制 人 ;2015 年 2 月 至 2015 年 8 月, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 改 为 内 资 企 业, 因 股 权 较 为 分 散, 无 自 然 人 可 以 实 现 对 公 司 的 控 制 ;2015 年 8 月 至 今, 谈 渊 智 持 股 过 半 且 自 有 限 公 司 设 立 一 直 担 任 公 司 董 事 及 总 经 理, 为 公 司 实 际 控 制 人 六 微 研 字 号 及 商 标 使 用 的 潜 在 纠 纷 和 诉 讼 2008 年 3 月 公 司 成 立 时 即 开 始 使 用 的 微 研 字 号 及 商 标 由 公 司 原 股 东 无 锡 微 研 有 限 公 司 ( 现 为 无 锡 微 研 股 份 有 限 公 司 ) 的 原 股 东 日 本 微 研 有 限 公 司 从 日 本 引 入 中 国, 所 有 当 时 具 有 股 权 投 资 关 系 的 公 司 均 共 同 拥 有 和 使 用 2010 年 8 月 7 日 无 锡 微 研 有 限 公 司 经 申 请 注 册 在 中 国 取 得 标 识 的 商 标 专 用 权 2015 年 1 月 31 日 无 锡 微 研 有 限 公 司 从 微 研 精 密 退 出 时 与 微 研 精 密 针 对 字 号 使 用 问 题 达 成 书 面 决 议 : 六 公 司 ( 无 锡 微 研 有 限 公 司 ) 已 注 册 的 微 研 公 司 字 号, 公 司 ( 无 锡 微 研 有 限 公 司 ) 及 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 和 无 锡 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 及 其 将 来 上 述 公 司 投 资 控 股 的 公 司 应 共 同 使 用 微 研 字 号 作 为 工 商 登 记 注 册 名 称 但 对 标 识 使 用 未 进 行 书 面 约 定 无 锡 微 研 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 28 日 向 微 研 精 密 发 函 要 求 不 得 使 用 标 识 和 相 应 字 号, 公 司 为 避 免 争 议 已 停 止 使 用 标 识 虽 公 司 极 力 避 免 争 议, 但 仍 无 法 保 证 因 微 研 字 号 及 曾 使 用 商 标 问 题 所 产 生 的 潜 在 的 纠 纷 和 诉 讼 4

5 目 录 声 明... 2 风 险 及 重 大 事 项 提 示... 3 释 义... 7 第 一 节 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 股 票 挂 牌 情 况 三 申 请 挂 牌 公 司 的 股 权 结 构 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 五 申 请 挂 牌 公 司 股 本 形 成 及 变 化 六 申 请 挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 八 子 公 司 及 分 支 机 构 情 况 九 合 法 规 范 经 营 十 最 近 两 年 一 期 挂 牌 公 司 主 要 财 务 数 据 十 一 与 本 次 挂 牌 有 关 的 当 事 人 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 二 公 司 关 键 资 源 要 素 三 公 司 内 部 组 织 结 构 与 业 务 流 程 四 公 司 商 业 模 式 情 况 五 员 工 情 况 六 业 务 收 入 及 重 大 客 户 情 况 七 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 第 三 节 公 司 治 理 一 申 请 挂 牌 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 董 事 会 对 于 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 三 申 请 挂 牌 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 四 申 请 挂 牌 公 司 的 独 立 性 五 同 业 竞 争 情 况

6 六 申 请 挂 牌 公 司 最 近 二 年 资 金 被 占 用 或 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 变 动 情 况 第 四 节 公 司 财 务 一 审 计 意 见 类 型 及 会 计 报 表 编 制 基 础 二 最 近 两 年 一 期 经 审 计 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表 三 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 四 报 告 期 主 要 损 益 情 况 五 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 资 产 情 况 及 重 大 变 动 分 析 六 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 负 债 情 况 及 重 大 变 动 分 析 七 报 告 期 股 东 权 益 情 况 八 报 告 期 内 主 要 财 务 指 标 及 分 析 九 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 十 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 二 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 十 三 报 告 期 内 评 估 情 况 十 四 财 务 规 范 性 十 五 持 续 经 营 能 力 十 六 风 险 因 素 第 五 节 有 关 声 明 第 六 节 附 件

7 释 义 在 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 公 司 本 公 司 股 份 公 司 有 限 公 司 微 研 精 密 冲 压 件 指 指 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 微 研 中 佳 指 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 指 谈 渊 智 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 国 联 证 券 指 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 会 计 师 指 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 事 务 所 律 师 指 锦 天 城 律 师 事 务 所 评 估 师 事 务 所 评 估 师 指 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 元, 万 元 指 人 民 币 元, 人 民 币 万 元 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-6 月 本 说 明 书 本 公 开 转 让 说 明 书 公 司 章 程 指 指 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 的 2015 年 8 月 14 日 公 司 创 立 大 会 暨 2015 年 第 次 一 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 章 程 三 会 指 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 指 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 管 理 层 指 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 高 级 管 理 人 员 指 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 CCD 指 CCD, 英 文 全 称 :Charge-coupled Device, 中 文 全 称 : 7

8 TS16949 ISO14001 ISO9001 CAE 指 指 指 指 电 荷 耦 合 元 件 可 以 称 为 CCD 图 像 传 感 器, 也 叫 图 像 控 制 器 CCD 是 一 种 半 导 体 器 件, 能 够 把 光 学 影 像 转 化 为 数 字 信 号 质 量 管 理 体 系 汽 车 行 业 生 产 件 与 相 关 服 务 件 的 组 织 实 施 ISO9001 ISO 是 环 境 管 理 体 系 认 证 的 代 号 ISO 系 列 标 准 是 由 国 际 标 准 化 组 织 制 订 的 环 境 管 理 体 系 标 准 是 由 TC176(TC176 指 质 量 管 理 体 系 技 术 委 员 会 ) 制 定 的 所 有 国 际 标 准, 是 ISO12000 多 个 标 准 中 最 畅 销 最 普 遍 的 产 品 工 程 设 计 中 的 计 算 机 辅 助 工 程 CAE(Computer Aided Engineering), 指 用 计 算 机 辅 助 求 解 分 析 复 杂 工 程 和 产 品 的 结 构 力 学 性 能, 以 及 优 化 结 构 性 能 等 本 中 任 何 表 格 中 若 出 现 总 数 与 表 格 所 列 数 值 总 和 不 符, 均 为 采 用 四 舍 五 入 所 致 8

9 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 : WUXI MICRO RESEARCH PRECISION PRESS-PARTS CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 谈 渊 智 有 限 公 司 成 立 日 期 :2008 年 3 月 11 日 股 份 公 司 成 立 日 期 :2015 年 9 月 8 日 注 册 资 本 :50,000, 元 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 滴 翠 路 90-1 号 经 营 范 围 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 所 属 行 业 : 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T ), 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 (C) 金 属 制 品 业 (C33) 金 属 结 构 制 造 (C3311) 根 据 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 版 ) 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 中 的 金 属 制 品 业 (C33) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 颁 布 的 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 管 理 型 行 业 分 类 属 于 C 制 造 业 -C33 金 属 制 品 业 -C331 结 构 性 金 属 制 品 制 造 -C3311 金 属 结 构 制 造 ; 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 颁 布 的 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 投 资 型 行 业 分 类 属 于 13 非 日 常 生 活 消 费 品 汽 车 与 汽 车 零 部 件 机 动 车 零 配 件 与 设 备 主 营 业 务 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 9

10 董 事 会 秘 书 : 石 志 彬 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :[email protected] 互 联 网 网 址 : 组 织 机 构 代 码 : 二 股 票 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 挂 牌 概 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 转 让 方 式 : 协 议 转 让 每 股 面 值 :1.00 元 股 票 总 量 :50,000,000 股 挂 牌 日 期 :2015 年 月 日 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 1 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 10

11 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 业 务 规 则 第 二 章 第 八 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 为 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 二 十 三 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 诺 序 号 1 除 上 述 规 定 股 份 锁 定 以 外, 公 司 股 东 对 其 所 持 股 份 未 作 出 其 他 自 愿 锁 定 的 承 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 可 流 通 股 份 数 量 如 下 : 股 东 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 2 谈 渊 智 25,380, 职 务 可 流 通 股 份 数 量 ( 股 ) 7,500, 董 事 长 兼 总 经 理 3 王 泳 6,935, 董 事 0 4 秦 春 森 7,410, 姚 邦 豪 2,775, 合 计 50,000, 截 至 本 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 日, 股 份 公 司 成 立 尚 未 11

12 满 一 年, 因 此, 公 司 上 述 股 东 均 为 股 份 公 司 发 起 人 均 无 可 以 公 开 转 让 的 股 票 三 申 请 挂 牌 公 司 的 股 权 结 构 谈 渊 智 秦 春 森 王 泳 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 50.76% 14.82% 13.87% 5.55% 15.00% 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 50,000, 元 51% 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 61,220, 元 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 认 定 及 变 动 情 况 1 控 股 股 东 目 前 公 司 股 东 中 仅 谈 渊 智 一 人 持 股 过 半, 因 此, 公 司 控 股 股 东 为 谈 渊 智 2 实 际 控 制 人 的 认 定 及 变 化 过 程 公 司 自 2008 年 3 月 成 立 至 2015 年 2 月 为 中 外 合 资 企 业, 根 据 合 资 企 业 的 公 司 章 程, 公 司 3 名 董 事 组 成 的 董 事 会 作 为 公 司 最 高 权 力 机 关, 共 同 决 定 公 司 重 大 事 项, 不 存 在 实 际 控 制 人 ;2015 年 2 月 至 2015 年 6 月, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 改 为 内 资 企 业, 无 自 然 人 股 东 直 接 或 间 接 持 股 过 半, 无 通 过 投 资 关 系 协 议 或 者 其 他 安 排 能 够 实 际 支 配 公 司 行 为 的 人, 不 存 在 实 际 控 制 人 ;2015 年 7 月 至 今, 公 司 股 东 谈 渊 智 一 人 持 股 过 半, 其 他 自 然 人 股 东 及 员 工 持 股 平 台 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 均 未 超 过 15%, 公 司 自 成 立 时 起 至 本 说 明 书 出 具 之 日 谈 渊 智 一 直 担 任 公 司 董 事 总 经 理, 谈 渊 智 对 公 司 的 决 策 经 营 管 理 有 重 大 影 响, 因 此, 公 司 目 前 实 际 控 制 人 为 谈 渊 智 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 12

13 谈 渊 智 为 公 司 实 际 控 制 人, 其 基 本 情 况 如 下 : 谈 渊 智, 男, 汉 族,1972 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历, 经 济 师 职 称 1993 年 7 月 毕 业 于 吉 林 大 学 经 济 信 息 管 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1993 年 7 月 至 2006 年 7 月, 担 任 国 联 信 托 股 份 有 限 公 司 经 理 ;2006 年 8 月 至 2015 年 4 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 经 理 ;2008 年 5 月 至 今, 历 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 职 股 份 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 法 定 代 表 人, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 根 据 对 谈 渊 智 简 历 的 核 查 公 安 机 关 出 具 的 无 违 法 犯 罪 证 明 银 行 系 统 信 用 报 告 及 其 本 人 出 具 的 诚 信 状 况 声 明, 公 司 实 际 控 制 人 谈 渊 智 最 近 24 个 月 内 不 存 在 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 处 分 的 记 录 ; 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 不 存 在 最 近 二 年 内 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 的 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 形 ; 不 存 在 曾 任 职 单 位 要 求 其 不 得 担 任 股 份 公 司 股 东 的 情 形 ; 不 存 在 个 人 负 有 数 额 较 大 债 务 到 期 未 清 偿 的 情 形 ; 不 存 在 欺 诈 或 其 他 不 诚 实 行 为 等 情 况 ; 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 及 未 决 诉 讼 仲 裁 因 此, 谈 渊 智 为 公 司 实 际 控 制 人 合 法 合 规 序 号 1 ( 三 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 情 况 股 东 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 是 否 存 在 质 押 及 其 他 争 议 事 项 7,500, 法 人 否 2 谈 渊 智 25,380, 自 然 人 否 3 王 泳 6,935, 自 然 人 否 4 秦 春 森 7,410, 自 然 人 否 5 姚 邦 豪 2,775, 自 然 人 否 合 计 50,000, ( 四 ) 公 司 股 东 之 间 的 关 联 关 系 13

14 截 至 本 出 具 日, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 设 立 并 合 法 存 续 的 境 内 有 限 公 司, 作 为 微 研 精 密 员 工 持 股 平 台, 其 股 东 均 为 微 研 精 密 员 工, 其 余 4 名 自 然 人 股 东 之 间 无 关 联 关 系 ( 五 ) 股 东 主 体 适 格 经 核 查 公 司 法 人 股 东 的 工 商 档 案, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ):800 万 人 民 币 ; 法 定 代 表 人 : 石 志 彬 ; 成 立 日 期 :2008 年 01 月 22 日 ; 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 06-4 地 块 滴 翠 路 100 号 A 幢 3 楼 ; 注 册 号 : ; 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 利 用 自 有 资 金 对 外 投 资 及 管 理 ; 非 融 资 性 担 保 业 务 ; 资 产 管 理 ( 不 含 国 有 资 产 ); 投 资 咨 询 ( 不 含 证 券 期 货 类 ); 企 业 形 象 策 划 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询 服 务 ; 工 模 具 的 设 计 开 发 技 术 服 务 技 术 转 让 ; 物 业 管 理 ( 上 述 经 营 范 围 中 涉 及 专 项 审 批 的 待 批 准 后 方 可 经 营 ) 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 依 据 中 国 法 律 依 法 设 立 并 合 法 存 续 的 有 限 公 司, 为 微 研 精 密 员 工 持 股 平 台, 其 股 东 均 为 微 研 精 密 员 工, 其 法 人 主 体 无 法 律 瑕 疵, 具 有 担 任 微 研 精 密 股 东 的 相 应 权 利 能 力, 不 存 在 担 任 微 研 精 密 股 东 的 限 制 因 素, 因 此, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 作 为 公 司 股 东 是 适 格 的 经 核 查 自 然 人 股 东 的 简 历 身 份 证 明 文 件 公 安 机 关 出 具 的 无 犯 罪 证 明 等 资 料, 谈 渊 智 王 泳 秦 春 森 姚 邦 豪 4 人 均 为 境 内 自 然 人, 均 在 中 国 境 内 有 住 所 ; 其 以 往 任 职 单 位 或 现 任 职 单 位 均 没 有 对 担 任 本 公 司 股 东 作 出 任 何 限 制 不 存 在 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 等 法 律 法 规 规 定 的 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形, 股 东 主 体 适 格, 无 瑕 疵 综 上, 主 办 券 商 及 律 师 认 为, 上 述 5 名 股 东 均 不 存 在 法 律 法 规 规 定 的 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形, 股 东 主 体 适 格, 无 瑕 疵 ( 六 ) 私 募 基 金 备 案 经 核 查 股 东 身 份 证 明 文 件 工 商 档 案 及 公 司 说 明,4 名 自 然 人 股 东, 不 涉 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金 的 问 题, 因 此, 不 存 在 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 的 问 题 14

15 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 以 自 有 资 金 进 行 出 资, 不 存 在 以 非 公 开 方 式 向 投 资 者 募 集 资 金 的 情 形, 亦 不 存 在 私 募 基 金 管 理 人 或 普 通 合 伙 人, 不 属 于 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 上 述 5 名 股 东 不 需 要 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 五 申 请 挂 牌 公 司 股 本 形 成 及 变 化 ( 一 ) 有 限 责 任 公 司 阶 段 年 3 月 有 限 公 司 设 立 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 系 由 无 锡 微 研 有 限 公 司 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 香 港 锡 洲 国 际 有 限 公 司 共 同 出 资 设 立 的 合 资 经 营 ( 港 资 ) 公 司 2008 年 1 月 24 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 企 业 核 发 了 ( ) 名 称 预 先 登 记 2008 第 号 名 称 预 先 登 记 核 准 通 知 书, 核 准 公 司 使 用 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 2008 年 1 月 29 日 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 滨 湖 区 对 外 贸 易 经 济 合 作 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008)14 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 项 目 建 议 书 的 批 复,2008 年 2 月 21 日 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 滨 湖 区 对 外 贸 易 经 济 合 作 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008)22 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 可 行 性 研 究 报 告 及 合 同 章 程 的 批 复, 批 复 同 意 公 司 的 设 立 2008 年 3 月 11 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 ( ) 外 商 投 资 公 司 设 立 登 记 2008 第 号 外 商 投 资 公 司 准 予 设 立 登 记 通 知 书 公 司 设 立 时 的 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 滴 翠 路 90-1 号 15

16 法 定 代 表 人 : 范 炎 公 司 类 型 : 合 资 经 营 ( 港 资 ) 经 营 期 限 :20 年 ( 自 2008 年 3 月 11 日 至 2028 年 3 月 10 日 ) 注 册 资 本 :5000 万 人 民 币 经 营 范 围 : 设 计 开 发 加 工 生 产 冲 压 件 塑 料 制 品 模 具 公 司 治 理 情 况 : 董 事 会 : 范 炎 ( 董 事 长 ) 荣 心 诚 谈 渊 智 监 事 : 殷 璘 经 理 : 谈 渊 智 设 立 时 股 东 的 出 资 及 其 基 本 情 况 : 单 位 : 万 元 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB 货 币 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 30% 香 港 锡 洲 国 际 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB 货 币 100% 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 公 司 设 立 时 履 行 了 相 应 的 程 序, 符 合 公 司 法 中 外 合 资 经 营 企 业 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 设 立 合 法 合 规 2 公 司 的 历 次 工 商 变 更 (1)2008 年 4 月, 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2008 年 3 月 28 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 原 股 东 锡 洲 国 际 有 限 公 司 将 其 所 持 有 的 2000 万 元 股 权 在 其 他 股 东 不 接 受 转 让 的 情 况 下 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 同 日, 双 方 签 订 了 股 权 转 让 协 议 书 2008 年 4 月 21 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008) 16

17 49 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 批 复 同 意 公 司 董 事 会 的 决 议, 同 意 公 司 合 同 章 程 的 修 改 此 次 股 权 转 让 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 RMB 货 币 公 司 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 锡 联 国 际 投 资 有 限 RMB 货 币 公 司 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB 货 币 100% (2)2008 年 7 月, 公 司 实 缴 出 资 2750 万 元 2008 年 5 月 26 日, 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 接 受 公 司 委 托, 审 验 了 公 司 实 缴 出 资 情 况, 确 认 截 至 2008 年 5 月 26 日, 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 实 缴 出 资 20,000,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 无 锡 微 研 有 限 公 司 实 缴 出 资 3,000,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 实 缴 出 资 4,500,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 三 股 东 总 计 货 币 出 资 27,500,000 元 人 民 币, 占 注 册 资 本 总 额 的 55% 2008 年 7 月 4 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 予 以 核 准 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次, 实 缴 出 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB300 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 17

18 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB1500 RMB450 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2000 RMB2000 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB5000 RMB2750 货 币 100% (3)2008 年 10 月, 公 司 第 一 次 变 更 经 营 范 围 2008 年 9 月 25 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 公 司 将 原 经 营 范 围 由 : 设 计 开 发 加 工 生 产 冲 压 件 塑 料 制 品 模 具 变 更 为 : 设 计 开 发 加 工 生 产 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 并 相 应 修 改 公 司 章 程 2008 年 10 月 10 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008) 118 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 变 更 经 营 范 围 的 批 复, 同 意 公 司 进 行 经 营 范 围 的 变 更 并 修 改 公 司 章 程 相 应 条 款 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 随 后 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 对 公 司 经 营 范 围 进 行 了 变 更 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 公 司 经 营 范 围 增 加 光 电 子 器 件 生 产, 因 此 公 司 于 2008 年 10 月 9 日 编 制 了 新 的 关 于 增 加 光 电 子 器 件 生 产 项 目 的 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记, 并 通 过 了 相 应 的 环 评 验 收 (4)2010 年 3 月, 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2010 年 3 月 1 日, 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 将 其 认 缴 但 尚 未 实 缴 的 1050 万 元 股 权 中 的 750 万 元 以 零 价 格 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司, 由 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 履 行 750 万 元 的 出 资 义 务 公 司 董 事 监 事 经 理 均 不 变, 同 时 修 改 公 司 章 程 相 应 部 分 同 日, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 与 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 签 订 了 股 权 转 让 协 议 书 2010 年 3 月 29 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2010)29 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 同 意 公 司 股 权 转 让 方 案 : 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 将 其 认 缴 但 尚 未 实 18

19 缴 的 1050 万 元 股 权 中 的 750 万 元 以 零 价 格 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司, 由 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 履 行 750 万 元 的 出 资 义 务 公 司 董 事 监 事 经 理 均 不 变, 同 时 修 改 公 司 章 程 相 应 部 分 2010 年 4 月 7 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书 并 随 后 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB300 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB450 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 15% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2000 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 55% 合 计 RMB5000 RMB2750 货 币 100% (5)2010 年 4 月, 公 司 缴 足 注 册 资 本 根 据 2010 年 4 月 22 日, 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 苏 公 W 2010 B031 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2010 年 4 月 15 日 公 司 已 收 到 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 第 二 期 出 资 750 万 元, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 第 二 期 出 资 300 万 元, 无 锡 微 研 有 限 公 司 第 二 期 出 资 1200 万 元 2010 年 4 月 30 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 企 业 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 准 予 公 司 实 收 资 本 变 更 为 5000 万 此 次 认 缴 出 资 缴 足 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB1500 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 30% 19

20 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 55% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (6)2012 年 4 月, 公 司 第 一 次 变 更 法 定 代 表 人 2012 年 3 月 27 日, 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 改 由 姚 志 勇 担 任 2012 年 4 月 17 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 随 后 向 企 业 核 发 了 新 的 营 业 执 照 (7)2012 年 9 月, 公 司 第 三 次 股 权 转 让 并 变 更 了 公 司 类 型 第 二 次 变 更 法 定 代 表 人 2012 年 8 月 1 日, 根 据 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 出 具 的 苏 公 W[2012] A466 号 审 计 报 告 和 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 苏 中 资 评 报 字 [2012] 第 1026 号 评 估 报 告, 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 持 有 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 55% 股 权 的 账 面 值 为 2750 万 元, 评 估 值 为 万 元 经 无 锡 产 权 交 易 所 有 限 公 司 公 开 挂 牌 公 告 后, 产 生 受 让 方 高 昇 投 资 有 限 公 司, 同 意 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 持 有 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 55% 股 权 以 公 开 挂 牌 价 万 元 的 价 格 转 让 给 高 昇 投 资 有 限 公 司 2012 年 8 月 2 日 双 方 签 订 书 面 合 同 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 原 股 东 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 2750 万 元 的 股 权 全 部 转 让 给 英 属 维 尔 京 群 岛 的 高 昇 投 资 有 限 公 司, 并 修 改 公 司 章 程 2012 年 8 月 28 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 出 具 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 同 意 公 司 原 股 东 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 2750 万 元 的 股 权 全 部 转 让 给 英 属 维 尔 京 群 岛 的 高 昇 投 资 有 限 公 司 2012 年 9 月 28 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 20

21 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 同 意 锡 联 国 际 投 资 公 司 将 所 持 公 司 2750 万 元 股 权 悉 数 转 让 给 高 昇 投 资 有 限 公 司, 将 法 定 代 表 人 由 姚 志 勇 变 更 为 蔡 磊 明, 并 将 公 司 类 型 由 有 限 责 任 公 司 ( 台 港 澳 与 境 内 合 资 ) 变 更 为 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB1500 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 高 昇 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 55% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (8)2015 年 2 月 公 司 第 四 次 股 权 转 让, 公 司 类 型 由 外 资 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 ; 同 时 第 二 次 变 更 公 司 经 营 范 围, 第 三 次 变 更 公 司 法 定 代 表 人 2015 年 2 月 28 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 高 昇 投 资 有 限 公 司 将 所 持 公 司 2750 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司, 同 意 无 锡 微 研 有 限 公 司 将 所 持 公 司 1500 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 同 日, 转 让 双 方 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 股 权 转 让 后, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 原 中 外 合 资 公 司 合 同 章 程 终 止, 启 用 内 资 公 司 新 的 章 程 同 日, 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 :1 将 经 营 范 围 由 : 设 计 开 发 加 工 生 产 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 ( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 变 更 为 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 )( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 );2 公 21

22 司 法 定 代 表 人 由 蔡 磊 明 变 更 为 谈 渊 智 2015 年 3 月 27 日, 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 向 企 业 出 具 了 锡 滨 商 外 [2015]32 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 终 止 合 同 章 程 的 批 复, 同 意 高 昇 投 资 有 限 公 司 和 无 锡 微 研 有 限 公 司 将 其 所 持 股 权 全 部 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 股 权 转 让 后, 合 资 公 司 合 同 章 程 即 终 止, 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 2015 年 3 月 30 日 无 锡 市 商 务 局 将 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 转 为 内 资 企 业 并 缴 回 外 商 投 资 企 业 批 准 证 书 此 次 合 资 公 司 转 为 内 资 公 司 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 RMB4250 RMB4250 公 司 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 85% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (9)2015 年 6 月 公 司 第 五 次 股 权 转 让 2015 年 6 月 26 日 公 司 召 开 临 时 股 东 会, 决 议 同 意 : 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 2038 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 谈 渊 智, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 王 泳, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 741 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 秦 春 森, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 万 元 的 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 姚 邦 豪, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 500 万 元 的 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 孙 伯 荣 同 日, 上 述 各 次 股 权 转 让 的 双 方 分 别 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 2015 年 6 月 29 日, 无 锡 市 滨 湖 区 市 场 监 督 管 理 局 向 公 司 核 发 了 ( ) 公 司 变 更 2015 第 号 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 核 准 公 司 股 东 22

23 的 变 更, 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 谈 渊 智 20,380, 货 币 40.76% 2 秦 春 森 7,410, 货 币 14.82% 3 王 泳 6,935, 货 币 13.87% 4 孙 伯 荣 5,000, 货 币 10.00% 5 姚 邦 豪 2,775, 货 币 5.55% 6 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, 货 币 15.00% 合 并 50,000, % (10)2015 年 8 月 公 司 第 六 次 股 权 转 让 并 决 议 改 制 为 股 份 公 司 2015 年 7 月 23 日 公 司 召 开 临 时 股 东 会, 决 议 同 意 :(1) 自 然 人 股 东 孙 伯 荣 将 所 持 公 司 5,000,000 股 权 转 让 给 谈 渊 智 ;(2) 以 谈 渊 智 秦 春 森 王 泳 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 发 起 人, 以 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告 审 计 确 认 的 截 至 2015 年 6 月 30 日 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 折 股 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 注 册 资 本 50,000,000 元 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )2015 年 7 月 20 日 出 具 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告, 公 司 经 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 于 2015 年 7 月 22 日 出 具 的 苏 中 资 评 报 字 (2015) 第 1039 号 评 估 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 经 评 估 后 的 净 资 产 为 9, 万 元 2015 年 7 月 23 日, 孙 伯 荣 谈 渊 智 双 方 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 23

24 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 谈 渊 智 25,380, 货 币 50.76% 2 秦 春 森 7,410, 货 币 14.82% 3 王 泳 6,935, 货 币 13.87% 4 姚 邦 豪 2,775, 货 币 5.55% 5 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, 货 币 15.00% 合 计 50,000, % 综 上, 公 司 有 限 公 司 阶 段 注 册 资 本 50,000, 元 人 民 币 均 为 货 币 出 资, 货 币 出 资 占 注 册 资 本 的 %, 出 资 形 式 数 额 均 符 合 规 范 性 法 律 文 件 的 要 求, 合 法 合 规 ; 公 司 有 限 公 司 阶 段 的 历 次 实 缴 出 资 均 通 过 了 公 司 内 部 决 议, 聘 请 了 会 计 师 事 务 所 进 行 审 验 并 出 具 相 应 的 验 资 报 告, 办 理 了 历 次 工 商 变 更 登 记 ; 公 司 有 限 公 司 阶 段 的 历 次 股 权 转 让 均 签 署 了 相 应 的 股 权 转 让 协 议 并 通 过 公 司 内 部 决 议, 同 时 合 资 经 营 阶 段 通 过 了 主 管 权 力 部 门 的 批 准 ; 因 此, 公 司 股 东 出 资 及 转 让 程 序 完 备 合 法 合 规, 出 资 真 实 充 足 ( 二 ) 股 份 公 司 阶 段 年 8 月, 有 限 公 司 整 体 改 制 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2015 年 8 月 14 日 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 决 议 : (1) 以 截 至 2015 年 6 月 30 日 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 折 合 股 本 总 额 为 50,000, 股, 每 股 1 元 人 民 币, 余 额 33,580, 元 列 入 公 司 资 本 公 积 金, 股 份 公 司 股 票 50,000, 股 均 为 普 通 股, 全 部 由 谈 渊 智 王 泳 秦 春 森 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 5 名 发 起 人 持 有 ;(2) 选 举 董 事 会 : 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 王 泳 杨 红 锁 ; (3) 选 举 监 事 会 : 杜 焱 金 鹏, 连 同 职 工 代 表 监 事 丛 培 娟 ;(4) 通 过 股 份 公 司 公 司 章 程 公 司 以 2015 年 6 月 30 日 为 审 计 基 准 日, 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 24

25 普 通 合 伙 )2015 年 7 月 20 日 出 具 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告, 公 司 经 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元, 按 1: 的 比 例 折 合 为 股 份 公 司 的 总 股 份 50,000, 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 余 额 人 民 币 33,580, 元 计 入 公 司 资 本 公 积 根 据 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 于 2015 年 7 月 22 日 出 具 的 苏 中 资 评 报 字 (2015) 第 1039 号 评 估 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 经 评 估 后 的 净 资 产 为 9, 万 元 2015 年 8 月 14 日 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 苏 公 W [2015]B132 号 验 资 报 告, 各 发 起 人 出 资 均 已 到 位 2015 年 9 月 8 日, 无 锡 市 工 商 行 政 管 理 局 予 以 变 更 登 记 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 股 份 公 司 成 立 时 的 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 持 股 比 例 1 谈 渊 智 25,380, % 2 秦 春 森 7,410, % 3 王 泳 6,935, % 4 姚 邦 豪 2,775, % 5 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, % 合 计 50,000, % 公 司 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 所 有 形 成 注 册 资 本 的 出 资 均 为 货 币 出 资, 出 资 真 实 充 足 ; 公 司 自 设 立 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 历 次 出 资 股 权 转 让 股 份 改 制 均 通 过 了 内 部 股 东 ( 大 ) 会 的 审 议 表 决, 签 署 了 相 应 的 股 权 转 让 协 议 等 书 面 文 件, 历 次 出 资 均 聘 请 了 外 部 专 业 的 会 计 师 事 务 所 予 以 审 验, 并 进 行 了 工 商 变 更 登 记, 因 此, 公 司 出 资 股 权 转 让 股 改 等 程 序 完 备, 合 法 合 规 ; 公 司 股 权 权 属 明 确, 不 存 在 代 持 情 形, 历 次 出 资 均 为 真 实 有 效 的, 不 存 在 影 响 公 司 股 权 明 晰 的 问 题, 不 存 在 股 权 权 属 争 议 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 公 司 股 票 转 让 发 行 合 法 合 规, 25

26 符 合 股 权 明 晰 股 票 发 行 和 转 让 合 法 合 规 的 挂 牌 条 件 六 申 请 挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 资 产 重 组 事 项 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 1 董 事 长 ( 兼 总 经 理 ): 谈 渊 智, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 董 事 : 姚 远, 男, 汉 族,1960 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1981 年 至 1996 年, 就 职 于 常 州 计 算 机 厂, 历 任 技 术 员 副 厂 长 分 厂 厂 长 ;1996 年 至 2008 年 就 职 于 常 州 银 港 数 据 通 信 公 司, 任 总 经 理 ;2008 年 至 今 在 江 苏 高 新 创 业 投 资 有 限 公 司 工 作, 任 高 级 合 伙 人 现 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 董 事 ( 兼 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 ): 石 志 彬, 男, 汉 族,1971 年 11 月 4 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1999 年 7 月 毕 业 于 南 京 经 济 学 院 会 计 学 专 业 ;1994 年 8 月 至 2010 年 12 月, 担 任 江 苏 锡 钢 集 团 审 计 部 部 长 ;2011 年 1 月 至 2012 年 9 月, 担 任 无 锡 国 联 集 团 财 务 部 外 派 财 务 经 理 ;2012 年 10 月 至 今, 历 任 微 研 有 限 微 研 股 份 财 务 总 监 现 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 4 董 事 : 王 泳, 男, 汉 族,1976 年 10 月 2 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历, 工 程 师,1998 年 7 月 毕 业 于 无 锡 轻 工 大 学 自 动 化 专 业, 获 学 士 学 位 ;1999 年 至 2003 年 担 任 江 苏 中 贸 发 进 出 口 有 限 公 司 职 务 部 门 经 理 ;2003 年 至 2008 年 担 任 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 公 司 高 级 经 理 ;2008 年 至 今 任 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 董 事 ; 现 任 微 研 精 密 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 5 董 事 : 杨 红 锁, 男, 回 族,1970 年 2 月 18 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历,2006 年 7 月 毕 业 苏 州 大 学 法 学 专 业 2003 年 1 月 至

27 年 担 任 江 苏 恒 佳 达 律 师 事 务 所 职 务 合 伙 人 现 任 股 份 公 司 董 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 1 监 事 会 主 席 : 杜 焱, 男, 汉 族,1966 年 4 月 11 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1986 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 无 线 电 设 备 结 构 专 业 ;1986 年 7 月 至 2002 年 5 月, 担 任 和 平 机 械 电 子 集 团 公 司 分 厂 副 厂 长 ;2002 年 6 月 至 2011 年 10 月, 担 任 竹 田 ( 无 锡 ) 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ;2011 年 11 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ; 现 任 股 份 公 司 监 事 会 主 席, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 2 监 事 : 金 鹏 : 男, 汉 族,1976 年 2 月 28 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1998 年 6 月 毕 业 于 浙 江 大 学 金 属 材 料 及 热 处 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1998 年 7 月 至 2003 年 1 月 担 任 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 系 长 ;2003 年 2 月 至 2005 年 2 月, 担 任 南 京 日 恒 物 流 设 备 公 司 设 计 部 部 长 ; 2005 年 3 月 至 2009 年 4 月, 担 任 日 本 宇 部 技 术 工 程 株 式 会 社 无 锡 代 表 处 处 长 ;2013 年 7 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 产 品 开 发 部 部 长 现 任 股 份 公 司 监 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 职 工 代 表 监 事 : 丛 培 娟 : 女, 汉 族,1971 年 12 月 5 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1995 年 7 月 毕 业 于 哈 尔 滨 师 范 大 学 日 语 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1995 年 8 月 至 1999 年 12 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 主 任 兼 翻 译 ; 2000 年 1 月 至 2009 年 12 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 课 长 兼 翻 译 ;2010 年 1 月 至 2015 年 3 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 部 长 兼 翻 译 ;2015 年 4 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 总 务 部 部 长 兼 翻 译 现 任 股 份 公 司 监 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 1 总 经 理 : 谈 渊 智, 简 历 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 认 定 及 变 动 情 况 2 副 总 经 理 : 徐 震 宇, 男, 汉 族,1975 年 3 月 8 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1997 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 机 械 制 造 工 艺 及 设 备 专 业 ;1997 年 27

28 9 月 至 2004 年 11 月, 担 任 无 锡 中 策 模 具 分 厂 厂 长 ;2004 年 12 月 至 2006 年 10 月, 担 任 无 锡 雀 来 宝 有 限 公 司 模 具 部 经 理 ;2006 年 11 月 至 今, 历 任 微 研 有 限 微 研 股 份 副 总 经 理 ; 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 财 务 总 监 兼 董 事 会 秘 书 : 石 志 彬, 简 历 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 之 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 合 法 合 规 性 根 据 对 现 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 简 历 核 查 及 其 书 面 声 明, 根 据 公 安 机 关 出 具 的 书 面 无 违 法 犯 罪 证 明, 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 公 告 : 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 不 存 在 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 公 司 章 程 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 处 分 的 记 录 ; 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 不 存 在 最 近 二 年 内 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 的 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 形 ; 不 存 在 其 他 单 位 对 其 有 任 职 限 制 的 情 形 ; 不 存 在 24 个 月 内 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 情 形 因 此, 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 具 有 相 应 的 任 职 资 格, 合 法 合 规 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 员 工 是 否 存 在 竞 业 禁 止 情 形 是 否 发 生 重 大 变 化 根 据 对 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 历 的 核 查 及 其 书 面 声 明 : 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 不 存 在 违 反 竞 业 禁 止 的 法 律 规 定 或 与 原 单 位 约 定 的 情 形 ; 不 存 在 有 关 竞 业 禁 止 事 项 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ; 不 存 在 与 原 任 职 单 位 知 识 产 权 商 业 秘 密 方 面 的 侵 权 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 公 司 报 告 期 内 有 限 公 司 董 事 高 管 主 要 由 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 担 任, 未 发 生 重 大 变 化 有 限 公 司 阶 段 未 设 监 事 会, 仅 设 一 名 监 事, 由 杨 红 锁 担 任 股 份 公 司 成 立 后, 建 立 三 会 一 层 治 理 结 构, 公 司 实 际 控 制 人 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 均 无 重 大 变 化, 对 公 司 经 营 无 实 质 影 响 八 子 公 司 及 分 支 机 构 情 况 ( 一 ) 子 公 司 28

29 公 司 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 合 作 设 立 子 公 司 1 子 公 司 的 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 : Q 类 型 : 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 远 注 册 资 本 :6122 万 元 人 民 币 成 立 日 期 :2015 年 06 月 29 日 住 所 : 无 锡 市 惠 山 区 长 安 街 道 生 科 路 2 号 经 营 范 围 : 模 具 及 零 配 件 汽 车 零 配 件 制 冷 空 调 设 备 及 配 件 冲 压 件 金 属 加 工 机 械 及 配 件 净 化 设 备 及 配 件 电 子 元 器 件 工 业 自 动 控 制 系 统 装 置 的 设 计 开 发 加 工 制 造 销 售 安 装 调 试 技 术 服 务 技 术 咨 询 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 自 有 厂 房 的 租 赁 ( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 股 权 结 构 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 货 币 出 资 3122 万 元, 占 51%; 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 房 产 土 地 实 物 出 资 3000 万 元, 占 49% 执 行 董 事 : 姚 远, 总 经 理 : 徐 震 宇, 监 事 : 王 胜 组 织 结 构 图 : 执 行 董 事 总 经 理 总 经 理 助 理 综 合 管 理 财 务 营 业 制 造 工 装 自 动 化 资 材 总 务 人 事 生 产 管 理 仓 库 品 管 动 力 设 备 装 配 29

30 2 历 史 沿 革 : 2015 年 6 月 12 日 无 锡 市 惠 山 工 商 行 政 管 理 局 出 具 ( ) 名 称 预 先 登 记 [2015] 第 号 名 称 预 先 核 准 通 知 书, 批 准 同 意 公 司 名 称 为 : 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 2015 年 6 月 23 日, 公 司 股 东 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 制 定 了 公 司 章 程, 确 定 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 货 币 出 资 3122 万 元, 持 股 比 例 51%, 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 房 产 土 地 实 物 出 资 3000 万 元, 持 股 比 例 49% 并 于 同 日 选 举 了 姚 远 担 任 公 司 执 行 董 事 法 定 代 表 人, 选 举 王 胜 为 公 司 监 事, 聘 任 徐 震 宇 为 公 司 经 理 2015 年 6 月 29 日, 无 锡 市 惠 山 区 市 场 监 督 管 理 局 向 微 研 中 佳 出 具 ( ) 公 司 设 立 [2015] 第 号 公 司 准 予 设 立 登 记 通 知 书, 准 予 公 司 设 立, 并 向 公 司 核 发 了 营 业 执 照 2015 年 9 月 10 日 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 苏 公 W[2015]B135 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2015 年 9 月 7 日 两 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 人 民 币 6,122 万 元 ( 人 民 币 陆 仟 壹 佰 贰 拾 贰 万 元 ) 已 实 际 缴 纳 到 位, 实 物 出 资 已 完 成 过 户 登 记 其 中, 股 东 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 以 货 币 出 资 3,122 万 元 ; 根 据 恒 茂 造 价 (2015) 第 0841 号 评 估 报 告, 股 东 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 其 经 评 估 房 产 出 资 1, 万 元 经 评 估 土 地 使 用 权 出 资 1, 万 元, 共 计 3000 万 元 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 2015 年 9 月 8 日 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司,2015 年 10 月 23 日, 无 锡 市 惠 山 区 市 场 监 督 管 理 局 对 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 股 东 名 称 变 更 事 项 进 行 备 案 登 记 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 微 研 中 佳 股 权 明 晰, 出 资 真 实 实 缴 到 位, 不 存 在 代 持 情 形, 不 存 在 权 属 争 议 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ( 二 ) 分 公 司 公 司 除 设 立 上 述 子 公 司 外, 设 立 分 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 冲 压 件 设 计 研 究 院, 自 成 立 至 今 无 任 何 实 际 业 务 30

31 九 合 法 规 范 经 营 ( 一 ) 环 保 根 据 公 司 说 明 及 现 场 核 查, 公 司 在 生 产 过 程 中 以 机 械 加 工 为 主, 所 使 用 燃 料 主 要 为 电, 不 产 生 废 水 废 气 及 其 他 固 态 污 染 物, 不 属 于 环 保 部 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) 及 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 ( 环 办 函 [2008]373 号 ) 所 规 定 的 重 污 染 行 业 2008 年 公 司 设 立 时 该 建 设 项 目 对 环 境 影 响 很 小, 不 需 要 进 行 环 境 影 响 评 价, 须 填 报 环 境 影 响 登 记 表, 因 此 公 司 委 托 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 科 学 研 究 所 为 公 司 编 制 了 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 所 在 地 环 保 部 门 即 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记 ; 公 司 2008 年 10 月 经 营 范 围 增 加 光 电 子 器 件 生 产, 因 此 公 司 于 2008 年 10 月 9 日 编 制 了 新 的 关 于 增 加 光 电 子 器 件 生 产 项 目 的 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 所 在 地 环 保 部 门 即 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记 ; 均 通 过 滨 湖 区 环 境 保 护 局 验 收 根 据 滨 湖 区 环 境 保 护 局 2015 年 8 月 26 日 为 公 司 出 具 的 情 况 说 明, 公 司 目 前 不 向 环 境 中 排 放 污 染 物, 达 不 到 排 污 许 可 试 点 的 标 准, 无 需 办 理 排 污 许 可 证 根 据 主 办 券 商 对 滨 湖 区 环 境 保 护 局 的 访 谈, 公 司 在 生 产 经 营 中 符 合 环 境 保 护 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 规 定, 在 生 产 经 营 过 程 中 没 有 受 到 环 保 部 门 的 行 政 处 罚 无 锡 市 惠 山 区 发 展 和 改 革 局 向 微 研 精 密 的 子 公 司 微 研 中 佳 出 具 K 号 企 业 投 资 项 目 备 案 通 知 书, 认 定 公 司 项 目 符 合 国 家 发 改 委 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2011) 年 本 的 条 件 微 研 中 佳 在 生 产 过 程 中 主 要 用 电, 不 产 生 废 水 废 气 及 其 他 固 态 污 染 物, 不 属 于 环 保 部 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) 及 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 ( 环 办 函 [2008]373 号 ) 所 规 定 的 重 污 染 行 业 公 司 仅 须 填 报 环 境 影 响 登 记 表 公 司 已 聘 请 无 锡 多 佳 环 保 工 程 有 限 公 司 为 公 司 编 制 建 设 项 目 环 境 影 响 申 报 表 报 送 至 无 锡 市 惠 山 区 环 保 局, 因 公 司 成 立 时 间 较 短, 尚 在 环 保 局 审 核 之 中 31

32 ( 二 ) 安 全 生 产 工 商 税 务 质 检 劳 动 社 保 海 关 等 合 法 规 范 经 营 及 公 司 其 他 违 法 行 为 根 据 公 司 说 明 现 场 核 查 及 各 部 门 出 具 的 无 违 法 违 规 证 明 材 料 : 公 司 不 属 于 国 家 重 点 监 管 的 矿 山 企 业 建 筑 施 工 企 业 和 危 险 化 学 品 烟 花 爆 竹 民 用 爆 破 器 材 生 产 企 业, 无 须 办 理 安 全 生 产 许 可 证 ; 公 司 报 告 期 内 没 有 发 生 过 安 全 生 产 方 面 的 事 故 纠 纷, 未 受 到 过 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 的 处 罚, 在 安 全 生 产 方 面 合 法 合 规 根 据 工 商 税 务 社 保 海 关 等 部 门 出 具 的 书 面 材 料, 公 司 报 告 期 内 合 法 规 范 经 营 未 受 过 行 政 处 罚 综 上, 主 办 券 商 及 律 师 认 为, 公 司 不 存 在 其 他 违 法 违 规 行 为, 合 法 规 范 经 营 微 研 精 密 子 公 司 微 研 中 佳 不 存 在 诉 讼 仲 裁, 不 存 在 安 全 生 产 工 商 税 务 质 检 劳 动 社 保 等 方 面 违 法 违 规 行 为 ( 三 ) 诉 讼 仲 裁 根 据 公 司 说 明, 各 级 人 民 法 院 网 站 查 询, 公 司 及 其 子 公 司 微 研 中 佳 目 前 不 存 在 诉 讼 仲 裁 等 情 形 关 于 微 研 字 号 及 商 标 曾 经 使 用 的 问 题 所 产 生 的 潜 在 的 纠 纷 和 诉 讼, 公 司 产 品 从 未 印 制 任 何 商 标, 为 避 免 争 议, 公 司 已 摘 除 厂 标 关 闭 网 站 不 再 使 用 库 存 的 带 有 相 应 标 识 的 名 片 宣 传 资 料 纸 质 周 转 箱 等 印 刷 材 料, 删 除 封 面 页 的 标 识 并 作 风 险 及 重 大 事 项 提 示 十 最 近 两 年 一 期 挂 牌 公 司 主 要 财 务 数 据 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) 15, , , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 8, , , , , , 每 股 净 资 产 ( 元 )

33 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 45.30% 36.14% 44.50% 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5, , , 净 利 润 ( 万 元 ) , , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) , , , , , , 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 帐 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 以 上 指 标 计 算 方 法 如 下 : , ,

34 1 净 资 产 收 益 率 = 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 ; 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 = 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 2 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 ; 3 存 货 周 转 率 = 主 营 业 务 成 本 / 存 货 平 均 余 额 ; 4 每 股 收 益 = 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ; 5 每 股 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 / 年 度 末 股 份 总 数 6 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 = 年 度 末 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 / 年 度 末 股 份 总 数 ; 7 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 ; 8 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 )/ 流 动 负 债 ; 9 资 产 负 债 率 = 负 债 总 额 / 总 资 产 十 一 与 本 次 挂 牌 有 关 的 当 事 人 ( 一 ) 主 办 券 商 机 构 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 联 系 电 话 : 传 真 : 项 目 小 组 负 责 人 : 张 洪 光 项 目 组 成 员 : 黄 乐 临 王 聪 王 维 祺 ( 二 ) 律 师 事 务 所 机 构 名 称 : 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 负 责 人 : 吴 明 德 34

35 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 14 楼 联 系 电 话 :(8621) 传 真 :(8621) 经 办 律 师 : 王 清 华 彭 程 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 机 构 名 称 : 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 负 责 人 : 张 彩 斌 住 所 : 无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室 联 系 电 话 : 传 真 :86(510) 经 办 会 计 师 : 郁 东 李 荔 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 机 构 名 称 : 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 负 责 人 : 何 宜 华 住 所 : 常 州 市 天 宁 区 博 爱 路 72 号 联 系 电 话 :(0519) 传 真 :(0519) 经 办 评 估 师 : 陈 小 明 周 睿 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 电 话 : ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 机 构 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 35

36 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 联 系 电 话 :

37 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况 公 司 是 一 家 集 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 的 高 新 技 术 企 业 在 国 内 市 场, 高 端 精 密 模 具 及 冲 压 注 塑 零 部 件 以 进 口 为 主, 而 公 司 的 产 品 则 是 替 代 进 口, 实 现 高 端 精 密 模 具 及 冲 压 注 塑 零 部 件 的 国 产 化 公 司 自 设 立 以 来, 经 营 状 况 正 常 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-6 月 公 司 经 审 计 的 营 业 收 入 分 别 为 127,078, 元 112,341, 元 50,719, 元 主 营 业 务 收 入 分 别 为 113,920, 元 99,974, 元 和 45,616, 元, 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 比 重 分 别 为 89.65%,88.99% 和 89.94%, 主 营 业 务 突 出 公 司 自 设 立 以 来 主 营 业 务 及 服 务 没 有 发 生 重 大 变 化 子 公 司 微 研 中 佳 的 主 营 业 务 : 微 研 中 佳 主 要 从 事 精 密 模 具 和 精 密 机 加 工 零 件 的 设 计 生 产 和 销 售, 其 设 立 的 宗 旨 是 在 优 先 保 证 母 公 司 生 产 经 营 需 要 的 基 础 上, 积 极 对 外 拓 展 业 务, 既 做 到 和 母 公 司 协 同 生 产, 又 能 为 母 公 司 间 接 带 来 经 济 效 益 因 公 司 成 立 时 间 较 短, 自 2015 年 6 月 29 日 成 立 至 今 主 要 进 行 生 产 设 备 的 购 买 安 装 调 试, 部 分 备 件 产 品 的 少 量 生 产 少 量 销 售 的 初 期 阶 段, 尚 未 进 行 全 面 生 产 ( 二 ) 主 要 产 品 与 服 务 公 司 的 主 要 产 品 有 汽 车 类 小 型 精 密 零 部 件, 电 子 通 讯 类 零 部 件, 以 及 高 精 密 模 具 的 设 计 开 发 制 造 和 销 售, 其 他 产 品 1 汽 车 应 用 领 域 序 列 产 品 名 称 产 品 描 述 1 汽 车 伺 服 电 机 马 达 的 外 壳 汽 车 雨 刮 器 马 达 部 件 应 用 于 伺 服 系 统 中 控 制 机 械 元 件 运 转 的 发 动 机 马 达 上 的 外 壳 以 及 应 用 于 雨 刮 器 马 达 上 的 相 关 零 部 件 2 汽 车 门 锁 相 关 部 锁 止 车 门 的 机 构, 包 括 锁 体 锁 扣 或 挡 块 内 外 操 纵 机 构 和 内 外 37

38 件 锁 止 机 构 的 相 关 零 部 件 汽 车 安 全 带 部 品 相 关 部 件 汽 车 发 动 机 燃 油 喷 射 器 碳 罐 控 制 阀 相 关 部 件 汽 车 减 震 器 相 关 部 件 汽 车 安 全 带 是 为 了 在 碰 撞 时 对 乘 员 进 行 约 束 以 及 避 免 碰 撞 时 乘 员 与 方 向 盘 及 仪 表 板 等 发 生 二 次 碰 撞 或 避 免 碰 撞 时 冲 出 车 外 导 致 死 伤 的 安 全 装 置 公 司 产 品 是 与 汽 车 安 全 带 相 关 的 零 部 件 燃 料 发 动 机 喷 射 器 是 燃 气 发 动 机 和 燃 气 汽 车 上 的 燃 气 定 时 定 量 供 给 装 置 ; 碳 罐 控 制 阀 是 在 某 些 工 况 开 启 控 制 阀 将 吸 收 到 的 燃 油 蒸 汽 燃 烧 掉, 从 而 降 低 污 染 的 装 置 公 司 的 产 品 是 与 燃 料 发 动 机 喷 射 器 和 碳 罐 控 制 阀 相 关 的 零 部 件 为 了 使 车 架 与 车 身 的 振 动 迅 速 衰 减, 改 善 汽 车 行 驶 的 平 顺 性 和 舒 适 性, 汽 车 悬 架 系 统 上 一 般 都 装 有 减 震 器, 汽 车 上 广 泛 采 用 的 是 双 向 作 用 筒 式 减 震 器 公 司 产 品 是 与 汽 车 减 震 器 相 关 的 零 部 件 38

39 2 电 子 领 域 序 列 产 品 名 称 产 品 描 述 1 手 机 及 消 费 电 子 类 产 品 框 架 件 应 用 于 电 子 消 费 类 产 品 外 部 的 框 架 2 投 影 仪 光 学 反 光 部 件 应 用 于 投 影 仪 及 光 学 影 像 机 器 的 反 光 部 件 3 读 卡 器 及 存 储 卡 外 壳 应 用 于 电 子 产 品 中 的 读 取 卡 及 存 储 卡 的 外 壳 (1) 手 机 及 消 费 电 子 类 产 品 框 架 件 39

40 (2) 投 影 仪 光 学 反 光 部 件 (3) 读 卡 器 及 存 储 卡 外 壳 40

41 3 生 产 工 艺 流 程 公 司 产 品 以 公 司 自 主 开 发 的 模 具 及 周 边 装 备 进 行 生 产, 非 关 键 工 序 如 电 镀 热 处 理 由 外 协 加 工 公 司 设 有 项 目 工 程 部 模 具 部 自 动 化 课, 为 公 司 新 品 开 发 以 及 制 造 各 种 模 具 及 周 边 装 备 负 责 公 司 在 生 产 全 过 程 按 照 ISO9001 和 TS16949 质 量 管 理 体 系 的 要 求 进 行 体 系 化 程 序 化 运 作, 以 生 产 过 程 的 精 细 化 管 理 和 产 品 质 量 的 精 细 控 制 保 证 了 产 品 质 量 的 高 品 质 要 求, 公 司 已 获 得 博 世 丰 田 江 森 ALPS 广 濑 电 机 等 国 际 著 名 企 业 体 系 认 可 生 产 工 艺 流 程 如 下 : 原 材 料 采 购 - 检 验 - 入 库 - 生 产 计 划 - 领 料 - 冲 压 ( 或 注 塑 )- 检 验 ( 过 程 控 制 )- 外 协 - 检 验 - 清 洗 - 包 装 - 检 验 - 入 库 - 出 货 检 查 - 客 户 4 子 公 司 微 研 中 佳 即 将 全 面 生 产 的 主 要 产 品 如 下 : 产 品 名 称 产 品 描 述 应 用 领 域 41

42 拉 伸 模 具 精 密 电 子 注 塑 模 具 多 功 位 拉 伸 成 型 模 具 精 密 封 装 模 具 插 入 成 型 精 密 注 塑 模 具 自 动 化 组 装 设 备 在 线 自 动 热 测 装 备 系 统 化 集 成 成 套 解 决 方 案 主 要 应 用 于 精 密 汽 车 零 部 件 的 国 产 化 开 发 和 后 续 量 产 主 要 应 用 于 消 费 电 子 的 精 密 塑 料 件 的 制 造 和 应 用 主 要 应 用 于 生 产 线 和 自 动 化 机 器 人 平 台 汽 车 领 域 电 子 领 域 工 业 自 动 化 二 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 技 术 及 可 替 代 情 况 公 司 产 品 主 要 有 汽 车 类 小 型 精 密 零 部 件, 电 子 通 讯 类 零 部 件, 以 及 高 精 密 模 具 的 设 计 开 发 制 造 和 销 售, 其 他 产 品 生 产 过 程 中 所 使 用 的 主 要 技 术 工 艺 如 下 : 序 号 名 称 在 产 品 中 作 用 技 术 水 平 及 可 替 代 情 况 关 键 技 术 创 新 描 述 及 比 较 优 势 插 入 成 型 产 品, 由 塑 料 与 金 属 片 构 成, 金 属 片 为 冲 压 成 型, 塑 料 由 注 塑 成 型 整 个 产 品 外 形 尺 寸 非 常 小, 结 构 非 常 复 杂, 金 属 片 在 冲 压 时 稍 有 误 差 或 者 注 塑 不 良, 产 品 就 只 能 报 废 由 1 插 入 成 型 CCD 影 像 仪 检 测 装 置 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 于 产 品 结 构 复 杂 也 非 常 微 小, 所 以 需 要 人 工 在 电 子 显 微 镜 下, 目 测 产 品 的 各 项 外 形 指 标 根 据 目 前 的 生 产 状 况, 每 个 班 可 以 生 产 近 4 万 产 品, 需 要 6~7 个 人 用 电 子 显 微 镜 检 测 一 个 班 的 时 间, 因 为 是 目 测, 考 虑 到 疲 劳 等 各 方 面 的 因 素, 目 测 效 率 以 及 成 功 率 相 对 比 较 低, 降 低 了 生 产 效 率 采 用 高 速 摄 像 技 术 进 行 产 品 的 全 数 跟 踪 检 测, 可 以 有 效 的 确 保 产 品 的 质 量 稳 定 42

43 在 零 件 加 工 过 程 中 有 大 量 的 无 用 时 间 消 耗 在 工 件 搬 运 上 下 料 安 装 调 整 换 刀 和 主 轴 的 升 降 速 上, 为 了 尽 可 能 降 低 这 些 无 用 时 间, 人 们 希 望 将 不 同 的 加 工 功 能 整 合 在 同 一 台 机 床 上, 2 冲 床 控 制 系 统 自 动 化 改 造 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 因 此 复 合 功 能 的 机 床 成 为 近 年 来 发 展 很 快 的 机 种 柔 性 制 造 范 畴 的 机 床 复 合 加 工 概 念 是 指 将 工 件 一 次 装 夹 后, 机 床 便 能 按 照 数 控 加 工 程 序, 自 动 进 行 同 一 类 工 艺 方 法 或 不 同 类 工 艺 方 法 的 多 工 序 加 工, 以 完 成 一 个 复 杂 形 状 零 件 的 主 要 乃 至 全 部 车 铣 钻 镗 磨 攻 丝 铰 孔 和 扩 孔 等 多 种 加 工 工 序 折 弯 产 品, 由 金 属 材 料 冲 压 折 弯 成 型, 整 个 产 品 成 型 迅 速, 一 次 冲 压 成 型, 冲 床 需 要 开 在 一 3 折 弯 工 序 保 护 装 置 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 工 程 档 上, 每 次 冲 压 成 型 都 需 要 手 工 取 出 放 进 金 属 材 料 一 次, 对 于 操 作 人 员 的 手 部 安 全 隐 患 非 常 大, 为 此 研 发 外 架 折 弯 工 序 保 护 装 置 采 用 电 子 感 应 光 栅 感 应 凸 轮 定 位 系 统 位 移 传 感 控 制 等 技 术 集 成 高 频 端 子 的 产 品 只 有 2mm, 结 构 复 杂, 用 量 大 出 货 前 需 要 完 成 切 断 电 检 测 试 装 带 封 装 4 高 频 端 子 电 检 封 装 全 自 动 生 产 线 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 等 工 序 如 果 采 用 传 统 的 手 工 封 装 需 要 大 批 的 手 工 操 作 人 员 开 发 了 这 款 生 产 线, 集 冲 压 切 断 电 子 耐 压 检 测 装 带 封 条 为 一 体 只 需 要 1 个 人 员 操 作, 有 效 的 解 决 用 工 问 题, 以 及 人 为 因 素 实 现 全 工 程 的 自 动 化, 这 将 解 放 大 量 的 人 力, 降 低 产 品 的 成 本, 提 升 产 品 的 品 质, 提 高 市 场 的 竞 争 力, 为 公 司 赚 取 更 多 的 利 润 43

44 公 司 最 新 引 进 了 插 入 成 型 项 目, 其 产 品 加 工 工 艺 主 要 分 为 冲 压 成 型, 注 塑 成 型 和 冲 压 剪 切 三 5 插 入 成 型 小 冲 床 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 步, 其 中 有 两 个 部 分 都 要 使 用 冷 冲 压 这 种 加 工 手 段, 整 个 生 产 过 程 全 自 动 化, 与 注 塑 机 实 现 联 动, 这 款 成 型 小 冲 床 可 以 有 效 的 节 省 空 间, 实 现 短 时 间 小 面 积 的 与 冲 床 的 匹 配 节 省 了 有 限 的 车 间 空 间 和 人 力 资 源 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 微 孔 冲 压 的 国 外 垄 断 的 情 况, 提 升 我 们 在 微 孔 精 密 冲 压 技 术 上 的 实 力, 实 现 该 技 术 在 国 内 的 零 的 突 破 同 时 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 属 于 国 际 先 进 技 术 水 6 微 孔 高 速 冲 压 技 术 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 平, 一 旦 开 发 成 功, 我 们 将 跻 身 世 界 先 进 技 术 行 列, 成 为 首 个 掌 握 喷 油 微 孔 冲 压 技 术 的 国 内 企 业 ; 并 且, 将 改 变 目 前 国 内 采 用 电 加 工 微 孔 的 现 状 除 了 汽 油 直 喷 以 外, 所 有 涉 及 微 孔 的 行 业, 如 水 雾 化 纺 织 喷 丝 等 行 业 产 生 巨 大 的 市 场 前 景 7 EGR 不 锈 钢 翅 片 冲 压 成 型 技 术 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 属 于 目 前 最 新 的 EGR 冷 却 系 统, 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 这 类 不 锈 钢 翅 片 国 外 垄 断 生 产 的 情 况, 实 现 国 内 生 产 零 的 突 破, 由 于 使 用 高 速 冲 压 生 产, 有 巨 大 的 产 能 输 出, 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 项 目 的 开 发 成 功, 我 们 将 全 面 掌 握 三 次 元 机 械 手 的 设 计 调 试 编 程 电 控 机 械 运 转 方 面 8 冲 压 配 套 大 型 机 械 手 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 技 术 由 此 对 机 械 手 的 精 度 稳 定 性 模 具 匹 配 性 等 各 方 面 加 以 提 升 全 面 掌 握 机 械 手 和 机 械 手 模 具 双 重 技 术 可 以 完 成 模 具 与 机 械 手 的 无 缝 技 术 对 接, 无 论 是 机 械 手 的 模 具 或 者 机 械 44

45 手 的 业 务 承 接, 都 可 以 做 到 交 钥 匙 的 技 术 能 力, 可 以 开 拓 广 阔 的 市 场 前 景 9 汽 车 发 动 机 点 火 控 制 阀 门 的 研 发 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 这 类 发 动 机 核 心 控 制 部 件 国 外 垄 断 生 产 的 情 况, 实 现 国 内 生 产 的 突 破, 降 低 产 品 的 成 本, 打 破 国 外 的 垄 断 由 于 使 用 高 速 冲 压 生 产, 有 巨 大 的 产 能 输 出, 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 项 目 属 于 目 前 最 新 的 汽 车 门 锁 系 统, 功 能 更 强, 10 汽 车 CMA 自 动 门 锁 的 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 结 构 更 紧 凑, 成 本 更 低, 具 备 良 好 的 市 场 前 景 创 新 之 处 :1 特 殊 模 具 材 料 及 表 面 涂 层 改 善 模 具 的 寿 命,2 自 行 设 计 的 特 殊 刀 具 进 行 电 极 加 工,3 分 块 镶 拼 结 构 实 现 0.5 的 针 压 料 改 进 现 有 的 生 产 模 式, 采 用 机 械 手 生 产 的 方 式, 改 变 原 本 的 手 送 方 式, 可 以 提 高 产 品 的 生 产 稳 11 端 盖 双 片 生 产 工 艺 的 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 定 性, 从 而 提 高 产 品 产 能, 突 破 了 现 有 生 产 模 式 的 技 术 瓶 颈 属 于 国 内 先 进 技 术, 开 发 成 功, 将 成 为 国 内 首 个 掌 握 这 项 技 术 的 公 司, 提 高 产 能 近 1.8 倍, 极 大 地 降 低 产 品 的 生 产 成 本, 提 高 产 品 的 市 场 竞 争 力 ( 二 ) 研 发 基 本 情 况 1 研 发 机 构 的 部 门 设 置 情 况 45

46 总 经 理 技 术 委 员 会 技 术 中 心 主 任 综 合 管 理 处 研 发 部 研 发 核 算 处 实 验 室 技 术 研 发 室 中 试 车 间 产 品 开 发 产 品 研 制 2 研 发 人 员 数 量 和 构 成 公 司 研 发 人 员 共 有 28 人, 构 成 如 下 : (1) 按 受 教 育 程 度 划 分 受 教 育 程 度 人 数 占 比 (%) 研 究 生 及 博 士 1 3 本 科 5 18 专 科 合 计 (2) 按 年 龄 构 成 划 分 年 龄 人 数 占 比 (%) 25 岁 以 下 岁 岁 岁 及 以 上 2 7 合 计 (3) 按 工 龄 构 成 划 分 入 职 时 间 人 数 占 比 (%) 46

47 半 年 以 下 0 - 一 年 1 3 二 年 至 三 年 三 年 以 上 合 计 核 心 技 术 人 员 情 况 (1) 法 定 代 表 人 董 事 长 总 经 理 : 谈 渊 智, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 (2) 常 务 副 总 : 徐 震 宇, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 (3) 动 力 设 备 部 部 长 : 谈 祖 清 谈 祖 清 : 男, 汉 族,1963 年 4 月 21 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 1982 年 7 月 毕 业 于 无 锡 商 校 电 器 专 业,1982 年 至 2000 年, 担 任 无 锡 电 视 机 厂 技 术 员 ;2001 年 至 2012 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 动 力 设 备 部 课 长 ;2012 年 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 动 力 设 备 部 部 长 (4) 制 造 部 部 长 : 杜 焱 杜 焱 : 男, 汉 族,1966 年 4 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1986 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 无 线 电 设 备 结 构 专 业 ; 1986 年 7 月 年 5 月, 担 任 和 平 机 械 电 子 集 团 公 司 分 厂 副 厂 长 ;2002 年 5 月 年 10 月, 担 任 竹 田 ( 无 锡 ) 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ;2011 年 10 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 制 造 部 部 长 (5) 项 目 工 程 部 部 长 : 张 欣 张 欣 : 男, 汉 族,1975 年 12 月 5 日 出 生, 江 苏 省 东 台 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1997 年 6 月 毕 业 于 扬 州 大 学 机 械 工 程 专 业 ; 1995 年 8 月 至 2005 年 8 月, 担 任 无 锡 特 瑞 堡 汽 车 部 件 公 司 项 目 经 理 ;2007 年 3 月 至 2010 年 3 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 项 目 经 理 ;2011 年 8 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 47

48 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 项 目 工 程 部 部 长 (6) 项 目 工 程 部 副 部 长 : 周 志 来 周 志 来 : 男, 汉 族,1979 年 12 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 2002 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 机 电 一 体 化 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 2002 年 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 技 术 管 理 ; 2006 年 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 营 业 部 副 部 长 ; 2015 年 4 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 项 目 工 程 部 副 部 长 (7) 产 品 开 发 部 部 长 : 金 鹏 金 鹏 : 男, 汉 族,1976 年 2 月 28 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1998 年 6 月 毕 业 于 浙 江 大 学 金 属 材 料 及 热 处 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;2003 年 2 月 至 2005 年 2 月, 担 任 南 京 日 恒 物 流 设 备 公 司 设 计 部 部 长 ; 2005 年 2 月 至 2009 年 4 月, 担 任 宇 部 技 术 工 程 代 表 处 处 长 ;2013 年 7 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 产 品 开 发 部 部 长 (8) 注 塑 事 业 部 部 长 : 邹 建 国 邹 建 国 : 男, 汉 族,1969 年 6 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历 1988 年 1 月 至 2000 年 3 月, 担 任 蠡 园 塑 料 制 品 厂 车 间 主 任 ;2000 年 4 月 至 2006 年 2 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 制 造 部 制 品 课 课 长 ;2006 年 2 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 注 塑 事 业 部 部 长 (9) 项 目 工 程 部 课 长 : 张 群 张 群 : 男, 汉 族,1980 年 4 月 10 日 出 生, 江 苏 省 淮 安 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 1999 年 6 月 毕 业 于 淮 阴 市 化 工 技 工 学 校 电 子 仪 表 专 业 ;1998 年 7 月 至 2003 年 12 月, 担 任 常 州 雷 利 电 器 有 限 公 司 模 修 组 组 长 ;2004 年 1 月 至 2009 年 7 月, 担 任 常 州 欧 凯 电 器 有 限 公 司 模 具 部 主 任 ;2009 年 8 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 项 目 工 程 部 课 长 (10) 动 力 设 备 部 课 长 : 周 建 华 周 建 华 : 男, 汉 族,1983 年 10 月 30 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 48

49 久 居 留 权, 大 专 学 历 2004 年 7 月 毕 业 于 无 锡 职 业 技 术 学 院 现 代 电 气 技 术 专 业 ; 2004 年 8 月 至 2009 年 3 月, 担 任 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 冲 压 班 长 ;2009 年 3 月 至 2010 年 9 月, 担 任 无 锡 法 雷 奥 汽 车 安 全 系 统 有 限 公 司 冲 压 工 程 师 ;2010 年 10 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 动 力 设 备 部 课 长 (11) 动 力 设 备 部 副 课 长 : 黄 佳 伟 黄 佳 伟 : 男, 汉 族,1983 年 10 月 01 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 研 究 生 2009 年 8 月 毕 业 于 江 南 大 学 控 制 理 论 与 控 制 工 程 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;2009 年 9 月 至 2012 年 1 月, 担 任 苏 州 永 上 自 动 化 科 技 有 限 公 司 电 气 工 程 师 ; 2012 年 2 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 动 力 设 备 部 副 课 长 公 司 核 心 技 术 人 员 稳 定, 近 两 年 核 心 技 术 人 员 无 重 大 变 动 4 研 发 支 出 的 具 体 情 况 期 间 研 发 费 用 主 营 业 务 收 入 占 主 营 业 务 收 入 比 例 (%) 2015 年 1-6 月 2,968, ,719, 年 度 5,514, ,341, 年 度 5,165, ,078, 研 发 项 目 与 成 果 公 司 现 有 的 专 利 项 目 成 果 序 专 利 名 称 专 利 权 人 专 利 号 登 记 日 期 有 效 期 专 利 类 型 号 1 折 弯 跟 形 结 构 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 压 股 份 有 限 公 司 一 种 级 进 模 冲 床 送 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 料 装 置 的 自 动 检 测 压 股 份 有 限 公 司 机 构 3 全 自 动 废 料 清 理 装 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 置 压 股 份 有 限 公 司 贴 附 簧 片 检 测 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 压 股 份 有 限 公 司 一 种 薄 膜 生 产 中 的 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 层 间 纸 回 收 装 置 压 股 份 有 限 公 司 年 04 月 25 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 18 日 10 年 实 用 新 型 6 一 种 薄 膜 生 产 中 的 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 年 实 用 新 型 49

50 除 尘 装 备 压 股 份 有 限 公 司 月 18 日 7 防 废 料 回 跳 的 凹 模 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 结 构 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 8 感 触 针 防 拉 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 9 产 品 卡 夹 小 孔 的 检 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 测 装 置 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 10 一 种 废 料 检 测 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 11 编 带 产 品 的 快 速 计 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 数 器 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 12 一 种 吸 肥 料 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 压 股 份 有 限 公 司 X 月 23 日 13 一 种 模 具 安 装 结 构 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 14 冲 压 自 动 取 料 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 15 攻 丝 机 攻 牙 漏 攻 的 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 报 警 装 置 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 16 自 动 导 正 环 切 落 料 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 04 结 构 压 股 份 有 限 公 司 月 23 日 17 一 种 便 携 式 液 压 剪 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 09 结 构 压 股 份 有 限 公 司 月 02 日 18 吹 气 式 涂 油 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 09 压 股 份 有 限 公 司 月 03 日 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 ( 三 ) 公 司 所 取 得 的 技 术 情 况 取 得 是 否 侵 是 否 存 是 否 存 序 号 名 称 方 式 犯 他 人 知 识 产 权 在 竞 业 在 其 他 禁 止 问 单 位 的 题 职 务 发 关 键 技 术 创 新 描 述 及 比 较 优 势 明 1 技 术 涉 及 一 种 折 弯 跟 形 结 构, 包 括 上 模 具 组 件 与 1 折 弯 跟 形 结 构 原 始 取 得 否 否 否 下 模 具 组 件 2 本 实 用 新 型 结 构 紧 凑 操 作 简 便, 可 方 便 的 实 现 产 品 的 折 弯, 加 工 精 度 高, 产 品 质 量 得 到 保 证, 本 实 用 新 型 适 用 于 大 批 量 加 工 生 产, 工 作 效 率 高, 成 本 低 一 种 级 进 模 1 包 括 冲 床, 冲 床 上 设 置 有 凸 轮 信 号 接 收 装 置 以 及 2 冲 床 送 料 装 置 的 自 动 检 原 始 取 得 否 否 否 检 测 信 号 接 收 装 置, 凸 轮 信 号 接 收 装 置 与 检 测 信 号 接 收 装 置 分 别 与 冲 床 相 连 ; 检 测 信 号 接 收 装 置 包 括 测 机 构 接 触 感 应 器 光 幕 ; 冲 床 上 安 装 有 自 动 检 测 机 构, 50

51 自 动 检 测 机 构 的 结 构 为 : 包 括 位 于 冲 床 上 的 下 模 具, 下 模 具 的 一 端 安 装 有 送 料 装 置, 还 包 括 一 带 料, 带 料 上 均 匀 间 隔 设 置 有 待 冲 压 的 产 品, 位 于 下 模 具 的 另 一 端 端 头 安 装 有 接 触 感 应 器, 位 于 下 模 具 一 侧 面 安 装 有 吹 气 装 置, 位 于 下 模 具 的 另 一 侧 面 安 装 有 光 幕 2 可 方 便 的 完 成 自 动 检 测, 以 冲 床 的 凸 轮 信 号 为 触 发 信 号, 通 过 程 序 控 制, 达 到 冲 床 在 进 行 级 进 模 生 产 时 所 要 求 的 各 种 同 期 检 测 或 通 过 检 测 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 全 自 动 废 料 清 理 装 置, 包 括 间 隔 距 离 对 称 布 置 的 一 对 挂 脚, 一 对 挂 脚 之 间 通 过 紧 固 件 安 装 有 下 固 定 架 2 所 述 下 固 定 架 上 开 有 多 个 第 二 长 圆 形 孔, 位 于 下 固 定 架 的 上 部 安 装 上 固 定 架, 所 述 上 固 定 架 上 开 有 多 个 第 一 长 圆 形 孔, 位 于 上 固 定 架 顶 部 通 过 紧 固 件 还 安 装 有 与 其 垂 直 的 第 一 3 全 自 动 废 料 清 理 装 置 原 始 取 得 否 否 否 固 定 角 铁 与 第 二 固 定 角 铁, 所 述 第 一 固 定 角 铁 与 第 二 固 定 角 铁 上 分 别 开 有 第 三 长 圆 形 孔, 所 述 第 一 固 定 角 铁 与 第 二 固 定 角 铁 间 隔 设 置 并 与 机 床 固 连 ; 位 于 下 固 定 架 下 部 安 装 有 气 缸, 所 述 气 缸 的 两 端 通 过 紧 固 件 分 别 锁 紧 于 挂 脚 上, 所 述 气 缸 上 安 装 有 沿 其 滑 动 的 滑 块, 所 述 滑 块 下 部 安 装 连 接 杆, 所 述 连 接 杆 头 部 安 装 有 电 磁 铁 其 全 自 动 的 完 成 废 料 清 除, 替 代 人 工 清 除, 提 高 工 作 效 率 1 一 种 贴 附 簧 片 检 测 装 置, 包 括 转 盘, 所 述 转 盘 的 外 圆 周 面 上 均 匀 间 隔 安 装 有 立 柱, 所 述 立 柱 的 顶 部 安 装 吸 嘴 ; 其 中 一 吸 嘴 位 置 连 接 安 装 有 输 送 轨 道 上 的 制 品, 其 中 多 个 吸 嘴 上 还 连 接 有 切 断 模 具 ; 位 于 转 盘 两 侧 分 别 设 置 有 支 架, 支 架 的 顶 部 安 装 与 支 架 垂 直 的 顶 板, 所 述 顶 板 底 面 安 装 光 电 传 感 器, 所 述 4 贴 附 簧 片 检 测 装 置 原 始 取 得 否 否 否 光 电 传 感 器 的 安 装 位 置 分 别 位 于 吸 嘴 正 上 方 2 本 实 用 新 型 结 构 合 理, 通 过 切 断 模 具 将 簧 片 切 成 片 状, 然 后 被 吸 嘴 吸 住, 通 过 转 盘 旋 转 循 环 输 送 至 输 送 轨 道 上 的 制 品, 并 在 转 盘 两 端 吸 嘴 上 方 分 别 安 装 第 一 光 电 传 感 器 和 第 二 光 电 传 感 器, 通 过 第 一 光 电 传 感 器 检 测 是 否 有 簧 片, 通 过 第 二 光 电 传 感 器 检 测 簧 片 是 够 贴 附 完 成, 有 效 的 保 证 制 品 的 加 工 质 量, 生 产 效 率 高, 工 作 可 靠 性 好 1 一 种 薄 膜 生 产 中 的 层 间 纸 回 收 装 置, 包 括 两 个 相 5 一 种 薄 膜 生 产 中 的 层 间 纸 回 收 装 置 原 始 取 得 否 否 否 切 的 滚 动 方 向 相 反 的 压 紧 滚 轮 和 一 个 单 独 的 回 收 滚 轮 ; 所 述 两 个 压 紧 滚 轮 将 两 种 薄 膜 合 压 在 一 起 ; 所 述 回 收 滚 轮 上 缠 绕 层 间 纸 ; 所 述 层 间 纸 位 于 两 种 薄 膜 之 间, 在 回 收 滚 轮 的 带 动 下 从 两 种 薄 膜 之 间 抽 出 ; 所 述 层 间 纸 上 下 方 分 别 设 置 一 个 粘 尘 滚 轮, 所 51

52 述 回 收 滚 轮 由 自 动 调 整 张 力 马 达 带 动 转 动 2 本 实 用 新 型 通 过 对 传 统 设 备 进 行 改 造, 使 层 间 纸 回 收 质 量 得 到 提 高, 层 间 纸 回 收 后 可 以 作 为 保 护 膜 使 用, 使 用 效 果 与 原 保 护 膜 效 果 一 致 1 一 种 薄 膜 生 产 中 的 除 尘 装 置, 包 括 两 个 相 切 的 滚 动 方 向 相 反 的 压 紧 滚 轮 和 一 个 单 独 的 回 收 滚 轮 ; 所 述 两 个 压 紧 滚 轮 将 两 种 薄 膜 合 压 在 一 起 ; 所 述 回 6 一 种 薄 膜 生 产 中 的 除 尘 装 置 原 始 取 得 否 否 否 收 滚 轮 上 缠 绕 层 间 纸 ; 所 述 层 间 纸 位 于 两 种 薄 膜 之 间, 在 回 收 滚 轮 的 带 动 下 从 两 种 薄 膜 之 间 抽 出 ; 所 述 两 个 压 紧 滚 轮 在 两 种 薄 膜 合 压 前 的 位 置 分 别 各 设 置 一 台 除 静 电 风 机, 所 述 两 个 压 紧 滚 轮 在 两 种 薄 膜 合 压 后 的 位 置 仅 设 置 一 台 除 静 电 风 机 2 本 装 置 通 过 除 去 薄 膜 上 的 静 电, 从 而 使 薄 膜 不 容 易 吸 引 灰 尘, 进 而 达 到 除 尘 目 的 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 防 废 料 回 跳 的 凹 模 结 构, 包 括 凹 模, 所 述 凹 模 中 部 开 有 穿 通 槽, 所 述 穿 通 槽 上 部 成 倒 圆 台 形 结 构, 所 述 穿 通 槽 下 部 并 位 于 倒 圆 台 7 防 废 料 回 跳 的 凹 模 结 构 原 始 取 得 否 否 否 形 结 构 底 部 延 伸 成 圆 台 形 结 构 ; 还 包 括 加 工 过 程 中 产 生 的 废 料, 所 述 废 料 卡 于 成 倒 圆 台 形 结 构 内, 直 至 落 到 圆 台 形 结 构 内 再 进 入 废 料 槽 2 本 实 用 新 型 结 构 简 单, 制 作 方 便, 操 作 方 便, 成 本 低, 模 具 冲 裁 加 工 过 程 中 可 有 效 的 防 止 废 料 回 跳 的 现 象, 本 实 用 新 型 还 可 适 用 于 硬 料 冲 裁 的 场 合 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 感 触 针 防 拉 装 置, 包 括 电 机, 所 述 电 机 输 出 转 轴 连 接 凸 轮, 与 凸 轮 配 合 安 装 的 有 轴 承, 与 轴 承 的 连 接 轴 同 轴 安 装 感 触 针, 所 述 感 触 底 部 放 置 制 品 ; 所 述 感 触 针 的 一 侧 安 装 有 固 定 板, 所 述 固 定 板 与 感 触 针 一 侧 通 过 滑 块 连 接, 所 述 感 触 8 感 触 针 防 拉 装 置 原 始 取 得 否 否 否 针 底 部 固 定 一 连 接 板 ; 所 述 固 定 板 的 外 侧 通 过 紧 固 件 安 装 气 缸, 所 述 气 缸 的 活 塞 杆 底 部 与 连 接 板 固 连 2 本 实 用 新 型 结 构 合 理, 通 过 气 缸 活 塞 杆 带 动 连 接 板 上 下 移 动, 从 而 带 动 感 触 针 上 下 移 动, 可 以 使 感 触 针 在 不 工 作 时 处 于 安 全 高 度 位 置, 不 会 产 生 勾 住 制 品 的 现 象, 即 保 护 了 流 动 的 需 要 被 检 测 的 制 品, 也 保 护 的 感 触 针, 延 长 感 触 针 的 使 用 寿 命, 提 高 生 产 效 率, 工 人 劳 动 强 度 低 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 产 品 卡 夹 小 孔 的 检 测 装 置, 9 产 品 卡 夹 小 孔 的 检 测 装 置 原 始 取 得 否 否 否 包 括 产 品, 所 述 产 品 中 部 开 有 一 通 孔, 位 于 产 品 的 两 端 分 别 设 置 有 激 光 发 射 器 与 激 光 接 收 器, 所 述 激 光 发 射 器 与 激 光 接 收 器 上 分 别 安 装 有 防 护 罩, 所 述 激 光 发 射 器 与 激 光 接 收 器 分 别 通 过 PLC 控 制 系 统 与 52

53 冲 床 连 接 2 本 实 用 新 型 结 构 合 理, 操 作 方 便, 只 需 通 过 在 产 品 的 两 端 分 别 安 装 激 光 发 射 器 与 激 光 接 收 器, 利 用 激 光 光 束 比 较 细, 且 不 易 发 散 的 有 点, 方 便 的 完 成 产 品 通 孔 的 检 测 保 证 产 品 加 工 质 量, 成 本 低 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 废 料 检 测 装 置, 包 括 冲 床, 所 述 冲 床 的 顶 部 安 装 有 模 具 组 件, 所 述 模 具 组 件 的 废 料 出 口 处 安 装 有 漏 斗, 漏 斗 的 出 口 连 接 废 料 箱 ; 所 述 漏 斗 的 上 部 开 有 孔, 所 述 孔 内 通 过 第 一 导 线 引 出, 并 连 接 控 制 器 的 一 端, 所 述 冲 床 的 床 身 上 通 过 10 一 种 废 料 检 测 装 置 原 始 取 得 否 否 否 第 二 导 线 引 出, 并 连 接 控 制 器 的 另 一 端 2 本 实 用 新 型 结 构 合 理, 制 作 与 安 装 方 便, 在 使 用 过 程 中, 废 料 在 漏 斗 内 正 常 落 料 时, 控 制 器 不 工 作, 当 废 料 在 漏 斗 内 发 生 堆 积, 通 过 金 属 废 料 接 触 的 第 一 导 线 冲 床 床 身 连 接 的 第 二 导 线 分 别 与 控 制 器 连 接, 形 成 回 路 导 通 时, 则 方 便 的 控 制 冲 床 的 电 源 开 关 关 闭, 冲 床 停 机, 有 效 的 保 护 了 模 具 组 件, 延 长 其 使 用 寿 命, 降 低 成 本 1 一 种 编 带 产 品 的 快 速 计 数 器, 包 括 支 架, 所 述 支 架 的 顶 部 安 装 工 作 台, 所 述 工 作 台 的 下 部 安 装 有 编 码 器, 所 述 编 码 器 的 转 轴 伸 出 至 工 作 台 上 部, 所 述 转 轴 上 安 装 定 位 轮, 所 述 定 位 轮 的 外 圆 周 面 上 均 匀 间 隔 安 装 定 位 销 ; 位 于 定 位 轮 一 侧 设 置 有 产 品 通 过 的 导 轨 装 置, 所 述 导 轨 装 置 的 结 构 为 : 包 括 第 一 滑 11 编 带 产 品 的 快 速 计 数 器 原 始 取 得 否 否 否 轨, 与 第 一 滑 轨 平 行 且 间 隔 距 离 安 装 有 第 二 滑 轨 与 第 三 滑 轨, 所 述 第 二 滑 轨 与 第 三 滑 轨 间 隔 设 置, 位 于 第 二 滑 轨 与 第 三 滑 轨 中 间 为 定 位 轮 上 定 位 销 旋 转 经 过 的 部 位 2 利 用 机 械 传 动 带 动 旋 转 编 码 器, 由 PLC 程 序 分 析 旋 转 编 码 器 信 号, 同 时, 产 品 沿 着 导 轨 经 过 定 位 轮 上 间 隔 设 置 的 定 位 销, 并 得 出 计 数 结 果 给 显 示 器 实 时 显 示 计 数 方 便 准 确 提 高 产 品 合 格 率, 保 证 产 品 精 度 1 用 于 实 现 同 轴 传 输 线 到 多 个 带 状 传 输 线 分 支 的 良 12 一 种 吸 肥 料 装 置 原 始 取 得 否 否 否 好 微 波 匹 配, 解 决 目 前 匹 配 不 良 的 问 题 2 多 分 支 带 状 传 输 线 采 用 放 射 状 对 称 分 布, 同 轴 连 接 器 位 于 中 心 与 带 状 传 输 线 垂 直 互 联, 同 轴 连 接 器 内 导 体 可 同 时 与 多 根 带 状 中 心 导 体 直 接 搭 接 1 一 种 模 具 安 装 结 构, 包 括 上 下 间 隔 的 上 模 组 件 和 13 一 种 模 具 安 装 结 构 原 始 取 得 否 否 否 下 模 组 件, 上 模 组 件 的 结 构 为 : 包 括 上 模 座, 其 底 部 通 过 多 个 第 二 螺 钉 安 装 上 垫 板, 上 垫 板 底 部 通 过 第 一 螺 钉 安 装 凸 模 固 定 板, 第 一 螺 钉 穿 过 上 垫 板 固 53

54 定 于 上 模 座 内, 上 垫 板 下 部 通 过 卸 料 螺 钉 安 装 有 卸 料 板, 位 于 上 模 座 内 设 置 有 与 安 装 卸 料 螺 钉 相 对 应 的 安 装 孔, 安 装 孔 内 有 第 一 弹 簧, 位 于 第 一 弹 簧 顶 部 安 装 第 一 螺 塞 ; 下 模 组 件 的 结 构 为 : 包 括 下 模 座, 其 通 过 第 三 螺 钉 安 装 有 下 垫 板, 下 垫 板 上 部 通 过 第 四 螺 钉 安 装 有 凹 模 固 定 板, 凹 模 固 定 板 与 下 垫 板 之 间 穿 过 有 浮 升 销 以 及 卸 料 顶 杆, 分 别 位 于 下 模 座 内 设 置 有 安 装 浮 升 销 和 卸 料 顶 杆 的 安 装 孔, 安 装 孔 内 有 第 二 弹 簧, 位 于 第 二 弹 簧 底 部 安 装 第 二 螺 塞 2 模 具 保 养 省 时 省 力, 生 产 效 率 高 1 冲 床 自 动 取 料 装 置, 包 括 气 缸 输 送 带 及 PLC 控 制 系 统, 还 包 括 支 架, 支 架 带 有 倾 斜 基 座, 倾 斜 基 座 上 固 接 有 连 接 板, 连 接 板 上 平 行 安 装 有 气 缸, 气 缸 的 活 塞 杆 固 接 有 连 杆, 连 杆 的 另 一 端 装 有 永 磁 14 冲 压 自 动 取 料 装 置 原 始 取 得 否 否 否 铁, 挡 块 带 有 穿 通 孔, 连 杆 套 装 在 挡 块 内, 挡 块 固 定 在 连 接 板 上, 所 述 穿 通 孔 贯 穿 挡 块 的 前 端 面, 前 端 面 平 行 于 冲 压 件 的 上 端 面, 且 用 于 冲 压 件 的 脱 磁, 输 送 带 位 于 挡 块 的 前 端 面 的 正 下 方 2 本 实 用 新 型 结 构 简 单 效 率 高 取 料 可 靠, 有 效 降 低 了 出 料 对 冲 压 件 成 品 质 量 的 影 响 1 为 了 判 别 是 否 对 产 品 进 行 攻 丝, 在 模 具 攻 丝 部 分 加 装 了 攻 丝 判 别 系 统 此 系 统 利 用 柔 性 攻 丝 的 攻 丝 特 性, 即 在 攻 硬 质 材 料 时, 丝 攻 会 随 模 具 下 压, 而 相 对 于 模 具 自 动 上 抬 在 丝 攻 尾 部 加 装 一 段 一 定 长 度 的 导 柱, 在 丝 攻 尾 部 上 方 开 一 个 直 径 大 于 导 柱 的 孔 同 时 利 用 产 品 攻 丝 部 位 的 特 征, 即 当 攻 丝 部 位 15 攻 丝 机 攻 牙 漏 攻 的 报 警 装 置 原 始 取 得 否 否 否 偏 移 其 周 围 时, 所 需 攻 丝 的 部 位 硬 度 增 加, 丝 攻 就 会 自 动 上 抬, 从 而 丝 攻 尾 部 加 装 的 导 柱 也 会 随 着 丝 攻 上 抬, 导 柱 就 会 伸 出 攻 丝 箱 体, 在 开 孔 处 攻 丝 箱 体 外 部 增 加 光 电 传 感 器, 当 导 柱 伸 出 箱 体 时, 导 柱 正 好 遮 着 光 电 传 感 器, 通 过 传 感 器 给 冲 床 一 个 信 号, 同 时 使 冲 床 停 止 运 转 2 此 时 我 们 可 以 通 过 冲 床 的 报 警 指 示, 知 道 当 前 该 攻 丝 的 制 品 没 有 被 攻 丝 到 攻 丝 机 正 常 攻 丝 的 时 候, 光 电 传 感 器 处 于 导 通 状 态, 表 示 攻 丝 正 常 同 时 我 们 在 设 置 该 报 警 信 号 只 有 当 冲 床 下 死 点 时 才 有 效 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 自 动 导 正 环 切 落 料 机 构, 包 括 定 位 模 具 组 件 和 切 料 模 具 组 件, 所 述 定 位 模 具 组 16 自 动 导 正 环 切 落 料 结 构 原 始 取 得 否 否 否 件 的 结 构 为 : 包 括 上 模 座, 所 述 上 模 座 内 安 装 第 二 凸 模, 还 包 括 下 模 座, 所 述 下 模 座 上 安 装 有 凹 模, 位 于 凹 模 的 底 部 设 置 有 顶 杆 ; 所 述 凹 模 内 放 置 半 成 品 ; 所 述 切 料 模 具 组 件 的 结 构 为 : 包 括 上 模 座, 所 54

55 述 上 模 座 内 通 过 第 四 螺 栓 安 装 第 三 凸 模, 还 包 括 下 模 座, 所 述 下 模 座 上 安 装 凹 模, 位 于 凹 模 内 放 置 成 品 2 本 实 用 新 型 结 构 合 理, 首 先 利 用 定 位 模 具 组 件 对 所 加 工 产 品 进 行 定 位, 在 产 品 的 上 表 面 处 进 行 刻 筋, 然 后 再 利 用 切 料 模 具 组 件 对 已 加 工 完 成 的 产 品 进 行 剪 切 落 料, 保 证 了 产 品 的 尺 寸 要 求, 使 用 灵 活 性 好, 加 工 可 靠 性 好, 产 品 质 量 优, 成 本 低 1 本 实 用 新 型 涉 及 一 种 便 携 式 液 压 剪 结 构, 包 括 液 压 系 统, 所 述 液 压 系 统 通 过 液 压 软 管 连 接 液 压 千 斤 顶, 上 压 块 设 置 于 所 述 液 压 千 斤 顶 的 下 部 并 与 连 接 滑 块 的 一 端 连 接, 矩 形 弹 簧 套 装 在 所 述 连 接 滑 块 的 外 周, 所 述 连 接 滑 块 的 另 一 端 伸 入 液 压 剪 本 体 内 并 与 冲 头 的 一 端 配 合 ; 位 于 所 述 液 压 剪 本 体 的 下 部 还 17 一 种 便 携 式 液 压 剪 结 构 原 始 取 得 否 否 否 布 置 两 个 导 向 块, 两 个 导 向 块 之 间 形 成 用 于 切 断 料 带 的 冲 断 口 2 本 实 用 新 型 结 构 简 单 使 用 方 便, 该 冲 断 式 结 构 可 以 满 足 操 作 者 手 持 需 要, 从 而 实 现 了 便 携 性 同 时 本 实 用 新 型 采 用 液 压 系 统, 具 有 冲 断 力 大, 冲 断 效 果 好, 满 足 长 时 间 使 用 的 优 点, 通 过 在 连 接 滑 块 的 外 周 安 装 矩 形 弹 簧, 从 而 实 现 了 冲 头 冲 断 后 的 自 动 回 弹 及 脱 料 功 能, 支 撑 杆 的 布 置 使 底 座 与 下 压 块 的 连 接 更 为 可 靠 1 本 发 明 公 开 一 种 板 料 冲 压 成 型 前 的 自 动 涂 油 送 料 装 置, 包 括 机 架, 机 架 上 安 装 有 沿 着 传 送 方 向 前 后 布 设 的 两 组 传 送 带, 两 组 传 送 带 由 电 机 驱 动 同 步 转 动, 在 两 组 传 送 带 之 间 设 有 包 括 涂 油 辊 支 承 辊 和 上 油 辊 的 涂 油 辊 组, 前 组 传 送 带 的 输 入 侧 的 下 方 设 18 吹 气 式 涂 油 装 置 原 始 取 得 否 否 否 有 盛 料 架, 盛 料 架 的 底 部 安 装 有 顶 板 以 及 可 驱 动 顶 板 上 下 升 降 的 第 一 气 缸, 盛 料 架 的 上 方 设 有 上 料 机 构, 后 组 传 送 带 的 上 方 设 有 送 料 机 构 2 由 于 本 发 明 的 自 动 涂 油 送 料 装 置 安 装 有 涂 油 辊 组, 可 在 传 送 板 料 的 同 时, 完 成 对 板 料 的 涂 油, 实 现 了 机 械 化 的 自 动 涂 油 送 料, 减 少 了 人 员 的 劳 动 强 度, 提 供 生 产 效 率, 减 少 生 产 安 全 隐 患 ( 四 ) 高 新 技 术 企 业 情 况 公 司 为 高 新 技 术 企 业, 于 2013 年 12 月 03 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年 按 照 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 的 相 关 规 定 2014 年 度, 公 司 具 有 大 学 专 科 以 上 学 历 的 科 技 人 员 占 公 司 员 工 总 数 的 33.5%, 符 合 不 低 于 30% 的 比 例 要 求 ; 其 中 研 发 人 员 占 企 业 当 年 职 工 总 数 的 10.7%, 符 合 不 低 于 10% 的 比 例 要 求 2014 年 度, 公 司 营 业 收 入 112,341,

56 元, 研 发 费 用 占 营 业 收 入 的 比 例 为 4.91%, 符 合 不 低 于 4% 的 比 例 要 求 2014 年 度, 公 司 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 的 比 例 为 88.99%, 公 司 的 主 营 业 务 收 入 均 来 自 于 高 新 技 术 产 品, 符 合 高 新 技 术 产 品 收 入 占 当 年 总 收 入 60% 以 上 的 规 定 综 上, 从 研 发 人 员 情 况 研 发 投 入 情 况 来 看, 公 司 不 存 在 无 法 通 过 高 新 技 术 企 业 资 格 复 审 的 风 险 ( 五 ) 公 司 及 其 子 公 司 土 地 房 产 情 况 1 房 屋 所 有 权 公 司 及 其 控 股 子 公 司 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 拥 有 3 处 房 屋, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 证 书 编 号 所 有 权 人 坐 落 面 积 ( 平 方 米 ) 用 途 他 项 权 利 锡 房 权 证 滨 1 湖 字 第 BH 微 研 精 密 胡 埭 工 业 园 陆 藕 路 26 号 工 交 仓 储 锡 他 项 2013 第 号 29 号 锡 房 权 证 滨 2 湖 字 第 BH 微 研 精 密 胡 埭 工 业 园 陆 藕 路 26 号 工 交 仓 储 锡 他 项 2013 第 号 29-1 锡 房 权 证 字 锡 房 权 证 字 3 第 HS 微 研 中 佳 长 安 街 道 生 科 路 2 号 工 交 仓 储 第 HS 号 微 研 精 密 所 拥 有 的 第 1 2 项 房 产 连 同 土 地 使 用 权 抵 押 给 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 滨 湖 支 行, 抵 押 期 限 自 2013 年 10 月 21 日 至 2016 年 10 月 26 日 微 研 中 佳 所 拥 有 的 第 3 项 房 产 连 同 土 地 使 用 权 抵 押 给 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 分 行, 抵 押 期 限 自 2015 年 9 月 22 日 至 2016 年 9 月 22 日 经 主 办 券 商 和 律 师 核 查, 上 述 房 屋 所 有 权 不 存 在 其 他 任 何 权 属 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 56

57 2 土 地 使 用 权 公 司 及 其 控 股 子 公 司 各 拥 有 一 处 土 地 使 用 权, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 证 书 编 号 使 用 权 人 坐 落 面 积 ( 平 方 米 ) 用 途 使 用 权 类 型 终 止 日 期 他 项 权 利 1 锡 滨 国 用 (2008) 第 1039 号 微 研 精 密 胡 埭 工 业 园 西 北 区 工 业 用 地 出 让 锡 他 项 2013 第 号 2 锡 惠 国 用 (2015) 第 号 微 研 中 佳 长 安 街 道 生 科 路 2 号 工 业 用 地 出 让 锡 惠 国 用 2015 第 号 ( 六 ) 公 司 业 务 许 可 获 得 资 质 和 特 许 经 营 权 情 况 序 号 证 书 名 称 证 书 编 号 颁 发 机 关 有 效 期 1 安 全 生 产 标 准 化 证 书 AQBⅢJX 苏 无 锡 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 2016 年 11 月 2 城 市 排 水 许 可 证 苏 锡 滨 排 字 第 0983 号 无 锡 市 市 政 和 园 林 局 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 准 予 行 政 许 可 决 定 书 锡 滨 环 验 许 准 字 2014 第 117 号 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 - 4 ISO/TS16949:2009 CNTS ISO14001:2004 CNEMS 江 苏 艾 凯 艾 国 际 标 准 认 证 有 限 公 司 江 苏 艾 凯 艾 国 际 标 准 认 证 有 限 公 司 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 公 司 的 生 产 无 须 前 置 许 可, 非 特 许 经 营, 亦 无 须 特 别 认 证, 公 司 开 展 相 关 业 务 是 合 法 合 规 的 ; 公 司 不 存 在 超 越 资 质 超 越 经 营 范 围 使 用 过 期 资 质 的 情 况 ( 七 ) 公 司 固 定 资 产 情 况 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 的 固 定 资 产 情 况 见 下 表 : 固 定 资 产 类 别 账 面 原 值 累 计 折 旧 账 面 价 值 成 新 率 房 屋 建 筑 物 21,098, ,435, ,663, % 机 器 设 备 43,074, ,954, ,120, % 57

58 运 输 工 具 2,071, , ,321, % 办 公 设 备 1,963, ,361, , % 电 子 设 备 3,719, ,064, , % 合 计 71,927, ,565, ,361, 三 公 司 内 部 组 织 结 构 与 业 务 流 程 公 司 内 部 组 织 结 构 如 下 图 所 示 : 四 公 司 商 业 模 式 情 况 ( 一 ) 商 业 模 式 公 司 是 一 家 立 足 于 冲 压 行 业, 围 绕 国 产 化 新 品 开 发 的 企 业, 目 前 拥 有 18 项 实 用 新 型 专 利 证 书, 积 累 了 丰 富 的 开 发 经 验, 在 精 密 冲 压 件 领 域 具 备 较 强 的 研 发 和 设 计 能 力, 根 据 客 户 的 需 求 进 行 开 发 试 制 定 型 后 再 大 规 模 生 产 并 销 售 给 相 应 客 户 公 司 拥 有 专 业 严 谨 独 立 的 研 发 团 队, 可 以 直 接 与 客 户 进 行 设 计 需 求 对 接, 节 省 周 期 从 需 求 输 入 到 样 品 试 制 到 定 型 转 产, 严 格 控 管 并 纪 录, 保 持 开 发 过 程 的 流 程 化 和 可 追 溯 性 通 过 对 产 品 的 工 艺 规 范 和 过 程 控 制, 保 证 了 产 品 的 高 质 量, 从 而 获 得 了 下 游 用 户 的 认 可 和 好 评, 使 得 公 司 业 务 粘 性 显 著 高 于 冲 压 行 业 其 他 企 业 公 司 凭 借 在 专 业 领 域 的 技 术 及 客 户 资 源 优 势, 在 汽 车 模 具 制 造 基 础 上, 逐 步 58

59 向 产 业 链 下 游 延 伸, 积 极 开 拓 汽 车 部 件 家 电 线 路 板 注 塑 部 件 等 组 件 模 块 产 品, 打 通 模 具 与 下 游 零 部 件 业 务, 从 而 进 一 步 完 善 公 司 产 业 链, 获 得 更 广 阔 的 市 场 空 间, 公 司 在 掌 握 核 心 技 术 和 多 项 知 识 产 权 的 基 础 上, 采 用 以 单 定 产 模 式 进 行 生 产, 出 售 给 境 内 外 客 户, 从 而 获 得 收 入 与 利 润 公 司 将 依 托 现 有 的 高 精 密 模 具 产 品 以 及 自 动 化 的 生 产 设 备, 对 产 品 进 行 深 度 整 合, 提 供 更 有 竞 争 力 的 产 品 以 及 产 品 解 决 方 案, 未 来 三 年, 公 司 将 逐 年 实 现 以 提 供 高 精 密 冲 压 以 及 注 塑 件 产 品 ; 高 精 密 金 属 塑 料 组 件 以 及 传 感 器 应 用 ; 汽 车 领 域 节 能 环 保 新 能 源 汽 车 部 件 物 联 网 领 域 传 感 控 制 模 块 以 及 柔 性 智 能 自 动 化 生 产 线 解 决 方 案 的 三 步 走 的 战 略, 以 实 现 公 司 产 品 从 局 部 自 动 化 到 系 统 智 能 的 全 面 升 级 ( 二 ) 采 购 模 式 公 司 采 购 主 要 包 括 钢 材 铜 带 模 具 备 件 不 锈 钢 及 碳 素 钢 等 由 采 购 部 门 负 责, 主 要 是 通 过 合 作 关 系 良 好 的 供 应 商 采 购 采 购 过 程 中, 采 购 人 员 严 格 执 行 询 价 议 价 程 序, 选 择 的 供 应 商 证 照 齐 全, 具 有 相 关 资 质 采 购 部 为 供 应 商 建 立 档 案, 做 好 记 录, 与 供 应 商 建 立 了 良 好 的 战 略 合 作 伙 伴 关 系, 对 物 料 质 量 标 准 及 其 他 商 务 法 律 条 款 进 行 严 格 而 规 范 的 约 定 公 司 的 主 要 供 应 商 均 是 所 在 行 业 内 质 量 价 格 信 用 良 好 的 企 业, 能 够 满 足 公 司 经 营 所 用 主 要 原 材 料 的 特 定 要 求 为 确 保 供 应 渠 道 畅 通, 防 止 意 外 情 况 发 生, 公 司 一 般 保 证 有 两 家 或 者 两 家 以 上 供 应 商 作 为 后 备 供 应 商 ( 三 ) 生 产 模 式 公 司 采 取 以 销 定 产 的 生 产 模 式 公 司 产 品 由 公 司 利 用 自 有 的 厂 房 设 备 技 术 自 行 生 产 公 司 设 有 专 业 的 模 具 制 造 车 间, 为 公 司 零 部 件 产 品 开 发 制 造 各 种 模 具 公 司 在 生 产 全 过 程 按 照 ISO14001 环 境 管 理 体 系 和 TS16949 质 量 管 理 体 系 的 要 求 进 行 体 系 化 程 序 化 运 作, 以 生 产 过 程 的 精 细 管 理 和 产 品 质 量 的 精 细 控 制 保 证 了 产 品 质 量 的 一 致 性 稳 定 性 ( 四 ) 销 售 模 式 : 公 司 产 品 需 按 照 客 户 的 要 求 设 计 制 造, 差 异 性 较 强, 因 此 公 司 主 要 采 用 直 接 销 售 方 式, 通 过 业 务 推 销 展 会 推 介 广 告 宣 传 电 子 商 务 等 途 径 获 取 订 单, 拓 展 市 场 59

60 ( 五 ) 盈 利 模 式 公 司 目 前 主 要 通 过 汽 车 产 品 电 子 产 品 及 其 他 产 品 的 制 造 与 销 售 获 取 利 润 同 时, 公 司 引 进 先 进 技 术, 加 大 研 发 投 入, 推 动 产 品 技 术 等 不 断 升 级, 加 大 与 上 下 游 企 业 的 深 入 合 作, 在 质 量 控 制 及 成 本 价 格 方 面 获 得 一 定 保 障, 为 公 司 持 续 盈 利 创 造 充 分 条 件 五 员 工 情 况 截 至 本 出 具 之 日, 公 司 共 有 员 工 262 名, 具 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 按 专 业 结 构 划 分 : 专 业 结 构 人 数 占 比 (%) 管 理 人 员 % 财 务 人 员 % 研 发 人 员 % 销 售 % 生 产 及 其 他 % 合 计 % ( 二 ) 按 年 龄 划 分 : 年 龄 人 数 占 比 (%) 30 岁 以 下 % 岁 % 岁 % 51 岁 以 上 % 合 计 % ( 三 ) 按 受 教 育 程 度 划 分 : 教 育 程 度 人 数 占 比 (%) 研 究 生 及 博 士 % 本 科 % 专 科 % 专 科 以 下 % 60

61 合 计 % ( 四 ) 核 心 技 术 人 员 及 其 持 股 情 况 1 核 心 技 术 人 员 情 况 核 心 技 术 人 员 情 况 见 本 节 二 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 二 ) 3 核 心 技 术 人 员 情 况 2 持 股 情 况 除 公 司 董 事 长 谈 渊 智 持 有 本 公 司 50.76% 股 份 以 外, 其 他 核 心 技 术 人 员 均 不 持 有 本 公 司 股 份 六 业 务 收 入 及 重 大 客 户 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 与 服 务 收 入 占 比 情 况 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-6 月 公 司 经 审 计 的 营 业 收 入 分 别 为 127,078, 元 112,341, 元 和 50,719, 元 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 收 入 45,616, ,974, ,920, 其 中 : 汽 车 产 品 35,989, ,590, ,344, 电 子 产 品 9,626, ,384, ,576, 其 他 业 务 收 入 5,103, ,366, ,157, 合 计 50,719, ,341, ,078, ( 二 ) 公 司 主 要 消 费 群 体 及 客 户 情 况 1 产 品 和 服 务 的 主 要 消 费 群 体 公 司 的 客 户 主 要 包 括 汽 车 零 部 件 以 及 电 子 产 品 相 关 企 业 2 最 近 两 年 一 期 前 五 大 销 售 客 户 情 况 公 司 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-6 月 有 前 5 名 客 户 销 售 收 入 所 占 公 司 当 期 销 售 收 入 比 分 别 为 85.43% 82.74% 和 80.33% 公 司 前 5 名 客 户 营 业 收 入 情 况 : 61

62 2015 年 1-6 月 营 业 收 入 客 户 情 况 : 客 户 名 称 本 年 度 销 售 金 额 ( 元 ) 占 营 业 收 入 比 例 (%) 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 11,696, 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 10,681, 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 10,340, 上 海 延 锋 江 森 座 椅 机 械 部 件 有 限 公 司 6,229, 东 机 工 汽 车 部 件 ( 苏 州 ) 有 限 公 司 1,792, 合 计 40,742, 年 度 营 业 收 入 客 户 情 况 : 客 户 名 称 本 年 度 销 售 金 额 ( 元 ) 占 营 业 收 入 比 例 (%) 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 32,910, 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 27,034, 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 22,596, 广 濑 电 机 ( 苏 州 ) 有 限 公 司 5,828, 上 海 延 锋 江 森 座 椅 机 械 部 件 有 限 公 司 4,580, 合 计 92,951, 年 度 营 业 收 入 客 户 情 况 : 客 户 名 称 本 年 度 销 售 金 额 ( 元 ) 占 营 业 收 入 比 例 (%) 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 51,638, 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 26,560, 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 20,219, 广 濑 电 机 ( 苏 州 ) 有 限 公 司 5,757, 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 4,388, 合 计 108,564, 前 五 大 客 户 占 公 司 销 售 比 例 比 较 大, 尤 其 是 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 以 及 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 占 比 较 大 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 由 博 世 ( 中 国 投 资 有 限 公 司 罗 伯 特. 博 世 有 限 公 司 ( 德 国 ) 中 联 汽 车 电 子 有 限 公 司 投 资 设 立 的 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 公 司 成 立 于 1995 年 12 月 25 日, 经 营 期 限 至 2045 年 12 月 24 日, 注 册 资 本 120,

63 万 人 民 币, 注 册 号 : ; 经 营 范 围 : 开 发 匹 配 和 生 产 用 于 车 辆 应 用 的 电 子 控 制 系 统 ( 汽 油 发 动 机 管 理 系 统 汽 车 车 身 电 子 和 传 动 控 制 系 统 ) 及 其 零 部 件 混 合 动 力 汽 车 和 电 动 汽 车 的 动 力 系 统 ( 包 含 电 力 电 子 电 机 电 池 组 和 电 池 管 理 系 统 ) 及 其 零 部 件 ( 不 包 括 电 池 单 元 ), 以 及 为 此 所 需 的 生 产 和 维 修 的 设 备 和 工 具, 销 售 自 产 产 品 自 产 产 品 和 同 类 产 品 的 批 发 进 出 口 和 佣 金 代 理 ( 拍 卖 除 外 ), 提 供 相 关 市 场 开 发 技 术 开 发 咨 询 及 售 后 服 务 等 配 套 服 务 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ) ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 许 可 证 经 营 ); 公 司 法 定 代 表 人 为 陈 志 鑫 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 由 信 昌 国 际 投 资 有 限 公 司 株 式 会 社 东 海 理 化 电 机 制 作 所 投 资 设 立 的 有 限 责 任 公 司 ( 外 商 合 资 ), 公 司 成 立 于 2001 年 3 月 2 日, 经 营 期 限 至 2051 年 3 月 1 日 ; 注 册 资 本 1625 万 美 元, 公 司 注 册 号 : , 公 司 经 营 范 围 : 开 发 生 产 汽 车 用 安 全 带 婴 儿 座 椅 儿 童 座 椅 模 具 及 其 他 汽 车 零 部 件 ( 不 含 限 制 项 目 ); 公 司 法 定 代 表 人 奚 志 康 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 由 限 公 司 由 阿 尔 卑 斯 电 气 株 式 会 社 阿 尔 派 电 子 ( 中 国 ) 有 限 公 司 阿 尔 卑 斯 ( 中 国 ) 有 限 公 司 投 资 设 立 的 有 限 责 任 公 司 ( 外 商 合 资 ), 公 司 成 立 于 1995 年 1 月 23 日, 经 营 期 限 至 2045 年 1 月 22 日, 注 册 资 本 3, 万 美 元, 公 司 注 册 号 , 公 司 经 营 范 围 : 各 种 电 子 开 关 连 接 器 薄 膜 开 关 触 摸 屏 音 圈 马 达 以 及 其 他 电 子 元 器 件 ( 不 含 限 制 类 产 品 ) 的 设 计 加 工 生 产 ; 模 具 电 子 工 业 专 用 设 备 的 设 计 加 工 生 产 ; 电 子 元 器 件 的 设 计 服 务 ; 从 事 上 述 产 品 的 批 发 佣 金 代 理 ( 拍 卖 除 外 ) 进 口 业 务 ( 以 上 商 品 进 口 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 的 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ) 公 司 法 定 代 表 人 为 冈 安 明 彦 上 述 销 售 客 户 在 各 自 的 细 分 领 域 处 于 领 先 地 位, 公 司 实 力 雄 厚, 信 用 良 好, 与 微 研 精 密 冲 压 件 合 作 密 切, 是 公 司 的 优 质 客 户 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 以 及 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 未 在 上 述 客 户 中 占 有 权 益 ( 三 ) 公 司 主 要 原 材 料 采 购 与 供 应 商 情 况 63

64 1 公 司 主 要 原 材 料 与 能 源 供 应 情 况 基 于 公 司 的 商 业 模 式, 公 司 的 主 要 原 材 料 为 钢 材 铜 带 模 具 备 件 不 锈 钢 及 碳 素 钢 等 2 最 近 两 年 一 期 前 五 大 供 应 商 情 况 2015 年 1-6 月, 公 司 前 五 名 供 应 商 供 货 金 额 占 采 购 总 额 的 比 例 为 48.50% 供 应 商 供 货 金 额 ( 元 ) 占 采 购 总 额 的 比 例 (%) 苏 州 工 业 园 区 汇 通 金 属 制 品 有 限 公 4,000, % 司 上 海 宝 井 钢 材 加 工 配 送 有 限 公 司 3,173, % 无 锡 恒 诺 佳 精 密 模 具 有 限 公 司 1,221, % 无 锡 东 研 精 密 模 具 有 限 公 司 2,124, % 无 锡 科 凯 不 锈 钢 有 限 公 司 2,118, % 合 计 12,639, % 2014 年, 公 司 前 五 名 供 应 商 供 货 金 额 占 采 购 总 额 的 比 例 为 42.79% 供 应 商 供 货 金 额 ( 元 ) 占 采 购 总 额 的 比 例 (%) 上 海 宝 井 钢 材 加 工 配 送 有 限 公 司 6,034, 苏 州 工 业 园 区 汇 通 金 属 制 品 有 限 公 5,789, 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 3,616, 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 3,470, 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 2,655, 合 计 21,566, 年, 公 司 前 五 名 供 应 商 供 货 金 额 占 采 购 总 额 的 比 例 为 51.70% 供 应 商 供 货 金 额 ( 元 ) 占 采 购 总 额 的 比 例 (%) 无 锡 微 研 有 限 公 司 9,531, 兼 松 ( 中 国 ) 有 限 公 司 5,321, 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 4,853, 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 4,573, 太 原 日 德 泰 兴 精 密 不 锈 钢 有 限 公 司 4,007, 合 计 28,287, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 未 在 上 述 供 应 商 中 占 有 权 益 64

65 ( 四 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 业 务 合 同 履 行 情 况 1 采 购 合 同 公 司 重 大 采 购 合 同 的 认 定 标 准 为 报 告 期 内 签 订 的 合 同 金 额 在 600, 元 以 上 的 业 务 合 同 序 签 订 日 期 合 同 名 称 签 订 合 同 对 象 合 同 内 容 合 同 金 额 ( 元 ) 合 同 履 行 情 况 号 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 采 购 合 同 2 设 备 购 置 合 同 上 海 佐 商 贸 易 有 限 公 司 不 锈 钢 带 875, 合 同 已 履 行 完 毕 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 钢 带 848, 合 同 已 履 行 完 毕 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 钢 带 733, 合 同 已 履 行 完 毕 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 钢 带 723, 合 同 已 履 行 完 毕 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 钢 带 732, 合 同 已 履 行 完 毕 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 钢 带 694, 合 同 已 履 行 完 毕 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 钢 带 632, 合 同 已 履 行 完 毕 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 钢 带 632, 合 同 已 履 行 完 毕 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 钢 带 606, 合 同 已 履 行 完 毕 限 公 司 公 司 重 大 设 备 购 置 合 同 的 认 定 标 准 为 报 告 期 内 签 订 的 合 同 金 额 在 300, 元 以 上 的 业 务 合 同 序 号 签 订 日 期 合 同 名 称 签 订 合 同 对 象 合 同 内 容 合 同 金 额 ( 元 ) 合 同 履 行 情 况 设 备 购 置 合 无 锡 微 研 自 动 化 合 同 已 履 行 完 机 械 手 650, 同 科 技 有 限 公 司 毕 设 备 购 置 合 百 达 精 密 成 型 设 合 同 已 履 行 完 冲 床 2,813, 同 备 有 限 公 司 毕 科 威 信 ( 无 锡 ) 设 备 购 置 合 碳 氢 真 空 清 洗 合 同 已 履 行 完 洗 净 科 技 有 限 公 680, 同 干 燥 刘 毕 司 设 备 购 置 合 宁 波 精 达 成 形 装 冲 床 1, 合 同 已 履 行 完 65

66 同 备 股 份 有 限 公 司 毕 设 备 购 置 合 同 梵 姆 科 机 械 上 海 有 限 公 司 双 伺 服 送 料 机 374, 合 同 已 履 行 完 毕 设 备 购 置 合 同 欧 立 美 克 ( 上 海 ) 贸 易 有 限 公 司 整 平 送 料 机 575, 合 同 已 履 行 完 毕 设 备 购 置 合 同 上 海 丸 嘉 贸 易 有 限 公 司 NC 三 次 元 移 送 系 统 850, 合 同 已 履 行 完 毕 设 备 购 置 合 同 东 精 精 密 设 备 上 海 有 限 公 司 轮 廓 测 量 仪 380, 合 同 已 履 行 完 毕 设 备 购 置 合 同 南 通 菲 希 尔 测 试 仪 器 有 限 公 司 X 射 线 镀 层 测 厚 仪 348, 合 同 已 履 行 完 毕 3 销 售 合 同 公 司 重 大 销 售 合 同 的 认 定 标 准 为 报 告 期 内 签 订 的 合 同 金 额 在 700, 元 以 上 的 业 务 合 同 : 序 号 签 订 日 期 合 同 名 称 签 订 合 同 对 象 合 同 内 容 合 同 金 额 ( 元 ) 合 同 履 行 情 况 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,798,013.7 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,066, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,114, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,002, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,047, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,180, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,936, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,701, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,895, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,580, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 四 川 华 丰 企 业 集 团 模 具 设 变 费 1,905, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,941, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,016, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,483, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,571, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 塔 尔 基 热 交 换 器 科 技 有 限 公 司 模 具 1,495, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,500, 合 同 已 履 行 完 毕 66

67 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,026, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,635, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,119, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 联 合 汽 车 电 子 无 锡 厂 汽 车 零 部 件 759, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,279, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,617, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 2,034, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 汽 车 零 部 件 803, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,243, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,931, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 上 海 延 锋 江 森 汽 车 零 部 件 1,198, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 销 售 合 同 销 售 合 同 联 合 汽 车 电 子 无 锡 厂 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 上 海 延 锋 江 森 座 椅 有 限 公 司 汽 车 零 部 件 852, 合 同 已 履 行 完 毕 汽 车 零 部 件 1,219, 合 同 已 履 行 完 毕 汽 车 零 部 件 1,434, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,800,055.9 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 无 锡 理 昌 科 技 汽 车 零 部 件 1,807, 合 同 已 履 行 完 毕 销 售 合 同 销 售 合 同 4 银 行 借 款 合 同 联 合 汽 车 电 子 无 锡 厂 联 合 汽 车 电 子 无 锡 厂 汽 车 零 部 件 976, 合 同 已 履 行 完 毕 汽 车 零 部 件 906, 合 同 已 履 行 完 毕 序 号 签 订 日 期 合 同 名 称 签 订 合 同 对 象 合 同 期 限 合 同 金 额 ( 元 ) 合 同 履 行 情 况 /3/18 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 口 支 行 2013/3/ /3/15 13,000, 履 行 完 毕 /9/7 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 口 支 行 2013/9/ /9/16 10,000, 履 行 完 毕 /11/1 借 款 合 同 中 国 银 行 滨 湖 支 行 2013/11/4-2014/5/3 10,000, 履 行 完 毕 /3/17 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 口 支 行 2014/3/ /2/20 13,000, 履 行 完 毕 67

68 5 2014/12/22 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 口 支 行 2014/12/ /6/21 13,000, 履 行 完 毕 /6/27 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 口 支 行 2014/6/ /12/26 10,000, 履 行 完 毕 /5/13 借 款 合 同 中 国 银 滨 湖 支 行 2014/5/ /12/13 10,000, 履 行 完 毕 /11/28 借 款 合 同 中 国 银 滨 湖 支 行 2014/11/ /5/27 5,000, 履 行 完 毕 /3/30 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 支 行 2015/3/ /11/30 10,000, 正 在 履 行 /6/18 借 款 合 同 江 苏 银 行 河 埒 支 行 2015/6/ /6/15 13,000, 正 在 履 行 /4/2 借 款 合 同 中 国 银 行 滨 湖 支 行 2015/4/3-2015/10/2 10,000, 正 在 履 行 /5/28 借 款 合 同 中 国 银 行 滨 湖 支 行 2015/5/ /11/27 5,000, 正 在 履 行 5 主 办 券 商 和 律 师 核 查 依 据 核 查 报 告 期 内 公 司 履 行 完 毕 及 正 在 履 行 金 额 在 60 万 元 以 上 的 采 购 合 同, 核 查 报 告 期 内 公 司 履 行 完 毕 及 正 在 履 行 金 额 在 30 万 元 以 上 的 设 备 购 置 合 同, 核 查 报 告 期 内 公 司 履 行 完 毕 及 正 在 履 行 金 额 在 70 万 元 以 上 的 销 售 合 同, 核 查 报 告 期 内 公 司 履 行 完 毕 及 正 在 履 行 银 行 借 款 合 同 6 主 办 券 商 和 律 师 核 查 意 见 经 核 查 重 大 业 务 合 同 内 容, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 公 司 披 露 的 重 大 业 务 合 同 情 况 和 实 际 情 况 一 致 七 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 所 属 行 业 : 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T ), 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 (C) 金 属 制 品 业 (C33) 金 属 结 构 制 造 (C3311) ; 根 据 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 版 ) 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 中 的 金 属 制 品 业 (C33) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 颁 布 的 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 投 资 型 行 业 分 类 属 于 13 非 日 常 生 活 消 费 品 汽 车 与 汽 车 零 部 件 机 动 车 零 配 件 与 设 备 ( 一 ) 冲 压 行 业 概 述 68

69 冲 压 行 业 是 金 属 成 形 加 工 行 业 中 重 要 的 分 行 业, 是 机 械 制 造 业 的 基 础 行 业, 其 发 展 程 度 反 映 一 个 国 家 的 制 造 工 艺 技 术 的 竞 争 力, 其 产 品 涉 及 航 空 航 天 业 汽 车 制 造 业 电 子 电 器 业 仪 器 仪 表 业 装 备 制 造 业 等 诸 多 方 面, 运 用 范 围 非 常 广 泛 其 中, 汽 车 制 造 业 是 冲 压 件 的 最 大 需 求 行 业, 轿 车 中 的 冲 压 零 件 数 占 零 件 总 数 的 75% 以 上 ; 在 汽 车 工 业 非 常 发 达 的 日 本, 其 汽 车 冲 压 件 的 销 售 额 占 冲 压 行 业 总 销 售 额 的 68% 几 乎 所 有 的 金 属 都 需 要 经 过 加 工 成 一 定 形 状 后 方 能 实 现 其 应 用, 而 冲 压 和 工 艺 是 金 属 成 形 加 工 中 重 要 的 成 形 工 艺, 因 此 冲 压 企 业 面 对 的 客 户 几 乎 是 所 有 需 要 中 小 型 金 属 零 部 件 的 企 业 冲 压 产 品 特 别 是 精 密 冲 压 产 品 的 突 出 特 点 是 : 1 要 求 产 品 质 量 的 一 致 性, 即 所 有 同 型 号 产 品 质 量 高 度 一 致, 所 有 同 型 号 产 品 实 现 完 全 互 换 2 装 配 适 合 性, 即 所 有 零 件 必 须 达 到 与 其 他 各 种 零 件 在 装 配 方 面 的 完 美 配 合, 要 求 的 尺 寸 误 差 非 常 苛 刻 3 生 产 的 高 效 性, 即 与 其 他 金 属 成 形 工 艺 如 铸 造 锻 造 等 相 比, 冲 压 工 艺 在 生 产 效 率 方 面 具 有 明 显 的 优 势 近 年 来, 中 国 因 逐 渐 成 为 了 世 界 制 造 业 中 心 和 消 费 大 国 而 备 受 关 注, 特 别 是 汽 车 通 信 电 子 和 家 用 电 器 等 行 业 的 快 速 发 展, 使 得 金 属 冲 压 等 零 部 件 的 需 求 迅 速 增 长, 不 少 跨 国 企 业 在 将 整 机 的 制 造 转 移 至 中 国 的 同 时, 也 将 配 套 工 厂 转 移 至 中 国, 对 华 配 件 的 采 购 量 也 逐 年 快 速 增 加, 带 动 了 国 内 相 关 行 业 的 快 速 发 展 在 这 种 背 景 下, 作 为 制 造 业 基 础 行 业 之 一 的 中 国 冲 压 行 业 也 获 得 了 快 速 的 发 展 ( 二 ) 行 业 管 理 1 行 业 主 管 部 门 和 行 业 管 理 体 制 冲 压 行 业 是 充 分 竞 争 的 行 业, 冲 压 产 品 广 泛 应 用 于 家 用 电 器 汽 车 通 信 电 子 和 新 能 源 等 各 种 产 品, 目 前 没 有 专 门 针 对 冲 压 行 业 的 行 业 主 管 部 门, 国 家 政 府 部 门 和 行 业 协 会 对 行 业 的 管 理 仅 限 于 宏 观 调 控 企 业 根 据 国 家 产 业 政 策 的 指 导, 按 照 国 家 有 关 法 规 和 市 场 经 济 规 则 自 主 进 行 生 产 经 营 活 动 产 业 政 策 遵 守 冲 压 产 品 应 用 对 象 的 产 业 政 策, 如 家 电 行 业 产 业 政 策 汽 车 行 业 产 业 政 策 等, 产 品 的 质 69

70 量 标 准 主 要 遵 从 于 客 户 的 质 量 标 准 要 求 行 业 引 导 和 服 务 职 能 则 由 中 国 锻 压 协 会 承 担, 中 国 锻 压 协 会 是 国 内 锻 压 行 业 自 律 性 非 营 利 性 全 国 性 的 行 业 组 织, 主 要 职 能 为 : 以 推 动 中 国 锻 压 行 业 良 性 发 展 为 宗 旨, 为 政 府 行 业 企 业 以 及 社 会 提 供 与 服 装 业 相 关 的 行 业 研 究 信 息 服 务 等 各 种 服 务 其 中 的 冲 压 委 员 会 金 属 制 造 委 员 会 为 冲 压 企 业 提 供 信 息 交 流 技 术 咨 询 等 服 务 2 行 业 产 业 政 策 作 为 制 造 服 务 行 业, 我 国 相 关 的 法 律 法 规 和 政 策 对 其 态 度 为 大 力 扶 持 发 展 规 范, 具 体 政 策 如 下 : (1)2006 年 6 月, 国 务 院 发 布 了 国 务 院 关 于 加 快 振 兴 装 备 制 造 业 的 若 干 意 见, 意 见 指 出, 装 备 制 造 业 是 为 国 民 经 济 发 展 和 国 防 建 设 提 供 技 术 装 备 的 基 础 性 产 业 大 力 振 兴 装 备 制 造 业, 是 党 的 十 六 大 提 出 的 一 项 重 要 任 务, 是 树 立 和 落 实 科 学 发 展 观, 走 新 型 工 业 化 道 路, 实 现 国 民 经 济 可 持 续 发 展 的 战 略 举 措 而 冲 压 行 业 是 装 备 制 造 业 的 基 础 产 业, 其 工 艺 技 术 的 进 步 和 创 新, 对 于 提 高 我 国 装 备 制 造 业 的 水 平 具 有 重 要 的 作 用 (2)2007 年 3 月, 国 务 院 关 于 加 快 发 展 服 务 业 的 若 干 意 见 提 出 大 力 发 展 面 向 生 产 的 服 务 业, 促 进 现 代 制 造 业 与 服 务 业 有 机 融 合 互 动 发 展 细 化 深 化 专 业 分 工, 鼓 励 生 产 制 造 企 业 改 造 现 有 业 务 流 程, 推 进 业 务 外 包, 加 强 核 心 竞 争 力 提 高 产 品 的 附 加 值 (3)2009 年 5 月, 国 务 院 装 备 制 造 业 调 整 和 振 兴 规 划 大 力 鼓 励 包 括 基 础 部 件 行 业 在 内 的 配 套 产 品 制 造 行 业 的 发 展, 达 到 通 用 零 部 件 基 本 满 足 国 内 市 场 需 求 关 键 零 部 件 填 补 国 内 空 白 的 较 高 水 平 (4)2011 年 12 月, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 商 务 部 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 (2007 年 修 订 ), 其 中 ( 十 六 ) 金 属 制 品 业 2. 建 筑 五 金 件 水 暖 器 材 及 五 金 件 开 发 生 产 列 入 鼓 励 外 商 投 资 产 业 目 录 (5)2011 年 3 月, 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 第 十 五 章 加 快 发 展 生 产 性 服 务 业 提 出 深 化 专 业 化 分 工, 加 快 服 务 产 品 和 服 务 模 式 创 新, 促 进 生 产 性 服 务 业 与 先 进 制 造 业 融 合, 推 动 生 产 性 服 务 业 加 速 70

71 发 展 (6) 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 于 2013 年 2 月 发 布 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2013 年 ), 其 中 与 本 公 司 主 营 业 务 相 关 的 汽 车 关 键 零 部 件 汽 车 电 子 控 制 系 统 等 被 列 为 鼓 励 类 目 录 ( 三 ) 行 业 规 模 汽 车 通 信 电 子 电 器 等 相 关 产 业 的 快 速 增 长 推 动 了 中 国 模 具 设 计 制 造 及 冲 压 行 业 的 快 速 增 长, 其 中 汽 车 工 业 的 高 速 增 长 更 为 冲 压 行 业 提 供 了 广 阔 的 市 场 空 间 与 公 司 现 有 主 要 冲 压 产 品 有 关 的 下 游 行 业 主 要 是 汽 车 和 电 子 通 讯 作 为 冲 压 产 品 最 大 的 应 用 领 域, 汽 车 零 部 件 市 场 是 几 乎 所 有 规 模 化 冲 压 企 业 的 重 点 目 标 市 场, 也 是 我 国 本 土 企 业 与 国 外 先 进 企 业 在 冲 压 工 艺 方 面 差 距 最 大 的 领 域 1 汽 车 行 业 是 冲 压 产 品 的 最 大 用 户, 其 快 速 增 长 促 使 冲 压 行 业 快 速 增 长 自 十 一 五 以 来, 我 国 汽 车 产 业 迎 来 了 发 展 的 黄 金 时 期, 根 据 中 国 汽 车 工 业 协 会 统 计,2013 年 我 国 汽 车 产 量 达 到 2212 万 辆, 较 去 年 增 长 幅 度 为 14.8%, 而 2008 年 我 国 汽 车 产 量 仅 930 万 辆 中 国 汽 车 工 业 的 蓬 勃 发 展, 将 带 动 零 部 件 市 场 的 快 速 发 展 我 国 汽 车 产 量 和 零 部 件 市 场 规 模 数 据 来 源 : 国 家 统 计 局 网 站 71

72 随 着 我 国 汽 车 工 业 的 迅 速 发 展, 零 部 件 产 业 在 汽 车 制 造 业 中 的 比 重 不 断 增 加, 汽 车 市 场 良 好 的 产 销 状 况 是 汽 车 零 部 件 产 业 发 展 的 原 动 力 根 据 国 家 统 计 局 相 关 数 据 进 行 分 析, 我 国 汽 车 零 部 件 产 业 工 业 总 产 值 从 2008 年 的 3108 亿 元 增 长 到 2013 年 6322 亿 元 五 年 间 增 长 了 超 过 一 倍 汽 车 工 业 是 许 多 工 业 发 达 国 家 和 新 兴 工 业 化 国 家 的 支 柱 产 业 冲 压 加 工 是 汽 车 工 业 发 展 的 基 础, 汽 车 中 轿 车 的 冲 压 零 件 数 占 其 零 件 总 数 的 75% 以 上 在 汽 车 工 业 较 发 达 的 日 本, 其 汽 车 冲 压 零 部 件 的 销 售 额 占 冲 压 行 业 总 销 售 额 的 68% 以 上 2 通 信 电 子 行 业 的 增 长 也 是 冲 压 行 业 增 长 的 重 要 原 因 2010 年 年, 中 国 电 子 制 造 业 持 续 较 快 增 长, 分 别 实 现 销 售 收 入 7.8 万 亿 元 9.3 万 亿 元 10.8 万 亿 元,12.4 万 亿 元 14 万 亿 元, 同 比 增 加 26.5% 20.9% 16.7% 13.1% 13.0% ( 资 料 来 源 : 工 业 和 信 息 化 部 ( 信 息 产 业 部 )2014 年 电 子 信 息 产 业 经 济 运 行 公 报 2013 年 末, 工 业 和 信 息 化 部 发 放 了 4G 牌 照, 中 国 新 一 代 移 动 通 信 系 统 建 设 正 式 启 动, 据 工 信 部 和 中 科 院 等 权 威 部 门 和 机 构 预 测,4G 网 络 前 期 建 设 拉 动 的 投 资 规 模 在 5000 亿 元 左 右, 这 些 行 业 的 增 长 客 观 上 要 求 冲 压 行 业 的 同 步 增 长 我 国 电 子 信 息 产 业 市 场 规 模 数 据 来 源 :2014 年 电 子 信 息 产 业 经 济 运 行 公 报 3 关 联 行 业 状 况 72

73 (1) 本 行 业 的 上 游 行 业 本 行 业 的 上 游 企 业 为 各 种 金 属 型 材 制 造 企 业 (2) 本 行 业 的 下 游 行 业 由 于 冲 压 产 品 的 应 用 领 域 十 分 广 泛, 其 下 游 行 业 几 乎 包 括 所 有 的 制 造, 主 要 为 : 汽 车 制 造 业 通 讯 电 子 业 航 空 航 天 业 仪 器 仪 表 业 家 电 行 业 等 等 一 般 来 说, 各 种 产 品 的 零 部 件 等 大 部 分 都 采 用 冲 压 工 艺 生 产 与 本 公 司 现 有 主 要 冲 压 产 品 有 关 的 下 游 行 业 有 汽 车 以 及 通 信 电 子 行 业 ( 四 ) 行 业 市 场 格 局 及 竞 争 状 况 1 行 业 竞 争 格 局 近 几 年 来, 中 国 因 逐 渐 成 为 了 世 界 制 造 业 中 心 和 消 费 大 国 而 备 受 关 注, 特 别 是 汽 车 通 信 电 子 和 家 用 电 器 等 行 业 的 快 速 发 展, 使 得 金 属 冲 压 等 零 部 件 的 需 求 迅 速 增 长, 不 少 跨 国 企 业 在 将 整 机 的 制 造 转 移 至 中 国 的 同 时, 也 将 配 套 工 厂 转 移 至 中 国, 对 华 配 件 的 采 购 量 也 逐 年 快 速 增 加, 带 动 了 国 内 相 关 行 业 的 快 速 发 展 在 这 种 背 景 下, 作 为 制 造 业 基 础 行 业 之 一 的 中 国 冲 压 行 业 也 获 得 了 快 速 的 发 展 目 前 国 内 冲 压 行 业 的 突 出 的 特 点 有 以 下 几 个 方 面 : 市 场 容 量 快 速 增 长 ; 企 业 数 量 多 规 模 小 行 业 集 中 度 低 ; 信 息 化 程 度 和 技 术 水 平 低 ; 产 品 质 量 等 级 偏 低 目 前 我 国 冲 压 企 业 主 要 有 以 下 几 类 : (1) 封 闭 的 单 一 配 套 型 企 业, 主 要 是 为 大 型 汽 车 整 机 制 造 厂 商 专 业 配 套 的 冲 压 企 业 或 工 厂, 以 外 商 投 资 企 业 为 主, 为 整 机 产 品 配 套 生 产 零 部 件, 这 类 企 业 的 设 备 先 进 易 吸 引 高 素 质 人 才, 具 有 较 强 的 模 具 设 计 制 造 能 力, 产 品 种 类 多, 但 这 类 企 业 一 般 不 参 与 目 标 整 机 厂 之 外 的 市 场 份 额 竞 争, 产 能 得 不 到 充 分 利 用, 成 本 压 力 日 渐 加 大 (2) 小 规 模 冲 压 企 业, 这 些 企 业 设 备 相 对 落 后, 模 具 开 发 能 力 弱 或 不 具 备 模 具 开 发 能 力, 技 术 人 才 严 重 缺 乏, 产 品 质 量 等 级 低, 主 要 为 中 小 规 模 企 业 配 套 加 工, 随 着 专 业 化 的 冲 压 73

74 零 部 件 产 品 制 造 公 司 的 成 长, 这 类 企 业 的 目 标 客 户 将 越 来 越 局 限 于 同 区 域 内 的 对 成 本 敏 感 但 对 产 品 品 质 要 求 不 高 的 小 规 模 企 业 (3) 专 业 化 的 零 部 件 制 造 公 司 以 规 范 的 民 营 企 业 为 主, 这 类 企 业 的 销 售 已 经 达 到 一 定 规 模 设 备 先 进 不 断 引 进 和 培 养 高 级 人 才 ( 技 术 管 理 市 场 等 ) 具 有 自 主 的 模 具 设 计 制 造 能 力 和 生 产 工 艺 的 改 进 创 新 能 力, 具 备 成 熟 的 产 品 质 量 保 证 体 系, 具 备 承 接 大 规 模 订 单 的 生 产 能 力, 能 专 门 为 客 户 定 向 开 发 制 造 具 有 个 性 化 需 求 的 高 端 产 品, 该 类 企 业 凭 借 着 较 强 的 产 品 开 发 能 力 工 艺 设 计 能 力 可 靠 的 产 品 质 量 和 较 低 的 成 本 逐 步 扩 大 市 场 份 额 目 前 国 内 该 类 企 业 数 量 不 多, 主 要 集 中 在 汽 车 零 部 件 制 造 领 域, 所 占 市 场 份 额 在 10% 以 内 2 公 司 在 行 业 中 的 地 位 公 司 在 中 国 的 制 造 业 拥 有 庞 大 的 客 户 体 系, 并 享 有 较 高 的 声 誉 和 品 牌 知 名 度, 多 年 来 公 司 积 累 了 诸 如 德 国 博 士 (BOSCH) 德 国 博 泽 (BROSE) 德 国 舍 弗 勒 美 国 江 森 联 合 汽 车 (UAES) 日 本 日 立 日 本 阿 尔 卑 斯 (ALPLS) 等 国 际 一 流 客 户, 公 司 的 管 理 质 量 控 制 业 务 规 模 和 设 计 制 作 水 平 在 本 地 区 同 行 业 中 处 于 优 势 领 先 地 位 3 公 司 的 竞 争 优 势 (1) 先 进 的 模 具 设 计 开 发 能 力 工 艺 创 新 提 供 强 大 支 持 公 司 擅 长 于 利 用 最 符 合 大 批 量 生 产 和 质 量 稳 定 性 要 求 的 硬 模 冲 压 工 艺 生 产 各 种 复 杂 的 金 属 零 部 件, 模 具 的 设 计 开 发 是 该 工 艺 的 关 键 公 司 拥 有 庞 大 的 模 具 设 计 开 发 及 制 作 团 队, 同 时 拥 有 经 验 丰 富 的 外 籍 产 品 开 发 技 术 人 员, 公 司 动 力 设 备 部 拥 有 专 业 的 自 动 化 生 产 线 设 计 与 制 作 团 队 这 一 切 让 我 们 能 高 效 的 参 与 客 户 产 品 的 前 期 开 发, 为 客 户 产 品 的 实 现 提 供 有 力 的 模 具 工 艺 及 产 线 规 划 等 综 合 解 决 方 案 (2) 严 谨 的 质 量 保 证 体 系 零 部 件 的 质 量 决 定 着 整 机 产 品 的 质 量, 产 品 质 量 达 标 并 保 持 稳 定, 是 专 业 化 74

75 的 零 部 件 制 造 企 业 获 得 订 单 的 重 要 原 因 质 量 是 企 业 的 生 命 线, 是 企 业 获 得 订 单 和 健 康 快 速 发 展 的 基 石 公 司 先 后 通 过 ISO9001 TS16949 ISO 体 系 认 证 在 实 际 运 作 的 过 程 中 不 断 聘 请 德 国 博 士 (BOSCH) 德 国 博 泽 (BROSE) 德 国 舍 弗 勒 等 行 业 领 先 者 给 予 充 分 的 指 导 一 直 以 来, 公 司 坚 持 国 际 性 的 质 量 标 准 来 设 计 生 产 管 理 流 程, 承 接 订 单 从 而 使 得 产 品 的 质 量 得 到 可 靠 保 证 (3) 技 术 研 发 优 势 公 司 目 前 拥 有 18 项 专 利 同 时 公 司 拥 有 自 己 的 技 术 中 心 和 模 具 制 造 中 心, 公 司 的 清 洁 度 实 验 室 通 过 了 德 国 博 士 (BOSCH) 的 审 核, 具 备 对 德 国 博 士 (BOSCH) 其 他 供 应 商 出 具 报 告 的 资 质 具 备 较 强 的 研 发 和 技 术 转 化 实 力 (4) 一 站 式 的 制 造 服 务 体 系 优 势 公 司 的 信 息 管 理 系 统 有 机 地 融 入 先 进 的 设 备 和 完 整 的 制 造 产 业 链 中, 提 高 了 公 司 整 体 敏 捷 的 制 造 服 务 能 力, 确 定 了 公 司 在 同 行 业 中 的 优 势 地 位 具 备 行 业 内 其 他 厂 家 不 可 比 拟 的 制 造 服 务 优 势 4 公 司 的 竞 争 劣 势 (1) 资 金 限 制 公 司 报 告 期 产 销 量 稳 步 增 长, 产 销 规 模 的 增 长 需 要 大 量 资 金, 单 纯 依 靠 内 部 积 累 已 难 以 满 足 公 司 快 速 发 展 的 资 金 需 求, 公 司 在 快 速 发 展 中 仍 可 能 会 受 到 资 金 瓶 颈 的 制 约 因 此, 适 时 进 行 融 资 打 造 良 好 的 发 展 平 台 是 公 司 发 展 的 客 观 需 求 (2) 高 科 技 人 才 的 缺 乏 模 具 的 设 计 制 造 能 力 直 接 决 定 了 冲 压 工 艺 的 先 进 程 度, 其 设 计 和 制 造 技 术 的 发 展 方 向 为 数 字 化 信 息 化 高 精 度, 决 定 其 水 平 的 两 个 关 键 因 素 为 模 具 设 计 软 件 及 应 用 和 模 具 加 工 装 备 在 模 具 设 计 软 件 及 应 用 方 面, 代 表 国 际 最 先 进 的 模 具 设 计 技 术 CAE 技 术 已 经 被 日 本 美 国 德 国 等 制 造 强 国 广 泛 应 用 于 冲 压 成 形 过 程 的 分 析 优 化 和 模 具 设 计, 可 以 显 著 缩 短 模 具 的 设 计 和 调 试 周 期, 提 高 模 具 设 计 的 精 度 和 质 量 ; 而 在 国 内, 由 于 CAE 分 析 软 件 应 用 人 才 的 缺 乏, 其 功 能 发 挥 还 受 到 很 大 的 限 制, 但 制 造 业 产 品 升 级 换 代, 将 不 可 避 免 地 推 动 CAE 技 术 的 普 及, 75

76 先 行 掌 握 该 技 术 的 企 业 将 具 有 优 势 (3) 高 精 尖 加 工 装 备 的 短 缺 在 模 具 加 工 装 备 方 面, 代 表 国 际 先 进 水 平 的 五 轴 联 动 加 工 中 心 被 制 造 强 国 广 泛 应 用 ; 目 前 在 国 内 仅 有 少 数 具 有 较 强 实 力 的 企 业 所 拥 有 另 外, 高 精 度 的 模 具 加 工 装 备 绝 大 部 分 依 赖 进 口, 而 部 分 出 口 国 的 政 策 限 制, 也 加 大 了 我 国 企 业 购 买 该 类 装 备 的 难 度 5 公 司 未 来 发 展 所 采 取 的 策 略 公 司 未 来 将 会 在 以 下 几 个 方 面 作 为 发 展 目 标 : (1) 开 拓 柔 性 智 能 自 动 化 研 发 设 计 集 成 生 产 线 柔 性 自 动 化 生 产 技 术 简 称 柔 性 制 造 技 术, 它 以 工 艺 设 计 为 先 导, 以 数 控 技 术 为 核 心, 是 自 动 化 地 完 成 企 业 多 品 种 多 批 量 的 加 工 制 造 装 配 检 测 等 过 程 的 先 进 生 产 技 术 并 且 能 够 在 一 定 时 间 内, 在 一 条 生 产 线 上 生 产 出 多 种 不 同 型 号 和 配 置 的 产 品, 产 品 的 品 种 和 数 量 可 以 随 顾 客 需 求 的 变 化 而 变 化 (2) 精 密 零 部 件 + 传 感 器 + 控 制 模 块 一 体 的 系 统 集 成 高 端 部 件 传 感 器 是 自 动 化 系 统 中 的 关 键 部 件, 它 是 实 现 自 动 检 测 的 首 要 环 节, 为 自 动 控 制 系 统 提 供 控 制 依 据 公 司 未 来 以 传 感 器 技 术 应 用 为 切 入 点, 整 合 产 业 链 的 资 源, 打 造 精 密 零 部 件 + 传 感 器 + 控 制 模 块 一 体 的 系 统 集 成 商, 未 来 应 用 于 新 能 源 汽 车, 通 讯, 智 能 医 疗, 高 端 制 造 等 行 业 (3) 大 力 发 展 已 研 发 成 功 的 EGR 项 目 废 气 再 循 环 系 统 (Exhaust Gas Recirculation) 简 称 EGR, 是 将 柴 油 机 或 汽 油 机 产 生 的 废 气 的 一 部 分 分 离 出 并 导 入 进 气 侧 使 其 再 度 燃 烧 的 技 术 ( 手 法 或 方 法 ) 主 要 目 的 为 降 低 排 出 气 体 中 的 氮 氧 化 物 (NOx) 与 分 担 部 分 负 荷 时 可 提 高 燃 料 消 费 率 先 进 的 EGR 技 术 可 以 使 燃 油 效 率 提 高 3%, 并 使 发 动 机 废 排 放 量 符 合 欧 6 排 放 标 准 另 外 可 以 延 长 发 动 机 寿 命, 响 应 未 来 市 场 对 发 动 机 技 术 的 要 求 76

77 综 上 所 述, 公 司 将 依 托 于 现 有 的 技 术 优 势, 从 精 密 机 械 加 工 企 业 向 高 端 制 造 服 务 型 企 业 转 型 升 级 5 进 入 本 行 业 的 壁 垒 目 前 在 我 国 冲 压 行 业 中, 绝 大 多 数 为 小 型 企 业, 还 有 为 数 不 少 的 家 庭 作 坊 式 的 冲 压 企 业, 普 通 的 冲 压 产 品 和 高 端 的 冲 压 产 品 在 人 才 技 术 装 备 工 艺 等 方 面 的 要 求 差 别 巨 大, 因 此, 进 入 冲 压 行 业 容 易, 但 要 成 为 大 规 模 专 业 化 的 金 属 零 部 件 制 造 公 司 将 面 临 着 以 下 几 点 障 碍 : (1) 苛 刻 的 客 户 认 证 大 规 模 专 业 化 的 零 部 件 制 造 公 司 面 对 的 客 户 通 常 是 各 个 行 业 中 的 优 势 企 业, 这 些 企 业 为 了 保 证 产 品 的 质 量 维 护 产 品 的 品 牌, 对 零 部 件 企 业 有 着 严 格 的 认 证 标 准, 涵 盖 了 配 套 企 业 的 技 术 装 备 人 力 资 源 生 产 过 程 管 理 质 量 控 制 企 业 管 理 财 务 状 况 资 信 等 级 社 会 责 任 等 各 个 方 面, 从 认 证 开 始 到 产 品 试 样 平 均 需 要 一 年 左 右, 试 制 产 品 投 放 市 场 后 经 过 三 个 月 至 六 个 月 的 反 馈 期, 在 各 方 面 达 标 的 前 提 下, 才 会 进 入 批 量 生 产 过 程 进 入 跨 国 企 业 采 购 链, 则 需 要 更 长 的 认 证 时 间 公 司 每 一 个 客 户 的 取 得 均 经 过 一 年 半 至 两 年 的 认 证 期 只 有 在 具 备 模 具 开 发 人 才 工 艺 设 计 人 才 和 相 应 的 制 造 装 备 后, 才 有 可 能 获 得 客 户 认 证 的 机 会, 如 汽 车 零 部 件 制 造 业 特 别 是 精 密 零 部 件 的 制 造, 没 有 先 期 的 大 规 模 投 入, 将 没 有 可 能 获 得 进 入 行 业 的 机 会 (2) 人 才 冲 压 行 业 内 高 级 模 具 设 计 软 件 应 用 人 才 高 级 技 师 高 级 技 工 的 缺 乏, 不 仅 使 得 该 部 分 人 才 的 薪 酬 高 企, 而 且 使 得 高 级 人 才 向 大 规 模 具 有 良 好 发 展 前 景 的 公 司 聚 集 ; 就 行 业 内 的 模 具 设 计 开 发 市 场 运 营 和 生 产 管 理 的 高 端 人 才 而 言, 其 流 动 已 经 趋 向 全 球 化 因 此, 如 何 吸 引 并 留 住 行 业 的 优 秀 人 才 也 是 步 入 规 模 化 先 进 制 造 企 业 之 列 的 障 碍 之 一 (3) 资 金 技 术 先 进 的 冲 零 部 件 的 生 产 需 要 先 进 而 昂 贵 的 模 具 设 计 软 件 模 具 加 工 设 备, 需 要 先 进 的 冲 压 设 备, 需 要 具 备 与 客 户 产 品 同 步 升 级 更 新 的 工 艺 技 术 创 新 能 力 新 77

78 产 品 研 发 能 力, 因 此 大 规 模 的 专 业 化 冲 压 零 部 件 生 产 企 业 必 须 有 足 够 的 资 金 投 资 于 设 备 投 资 于 研 究 开 发 投 资 于 人 才 计 划 ; 此 外, 客 户 及 时 交 货 的 要 求 需 要 企 业 有 充 足 的 营 运 资 金 和 较 强 的 筹 资 能 力, 并 能 在 财 务 安 排 方 面 持 续 保 持 一 定 的 弹 性 ( 五 ) 影 响 行 业 发 展 的 有 利 和 不 利 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 家 产 业 政 策 重 点 扶 持 本 行 业 发 展 是 促 进 我 国 实 现 从 制 造 业 大 国 向 制 造 业 强 国 转 变 的 重 要 组 成 部 分, 同 时 也 是 现 代 制 造 业 的 重 要 组 成 部 分 行 业 及 行 业 的 上 下 游 行 业 受 国 家 产 业 政 策 扶 持, 行 业 发 展 前 景 明 朗 2011 年 3 月, 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 第 十 五 章 加 快 发 展 生 产 性 服 务 业 提 出 深 化 专 业 化 分 工, 加 快 服 务 产 品 和 服 务 模 式 创 新, 促 进 生 产 性 服 务 业 与 先 进 制 造 业 融 合, 推 动 生 产 性 服 务 业 加 速 发 展 (2) 相 关 下 游 行 业 的 发 展 为 冲 压 行 业 提 供 了 广 阔 的 市 场 空 间 汽 车 通 信 电 子 电 器 等 相 关 产 业 的 快 速 增 长 推 动 了 中 国 模 具 设 计 制 造 及 冲 压 行 业 的 快 速 增 长 (3) 全 球 制 造 业 向 中 国 转 移 及 跨 国 公 司 的 全 球 采 购 战 略, 为 专 业 冲 压 配 套 制 造 企 业 提 供 了 良 好 的 发 展 机 遇 不 断 降 低 零 部 件 自 制 率 逐 步 实 行 全 球 生 产 全 球 采 购 是 跨 国 公 司 的 重 要 发 展 策 略 我 国 加 入 WTO 后, 许 多 国 际 知 名 企 业 纷 纷 在 中 国 建 立 生 产 基 地 和 全 球 采 购 平 台, 增 加 在 中 国 的 采 购 量 虽 然 出 口 数 量 中 大 部 分 是 属 国 外 零 部 件 企 业 在 国 内 的 独 资 或 合 资 企 业 贡 献 的, 但 这 种 制 造 业 的 转 移 及 跨 国 公 司 实 施 的 全 球 采 购 战 略, 将 给 专 业 化 的 配 套 制 造 公 司 提 供 学 习 国 际 先 进 技 术 工 艺 和 管 理 的 机 会, 而 跨 国 企 业 对 产 品 质 量 的 严 格 要 求 将 成 为 这 类 公 司 在 技 术 工 艺 和 管 理 方 面 持 续 改 进 的 重 要 驱 动 因 素, 这 类 企 业 将 获 得 良 好 的 发 展 机 遇 (4) 部 分 专 业 冲 压 企 业 已 经 初 步 具 备 国 际 竞 争 力 78

79 通 过 为 知 名 跨 国 企 业 多 年 的 配 套 制 造 服 务, 在 吸 收 了 其 先 进 的 管 理 理 念 和 管 理 经 验 后, 国 内 部 分 较 大 规 模 的 专 业 冲 压 生 产 企 业 已 经 具 备 了 较 强 的 模 具 设 计 制 造 能 力, 掌 握 了 先 进 的 冲 压 工 艺, 建 立 了 成 熟 有 效 的 产 品 质 量 保 证 体 系, 具 备 了 较 强 的 自 主 研 发 和 工 艺 技 术 创 新 能 力, 管 理 规 范, 具 备 专 业 化 大 规 模 生 产 的 能 力, 已 经 具 备 和 国 际 上 同 类 型 企 业 平 等 竞 争 的 实 力, 逐 步 建 立 起 自 主 品 牌 这 将 为 国 内 冲 压 行 业 的 良 性 发 展 打 下 坚 实 的 基 础 (5) 国 内 产 业 结 构 调 整 是 冲 压 行 业 实 现 整 体 技 术 提 升 的 重 要 机 遇 国 家 已 经 充 分 意 识 到 可 持 续 发 展 的 重 要 性, 在 劳 动 力 成 本 逐 步 提 高 的 背 景 下, 中 国 的 冲 压 业 低 成 本 优 势 正 在 减 弱, 除 主 动 或 被 动 地 进 行 技 术 改 造 提 高 生 产 效 率 以 保 持 竞 争 力 外, 企 业 几 乎 没 有 更 好 的 选 择, 这 会 促 使 行 业 整 体 的 技 术 进 步, 亦 可 能 提 高 行 业 的 集 中 度, 有 利 于 行 业 的 健 康 发 展 2 不 利 因 素 (1) 行 业 集 中 度 低, 专 业 化 企 业 少 据 我 国 锻 压 协 会 2014 年 的 不 完 全 统 计, 我 国 金 属 成 型 ( 主 要 为 锻 造 冲 压 ) 企 业 数 量 超 过 40,000 家, 其 中 真 正 的 专 业 化 企 业 不 足 10,000 家 行 业 集 中 度 低 导 致 价 格 成 为 国 内 市 场 普 通 冲 压 产 品 的 主 要 竞 争 手 段, 不 利 于 行 业 的 技 术 进 步, 影 响 整 个 行 业 在 国 内 高 端 产 品 市 场 和 国 际 市 场 的 竞 争 力 (2) 装 备 水 平 落 后 受 我 国 装 备 行 业 整 体 发 展 水 平 的 影 响, 国 内 大 部 分 中 小 冲 压 企 业 设 备 自 动 化 数 字 化 程 度 低, 精 密 度 和 稳 定 性 差, 而 欧 洲 或 日 本 等 国 生 产 的 模 具 制 造 设 备 和 冲 压 设 备 价 格 昂 贵, 很 多 小 规 模 企 业 无 力 购 买, 而 出 口 国 的 产 业 政 策 限 制 也 加 大 了 国 内 企 业 购 买 先 进 装 备 的 难 度, 导 致 行 业 的 装 备 水 平 与 制 造 强 国 相 比 存 在 较 大 的 差 距, 也 导 致 了 产 品 质 量 的 差 距 (3) 专 业 人 才 缺 乏 我 国 专 业 化 的 冲 压 企 业 中, 能 够 掌 握 CAD/CAE/CAM 模 具 设 计 软 件 的 专 业 人 才 缺 乏, 特 别 是 掌 握 CAE 分 析 设 计 技 术 的 人 才 更 少 此 外, 高 级 技 师 技 工 也 严 79

80 重 缺 乏, 导 致 企 业 对 先 进 生 产 工 艺 的 吸 收 应 用 慢, 开 发 创 新 能 力 弱, 科 技 成 果 向 生 产 力 转 化 慢 高 端 人 才 的 缺 乏 已 经 被 业 内 公 认 为 是 制 约 我 国 冲 压 行 业 发 展 的 重 要 瓶 颈 (4) 比 较 优 势 缺 乏 先 进 的 冲 压 行 业 是 资 金 和 技 术 密 集 的 行 业, 在 金 属 原 材 料 价 格 的 国 际 差 距 越 来 越 小 的 情 况 下, 在 国 际 先 进 的 制 造 工 艺 和 高 效 率 的 生 产 面 前, 中 国 丰 富 的 劳 动 力 和 低 资 源 成 本 优 势 在 冲 压 行 业 越 来 越 难 体 现, 特 别 是 汽 车 零 部 件 行 业, 因 此 本 土 企 业 将 面 临 着 国 外 产 品 的 强 力 竞 争, 若 不 进 行 大 规 模 的 高 质 量 投 入, 将 弱 化 在 中 国 巨 大 的 汽 车 零 部 件 市 场 中 的 话 语 权 ( 六 ) 行 业 周 期 性 区 域 性 特 征 季 节 性 冲 压 行 业 的 发 展 状 况 与 下 游 产 品 的 发 展 息 息 相 关, 占 市 场 份 额 最 大 的 是 汽 车 行 业 周 期 性 特 征 : 汽 车 行 业 属 于 强 周 期 行 业, 其 行 业 景 气 程 度 与 汽 车 整 车 行 业 基 本 保 持 一 致, 与 宏 观 经 济 形 势 也 高 度 相 关 区 域 性 特 征 : 随 着 国 内 汽 车 行 业 的 持 续 发 展 和 我 国 汽 车 生 产 消 费 大 国 的 逐 步 形 成, 汽 车 零 部 件 行 业 步 入 了 一 个 稳 定 增 长 的 产 业 周 期 随 着 汽 车 集 团 的 快 速 发 展, 围 绕 整 车 企 业 的 汽 车 零 部 件 产 业 集 群 也 得 以 快 速 发 展 按 地 区 划 分, 现 已 初 步 形 成 东 北 京 津 华 中 西 南 长 三 角 珠 三 角 六 大 汽 车 零 部 件 产 业 集 群 季 节 性 特 征 : 对 于 汽 车 销 售 市 场 而 言, 具 有 季 节 性 特 征, 传 统 的 节 假 日 期 间 如 春 节 五 一 一 般 为 销 售 旺 季, 但 近 年 来, 由 于 新 产 品 投 入 营 销 推 广 等 因 素 影 响, 汽 车 行 业 季 节 性 特 征 有 所 削 弱 80

81 第 三 节 公 司 治 理 一 申 请 挂 牌 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 有 限 公 司 自 2008 年 3 月 设 立 至 2015 年 2 月 由 中 外 合 资 转 为 内 资, 公 司 按 照 公 司 法 中 外 合 资 经 营 企 业 法 及 有 限 公 司 章 程 的 有 关 规 定 设 有 董 事 会, 未 设 监 事 会, 仅 设 一 名 监 事 在 增 加 实 收 资 本 变 更 经 营 范 围 变 更 法 定 代 表 人 变 更 经 营 期 限 股 权 转 让 等 重 大 事 项 上 均 召 开 了 董 事 会 形 成 决 议, 并 报 主 管 机 关 批 复 ;2015 年 2 月 公 司 改 为 内 资 有 限 公 司 后 形 成 了 股 东 会, 且 依 旧 设 立 董 事 会 并 设 一 名 监 事, 在 公 司 股 权 转 让 和 整 体 变 更 等 重 大 事 项 上 能 够 认 真 召 开 股 东 会 并 形 成 相 关 决 议, 但 未 制 定 专 门 的 关 联 交 易 对 外 投 资 对 外 担 保 等 内 控 管 理 制 度 上 述 瑕 疵 不 影 响 决 策 机 构 决 议 的 实 质 效 力, 也 未 对 有 限 公 司 和 股 东 利 益 造 成 伤 害 2015 年 9 月, 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 规 范 性 文 件 的 要 求 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 ( 以 下 简 称 三 会 ), 建 立 了 规 范 的 公 司 治 理 结 构 同 时 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 等 制 度, 对 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 权 力 范 围 成 员 资 格 召 开 表 决 程 序 等 事 项 进 行 了 进 一 步 的 规 定 公 司 股 东 大 会 由 全 体 股 东 组 成, 董 事 会 设 五 名 董 事, 监 事 会 设 三 名 监 事, 其 中 一 名 为 职 工 代 表 监 事 股 份 公 司 成 立 以 来, 公 司 共 召 开 了 两 次 股 东 大 会 会 议 两 次 董 事 会 会 议 和 一 次 监 事 会 会 议, 各 股 东 董 事 和 监 事 均 按 照 相 关 法 律 法 规 的 要 求 出 席 会 议 并 行 使 权 利 和 履 行 义 务, 其 中, 职 工 监 事 通 过 参 与 监 事 会 会 议 对 于 公 司 重 大 事 项 提 出 了 相 关 意 见 和 建 议, 保 证 公 司 治 理 的 合 法 合 规 会 议 的 通 知 召 开 和 表 决 等 程 序 均 合 法 合 规, 三 会 制 度 运 作 规 范 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 制 订 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 等 重 大 规 章 制 度, 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 经 理 层 的 权 责 范 围 和 工 作 程 序, 公 司 成 立 以 来 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 开 重 大 决 策 等 行 为 合 法 合 规 真 实 有 效, 保 证 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 81

82 同 时, 公 司 还 制 订 了 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 内 部 控 制 管 理 制 度 等 规 章 制 度, 涵 盖 了 对 外 投 资 与 担 保 关 联 交 易 投 资 者 关 系 管 理 财 务 管 理 风 险 控 制 等 内 部 控 制 管 理, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 公 司 在 内 部 控 制 建 立 过 程 中, 充 分 考 虑 了 行 业 的 特 点 和 公 司 多 年 管 理 经 验, 保 证 了 内 控 制 度 符 合 公 司 经 营 管 理 的 需 要, 对 经 营 风 险 起 到 了 有 效 的 控 制 作 用 公 司 制 订 内 部 控 制 制 度 以 来, 各 项 制 度 均 得 到 有 效 的 执 行, 对 于 公 司 加 强 管 理 规 范 运 行 提 高 经 济 效 益 及 保 护 投 资 者 的 权 益 等 方 面 起 到 了 积 极 有 效 的 作 用 ( 一 ) 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 在 公 司 章 程 中 明 确 规 定 了 股 东 的 权 利 和 义 务 股 东 大 会 的 权 利 和 决 策 程 序, 并 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 公 司 自 创 立 大 会 至 本 出 具 之 日 召 开 过 两 次 股 东 大 会, 就 股 份 公 司 的 设 立 公 司 章 程 的 制 定 公 司 各 项 内 部 制 度 的 制 定 董 事 会 及 监 事 会 人 员 选 举 公 司 申 请 股 票 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 公 司 股 票 转 让 方 式 等 重 要 事 项 进 行 了 审 议, 并 作 出 相 应 决 议 股 东 大 会 的 召 集 通 知 召 开 方 式 表 决 程 序 决 议 内 容 及 会 议 记 录 等 方 面 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 要 求 规 范 运 行 ( 二 ) 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 在 公 司 章 程 中 明 确 规 定 了 董 事 的 权 利 和 义 务 董 事 会 的 权 利 和 决 策 程 序, 并 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则 根 据 公 司 章 程 规 定, 公 司 董 事 会 由 五 名 董 事 组 成, 董 事 会 选 举 产 生 董 事 长 1 名 各 董 事 由 股 东 大 会 选 举 或 更 换, 任 期 3 年, 任 期 届 满, 均 可 连 选 连 任, 本 届 董 事 任 职 期 限 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 截 至 本 出 具 日, 公 司 自 创 立 大 会 以 来 召 开 过 两 次 董 事 会, 就 公 司 各 项 内 部 制 度 的 制 定, 选 举 董 事 长, 任 命 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 及 财 务 总 监, 公 司 申 请 股 票 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 公 司 股 票 转 让 方 式 等 重 要 事 项 进 行 了 审 议, 并 作 出 相 应 决 议 公 司 董 事 会 会 议 的 召 集 通 知 召 82

83 开 方 式 表 决 程 序 决 议 内 容 及 会 议 记 录 等 方 面 均 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 董 事 会 议 事 规 则 的 要 求 规 范 运 行, 切 实 发 挥 了 董 事 会 的 作 用 ( 三 ) 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 在 公 司 章 程 中 明 确 规 定 了 监 事 的 权 利 和 义 务 监 事 会 的 权 利 和 决 策 程 序, 并 制 定 了 监 事 会 议 事 规 则 根 据 公 司 章 程, 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 包 括 两 名 股 东 代 表 和 一 名 职 工 代 表, 监 事 会 设 主 席 1 人, 其 中 股 东 代 表 监 事 由 公 司 于 2015 年 8 月 14 日 召 开 的 股 东 大 会 选 举 产 生, 职 工 代 表 监 事 由 2015 年 8 月 11 日 召 开 的 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生 本 届 监 事 的 任 职 期 限 为 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 截 至 本 出 具 日, 公 司 自 创 立 大 会 以 来 召 开 的 监 事 会 按 照 公 司 章 程 及 监 事 会 议 事 规 则 规 定 的 程 序 召 开 公 司 监 事 会 除 审 议 日 常 事 项 外, 在 检 查 公 司 的 财 务, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督 等 方 面 发 挥 了 重 要 作 用 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 各 成 员 均 符 合 公 司 法 的 任 职 要 求, 能 够 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 三 会 议 事 规 则 独 立 勤 勉 诚 信 地 履 行 职 责 及 义 务 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会 能 够 按 期 召 开, 对 公 司 的 重 大 决 策 事 项 作 出 决 议, 保 证 公 司 的 正 常 发 展 公 司 监 事 会 能 够 较 好 地 履 行 对 公 司 财 务 状 况 及 董 事 高 级 管 理 人 员 的 监 督 职 责, 职 工 监 事 通 过 参 与 监 事 会 会 议 对 于 公 司 重 大 事 项 提 出 相 关 意 见 和 建 议, 保 证 公 司 治 理 的 合 法 合 规 但 股 份 公 司 成 立 尚 未 满 一 年, 三 会 的 规 范 运 作 及 相 关 人 员 的 规 范 意 识 内 控 制 度 学 习 信 息 披 露 等 各 方 面 仍 有 待 实 践 的 检 验 和 进 一 步 提 高 ( 四 ) 职 工 代 表 监 事 履 行 职 责 的 实 际 情 况 股 份 公 司 成 立 以 来, 监 事 会 依 据 法 律 要 求, 设 职 工 代 表 监 事 1 名 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 职 工 代 表 监 事 已 参 加 了 一 次 监 事 会 会 议, 充 分 行 使 了 表 决 权, 与 其 他 两 位 监 事 共 同 对 公 司 高 管 履 行 职 责 情 况 公 司 财 务 及 相 关 经 营 活 动 依 法 进 行 了 良 好 的 监 督, 切 实 履 行 了 职 工 代 表 监 事 的 职 责 83

84 二 公 司 董 事 会 对 于 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 ( 一 ) 董 事 会 对 现 有 公 司 治 理 机 制 的 讨 论 公 司 依 据 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 非 上 市 公 众 公 司 监 管 指 引 第 3 号 章 程 必 备 条 款 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定 制 定 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 等 内 部 规 章 制 度 各 项 内 部 管 理 制 度 从 制 度 层 面 保 证 了 现 有 公 司 治 理 机 制 能 为 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护, 保 证 了 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 1 申 请 挂 牌 公 司 对 股 东 权 益 保 护 的 情 况 为 了 切 实 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平, 保 护 所 有 股 东 特 别 是 小 股 东 的 合 法 权 益, 充 分 保 障 股 东 依 法 享 有 获 取 公 司 信 息 的 知 情 权 参 与 重 大 决 策 权 质 询 权 表 决 权 享 有 资 产 收 益 等 权 利, 公 司 已 在 公 司 章 程 中, 对 公 司 股 东 的 权 利 和 行 使 权 利 的 方 式, 做 了 明 确 的 规 定 同 时, 公 司 已 经 制 定 了 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 等 制 度, 明 确 了 对 外 担 保 关 联 交 易 募 集 资 金 使 用 信 息 披 露 等 事 项 的 决 策 程 序 审 查 内 容 和 责 任 等 内 容, 对 公 司 以 及 股 东 利 益 有 重 大 影 响 的 事 项 必 须 由 股 东 大 会 审 议 通 过 2 投 资 者 关 系 管 理 申 请 挂 牌 公 司 的 公 司 章 程 投 资 者 关 系 管 理 制 度 对 投 资 者 关 系 管 理 作 出 了 一 系 列 规 定 公 司 由 董 事 会 秘 书 负 责 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 并 明 确 了 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 具 体 内 容 和 工 作 方 式 投 资 者 关 系 管 理 制 度 中 详 细 规 定 了 公 司 与 投 资 者 沟 通 的 内 容 沟 通 方 式 信 息 披 露 网 站 以 及 公 司 处 理 投 资 者 关 系 管 理 事 务 的 机 构 等 内 容, 确 保 投 资 者 能 及 时 且 低 成 本 的 了 解 公 司 情 况 3 纠 纷 解 决 机 制 公 司 章 程 明 确 了 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 产 生 纠 纷 时 的 解 84

85 决 机 制 即 先 行 通 过 协 商 解 决, 协 商 不 成, 通 过 诉 讼 方 式 解 决 4 关 联 股 东 和 董 事 回 避 制 度 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 和 董 事 会 议 事 规 则 中 对 于 公 司 与 股 东 及 实 际 控 制 人 之 间 提 供 资 金 商 品 服 务 或 者 其 他 资 产 的 交 易, 应 当 严 格 按 照 有 关 关 联 交 易 的 决 策 程 序 履 行 董 事 会 股 东 大 会 的 审 议 程 序 公 司 章 程 规 定 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 不 应 当 参 与 投 票 表 决, 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 不 计 入 有 效 表 决 总 数, 股 东 大 会 决 议 应 当 详 细 记 载 非 关 联 股 东 的 表 决 情 况 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 事 项 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权, 出 席 董 事 会 的 无 关 联 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 另 外, 针 对 关 联 交 易, 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 对 于 公 司 关 联 交 易 的 决 策 程 序 和 审 批 权 限 进 行 了 具 体 明 确 的 规 定, 关 联 股 东 和 董 事 应 在 股 东 大 会 董 事 会 表 决 关 联 事 项 时 回 避 5 与 财 务 管 理 风 险 控 制 相 关 的 内 部 管 理 制 度 建 设 情 况 申 请 挂 牌 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 体 系, 涵 盖 了 公 司 采 购 与 付 款 管 理 销 售 与 收 款 管 理 财 务 报 销 等 内 部 控 制 环 节, 同 时, 公 司 的 财 务 管 理 内 部 控 制 制 度 自 制 订 以 来, 一 直 得 到 有 效 执 行, 未 发 生 因 制 度 缺 陷 导 致 的 重 大 经 营 失 误, 这 表 明 公 司 现 有 的 财 务 管 理 内 控 制 度 是 有 效 的, 能 够 对 公 司 各 项 业 务 活 动 的 健 康 运 行 及 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 提 供 保 证 公 司 将 根 据 发 展 的 实 际 需 要, 对 财 务 管 理 内 部 控 制 制 度 不 断 加 以 改 进 和 完 善, 从 而 使 内 控 制 度 得 到 进 一 步 完 善 ( 二 ) 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 公 司 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 的 建 设 情 况 进 行 讨 论 和 评 估 后 认 为, 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 根 据 公 司 的 实 际 情 况, 已 建 立 了 能 给 所 有 股 东 提 供 合 适 保 护 的 公 司 治 理 机 制, 相 应 公 司 制 度 能 保 证 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 公 司 已 在 制 度 层 面 上 规 定 投 资 者 关 系 管 理 纠 纷 解 决 机 制 关 联 股 东 和 董 事 回 避 制 度, 以 及 与 财 务 管 理 风 险 控 制 相 关 的 内 85

86 部 管 理 制 度 自 股 份 公 司 设 立 以 来, 前 述 制 度 能 得 以 有 效 执 行 公 司 将 根 据 未 来 的 发 展 需 要, 及 时 补 充 和 完 善 公 司 治 理 机 制, 更 有 效 地 执 行 各 项 内 部 制 度, 更 好 地 保 护 全 体 股 东 的 利 益 三 申 请 挂 牌 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 申 请 挂 牌 公 司 已 依 法 建 立 健 全 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 总 经 理 董 事 会 秘 书 制 度 报 告 期 内 申 请 挂 牌 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 及 公 司 法 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 开 展 经 营 活 动, 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为, 也 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 行 政 处 罚 及 未 决 诉 讼 仲 裁 事 项 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 四 申 请 挂 牌 公 司 的 独 立 性 公 司 发 起 设 立 以 来, 严 格 遵 守 公 司 法 和 公 司 章 程 等 法 律 法 规 和 规 章 制 度 规 范 运 作, 逐 步 健 全 和 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 在 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 方 面 均 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 具 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 业 务 独 立 公 司 主 要 从 事 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售, 现 已 依 法 建 立 了 符 合 现 代 企 业 管 理 制 度 要 求 的 法 人 治 理 结 构 和 内 部 组 织 架 构, 独 立 进 行 研 发 生 产 销 售 经 营 和 管 理 ; 公 司 拥 有 独 立 的 采 购 研 发 生 产 和 销 售 系 统, 具 有 完 整 的 业 务 流 程 ; 公 司 拥 有 独 立 的 生 产 经 营 场 所 以 及 研 发 采 购 销 售 部 门 和 渠 道 ; 公 司 独 立 获 取 业 务 收 入 和 利 润, 具 有 独 立 自 主 的 经 营 能 力 公 司 不 存 在 依 赖 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 进 行 生 产 经 营 的 情 形, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 企 业 同 业 竞 争 的 情 形, 不 存 在 影 响 公 司 独 立 性 的 重 大 或 频 繁 的 关 联 方 交 易 综 上, 公 司 业 务 独 立 ( 二 ) 资 产 独 立 公 司 拥 有 独 立 的 经 营 场 所, 具 有 开 展 业 务 所 需 的 技 术 研 发 设 备 配 套 设 施 86

87 及 专 利 非 专 利 技 术 的 所 有 权 或 使 用 权 等, 公 司 对 拥 有 的 资 产 独 立 登 记 建 账 和 管 理, 主 要 资 产 权 属 清 晰 完 整, 不 存 在 对 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 形 成 重 大 依 赖 的 情 况, 不 存 在 以 公 司 资 产 权 益 或 信 誉 为 各 主 要 股 东 的 债 务 提 供 担 保 以 及 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 形 综 上 所 述, 公 司 资 产 独 立 ( 三 ) 人 员 独 立 公 司 已 经 按 照 国 家 有 关 法 律 规 定 建 立 了 独 立 的 劳 动 人 事 和 分 配 管 理 制 度, 设 立 了 独 立 的 人 力 资 源 管 理 部 门, 独 立 进 行 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 本 公 司 经 理 副 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 专 职 在 本 公 司 工 作 领 取 薪 酬, 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 任 管 理 职 务 及 领 取 薪 酬 的 情 形 本 公 司 财 务 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 的 情 形 公 司 遵 守 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 相 关 的 法 律 法 规, 与 员 工 签 订 了 劳 动 合 同, 并 根 据 劳 动 保 护 和 社 会 保 障 相 关 的 法 律 法 规, 为 大 部 分 员 工 办 理 了 基 本 养 老 医 疗 失 业 工 伤 生 育 等 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金, 并 按 期 缴 纳 了 上 述 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 综 上 所 述, 公 司 人 员 独 立 ( 四 ) 财 务 独 立 公 司 设 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 配 备 了 专 门 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度 本 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 依 法 独 立 纳 税, 独 立 做 出 财 务 决 策, 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 恶 意 占 用 的 情 形 综 上 所 述, 公 司 财 务 独 立 ( 五 ) 机 构 独 立 公 司 机 构 设 置 完 整 按 照 建 立 规 范 法 人 治 理 结 构 的 要 求, 公 司 设 立 了 股 东 大 87

88 会 董 事 会 监 事 会 经 营 管 理 层 等 决 策 经 营 管 理 及 监 督 机 构, 明 确 了 各 机 构 的 职 权 范 围, 建 立 了 规 范 有 效 的 法 人 治 理 结 构 和 适 合 自 身 业 务 特 点 及 业 务 发 展 需 要 的 组 织 公 司 根 据 经 营 及 业 务 的 需 要 设 置 了 完 整 的 内 部 组 织 机 构, 各 部 门 职 责 明 确 工 作 流 程 清 晰 公 司 组 织 机 构 独 立, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 企 业 合 署 办 公 混 合 经 营 的 情 形, 自 设 立 以 来 未 发 生 股 东 干 预 本 公 司 正 常 生 产 经 营 活 动 的 现 象 综 上 所 述, 公 司 机 构 独 立 主 办 券 商 及 律 师 认 为 :(1) 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 无 其 他 控 制 的 或 有 重 大 影 响 的 企 业 ;(2) 公 司 不 存 在 对 关 联 方 的 依 赖, 其 不 影 响 公 司 的 持 续 经 营 能 力 五 同 业 竞 争 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 投 资 的 其 他 企 业 及 其 同 业 竞 争 分 析 截 至 本 出 具 之 日, 除 本 公 司 外, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 谈 渊 智 无 其 他 对 外 投 资, 不 存 在 与 公 司 受 同 一 控 制 的 关 联 方, 不 存 在 同 业 竞 争 情 形 ( 二 ) 同 业 竞 争 分 析 1 持 股 5% 以 上 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 投 资 或 有 重 大 影 响 的 其 他 企 业 : 序 号 名 称 经 营 范 围 关 联 关 系 是 否 存 在 同 业 竞 争 环 保 设 备 及 配 件 汽 车 零 部 无 锡 金 轮 达 科 1 无 锡 金 轮 达 科 技 有 限 公 司 件 模 具 及 零 部 件 电 子 产 品 金 属 加 工 机 械 及 配 件 通 用 机 械 及 配 件 电 气 机 械 及 器 材 智 能 化 自 动 生 产 装 秦 春 森 持 股 62.5% 姚 远 持 股 25% 王 泳 持 股 12.5% 技 有 限 公 司 主 营 业 务 为 汽 车 零 部 件 的 组 件, 为 微 研 精 置 的 设 计 开 发 销 售 ; 自 密 下 游, 上 下 88

89 营 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 游 关 系, 非 同 业 竞 争 关 系 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 技 术 服 务 技 术 咨 询 姚 邦 豪 持 股 2 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 精 密 机 械 配 件 的 加 工 制 造 销 售 ; 线 切 割 设 备 零 部 件 的 加 工 维 修 20% 并 任 法 定 代 表 人, 秦 春 森 持 股 30%; 微 研 精 密 原 股 已 不 进 行 实 质 的 生 产 经 营, 与 公 司 无 同 业 竞 争 东 3 无 锡 海 力 自 控 工 程 有 限 公 司 阀 门 气 动 执 行 机 构 工 业 自 动 控 制 系 统 装 置 的 生 产 销 售 维 修 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 秦 春 森 持 股 35% 经 营 范 围 跟 微 研 精 密 产 品 不 相 关, 不 存 在 关 联 交 易 和 同 业 竞 争 4 无 锡 市 默 弗 尔 科 技 有 限 公 司 汽 车 消 声 器 的 技 术 研 究 技 术 开 发 ; 汽 车 配 件 的 制 造 加 工 销 售 秦 春 森 持 股 20% 其 与 微 研 精 密 产 品 不 相 同 或 相 近, 不 存 在 关 联 关 系 光 学 仪 器 及 仪 表 的 生 产 制 造 ; 五 金 交 电 通 用 机 械 及 经 营 范 围 跟 微 无 锡 市 春 配 件 电 气 机 械 及 器 材 金 秦 春 森 任 法 定 研 精 密 产 品 不 5 豪 工 贸 有 属 材 料 建 筑 材 料 装 饰 装 代 表 人 并 持 股 相 关, 不 存 在 限 公 司 潢 材 料 化 工 产 品 及 原 料 ( 不 50% 关 联 交 易 和 同 含 化 学 危 险 品 ) 百 货 针 业 竞 争 纺 织 品 塑 料 制 品 电 子 产 89

90 品 及 通 信 设 备 ( 不 含 发 射 装 置 ) 劳 保 用 品 的 销 售 经 营 范 围 与 微 6 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 硅 材 料 的 技 术 开 发 销 售 ; 太 阳 能 硅 片 切 削 液 的 循 环 利 用 王 泳 持 股 13.5% 研 精 密 无 相 同 或 相 近 之 处, 与 微 研 精 密 不 存 在 同 业 竞 争 控 制 系 统 集 成 系 统 软 硬 件 产 品 智 能 化 产 品 机 械 产 品 的 开 发 生 产 销 售 技 术 转 让 技 术 咨 询 服 务 工 程 施 工 工 程 监 理 ; 计 算 机 宽 带 网 络 自 动 化 设 备 的 系 7 南 京 艾 仑 德 系 统 科 技 有 限 公 司 统 集 成 ; 建 筑 智 能 化 系 统 集 成 及 综 合 布 线 工 程 设 计 施 工 ; 互 联 网 技 术 服 务 投 资 及 投 资 管 理 咨 询 服 务 ; 设 计 制 作 代 理 发 布 国 内 各 类 广 告 ; 计 算 机 软 硬 件 王 泳 持 股 10% 经 营 范 围 和 微 研 精 密 无 相 同 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 自 动 化 设 备 网 络 设 备 办 公 设 备 电 子 电 器 产 品 通 讯 设 备 ( 不 含 卫 星 地 面 接 收 设 备 ) 仪 器 仪 表 的 销 售 服 务 ; 机 械 化 工 产 品 销 售 8 江 苏 新 动 力 风 险 投 利 用 自 有 资 产 对 外 投 资 ; 为 企 业 提 供 资 产 重 组 及 并 购 方 姚 远 持 股 90%; 姚 邦 豪 经 营 范 围 和 微 研 精 密 无 相 同 90

91 资 有 限 公 司 案 财 务 咨 询 服 务 企 业 管 理 服 务 社 会 经 济 咨 询 持 股 10% 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 9 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 环 境 污 染 处 理 专 用 药 剂 材 料 环 境 保 护 专 用 设 备 的 研 发 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ) 共 同 出 资 设 立 子 公 司 ; 姚 邦 豪 姚 远 通 过 江 苏 新 动 力 风 险 投 资 有 限 公 司 间 接 持 股 现 已 不 实 际 生 产 经 营 其 经 营 范 围 与 微 研 精 密 无 相 同 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 10 常 州 银 港 数 据 系 统 有 限 公 司 计 算 机 网 络 设 备 制 造 及 相 关 软 件 的 开 发, 计 算 机 及 通 信 的 技 术 咨 询 服 务, 销 售 自 产 产 品 姚 邦 豪 任 法 定 代 表 人, 姚 远 任 董 事 与 微 研 精 密 无 相 同 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 11 常 州 新 区 银 德 数 据 通 信 设 备 有 限 公 司 调 制 解 调 设 备 数 据 交 换 设 备 制 造 ; 仪 器 仪 表 电 子 计 算 机 及 配 件 电 子 产 品 及 通 信 设 备 的 销 售 ; 计 算 机 及 通 信 的 技 术 开 发 咨 询 ; 软 件 开 发 及 销 售 姚 远 任 法 定 代 表 人 并 持 股 90% 已 不 实 际 生 产 经 营, 其 经 营 范 围 与 微 研 精 密 没 有 任 何 相 同 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 12 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 车 用 锂 离 子 动 力 电 池 手 机 用 锂 离 子 电 池 锂 离 子 电 池 用 新 型 正 负 极 材 料 废 电 池 回 收 设 备 开 关 电 源 充 电 控 制 器 及 电 源 电 器 产 品 姚 远 任 法 定 代 表 人, 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 已 不 实 际 生 产 经 营, 与 微 研 精 密 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 91

92 精 密 模 具 注 塑 产 品 五 金 配 件 的 生 产 销 售 技 术 开 发 及 服 务 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 自 有 厂 房 租 赁 污 泥 处 理 处 置 技 术 的 研 发 ; 13 无 锡 国 联 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 市 政 污 水 污 泥 自 来 水 净 水 污 泥 和 工 业 污 水 污 泥 处 理 处 置 项 目 的 投 资 和 管 理 ; 污 泥 脱 水 添 加 剂 ( 不 含 危 险 化 学 品 ) 污 泥 处 理 成 套 设 备 及 零 部 件 的 销 售 ; 有 机 废 物 处 姚 远 任 董 事 经 营 范 围 与 微 研 精 密 无 相 同 或 相 近 之 处, 不 存 在 同 业 竞 争 理 ( 不 含 需 专 项 审 批 项 目 ) 2 其 他 关 联 方 与 公 司 间 的 同 业 竞 争 分 析 序 号 名 称 关 联 关 系 同 业 竞 争 1 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 微 研 精 密 员 工 持 股 平 台 不 存 在 同 业 竞 争 2 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 微 研 精 密 控 股 子 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 3 无 锡 微 研 有 限 公 司 原 股 东, 现 不 存 在 关 联 关 系 不 存 在 同 业 竞 争 4 高 昇 投 资 有 限 公 司 原 股 东, 现 不 存 在 不 存 在 同 业 竞 争 92

93 关 联 关 系 报 告 期 内 由 谈 渊 5 无 锡 微 研 精 微 机 械 技 术 有 限 公 司 智 担 任 其 法 定 代 表 人, 现 已 不 存 在 不 存 在 同 业 竞 争 关 联 关 系 6 无 锡 微 研 自 动 化 科 技 有 限 公 司 报 告 期 内 关 联 方 无 锡 微 研 有 限 公 司 的 子 公 司 已 注 销, 不 存 在 同 业 竞 争 ( 三 ) 持 股 5% 以 上 的 股 东 及 最 终 持 股 人 董 事 高 级 管 理 人 员 避 免 未 来 发 生 同 业 竞 争 所 采 取 的 措 施 为 避 免 未 来 发 生 同 业 竞 争 的 可 能, 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 均 签 署 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 表 示 目 前 未 从 事 或 参 与 同 公 司 存 在 同 业 竞 争 的 行 为, 同 时 向 本 公 司 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 承 诺 如 下 : 1 本 人 及 本 人 关 系 密 切 的 家 庭 成 员, 将 不 在 中 国 境 内 外 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 在 商 业 上 对 公 司 构 成 竞 争 的 业 务 及 活 动 ; 将 不 直 接 或 间 接 开 展 对 公 司 有 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务 活 动 或 拥 有 与 公 司 存 在 同 业 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益 ; 或 以 其 他 任 何 形 式 取 得 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权 ; 或 在 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 中 担 任 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 营 销 负 责 人 及 其 他 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 2 本 人 在 持 有 公 司 股 份 期 间, 或 担 任 公 司 董 事 总 经 理 或 其 他 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 期 间 以 及 辞 去 上 述 职 务 六 个 月 内, 本 承 诺 为 有 效 承 诺 3 若 违 反 上 述 承 诺, 本 人 将 对 由 此 给 公 司 造 成 的 损 失 作 出 全 面 及 时 和 足 额 的 赔 偿 4 本 承 诺 为 不 可 撤 销 的 承 诺 ( 四 ) 主 办 券 商 及 律 师 核 查 意 见 : (1) 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 不 从 事 相 同 或 相 似 93

94 业 务 不 存 在 同 业 竞 争 ; (2) 公 司 同 业 竞 争 规 范 措 施 充 分 合 理 且 得 到 有 效 执 行, 不 影 响 公 司 经 营 六 申 请 挂 牌 公 司 最 近 二 年 资 金 被 占 用 或 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况 ( 一 ) 申 请 挂 牌 公 司 资 金 被 占 用 情 况 公 司 近 两 年 资 金 被 占 用 的 情 况 详 见 本 第 四 节 公 司 财 务 之 七 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 ( 二 ) 申 请 挂 牌 公 司 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况 截 至 本 出 具 日, 公 司 不 存 在 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况 ( 三 ) 为 防 止 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生 所 采 取 的 具 体 安 排 公 司 为 防 止 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生 所 采 取 的 具 体 安 排 如 下 : 1 公 司 为 了 防 止 控 股 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 以 及 其 他 资 源 的 行 为 的 发 生, 在 公 司 章 程 第 三 十 四 条 规 定 了 具 体 的 防 范 措 施 2 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 办 法, 对 公 司 的 关 联 交 易 及 决 策 程 序 作 出 规 定 公 司 与 关 联 人 之 间 资 产 购 买 或 者 出 售, 对 外 投 资 ( 含 委 托 理 财 委 托 贷 款 等 ), 提 供 财 务 资 助, 提 供 担 保, 租 入 或 者 租 出 资 产, 委 托 或 者 受 托 管 理 资 产 和 业 务, 赠 与 或 者 受 赠 财 产, 债 权 债 务 重 组, 签 订 许 可 使 用 协 议, 转 让 或 者 受 让 研 究 与 开 发 项 目, 购 买 原 材 料 动 力, 销 售 产 品 商 品, 提 供 或 者 接 受 劳 务 或 服 务, 包 括 但 不 限 于 广 告 法 律 审 计 精 算 资 产 评 估 等, 委 托 或 者 受 托 销 售, 与 关 联 人 共 同 投 资 以 及 其 他 通 过 约 定 可 能 造 成 资 源 或 者 义 务 转 移 的 事 项, 中 国 证 监 会 和 全 国 中 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 公 司 认 为 应 当 属 于 关 联 交 易 的 其 他 事 项 等 行 为 均 需 按 照 公 司 章 程 及 关 联 交 易 管 理 办 法 的 规 定 履 行 相 应 的 决 策 程 序, 并 规 定 了 关 联 交 易 决 策 时, 相 关 关 联 方 的 回 避 制 度 关 联 交 易 管 理 办 法 同 时 94

95 明 确 规 定 对 关 联 交 易 合 同 或 协 议 的 订 立 变 更 终 止 及 履 行 情 况 等 事 项 应 当 及 时 予 以 披 露 3 公 司 制 定 了 对 外 担 保 管 理 制 度, 规 定 对 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 提 供 的 担 保 须 经 股 东 大 会 审 批, 股 东 大 会 审 议 该 等 议 案 时, 该 股 东 或 受 该 实 际 控 制 人 支 配 的 股 东, 不 得 参 与 该 项 表 决, 该 项 表 决 须 经 出 席 股 东 大 会 的 其 他 股 东 所 持 表 决 权 的 半 数 以 上 通 过 4 公 司 股 东 均 签 署 了 关 于 资 金 占 用 事 项 的 承 诺 书, 承 诺 如 下 :(1) 最 近 两 年 内 不 存 在 公 司 为 本 人 或 本 人 控 制 的 公 司 企 业 或 其 他 组 织 机 构 ( 以 下 简 称 本 人 控 制 的 企 业 ) 进 行 违 规 担 保 的 情 形 ;(2) 本 人 或 本 人 控 制 的 企 业 最 近 两 年 内 不 存 在 转 移 公 司 资 产 的 情 形 ;(3) 本 人 承 诺 将 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 要 求 及 规 定, 确 保 将 来 不 致 发 生 上 述 情 形 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 本 人 及 其 直 系 亲 属 直 接 或 间 接 持 有 申 请 挂 牌 公 司 股 份 情 况 1 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 直 接 持 股 情 况 截 至 本 出 具 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 直 接 持 有 本 公 司 股 份 情 况 如 下 : 序 号 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 职 务 是 否 存 在 质 押 及 其 他 争 议 事 项 1 谈 渊 智 25,380, % 董 事 长 兼 总 经 理 否 2 姚 远 - - 董 事 - 3 石 志 彬 - - 董 事 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 - 4 王 泳 6,935, % 董 事 否 5 杨 红 锁 - - 董 事 - 6 杜 焱 - - 监 事 会 主 席 - 7 金 鹏 - - 监 事 - 8 丛 培 娟 - - 监 事 - 95

96 9 徐 震 宇 - - 副 总 经 理 - 合 计 32,315, % 况 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 近 亲 属 直 接 或 间 接 持 有 本 公 司 股 份 的 情 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 中 姚 远 的 父 亲 姚 邦 豪 直 接 持 有 本 公 司 股 份 2,775, 股, 占 5.55%; 除 此 之 外 石 志 彬 徐 震 宇 丛 培 娟 通 过 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 间 接 持 有 公 司 股 份, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 类 型 出 资 额 ( 万 元 ) 间 接 持 股 比 例 1 石 志 彬 境 内 自 然 人 % 2 徐 震 宇 境 内 自 然 人 % 3 丛 培 娟 境 内 自 然 人 % 合 计 % ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 存 在 亲 属 关 系 的 情 况 除 公 司 董 事 姚 远 与 公 司 股 东 姚 邦 豪 为 父 子 关 系 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 所 签 订 的 重 要 协 议 或 作 出 的 承 诺 情 况 1 签 订 的 劳 动 合 同 及 保 密 协 议 情 况 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 在 公 司 领 取 工 资 薪 酬 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 与 公 司 签 订 了 劳 动 合 同 和 保 密 协 议, 截 至 本 出 具 日, 劳 动 合 同 和 保 密 协 议 均 得 到 了 有 效 的 执 行 2 签 订 的 关 于 诚 信 状 况 的 书 面 声 明 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 签 订 了 关 于 诚 信 状 况 的 书 面 声 明, 就 其 本 人 诚 信 状 况 声 明 如 下 : (1) 最 近 二 年 内 没 有 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 处 分 记 录 ; (2) 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 96

97 (3) 最 近 二 年 内 未 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 的 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 形 ; (4) 不 存 在 个 人 负 有 数 额 较 大 债 务 到 期 未 清 偿 的 情 形 ; (5) 不 存 在 欺 诈 或 其 他 不 诚 实 行 为 等 情 况 ; (6) 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 及 未 决 诉 讼 仲 裁 3 签 订 的 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 签 订 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 其 本 人 承 诺 如 下 : (1) 本 人 及 本 人 关 系 密 切 的 家 庭 成 员, 将 不 在 中 国 境 内 外 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 在 商 业 上 对 公 司 构 成 竞 争 的 业 务 及 活 动 ; 将 不 直 接 或 间 接 开 展 对 公 司 有 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务 活 动 或 拥 有 与 公 司 存 在 同 业 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益 ; 或 以 其 他 任 何 形 式 取 得 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权 ; 或 在 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 中 担 任 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 营 销 负 责 人 及 其 他 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 (2) 本 人 在 持 有 公 司 股 份 期 间, 或 担 任 公 司 董 事 监 事 总 经 理 或 其 他 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 期 间 以 及 辞 去 上 述 职 务 六 个 月 内, 本 承 诺 为 有 效 承 诺 (3) 若 违 反 上 述 承 诺, 本 人 将 对 由 此 给 公 司 造 成 的 损 失 作 出 全 面 及 时 和 足 额 的 赔 偿 (4) 本 承 诺 为 不 可 撤 销 的 承 诺 截 至 本 出 具 日, 上 述 承 诺 均 得 到 了 有 效 的 执 行 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况 姓 名 本 公 司 职 务 其 他 任 职 单 位 在 其 他 单 位 所 任 职 务 常 州 银 港 数 据 系 统 有 限 公 司 董 事 姚 远 董 事 常 州 新 区 银 德 数 据 通 信 设 备 有 限 董 事 长 公 司 97

98 无 锡 国 联 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 总 经 理 法 定 代 表 人 石 志 彬 董 事 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 王 泳 董 事 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 董 事 无 锡 金 轮 达 科 技 有 限 公 司 董 事 杨 红 锁 董 事 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 董 事 江 苏 恒 佳 达 律 师 事 务 所 合 伙 人 徐 震 宇 副 总 经 理 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 董 事 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 经 理 丛 培 娟 监 事 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 监 事 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 与 申 请 挂 牌 公 司 存 在 利 益 冲 突 情 况 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 签 署 了 承 诺 函, 承 诺 不 存 在 对 外 投 资 与 公 司 存 在 利 益 冲 突 的 情 况, 并 愿 意 承 担 因 违 反 上 述 承 诺 而 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 经 济 损 失 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 两 年 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 者 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 受 到 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 的 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 两 年 均 未 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 者 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施, 也 未 受 到 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 变 动 情 况 ( 一 ) 董 事 变 动 情 况 报 告 期 初, 有 限 公 司 设 立 董 事 会, 由 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 三 人 组 成, 谈 渊 智 担 任 董 事 长 ;2015 年 9 月, 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 召 开 创 立 大 会 并 设 立 董 事 会, 董 事 会 由 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 王 泳 杨 红 锁 五 名 成 员 组 成, 谈 渊 智 担 任 董 事 长 报 告 期 内, 公 司 董 事 无 重 大 实 质 变 化, 不 影 响 公 司 实 际 生 产 经 营 ( 二 ) 监 事 变 动 情 况 98

99 报 告 期 初, 有 限 公 司 未 设 监 事 会, 仅 设 一 名 监 事, 由 杨 红 锁 担 任 ;2015 年 9 月, 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 召 开 创 立 大 会 并 设 立 监 事 会, 选 举 股 东 代 表 监 事 两 名 : 杜 焱 金 鹏, 职 工 代 表 大 会 推 选 丛 培 娟 为 职 工 代 表 监 事, 杜 焱 金 鹏 丛 培 娟 三 名 成 员 组 成 第 一 届 监 事 会, 杜 焱 担 任 监 事 会 主 席 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 有 限 公 司 设 立 之 初 由 谈 渊 智 担 任 公 司 董 事 经 理, 徐 震 宇 担 任 公 司 副 总 经 理, 石 志 彬 任 公 司 财 务 总 监 2015 年 9 月, 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 聘 任 谈 渊 智 担 任 公 司 总 经 理 董 事 长, 徐 震 宇 担 任 公 司 副 总 经 理, 石 志 彬 任 公 司 财 务 总 监 截 至 报 出 具 日, 公 司 高 级 管 理 人 员 未 发 生 变 动 股 份 公 司 成 立 后, 管 理 层 中 增 加 了 董 事 监 事 董 事 会 秘 书, 使 公 司 的 管 理 层 更 加 稳 定 和 坚 固, 并 且 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 未 发 生 重 大 变 化, 对 公 司 的 公 司 治 理 内 部 控 制 和 持 续 经 营 产 生 积 极 影 响 99

100 第 四 节 公 司 财 务 本 节 引 用 的 财 务 数 据, 非 经 特 别 说 明, 均 引 自 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 的 财 务 报 告 或 据 此 计 算 所 得 投 资 者 可 参 阅 备 查 文 件 财 务 报 表 及 审 计 报 告, 以 详 细 了 解 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 一 审 计 意 见 类 型 及 会 计 报 表 编 制 基 础 ( 一 ) 注 册 会 计 师 审 计 意 见 公 司 聘 请 的 具 有 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 财 务 报 告 实 施 审 计, 并 出 具 苏 公 W[2015]A967 号 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 ( 二 ) 会 计 报 表 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 假 设 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 发 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 ( 财 政 部 令 第 33 号 发 布 财 政 部 令 第 76 号 修 订 ) 于 2006 年 2 月 15 日 及 其 后 颁 布 和 修 订 的 41 项 具 体 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ), 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 财 务 报 告 的 一 般 规 定 (2014 年 修 订 ) 的 披 露 规 定 编 制 根 据 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 本 公 司 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 基 础 除 某 些 金 融 工 具 外, 本 财 务 报 表 均 以 历 史 成 本 为 计 量 基 础 资 产 如 果 发 生 减 值, 则 按 照 相 关 规 定 计 提 相 应 的 减 值 准 备 ( 三 ) 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 情 况 公 司 2015 年 6 月 1 日 以 650 万 元 收 购 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 100% 股 权, 同 月 以 650 万 元 转 让 给 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司, 并 完 成 工 商 变 更, 报 告 期 内 拟 不 纳 入 合 并 范 围 公 司 2015 年 6 月 29 日 认 缴 设 立 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 截 止 2015 年 6 月 30 日, 公 司 注 册 资 本 尚 未 到 位, 尚 未 实 际 经 营, 也 未 建 立 账 目, 不 纳 入 合 并 范 围 100

101 二 最 近 两 年 一 期 经 审 计 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 2015/6/ /12/ /12/31 流 动 资 产 : 货 币 资 金 13,828, ,939, ,338, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 票 据 116, , , 应 收 账 款 17,997, ,582, ,950, 预 付 款 项 1,437, , ,133, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 29,766, ,251, ,017, 存 货 10,447, ,078, ,833, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1,779, , , 流 动 资 产 合 计 75,373, ,949, ,768, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 44,361, ,187, ,627, 在 建 工 程 15,353, , 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 6,845, ,926, ,095, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 2,791, ,284, ,298,

102 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 8,078, , 非 流 动 资 产 合 计 77,430, ,998, ,021, 资 产 总 计 152,804, ,947, ,789, 资 产 负 债 表 ( 续 ) 单 位 : 元 负 债 和 所 有 者 权 益 2015/6/ /12/ /12/31 流 动 负 债 : 短 期 借 款 38,000, ,000, ,000, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 应 付 票 据 8,000, 应 付 账 款 19,487, ,490, ,222, 预 收 款 项 65, , , 应 付 职 工 薪 酬 2,869, ,957, ,486, 应 交 税 费 105, , ,320, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 695, ,474, ,673, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 69,223, ,880, ,872, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 69,223, ,880, ,872, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 50,000, ,000, ,000, 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 102

103 盈 余 公 积 6,262, ,262, ,590, 未 分 配 利 润 27,318, ,805, ,327, 所 有 者 权 益 合 计 : 83,580, ,067, ,917, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 152,804, ,947, ,789, 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 一 营 业 收 入 50,719, ,341, ,078, 减 : 营 业 成 本 36,427, ,232, ,003, 营 业 税 金 及 附 加 245, , , 销 售 费 用 1,383, ,061, ,623, 管 理 费 用 9,073, ,310, ,762, 财 务 费 用 865, ,327, ,971, 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 "-" 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 "-" 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 "-" 号 填 列 ) 2,723, ,596, ,868, 加 : 营 业 外 收 入 24, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 191, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 150, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 "-" 号 填 列 ) 2,557, ,842, ,871, 减 : 所 得 税 费 用 44, ,692, ,169, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 "-" 号 填 列 ) 2,512, ,149, ,702, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 六 综 合 收 益 总 额 2,512, ,149, ,702, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 103

104 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 60,493, ,987, ,019, 收 到 的 税 费 返 还 1,852, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 282, , ,708, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 60,775, ,373, ,728, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 33,541, ,343, ,925, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 8,443, ,839, ,360, 支 付 的 各 项 税 费 4,803, ,710, ,647, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 5,096, ,886, ,766, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 51,884, ,779, ,699, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,890, ,594, ,028, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 43, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 43, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 25,899, ,476, ,206, 投 资 支 付 的 现 金 4,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 29,899, ,476, ,206, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -29,855, ,476, ,206, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 46,000, ,000, ,000, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 92,900, ,000, ,000, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 138,900, ,000, ,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 18,000, ,000, ,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 947, ,528, ,999, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 104

105 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 106,085, ,000, ,500, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 125,033, ,528, ,499, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 13,867, ,528, ,499, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -13, , , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -7,110, ,399, ,090, 加 : 年 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 16,939, ,338, ,248, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 9,828, ,939, ,338, 年 1-6 月 所 有 者 权 益 变 动 表 项 目 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 单 位 : 元 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 50,000, ,262, ,805, ,067, 加 : 会 计 政 策 变 更 - 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 - 二 本 年 年 初 余 额 50,000, ,262, ,805, ,067, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 - - 2,512, ,512, ,512, ,512, 其 他 - ( 三 ) 利 润 分 配 提 取 盈 余 公 积 提 取 一 般 风 险 准 备

106 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 - ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 - ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 年 末 余 额 50,000, ,262, ,318, ,580, 年 度 所 有 者 权 益 变 动 表 项 目 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 单 位 : 元 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 50,000, ,590, ,327, ,917, 加 : 会 计 政 策 变 更 - 正 前 期 差 错 更 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 - 二 本 年 年 初 余 额 50,000, ,590, ,327, ,917, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 - 1,672, ,477, ,149, ,149, ,149, 其 他 权 益 工 具

107 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 - ( 三 ) 利 润 分 配 - 1,672, ,672, ,000, 提 取 盈 余 公 积 1,672, ,672, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -6,000, ,000, 其 他 - ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 - ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 年 末 余 额 50,000, ,262, ,805, ,067, 年 度 所 有 者 权 益 变 动 表 单 位 : 元 项 目 实 收 资 本 资 本 所 有 者 权 益 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 公 积 合 计 一 上 年 年 末 余 额 50,000, ,234, ,480, ,715, 加 : 会 计 政 策 变 更 - 前 期 差 错 更 正 - 同 一 控 制 下 企 业 合 并 - 其 他 - 二 本 年 年 初 余 额 50,000, ,234, ,480, ,715, 三 本 年 增 减 变 动 - 2,355, ,846, ,202,

108 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 15,702, ,702, 其 他 - ( 三 ) 利 润 分 配 - 2,355, ,855, ,500, 提 取 盈 余 公 积 2,355, ,355, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -7,500, ,500, 其 他 - ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 - ( 五 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 - 2. 本 期 使 用 - ( 六 ) 其 他 - 四 本 年 年 末 余 额 50,000, ,590, ,327, ,917, 三 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 ( 一 ) 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1 编 制 基 础 108

109 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 和 各 项 具 体 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 规 定, 并 基 于 以 下 所 述 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 进 行 编 制 2 持 续 经 营 本 公 司 综 合 评 价 目 前 可 获 取 的 信 息, 自 报 告 期 末 起 12 个 月 内 不 存 在 明 显 影 响 本 公 司 持 续 经 营 能 力 的 因 素 3 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 1-6 月 份 2014 年 度 2013 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 相 关 信 息 4 会 计 期 间 本 公 司 会 计 年 度 为 公 历 年 度, 即 每 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 5 营 业 周 期 本 公 司 以 一 年 (12 个 月 ) 作 为 正 常 营 业 周 期 6 记 账 本 位 币 本 公 司 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 7 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 本 公 司 在 编 制 现 金 流 量 表 时 所 确 定 的 现 金, 是 指 本 公 司 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 本 公 司 在 编 制 现 金 流 量 表 时 所 确 定 的 现 金 等 价 物, 是 指 本 公 司 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8 外 币 业 务 及 外 币 财 务 报 表 折 算 (1) 外 币 业 务 本 公 司 对 发 生 的 外 币 交 易, 采 用 与 交 易 发 生 日 即 期 汇 率 折 合 本 位 币 入 账 109

110 资 产 负 债 表 日 外 币 货 币 性 项 目 按 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 因 该 日 的 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 符 合 资 本 化 条 件 的 外 币 专 门 借 款 的 汇 兑 差 额 在 资 本 化 期 间 予 以 资 本 化 计 入 相 关 资 产 的 成 本 外, 均 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 ( 含 汇 率 变 动 ) 处 理, 计 入 当 期 损 益 或 确 认 为 其 他 综 合 收 益 (2) 外 币 财 务 报 表 折 算 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 列 示 外 币 现 金 流 量 按 照 系 统 合 理 方 法 确 定 的, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额, 在 现 金 流 量 表 中 单 独 列 示 处 置 境 外 经 营 时, 与 该 境 外 经 营 有 关 的 外 币 报 表 折 算 差 额, 全 部 或 按 处 置 该 境 外 经 营 的 比 例 转 入 处 置 当 期 损 益 9 应 收 款 项 本 公 司 应 收 款 项 主 要 包 括 应 收 账 款 长 期 应 收 款 和 其 他 应 收 款 在 资 产 负 债 表 日 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 应 当 根 据 其 账 面 价 值 与 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 差 额 确 认 减 值 损 失 (1) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 应 收 款 项 账 面 余 额 大 于 200 万 元 的 款 项 账 面 价 值 与 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 差 额 确 认 减 值 损 失 (2) 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 根 据 信 用 风 险 特 征 组 合 确 定 的 依 据 110

111 账 龄 组 合 其 他 组 合 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 方 法 账 龄 组 合 其 他 组 合 已 单 独 计 提 减 值 准 备 的 应 收 款 项 外, 根 据 以 前 年 度 与 之 相 同 或 类 似 的 按 账 龄 段 划 分 的 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 的 实 际 损 失 率 为 基 础, 结 合 现 实 情 况 分 析 法 确 定 坏 账 准 备 计 提 的 比 例 账 龄 分 析 法 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 : 账 龄 应 收 账 款 (%) 其 他 应 收 款 (%) 6 个 月 以 内 个 月 至 2 年 至 3 年 年 以 上 (3) 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 上 述 两 种 情 况 以 外 但 有 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的 单 项 应 收 款 账 面 价 值 与 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 差 额 确 认 减 值 损 失 10 存 货 (1) 存 货 的 分 类 存 货 按 取 得 时 的 实 际 成 本 计 价, 主 要 为 为 生 产 和 研 发 产 品 取 得 的 原 材 料 半 成 品 发 出 商 品 委 托 加 工 材 料 产 成 品 等 (2) 发 出 存 货 的 计 价 方 法 采 用 加 权 平 均 法 核 算 (3) 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 存 货 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量, 并 按 单 个 存 货 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备 (4) 存 货 的 盘 存 制 度 本 公 司 的 存 货 盘 存 制 度 为 永 续 盘 存 制 111

112 (5) 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 低 值 易 耗 品 采 用 一 次 摊 销 法 摊 销 包 装 物 采 用 一 次 转 销 法 摊 销 11 持 有 待 售 资 产 本 公 司 将 同 时 满 足 下 列 条 件 的 公 司 组 成 部 分 ( 或 非 流 动 资 产 ) 确 认 为 持 有 待 售 : 该 组 成 部 分 必 须 在 其 当 前 状 况 下 仅 根 据 出 售 此 类 组 成 部 分 的 惯 常 条 款 即 可 立 即 出 售 ; 公 司 已 经 就 处 置 该 组 成 部 分 作 出 决 议, 如 按 规 定 需 得 到 股 东 批 准 的, 已 经 取 得 股 东 大 会 或 相 应 权 力 机 构 的 批 准 ; 公 司 已 经 与 受 让 方 签 订 了 不 可 撤 销 的 转 让 协 议 ; 该 项 转 让 将 在 一 年 内 完 成 公 司 对 于 持 有 待 售 资 产 按 预 计 可 收 回 金 额 ( 但 不 超 过 符 合 持 有 待 售 条 件 时 原 账 面 价 值 ) 调 整 其 账 面 价 值, 原 账 面 价 值 高 于 调 整 后 预 计 可 收 回 金 额 部 分 作 为 资 产 减 值 损 失 计 入 当 期 损 益 持 有 待 售 的 固 定 资 产 无 形 资 产 不 计 提 折 旧 摊 销, 按 账 面 价 值 与 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 孰 低 进 行 计 量 被 划 归 为 持 有 待 售, 但 后 来 不 再 满 足 持 有 待 售 确 认 条 件 的 某 项 资 产 或 处 置 组, 应 停 止 将 其 划 归 为 持 有 待 售, 并 按 下 列 两 项 金 额 中 较 低 者 计 量 :(1) 该 资 产 或 处 置 组 被 划 归 为 持 有 待 售 之 前 的 账 面 价 值, 按 照 其 假 定 在 没 有 被 划 归 为 持 有 待 售 的 情 况 下 原 应 确 认 的 折 旧 摊 销 或 减 值 进 行 调 整 后 的 金 额 ;(2) 决 定 不 再 出 售 之 日 的 再 收 回 金 额 12 长 期 股 权 投 资 (1) 初 始 投 资 成 本 确 定 本 公 司 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 按 取 得 方 式 不 同 分 别 采 用 如 下 方 式 确 认 : 1 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 应 当 在 合 并 日 按 照 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 2 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 交 易 日 所 涉 及 资 产 发 行 的 权 益 工 具 及 产 生 或 承 担 的 负 债 的 公 允 价 值 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 在 合 并 日 被 合 并 方 的 可 识 辨 认 产 及 其 所 承 担 的 负 债 ( 包 括 或 有 负 债 ), 全 部 按 照 公 允 价 值 计 量, 而 不 考 虑 少 数 股 东 权 益 的 数 额 合 并 成 本 超 过 本 公 司 取 得 的 被 合 并 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 数 额 记 录 为 商 誉, 低 于 合 并 方 可 辨 认 净 资 产 公 112

113 允 价 值 份 额 的 数 额 直 接 在 合 并 损 益 表 确 认 3 其 他 方 式 取 得 的 长 期 投 资 A. 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 投 资 成 本 B. 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 投 资 成 本 ; C. 通 过 非 货 币 资 产 交 换 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 具 有 商 业 实 质 的, 按 换 出 资 产 的 公 允 价 值 作 为 换 入 的 长 期 股 权 投 资 投 资 成 本 ; 不 具 有 商 业 实 质 的, 按 换 出 资 产 的 账 面 价 值 作 为 换 入 的 长 期 股 权 投 资 投 资 成 本 D. 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 投 资 成 本 按 长 期 股 权 投 资 的 公 允 价 值 确 认 (2) 长 期 股 权 投 资 的 后 续 计 量 1 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 2 对 合 营 企 业 或 联 营 企 业 的 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 本 公 司 取 得 长 期 股 权 投 资 后, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 和 其 他 综 合 收 益 的 份 额, 分 别 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 本 公 司 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 享 有 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 本 公 司 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 所 有 者 权 益 本 公 司 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 被 投 资 单 位 采 用 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 与 本 公 司 不 一 致 的, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 对 被 投 资 单 位 的 财 务 报 表 进 行 调 整, 并 据 以 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益 等 (3) 共 同 控 制 和 重 要 影 响 的 判 断 标 准 共 同 控 制, 是 指 按 照 相 关 约 定 对 某 项 安 排 所 共 有 的 控 制, 并 且 该 安 排 的 相 关 活 动 必 须 经 过 分 享 控 制 权 的 参 与 方 一 致 同 意 后 才 能 决 策 在 判 断 是 否 存 在 共 同 控 制 时, 应 当 首 先 判 断 所 有 参 与 方 或 参 与 方 组 合 是 否 集 体 控 制 该 安 排, 其 次 再 判 断 该 安 排 相 关 活 动 的 决 策 是 否 必 须 经 过 这 些 集 体 控 制 该 安 排 的 参 与 方 一 致 同 意 113

114 重 大 影 响, 是 指 投 资 方 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 在 确 定 能 否 对 被 投 资 单 位 施 加 重 大 影 响 时, 应 当 考 虑 投 资 方 和 其 他 方 持 有 的 被 投 资 单 位 当 期 可 转 换 公 司 债 券 当 期 可 执 行 认 股 权 证 等 潜 在 表 决 权 因 素 13 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 同 时 满 足 以 下 条 件 时 予 以 确 认 : 1 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 2 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 固 定 资 产 分 类 和 折 旧 方 法 本 公 司 固 定 资 产 主 要 分 为 : 房 屋 建 筑 物 机 器 设 备 电 子 设 备 运 输 设 备 等 ; 折 旧 方 法 采 用 年 限 平 均 法 根 据 各 类 固 定 资 产 的 性 质 和 使 用 情 况, 确 定 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 和 预 计 净 残 值 并 在 年 度 终 了, 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 如 与 原 先 估 计 数 存 在 差 异 的, 进 行 相 应 的 调 整 除 已 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 和 单 独 计 价 入 账 的 土 地 之 外, 本 公 司 对 所 有 固 定 资 产 计 提 折 旧 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 ( 年 ) 预 计 净 残 值 率 年 折 旧 率 房 屋 建 筑 物 20 年 10% 4.5% 机 器 设 备 10 年 10% 9% 电 子 设 备 3 年 10% 30% 运 输 设 备 4 年 10% 22.5% 办 公 设 备 5 年 0% 20% (3) 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 和 减 值 准 备 计 提 方 法 详 见 附 注 四 18 长 期 资 产 减 值 (4) 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 方 法 114

115 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 : 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁 具 体 认 定 依 据 为 符 合 下 列 一 项 或 数 项 条 件 的 :1 在 租 赁 期 届 满 时, 租 赁 资 产 的 所 有 权 转 移 给 承 租 人 ;2 承 租 人 有 购 买 租 赁 资 产 的 选 择 权, 所 订 立 的 购 买 价 款 预 计 将 远 低 于 行 使 选 择 权 时 租 赁 资 产 的 公 允 价 值, 因 而 在 租 赁 开 始 日 就 可 以 合 理 确 定 承 租 人 会 行 使 这 种 选 择 权 ;3 即 使 资 产 的 所 有 权 不 转 移, 但 租 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 ;4 承 租 人 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值, 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 ;5 租 赁 资 产 性 质 特 殊, 如 不 作 较 大 改 造 只 有 承 租 人 才 能 使 用 融 资 租 入 固 定 资 产 的 计 价 方 法 : 融 资 租 入 固 定 资 产 初 始 计 价 为 租 赁 期 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 较 低 者 作 为 入 账 价 值 ; 融 资 租 入 固 定 资 产 后 续 计 价 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 折 旧 及 减 值 准 备 14 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 的 类 别 及 计 价 本 公 司 在 建 工 程 分 为 自 营 方 式 建 造 和 出 包 方 式 建 造 两 种 在 建 工 程 按 实 际 发 生 的 支 出 确 定 工 程 成 本 自 营 工 程 按 直 接 材 料 直 接 工 资 直 接 施 工 费 等 计 量 ; 出 包 工 程 按 应 支 付 的 工 程 价 款 等 计 量 ; 设 备 安 装 工 程 按 所 安 装 设 备 的 价 值 安 装 费 用 工 程 试 运 转 等 所 发 生 的 支 出 等 确 定 工 程 成 本 在 建 工 程 成 本 还 包 括 应 当 资 本 化 的 借 款 费 用 和 汇 兑 损 益 (2) 在 建 工 程 结 转 固 定 资 产 的 标 准 和 时 点 本 公 司 在 建 工 程 在 工 程 完 工 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时, 结 转 固 定 资 产 预 定 可 使 用 状 态 的 判 断 标 准, 应 符 合 下 列 情 况 之 一 : 1 固 定 资 产 的 实 体 建 造 ( 包 括 安 装 ) 工 作 已 经 全 部 完 成 或 实 质 上 已 经 全 部 完 成 ; 2 已 经 试 生 产 或 试 运 行, 并 且 其 结 果 表 明 资 产 能 够 正 常 运 行 或 能 够 稳 定 地 生 产 出 合 格 产 品, 或 者 试 运 行 结 果 表 明 其 能 够 正 常 运 转 或 营 业 ; 3 该 项 建 造 的 固 定 资 产 上 的 支 出 金 额 很 少 或 者 几 乎 不 再 发 生 ; 115

116 4 所 购 建 的 固 定 资 产 已 经 达 到 设 计 或 合 同 要 求, 或 与 设 计 或 合 同 要 求 基 本 相 符 (3) 在 建 工 程 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 在 建 工 程 的 减 值 测 试 方 法 和 减 值 准 备 计 提 方 法 详 见 附 注 四 18 长 期 资 产 减 值 15 借 款 费 用 (1) 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 借 款 费 用 包 括 因 借 款 而 发 生 的 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 辅 助 费 用, 以 及 因 外 币 借 款 而 发 生 的 汇 兑 差 额 本 公 司 发 生 的 借 款 费 用, 属 于 需 要 经 过 1 年 以 上 ( 含 1 年 ) 时 间 购 建 的 固 定 资 产 开 发 投 资 性 房 地 产 或 存 货 所 占 用 的 专 门 借 款 或 一 般 借 款 所 产 生 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 相 关 借 款 费 用 当 同 时 具 备 以 下 三 个 条 件 时 开 始 资 本 化 : 1 资 产 支 出 已 经 发 生 ; 2 借 款 费 用 已 经 发 生 ; 3 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 所 必 要 的 购 建 活 动 已 经 开 始 (2) 借 款 费 用 资 本 化 期 间 为 购 建 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 存 货 所 发 生 的 借 款 费 用, 满 足 上 述 资 本 化 条 件 的, 在 该 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 可 销 售 状 态 前 所 发 生 的, 计 入 资 产 成 本 ; 若 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 存 货 的 购 建 活 动 发 生 非 正 常 中 断, 并 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月, 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化, 将 其 确 认 为 当 期 费 用, 直 至 资 产 的 购 建 活 动 重 新 开 始 ; 在 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 可 销 售 状 态 时, 停 止 借 款 费 用 的 资 本 化, 之 后 发 生 的 借 款 费 用 于 发 生 当 期 直 接 计 入 财 务 费 用 (3) 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 为 购 建 或 者 生 产 开 发 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 专 门 借 款 的, 以 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用, 减 去 将 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 确 定 为 购 建 或 者 生 产 开 发 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 占 用 了 一 般 借 款 的, 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 加 权 平 均 116

117 利 率 计 算 确 定 16 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 的 计 价 方 法 本 公 司 的 无 形 资 产 包 括 土 地 使 用 权 专 利 技 术 非 专 利 技 术 及 管 理 软 件 等 购 入 的 无 形 资 产, 按 实 际 支 付 的 价 款 和 相 关 支 出 作 为 实 际 成 本 投 资 者 投 入 的 无 形 资 产, 按 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 确 定 实 际 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的, 按 公 允 价 值 确 定 实 际 成 本 通 过 非 货 币 资 产 交 换 取 得 的 无 形 资 产, 具 有 商 业 实 质 的, 按 换 出 资 产 的 公 允 价 值 入 账 ; 不 具 有 商 业 实 质 的, 按 换 出 资 产 的 账 面 价 值 入 账 通 过 债 务 重 组 取 得 的 无 形 资 产, 按 公 允 价 值 确 认 (2) 无 形 资 产 摊 销 方 法 和 期 限 : 土 地 使 用 权 从 出 让 起 始 日 ( 获 得 土 地 使 用 权 日 ) 起, 按 其 出 让 年 限 平 均 摊 销 ; 专 利 技 术 非 专 利 技 术 和 其 他 无 形 资 产 按 预 计 使 用 年 限 合 同 规 定 的 受 益 年 限 和 法 律 规 定 的 有 效 年 限 三 者 中 最 短 者 分 期 平 均 摊 销 摊 销 金 额 按 其 受 益 对 象 计 入 相 关 资 产 成 本 和 当 期 损 益 商 标 等 受 益 年 限 不 确 定 的 无 形 资 产 不 摊 销 (3) 无 形 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 公 司 对 无 形 资 产 检 查 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的 差 额 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 资 产 存 续 期 内 不 再 转 回 无 形 资 产 可 收 回 金 额 根 据 资 产 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 孰 高 确 定 1 已 被 其 他 新 技 术 所 代 替, 使 其 为 本 公 司 创 造 经 济 利 益 的 能 力 受 到 重 大 不 利 影 响 ; 2 市 价 在 当 期 大 幅 下 跌, 在 剩 余 摊 销 年 限 内 预 期 不 会 恢 复 ; 3 已 超 过 法 律 保 护 期 限, 但 仍 然 具 有 部 分 使 用 价 值 ; 117

118 4 其 他 足 以 证 明 实 际 上 已 经 发 生 减 值 的 情 形 (4) 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 具 体 标 准, 以 及 开 发 阶 段 支 出 符 合 资 本 化 条 件 的 具 体 标 准 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产 :1 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ;2 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ;3 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 证 明 其 有 用 性 ;4 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ;5 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 划 分 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 的 具 体 标 准 : 为 获 取 新 的 技 术 和 知 识 等 进 行 的 有 计 划 的 调 查 阶 段, 应 确 定 为 研 究 阶 段, 该 阶 段 具 有 计 划 性 和 探 索 性 等 特 点 ; 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 阶 段, 应 确 定 为 开 发 阶 段, 该 阶 段 具 有 针 对 性 和 形 成 成 果 的 可 能 性 较 大 等 特 点 17 长 期 待 摊 费 用 本 公 司 长 期 待 摊 费 用 是 指 已 经 支 出, 但 受 益 期 限 在 一 年 以 上 ( 不 含 一 年 ) 的 各 项 费 用 长 期 待 摊 费 用 按 费 用 项 目 的 受 益 期 限 分 期 摊 销 若 长 期 待 摊 的 费 用 项 目 不 能 使 以 后 会 计 期 间 受 益, 则 将 尚 未 摊 销 的 该 项 目 的 摊 余 价 值 全 部 转 入 当 期 损 益 本 公 司 长 期 待 摊 费 用 分 类 及 摊 销 如 下 : 项 目 分 类 摊 销 方 法 摊 销 期 限 厂 房 改 造 受 益 年 限 3-5 年 零 星 工 程 受 益 年 限 5 年 绿 化 工 程 受 益 年 限 5 年 模 具 加 工 产 量 - 租 赁 费 租 赁 期 限 1 年 18 长 期 资 产 减 值 118

119 对 于 固 定 资 产 在 建 工 程 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 以 成 本 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 及 对 子 公 司 合 营 企 业 联 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资 等 非 流 动 非 金 融 资 产, 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 判 断 是 否 存 在 减 值 迹 象 如 存 在 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额, 进 行 减 值 测 试 商 誉 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 和 尚 未 达 到 可 使 用 状 态 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 均 进 行 减 值 测 试 减 值 测 试 结 果 表 明 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 其 差 额 计 提 减 值 准 备 并 计 入 减 值 损 失 可 收 回 金 额 为 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 的 较 高 者 资 产 的 公 允 价 值 根 据 公 平 交 易 中 销 售 协 议 价 格 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 但 存 在 资 产 活 跃 市 场 的, 公 允 价 值 按 照 该 资 产 的 买 方 出 价 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 和 资 产 活 跃 市 场 的, 则 以 可 获 取 的 最 佳 信 息 为 基 础 估 计 资 产 的 公 允 价 值 处 置 费 用 包 括 与 资 产 处 置 有 关 的 法 律 费 用 相 关 税 费 搬 运 费 以 及 为 使 资 产 达 到 可 销 售 状 态 所 发 生 的 直 接 费 用 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值, 按 照 资 产 在 持 续 使 用 过 程 中 和 最 终 处 置 时 所 产 生 的 预 计 未 来 现 金 流 量, 选 择 恰 当 的 折 现 率 对 其 进 行 折 现 后 的 金 额 加 以 确 定 资 产 减 值 准 备 按 单 项 资 产 为 基 础 计 算 并 确 认, 如 果 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 资 产 组 是 能 够 独 立 产 生 现 金 流 入 的 最 小 资 产 组 合 在 财 务 报 表 中 单 独 列 示 的 商 誉, 在 进 行 减 值 测 试 时, 将 商 誉 的 账 面 价 值 分 摊 至 预 期 从 企 业 合 并 的 协 同 效 应 中 受 益 的 资 产 组 或 资 产 组 组 合 测 试 结 果 表 明 包 含 分 摊 的 商 誉 的 资 产 组 或 资 产 组 组 合 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 确 认 相 应 的 减 值 损 失 减 值 损 失 金 额 先 抵 减 分 摊 至 该 资 产 组 或 资 产 组 组 合 的 商 誉 的 账 面 价 值, 再 根 据 资 产 组 或 资 产 组 组 合 中 除 商 誉 以 外 的 其 他 各 项 资 产 的 账 面 价 值 所 占 比 重, 按 比 例 抵 减 其 他 各 项 资 产 的 账 面 价 值 上 述 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 以 后 期 间 不 予 转 回 价 值 得 以 恢 复 的 部 分 19 预 计 负 债 (1) 预 计 负 债 的 确 认 标 准 当 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 是 公 司 承 担 的 现 时 义 务, 且 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出, 同 时 其 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时 确 认 该 义 务 为 预 计 负 债 (2) 预 计 负 债 的 计 量 方 法 119

120 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 进 行 初 始 计 量, 如 所 需 支 出 存 在 一 个 连 续 范 围, 且 该 范 围 内 各 种 结 果 发 生 的 可 能 性 相 同, 最 佳 估 计 数 按 照 该 范 围 内 的 中 间 值 确 定 ; 如 涉 及 多 个 项 目, 按 照 各 种 可 能 结 果 及 相 关 概 率 计 算 确 定 最 佳 估 计 数 资 产 负 债 表 日 应 当 对 预 计 负 债 账 面 价 值 进 行 复 核, 有 确 凿 证 据 表 明 该 账 面 价 值 不 能 真 实 反 映 当 前 最 佳 估 计 数, 应 当 按 照 当 前 最 佳 估 计 数 对 该 账 面 价 值 进 行 调 整 20 职 工 薪 酬 短 期 薪 酬 的 会 计 处 理 方 法 本 公 司 在 职 工 为 其 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 实 际 发 生 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益, 其 他 会 计 准 则 要 求 或 允 许 计 入 资 产 成 本 的 除 外 ; 发 生 的 职 工 福 利 费, 在 实 际 发 生 时 根 据 实 际 发 生 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 职 工 福 利 费 为 非 货 币 性 福 利 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 ; 企 业 为 职 工 缴 纳 的 医 疗 保 险 费 工 伤 保 险 费 生 育 保 险 费 等 社 会 保 险 费 和 住 房 公 积 金, 以 及 按 规 定 提 取 的 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费, 在 职 工 为 其 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 根 据 规 定 的 计 提 基 础 和 计 提 比 例 计 算 确 定 相 应 的 职 工 薪 酬 金 额, 并 确 认 相 应 负 债, 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 21 收 入 (1) 收 入 确 认 原 则 1 销 售 商 品 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 本 公 司 销 售 的 商 品 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 按 从 购 货 方 已 收 或 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 的 金 额 确 认 销 售 商 品 收 入 :1 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ;2 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ;3 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ;4 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ;5 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 合 同 或 协 议 价 款 的 收 取 采 用 递 延 方 式, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 按 照 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 的 公 允 价 值 确 定 销 售 商 品 收 入 金 额 2 提 供 劳 务 120

121 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 采 用 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 劳 务 收 入 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 的, 分 别 下 列 情 况 处 理 :1 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿 的, 按 照 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 劳 务 成 本 ;2 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 不 能 够 得 到 补 偿 的, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 提 供 劳 务 收 入 本 公 司 以 劳 务 总 收 入 和 总 成 本 能 够 可 靠 地 计 量, 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 本 公 司, 劳 务 的 完 成 程 度 能 够 可 靠 地 确 定 时, 确 认 劳 务 收 入 的 实 现 3 确 认 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 的 依 据 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时, 分 别 下 列 情 况 确 定 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 金 额 : a 利 息 收 入 金 额 : 按 照 他 人 使 用 本 企 业 货 币 资 金 的 时 间 和 实 际 利 率 计 算 确 定 b 使 用 费 收 入 金 额 : 按 照 有 关 合 同 或 协 议 约 定 的 收 费 时 间 和 方 法 计 算 确 定 2 收 入 确 认 的 具 体 方 法 本 公 司 主 要 销 售 精 密 冲 压 件 精 密 注 塑 件 通 讯 类 端 子 及 接 插 件 Insert molding 部 件 精 密 模 具 及 其 零 部 件 同 时 为 客 户 提 供 外 注 加 工 服 务 1 销 售 商 品 收 入 的 确 认 标 准 及 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 : 产 品 已 发 出, 买 方 验 收 合 格 并 已 确 认 收 货, 相 关 收 入 和 成 本 能 可 靠 计 量 时, 确 认 销 售 收 入 实 现 2 确 认 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 的 依 据 租 赁 收 入 : 在 出 租 合 同 ( 或 协 议 ) 规 定 日 期 收 取 租 金 后, 确 认 收 入 实 现 如 果 虽 然 在 合 同 或 协 议 规 定 的 日 期 没 有 收 到 租 金, 但 是 租 金 能 够 收 回, 并 且 收 入 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 也 确 认 为 收 入 3 提 供 劳 务 收 入 的 确 认 标 准 及 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 : 按 照 提 供 劳 务 的 工 时 及 标 准 工 资 使 用 设 施 及 相 关 费 用 按 月 结 算 收 入 22 政 府 补 助 (1) 政 府 补 助 是 指 本 公 司 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 和 非 货 币 性 资 产 政 府 121

122 补 助 根 据 相 关 政 府 文 件 中 明 确 规 定 的 补 助 对 象 性 质 划 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 对 于 政 府 文 件 未 明 确 规 定 补 助 对 象 的, 本 公 司 将 该 政 府 补 助 划 分 为 与 资 产 相 关 或 与 收 益 相 关 的 判 断 依 据 为 : 是 否 用 于 购 建 或 以 其 他 方 式 形 成 长 期 资 产 (2) 政 府 补 助 的 确 认 政 府 补 助 在 能 够 满 足 政 府 补 助 所 附 条 件 且 能 够 收 到 时 予 以 确 认 政 府 补 助 为 货 币 性 资 产 的, 按 照 收 到 或 应 收 的 金 额 计 量 ; 政 府 补 助 为 非 货 币 性 资 产 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 (3) 政 府 补 助 会 计 处 理 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 发 生 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 23 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 本 公 司 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 的 确 认 : (1) 根 据 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 之 间 的 差 额 ( 未 作 为 资 产 和 负 债 确 认 的 项 目 按 照 税 法 规 定 可 以 确 定 其 计 税 基 础 的, 确 定 该 计 税 基 础 为 其 差 额 ), 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 算 确 认 递 延 所 得 税 资 产 或 递 延 所 得 税 负 债 (2) 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 资 产 负 债 表 日, 有 确 凿 证 据 表 明 未 来 期 间 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的, 确 认 以 前 会 计 期 间 未 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 (3) 资 产 负 债 表 日, 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核, 如 未 来 期 间 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的, 则 减 记 递 延 所 得 122

123 税 资 产 的 账 面 价 值 在 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 转 回 减 记 的 金 额 (4) 公 司 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 作 为 所 得 税 费 用 或 收 益 计 入 当 期 损 益, 但 不 包 括 下 列 情 况 产 生 的 所 得 税 :1 企 业 合 并 ;2 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 交 易 或 者 事 项 24 租 赁 如 果 租 赁 条 款 在 实 质 上 将 与 租 赁 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 转 移 给 承 租 人, 该 租 赁 为 融 资 租 赁, 其 他 租 赁 则 为 经 营 租 赁 (1) 经 营 租 赁 公 司 为 承 租 人 时, 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 将 租 金 计 入 相 关 资 产 成 本 或 确 认 为 当 期 损 益, 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 直 接 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 公 司 为 出 租 人 时, 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 将 租 金 确 认 为 当 期 损 益, 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 直 接 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (2) 融 资 租 赁 公 司 为 承 租 人 时, 在 租 赁 期 开 始 日, 公 司 以 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 中 两 者 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 为 未 确 认 融 资 费 用, 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 租 赁 资 产 价 值 在 租 赁 期 各 个 期 间, 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 费 用 公 司 为 出 租 人 时, 在 租 赁 期 开 始 日, 公 司 以 租 赁 开 始 日 最 低 租 赁 收 款 额 与 初 始 直 接 费 用 之 和 作 为 应 收 融 资 租 赁 款 的 入 账 价 值, 同 时 记 录 未 担 保 余 值 ; 将 最 低 租 赁 收 款 额 初 始 直 接 费 用 及 未 担 保 余 值 之 和 与 其 现 值 之 和 的 差 额 确 认 为 未 实 现 融 资 收 益 在 租 赁 期 各 个 期 间, 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 收 入 25 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 (1) 主 要 会 计 政 策 变 更 说 明 123

124 2014 年 初, 财 政 部 分 别 以 财 会 [2014]6 号 7 号 8 号 10 号 11 号 14 号 及 16 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 及 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露, 要 求 自 2014 年 7 月 1 日 起 在 所 有 执 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 范 围 内 施 行, 鼓 励 在 境 外 上 市 的 企 业 提 前 执 行 同 时, 财 政 部 以 财 会 [2014]23 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 (2014 年 修 订 ) ( 以 下 简 称 金 融 工 具 列 报 准 则 ), 要 求 在 2014 年 年 度 及 以 后 期 间 的 财 务 报 告 中 按 照 该 准 则 的 要 求 对 金 融 工 具 进 行 列 报 (2) 主 要 会 计 估 计 变 更 说 明 无 26 前 期 会 计 差 错 更 正 无 ( 二 ) 重 大 会 计 判 断 和 估 计 公 司 在 运 用 会 计 政 策 过 程 中, 由 于 经 营 活 动 内 在 的 不 确 定 性, 本 公 司 需 要 对 无 法 准 确 计 量 的 报 表 项 目 的 账 面 价 值 进 行 判 断 估 计 和 假 设 这 些 判 断 估 计 和 假 设 是 基 于 公 司 管 理 层 过 去 的 历 史 经 验, 并 在 考 虑 其 他 相 关 因 素 的 基 础 上 做 出 的 这 些 判 断 估 计 和 假 设 会 影 响 收 入 费 用 资 产 和 负 债 的 报 告 金 额 以 及 资 产 负 债 表 日 或 有 负 债 的 披 露 然 而, 这 些 估 计 的 不 确 定 性 所 导 致 的 结 果 可 能 造 成 对 未 来 受 影 响 的 资 产 或 负 债 的 账 面 金 额 进 行 重 大 调 整 公 司 对 前 述 判 断 估 计 和 假 设 在 持 续 经 营 的 基 础 上 进 行 定 期 复 核, 会 计 估 计 的 变 更 仅 影 响 变 更 当 期 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 予 以 确 认 ; 既 影 响 变 更 当 期 又 影 响 未 来 期 间 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 和 未 来 期 间 予 以 确 认 ( 三 ) 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 对 利 润 的 影 响 本 公 司 于 2014 年 7 月 1 日 开 始 执 行 前 述 除 金 融 工 具 列 报 准 则 以 外 的 7 124

125 项 新 颁 布 或 修 订 的 企 业 会 计 准 则, 本 次 会 计 政 策 变 更 未 对 本 公 司 报 告 期 间 的 资 产 总 额 负 债 总 额 和 净 资 产 以 及 净 利 润 产 生 影 响 ( 四 ) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 公 司 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计, 比 对 同 行 业 公 众 公 司 的 会 计 政 策, 对 公 司 管 理 层 和 财 务 人 员 进 行 访 谈 ( 五 ) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 报 告 期 内 沿 用 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计 是 合 理 的, 不 存 在 利 用 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 操 纵 利 润 的 情 况 四 报 告 期 主 要 损 益 情 况 ( 一 ) 公 司 收 入 确 认 具 体 方 法, 成 本 的 归 集 分 配 结 转 方 法 及 报 告 期 内 营 业 收 入 利 润 毛 利 率 的 构 成 及 比 例 1 报 告 期 内 营 业 收 入 利 润 及 变 动 情 况 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 2014 年 度 比 2013 年 度 增 长 比 例 (%) 营 业 收 入 ( 元 ) 50,719, ,341, ,078, 营 业 成 本 ( 元 ) 36,427, ,232, ,003, 营 业 毛 利 ( 元 ) 14,292, ,108, ,074, 毛 利 率 (%) 营 业 利 润 ( 元 ) 2,723, ,596, ,868, 利 润 总 额 ( 元 ) 2,557, ,842, ,871, 净 利 润 ( 元 ) 2,512, ,149, ,702, 公 司 在 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-6 月 实 现 的 业 务 收 入 分 别 为 127,078, 元 112,341, 元 和 50,719, 元 2014 年 度 公 司 实 现 收 入 较 2013 年 度 减 少 14,737, 元, 减 少 比 例 为 11.60%;2015 年 1-6 月 实 现 业 务 收 入 较 上 年 同 期 (50,992, 元 ) 基 本 持 平 2014 年 公 司 收 入 较 2013 年 减 少 主 要 的 原 因 是 公 司 的 电 子 产 品 受 行 业 需 求 的 影 响 出 货 量 减 少, 导 致 公 司 收 入 较 同 期 下 降 125

126 报 告 期 实 现 的 净 利 润 分 别 为 15,702, 元 11,149, 元 和 2,512, 元,2014 年 较 2013 年 减 少 4,552, 元, 下 降 28.99%, 公 司 2015 年 1-6 月 净 利 润 较 上 年 同 期 也 出 现 较 大 幅 度 下 降 2014 年 利 润 较 2013 年 下 降 是 因 为 收 入 较 2013 年 降 低,2015 年 1-6 月 利 润 较 2014 年 同 期 下 降 主 要 是 因 为 管 理 费 用 较 同 期 上 升 针 对 公 司 目 前 销 售 规 模 增 长 放 缓 的 现 状, 公 司 正 积 极 的 开 发 新 产 品, 积 极 拓 展 市 场, 以 期 实 现 更 快 的 增 长, 根 据 企 业 提 供 的 2016 年 2017 年 2018 年 新 增 供 货 合 同, 依 据 合 同 的 单 价 以 及 购 买 方 需 求 的 数 量 测 算, 预 计 2016 年 2017 年 2018 年 新 增 销 售 收 入 分 别 为 33,260, 元 54,481, 元 61,688, 元, 公 司 营 业 收 入 增 长 前 景 可 期 2 报 告 期 内 营 业 收 入 情 况 (1) 公 司 收 入 确 认 具 体 方 法 销 售 商 品 收 入 : 公 司 在 同 时 满 足 已 与 客 户 签 订 明 确 双 方 权 利 义 务 的 经 济 合 同 和 客 户 在 验 收 单 上 签 字 确 认 的 条 件 时, 按 照 已 收 或 应 收 合 同 或 协 议 价 款 的 公 允 价 值 确 定 销 售 商 品 收 入 培 训 收 入 : 根 据 与 客 户 签 订 的 相 关 合 同 总 额 的, 完 成 培 训 时 确 认 收 入 公 司 收 入 确 认 原 则 符 合 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定 (2) 公 司 营 业 收 入 按 照 业 务 种 类 分 类 情 况 如 下 : 业 务 种 类 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 业 务 收 入 45,616, ,974, ,920, 其 中 : 汽 车 产 品 35,989, ,590, ,344, 电 子 产 品 9,626, ,384, ,576, 其 他 业 务 收 人 5,103, ,366, ,157, 其 中 : 模 具 2,066, ,952, ,911, 边 角 料 2,478, ,141, ,590, 原 材 料 558, ,182, , 培 训 收 入 , 合 计 50,719, ,341, ,078,

127 报 告 期 内, 公 司 主 要 收 入 来 汽 车 产 品 以 及 电 子 产 品 销 售, 收 入 分 类 与 公 司 业 务 分 类 一 致 报 告 期 汽 车 产 品 以 及 电 子 产 品 销 售 业 务 占 营 业 收 入 比 例 分 别 为 89.65% 88.99% 和 89.94%, 比 例 较 高, 是 公 司 主 要 的 收 入 来 源 (3) 公 司 主 营 业 务 收 入 按 照 地 区 分 类 情 况 如 下 : 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 地 区 名 占 比 占 比 占 比 称 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 1 国 内 45,431, ,964, ,920, 华 东 39,500, ,142, ,440, 华 南 1,311, , ,888, 西 北 4,374, ,646, ,641, 西 南 245, ,911, ,388, 东 北 - 52, ,560, 国 外 185, , 合 计 45,616, ,974, ,920, 报 告 期 内, 公 司 业 务 主 要 集 中 在 华 东 地 区 西 北 地 区, 主 营 业 务 收 入 的 地 区 分 布 格 局 未 发 生 重 大 变 化, 华 东 地 区 实 现 的 营 业 收 入 占 比 分 别 为 84.65% 88.17% 和 86.59% 公 司 在 华 东 地 区 的 营 销 网 络 运 营 管 理 等 方 面 较 为 突 出, 具 有 较 为 明 显 的 优 势 为 顺 应 公 司 业 务 不 断 发 展 的 需 要, 公 司 在 稳 固 华 东 地 区 市 场 份 额 的 同 时, 积 极 向 周 边 地 区 辐 射 和 全 国 其 他 地 区 渗 透, 逐 步 实 现 公 司 拓 展 全 国 市 场 的 发 展 目 标, 积 极 开 拓 其 他 地 区 的 战 略 合 作 伙 伴, 未 来 公 司 还 将 进 一 步 加 大 市 场 拓 展 力 度, 在 稳 固 现 有 关 键 客 户 的 基 础 上, 努 力 开 拓 新 市 场 和 新 客 户 (4) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 公 司 的 产 品 类 别, 核 查 公 司 报 告 期 内 的 收 入 构 成 明 细, 核 查 公 司 主 要 销 售 合 同, 查 阅 银 行 存 款 应 收 账 款 收 入 等 相 关 账 簿, 核 查 公 司 收 入 确 认 方 式, 对 公 司 管 理 层 进 行 访 谈 127

128 (5) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为 : 1) 公 司 的 收 入 确 认 方 式 与 实 际 情 况 相 符, 具 有 合 理 性 2) 针 对 公 司 收 入 真 实 性 完 整 性 准 确 性 主 要 采 取 以 下 尽 调 程 序 和 审 计 程 序 :A 了 解 公 司 销 售 模 式 及 收 入 确 认 条 件 方 法, 判 断 收 入 确 认 原 则 符 合 企 业 会 计 准 则 规 定 ;B 核 查 公 司 销 售 合 同 销 售 发 票, 核 对 客 户 名 称 产 品 大 类 数 量, 应 收 账 款 余 额, 确 认 应 收 账 款 及 收 入 的 真 实 性 完 整 性 ;C 核 对 装 箱 单 记 录 和 销 售 发 票, 查 证 销 售 数 量 与 出 库 数 量 一 致 ;D 将 公 司 报 告 期 内 销 售 收 入 进 行 同 期 比 较, 判 断 其 变 动 的 合 理 性 ;E 对 应 收 账 款 期 末 余 额 进 行 函 证 和 查 证 应 收 账 款 当 期 回 款 及 期 后 回 款 的 原 始 单 据, 确 认 销 售 收 入 是 真 实 的 3) 公 司 不 存 在 虚 增 收 入 或 隐 藏 收 入 的 情 形 3 报 告 期 内 营 业 成 本 情 况 (1) 公 司 成 本 的 归 集 分 配 结 转 方 法 公 司 生 产 成 本 按 照 产 品 品 种 进 行 归 集, 生 产 成 本 包 括 原 材 料 人 工 费 用 制 造 费 用 原 材 料 : 销 售 部 根 据 销 售 合 同 出 具 订 单 生 产 部 门 根 据 订 单 出 具 领 料 单 仓 储 部 门 按 领 料 单 进 行 原 材 料 出 库 财 务 部 门 按 领 料 单 采 用 加 权 平 均 法 核 算 原 材 料 成 本 人 工 费 用 : 包 括 生 产 人 员 的 基 本 工 资 加 绩 效 工 资 制 造 费 用 : 主 要 核 算 制 造 车 间 领 用 材 料 机 器 设 备 折 旧 生 产 管 理 人 员 工 资 机 器 设 备 修 理 费 等 与 生 产 管 理 相 关 的 费 用 月 末 人 工 费 用 与 制 造 费 用 按 照 产 品 所 耗 用 的 工 时 进 行 分 配 产 品 生 产 环 节 结 束 并 经 质 量 管 理 部 门 验 收 合 格 后 直 接 办 理 发 货, 期 末 根 据 产 成 品 发 货 情 况, 结 转 产 成 品 对 应 的 原 材 料 以 及 分 配 的 直 接 材 料 和 制 造 费 用 (2) 公 司 营 业 成 本 构 成 情 况 如 下 : 业 务 种 类 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 汽 车 产 品 24,639, ,182, ,155, 电 子 产 品 8,058, ,084, ,629,

129 业 务 种 类 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 业 务 成 本 32,697, ,266, ,785, 模 具 1,008, ,691, ,451, 边 角 料 2,185, ,214, ,137, 原 材 料 535, ,056, , 培 训 收 入 - 3, 其 他 业 务 成 本 3,729, ,965, ,218, 合 计 36,427, ,232, ,003, (3) 公 司 主 营 业 务 成 本 按 照 成 本 要 素 ( 项 目 ) 分 类 情 况 如 下 : 公 司 主 营 业 务 成 本 的 核 算 内 容 主 要 包 括 : 直 接 材 料 直 接 人 工 制 造 费 用 三 项 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 业 务 种 类 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 直 接 材 料 17,655, ,406, ,062, 直 接 人 工 2,457, ,783, ,518, 制 造 费 用 12,585, ,076, ,203, 合 计 32,697, ,266, ,785, 报 告 期 内 公 司 主 营 业 务 成 本 构 成 明 细 表 : 2013 年 度 主 营 业 务 成 本 数 据 项 目 直 接 材 料 占 成 本 比 例 直 接 人 工 占 成 本 比 例 制 造 费 用 占 成 本 比 例 合 计 (%) (%) (%) 汽 车 产 品 25,914, ,175, ,065, ,155, 电 子 产 品 10,148, ,343, ,137, ,629, 合 计 36,062, ,518, ,203, ,785, 续 表 129

130 2014 年 度 主 营 业 务 成 本 数 据 项 目 直 接 材 料 占 成 本 比 例 直 接 人 工 占 成 本 比 例 制 造 费 用 占 成 本 比 例 合 计 (%) (%) (%) 汽 车 产 品 30,481, ,111, ,588, ,182, 电 子 产 品 4,924, ,671, ,488, ,084, 合 计 35,406, ,783, ,076, ,266, 续 表 2015 年 1-6 月 主 营 业 务 成 本 数 据 项 目 直 接 材 料 占 成 本 比 例 直 接 人 工 占 成 本 比 例 制 造 费 用 占 成 本 比 例 合 计 (%) (%) (%) 汽 车 产 品 16,477, , ,322, ,639, 电 子 产 品 1,177, ,619, ,262, ,058, 合 计 17,655, ,457, ,585, ,697, (4) 采 购 额 与 营 业 成 本 之 间 的 勾 稽 关 系 项 目 原 材 料 余 额 ( 元 ) 采 购 金 额 ( 元 ) 材 料 结 转 金 额 营 业 成 本 - 直 接 材 料 发 生 额 ( 元 ) 采 购 额 结 转 占 成 本 比 例 (%) 2012 年 度 4,146, 年 度 3,316, ,635, ,961, ,514, 年 度 2,076, ,882, ,420, ,097, 年 1-6 月 2,348, ,057, ,412, ,663, 公 司 报 告 期 内 各 年 材 料 采 购 金 额 结 转 占 营 业 成 本 - 直 接 材 料 比 例 的 比 重 基 本 保 持 一 致, 各 期 存 货 结 转 金 额 和 扣 除 研 发 领 用 制 造 部 门 领 用 以 及 直 接 出 售 的 原 材 料 后 与 营 业 成 本 - 直 接 材 料 发 生 额 基 本 一 致, 存 货 采 购 与 营 业 成 本 的 勾 稽 关 系 合 理 (5) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 取 得 公 司 生 产 管 理 流 程 文 件 和 财 务 文 件, 核 查 成 本 构 成, 取 得 报 告 期 内 各 期 成 本 构 成 表, 取 得 存 货 收 发 存 明 细 表 及 营 业 成 本 明 细 表, 查 阅 公 司 采 购 合 同 订 单 付 款 凭 证 发 票 入 库 单 等 凭 证 (6) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 130

131 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为 : 1) 公 司 根 据 企 业 会 计 准 则 相 关 规 定 并 结 合 企 业 自 身 特 点 进 行 成 本 归 集 分 配 及 结 转, 公 司 采 用 金 蝶 核 算 软 件, 产 品 成 本 的 分 配 步 骤 和 方 法 按 照 既 定 的 程 序 进 行, 金 蝶 存 货 核 算 系 统 稳 定 可 信, 公 司 成 本 归 集 分 配 结 转 准 确, 成 本 构 成 合 理, 不 存 在 通 过 成 本 调 整 业 绩 的 情 形 2) 公 司 主 营 成 本 构 成 与 可 比 公 司 比 较 情 况 主 办 券 商 选 择 与 公 司 同 行 业 的 上 市 公 司 作 为 可 比 公 司, 因 上 市 公 司 季 报 和 半 年 报 不 披 露 成 本 构 成 信 息, 无 法 对 公 司 2015 年 度 1-6 月 成 本 构 成 情 况 与 可 比 公 司 进 行 比 较 项 目 2013 年 度 主 营 成 本 构 成 比 较 微 研 精 密 比 例 (%) 新 朋 股 份 比 例 (%) 直 接 材 料 36,062, ,547,350, 直 接 人 工 5,518, ,928, 制 造 费 用 35,203, ,935, 合 计 76,785, ,915,214, 续 表 : 项 目 2014 年 度 主 营 成 本 构 成 比 较 微 研 精 密 比 例 (%) 新 朋 股 份 比 例 (%) 直 接 材 料 35,406, ,006,313, 直 接 人 工 4,783, ,793, 制 造 费 用 30,076, ,973, 合 计 70,266, ,517,079, 经 查 : 与 可 比 公 司 之 间 成 本 构 成 中 直 接 材 料 以 及 制 造 费 用 占 比 差 异 比 较 明 显, 主 要 有 以 下 原 因 :1 新 朋 股 份 主 要 销 售 大 件 的 汽 车 零 部 件, 而 微 研 精 密 主 要 提 供 精 密 冲 压 件 产 品, 相 比 较 而 言, 精 密 冲 压 件 产 品 的 单 位 附 加 值 更 高, 材 料 占 成 本 的 比 重 相 对 较 低 ;2 制 造 费 用 中 包 含 一 些 共 同 损 耗 的 原 材 料, 无 法 分 摊 到 具 体 的 产 品 中 我 们 通 过 检 查 制 造 费 用 当 中 发 生 的 人 工, 以 及 折 旧 动 力 燃 料 领 料 出 库 单 等, 认 为 公 司 的 制 造 费 用 真 实 可 比 公 司 数 据 来 源 于 巨 潮 资 讯 网 新 朋 股 份 2013 年 度 2014 年 度 审 计 报 告, 为 了 使 比 较 数 据 更 加 具 有 可 比 性, 我 们 选 取 了 新 朋 股 份 公 司 的 工 业 部 分 数 据 进 行 比 较 对 贸 易 类 以 及 租 赁 业 务 未 纳 入 比 较 同 时, 为 了 使 比 较 口 径 统 一, 我 们 将 131

132 新 朋 股 份 成 本 构 成 中 的 能 源 折 旧 其 他 归 入 制 造 费 用 当 中 3) 公 司 采 购 业 务 及 成 本 结 转 真 实 且 完 整, 符 合 公 司 内 部 财 务 管 理 制 度 综 上, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 成 本 归 集 分 配 结 转 准 确, 成 本 构 成 真 实 合 理, 采 购 真 实 完 整 4 报 告 期 内 毛 利 率 情 况 (1) 报 告 期 内 各 类 业 务 的 毛 利 率 项 目 2015 年 1-6 月 收 入 成 本 毛 利 率 (%) 主 营 业 务 收 入 45,616, ,697, 其 中 : 汽 车 产 品 35,989, ,639, 电 子 产 品 9,626, ,058, 其 他 业 务 收 入 5,103, ,729, 合 计 50,719, ,427, 续 上 表 项 目 2014 年 度 收 入 成 本 毛 利 率 (%) 主 营 业 务 收 入 99,974, ,266, 其 中 : 汽 车 产 品 69,590, ,182, 电 子 产 品 30,384, ,084, 其 他 业 务 收 入 12,366, ,965, 合 计 112,341, ,232, 续 上 表 项 目 2013 年 度 收 入 成 本 毛 利 率 (%) 主 营 业 务 收 入 120,832, ,785, 其 中 : 汽 车 产 品 61,344, ,155, 电 子 产 品 52,576, ,629, 其 他 业 务 收 入 13,157, ,218,

133 合 计 127,078, ,003, 公 司 综 合 毛 利 率 在 报 告 期 分 别 为 30.75% 29.47% 和 28.18%, 毛 利 率 保 持 在 较 高 水 平 (2) 公 司 与 同 行 业 上 市 公 司 毛 利 率 比 较 情 况 项 目 微 研 精 密 冲 压 件 毛 利 率 比 较 新 朋 股 份 2013 年 综 合 毛 利 率 (%) 年 综 合 毛 利 率 (%) 年 1-6 月 综 合 毛 利 率 (%) 经 核 查, 公 司 与 可 比 公 司 相 比, 公 司 毛 利 率 较 高, 主 要 是 因 为 公 司 主 要 产 品 为 精 密 冲 压 件, 该 类 产 品 毛 利 率 相 对 较 高 可 比 公 司 数 据 来 源 于 巨 潮 资 讯 网 新 朋 股 份 2013 年 度 2014 年 度 审 计 报 告, 为 了 使 比 较 数 据 更 加 具 有 可 比 性, 我 们 选 取 了 新 朋 股 份 公 司 的 工 业 部 分 数 据 进 行 比 较 对 贸 易 类 以 及 租 赁 业 务 未 纳 入 比 较 (3) 最 近 两 年 一 期 公 司 主 营 产 品 毛 利 及 毛 利 率 的 构 成 情 况 : 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 毛 利 率 毛 利 率 毛 利 营 业 毛 利 ( 元 ) 营 业 毛 利 ( 元 ) 营 业 毛 利 ( 元 ) (%) (%) 率 ( %) 汽 车 产 品 11,350, ,408, ,189, 电 子 产 品 1,567, ,299, ,946, 合 计 12,918, ,707, ,047, 报 告 期 内 汽 车 产 品 的 毛 利 率 分 别 为 37.80% 35.07% 和 31.54%, 毛 利 率 呈 逐 年 下 降 的 趋 势, 主 要 是 2015 年 部 分 汽 车 产 品 单 价 略 有 下 降, 另 外 单 位 人 工 成 本 逐 年 上 升 报 告 期 内 电 子 产 品 的 毛 利 率 分 别 为 26.53% 17.44% 16.29%, 呈 逐 年 下 降 的 趋 势, 一 方 面 是 因 为 公 司 单 位 人 工 成 本 逐 年 上 升, 另 一 方 面, 电 子 产 品 的 销 售 收 入 也 在 下 降, 导 致 电 子 产 品 的 产 量 下 降, 单 位 负 担 的 固 定 成 本 上 升, 导 致 整 体 毛 利 率 逐 年 下 降 133

134 (4) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 按 产 品 类 别 计 算 相 应 的 毛 利 率, 取 得 营 业 成 本 和 期 间 费 用 明 细 表, 取 得 主 营 收 入 明 细 表 及 主 营 成 本 明 细 表, 对 公 司 财 务 人 员 进 行 访 谈 (5) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为 : 1 报 告 期 内, 公 司 毛 利 率 波 动 合 理 2 针 对 公 司 毛 利 水 平 公 司 营 业 成 本 和 期 间 费 用 的 各 组 成 项 目 公 司 报 告 期 内 收 入 成 本 的 配 比 关 系 主 要 采 取 的 尽 职 调 查 程 序 如 下 : 查 阅 公 司 报 告 期 各 年 度 的 营 业 成 本 明 细 账 和 期 间 费 用 明 细 账, 根 据 报 告 期 各 年 度 明 细 账, 核 查 了 相 关 会 计 凭 证 成 本 计 算 表 费 用 原 始 单 据, 复 算 并 核 对 了 营 业 成 本 和 期 间 费 用 的 记 账 金 额 与 列 报 金 额 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 报 告 期 内 营 业 成 本 和 期 间 费 用 的 划 分 归 集 符 合 企 业 会 计 准 则 的 规 定, 收 入 成 本 的 配 比 关 系 合 理 ( 二 ) 主 要 费 用 及 变 动 情 况 1 公 司 报 告 期 内 主 要 费 用 及 变 动 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 14 年 度 较 13 年 度 增 长 比 例 (%) 营 业 收 入 ( 元 ) 50,719, ,341, ,078, 销 售 费 用 ( 元 ) 1,383, ,061, ,623, 管 理 费 用 ( 元 ) 9,073, ,310, ,762, 财 务 费 用 ( 元 ) 865, ,327, ,971, 三 项 费 用 合 计 ( 元 ) 11,322, ,699, ,357, 销 售 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 管 理 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 财 务 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 三 项 费 用 合 计 占 营 业 收 入 比 重 (%)

135 公 司 报 告 期 内 的 期 间 费 用 发 生 额 分 别 为 19,357, 元 19,699, 元 和 11,322, 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 15.23% 17.54% 及 22.33%, 报 告 期 内 三 项 费 用 合 计 占 营 业 收 入 比 略 有 上 升 1 销 售 费 用 报 告 期 内, 公 司 销 售 费 用 主 要 由 销 售 员 工 的 薪 酬 运 输 费 和 业 务 招 待 费 构 成, 公 司 报 告 期 内 销 售 费 用 明 细 及 变 动 情 况 具 体 如 下 表 : 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 业 务 招 待 费 455, , , 职 工 薪 酬 493, , , 运 输 费 295, , , 差 旅 费 71, , , 宣 传 费 - 181, , 其 他 67, , , 合 计 1,383, ,061, ,623, 报 告 期 内 销 售 费 用 分 别 为 1,623, 元 2,061, 元 和 1,383, 元, 占 营 业 收 入 比 重 分 别 为 1.28% 1.84% 和 2.73%, 主 要 原 因 是 销 售 费 用 逐 年 增 加,2015 年 较 上 年 同 期 也 增 长 明 显,2015 年 销 售 费 用 较 同 期 增 长 主 要 表 现 在 2015 年 开 始 对 2015 年 以 前 进 入 公 司 的 员 工 整 体 调 高 薪 酬 待 遇, 另 外 公 司 2015 年 积 极 的 开 拓 市 场, 业 务 招 待 费 也 同 比 上 涨 2 管 理 费 用 公 司 管 理 费 用 的 明 细 及 变 化 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 研 发 支 出 2,968, ,514, ,165, 职 工 薪 酬 3,240, ,675, ,143, 折 旧 费 277, , , 摊 销 费 255, , ,

136 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 金 额 占 比 (%) 业 务 招 待 费 284, , , 修 理 费 311, , , 水 电 费 235, , , 租 车 费 131, , ,164, 税 费 174, , , 办 公 费 259, , , 劳 动 保 护 费 191, , , 保 安 环 卫 费 225, , , 材 料 消 耗 57, , , 差 旅 费 119, , , 审 计 咨 询 费 45, , , 保 险 费 51, , , 其 他 244, , , 合 计 9,073, ,310, ,762, 公 司 在 报 告 期 内 发 生 的 管 理 费 用 分 别 为 15,762, 元 16,310, 元 和 9,073, 元, 占 营 业 收 入 比 重 分 别 为 12.40% 14.52% 和 17.89% 2014 年 较 2013 年 管 理 费 用 占 营 业 收 入 比 增 加 主 要 是 因 为 2014 年 收 入 较 2013 年 下 滑,2015 年 管 理 费 用 占 收 入 比 较 2014 年 增 长 主 要 是 因 为 研 发 费 用 以 及 职 工 薪 酬 同 比 上 升 3 财 务 费 用 : 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 利 息 支 出 947, ,528, ,912, 减 : 利 息 收 入 97, , , 汇 兑 损 失 , 减 : 汇 兑 收 益 , 手 续 费 支 出 16, , , 担 保 费 , 合 计 865, ,327, ,971, 报 告 期 内 财 务 费 用 分 别 为 1,971, 元 1,327, 元 和 865, 元, 公 136

137 司 的 财 务 费 用 主 要 是 由 贷 款 利 息 支 出 以 及 存 款 利 息 收 入 构 成 报 告 期 间, 公 司 财 务 费 用 占 营 业 收 入 的 比 例 较 小, 当 期 财 务 费 用 主 要 随 实 际 占 用 贷 款 金 额 大 小 而 波 动, 与 企 业 的 实 际 使 用 借 款 资 金 保 持 一 致 2 公 司 报 告 期 内 研 发 费 用 及 占 收 入 比 例 情 况 报 告 期 内 研 发 费 用 及 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 如 下 : 期 间 研 发 费 用 营 业 收 入 占 营 业 收 入 比 例 (%) 2015 年 1-6 月 2,968, ,719, 年 度 5,514, ,341, 年 度 5,165, ,078, 为 保 持 和 增 加 公 司 产 品 技 术 先 进 性 和 竞 争 力, 保 持 竞 争 优 势, 公 司 愈 加 重 视 研 发 的 投 入 报 告 期 内, 公 司 逐 年 增 加 研 发 投 入, 无 论 是 当 期 研 发 费 用 金 额 还 是 占 营 业 收 入 的 比 重 均 呈 上 升 的 趋 势, 未 来 期 间 还 将 持 续 逐 步 增 加 在 研 发 方 面 的 支 出, 以 保 证 公 司 可 持 续 发 展 3 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 查 阅 公 司 报 告 期 各 年 度 的 预 付 款 项 其 他 应 收 款 应 付 款 项 其 他 应 付 款 明 细 账 ; 核 查 业 务 合 同 相 关 会 计 凭 证 及 银 行 原 始 单 据 ; 对 公 司 业 务 人 员 进 行 访 谈 ; 进 行 期 间 费 用 截 止 性 测 试 4 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 经 查 阅 公 司 报 告 期 各 年 度 的 预 付 款 项 其 他 应 收 款 应 付 款 项 其 他 应 付 款 明 细 账 ; 根 据 报 告 期 各 年 度 明 细 账, 核 查 业 务 合 同 相 关 会 计 凭 证 及 银 行 原 始 单 据 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 报 告 期 内 不 存 在 跨 期 确 认 费 用 的 情 形 经 查 阅 公 司 报 告 期 各 年 度 的 固 定 资 产 在 建 工 程 明 细 账 ; 根 据 报 告 期 各 年 度 明 细 账, 核 查 业 务 合 同 相 关 会 计 凭 证 及 银 行 原 始 单 据 ; 实 地 观 察 企 业 的 运 输 设 备 机 器 设 备 电 子 及 其 他 设 备 ; 复 算 并 核 对 报 告 期 固 定 资 产 的 记 账 金 额 与 列 报 金 额 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 报 告 期 内 不 存 在 将 期 间 费 用 资 本 化 的 情 形 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 期 间 费 用 变 动 合 理, 公 司 报 告 期 内 137

138 的 期 间 费 用 确 认 符 合 企 业 会 计 准 则 的 规 定, 真 实 完 整 准 确 的 反 映 了 企 业 的 实 际 情 况 ( 三 ) 报 告 期 内 非 经 常 性 损 益 情 况 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -150, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 21, , , 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 138

139 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 -40, , , 非 经 常 性 损 益 合 计 -170, , , 减 : 所 得 税 影 响 数 -25, , 非 经 常 性 损 益 净 额 -144, , , 归 属 于 少 数 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 -144, , , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 2,512, ,149, ,702, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 2,657, ,940, ,700, 公 司 在 报 告 期 内 发 生 的 非 经 常 性 损 益 净 额 分 别 为 1, 元 209, 和 -144, 元, 主 要 是 非 流 动 资 产 处 置 产 生 的 营 业 外 支 出 和 政 府 补 助 收 入 公 司 非 经 常 性 损 益 的 确 认 符 合 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 非 经 常 性 损 益 的 确 认 真 实 准 确, 未 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 重 大 不 利 影 响 ( 四 ) 主 要 税 项 及 享 受 的 主 要 税 收 优 惠 政 策 1 主 要 税 种 及 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 增 值 额 17% 营 业 税 劳 务 服 务 收 入 5% 或 3% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 15% 城 市 维 护 建 设 税 实 际 缴 纳 的 流 转 税 7% 139

140 税 种 计 税 依 据 税 率 教 育 费 附 加 实 际 缴 纳 的 流 转 税 3% 地 方 教 育 费 附 加 实 际 缴 纳 的 流 转 税 2% 2 主 要 税 收 优 惠 政 策 公 司 属 于 省 级 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月 3 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2013 年 度 2015 年 度 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 五 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 资 产 情 况 及 重 大 变 动 分 析 I 流 动 资 产 分 析 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 货 币 资 金 13,828, ,939, ,338, 应 收 票 据 116, , , 应 收 账 款 17,997, ,582, ,950, 预 付 款 项 1,437, , ,133, 其 他 应 收 款 29,766, ,251, ,017, 存 货 10,447, ,078, ,833, 其 他 流 动 资 产 1,779, , , 流 动 资 产 合 计 75,373, ,949, ,768, 报 告 期 内 公 司 流 动 资 产 基 本 保 持 稳 定, 随 公 司 实 际 经 营 情 况 波 动 ( 一 ) 货 币 资 金 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 现 金 716, , , 银 行 存 款 9,111, ,839, ,309, 其 他 货 币 资 金 4,000, 合 计 13,828, ,939, ,338,

141 报 告 期 内 公 司 货 币 资 金 逐 年 减 少, 主 要 是 因 为 公 司 为 扩 大 企 业 生 产 销 售 规 模 而 进 行 的 投 资 活 动 现 金 支 出 增 加 2015 年 6 月 30 日 现 金 金 额 较 大 主 要 是 因 为 7 月 因 公 司 业 务 到 国 外 出 差 较 多 而 兑 换 足 额 的 外 币 现 金 款 项 报 告 期 不 存 在 因 抵 押 或 冻 结 等 使 用 有 限 制 存 放 在 境 外 有 潜 在 回 收 风 险 的 ( 二 ) 应 收 票 据 (1) 应 收 票 据 期 末 余 额 : 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 银 行 承 兑 汇 票 116, , , 商 业 承 兑 汇 票 合 计 116, , , 应 收 票 据 是 客 户 开 给 或 背 书 转 让 给 公 司 用 以 支 付 货 款 的 银 行 承 兑 汇 票, 公 司 尚 未 出 现 应 收 票 据 无 法 收 回 的 情 况, 也 未 出 现 已 背 书 转 让 的 票 据 因 无 法 兑 付 而 引 发 各 种 纠 纷 的 情 形 (2) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 应 收 票 据 明 细 如 下 : 客 户 名 称 票 号 出 票 日 期 限 金 额 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 /3/ /09/24 116, 合 计 116, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 应 收 票 据 明 细 如 下 : 客 户 名 称 票 号 出 票 日 期 限 金 额 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 /10/ /04/22 100, 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 /12/ /06/29 266, 合 计 366, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 应 收 票 据 明 细 如 下 : 141

142 客 户 名 称 票 号 出 票 日 期 限 金 额 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 /08/ /02/05 177, 合 计 177, (3) 截 止 2015 年 6 月 30 日, 无 用 于 质 押 的 应 收 票 据 (4) 截 止 2015 年 6 月 30 日, 已 背 书 或 贴 现 且 在 资 产 负 债 表 日 尚 未 到 期 的 银 行 承 兑 汇 票 金 额 为 1,000, 元 ( 三 ) 应 收 账 款 1 应 收 账 款 基 本 情 况 (1) 应 收 账 款 按 种 类 列 示 如 下 2015 年 6 月 30 日 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 17,997, ,997, 其 他 组 合 组 合 小 计 17,997, ,997, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 17,997, ,997, 续 上 表 2014 年 12 月 31 日 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款

143 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 19,582, ,582, 其 他 组 合 组 合 小 计 19,582, ,582, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 19,582, ,582, 续 上 表 2013 年 12 月 31 日 种 类 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 账 面 价 值 金 额 计 提 比 例 (%) (%) 账 龄 组 合 18,950, ,950, 其 他 组 合 组 合 小 计 18,950, ,950, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 18,950, ,950, 应 收 账 款 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 如 下 : 账 龄 2015 年 6 月 30 日 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1-6 个 月 17,997, 个 月 合 计 17,997, 续 上 表 143

144 账 龄 2014 年 12 月 31 日 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1-6 个 月 19,582, 个 月 合 计 19,582, 续 上 表 账 龄 2013 年 12 月 31 日 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1-6 个 月 18,950, 个 月 合 计 18,950, (2) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 应 收 账 款 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 比 (%) 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 6,755, 个 月 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 4,100, 个 月 上 海 延 锋 江 森 座 椅 机 械 部 件 有 限 公 司 非 关 联 方 2,149, 个 月 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 1,669, 个 月 9.27 东 机 工 汽 车 部 件 ( 苏 州 ) 有 限 公 司 非 关 联 方 760, 个 月 4.22 合 计 15,435, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 应 收 账 款 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 比 (%) 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 8,026, 个 月 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 4,411, 个 月 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 3,036, 个 月 上 海 延 锋 江 森 座 椅 机 械 部 件 有 限 公 司 非 关 联 方 1,813, 个 月

145 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 比 (%) 博 泽 ( 上 海 ) 汽 车 零 部 件 制 造 有 限 公 司 非 关 联 方 1,133, 个 月 5.79 合 计 18,422, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 应 收 账 款 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 比 (%) 联 合 汽 车 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 8,407, 个 月 无 锡 理 昌 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 4,736, 个 月 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 3,005, 个 月 长 春 博 泽 汽 车 部 件 有 限 公 司 非 关 联 方 709, 个 月 3.74 四 川 华 丰 企 业 集 团 有 限 公 司 非 关 联 方 649, 个 月 3.43 合 计 17,508, 公 司 签 订 销 售 合 同 时 的 约 定 的 信 用 期 基 本 上 都 在 6 个 月 以 内, 从 应 收 账 款 的 账 龄 来 看, 期 末 余 额 账 龄 均 为 1-6 个 月, 表 明 企 业 的 客 户 基 本 上 能 够 依 照 合 同 的 规 定 及 时 付 款, 公 司 的 应 收 账 款 质 量 较 高 报 告 期 内, 应 收 账 款 的 期 末 余 额 波 动 较 小, 从 披 露 的 应 收 账 款 前 五 名 主 要 客 户 情 况 来 看, 欠 款 公 司 主 要 为 中 大 型 的 汽 车 零 部 件 供 应 商, 企 业 规 模 较 大 信 用 好, 坏 账 风 险 较 小 (3) 应 收 账 款 期 末 余 额 中 无 应 收 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 权 的 股 东 单 位 款 项 (4) 公 司 报 告 期 内 无 已 全 额 计 提 坏 账 准 备, 或 计 提 坏 账 准 备 的 比 例 较 大, 但 在 本 期 又 全 额 收 回 或 转 回, 或 在 本 期 收 回 或 转 回 比 例 较 大 的 应 收 账 款 (5) 公 司 本 报 告 期 无 实 际 核 销 的 应 收 账 款 (6) 公 司 本 报 告 期 无 应 收 账 款 质 押 情 况 2 应 收 账 款 情 况 分 析 (1) 应 收 账 款 余 额 水 平 及 占 当 期 收 入 比 例 的 合 理 性 公 司 应 收 账 款 期 末 余 额 占 营 业 收 入 的 比 例,2013 年 12 月 31 日 为 14.91%

146 年 12 月 31 日 为 17.43%,2014 年 占 比 较 2013 年 占 比 波 动 较 小 公 司 应 收 账 款 期 末 余 额 占 营 业 收 入 的 比 例,2014 年 12 月 31 日 为 17.43%, 2015 年 6 月 30 日 为 35.48%, 增 幅 较 大, 主 要 是 因 为 2015 年 计 算 该 指 标 时 使 用 的 销 售 数 据 为 2015 年 1-6 月 的 销 售 额, 如 果 参 照 上 年 的 销 售 数 据 统 计 全 年 的 销 售 额 的 话, 该 指 标 同 样 波 动 较 小 综 上 所 述, 报 告 期 内, 应 收 账 款 余 额 水 平 及 占 当 期 收 入 比 例 较 合 理 (2) 公 司 报 告 期 内 不 存 在 长 期 大 额 未 收 回 款 项 情 形 (3) 公 司 报 告 期 内 和 期 后 不 存 在 大 额 冲 减 应 收 账 款 情 形 (4) 报 告 期 内, 公 司 与 同 行 业 可 比 公 司 坏 账 准 备 政 策 比 较 : 账 龄 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 微 研 精 密 新 朋 股 份 1-6 个 月 0 1% 6-12 个 月 5% 1% 1 至 2 年 ( 含 2 年 ) 20% 20% 2 至 3 年 ( 含 3 年 ) 50% 50% 3 年 以 上 100% 100% 经 比 较, 公 司 坏 账 准 备 计 提 比 例 与 可 比 公 司 基 本 一 致, 公 司 的 坏 账 计 提 政 策 较 为 合 理 (5) 公 司 应 收 账 款 期 后 回 收 情 况 公 司 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 应 收 账 款 已 经 全 部 收 回, 截 止 2015 年 10 月 09 日 2015 年 应 收 账 款 累 计 回 款 金 额 占 2015 年 6 月 30 日 应 收 账 款 期 末 余 额 比 例 为 97.05% 3 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 取 得 收 款 凭 证 及 附 件, 取 得 主 营 业 务 收 入 明 细 表, 取 得 资 产 负 债 表 日 后 所 有 的 销 售 退 回 记 录, 核 查 资 产 负 债 表 日 应 收 账 款 的 函 证, 实 施 截 止 性 测 试 4 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 主 办 券 商 和 会 计 师 结 合 应 收 账 款 期 后 收 款 情 况 核 查 收 入 的 真 实 性 和 针 对 是 否 存 在 提 前 确 认 收 入 实 施 了 以 下 核 查 程 序 : 146

147 (1) 对 报 告 期 后 应 收 账 款 的 回 款 情 况 进 行 了 核 查 ; (2) 检 查 主 营 业 务 收 入 的 确 认 条 件 方 法 是 否 符 合 企 业 会 计 准 则, 前 后 期 是 否 一 致 ; (3) 将 本 期 的 主 营 业 务 收 入 与 上 期 的 主 营 业 务 收 入 各 月 的 主 营 业 务 收 入 进 行 比 较, 分 析 产 品 销 售 是 否 存 在 异 常 变 动 ; 综 上, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为 : (1) 公 司 根 据 自 身 实 际 制 定 坏 账 计 提 政 策, 经 与 可 比 公 司 比 较, 公 司 的 坏 账 计 提 政 策 较 为 合 理 (2) 结 合 应 收 账 款 期 后 收 款 情 况 和 收 入 确 认 依 据, 公 司 收 入 真 实 且 不 存 在 提 前 确 认 收 入 的 情 形 ( 四 ) 预 付 款 项 (1) 预 付 款 项 账 龄 分 析 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 1,437, , ,101, 至 2 年 , 合 计 1,437, , ,133, (2) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 预 付 款 项 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 客 户 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 款 项 性 质 无 锡 高 锻 精 机 科 技 有 限 公 司 800, 年 以 内 货 款 江 苏 省 电 力 公 司 无 锡 供 电 公 司 258, 年 以 内 电 费 上 海 安 铝 贸 易 有 限 公 司 117, 年 以 内 8.16 货 款 无 锡 市 通 亦 和 精 密 机 械 有 限 公 司 43, 年 以 内 3.05 货 款 无 锡 市 和 润 精 密 机 械 有 限 公 司 40, 年 以 内 2.81 货 款 合 计 1,260, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 预 付 款 项 余 额 主 要 明 细 如 下 : 147

148 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 欠 款 性 质 江 苏 省 电 力 公 司 无 锡 供 电 公 司 209, 年 以 内 电 费 无 锡 高 锻 精 机 科 技 有 限 公 司 145, 年 以 内 货 款 上 海 安 铝 贸 易 有 限 公 司 116, 年 以 内 货 款 LAPLACECO.,LTD 31, 年 以 内 5.28 货 款 合 计 502, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 预 付 款 项 余 额 主 要 明 细 如 下 : 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 欠 款 性 质 昆 山 市 玉 山 镇 富 浩 电 子 厂 329, 年 以 内 货 款 上 海 丸 嘉 贸 易 有 限 公 司 253, 年 以 内 货 款 江 苏 省 电 力 公 司 无 锡 供 电 公 司 253, 年 以 内 电 费 LAPLACECO.,LTD 153, 年 以 内 货 款 合 计 1,039, 预 付 款 项 各 期 期 末 余 额 较 小, 比 较 稳 定 (3) 预 付 款 项 期 末 余 额 中 无 预 付 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 权 的 股 东 单 位 款 项 ( 五 ) 其 他 应 收 款 (1) 其 他 应 收 款 按 种 类 列 示 如 下 : 2015 年 6 月 30 日 种 类 金 额 账 面 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他

149 2015 年 6 月 30 日 种 类 金 额 账 面 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 应 收 款 账 龄 组 合 29,766, ,766, 其 他 组 合 组 合 小 计 29,766, ,766, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 29,766, ,766, 续 上 表 种 类 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 面 余 额 金 额 比 例 2014 年 12 月 31 日 (%) 金 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 22,251, ,251, 其 他 组 合 组 合 小 计 22,251, ,251, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 22,251, ,251, 续 上 表 种 类 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 金 额 账 面 余 额 比 例 2013 年 12 月 31 日 (%) 金 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 账 准 备 的 其 他 应 收 款

150 2013 年 12 月 31 日 种 类 金 额 账 面 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 24,017, ,017, 其 他 组 合 组 合 小 计 24,017, ,017, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 24,017, ,017, (2) 其 他 应 收 款 账 龄 分 析 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 占 总 额 比 例 金 额 占 总 额 比 例 金 额 占 总 额 比 例 (%) (%) (%) 1-6 个 月 29,766, ,251, ,017, 个 月 合 计 29,766, ,251, ,017, (3) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 其 他 应 收 款 余 额 主 要 名 明 细 如 下 : 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 欠 款 性 质 或 内 容 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 28,786, 个 月 借 款 无 锡 微 研 有 限 公 司 371, 个 月 1.25 往 来 款 合 计 29,430, 注 1: 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 与 公 司 签 订 借 款 合 同, 合 同 约 定 借 款 期 限 :2015 年 6 月 30 日 至 2016 年 6 月 29 日, 借 款 利 率 6%, 并 制 定 了 还 款 计 划 :2015 年 9 月 30 日 前 还 款 人 民 币 500 万 元 2015 年 12 月 31 日 前 再 还 款 人 民 币 500 万 元 2016 年 1 月 31 日 前 再 还 款 500 万 元 剩 余 部 分 于 2016 年 6 月 29 日 前 还 清 另 外, 还 约 定 了 担 保 方 式 : 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 其 持 有 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 150

151 限 公 司 49% 股 权 ( 见 注 2) 担 保, 担 保 的 范 围 包 括 借 款 本 金 利 息 违 约 金 实 现 债 权 的 费 用 ( 包 括 诉 讼 费 用 律 师 费 用 公 证 费 用 执 行 费 等 ) 2015 年 9 月 30 日, 公 司 已 收 到 第 一 笔 还 款 500 万, 银 行 回 单 编 号 :A 注 2: 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 其 自 身 持 有 的 土 地 以 及 房 产 出 资 持 有 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 股 份 有 限 公 司 49% 股 份, 土 地 及 房 产 经 评 估 价 值 为 万 元, 评 估 报 告 号 恒 茂 造 价 (2015) 第 0841 号 注 3: 应 收 无 锡 微 研 有 限 公 司 371, 元 已 于 8 月 收 回 截 至 2014 年 12 月 31 日, 其 他 应 收 款 余 额 主 要 明 细 如 下 : 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 欠 款 性 质 或 内 容 无 锡 微 研 有 限 公 司 22,204, 个 月 往 来 款 顾 云 30, 个 月 0.13 备 用 金 合 计 22,234, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 其 他 应 收 款 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 名 称 金 额 账 龄 占 比 (%) 欠 款 性 质 或 内 容 无 锡 微 研 有 限 公 司 24,004, 个 月 往 来 款 合 计 24,004, (3) 公 司 本 报 告 期 无 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 ( 六 ) 存 货 1 存 货 构 成 情 况 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 跌 价 跌 价 跌 价 金 额 金 额 金 额 准 备 准 备 准 备 原 材 料 2,392, ,177, ,316, 委 托 加 工 物 资 633, , , 在 产 品 627, , ,

152 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 跌 价 跌 价 跌 价 金 额 金 额 金 额 准 备 准 备 准 备 发 出 商 品 4,907, ,880, ,445, 库 存 商 品 1,886, ,716, ,945, 合 计 10,447, ,078, ,833, 报 告 期 内, 存 货 余 额 基 本 保 持 稳 定, 从 存 货 的 结 构 上 来 看, 存 货 主 要 有 原 材 料 以 及 发 出 商 品 库 存 商 品 构 成 2 存 货 内 控 管 理 制 度 为 了 对 存 货 实 施 科 学 合 理 的 管 理, 公 司 专 门 制 定 了 存 货 管 理 制 度, 并 结 合 公 司 实 际 情 况 建 立 了 采 购 管 理 制 度 销 售 管 理 制 度 安 全 生 产 管 理 制 度 技 术 管 理 制 度 质 量 管 理 制 度 等 3 存 货 核 算 与 计 量 (1) 原 材 料 核 算 原 材 料 : 当 采 购 的 材 料 到 货 并 办 理 验 收 入 库 手 续 后, 确 认 原 材 料 入 库 成 本 ( 若 发 票 未 到, 则 根 据 合 同 或 订 单 价 格 暂 估 ); 原 材 料 入 库 按 实 际 成 本 计 价 生 产 领 用 发 出 时 按 月 末 一 次 加 权 平 均 法 确 定 发 出 成 本 (2) 在 产 品 核 算 公 司 产 品 生 产 周 期 较 短, 原 材 料 占 生 产 成 本 比 重 较 大, 且 原 材 料 在 生 产 时 一 次 性 投 入, 产 品 完 工 时, 人 工 和 制 造 费 用 均 转 入 当 期 完 工 产 品 中, 期 末 在 产 品 成 本 只 包 含 原 材 料 (3) 库 存 商 品 核 算 产 品 完 工 后, 由 在 产 品 转 入 库 存 商 品 ; 产 品 发 出 后, 按 实 际 成 本 结 转 成 本 (4) 存 货 跌 价 准 备 期 末 存 货 按 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 价, 按 单 个 存 货 项 目 的 成 本 高 于 其 可 变 现 净 值 部 分 计 提 跌 价 准 备 并 计 入 当 期 损 益 152

153 公 司 期 末 无 需 计 提 跌 价 准 备 的 情 况 4 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 存 货 构 成 明 细 表 及 成 本 结 转 表 ; 核 查 存 货 内 部 管 理 制 度, 抽 查 执 行 情 况 ; 核 查 购 销 合 同 ; 实 地 进 行 存 货 监 盘 5 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 意 见 (1) 针 对 公 司 存 货 项 目, 主 办 券 商 和 会 计 师 履 行 了 必 要 的 监 盘 和 核 验 程 序, 包 括 : 获 取 并 查 阅 了 公 司 存 货 盘 点 制 度, 了 解 公 司 对 存 货 的 盘 点 计 划 及 安 排, 监 盘 前 制 订 监 盘 计 划, 核 查 存 货 的 存 放 地 点 ; 核 查 是 否 有 存 放 外 单 位 的 存 货, 盘 点 结 束 后 编 制 监 盘 明 细 表 汇 总 表 进 行 复 核, 并 与 账 面 记 录 进 行 核 对 (2) 经 核 查, 公 司 不 存 在 计 提 及 转 回 存 货 跌 价 准 备 的 情 况 (3) 经 核 查, 公 司 存 货 各 项 目 的 发 生 计 价 分 配 与 结 转 情 况, 与 实 际 生 产 流 转 一 致 分 配 及 结 转 方 法 合 理 计 算 准 确, 不 存 在 通 过 存 货 科 目 调 节 利 润 的 情 形 ( 一 ) 其 他 流 动 资 产 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 预 缴 企 业 所 得 税 390, , 待 抵 扣 增 值 税 进 项 税 额 1,389, , , 合 计 1,779, , , Ⅱ 非 流 动 资 产 分 析 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 固 定 资 产 44,361, ,187, ,627, 在 建 工 程 15,353, , 无 形 资 产 6,845, ,926, ,095, 长 期 待 摊 费 用 2,791, ,284, ,298, 其 他 非 流 动 资 产 8,078, , 非 流 动 资 产 合 计 77,430, ,998, ,021,

154 2014 年 非 流 动 资 产 与 2013 年 非 流 动 资 产 相 比 变 化 较 小,2015 年 较 2014 年 增 加 20,432, 元, 增 幅 为 35.85%; 其 中 在 建 工 程 较 上 年 增 加 14,456, 元 其 他 非 流 动 资 产 增 加 7,374, 元, 其 他 非 流 动 资 产 为 预 付 的 工 程 设 备 款 2015 年 6 月 30 日 其 他 非 流 动 资 产 较 2014 年 12 月 31 日 大 幅 增 加 的 原 因 是 公 司 当 期 新 建 一 个 模 具 加 工 中 心, 预 付 较 多 设 备 款 ( 一 ) 固 定 资 产 及 折 旧 1 固 定 资 产 及 折 旧 会 计 政 策 公 司 固 定 资 产 主 要 包 括 办 公 设 备 运 输 设 备 和 机 械 设 备 公 司 固 定 资 产 按 直 线 法 计 提 折 旧 固 定 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 率 和 年 折 旧 率 如 下 : 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 ( 年 ) 预 计 净 残 值 率 年 折 旧 率 房 屋 建 筑 物 20 年 10.00% 4.50% 机 器 设 备 10 年 10.00% 9.00% 电 子 设 备 3 年 10.00% 30.00% 运 输 设 备 4 年 10.00% 22.50% 办 公 设 备 5 年 0.00% 20.00% 2 固 定 资 产 及 累 计 折 旧 情 况 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 21,098, ,676, ,204, ,203, ,850, ,033, 年 增 加 金 额 - 92, , ,178, , ,168, (1) 购 置 - 89, , ,178, , ,610, (2) 在 建 工 程 转 入 - 2, , , (3) 企 业 合 并 增 加 年 减 少 金 额 - 49, , , , ,274, (1) 处 置 或 报 废 - 49, , , , ,274, (2) 转 入 投 资 性 房 地 产 年 6 月 30 日 21,098, ,719, ,074, ,071, ,963, ,927, 二 累 计 折 旧 年 12 月 31 日 4,946, ,973, ,785, , ,279, ,846, 年 增 加 金 额 488, , ,915, , , ,803, (1) 计 提 488, , ,915, , , ,803,

155 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 (2) 其 他 年 减 少 金 额 - 47, , , , ,084, (1) 处 置 或 报 废 - 47, , , , ,084, (2) 其 他 年 6 月 30 日 5,435, ,064, ,954, , ,361, ,565, 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日 年 增 加 金 额 计 提 年 减 少 金 额 处 置 或 报 废 年 6 月 30 日 四 账 面 价 值 年 6 月 30 日 15,663, , ,120, ,321, , ,361, 年 12 月 31 日 16,152, , ,419, , , ,187, 续 上 表 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 21,098, ,375, ,454, ,203, ,817, ,949, 年 增 加 金 额 - 301, ,756, , ,090, (1) 购 置 - 301, ,549, , ,884, (2) 在 建 工 程 转 入 , , (3) 企 业 合 并 增 加 (4) 其 他 年 减 少 金 额 - - 6, , (1) 处 置 或 报 废 - - 6, , (2) 转 入 投 资 性 房 地 产 年 12 月 31 日 21,098, ,676, ,204, ,203, ,850, ,033, 二 累 计 折 旧 年 12 月 31 日 3,928, ,437, ,711, , , ,321, 年 增 加 金 额 1,017, , ,079, , , ,530, (1) 计 提 1,017, , ,079, , , ,530, (2) 其 他 年 减 少 金 额 - - 5, , (1) 处 置 或 报 废 - - 5, , (2) 其 他 年 12 月 31 日 4,946, ,973, ,785, , ,279, ,846, 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日

156 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 年 增 加 金 额 计 提 年 减 少 金 额 处 置 或 报 废 年 12 月 31 日 四 账 面 价 值 年 12 月 31 日 16,152, , ,419, , , ,187, 年 12 月 31 日 17,170, , ,742, , ,200, ,627, 续 上 表 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 21,098, ,008, ,129, ,203, ,798, ,237, 年 增 加 金 额 - 366, ,325, , ,711, (1) 购 置 - 366, ,325, , ,711, (2) 在 建 工 程 转 入 (3) 企 业 合 并 增 加 (4) 其 他 年 减 少 金 额 (1) 处 置 或 报 废 (2) 转 入 投 资 性 房 地 产 年 12 月 31 日 21,098, ,375, ,454, ,203, ,817, ,949, 二 累 计 折 旧 年 12 月 31 日 2,915, ,996, ,311, , , ,928, 年 增 加 金 额 1,013, , ,400, , , ,393, (1) 计 提 1,013, , ,400, , , ,393, (2) 其 他 年 减 少 金 额 (1) 处 置 或 报 废 (2) 其 他 年 12 月 31 日 3,928, ,437, ,711, , , ,321, 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日 年 增 加 金 额 计 提 年 减 少 金 额 处 置 或 报 废 年 12 月 31 日 四 账 面 价 值 年 12 月 31 日 17,170, , ,742, , ,200, ,627,

157 项 目 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 合 计 年 12 月 31 日 18,183, ,011, ,817, , ,473, ,309, (1) 无 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 (2) 报 告 期 内 无 经 营 性 租 入 租 出 固 定 资 产 (3) 固 定 资 产 不 存 在 用 于 担 保 等 所 有 权 受 到 限 制 的 情 况 (4) 报 告 期 末, 公 司 固 定 资 产 不 存 在 减 值 迹 象, 不 存 在 需 要 计 提 减 值 准 备 情 形 ( 二 ) 在 建 工 程 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 余 额 减 值 准 备 模 具 加 工 中 心 14,523, 夹 爪 及 机 械 手 830, , 合 计 15,353, , 截 至 2015 年 6 月 30 日 止 在 建 工 程 情 况 项 目 名 称 期 初 余 额 本 期 增 加 转 固 金 额 期 末 余 额 模 具 加 工 中 心 - 14,523, ,523, 夹 爪 及 机 械 手 897, , , , 合 计 897, ,013, , ,353, 截 至 2014 年 12 月 31 日 止 在 建 工 程 情 况 项 目 名 称 期 初 余 额 本 期 增 加 转 固 金 额 期 末 余 额 夹 爪 及 机 械 手 1,103, , , 合 计 1,103, , , 报 告 期 内, 公 司 固 定 资 产 不 存 在 减 值 迹 象, 不 存 在 需 要 计 提 减 值 准 备 情 形 ( 三 ) 无 形 资 产 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 7,934, , ,060, 年 增 加 金 额 (1) 购 置 (2) 内 部 研 发 (3) 企 业 合 并 增 加 年 减 少 金 额

158 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 (1) 处 置 (2) 其 他 年 6 月 30 日 7,934, , ,060, 二 累 计 摊 销 年 12 月 31 日 1,031, , ,134, 年 增 加 金 额 79, , , (1) 计 提 79, , , (2) 其 他 年 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 年 6 月 30 日 1,110, , ,215, 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日 年 增 加 金 额 计 提 年 减 少 金 额 处 置 年 6 月 30 日 四 账 面 价 值 年 6 月 30 日 6,823, , ,845, 年 12 月 31 日 6,902, , ,926, 续 上 表 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 7,934, , ,060, 年 增 加 金 额 (1) 购 置 (2) 内 部 研 发 (3) 企 业 合 并 增 加 年 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 年 12 月 31 日 7,934, , ,060, 二 累 计 摊 销 年 12 月 31 日 872, , , 年 增 加 金 额 158, , ,

159 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 (1) 计 提 158, , , (2) 其 他 年 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 年 12 月 31 日 1,031, , ,134, 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日 年 增 加 金 额 - 计 提 年 减 少 金 额 - 处 置 年 12 月 31 日 - 四 账 面 价 值 年 12 月 31 日 6,902, , ,926, 年 12 月 31 日 7,061, , ,095, 续 上 表 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 一 账 面 原 值 年 12 月 31 日 7,934, , ,060, 年 增 加 金 额 - (1) 购 置 - (2) 内 部 研 发 (3) 企 业 合 并 增 加 年 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 年 12 月 31 日 7,934, , ,060, 二 累 计 摊 销 年 12 月 31 日 714, , , 年 增 加 金 额 158, , , (1) 计 提 158, , , (2) 其 他 年 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 年 12 月 31 日 872, , ,

160 项 目 土 地 使 用 权 管 理 软 件 合 计 三 减 值 准 备 年 12 月 31 日 年 增 加 金 额 计 提 年 减 少 金 额 处 置 年 12 月 31 日 四 账 面 价 值 年 12 月 31 日 7,061, , ,095, 年 12 月 31 日 7,220, , ,296, ( 四 ) 长 期 待 摊 费 用 项 目 2015 年 6 月 30 日 原 值 期 初 净 值 本 期 增 加 本 期 摊 销 期 末 净 值 厂 房 改 造 7,699, ,952, , , ,540, 零 星 工 程 454, , , , , 绿 化 工 程 256, , , , , 模 具 1,294, ,051, , , , 租 赁 费 60, , , , 合 计 9,763, ,284, , ,007, ,791, 项 目 2014 年 12 月 31 日 原 值 期 初 净 值 本 期 增 加 本 期 摊 销 期 末 净 值 厂 房 改 造 7,514, ,858, , ,838, ,952, 零 星 工 程 336, , , , , 绿 化 工 程 188, , , , 模 具 1,149, ,142, , ,051, 租 赁 费 60, , , 合 计 9,248, ,298, ,018, ,031, ,284, 项 目 2013 年 12 月 31 日 原 值 期 初 净 值 本 期 增 加 本 期 摊 销 期 末 净 值 厂 房 改 造 6,628, ,082, , ,812, ,858, 零 星 工 程 311, , , , , 绿 化 工 程 188, , , , 担 保 费 372, , ,

161 2013 年 12 月 31 日 项 目 原 值 期 初 净 值 本 期 增 加 本 期 摊 销 期 末 净 值 模 具 2,754, ,043, , , ,142, 合 计 10,254, ,502, ,061, ,265, ,298, ( 五 ) 其 他 非 流 动 资 产 1 明 细 情 况 : 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 占 总 额 比 例 金 额 占 总 额 比 例 金 额 占 总 额 比 例 (%) (%) (%) 预 付 设 备 款 8,078, , 合 计 8,078, , 截 至 2015 年 6 月 30 日, 预 付 设 备 款 余 额 前 五 名 明 细 如 下 : 供 应 商 预 付 金 额 占 比 (%) 款 项 性 质 乔 治 费 歇 尔 精 密 机 床 ( 上 海 ) 有 限 公 司 1,627, 设 备 款 无 锡 瑞 益 建 筑 装 饰 工 程 有 限 公 司 1,617, 工 程 款 GFMachiningSolutionsLimited 1,375, 设 备 款 金 丰 ( 中 国 ) 机 械 工 业 有 限 公 司 846, 设 备 款 会 田 工 程 技 术 有 限 公 司 540, 工 程 款 合 计 6,005, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 主 要 预 付 设 备 款 明 细 如 下 : 供 应 商 预 付 金 额 占 比 (%) 款 项 性 质 金 丰 ( 中 国 ) 机 械 工 业 有 限 公 司 423, 设 备 款 无 锡 云 中 蝶 科 技 有 限 公 司 194, 设 备 款 苏 州 和 丰 工 业 设 备 有 限 公 司 59, 设 备 款 大 石 机 械 ( 天 津 ) 有 限 公 司 26, 设 备 款 合 计 703,

162 六 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 负 债 情 况 及 重 大 变 动 分 析 I 流 动 负 债 分 析 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 比 例 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 金 额 (%) (%) 短 期 借 款 38,000, ,000, ,000, 应 付 票 据 8,000, 应 付 账 款 19,487, ,490, ,222, 预 收 款 项 65, , , 应 付 职 工 薪 酬 2,869, ,957, ,486, 应 交 税 费 105, , ,320, 其 他 应 付 款 695, ,474, ,673, 流 动 负 债 合 计 69,223, ,880, ,872, 报 告 期 内, 公 司 流 动 负 债 主 要 由 短 期 借 款 应 付 票 据 以 及 应 付 账 款 构 成, 流 动 负 债 余 额 变 动 主 要 是 受 短 期 借 款 以 及 应 付 票 据 的 影 响 2014 年 短 期 借 款 较 少 主 要 是 因 为 2014 年 新 增 的 短 期 借 款 主 要 是 半 年 期 的 借 款, 于 2014 年 底 前 已 经 到 期, 所 以 期 末 余 额 较 小 ( 一 ) 短 期 借 款 借 款 条 件 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 抵 押 借 款 28,000, ,000, ,000, 保 证 借 款 10,000, ,000, 合 计 38,000, ,000, ,000, 注 : 年 5 月, 本 公 司 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 滨 湖 支 行 借 款 5,000, 元, 借 款 期 限 6 个 月, 年 利 率 5.61%;2015 年 4 月, 本 公 司 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 滨 湖 支 行 借 款 10,000, 元, 借 款 期 限 6 个 月, 年 利 率 5.885%, 两 笔 借 款 均 以 本 公 司 土 地 ( 锡 滨 国 用 (2008) 第 1039 号 ) 及 房 产 ( 锡 房 权 证 滨 湖 字 第 BH 号 ) 作 为 抵 押 物, 同 时 由 无 锡 微 研 有 限 公 司 提 供 担 保 年 6 月, 本 公 司 向 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 河 埒 支 行 借 款 162

163 13,000, 元, 借 款 期 限 12 个 月, 年 利 率 5.61%, 以 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 土 地 ( 锡 新 国 用 (2006) 第 52 号 ) 及 房 产 ( 锡 房 权 证 字 第 WX 号 ) 抵 押 担 保 年 4 月, 本 公 司 向 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 河 埒 支 行 借 款 10,000, 元, 借 款 期 限 8 个 月, 年 利 率 %, 由 无 锡 微 研 有 限 公 司 提 供 担 保 ( 二 ) 应 付 票 据 1 票 据 类 型 票 据 类 型 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 银 行 承 兑 汇 票 8,000, 商 业 承 兑 汇 票 合 计 8,000, 注 :2015 年 6 月 末 应 付 票 据 为 中 国 银 行 无 锡 滨 湖 支 行 开 具 银 行 承 兑 汇 票 8,000, 元, 该 笔 票 据 保 证 金 4,000, 元, 剩 余 敞 口 以 本 公 司 房 产 及 土 地 抵 押, 并 由 无 锡 微 研 有 限 公 司 提 供 连 带 责 任 担 保 保 证 ( 三 ) 应 付 账 款 1 账 龄 分 析 账 龄 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 比 例 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 金 额 (%) (%) 1 年 以 内 19,487, ,490, ,222, 至 2 年 至 3 年 合 计 19,487, ,490, ,222, 报 告 期 内, 公 司 应 付 账 款 基 本 保 持 稳 定,2015 年 6 月 30 日 较 2014 年 12 月 31 日 减 少 主 要 是 因 为 2015 年 采 购 总 额 较 2014 年 同 期 略 有 减 少 2 截 至 2015 年 6 月 30 日, 应 付 账 款 余 额 前 五 名 : 163

164 客 户 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 苏 州 工 业 园 区 汇 通 金 属 制 品 有 限 公 司 非 关 联 方 2,259, 年 以 内 货 款 无 锡 东 研 精 密 模 具 有 限 公 司 非 关 联 方 1,287, 年 以 内 货 款 无 锡 科 凯 不 锈 钢 有 限 公 司 非 关 联 方 1,159, 年 以 内 货 款 无 锡 恒 诺 佳 精 密 模 具 有 限 公 司 非 关 联 方 1,099, 年 以 内 货 款 上 海 宝 井 钢 材 加 工 配 送 有 限 公 司 非 关 联 方 911, 年 以 内 货 款 合 计 6,718, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 应 付 账 款 余 额 前 五 名 : 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 无 锡 微 研 有 限 公 司 关 联 方 5,742, 一 年 以 内 货 款 苏 州 工 业 园 区 汇 通 金 属 制 品 有 限 公 司 非 关 联 方 2,000, 一 年 以 内 货 款 上 海 宝 井 钢 材 加 工 配 送 有 限 公 司 非 关 联 方 1,677, 一 年 以 内 货 款 东 理 化 汽 车 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 非 关 联 方 890, 一 年 以 内 货 款 无 锡 恒 诺 佳 精 密 模 具 有 限 公 司 非 关 联 方 804, 一 年 以 内 货 款 合 计 11,114, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 应 付 账 款 余 额 前 五 名 : 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 无 锡 微 研 有 限 公 司 关 联 方 3,367, 一 年 以 内 货 款 苏 州 工 业 园 区 汇 通 金 属 制 品 有 限 公 司 非 关 联 方 1,556, 一 年 以 内 货 款 太 原 日 德 泰 兴 精 密 不 锈 钢 有 限 公 司 非 关 联 方 1,360, 一 年 以 内 货 款 昆 山 统 威 精 密 电 子 有 限 公 司 非 关 联 方 1,337, 一 年 以 内 货 款 上 海 嘉 日 钢 板 制 品 有 限 公 司 非 关 联 方 1,304, 一 年 以 内 货 款 合 计 8,926, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 应 付 账 款 中 应 付 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 权 的 股 东 单 位 款 项 如 下 : 单 位 名 称 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 款 项 性 质 164

165 无 锡 微 研 有 限 公 司 5,742, ,367, 货 款 合 计 5,742, ,367, ( 四 ) 预 收 账 款 1 账 龄 分 析 账 龄 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 1 年 以 内 65, , , 年 合 计 65, , , 截 至 2015 年 6 月 30 日, 预 收 款 项 中 欠 款 金 额 较 大 的 单 位 明 细 : 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 马 渊 光 谱 技 术 ( 苏 州 ) 商 贸 有 限 公 司 非 关 联 方 24, 年 以 内 货 款 合 计 24, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 预 收 款 项 中 欠 款 金 额 较 大 的 单 位 明 细 : 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 无 锡 市 荣 天 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 非 关 联 方 39, 年 以 内 货 款 合 计 39, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 预 收 款 项 中 欠 款 金 额 较 大 的 单 位 明 细 : 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 账 龄 款 项 性 质 马 渊 光 谱 技 术 ( 苏 州 ) 商 贸 有 限 公 司 非 关 联 方 169, 年 以 内 货 款 合 计 169, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 预 收 款 项 中 无 预 收 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 权 的 股 东 单 位 款 项 ( 五 ) 应 付 职 工 薪 酬 项 目 2014 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2015 年 6 月 30 日 165

166 一 短 期 薪 酬 2,570, ,870, ,005, ,434, 二 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 387, ,485, ,437, , 合 计 2,957, ,355, ,443, ,869, 续 上 表 项 目 2013 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2014 年 12 月 31 日 一 短 期 薪 酬 2,297, ,864, ,592, ,570, 二 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 189, ,445, ,246, , 合 计 2,486, ,310, ,839, ,957, 续 上 表 项 目 2012 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2013 年 12 月 31 日 一 短 期 薪 酬 990, ,407, ,100, ,297, 二 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 - 2,448, ,259, , 合 计 990, ,856, ,360, ,486, 短 期 薪 酬 列 示 项 目 2014 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2015 年 6 月 30 日 1 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 2,362, ,228, ,367, ,223, 职 工 福 利 费 - 615, , 社 会 保 险 费 137, , , , 其 中 : 医 疗 保 险 费 115, , , , 工 伤 保 险 费 10, , , , 生 育 保 险 费 11, , , , 住 房 公 积 金 69, , , , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 9, , 合 计 2,570, ,870, ,005, ,434, 续 上 表 166

167 项 目 2013 年 12 月 2014 年 12 本 期 增 加 本 期 减 少 31 日 月 31 日 1 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 2,149, ,328, ,115, ,362, 职 工 福 利 费 - 1,702, ,702, 社 会 保 险 费 74, , , , 其 中 : 医 疗 保 险 费 64, , , , 工 伤 保 险 费 5, , , , 生 育 保 险 费 5, , , , 住 房 公 积 金 72, , , , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 40, , 合 计 2,297, ,864, ,592, ,570, 续 上 表 项 目 2012 年 12 月 2013 年 12 本 期 增 加 本 期 减 少 31 日 月 31 日 1 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 990, ,995, ,836, ,149, 职 工 福 利 费 - 2,436, ,436, 社 会 保 险 费 - 971, , , 其 中 : 医 疗 保 险 费 - 832, , , 工 伤 保 险 费 - 65, , , 生 育 保 险 费 - 73, , , 住 房 公 积 金 - 927, , , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 76, , 合 计 990, ,407, ,100, ,297, 设 定 提 存 计 划 列 示 项 目 2014 年 12 月 年 6 本 期 增 加 本 期 减 少 日 月 30 日 1 基 本 养 老 保 险 362, ,370, ,326, , 失 业 保 险 费 25, , , , 合 计 387, ,485, ,437, , 续 上 表 项 目 2013 年 12 月 年 12 本 期 增 加 本 期 减 少 日 月 31 日 1 基 本 养 老 保 险 176, ,282, ,096, , 失 业 保 险 费 12, , , , 合 计 189, ,445, ,246, ,

168 续 上 表 项 目 2012 年 12 月 年 12 本 期 增 加 本 期 减 少 日 月 31 日 1 基 本 养 老 保 险 2,285, ,109, , 失 业 保 险 费 163, , , 合 计 2,448, ,259, , 截 至 2015 年 6 月 30 日, 应 付 职 工 薪 酬 包 括 尚 未 支 付 的 职 工 薪 酬, 本 公 司 无 拖 欠 职 工 工 资 及 社 会 保 险 等 情 况 ( 六 ) 应 交 税 费 税 种 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 增 值 税 - 371, , 营 业 税 城 建 税 - 25, , 企 业 所 得 税 - 371, 房 产 税 59, , , 土 地 使 用 税 20, , , 个 人 所 得 税 10, , , 教 育 费 附 加 - 11, , 地 方 教 育 费 附 加 - 25, , 印 花 税 3, , 防 洪 基 金 13, , 合 计 105, , ,320, 年 期 末 应 交 税 费 余 额 较 2013 年 期 末 减 少 408, 元, 减 少 的 比 例 为 30.95%, 主 要 是 2014 年 销 项 税 较 上 年 减 少, 导 致 应 交 增 值 税 金 额 较 少 所 致 2015 年 6 月 30 日 应 交 税 费 余 额 较 2014 年 期 末 减 少 805, 元, 减 少 的 比 例 为 88.38%, 主 要 是 2014 年 末 的 企 业 所 得 税 在 2015 年 已 经 缴 纳, 导 致 2015 年 6 月 30 日 账 面 余 额 为 0, 另 外 2015 年 新 投 资 建 设 的 模 具 加 工 中 心 购 入 大 量 机 器 设 备, 进 项 税 额 大 幅 度 增 加, 导 致 当 期 应 纳 增 值 税 期 末 余 额 为 0, 进 而 影 响 到 城 建 税 以 及 教 育 费 附 加 等 相 关 税 种, 导 致 2015 年 期 末 余 额 大 幅 度 减 少 ( 七 ) 其 他 应 付 款 168

169 1 账 龄 分 析 账 龄 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 1 年 以 内 695, ,474, ,673, 合 计 695, ,474, ,673, 年 期 末 与 2013 年 期 末 相 比 变 化 不 大,2015 年 6 月 30 日 其 他 应 付 款 较 2014 年 期 末 减 少 778, 元, 减 少 比 例 为 52.84%, 主 要 是 因 为 归 还 了 无 锡 市 申 宇 金 属 再 生 利 用 有 限 公 司 保 证 金 300, 元, 另 外 2014 年 年 终 计 提 了 年 会 经 费 241, 元 2 其 他 应 付 款 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 权 的 股 东 的 款 项 3 截 至 2015 年 6 月 30 日, 其 他 应 付 款 中 欠 款 金 额 前 五 名 : 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 期 末 余 额 账 龄 款 项 性 质 无 锡 市 申 宇 金 属 再 生 利 用 有 限 公 司 非 关 联 方 100, 年 以 内 保 证 金 无 锡 市 鹏 勇 祥 物 资 贸 易 有 限 公 司 非 关 联 方 100, 年 以 内 保 证 金 员 工 生 育 保 险 非 关 联 方 51, 年 以 内 生 育 补 偿 金 无 锡 青 旅 客 运 有 限 公 司 非 关 联 方 48, 年 以 内 租 车 费 无 锡 市 自 来 水 有 限 公 司 非 关 联 方 35, 年 以 内 水 费 合 计 335, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 其 他 应 付 款 中 欠 款 金 额 前 五 名 : 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 期 末 余 额 账 龄 款 项 性 质 无 锡 市 申 宇 金 属 再 生 利 用 有 限 公 司 非 关 联 方 400, 年 以 内 保 证 金 无 锡 大 饭 店 非 关 联 方 241, 年 以 内 年 会 经 费 无 锡 市 鹏 勇 祥 物 资 贸 易 有 限 公 司 非 关 联 方 100, 年 以 内 保 证 金 无 锡 麦 德 龙 自 购 公 司 非 关 联 方 90, 年 以 内 食 堂 餐 费 无 锡 银 河 联 合 会 计 师 事 务 所 非 关 联 方 72, 年 以 内 审 计 费 合 计 903, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 其 他 应 付 款 中 欠 款 金 额 前 五 名 : 169

170 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 期 末 余 额 账 龄 款 项 性 质 苏 州 市 三 元 拉 丝 金 属 厂 非 关 联 方 400, 年 以 内 保 证 金 无 锡 国 丰 绿 色 农 业 发 展 有 限 公 司 非 关 联 方 266, 年 以 内 食 堂 费 用 无 锡 市 社 保 局 统 筹 保 险 非 关 联 方 264, 年 以 内 社 保 无 锡 青 旅 客 运 有 限 公 司 非 关 联 方 141, 年 以 内 租 车 费 常 熟 市 顺 隆 金 属 制 品 有 限 公 司 非 关 联 方 100, 年 以 内 保 证 金 合 计 1,172, 七 报 告 期 股 东 权 益 情 况 ( 一 ) 股 本 投 资 者 名 称 2014 年 12 月 31 日 投 资 金 额 本 年 增 加 本 年 减 少 2015 年 6 月 30 日 投 资 金 额 高 昇 投 资 有 限 公 司 27,500, ,500, 无 锡 微 研 有 限 公 司 15,000, ,000, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, ,500, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 - 42,500, ,500, 谈 渊 智 - 20,380, ,380, 王 泳 - 6,935, ,935, 秦 春 森 - 7,410, ,410, 姚 邦 豪 - 2,775, ,775, 孙 伯 荣 - 5,000, ,000, 合 计 50,000, ,000, ,000, ,000, 续 上 表 投 资 者 名 称 2013 年 12 月 31 日 投 资 金 额 本 年 增 加 本 年 减 少 2014 年 12 月 31 日 投 资 金 额 高 昇 投 资 有 限 公 司 27,500, ,500, 无 锡 微 研 有 限 公 司 15,000, ,000,

171 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, ,500, 合 计 50,000, ,000, 续 上 表 投 资 者 名 称 2012 年 12 月 31 日 投 资 金 额 本 年 增 加 本 年 减 少 2013 年 12 月 31 日 投 资 金 额 高 昇 投 资 有 限 公 司 27,500, ,500, 无 锡 微 研 有 限 公 司 15,000, ,000, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, ,500, 合 计 50,000, ,000, 注 : 上 述 资 本 余 额 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 验, 并 出 具 苏 公 W[2008]B079 号 苏 公 W[2010]B031 号 验 资 报 告 ( 二 ) 盈 余 公 积 项 目 2014 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2015 年 6 月 30 日 法 定 盈 余 公 积 4,175, ,175, 任 意 盈 余 公 积 2,087, ,087, 合 计 6,262, ,262, 续 上 表 项 目 2013 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2014 年 12 月 31 日 法 定 盈 余 公 积 3,060, ,114, ,175, 任 意 盈 余 公 积 1,530, , ,087, 合 计 4,590, ,672, ,262, 续 上 表 项 目 2012 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2013 年 12 月 31 日 法 定 盈 余 公 积 1,489, ,570, ,060, 任 意 盈 余 公 积 744, , ,530,

172 合 计 2,234, ,355, ,590, 公 司 按 照 净 利 润 的 10% 计 提 盈 余 公 积 5% 计 提 任 意 盈 余 公 积, 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 超 过 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 ( 四 ) 未 分 配 利 润 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 年 12 月 31 日 上 年 年 末 余 额 24,805, 日 21,327, ,480, 加 : 年 初 未 分 配 利 润 调 整 数 其 中 : 会 计 政 策 变 更 前 期 会 计 差 错 本 年 年 初 余 额 本 年 增 加 额 2,512, ,149, ,702, 其 中 : 本 年 净 利 润 转 入 11,149, ,702, 其 他 增 加 本 年 减 少 额 7,672, ,855, 其 中 : 本 年 提 取 盈 余 公 积 数 1,672, ,355, 整 体 变 更 股 份 有 限 公 司 转 增 资 本 股 利 分 配 6,000, ,500, 本 年 期 末 余 额 27,318, ,805, ,327, 八 报 告 期 内 主 要 财 务 指 标 及 分 析 ( 一 ) 公 司 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 见 第 一 节 八 最 近 两 年 一 期 挂 牌 公 司 主 要 财 务 数 据 1 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 最 近 两 年 主 要 财 务 指 标, 对 主 要 财 务 指 标 变 动 分 析 及 与 同 行 类 似 公 司 或 平 均 水 平 进 行 比 较 分 析, 对 公 司 盈 利 能 力 偿 债 能 力 营 运 能 力 获 取 现 金 流 能 力 进 行 分 析, 核 查 公 司 财 务 指 标 的 波 动 情 况 2 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 意 见 172

173 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 了 公 司 的 相 关 财 务 指 标, 对 波 动 情 况 进 行 了 分 析, 公 司 的 盈 利 能 力 偿 债 能 力 营 运 能 力 及 获 取 现 金 流 的 能 力 指 标 与 公 司 的 实 际 情 况 相 符, 公 司 各 项 财 务 指 标 及 其 波 动 符 合 公 司 本 身 经 营 情 况 况 综 上, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 财 务 指 标 波 动 合 理, 不 存 在 异 常 情 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 分 析 1 盈 利 能 力 财 务 指 标 分 析 指 标 类 型 财 务 指 标 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 净 利 润 ( 元 ) 2,512, ,149, ,702, 毛 利 率 (%) 盈 利 能 力 净 资 产 收 益 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%)( 扣 除 非 经 常 性 损 益 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 基 本 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 )( 元 / 股 ) 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-6 月 的 基 本 每 股 收 益 分 别 为 0.31 元 / 股 0.22 元 / 股 和 0.05 元 / 股,2013 年 末 2014 年 末 和 2015 年 6 月 末 的 净 资 产 收 益 率 分 别 为 21.86% 14.20% 和 3.05% 从 盈 利 能 力 指 标 上 来 看, 公 司 盈 利 能 力 指 标 受 当 期 净 利 润 的 影 响 呈 下 降 趋 势, 报 告 期 实 现 的 净 利 润 分 别 为 15,702, 元 11,149, 元 和 2,512, 元,2014 年 较 2013 年 减 少 4,552, 元, 下 降 28.99%,2014 年 较 2013 年 下 降 主 要 是 因 为 收 入 同 比 下 滑 公 司 2015 年 1-6 月 净 利 润 较 上 年 同 期 下 降 主 要 是 因 为 当 期 费 用 较 上 期 同 比 上 涨 公 司 目 前 正 在 积 极 拓 宽 收 入 来 源, 预 计 新 产 品 投 放 市 场 后, 公 司 盈 利 能 力 将 会 明 显 提 高 2 偿 债 能 力 财 务 指 标 分 析 指 标 类 型 财 务 指 标 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 偿 债 能 力 资 产 负 债 率 (%)

174 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 从 两 年 一 期 指 标 波 动 情 况 来 看, 报 告 期 2014 年 的 资 产 负 债 率 较 其 他 年 度 低, 流 动 比 率 以 及 速 动 比 率 较 其 他 年 度 高, 这 主 要 是 因 为 2014 年 度 期 末 短 期 余 额 借 款 较 其 他 年 度 大 幅 减 少, 流 动 负 债 总 额 较 其 他 年 度 小 造 成 的 从 偿 债 能 力 财 务 指 标 分 析, 报 告 期 内 资 产 负 债 率 分 别 为 44.50% 36.14% 45.30%, 资 产 负 债 率 均 小 于 50.00%, 长 期 偿 债 能 力 较 强 ; 报 告 期 内 流 动 比 率 分 别 为 , 扣 除 存 货 以 及 其 他 非 流 动 资 产 之 后 的 速 动 比 率 分 别 为 ,2013 年 以 及 2014 年 速 动 比 率 均 大 于 1.00, 表 明 公 司 短 期 偿 债 能 力 强,2015 年 略 速 动 比 率 略 小 于 1.00, 主 要 是 因 为 公 司 本 期 为 扩 大 生 产 经 营 规 模, 提 高 公 司 竞 争 力, 大 幅 增 加 了 固 定 资 产 投 资, 导 致 账 面 的 速 动 资 产 暂 时 小 于 流 动 负 债, 随 着 项 目 的 完 工 投 产 以 及 经 营 性 回 款 的 增 加, 公 司 速 动 比 率 指 标 会 得 到 较 大 幅 度 的 改 善 从 公 司 实 际 的 经 营 情 况 来 看, 报 告 期 内 也 未 发 生 过 到 期 不 能 偿 还 银 行 债 务 和 不 能 支 付 供 货 商 货 款 的 情 形, 也 证 明 了 公 司 具 有 较 强 的 偿 债 能 力 3 营 运 能 力 财 务 指 标 分 析 指 标 类 型 财 务 指 标 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 运 能 力 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 应 收 账 款 周 转 率 在 报 告 期 末 分 别 为 8.84 次 5.83 次 和 2.70 次,2015 年 1-6 月 应 收 账 款 周 转 率 降 低 的 主 要 原 因 为 实 现 的 营 业 收 入 不 是 一 个 完 整 会 计 年 度, 若 以 上 半 年 的 营 业 收 入 为 基 础 预 测 全 年 销 售 收 入, 所 计 算 出 来 的 应 收 账 款 周 转 率 与 2014 年 基 本 保 持 一 致,2013 年 应 收 账 款 比 2014 年 增 加 3.01 次 主 要 是 因 为 2013 年 初 的 应 收 账 款 较 小 的 原 因 导 致 其 全 年 的 平 均 余 额 较 小 存 货 周 转 率 在 报 告 期 内 分 别 为 6.53 次 6.92 次 和 3.55 次,2015 年 1-6 月 存 货 周 转 率 降 低 的 主 要 原 因 为 实 现 的 营 业 收 入 非 完 整 会 计 年 度 从 两 年 一 期 的 情 况 来 比 较, 公 司 存 货 周 转 率 波 动 较 小, 从 存 货 周 转 率 该 指 标 来 看, 公 司 的 存 货 周 转 174

175 率 次 数 较 大, 周 转 天 数 较 短, 存 货 占 用 资 金 较 少, 存 货 管 理 较 合 理 4 现 金 流 量 分 析 (1) 现 金 流 量 主 要 数 据 财 务 指 标 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 8,890, ,594, ,028, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -29,855, ,476, ,206, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 13,867, ,528, ,499, 现 金 及 现 金 等 价 物 的 净 增 加 额 ( 元 ) -7,110, ,399, ,090, 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 ( 元 ) 9,828, ,939, ,338, ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 公 司 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 与 实 现 的 营 业 收 入 对 比 及 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 的 对 比 情 况 如 下 : 财 务 指 标 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 ( 元 )1 60,493, ,987, ,019, 营 业 收 入 ( 元 )2 50,719, ,341, ,078, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 )3 8,890, ,594, ,028, 净 利 润 ( 元 )4 2,512, ,149, ,702, 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 / 营 业 收 入 (%)5=1/2 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 净 利 润 (%)6=3/ 如 上 表 所 示,2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-6 月, 公 司 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 分 别 为 131,019, 元 127,987, 元 和 60,493, 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 % % 和 % 公 司 报 告 期 内 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 与 营 业 收 入 比 逐 年 增 加, 说 明 公 司 积 极 的 管 理 应 收 账 款, 使 应 收 账 款 更 加 快 速 的 回 笼 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-6 月, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 27,028, 元 11,149, 元 和 2,512, 元, 占 当 期 净 利 润 的 比 例 分 别 为 % % 和 % 比 例 逐 年 递 增 175

176 2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 分 析 公 司 报 告 期 投 资 活 动 产 生 的 现 金 净 额 分 别 为 -4,206, 元 -6,476, 元 和 -29,855, 元,2015 年 投 资 活 动 现 金 流 出 大 幅 增 加 主 要 是 因 为 公 司 为 扩 大 营 业 规 模 投 资 新 建 模 具 加 工 中 心, 购 买 了 大 量 的 机 器 设 备 并 且 支 付 与 之 相 关 的 工 程 款 项 3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 入 主 要 是 银 行 借 款 吸 收 股 东 的 投 资 和 向 股 东 借 款, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 出 主 要 是 偿 还 银 行 借 款 和 利 息 以 及 偿 还 股 东 的 借 款, 公 司 拥 有 良 好 的 融 资 渠 道, 在 经 营 业 务 稳 定 增 长 的 前 提 下, 公 司 得 到 了 股 东 和 银 行 的 大 力 支 持, 为 公 司 的 发 展 提 供 了 资 金 支 持, 为 公 司 在 未 来 的 可 持 续 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 4) 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 近 两 年 一 期 期 末 现 金 余 额 充 足, 有 利 于 公 司 持 续 经 营 发 展 (1) 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 的 匹 配 性 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 的 明 细 如 下 : 补 充 资 料 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 2,512, ,149, ,702, 加 : 资 产 减 值 准 备 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 2,803, ,530, ,393, 无 形 资 产 摊 销 80, , , 长 期 待 摊 费 用 摊 销 1,007, ,031, ,265, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -2, 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 149, 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 961, ,517, ,144, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -368, ,754, ,058, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 2,930, ,665, ,858,

177 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -1,184, ,225, ,123, 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,890, ,594, ,028, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 9,828, ,939, ,338, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 16,939, ,338, ,248, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -7,110, ,399, ,090, 通 过 上 表 可 以 发 现, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 金 额 与 净 利 润 之 间 差 异 主 要 为 固 定 资 产 折 旧 存 货 的 减 少 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 经 营 性 应 付 的 增 加 所 致 公 司 报 告 期 内 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 变 动 较 大, 总 体 来 说 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 相 匹 配 (2) 报 告 期 内 大 额 现 金 流 量 情 况 1) 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 50,719, ,341, ,078, 应 交 增 值 税 销 项 税 额 7,901, ,590, ,176, 加 : 应 收 账 款 应 收 1,853, , ,661, 票 据 减 少 预 收 账 款 增 加 18, , , 合 计 60,493, ,987, ,019, ) 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 成 本 36,427, ,232, ,003, 应 交 增 值 税 进 项 税 额 4,771, ,826, ,095, 加 : 应 付 款 项 减 少 -2,982, , ,471, 预 付 账 款 增 加 844, , , 存 货 增 加 368, ,754, ,058,

178 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 加 : 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 增 加 减 : 折 旧 4,317, ,368, 工 资 及 工 资 附 加 费 1,937, ,064, ,926, ,410, 其 他 不 付 现 生 产 成 本 885, ,718, , 合 计 33,541, ,343, ,925, ) 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 财 政 补 贴 21, , , 银 行 存 款 利 息 收 入 97, , , 保 险 赔 偿 收 入 118, 其 他 , ,391, 合 计 282, , ,708, ) 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 期 间 费 用 的 现 金 支 出 4,496, ,569, ,813, 其 他 往 来 款 等 600, ,316, ,953, 合 计 5,096, ,886, ,766, ) 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 收 到 的 关 联 方 拆 借 资 金 92,900, ,000, ,000, 合 计 92,900, ,000, ,000, ) 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 偿 还 关 联 方 拆 借 资 金 106,085, ,000, ,500, 合 计 106,085, ,000, ,500, ) 构 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 固 定 资 产 的 增 加 额 4,830, ,090, ,711, 在 建 工 程 的 增 加 额 14,456, ,103, 工 程 物 资 的 增 加 额 无 形 资 产 的 增 加 额 其 他 长 期 资 产 的 增 加 额 370, ,018, ,061,

179 预 付 工 程 款 增 加 7,374, , 减 : 应 付 工 程 款 的 增 加 -2,866, , ,566, 合 计 29,899, ,476, ,206, (3) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 公 司 财 务 报 表, 复 核 测 算 报 告 期 内 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 的 编 制 (4) 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 意 见 通 过 获 取 公 司 财 务 报 表, 核 查 其 现 金 流 量 表 及 其 附 表 的 编 制 的 过 程, 分 析 公 司 经 营 活 动 现 金 流 波 动 的 合 理 性, 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 的 匹 配 性, 并 将 现 金 流 量 表 项 目 与 相 关 会 计 科 目 相 勾 稽, 核 查 报 告 期 内 所 有 大 额 现 金 流 量 变 动 项 目 的 内 容 发 生 额, 是 否 与 实 际 业 务 的 发 生 相 符, 是 否 与 相 关 科 目 的 会 计 核 算 勾 稽 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 现 金 流 波 动 合 理, 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 匹 配 ; 各 报 告 期 内 所 有 大 额 现 金 流 量 变 动 项 目 的 内 容 发 生 额 与 实 际 业 务 的 发 生 相 符, 与 相 关 科 目 的 会 计 核 算 勾 稽 九 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 ( 一 ) 关 联 方 关 系 1 关 联 方 认 定 标 准 : 一 方 控 制 共 同 控 制 另 一 方 或 对 另 一 方 施 加 重 大 影 响, 以 及 两 方 或 两 方 以 上 受 一 方 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的, 构 成 关 联 方 2 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 (1) 控 股 股 东 及 其 持 股 情 况 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 与 公 司 的 关 系 谈 渊 智 25,380, 控 股 股 东 合 计 25,380, (2) 实 际 控 制 人 179

180 公 司 实 际 控 制 人 为 谈 渊 智, 有 关 对 公 司 实 际 控 制 人 的 认 定 及 基 本 情 况 祥 见 第 一 节 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 与 公 司 的 关 系 谈 渊 智 25,380, 实 际 控 制 人 合 计 25,380, 不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 (1) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 持 股 情 况 序 号 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 职 务 是 否 存 在 质 押 及 其 他 争 议 事 项 1 姚 远 - - 董 事 - 2 石 志 彬 - - 董 事 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 - 3 王 泳 6,935, 董 事 否 4 杨 红 锁 - - 董 事 - 5 杜 焱 - - 监 事 会 主 席 - 6 金 鹏 - - 监 事 - 7 丛 培 娟 - - 监 事 - 8 徐 震 宇 - - 副 总 经 理 - 合 计 6,935, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 通 过 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 持 股 平 台 间 接 持 有 本 公 司 股 份, 具 体 出 资 以 及 间 接 持 有 本 公 司 股 份 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 类 型 持 凯 利 投 资 股 份 ( 万 元 ) 间 接 持 股 微 研 精 密 比 例 (%) 1 石 志 彬 境 内 自 然 人 徐 震 宇 境 内 自 然 人 丛 培 娟 境 内 自 然 人

181 合 计 (2) 与 公 司 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 : 包 括 配 偶 父 母 配 偶 的 父 母 兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 年 满 18 周 岁 的 子 女 及 其 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 和 子 女 配 偶 的 父 母 (3) 子 公 司 公 司 名 称 关 联 关 系 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 人 民 币 ) 公 司 对 本 企 业 的 持 股 比 例 (%) 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 子 公 司 江 苏 无 锡 工 业 生 产 6122 万 年 6 月 29 日, 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 注 册 成 立 子 公 司 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 报 告 期 内 公 司 注 册 资 本 尚 未 到 位, 未 实 际 生 产 经 营 (4) 其 他 关 联 方 名 称 关 联 关 系 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 对 微 研 精 密 的 持 股 比 例 (%) 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 股 东 江 苏 无 锡 投 资 管 理 1500 万 元 人 民 币 秦 春 森 股 东 姚 邦 豪 股 东 5.55 无 锡 微 研 有 限 公 司 无 锡 微 研 自 动 化 科 技 有 限 公 司 高 昇 投 资 有 限 公 司 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 原 股 东 报 告 期 关 联 方 无 锡 微 研 有 限 公 司 的 子 公 司 原 股 东 原 股 东 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 英 属 维 尔 京 群 岛 江 苏 无 锡 工 业 生 产 工 业 生 产 万 日 元 150 万 元 人 民 币 已 注 销, 双 方 无 投 资 关 系 投 资 管 理 5 万 美 元 工 业 生 产 1000 万 元 人 民 币

182 名 称 无 锡 金 轮 达 科 技 有 限 公 司 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 关 联 关 系 秦 春 森 王 泳 为 该 公 司 股 东 原 全 资 子 公 司 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 工 业 生 产 工 业 生 产 1000 万 元 人 民 币 1000 万 元 人 民 币 对 微 研 精 密 的 持 股 比 例 (%) 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 王 泳 持 股 13.50% 江 苏 无 锡 工 业 生 产 万 元 人 民 币 南 京 艾 仑 德 系 统 科 技 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 微 机 械 技 术 有 限 公 司 无 锡 海 力 自 控 工 程 有 限 公 司 无 锡 市 默 弗 尔 科 技 有 限 公 司 无 锡 市 春 豪 工 贸 有 限 公 司 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 常 州 银 港 数 据 系 统 有 限 公 司 常 州 新 区 银 德 数 据 通 信 设 备 有 限 公 司 公 司 股 东 董 事 王 泳 持 股 10% 报 告 期 内 由 谈 渊 智 担 任 其 法 定 代 表 人 秦 春 森 持 股 35% 秦 春 森 持 股 20% 公 司 股 东 秦 春 森 持 股 50%, 为 该 公 司 董 事 长 总 经 理 股 东 姚 邦 豪 为 该 公 司 法 定 代 表 人 姚 邦 豪 任 公 司 法 人 代 表 姚 远 持 股 90% 江 苏 南 京 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 江 苏 常 州 江 苏 常 州 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 工 业 生 产 300 万 人 民 币 200 万 人 民 币 500 万 元 人 民 币 200 万 元 人 民 币 50 万 元 人 民 币 3000 万 人 民 币 40 万 美 元 100 万 元 人 民 币 182

183 名 称 无 锡 国 联 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 江 苏 新 动 力 风 险 投 资 有 限 公 司 江 苏 高 新 创 业 投 资 有 限 公 司 关 联 关 系 姚 远 任 职 董 事 姚 远 持 股 比 例 90% 姚 远 任 高 级 合 伙 人 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 江 苏 无 锡 江 苏 无 锡 江 苏 南 京 工 业 生 产 投 资 咨 询 投 资 咨 询 5000 万 人 民 币 3000 万 人 民 币 6500 万 人 民 币 对 微 研 精 密 的 持 股 比 例 (%) 4 主 办 券 商 和 律 师 核 查 依 据 核 查 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 填 写 的 尽 职 调 查 情 况 表 ; 核 查 公 司 工 商 登 记 资 料 ; 核 查 公 司 工 商 登 记 资 料 ; 查 阅 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 ; 查 阅 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 审 计 报 告 ( 苏 公 W[2015]A967 号 ) 5 主 办 券 商 和 律 师 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 公 司 关 联 方 的 认 定 准 确, 披 露 全 面, 不 存 在 为 规 避 披 露 关 联 交 易 将 关 联 方 非 关 联 化 的 情 形 ( 二 ) 关 联 交 易 1 经 常 性 关 联 交 易 (1) 销 售 商 品 提 供 劳 务 材 料 采 购 的 关 联 交 易 2015 年 1-6 月 关 联 方 名 称 交 易 类 型 内 容 占 同 类 交 易 金 金 额 额 的 比 例 % 定 价 政 策 无 锡 金 轮 达 科 技 有 限 公 司 销 售 商 品 模 具 427, 市 价 无 锡 微 研 有 限 公 司 销 售 商 品 气 道 板 壳 按 成 本 加 273, 体 成 30% 无 锡 微 研 有 限 公 司 原 料 采 购 备 件 模 具 690, 按 成 本 加 成 30% 合 计 - - 1,391,

184 2014 年 度 关 联 方 名 称 交 易 类 型 内 容 占 同 类 交 易 金 金 额 定 价 政 策 额 的 比 例 % 无 锡 微 研 自 动 化 科 采 购 固 定 资 机 械 手 以 及 897, 市 价 技 有 限 公 司 产 夹 抓 气 道 板 壳 按 成 本 加 无 锡 微 研 有 限 公 司 销 售 商 品 491, 体 成 30% 按 成 本 加 无 锡 微 研 有 限 公 司 原 料 采 购 备 件 模 具 3,616, 成 30% 合 计 - - 5,005, 年 度 关 联 方 名 称 交 易 类 型 内 容 占 同 类 交 易 金 金 额 额 的 比 例 % 定 价 政 策 无 锡 微 研 有 限 公 司 销 售 商 品 气 道 板 壳 体 448, 按 成 本 加 成 30% 无 锡 微 研 有 限 公 司 原 料 采 购 备 件 模 具 9,531, 按 成 本 加 成 30% 合 计 - - 9,980, 公 司 与 无 锡 微 研 有 限 公 司 之 间 销 售 商 品 采 购 备 件 模 具 主 要 为 定 制 产 品, 公 司 没 有 同 类 型 的 产 品 出 售 给 其 他 客 户, 双 方 约 定 均 以 成 本 加 成 30% 作 为 销 售 价 格, 结 合 公 司 报 告 期 内 的 毛 利 状 况 来 分 析, 公 司 的 销 售 价 格 较 为 合 理 注 : 自 2015 年 2 月 起, 无 锡 微 研 有 限 公 司 已 将 其 持 有 的 股 权 转 让, 已 不 属 于 公 司 关 联 方 2 偶 发 性 关 联 交 易 (1) 当 期 取 得 处 置 子 公 司 相 关 情 况 公 司 2015 年 3 月 以 650 万 元 收 购 无 锡 市 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 100% 股 权, 2015 年 6 月 公 司 将 持 有 的 无 锡 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 100% 股 权 以 650 万 元 转 让 给 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 (2) 关 联 方 余 额 关 联 方 名 称 无 锡 金 轮 达 科 技 有 限 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 关 联 关 系 股 东 关 联 原 股 东 款 项 性 质 货 款 货 款 对 应 科 目 应 收 账 款 应 收 账 款 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 500, ,

185 关 联 方 名 称 无 锡 微 研 有 限 公 司 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 关 联 关 系 原 股 东 姚 邦 豪 为 法 人 代 表 原 股 东 款 项 性 质 往 来 款 借 款 采 购 款 对 应 科 目 其 他 应 收 款 其 他 应 收 款 应 付 账 款 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 371, ,204, ,004, ,786, ,742, ,367, ( 二 ) 关 联 方 担 保 情 况 担 保 方 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 合 同 债 务 履 行 期 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 合 计 16,845, 解 除 担 保 是 否 已 履 行 完 毕 15,000, 是 1,845, 是 截 止 2015 年 9 月 8 日, 无 锡 微 研 有 限 公 司 已 全 部 清 偿 上 述 借 款, 担 保 事 项 3 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 取 得 公 司 经 常 性 关 联 交 易 情 况 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况, 查 阅 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 审 计 报 告 ( 苏 公 W[2015]A967 号 ), 并 对 公 司 管 理 层 进 行 访 谈 4 核 查 意 见 公 司 根 据 实 际 经 营 需 要, 对 于 公 司 报 告 期 内 连 续 发 生, 预 计 未 来 较 长 期 限 内 ( 一 年 以 上 ) 仍 会 发 生 的 交 易, 公 司 将 该 类 交 易 划 分 为 经 常 性 关 联 交 易 ; 对 于 公 司 报 告 期 内 未 连 续 发 生, 预 计 未 来 该 类 业 务 发 生 的 可 能 性 较 低 的, 公 司 将 该 类 交 易 划 分 为 偶 发 性 关 联 交 易 公 司 在 中 对 经 常 性 关 联 交 易 和 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 进 行 了 披 露 综 上, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 对 经 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 的 区 分 合 理, 公 司 披 露 的 关 联 交 易 真 实 准 确 完 整 ( 三 ) 关 联 交 易 的 必 要 性 与 公 允 性 185

186 1 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 公 司 关 联 交 易 决 策 制 度 核 查 公 司 关 于 关 联 交 易 的 董 事 会 股 东 大 会 决 议, 核 查 关 联 交 易 合 同, 通 过 实 地 走 访 网 络 查 询 查 验 合 同 定 价 依 据 等 方 式 对 各 类 关 联 交 易 的 定 价 进 行 比 对, 对 公 司 相 关 负 责 人 进 行 访 谈 2 公 司 披 露 情 况 (1) 关 联 交 易 的 必 要 性 和 公 允 性 1) 经 常 性 关 联 交 易 必 要 性 : 报 告 期 内, 公 司 与 原 股 东 无 锡 微 研 有 限 公 司 发 生 关 联 交 易 有 其 必 要 性, 首 先 可 以 保 证 商 业 合 同 得 到 优 先 执 行, 确 保 产 品 质 量 并 及 时 供 应 其 次 公 司 采 购 与 销 售 的 产 品 主 要 为 定 制 件, 完 全 按 照 需 方 的 要 求 来 设 计 生 产, 需 要 找 一 家 十 分 熟 悉 同 时 又 具 备 相 应 技 术 能 力 的 企 业 进 行 交 易, 与 无 锡 微 研 有 限 公 司 交 易, 可 以 节 约 大 量 商 业 谈 判 等 方 面 的 交 易 成 本, 增 加 流 动 资 金 的 周 转 率 另 外 双 方 相 互 了 解 可 避 免 信 息 不 对 称, 交 易 能 高 效 有 序 地 进 行, 同 时 也 可 以 提 高 资 金 的 营 运 效 率, 发 生 纠 纷 后 也 易 协 调 解 决 公 允 性 : 双 方 约 定 销 售 价 格 按 照 成 本 加 成 30% 作 为 双 方 的 售 价 进 行 交 易, 该 毛 利 与 公 司 的 平 均 毛 利 基 本 一 致, 双 方 交 易 价 格 公 允 2) 关 联 资 金 拆 借 报 告 期 内 的 2013 年 度 和 2014 年 度, 原 股 东 分 别 占 用 公 司 资 金 24,004, 元 22,204, 元, 报 告 期 内, 公 司 积 极 的 解 决 原 股 东 占 用 关 联 借 款 的 事 宜, 截 止 到 2015 年 6 月 30 日 原 股 东 占 用 资 金 情 况 已 经 得 到 较 好 的 解 决, 截 止 2015 年 6 月 30 日 止 期 末 余 额 为 371, 元, 该 款 项 已 于 8 月 收 回 2015 年 6 月 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 因 资 金 紧 张 向 公 司 借 款 28,786, 元, 双 方 签 订 借 款 合 同, 合 同 约 定 借 款 期 限 :2015 年 6 月 30 日 至 2016 年 6 月 29 日, 借 款 利 率 6%( 略 高 于 公 司 获 取 银 行 贷 款 的 利 率 ); 并 制 定 了 还 款 方 案 :2015 年 9 月 30 日 前 还 款 人 民 币 500 万 元 2015 年 12 月 31 日 前 再 还 款 人 民 币 500 万 元 2016 年 1 月 31 日 前 再 还 款 500 万 元 剩 余 部 分 于 2016 年 6 月 29 日 前 还 清 ; 为 186

187 该 笔 债 权 债 务 设 定 了 担 保 : 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 其 持 有 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 49% 股 权 ( 评 估 价 值 为 万 元 ) 担 保, 担 保 的 范 围 包 括 借 款 本 金 利 息 违 约 金 实 现 债 权 的 费 用 ( 包 括 诉 讼 费 用 律 师 费 用 公 证 费 用 执 行 费 等 ) 2015 年 9 月 30 日, 公 司 已 收 到 第 一 笔 还 款 500 万, 银 行 回 单 编 号 : A (2) 关 联 交 易 对 公 司 财 务 状 况 的 影 响 公 司 与 关 联 方 之 间 的 采 购 与 销 售 具 有 合 理 的 商 业 目 的, 且 成 交 价 格 合 理, 对 公 司 的 财 务 状 况 无 重 大 不 利 影 响, 与 关 联 方 之 间 的 资 金 往 来 也 签 订 合 同 并 以 高 于 同 期 借 款 率 率 约 定 利 息, 鉴 于 合 同 约 定 了 具 体 的 还 款 日 期, 并 以 相 应 的 股 权 质 押 保 证, 借 款 逾 期 不 偿 还 的 风 险 较 小 因 此, 上 述 关 联 交 易 不 会 对 公 司 财 务 状 况 产 生 重 大 影 响, 且 公 司 已 对 关 联 交 易 采 取 规 范 措 施, 无 需 做 重 大 事 项 提 示 (3) 关 联 交 易 对 公 司 持 续 经 营 能 力 的 影 响 报 告 期 内 公 司 对 关 联 方 不 存 在 重 大 依 赖, 对 公 司 业 务 完 整 性 及 持 续 经 营 能 力 无 重 大 影 响, 无 需 做 重 大 风 险 提 示 3 主 办 券 商 律 师 和 会 计 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 (1) 对 关 联 交 易 必 要 性 及 公 允 性 的 核 查 针 对 关 联 交 易 的 必 要 性 和 公 允 性, 主 办 券 商 和 会 计 师 运 用 了 以 下 方 法 和 程 序 : 1) 取 得 关 联 交 易 相 关 合 同 发 票 等 原 始 凭 证 经 核 查 关 联 交 易 合 同 及 发 票 等 原 始 凭 证, 证 实 了 关 联 交 易 的 真 实 性 2) 对 公 司 与 关 联 方 的 交 易 价 格, 以 及 公 司 与 非 关 联 方 的 交 易 价 格 或 市 场 价 格 进 行 比 对, 并 参 照 公 司 的 毛 利 率 进 行 分 析, 未 发 现 异 常 公 司 与 关 联 方 之 间 的 交 易 价 格 是 公 允 的 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 的 关 联 交 易 真 实 必 要, 定 价 公 允 187

188 (2) 对 关 联 交 易 内 部 决 策 程 序 的 核 查 因 有 限 公 司 时 期 公 司 治 理 不 健 全, 公 司 规 范 意 识 不 强, 有 限 公 司 时 期 未 对 关 联 交 易 的 决 策 作 出 具 体 制 度 性 规 定, 因 此, 有 限 公 司 时 期 的 关 联 交 易 未 经 公 司 内 部 审 核 决 策 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 制 定 了 关 联 交 易 决 策 制 度 经 核 查, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 制 定 了 完 备 的 关 联 交 易 管 理 制 度, 能 够 对 公 司 关 联 交 易 进 行 有 效 管 理, 相 关 制 度 已 得 到 切 实 执 行 ( 四 ) 关 联 交 易 决 策 权 限 程 序 及 定 价 机 制 有 限 公 司 阶 段 公 司 与 关 联 方 的 关 联 交 易 未 履 行 当 时 的 必 要 审 批 程 序, 公 司 在 报 告 期 内 与 原 股 东 无 锡 微 研 有 限 公 司 销 售 与 采 购 交 易 价 格 公 允, 不 存 在 损 害 公 司 及 其 他 股 东 利 益 的 情 形, 公 司 为 避 免 因 关 联 交 易 带 来 的 不 必 要 的 麻 烦, 已 经 大 幅 度 减 少 了 与 原 股 东 之 间 的 关 联 交 易, 股 份 有 限 公 司 成 立 后, 在 公 司 章 程 中 对 关 联 交 易 进 行 了 相 关 规 定 同 时, 公 司 制 定 的 关 联 交 易 管 理 制 度, 对 关 联 交 易 关 联 方 资 金 往 来, 按 交 易 类 型 交 易 金 额 分 别 由 总 经 理 董 事 会 或 股 东 大 会 审 批 公 司 通 过 严 格 执 行 关 联 交 易 基 本 原 则 决 策 程 序 回 避 制 度 信 息 披 露 等 措 施 来 减 少 和 规 范 关 联 交 易 ( 四 ) 关 联 交 易 规 范 制 度 1 减 少 和 规 范 关 联 交 易 的 具 体 安 排 公 司 章 程 中 对 关 联 交 易 决 策 权 力 与 程 序 作 出 了 规 定, 同 时 也 就 关 联 方 在 关 联 交 易 表 决 中 的 回 避 制 度 作 出 了 规 定 此 外, 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 以 及 关 联 交 易 管 理 制 度 等 公 司 治 理 文 件 中 已 对 关 联 交 易 基 本 原 则 关 联 交 易 回 避 制 度 与 措 施 关 联 交 易 决 策 权 限 关 联 交 易 定 价 等 事 项 作 出 了 明 确 规 定, 以 确 保 关 联 交 易 的 公 允 2 主 办 券 商 和 律 师 核 查 依 据 核 查 公 司 公 司 章 程 及 内 部 控 制 制 度, 核 查 公 司 三 会 文 件, 对 公 司 管 理 层 进 行 访 谈 3 主 办 券 商 和 律 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 188

189 在 有 限 公 司 阶 段, 公 司 未 针 对 关 联 交 易 制 定 专 门 的 制 度, 公 司 章 程 中 也 未 对 关 联 交 易 有 明 确 的 针 对 性 规 定 整 体 变 更 为 股 份 公 司 后, 公 司 在 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 办 法 中, 规 定 了 关 联 股 东 关 联 董 事 对 关 联 交 易 的 回 避 制 度, 明 确 了 关 联 交 易 公 允 决 策 的 程 序, 采 取 了 必 要 的 措 施 对 公 司 及 其 他 股 东 的 利 益 进 行 保 护 综 上, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 公 司 已 经 制 定 了 规 范 的 关 联 交 易 制 度, 且 在 日 常 经 营 中 切 实 履 行 ( 五 ) 关 联 方 资 金 ( 资 源 ) 占 用 1 主 办 券 商 和 律 师 核 查 依 据 核 查 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 关 联 方 资 金 往 来 凭 证, 访 谈 公 司 管 理 层, 核 查 公 司 章 程 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 专 项 制 度, 核 查 三 会 文 件 资 料 2 主 办 券 商 和 律 师 核 查 情 况 及 核 查 意 见 (1) 经 核 查 报 告 期 内 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 的 资 金 往 来 凭 证, 并 对 公 司 管 理 层 进 行 访 谈, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 在 有 限 公 司 阶 段, 公 司 存 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 源 ( 资 金 ) 的 情 形, 为 了 进 一 步 规 范 公 司 的 行 为, 维 护 公 司 利 益, 公 司 在 改 制 为 股 份 公 司 的 同 时 建 立 了 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 专 项 制 度, 以 便 更 好 的 约 束 防 范 类 似 行 为 (2) 经 核 查 公 司 内 控 制 度, 公 司 章 程 及 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 专 项 制 度 对 防 范 关 联 方 占 用 公 司 资 源 ( 资 金 ) 做 了 明 确 的 规 定, 经 核 查 报 告 期 内 公 司 股 东 ( 大 ) 会 董 事 会 监 事 会 决 议, 主 办 券 商 和 律 师 认 为, 报 告 期 内 公 司 防 范 关 联 方 占 用 资 源 ( 资 金 ) 的 制 度 完 备, 在 改 制 为 股 份 公 司 后 得 到 有 效 执 行 十 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 ( 一 ) 或 有 事 项 189

190 1 公 司 本 报 告 期 内 无 未 决 诉 讼 或 有 事 项 2 对 外 担 保 情 况 : 担 保 方 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 合 同 债 务 履 行 期 担 保 是 否 已 履 行 完 毕 本 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 15,000, 是 本 公 司 无 锡 微 研 有 限 公 司 1,845, 是 合 计 16,845, 注 : 无 锡 微 研 有 限 公 司 于 2015 年 9 月 8 日 将 上 述 借 款 提 前 偿 还, 担 保 事 项 解 除 ( 二 ) 承 诺 事 项 公 司 本 报 告 期 内 无 承 诺 事 项 ( 三 ) 资 产 负 债 表 日 后 事 项 年 7 月 23 日 公 司 召 开 临 时 股 东 会, 决 议 同 意 : 自 然 人 股 东 孙 伯 荣 将 所 持 公 司 5,000, 股 权 转 让 给 谈 渊 智 2 公 司 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 设 立 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 公 司 注 册 资 本 6122 万, 其 中 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 持 股 51.00%, 已 于 2015 年 9 月 出 资 到 位, 上 述 出 资 已 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 验, 并 出 具 苏 公 W(2015)B135 号 验 资 报 告 ( 四 ) 其 他 重 要 事 项 年 公 司 存 在 向 无 关 联 第 三 方 开 具 无 真 实 交 易 背 景 的 银 行 承 兑 汇 票 的 情 形, 具 体 如 下 : 开 票 银 行 票 据 到 期 日 出 票 人 金 额 ( 元 ) 收 款 人 中 国 银 行 无 2015/5/ /11/ 无 锡 精 密 冲 压 8,000,000 宜 兴 市 天 之 翔 锡 滨 湖 支 行 26 件 有 限 公 司 物 资 有 限 公 司 由 于 公 司 运 营 资 金 较 为 紧 张, 为 充 分 利 用 银 行 给 予 的 信 用 额 度, 公 司 开 具 了 部 分 无 真 实 交 易 背 景 的 票 据 上 述 事 宜 均 发 生 在 有 限 公 司 阶 段, 公 司 已 于 2015 年 10 月 22 日 提 前 清 偿 该 应 付 票 据 涉 及 上 述 银 行 承 兑 汇 票 的 无 关 联 第 三 方 已 出 具 说 明 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 存 在 向 我 公 司 开 具 银 行 承 兑 汇 票, 并 由 我 公 司 将 相 关 款 项 打 回 给 无 190

191 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 的 情 形 上 述 款 项 我 公 司 已 打 回 给 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司, 我 公 司 与 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 不 存 在 争 议 和 潜 在 纠 纷 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 出 具 承 诺 : 公 司 今 后 将 严 格 内 控 制 度, 加 强 对 票 据 的 管 理 力 度, 确 保 票 据 的 开 具 在 合 法 合 规 的 范 围 内 进 行 ; 同 时, 公 司 承 诺, 将 严 格 按 照 票 据 法 等 法 律 法 规 的 要 求 开 具 及 使 用 票 据, 未 来 将 坚 决 杜 绝 开 具 无 真 实 交 易 背 景 的 银 行 承 兑 汇 票 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 谈 渊 智 出 具 承 诺 : 如 因 上 述 不 规 范 使 用 票 据 而 须 承 担 赔 偿 责 任 或 给 公 司 造 成 损 失 引 发 不 利 影 响, 谈 渊 智 连 带 全 额 承 担 该 等 责 任 或 补 偿 公 司 损 失, 且 无 需 公 司 支 付 任 何 对 价 ; 未 来 将 督 促 公 司 严 格 按 照 票 据 法 等 法 律 法 规 的 要 求 开 具 及 使 用 票 据, 杜 绝 开 具 无 真 实 交 易 背 景 票 据 的 行 为 2 银 行 贷 款 序 签 订 时 间 类 别 借 款 银 行 借 款 期 限 金 额 ( 元 ) 备 注 号 上 海 浦 东 发 借 款 展 银 行 股 份 /9/ /9/ /9/22 18,000, 正 在 履 行 合 同 有 限 公 司 无 锡 分 行 以 微 研 精 密 子 公 司 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 名 下 位 于 无 锡 市 惠 山 区 长 安 街 道 生 科 路 2 号 总 建 筑 面 积 m2, 土 地 使 用 权 面 积 为 m2 的 房 地 产 进 行 抵 押, 截 至 2015 年 6 月 10 日 市 场 价 值 为 人 民 币 叁 仟 零 叁 万 肆 仟 陆 佰 元 整 十 一 股 利 分 配 政 策 和 历 年 分 配 情 况 ( 一 ) 股 利 分 配 政 策 公 司 采 用 现 金 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 利 润 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金, 按 5% 计 提 任 意 盈 余 公 积 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 191

192 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 依 照 前 款 规 定 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配, 但 本 章 程 规 定 不 按 持 股 比 例 分 配 的 除 外 股 东 大 会 违 反 前 款 规 定, 在 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 的, 股 东 必 须 将 违 反 规 定 分 配 的 利 润 退 还 公 司 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 不 参 与 分 配 利 润 公 司 股 票 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 与 报 告 期 内 的 股 利 分 配 政 策 相 同 ( 二 ) 公 司 最 近 两 年 一 期 利 润 分 配 情 况 2013 年 经 公 司 董 事 会 研 究 决 定 : 向 公 司 股 东 进 行 现 金 分 红 人 民 币 七 百 五 十 万 元 整, 以 2012 年 底 公 司 实 收 资 本 人 民 币 5000 万 元 为 基 数, 每 一 元 实 收 资 本 分 红 现 金 人 民 币 0.15 元 ( 含 税 ), 法 律 法 规 所 需 缴 纳 的 所 得 税 由 公 司 统 一 代 扣 代 缴 2014 年 经 公 司 董 事 会 研 究 决 定 : 向 公 司 股 东 进 行 现 金 分 红 人 民 币 六 百 万 元 整, 以 2013 年 底 公 司 实 收 资 本 人 民 币 5000 万 元 为 基 数, 每 一 元 实 收 资 本 分 红 现 金 人 民 币 0.12 元 ( 含 税 ), 法 律 法 规 所 需 缴 纳 的 所 得 税 由 公 司 统 一 代 扣 代 缴 ( 三 ) 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 公 司 股 票 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 与 报 告 期 内 的 股 利 分 配 政 策 相 同 十 二 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 无 十 三 报 告 期 内 评 估 情 况 公 司 聘 请 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 以 2015 年 6 月 30 日 为 基 准 日 对 有 限 公 司 资 产 进 行 评 估, 以 有 限 责 任 公 司 的 评 估 净 值 作 为 股 份 公 司 股 本 的 参 考 192

193 依 据 2015 年 7 月 22 日, 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 苏 中 资 评 报 字 (2015) 第 1039 号 评 估 报 告, 评 估 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 账 面 价 值 评 估 价 值 增 减 值 增 减 率 (%) 流 动 资 产 7, , 非 流 动 资 产 7, , 资 产 总 计 15, , , 流 动 负 债 6, , 非 流 动 负 债 负 债 合 计 6, , 净 资 产 8, , , 公 司 未 根 据 该 评 估 报 告 的 评 估 值 进 行 账 务 调 整 十 四 财 务 规 范 性 ( 一 ) 内 控 制 度 有 效 性 及 会 计 核 算 基 础 规 范 性 1 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 公 司 财 务 管 理 制 度, 核 查 公 司 业 务 流 程 资 料, 核 查 公 司 财 务 人 员 的 劳 动 合 同, 对 公 司 财 务 人 员 进 行 访 谈 2 公 司 说 明 (1) 报 告 期 内 公 司 财 务 制 度 的 制 定 及 执 行 情 况 公 司 设 有 独 立 的 财 务 部 门, 已 逐 步 建 立 起 财 务 管 理 成 本 管 理 预 算 管 理 会 计 核 算 会 计 监 督 存 货 控 制 等 方 面 的 财 务 管 理 制 度, 不 断 提 高 管 理 水 平 公 司 的 财 务 制 度 较 为 完 善, 并 在 日 常 经 营 过 程 中 严 格 执 行 (2) 财 务 机 构 及 财 务 人 员 情 况 公 司 设 有 独 立 的 财 务 机 构 并 配 备 相 应 的 财 务 人 员 公 司 财 务 人 员 共 有 6 人 : 财 务 总 监 一 人 会 计 主 管 一 人 会 计 三 人 出 纳 一 人 193

194 财 务 总 监, 石 志 彬, 男, 汉 族,1971 年 11 月 4 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1999 年 7 月 毕 业 于 南 京 经 济 学 院 会 计 学 专 业 ;1994 年 8 月 至 2010 年 12 月, 担 任 江 苏 锡 钢 集 团 审 计 部 部 长 ;2011 年 1 月 至 2012 年 9 月, 担 任 无 锡 国 联 集 团 财 务 部 外 派 财 务 经 理 ;2012 年 10 月 至 今, 历 任 微 研 有 限 微 研 股 份 财 务 总 监 财 务 副 部 长 / 主 管 : 吴 燕, 女,1979 年 9 月 出 生, 本 科 学 历, 会 计 工 作 年 限 13 年,1999 年 参 加 工 作,1999 年 年 于 无 锡 小 天 鹅 股 份 有 限 公 司, 任 出 纳 会 计,2003 年 年 于 无 锡 微 研 有 限 公 司 任 会 计 主 管,2015 年 至 今 出 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 / 主 管 总 账 会 计 : 张 涛 君, 男,1975 年 6 月 生, 大 专 学 历, 会 计 工 作 年 限 16 年 1996 年 参 加 工 作,1996 年 8 月 至 2001 年 8 月 于 江 苏 新 远 东 电 缆 有 限 公 司 任 会 计 ; 2003 年 3 月 至 2004 年 6 月 于 无 锡 四 方 集 团 友 信 桶 业 有 限 公 司 任 会 计 ;2004 年 8 月 至 2005 年 9 月 于 无 锡 发 驰 精 工 金 属 制 品 有 限 公 司 任 会 计 ;2006 年 3 月 至 2009 年 5 月 任 无 锡 富 勤 科 技 有 限 公 司 成 本 会 计 ;2009 年 12 月 至 2011 年 10 月 任 无 锡 家 韵 纺 织 品 印 花 有 限 公 司 总 账 会 计 ;2011 年 11 月 至 2013 年 3 月 任 无 锡 伟 捷 机 电 设 备 制 造 有 限 公 司 主 办 会 计,2013 年 6 月 至 今 出 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 总 账 会 计 成 本 会 计, 宋 丽 云, 女,1984 年 8 月 生, 本 科 学 历, 会 计 工 作 年 限 7 年 2008 年 参 加 工 作,2008 年 8 月 至 2011 年 3 月 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 总 账 ;2011 年 3 月 至 2015 年 7 月 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 成 本 会 计 税 务 会 计 : 许 黎 婷, 女,1990 年 9 月 生, 本 科 学 历, 会 计 工 作 年 限 3 年 2012 年 参 加 工 作,2012 年 7 月 至 2014 年 7 月 任 无 锡 市 滨 湖 区 社 会 福 利 中 心 出 纳 ; 2014 年 7 月 至 2015 年 8 月 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 会 计 ; 出 纳 : 许 惠 娟, 女,1976 年 1 月 生, 大 专 学 历, 会 计 工 作 年 限 6 年 1997 年 参 加 工 作,2009 年 10 月 至 今 出 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 出 纳 公 司 财 务 岗 位 设 置 合 理, 制 度 比 较 健 全, 会 计 人 员 具 备 了 较 强 的 专 业 素 质, 公 司 财 务 人 员 数 量 及 素 质 能 够 满 足 公 司 日 常 财 务 核 算 的 需 要 3 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 194

195 (1) 关 于 业 务 循 环 内 控 制 度 执 行 的 有 效 性 通 过 查 阅 有 关 内 控 流 程 对 关 键 岗 位 进 行 访 谈, 对 内 控 流 程 进 行 穿 行 测 试 等 程 序, 结 合 职 责 分 离 授 权 审 批 内 部 凭 证 记 录 等 对 公 司 销 售 与 收 款 循 环 生 产 循 环 购 货 与 付 款 循 环 筹 资 与 投 资 循 环 货 币 资 金 循 环 等 五 大 循 环 内 控 制 度 关 键 控 制 点 进 行 检 查, 不 相 容 职 位 相 互 分 离, 业 务 循 环 均 有 授 权 审 批, 相 关 内 控 制 度 设 计 合 理 并 得 到 执 行 通 过 对 公 司 销 售 与 收 款 循 环 生 产 循 环 购 货 与 付 款 循 环 筹 资 与 投 资 循 环 货 币 资 金 循 环 等 五 大 循 环 的 关 键 控 制 点 进 行 重 新 执 行 程 序, 公 司 不 相 容 职 位 相 互 分 离, 授 权 审 批 内 部 凭 证 记 录 等 方 面 未 见 异 常, 相 关 内 控 制 度 均 得 到 有 效 执 行 (2) 会 计 核 算 基 础 符 合 现 行 会 计 基 础 工 作 规 范 要 求 通 过 检 查 会 计 账 簿 记 录 财 务 报 表 等 资 料, 访 谈 高 管 各 个 业 务 部 门 财 务 总 监 以 及 相 关 财 务 人 员, 对 公 司 会 计 核 算 基 础 工 作 进 行 了 核 查 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 相 应 财 务 人 员 6 名, 均 具 备 会 计 从 业 资 格 和 丰 富 的 会 计 职 业 经 验 公 司 在 会 计 机 构 内 部 和 会 计 人 员 中 建 立 岗 位 责 任 制, 定 岗 定 编, 明 确 分 工, 各 司 其 职 公 司 建 立 严 格 的 内 控 制 度, 并 按 照 制 度 进 行 资 金 管 理 资 产 管 理 成 本 管 理 预 算 管 理 财 务 核 算 等 财 务 工 作 公 司 使 用 金 蝶 管 理 软 件, 依 法 建 账, 按 规 定 填 制 会 计 凭 证 登 记 会 计 账 簿 编 制 财 务 报 告 公 司 会 计 核 算 基 础 符 合 现 行 会 计 基 础 工 作 规 范 的 要 求 综 上 所 述, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 公 司 建 立 了 合 理 的 销 售 与 收 款 循 环 生 产 循 环 购 货 与 付 款 循 环 筹 资 与 投 资 循 环 货 币 资 金 循 环 等 五 大 循 环 相 关 的 内 控 制 度, 相 关 内 控 制 度 得 到 有 效 执 行 ; 公 司 报 告 期 内 财 务 管 理 制 度 健 全 会 计 核 算 规 范 ( 二 ) 税 收 缴 纳 1 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 依 据 核 查 纳 税 申 报 表, 取 得 税 务 核 定 的 税 种 税 率 表, 核 查 公 司 税 收 优 惠 财 政 补 贴 资 料 2 公 司 税 收 情 况 195

196 (1) 主 要 税 种 及 税 率 公 司 适 用 的 主 要 税 种 及 税 率 如 下 : 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 增 值 额 17% 营 业 税 劳 务 服 务 收 入 5% 或 3% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 15% 城 市 维 护 建 设 税 实 际 缴 纳 的 流 转 税 7% 教 育 费 附 加 实 际 缴 纳 的 流 转 税 3% 地 方 教 育 费 附 加 实 际 缴 纳 的 流 转 税 2% (2) 税 收 优 惠 及 批 文 公 司 属 于 省 级 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月 3 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2013 年 度 2015 年 度 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 3 主 办 券 商 和 会 计 师 核 查 情 况 (1) 结 合 公 司 的 业 务 模 式, 查 询 了 报 告 期 内 公 司 存 货 应 收 账 款 应 付 账 款 固 定 资 产 在 建 工 程 应 交 税 费 等 科 目 的 总 账 明 细 账 ; (2) 查 阅 了 公 司 各 种 纳 税 鉴 定 报 告 纳 税 申 报 表 减 免 税 批 准 文 件 税 收 优 惠 政 策 的 批 文 等 ; (3) 了 解 公 司 适 用 的 税 种 附 加 税 费 计 税 ( 费 ) 基 础 税 ( 费 ) 率, 以 及 征 免 减 税 ( 费 ) 的 范 围 与 期 限 ; (4) 核 对 期 初 未 交 税 金 与 税 务 机 关 受 理 的 纳 税 申 报 资 料 是 否 一 致, 检 查 缓 期 纳 税 及 延 期 纳 税 事 项 是 否 经 过 有 权 税 务 机 关 批 准 ; (5) 取 得 税 务 部 门 汇 算 清 缴 或 其 他 确 认 文 件 有 关 政 府 部 门 的 专 项 检 查 报 告 税 务 代 理 机 构 专 业 报 告 公 司 纳 税 申 报 资 料 等, 分 析 其 有 效 性, 并 与 上 述 明 细 表 及 账 面 数 据 进 行 核 对 ; (6) 将 应 交 增 值 税 明 细 表 与 公 司 的 增 值 税 纳 税 申 报 表 进 行 核 对, 比 较 两 者 是 否 总 体 相 符 ; 196

197 (7) 抽 查 重 要 进 项 税 发 票 采 购 凭 证 或 运 费 发 票, 并 与 网 上 申 报 系 统 进 行 核 对, 并 特 别 注 意 报 告 期 内 发 生 的 如 重 大 资 产 重 组 非 货 币 资 产 出 资 出 售 等 特 殊 业 务 的 相 关 税 额 是 否 按 税 法 及 准 则 的 规 定 进 行 了 正 确 的 会 计 处 理 ; (8) 核 查 公 司 大 额 已 交 税 金 与 银 行 存 款 - 纳 税 户 对 账 单 勾 对 相 符, 年 末 应 交 税 金 应 与 次 年 1 月 纳 税 户 对 账 单 进 行 勾 对, 并 对 银 行 存 款 - 纳 税 户 的 发 生 额 及 期 末 余 额 进 行 函 证 确 认 在 核 查 过 程 中, 主 办 券 商 和 会 计 师 获 取 了 无 锡 市 滨 湖 区 国 家 税 务 局 和 滨 湖 区 地 方 税 务 局 出 具 的 截 至 2015 年 6 月 30 日 公 司 税 收 依 法 缴 纳 证 明, 并 访 谈 了 公 司 财 务 总 监, 核 查 了 账 面 记 载 的 营 业 外 支 出 项 目, 公 司 不 存 在 故 意 偷 漏 税 行 为, 未 受 到 税 务 行 政 处 罚 4 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 和 会 计 师 认 为, 报 告 期 内 各 种 税 款 的 计 提 缴 纳 合 法 合 规, 符 合 国 家 税 收 法 律 法 规 及 企 业 会 计 准 则 规 定 公 司 能 够 遵 守 税 收 方 面 的 法 律 法 规, 依 法 申 报 缴 纳 各 种 税 款, 未 有 因 违 反 税 收 方 面 法 律 法 规 而 被 税 务 单 位 处 罚 的 情 形 十 五 持 续 经 营 能 力 ( 一 ) 自 我 评 估 公 司 自 成 立 以 来 一 致 致 力 于 精 密 冲 压 件 以 及 电 子 产 品 的 研 发 与 生 产, 在 已 经 成 长 为 一 家 优 质 的 产 品 供 应 商 公 司 主 要 为 汽 车 供 应 商 提 供 产 品 为 家 电 行 业 提 供 电 子 产 品, 上 述 行 市 场 规 模 庞 大, 具 备 较 好 的 发 展 前 景 根 据 公 司 提 供 的 2016 年 2017 年 2018 年 新 增 供 货 合 同, 依 据 合 同 的 单 价 以 及 购 买 方 需 求 的 数 量, 预 计 2016 年 2017 年 2018 年 新 增 销 售 收 入 分 别 为 33,260, 元 54,481, 元 61,688, 元, 公 司 未 来 发 展 呈 良 好 态 势 公 司 管 理 层 规 范 运 作 的 意 识 较 强, 能 够 认 真 按 照 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 开 展 经 营 活 动 ; 公 司 积 极 完 善 法 人 治 理 结 构, 建 立 现 代 企 业 管 理 制 度, 促 197

198 进 公 司 的 规 范 运 作, 特 别 是 股 份 公 司 成 立 以 来, 管 理 层 进 一 步 加 强 和 完 善 了 公 司 治 理 工 作 ; 公 司 的 发 展 方 向 清 晰, 注 重 人 才, 积 极 推 进 业 务, 并 落 实 各 项 业 务 标 准 综 上, 公 司 具 有 较 强 的 持 续 经 营 能 力 ( 二 ) 主 办 券 商 分 析 意 见 1 主 办 券 商 核 查 依 据 核 查 公 司 相 关 营 运 记 录, 核 查 公 司 审 计 报 告, 对 公 司 管 理 层 进 行 访 谈 2 主 办 券 商 核 查 情 况 (1) 公 司 营 运 记 录 情 况 1) 现 金 流 量 情 况 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,890, ,594, ,028, 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 9,828, ,939, ,338, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -29,855, ,476, ,206, 公 司 2015 年 1-6 月 2014 年 度 和 2013 年 度 经 营 性 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 8,890, 元 24,594, 元 和 27,028, 元 公 司 通 过 经 营 活 动 获 取 经 营 现 金 净 额 的 能 力 较 强, 但 是 呈 逐 年 下 将 的 趋 势, 主 要 是 因 为 公 司 报 告 期 内 营 业 收 入 逐 年 下 降 公 司 2015 年 1-6 月 2014 年 度 和 2013 年 度 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 -29,855, 元 -6,476, 元 和 -4,206, 元 报 告 期 内 公 司 为 了 进 一 步 的 开 拓 市 场, 提 高 营 业 收 入, 逐 年 提 高 固 定 资 产 投 入 2) 营 业 收 入 情 况 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 构 成 如 下 : 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 占 比 占 比 占 比 金 额 ( 元 ) 金 额 ( 元 ) 金 额 ( 元 ) (%) (%) (%) 主 营 业 务 收 入 45,616, ,974, ,920,

199 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 其 他 业 务 收 入 5,103, ,366, ,157, 合 计 50,719, ,341, ,078, 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 稳 定 发 展, 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 的 比 例 均 接 近 90%, 主 营 业 务 突 出 3) 交 易 客 户 公 司 主 要 是 为 汽 车 零 部 件 供 应 商 提 供 精 密 冲 压 件 产 品, 为 电 子 相 关 领 域 提 供 特 定 的 电 子 产 品 以 上 行 业 领 域 市 场 规 模 庞 大, 并 且 对 产 品 的 技 术 要 求 较 高, 且 产 品 均 按 照 客 户 的 技 术 参 数 要 求 生 产, 客 户 较 为 稳 定, 公 司 目 前 在 精 密 冲 压 件 技 术 方 面 有 一 定 的 优 势, 为 企 业 进 一 步 发 展 奠 定 良 好 基 础 4) 研 发 费 用 期 间 研 发 费 用 营 业 收 入 占 主 营 业 务 收 入 比 例 (%) 2015 年 1-6 月 2,968, ,719, 年 度 5,514, ,341, 年 度 5,165, ,078, 公 司 2013 年 度 研 发 费 用 5,165, 元,2013 年 营 业 收 入 127,078, 元,2013 年 研 发 投 入 占 收 入 比 为 4.06% 公 司 2014 年 研 发 费 用 5,514, 元, 2014 年 营 业 收 入 112,341, 元,2014 年 研 发 投 入 占 收 入 比 为 4.91% 公 司 2015 年 1-6 月 研 发 费 用 2,968, 元,2015 年 1-6 月 营 业 收 入 50,719, 元,2015 年 1-6 月 研 发 投 入 占 收 入 比 为 5.85% 报 告 期 内 公 司 进 一 步 加 大 研 发 投 入, 以 保 证 公 司 积 累 足 够 的 技 术 储 备, 不 断 适 应 产 品 更 新 换 代 的 需 求 5) 合 同 签 订 情 况 公 司 运 作 规 范, 与 供 应 商 和 客 户 均 签 订 正 式 的 书 面 合 同, 合 同 签 订 情 况 详 见 第 二 节 公 司 业 务 四 主 要 产 品 的 产 能 及 销 售 情 况 6) 公 司 竞 争 优 势 199

200 公 司 前 身 是 第 一 家 进 入 中 国 的 精 密 模 具 外 资 企 业, 有 着 20 余 年 的 为 高 端 制 造 业 配 套 模 具 工 装 检 具 及 系 统 解 决 方 案 的 能 力 公 司 拥 有 优 质 的 客 户 资 源, 并 享 有 较 高 的 声 誉 和 品 牌 知 名 度, 多 年 来 公 司 积 累 了 诸 如 德 国 BOSCH BROSE 江 森 UAES 日 立 ALPLS 舍 弗 勒 等 国 际 一 流 客 户 公 司 目 前 拥 有 18 项 专 利 同 时 公 司 拥 有 自 己 的 技 术 中 心 和 模 具 制 造 中 心, 公 司 的 清 洁 度 实 验 室 通 过 了 德 国 BOSCH 的 审 核, 具 备 对 BOSCH 其 他 供 应 商 出 具 报 告 的 资 质 具 备 较 强 的 研 发 和 技 术 转 化 实 力 公 司 先 后 通 过 ISO9001 TS16949 ISO 体 系 认 证 在 实 际 运 作 的 过 程 中 不 断 聘 请 BOSCH BROSE 舍 弗 勒 等 行 业 领 先 者 给 予 充 分 的 指 导 一 直 以 来, 公 司 坚 持 国 际 性 的 质 量 标 准 来 设 计 生 产 管 理 流 程, 承 接 订 单 从 而 使 得 产 品 的 质 量 得 到 可 靠 保 证 (2) 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 并 披 露 报 告 期 内 的 财 务 报 表, 公 司 不 存 在 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 第 1324 号 持 续 经 营 中 列 举 的 影 响 其 持 续 经 营 能 力 的 相 关 事 项 公 司 由 具 有 证 券 期 货 业 务 资 质 的 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 苏 公 W[2015]A967 号 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 (3) 公 司 不 存 在 依 据 公 司 法 第 一 百 八 十 一 条 规 定 解 散 的 情 形, 或 法 院 依 法 受 理 重 整 和 解 或 者 破 产 申 请 3 主 办 券 商 核 查 意 见 经 核 查, 主 办 券 商 认 为, 公 司 业 务 在 报 告 内 有 持 续 的 营 运 记 录, 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 并 披 露 报 告 期 内 的 财 务 报 表, 公 司 不 存 在 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 第 1324 号 持 续 经 营 中 列 举 的 影 响 其 持 续 经 营 能 力 的 相 关 事 项, 并 由 具 有 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 公 司 不 存 在 依 据 公 司 法 第 一 百 八 十 一 条 规 定 解 散 的 情 形, 或 法 院 依 法 受 理 重 整 和 解 或 者 破 产 申 请, 满 足 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 条 件 适 用 基 本 标 准 指 引 ( 试 行 ) 中 关 于 持 续 经 营 能 力 的 200

201 要 求 十 六 风 险 因 素 ( 一 ) 汽 车 行 业 增 速 放 缓 风 险 2015 年 上 半 年, 汽 车 产 销 量 略 高 于 去 年 同 期, 整 体 增 速 出 现 明 显 回 落,5~ 6 月, 汽 车 产 销 同 比 环 比 连 续 出 现 负 增 长 据 汽 车 工 业 协 会 统 计, 上 半 年 汽 车 生 产 万 辆, 同 比 增 长 2.64%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 ; 汽 车 销 售 万 辆, 同 比 增 长 1.43%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 公 司 的 主 要 从 事 汽 车 零 部 件 的 研 发 生 产 与 销 售, 汽 车 零 部 件 收 入 是 公 司 主 要 的 收 入 来 源, 汽 车 行 业 产 销 量 增 速 放 缓 将 对 企 业 产 生 一 定 的 不 利 影 响 针 对 汽 车 行 业 增 速 放 缓 的 现 状, 公 司 正 积 极 的 开 发 新 产 品, 积 极 拓 展 市 场, 以 期 实 现 更 快 的 增 长, 到 目 前 为 止 公 司 已 经 和 大 量 的 新 客 户 签 订 了 2016 年 2017 年 2018 年 的 供 货 合 同, 依 据 合 同 的 单 价 以 及 数 量 测 算, 预 计 2016 年 2017 年 2018 年 新 增 销 售 收 入 分 别 为 33,260, 元 54,481, 元 61,688, 元 ( 二 ) 政 策 风 险 1 限 牌 令 :2010 年 12 月 23 日, 北 京 正 式 公 布 北 京 市 小 客 车 数 量 调 控 暂 行 规 定, 成 为 国 内 首 个 发 布 汽 车 限 购 令 城 市 2012 年 6 月 30 日 21 时, 广 州 宣 布 对 中 小 型 客 车 进 行 配 额 管 理 2013 年 12 月 15 日, 天 津 市 宣 布 从 2013 年 12 月 16 日 零 时 起 在 全 市 实 行 小 客 车 增 量 配 额 指 标 管 理 深 圳 市 自 2014 年 12 月 29 日 18 时 起, 在 全 市 实 行 小 汽 车 增 量 调 控 管 理 出 了 上 述 城 市 外, 限 牌 的 城 市 还 有 上 海 杭 州 贵 阳 石 家 庄, 且 不 排 除 有 进 一 步 扩 大 的 可 能 性 限 牌 令 会 影 响 到 汽 车 行 业 的 产 销 量, 进 而 影 响 到 汽 车 零 配 件 的 供 求 2 节 能 减 排 标 准 : 在 我 国 大 中 型 城 市, 汽 车 尾 气 排 放 已 经 成 为 主 要 的 大 气 污 染 源, 随 着 我 国 汽 车 保 有 量 的 持 续 增 加, 形 势 愈 加 严 峻 为 了 缓 解 发 展 与 环 境 的 矛 盾, 实 施 更 为 严 格 的 节 能 减 排 标 准 势 在 必 行, 若 公 司 生 产 的 产 品 无 法 满 足 更 加 苛 刻 的 减 排 技 术 要 求, 将 对 公 司 未 来 的 发 展 产 生 一 定 的 影 响 为 了 适 应 更 加 严 格 的 节 能 减 排 要 求, 公 司 逐 年 加 大 对 研 发 的 投 入, 如 论 是 投 入 的 金 额 还 是 占 销 售 收 入 的 比 重 均 在 不 断 的 上 升, 不 断 的 实 现 技 术 创 新, 争 取 以 201

202 新 技 术 带 动 产 品 销 售, 实 现 收 入 增 长 ( 三 ) 新 项 目 投 资 风 险 为 了 实 现 公 司 的 战 略 目 标, 公 司 于 2015 年 6 月 29 日 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 设 立 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 公 司 注 册 资 本 6122 万, 其 中 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 持 股 51.00%, 新 设 立 的 公 司 主 要 进 行 模 具 生 产 新 公 司 设 立 后, 将 面 临 生 产 管 理 市 场 等 一 系 列 不 确 定 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 董 事 会 将 参 照 本 公 司 生 产 管 理 销 售 模 具 总 结 出 的 成 熟 经 验, 导 入 到 新 设 立 公 司 生 产 管 理 与 销 售 的 全 过 程 当 中, 帮 助 新 设 立 公 司 快 速 适 应 并 抢 占 市 场 ( 四 ) 税 收 政 策 变 动 的 风 险 公 司 属 于 省 级 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月 3 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2013 年 度 2015 年 度 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 如 果 国 家 根 据 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 的 变 化 调 整 以 上 税 收 优 惠, 或 者 税 收 优 惠 期 限 到 期 后 不 能 继 续 享 受 新 的 税 收 优 惠 政 策, 则 将 会 对 公 司 收 益 产 生 一 定 的 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 不 断 进 行 相 关 新 产 品 的 研 发 投 入, 申 请 相 关 专 利 技 术, 在 提 供 自 身 研 发 技 术 的 基 础 上, 拓 展 公 司 业 务 扩 大 销 售 规 模, 确 保 能 够 达 到 国 家 高 新 技 术 企 业 的 要 求, 继 续 享 受 相 关 的 所 得 税 优 惠 政 策 202

203 第 五 节 有 关 声 明 203

204 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 本 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 全 体 董 事 签 字 : 全 体 监 事 签 字 : 全 体 高 级 管 理 人 员 签 字 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 年 月 日 204

205 主 办 券 商 声 明 本 公 司 已 对 进 行 了 核 查, 确 认 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 项 目 负 责 人 签 字 : 项 目 小 组 成 员 签 字 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日 205

206 律 师 事 务 所 声 明 本 所 及 经 办 律 师 已 阅 读, 确 认 与 本 所 出 具 的 法 律 意 见 书 无 矛 盾 之 处 本 所 及 经 办 律 师 对 申 请 挂 牌 公 司 在 中 引 用 的 内 容 无 异 议, 确 认 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 律 师 事 务 所 负 责 人 ( 签 字 ): 经 办 律 师 ( 签 字 ): 锦 天 城 律 师 事 务 所 年 月 日 206

207 会 计 师 事 务 所 声 明 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 已 阅 读, 确 认 与 本 所 出 具 的 审 计 报 告 无 矛 盾 之 处 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 对 申 请 挂 牌 公 司 在 公 开 转 让 说 明 书 中 引 用 的 内 容 无 异 议, 确 认 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 签 字 注 册 会 计 师 ( 签 字 ): 签 字 注 册 会 计 师 ( 签 字 ): 会 计 事 务 所 负 责 人 ( 签 字 ): 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 年 月 日 207

208 资 产 评 估 机 构 声 明 本 机 构 及 经 办 注 册 评 估 师 已 阅 读, 确 认 与 本 机 构 出 具 的 资 产 评 估 报 告 无 矛 盾 之 处 本 机 构 及 经 办 注 册 评 估 师 对 申 请 挂 牌 公 司 在 中 引 用 的 内 容 无 异 议, 确 认 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 经 办 注 册 评 估 师 ( 签 字 ): 经 办 注 册 评 估 师 ( 签 字 ): 资 产 评 估 机 构 负 责 人 ( 签 字 ): 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 年 月 日 208

209 第 六 节 附 件 ( 一 ) 主 办 券 商 推 荐 报 告 ( 二 ) 财 务 报 表 及 审 计 报 告 ( 三 ) 法 律 意 见 书 ( 四 ) 公 司 章 程 ( 五 ) 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 ( 六 ) 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件 209