弗拉斯卡蒂手册

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1 科 学 技 术 活 动 的 测 度 研 究 与 试 验 发 展 调 查 实 施 标 准 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 ( 第 6 版 ) 张 玉 勤 译 高 昌 林 校 经 济 合 作 与 发 展 组 织 科 学 技 术 文 献 出 版 社 Scientific and Technical Documents Publishing House 北 京

2 图 书 在 版 编 目 (CIP) 数 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 / 经 济 合 作 与 发 展 组 织 编 著 ; 张 玉 勤 译 ; 高 昌 林 校. 北 京 : 科 学 技 术 文 献 出 版 社, ISBN Ⅰ. 1 弗 Ⅱ. 1 经 2 张 3 高 Ⅲ. 1 科 学 技 术 统 计 学 手 册 Ⅳ. 1 G N12 中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (2010) 第 号 出 版 者 科 学 技 术 文 献 出 版 社 地 址 北 京 市 复 兴 路 15 号 ( 中 央 电 视 台 西 侧 )/ 图 书 编 务 部 电 话 (010) , ( 传 真 ) 图 书 发 行 部 电 话 (010) ( 传 真 ) 邮 购 部 电 话 (010) 网 址 [email protected] 策 划 编 辑 周 国 臻 责 任 编 辑 杨 光 责 任 出 版 王 杰 馨 发 行 者 科 学 技 术 文 献 出 版 社 发 行 全 国 各 地 新 华 书 店 经 销 印 刷 者 北 京 时 尚 印 佳 彩 色 印 刷 有 限 公 司 版 ( 印 ) 次 2010 年 1 月 第 1 版 第 1 次 印 刷 开 本 开 字 数 252 千 印 张 印 数 1~2000 册 定 价 元 本 书 原 版 由 OECD 用 英 语 和 法 语 以 如 下 书 名 出 版 : Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development Manuel de Frascati 2002: Méthode type proposée pour les enquêtes sur la recherche et le développement expérimental 2002 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 所 有 版 权 受 到 保 护 本 书 中 文 版 2010 根 据 中 国 国 家 科 学 技 术 部 与 OECD( 巴 黎 ) 签 署 的 出 版 协 议 授 权 出 版 中 文 版 的 翻 译 质 量 及 与 原 文 的 一 致 性 由 译 者 负 责 版 权 所 有 违 法 必 究 购 买 本 社 图 书, 凡 字 迹 不 清 缺 页 倒 页 脱 页 者, 本 社 发 行 部 负 责 调 换

3 编 辑 委 员 会 主 任 秦 勇 委 员 刘 树 梅 高 昌 林 王 英 陈 兰 英 张 玉 勤 周 国 臻

4 经 济 合 作 与 发 展 组 织 根 据 1960 年 12 月 14 日 在 巴 黎 签 署 并 于 1961 年 9 月 30 日 生 效 的 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 公 约 第 1 款,OECD 应 该 推 行 旨 在 完 成 以 下 目 标 的 政 策 : 促 进 成 员 国 可 持 续 的 最 高 水 平 的 经 济 增 长, 增 加 就 业 机 会, 提 高 生 活 水 平, 同 时 维 持 金 融 稳 定, 从 而 对 世 界 经 济 的 发 展 做 出 贡 献 ; 在 经 济 发 展 进 程 中 对 成 员 国 及 非 成 员 国 经 济 的 健 康 发 展 做 出 贡 献 ; 对 在 多 边 非 歧 视 基 础 上 符 合 国 际 义 务 的 世 界 贸 易 的 发 展 做 出 贡 献 OECD 的 最 初 成 员 国 有 : 奥 地 利 比 利 时 加 拿 大 丹 麦 法 国 德 国 希 腊 冰 岛 爱 尔 兰 意 大 利 卢 森 堡 荷 兰 挪 威 葡 萄 牙 西 班 牙 瑞 典 瑞 士 土 耳 其 英 国 和 美 国 之 后, 以 下 国 家 陆 续 被 接 纳 为 成 员 国, 按 接 纳 的 时 间 顺 序 排 列 如 下 : 日 本 (1964 年 4 月 28 日 ) 芬 兰 (1969 年 1 月 28 日 ) 澳 大 利 亚 (1971 年 6 月 7 日 ) 新 西 兰 (1973 年 5 月 29 日 ) 墨 西 哥 (1994 年 5 月 18 日 ) 捷 克 共 和 国 (1995 年 12 月 21 日 ) 匈 牙 利 (1996 年 5 月 7 日 ) 波 兰 (1996 年 11 月 22 日 ) 韩 国 (1996 年 12 月 12 日 ) 和 斯 洛 伐 克 共 和 国 (2000 年 12 月 14 日 ) 欧 共 体 委 员 会 参 加 OECD 工 作 (OECD 公 约 第 13 款 )

5 前 言 1963 年 6 月, 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 在 意 大 利 弗 拉 斯 卡 蒂 的 Falcioneri 别 墅 召 开 了 成 员 国 研 究 与 发 展 (R&D) 统 计 专 家 会 议 会 议 通 过 了 研 究 与 试 验 发 展 调 查 实 施 标 准 的 首 个 正 式 版 本, 也 就 是 人 们 所 熟 知 的 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 (Frascati Manual) 本 次 发 行 的 是 该 手 册 的 第 6 版 自 1994 年 该 手 册 的 第 5 版 发 行 以 来,R&D 与 创 新 作 为 知 识 经 济 的 关 键 要 素 而 日 益 备 受 关 注 使 用 可 靠 而 又 可 比 的 统 计 数 据 与 指 标 来 监 控 这 一 领 域 就 显 得 极 为 重 要, 因 此 这 一 版 本 力 图 在 各 种 方 法 上 提 出 建 议 和 指 南, 尤 其 是 改 进 服 务 部 门 的 R&D 统 计, 收 集 更 为 翔 实 的 R&D 人 力 资 源 数 据 为 迎 接 全 球 化 给 R&D 调 查 带 来 的 挑 战, 本 手 册 提 出 了 对 分 类 进 行 一 些 修 改 的 建 议 当 前 的 R&D 统 计 是 基 于 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 所 做 调 查 的 系 统 性 发 展 的 结 果,R&D 统 计 也 成 为 OECD 成 员 国 统 计 体 系 的 一 部 分 尽 管 本 手 册 主 要 是 一 份 技 术 性 文 件, 但 它 也 是 OECD 的 一 项 基 础 性 工 作, 旨 在 通 过 分 析 国 家 创 新 系 统 提 高 人 们 对 科 学 技 术 问 题 的 理 解 此 外, 手 册 还 通 过 提 供 国 际 认 可 的 R&D 定 义 及 其 活 动 分 类, 以 帮 助 各 国 政 府 讨 论 关 于 科 学 技 术 政 策 的 最 佳 实 践 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 不 仅 仅 是 OECD 成 员 国 进 行 R&D 调 查 的 标 准 由 于 OECD 联 合 国 教 科 文 组 织 (UNESCO) 欧 盟 (EU) 和 许 多 区 域 性 组 织 共 同 的 倡 导, 本 手 册 已 经 成 为 世 界 范 围 内 进 行 R&D 调 查 的 标 准 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 以 OECD 各 成 员 国 收 集 R&D 统 计 数 据 的 经 验 为 基 础, 是 科 技 指 标 国 家 专 家 组 (NESTI) 集 体 智 慧 的 结 晶 专 家 组 在 秘 书 处 的 大 力 支 持 下 开 展 工 作, 其 第 一 任 秘 书 长 为 已 故 的 Yvan Fabian, 接 下 来 的 分 别 是 Alison Young John Dryden Daniel Malkin 和 Andrew Wyckoff 在 过 去 的 40 年 里, 该 专 家 组 详 细 阐 述 了 科 学 技 术 指 标 的 概 念, 并 开 发 了 一 系 列 方 法 手 册, 被 称 作 弗 拉 斯 卡 蒂 丛 书, 包 括 :R&D( 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 ) 创 新 ( 奥 斯 陆 手 册 ) 人 力 资 源 ( 堪 培 拉 手 册 ) 技 术 收 支 以 及 专 利 科 学 技 术 指 标 本 手 册 还 以 电 子 文 本 形 式 发 布 在 OECD 的 网 站 上, 这 样 就 可 以 根 据 获 得

6 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 最 新 资 料 更 快 地 更 新 其 电 子 版 本 电 子 版 本 将 通 过 更 多 与 R&D 调 查 相 关 的 资 料 来 补 充 完 善 本 手 册 的 第 6 版 由 来 自 NESTI 的 数 个 专 家 小 组 编 写 OECD 秘 书 处 ( 尤 其 是 Dominique Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Geneviève Muzart 和 Sharon Standish) 在 协 调 过 程 和 某 些 章 节 的 起 草 中 起 了 积 极 的 作 用 Bill Pattinson( 前 澳 大 利 亚 NESTI 代 表 ) 在 OECD 工 作 期 间 负 责 最 初 的 修 订 工 作 Mikael Åkerblom( 芬 兰 统 计 局 和 芬 兰 NESTI 代 表 ) 在 OECD 用 了 1 年 的 时 间, 吸 收 科 技 指 标 国 家 专 家 组 成 员 们 的 许 多 建 议 和 意 见, 完 成 了 本 手 册 的 终 稿 由 于 日 本 政 府 对 OECD 的 慷 慨 支 持, 以 及 日 本 专 家 的 鼎 力 相 助, 使 得 本 手 册 得 以 及 时 出 版 非 常 感 谢 日 本 所 做 的 贡 献 本 手 册 由 OECD 秘 书 长 负 责 出 版 发 行 松 尾 隆 之 OECD 科 学 技 术 与 产 业 司 司 长 Giorgio Sirilli NESTI 前 主 席 发 起 第 5 版 的 编 写 Fred Gault NESTI 现 任 主 席 ii

7 目 录 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 导 言 本 手 册 的 范 围 和 R&D 统 计 数 据 的 使 用 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 与 其 他 国 际 标 准 的 关 系 R&D 投 入 与 产 出 R&D 与 相 关 活 动 研 究 与 试 验 发 展 科 学 技 术 活 动 R&D 与 技 术 创 新 软 件 社 会 科 学 和 服 务 活 动 中 R&D 的 识 别 R&D 管 理 及 其 他 辅 助 性 活 动 涵 盖 各 个 科 学 技 术 领 域 的 R&D R&D 投 入 的 测 度 R&D 人 员 R&D 经 费 R&D 设 施 国 家 R&D 活 动 R&D 的 全 球 化 和 R&D 合 作 R&D 的 分 类 体 系 机 构 分 类 功 能 分 类 R&D 调 查 数 据 的 可 靠 性 与 国 际 可 比 性 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 受 关 注 的 话 题 结 束 语 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 研 究 与 试 验 发 展... 16

8 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 2.2 非 R&D 活 动 教 育 与 培 训 其 他 相 关 的 科 学 技 术 活 动 其 他 产 业 活 动 管 理 和 其 他 辅 助 性 活 动 R&D 的 边 界 区 分 R&D 与 相 关 活 动 的 标 准 R&D 与 教 育 培 训 的 边 界 问 题 R&D 与 相 关 科 学 技 术 活 动 之 间 的 边 界 问 题 R&D 与 其 他 产 业 活 动 之 间 的 边 界 问 题 R&D 管 理 与 间 接 辅 助 活 动 之 间 的 边 界 问 题 软 件 开 发 社 会 科 学 和 人 文 科 学 以 及 服 务 活 动 和 产 业 中 R&D 的 识 别 识 别 软 件 开 发 中 的 R&D 识 别 社 会 科 学 和 人 文 科 学 中 的 R&D 服 务 活 动 中 R&D 识 别 的 特 殊 问 题 第 3 章 机 构 分 类 iv 3.1 分 类 方 法 报 告 单 位 和 统 计 单 位 报 告 单 位 统 计 单 位 部 门 部 门 分 类 的 原 因 部 门 的 选 取 部 门 分 类 的 问 题 企 业 部 门 范 围 主 要 分 类 其 他 分 类 政 府 部 门 范 围 主 要 分 类 其 他 分 类... 49

9 目 录 3.6 私 人 非 营 利 部 门 范 围 主 要 分 类 其 他 分 类 高 等 教 育 部 门 范 围 主 要 分 类 其 他 分 类 国 外 范 围 主 要 分 类 其 他 分 类 资 金 来 源 或 流 向 的 地 域 分 类 第 4 章 功 能 分 类 分 类 方 法 R&D 类 型 R&D 类 型 分 类 的 应 用 分 类 目 录 R&D 类 型 的 分 类 标 准 产 品 领 域 按 产 品 领 域 分 类 的 应 用 分 类 目 录 分 类 标 准 科 学 技 术 领 域 科 学 技 术 领 域 分 类 的 应 用 分 类 目 录 分 类 标 准 社 会 经 济 目 标 社 会 经 济 目 标 分 类 的 应 用 至 少 要 有 的 分 类 分 类 目 录 分 类 标 准 v

10 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 引 言 R&D 人 员 的 范 围 和 定 义 初 始 范 围 人 员 的 分 类 按 职 业 分 类 按 正 式 资 格 水 平 分 类 研 究 生 的 处 理 测 度 与 数 据 收 集 引 言 人 员 总 数 数 据 全 时 工 作 当 量 数 据 推 荐 的 国 家 总 量 与 变 量 按 职 业 与 资 格 的 交 叉 分 类 区 域 数 据 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 引 言 内 部 经 费 定 义 日 常 支 出 资 本 支 出 资 金 来 源 测 度 方 法 确 定 R&D 资 金 流 的 标 准 确 定 R&D 资 金 流 的 来 源 外 部 经 费 协 调 基 于 实 施 单 位 和 基 于 来 源 的 报 告 之 差 异 区 域 分 类 全 国 总 量 国 内 R&D 总 经 费 国 家 R&D 总 经 费 vi

11 目 录 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 引 言 调 查 范 围 确 定 目 标 总 体 和 填 表 人 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 高 等 教 育 部 门 医 院 与 填 表 人 一 起 工 作 鼓 励 合 作 操 作 标 准 估 算 程 序 单 位 和 项 目 无 应 答 高 等 教 育 部 门 的 估 算 程 序 向 OECD 和 其 他 国 际 组 织 提 供 报 告 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 引 言 与 其 他 国 际 标 准 的 关 系 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 预 算 数 据 来 源 R&D 的 范 围 基 本 定 义 科 学 技 术 领 域 R&D 的 识 别 政 府 的 定 义 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 范 围 内 部 经 费 与 外 部 经 费 基 于 资 助 单 位 和 基 于 实 施 单 位 的 报 告 预 算 资 金 直 接 资 金 与 间 接 资 金 经 费 类 别 投 向 国 外 R&D 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 vii

12 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 8.7 社 会 经 济 目 标 分 类 分 类 准 则 预 算 项 目 的 分 类 分 类 类 别 社 会 经 济 目 标 (SEO) 难 以 划 分 的 主 要 领 域 GBAORD 和 GERD 数 据 的 主 要 差 异 总 体 差 异 GBAORD 和 政 府 资 助 的 GERD GBAORD 和 按 社 会 经 济 目 标 分 类 的 GERD 附 录 1 本 手 册 的 简 史 和 来 源 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 附 录 5 获 取 区 域 R&D 数 据 的 方 法 附 录 6 其 他 国 际 组 织 的 科 技 指 标 工 作 附 录 7 其 他 科 技 指 标 附 录 8 估 算 和 预 测 R&D 资 源 的 最 新 实 用 方 法 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 附 录 11 本 手 册 R&D 人 员 职 业 分 类 与 ISCO 88 分 类 的 对 应 关 系 缩 写 词 参 考 文 献 段 落 号 索 引 viii

13 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 1.1 导 言 1. 本 手 册 是 由 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 成 员 国 的 专 家 所 撰 写, 也 是 为 其 成 员 国 的 专 家 们 而 写, 以 利 于 这 些 专 家 收 集 和 发 布 国 家 R&D 数 据, 并 填 写 提 交 OECD 的 R&D 调 查 问 卷 虽 然 本 手 册 使 用 了 大 量 的 实 际 案 例, 但 它 仍 是 一 本 技 术 性 文 件 手 册, 主 要 作 为 参 考 工 具 书 供 读 者 使 用 2. 第 1 章 主 要 是 写 给 R&D 数 据 使 用 者 的, 概 述 了 本 手 册 的 范 围 和 内 容 以 帮 助 读 者 使 用 本 手 册, 同 时 说 明 了 收 集 或 不 收 集 某 类 数 据 的 理 由 数 据 的 可 比 性 问 题 以 及 对 数 据 的 解 释 1.2 本 手 册 的 范 围 和 R&D 统 计 数 据 的 使 用 3. 本 手 册 的 首 次 发 行 是 在 近 40 年 前, 专 门 论 述 有 关 投 入 到 R&D 中 的 人 力 资 源 和 财 力 资 源 即 通 常 所 说 的 R&D 投 入 数 据 的 测 度 问 题 4. 多 年 来, 投 入 统 计 数 据 已 被 证 明 是 很 有 价 值 的 指 标, 并 已 被 用 于 许 多 国 家 及 国 际 性 的 研 究 报 告 之 中 OECD 出 版 的 科 技 指 标 报 告 (OECD,1984; OECD,1986;OECD,1989a), 科 技 政 策 评 估 与 展 望 系 列 报 告, 以 及 科 学 技 术 和 工 业 记 分 牌 (OECD, 每 2 年 出 版 一 次 ), 都 提 供 了 按 不 同 国 家 部 门 产 业 科 学 领 域 和 其 他 分 类 划 分 的 R&D 规 模 和 方 向 的 有 用 测 度 经 济 增 长 和 生 产 力 的 管 理 部 门 将 R&D 统 计 数 据 视 为 技 术 变 革 的 一 种 指 标 科 技 政 策 产 业 政 策 甚 至 宏 观 社 会 经 济 政 策 的 专 家 们 也 广 泛 应 用 R&D 统 计 数 据 R&D 统 计 数 据 现 已 成 为 许 多 政 府 计 划 中 不 可 或 缺 的 背 景 材 料, 也 是 对 这 些 计 划 进 行 评 估 的 重 要 工 具 在 很 多 国 家,R&D 统 计 数 据 已 被 视 为 基 本 经 济 统 计 数 据 的 一 部 分 5. 然 而, 仅 有 R&D 统 计 数 据 是 不 够 的 在 知 识 经 济 的 背 景 下, 人 们 越

14 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 来 越 清 楚 地 意 识 到, 需 要 采 用 某 种 概 念 框 架 对 这 类 数 据 进 行 分 析, 这 种 概 念 框 架 既 在 它 们 与 其 他 类 型 的 资 源 之 间 建 立 关 联, 也 在 它 们 与 特 定 R&D 活 动 的 预 期 结 果 之 间 建 立 关 联 举 例 来 说, 这 种 关 联 可 以 通 过 创 新 过 程 ( 参 见 本 章 节 ) 或 是 在 无 形 投 资 这 种 更 广 的 框 架 中 产 生, 这 不 仅 包 括 R&D 和 相 关 的 科 技 (S&T) 活 动, 还 包 括 软 件 培 训 组 织 等 方 面 的 费 用 同 样,R&D 人 员 数 据 也 应 该 作 为 科 技 人 才 培 训 和 使 用 模 型 的 一 部 分 加 以 考 量 另 外, 也 有 必 要 分 析 R&D 数 据 与 其 他 经 济 变 量 ( 如 增 加 值 投 资 数 据 ) 的 关 系 本 手 册 并 不 是 以 某 一 单 个 的 科 技 体 系 模 型 为 基 础, 而 是 旨 在 能 生 成 统 计 数 据, 这 些 统 计 数 据 可 以 用 来 计 算 出 各 种 模 型 所 使 用 的 指 标 6. 本 手 册 分 为 两 个 部 分 第 一 部 分 包 括 本 章 共 有 8 章, 主 要 是 对 既 有 R&D 数 据 的 收 集 和 解 释 提 出 建 议 和 指 南 尽 管 各 成 员 国 未 必 都 能 遵 循 所 述 的 这 些 建 议, 但 仍 公 认 它 们 是 全 体 成 员 应 当 遵 循 的 标 准 7. 第 二 部 分 包 含 11 个 附 录, 诠 释 并 展 开 第 一 部 分 所 列 的 基 本 原 则, 以 给 R&D 调 查 提 供 额 外 的 指 导, 或 处 理 与 R&D 调 查 相 关 的 议 题 这 些 附 录 旨 在 提 供 参 考 信 息, 但 它 们 并 不 一 定 是 对 有 关 问 题 的 最 新 解 释 8. 本 手 册 既 有 纸 质 版 本, 也 可 以 在 因 特 网 上 得 到 电 子 版 本 电 子 版 在 材 料 的 更 新 上 将 会 更 快 1.3 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 与 其 他 国 际 标 准 的 关 系 9. 经 济 的 各 个 层 面 都 有 R&D 活 动, 但 R&D 有 其 特 色, 这 些 特 色 让 R&D 和 范 围 更 广 的 科 学 活 动 及 经 济 活 动 有 所 区 别 OECD 最 初 打 算 建 立 一 套 科 技 活 动 测 度 的 指 南 可 多 年 来, 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 是 这 方 面 唯 一 的 手 册 不 过 最 近, 增 加 了 另 外 4 本 手 册 此 外,OECD 也 有 了 关 于 科 学 技 术 及 相 关 活 动 ( 如 教 育 ) 的 方 法 框 架 ( 参 见 表 1.1) 10.OECD 并 未 着 手 为 那 些 已 有 标 准 的 科 技 活 动 建 立 国 际 标 准 因 此, 手 册 与 联 合 国 教 科 文 组 织 为 所 有 科 技 活 动 所 做 的 建 议 (UNESCO, 1978) 是 一 致 的, 但 本 手 册 仅 限 于 R&D 及 满 足 OECD 成 员 国 的 需 要, 这 些 成 员 国 的 经 济 与 科 学 体 系 较 为 相 似, 而 且 不 同 于 非 OECD 成 员 国 2

15 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 表 1.1 OECD 方 法 手 册 数 据 类 型 名 称 A. 弗 拉 斯 卡 蒂 系 列 科 学 技 术 活 动 测 度 丛 书 R&D 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 : 研 究 与 试 验 发 展 调 查 实 施 标 准 高 等 教 育 部 门 R&D 统 计 和 产 出 测 度 ( 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 增 补 本 )(OECD,1989b) 技 术 收 支 技 术 国 际 收 支 手 册 TBP 手 册 (OECD,1990) [1] 创 新 OECD 推 荐 的 技 术 创 新 数 据 收 集 和 解 释 指 南 奥 斯 陆 手 册 (OECD,1997a) 专 利 专 利 科 学 技 术 指 标 手 册 (OECD, OCDE/GD (94) 114, 1994b) 1 科 技 人 员 B. 其 他 科 技 方 法 论 框 架 科 学 技 术 人 力 资 源 测 度 堪 培 拉 手 册 (OECD, 1995) 高 技 术 高 技 术 产 业 与 产 品 分 类 修 订 (OECD, STI 工 作 文 件, 1997/2) 文 献 计 量 学 文 献 计 量 学 指 标 与 研 究 系 统 方 法 与 案 例 的 分 析, 大 久 保 嘉 子 (OCED, STI 工 作 文 件,1997/1) 全 球 化 经 济 全 球 化 指 标 手 册 ( 暂 定 名, 即 将 出 版 ) C. OECD 其 他 相 关 统 计 框 架 教 育 统 计 OECD 教 育 比 较 统 计 手 册 (OECD, 即 将 出 版 ) 教 育 分 类 教 育 分 类 方 案 ISCED-97 OECD 成 员 国 实 施 手 册 (OECD, 1999) 培 训 统 计 培 训 统 计 最 佳 方 法 指 南 概 念 方 法 与 调 查 (OECD, 1997b) 1 主 要 针 对 既 有 信 息 的 分 类 与 解 释 问 题 资 料 来 源 :OECD 11. 为 满 足 在 概 念 和 数 据 库 方 面 将 R&D 放 到 更 宽 泛 的 范 围 的 需 要, 本 手 册 尽 可 能 地 采 用 联 合 国 的 分 类 标 准, 如 : 国 民 经 济 核 算 体 系 SNA (UN,1968) 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 (CEC 等,1994) 国 际 标 准 产 业 分 类 ISIC(UN,1990) 国 际 标 准 职 业 分 类 ISCO(ILO,1990) 国 际 标 准 教 育 分 类 ISCED(UNESCO,1997) 此 外, 本 手 册 还 尽 可 能 地 从 OECD 国 家 的 区 域 组 织, 特 别 是 欧 盟 和 北 欧 工 业 基 金 会 中 吸 取 经 验 3

16 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 12. 这 样 的 分 类 里 涉 及 到 R&D 的 内 容 较 新, 而 且 主 要 是 基 于 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 业 已 成 为 已 有 的 国 际 统 计 框 架 13. 正 如 前 面 几 版 手 册 所 述, 我 们 努 力 使 R&D 调 查 与 国 民 经 济 核 算 体 系 的 原 则 保 持 一 致, 并 尽 可 能 地 收 集 一 些 互 补 性 数 据, 以 使 得 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 数 据 类 型 与 国 民 经 济 核 算 体 系 的 数 据 类 型 能 够 衔 接 由 此, 我 们 给 出 了 一 些 关 于 资 金 来 源 细 目 和 外 部 R&D 经 费 的 详 细 建 议, 并 且 提 出 了 一 个 与 R&D 相 关 的 收 集 软 件 投 资 数 据 的 建 议 附 录 3 详 细 地 论 述 了 R&D 调 查 与 国 民 经 济 核 算 之 间 的 关 系 1.4 R&D 投 入 与 产 出 14. 本 手 册 主 要 论 述 R&D 投 入 的 测 度 R&D 包 括 在 R&D 单 位 中 进 行 的 正 式 R&D 活 动 和 在 其 他 单 位 中 进 行 的 非 正 式 或 偶 然 性 的 R&D 活 动 然 而, 人 们 的 兴 趣 主 要 不 是 在 于 R&D 活 动 的 本 身, 而 是 在 于 这 些 活 动 带 来 的 新 知 识 创 新 及 其 所 引 起 的 社 会 经 济 效 应 遗 憾 的 是, 虽 然 明 显 地 需 要 用 R&D 产 出 指 标 来 补 充 投 入 统 计 数 据, 但 R&D 产 出 指 标 非 常 难 以 定 义 和 获 取 15.R&D 或 科 技 (S&T) 的 产 出 一 般 可 以 用 好 几 种 方 法 来 进 行 测 度 创 新 调 查 便 是 测 度 创 新 过 程 的 产 出 及 影 响 的 有 益 尝 试, 在 这 种 创 新 过 程 中,R&D 起 着 重 要 的 作 用 关 于 创 新 调 查 的 手 册 曾 经 出 版 并 修 订 过 (OECD, 1997a) 16. 另 一 种 选 择 是 使 用 现 有 的 数 据 源 但 需 要 先 进 行 大 量 分 类 法 的 工 作, 才 能 使 用 现 有 的 数 据 源 确 立 科 技 指 标 以 提 出 国 际 实 施 标 准 技 术 国 际 收 支 手 册 和 专 利 科 学 技 术 指 标 手 册 已 经 出 版 (OECD 1990,1994b) 有 关 文 献 计 量 学 的 指 南 和 基 于 技 术 密 集 度 的 产 品 贸 易 数 据 及 产 业 技 术 密 集 度 分 析 的 指 南 也 已 经 出 版 ( 见 表 1.1) 这 些 手 册 与 本 手 册 的 不 同 之 处 在 于 它 们 更 注 重 解 释 分 析 上 的 问 题, 所 使 用 的 数 据 并 不 是 为 科 技 分 析 而 收 集 的, 而 只 是 在 既 有 数 据 中 提 取, 并 重 新 整 理 以 进 行 科 技 分 析 ( 详 见 附 录 7) 4

17 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 1.5 R&D 与 相 关 活 动 研 究 与 试 验 发 展 17. 本 手 册 只 涉 及 对 研 究 与 试 验 发 展 (R&D) 活 动 ( 包 括 基 础 研 究 应 用 研 究 与 试 验 发 展 ) 的 测 度, 完 整 的 定 义 参 见 第 2 章 18.R&D 活 动 与 大 量 以 科 学 技 术 为 基 础 的 其 他 活 动 密 切 相 关, 虽 然 这 些 其 他 活 动 通 过 信 息 的 流 动, 通 过 业 务 机 构 和 人 员 与 R&D 常 常 紧 密 联 系 在 一 起, 但 在 测 度 R&D 时 必 须 将 它 们 排 除 在 外 R&D 和 这 些 相 关 活 动 可 以 分 为 两 类 : 科 学 技 术 活 动 (STA) 和 科 技 创 新 过 程 科 学 技 术 活 动 19. 联 合 国 教 科 文 组 织 提 出 了 更 广 义 的 科 技 活 动 的 概 念, 并 放 入 关 于 科 学 技 术 统 计 国 际 标 准 化 的 建 议 (UNESCO,1978) 中 除 了 R&D, 科 技 活 动 还 包 括 科 技 教 育 与 培 训 (STET) 和 科 技 服 务 (STS), 其 中 科 技 服 务 包 括 图 书 馆 和 博 物 馆 的 科 技 活 动 科 技 文 献 的 翻 译 和 编 辑 调 查 与 勘 探 社 会 经 济 现 象 的 资 料 收 集 测 试 标 准 化 和 质 量 控 制 客 户 咨 询 服 务 公 共 机 构 的 专 利 和 许 可 授 权 活 动 等 20. 因 此,R&D(UNESCO 和 OECD 都 给 了 相 类 似 的 定 义 ) 和 科 技 教 育 与 培 训 以 及 科 技 服 务 都 有 所 不 同 R&D 与 技 术 创 新 21. 技 术 创 新 活 动 是 指 所 有 关 于 科 学 技 术 组 织 金 融 和 商 业 性 进 程, 包 括 对 新 知 识 的 投 资 事 实 上, 这 些 技 术 创 新 活 动 旨 在 促 进 产 品 和 工 艺 的 技 术 创 新 和 提 高 R&D 只 是 这 些 技 术 创 新 活 动 中 的 一 种, 且 可 以 在 创 新 过 程 的 不 同 阶 段 实 施 R&D 不 仅 可 以 作 为 发 明 思 想 的 源 泉, 并 且 也 可 以 作 为 解 决 问 题 的 手 段, 在 创 新 过 程 中 的 任 何 阶 段, 都 可 以 进 行 R&D 22. 除 R&D 外, 其 他 形 式 的 创 新 活 动 也 可 以 从 创 新 过 程 中 区 分 开 来 根 据 奥 斯 陆 手 册 (OECD,1997a.), 其 他 形 式 的 创 新 活 动 包 括 隐 性 技 术 和 5

18 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 诀 窍 的 获 取 显 性 技 术 的 获 取 工 装 准 备 和 工 业 工 程 其 他 工 业 设 计 其 他 资 本 并 购 生 产 启 动 新 产 品 或 改 进 产 品 的 营 销 23. 此 外, 如 果 创 新 是 基 于 政 府 的 R&D 项 目, 那 么 在 创 新 的 过 程 中 可 能 会 有 重 要 的 示 范 阶 段 : 示 范 是 一 项 涉 及 创 新 的 项 目, 在 几 乎 真 实 的 环 境 里 进 行, 其 目 的 是 :1) 制 定 国 家 政 策 ;2) 推 广 创 新 的 应 用 (Glennan 等,1978) 需 要 注 意 的 是 :OECD 国 际 能 源 署 所 收 集 和 出 版 的 统 计 资 料 中 就 涵 盖 了 研 究 发 展 与 示 范 (RD&D) 24. 测 度 R&D 时, 误 差 的 最 主 要 来 源 可 能 是 : 在 试 验 发 展 与 实 现 创 新 所 需 的 相 关 活 动 之 间 难 以 确 定 分 界 点 这 方 面 产 生 的 误 差 非 常 大 : 虽 然 许 多 创 新 所 需 的 R&D 成 本 可 能 较 大, 但 为 生 产 作 准 备 的 成 本 往 往 更 高 第 2 章 的 节 和 节 论 述 了 处 理 这 些 问 题 的 指 南 和 惯 例, 并 给 出 了 一 些 实 例 这 些 部 分 提 供 了 电 脑 软 件 开 发 和 大 型 工 程 项 目, 尤 其 是 国 防 项 目 中 确 定 R&D 边 界 的 指 南 附 录 10 中 给 出 了 处 理 大 型 工 程 项 目 的 补 充 指 南, 并 附 有 实 例 说 明 了 R&D 和 产 前 开 发 之 间 的 不 同 软 件 社 会 科 学 和 服 务 活 动 中 R&D 的 识 别 25. 近 年 来, 人 们 开 始 要 求 关 于 服 务 活 动 R&D 更 完 善 的 信 息 本 手 册 的 基 本 定 义 最 初 是 针 对 制 造 业 及 自 然 科 学 和 工 程 技 术 领 域 研 究 的 因 此, 将 这 些 定 义 应 用 到 服 务 活 动 时 难 免 会 出 现 一 些 具 体 问 题, 这 常 涉 及 到 软 件 应 用 和 社 会 科 学 研 究 第 2 章 的 2.4 节 就 这 些 问 题 进 行 了 探 讨 R&D 管 理 及 其 他 辅 助 性 活 动 26. 要 实 施 上 述 R&D 活 动, 就 必 须 获 得 相 关 的 资 金 支 持, 同 时 还 要 对 项 目 和 财 务 进 行 必 要 的 管 理 科 技 部 门 或 调 查 委 员 会 等 政 策 机 构 筹 集 R&D 资 金 的 活 动 不 构 成 R&D 活 动 在 R&D 项 目 的 内 部 管 理 和 筹 资 中, 必 须 将 R&D 主 管 ( 直 接 支 持 R&D) 和 财 务 主 管 ( 间 接 支 持 或 辅 助 R&D) 区 别 开 来 R&D 主 管 与 各 个 项 目 密 切 相 关, 要 包 含 在 R&D 人 员 和 经 费 数 据 里 ; 财 务 主 管 进 行 间 接 支 持 或 辅 助 性 的 活 动, 只 能 计 入 运 行 费 中 餐 饮 和 交 通 服 务 等 辅 助 性 支 持 也 应 包 含 在 运 行 费 中 第 2 第 5 和 第 6 章 就 这 些 区 别 进 行 了 探 讨 6

19 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 1.6 涵 盖 各 个 科 学 技 术 领 域 的 R&D 27. 本 手 册 最 初 的 两 个 版 本 只 涵 盖 了 自 然 科 学 和 工 程 技 术 1974 年 的 第 3 版 则 纳 入 了 社 会 科 学 和 人 文 科 学 (OECD,1976) 尽 管 本 手 册 提 供 了 标 准 的 研 究 调 查 程 序, 但 人 们 可 以 理 解, 由 于 种 种 原 因, 我 们 不 得 不 接 受 在 社 会 科 学 和 人 文 科 学 (SSH) 调 查 中 产 生 的 一 些 偏 差 各 成 员 国 的 经 验 并 不 相 同 : 有 的 国 家 发 现 调 查 可 以 涵 盖 所 有 的 科 学 领 域, 有 的 国 家 却 认 为 共 同 的 流 程 并 不 总 是 适 用 28. 关 于 社 会 科 学 及 人 文 科 学 领 域 R&D 测 度 的 具 体 问 题, 将 在 本 手 册 的 不 同 章 节 中 探 讨 1.7 R&D 投 入 的 测 度 29. 就 统 计 的 目 的, 有 两 项 投 入 需 要 测 度 :R&D 经 费 和 R&D 人 员 这 两 类 测 度 都 是 以 年 度 为 基 础 的 :1 年 内 的 经 费 开 支,1 年 内 使 用 到 的 人 力 这 两 类 测 度 都 有 其 优 缺 点, 因 此, 为 了 尽 可 能 全 面 地 呈 现 R&D 投 入, 两 种 测 度 都 是 必 需 的 R&D 人 员 30. 有 关 科 技 人 员 使 用 方 面 的 数 据 为 R&D 资 源 投 入 的 国 际 比 较 提 供 了 具 体 的 测 度 方 法 然 而, 人 们 已 经 认 识 到 R&D 人 力 投 入 只 是 国 家 人 力 资 源 在 公 益 事 业 方 面 投 入 的 一 部 分, 科 技 人 员 更 多 的 是 通 过 在 生 产 经 营 质 量 控 制 管 理 教 育 等 领 域, 对 工 业 农 业 和 医 疗 的 进 步 做 出 很 多 贡 献 对 科 技 人 力 资 源 存 量 的 测 度 是 堪 培 拉 手 册 (OECD,1995) 的 主 题, 而 本 手 册 的 重 点 放 在 R&D 资 源 的 测 度 与 分 类 上 31. 就 R&D 人 员 数 据 而 言, 问 题 是 要 将 这 些 数 据 折 算 为 从 事 R&D 的 全 时 工 作 当 量 (FTE) 或 人 年 ( 见 第 5 章,5.3 节 ) 因 此, 建 议 按 照 实 际 人 数 ( 即 人 头 数 ) 来 收 集 数 据, 以 便 这 些 数 据 可 以 在 科 技 人 员 的 总 体 模 型 和 数 据 库 中 使 用 32. 各 国 的 R&D 工 作 需 要 大 量 各 种 类 型 的 人 才, 从 诺 贝 尔 奖 得 主 到 其 秘 7

20 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 书, 从 太 空 实 验 的 设 计 师 到 实 验 动 物 的 饲 养 人 员 由 于 技 术 水 平 和 受 教 育 程 度 的 差 异, 有 必 要 将 R&D 人 员 加 以 分 类 33. 目 前,OECD 成 员 国 对 R&D 人 员 的 分 类 采 用 了 两 种 不 同 的 体 系 第 5 章 的 5.2 节 给 出 了 这 两 种 分 类 的 定 义, 一 种 是 按 职 业 分 类, 该 分 类 尽 可 能 衔 接 国 际 标 准 职 业 分 类 (ILO,1990), 另 一 种 是 按 正 式 资 格 分 类, 该 分 类 完 全 根 据 国 际 标 准 教 育 分 类 (UNESCO, 1997) 虽 然 同 时 收 集 两 种 分 类 标 准 的 数 据 比 较 理 想, 但 大 多 数 成 员 国 只 采 用 其 中 一 种 由 于 多 数 OECD 成 员 国 已 具 有 按 职 业 分 类 的 数 据, 少 数 国 家 对 某 些 或 所 有 部 门 仍 只 按 资 格 分 类 收 集 数 据, 这 就 意 味 着 在 国 际 比 较 方 面 存 在 严 重 问 题 也 许 有 人 会 认 为, 在 一 个 有 效 的 系 统 中 这 两 种 分 类 不 应 有 大 的 差 别, 比 如 受 聘 为 研 究 人 员 应 该 都 具 有 大 学 学 位, 而 从 事 R&D 工 作 的 大 学 毕 业 生 应 该 就 是 研 究 人 员 然 而 实 际 情 况 并 非 如 此, 例 如, 许 多 成 熟 的 研 究 人 员 并 没 有 大 学 水 平 资 格, 尽 管 他 们 有 其 他 中 学 后 教 育 或 同 等 学 历 相 反 地, 越 来 越 多 的 年 轻 大 学 本 科 毕 业 生 被 聘 用 为 高 级 技 术 人 员 或 是 辅 助 人 员, 而 不 是 研 究 人 员 R&D 经 费 34.R&D 经 费 的 基 本 测 度 是 内 部 经 费, 也 就 是 指 在 某 一 统 计 单 位 或 经 济 部 门 内 为 进 行 R&D 的 全 部 经 费 另 一 个 测 度 是 外 部 经 费, 包 括 在 统 计 单 位 或 经 济 部 门 外 部 实 施 的 R&D 经 费 就 R&D 目 的 而 言, 日 常 支 出 和 资 本 支 出 都 应 加 以 测 度 在 政 府 部 门,R&D 经 费 是 指 直 接 经 费 而 非 间 接 经 费, 折 旧 费 用 不 包 括 在 内 本 手 册 第 6 章 6.2 节 就 R&D 经 费 的 范 围 和 内 容 展 开 了 更 深 层 次 的 讨 论 35.R&D 是 一 项 在 各 单 位 组 织 和 部 门 之 间, 特 别 是 在 政 府 和 其 他 实 施 机 构 之 间 涉 及 明 显 资 源 转 移 的 活 动 对 于 科 学 政 策 顾 问 和 分 析 人 员 来 说, 了 解 由 谁 资 助 R&D 又 由 谁 实 施 R&D 是 非 常 重 要 的 第 6 章 讨 论 了 追 踪 R&D 资 金 流 的 方 法 应 当 强 调 的 是, 追 溯 资 金 流 动 应 依 据 R&D 的 实 施 单 位 而 不 是 依 据 资 金 的 提 供 单 位 的 报 告 ( 见 第 6 章 6.3 节 ) 本 手 册 提 出 了 处 理 政 府 一 般 大 学 资 金 (GUF) 的 准 则, 政 府 一 般 大 学 资 金 是 指 由 教 育 主 管 部 门 提 供 给 大 学 教 学 和 研 究 的 综 合 财 政 补 贴 中 被 用 于 研 究 的 那 一 部 分 这 些 资 金 投 入 可 能 占 大 学 研 究 总 资 助 的 一 半 以 上, 也 是 政 府 对 R&D 资 助 的 重 要 组 成 部 分 8

21 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 36. 用 货 币 表 示 的 R&D 投 入 数 据 的 主 要 缺 点 在 于 会 受 到 不 同 国 家 不 同 时 期 货 币 值 差 异 的 影 响 现 行 汇 率 通 常 并 不 能 反 映 不 同 国 家 间 R&D 价 格 的 差 异, 在 高 通 货 膨 胀 时 期, 一 般 价 格 指 数 也 很 难 准 确 地 反 映 R&D 经 费 的 变 化 趋 势 本 手 册 建 议 在 R&D 统 计 中 使 用 购 买 力 平 价 (PPP) 和 隐 含 的 国 内 生 产 总 值 (GDP) 价 格 指 数, 尽 管 这 两 项 指 标 所 反 映 的 只 是 R&D 投 入 资 源 的 机 会 成 本, 而 非 真 正 的 R&D 投 入 数 量 附 录 9 就 开 发 特 殊 的 R&D 减 缩 指 数 和 R&D 货 币 换 算 指 数 进 行 了 探 讨 R&D 设 施 37. 可 以 设 计 一 些 测 度 R&D 设 施 的 指 标, 但 由 于 这 类 数 据 少, 本 手 册 将 不 对 此 进 行 讨 论 标 准 化 设 备 图 书 馆 设 施 实 验 室 场 所 刊 物 订 阅 以 及 计 算 机 的 标 准 使 用 时 间 等, 都 可 以 成 为 测 度 指 标 国 家 R&D 活 动 38. 虽 然 R&D 活 动 贯 穿 在 整 个 经 济 中, 但 从 科 技 政 策 的 目 标 来 看, 它 们 往 往 被 视 为 一 个 整 体, 即 国 家 的 R&D 活 动 本 手 册 的 目 的 之 一 就 是 为 R&D 投 入 数 据 建 立 规 范, 以 便 能 从 广 大 的 R&D 实 施 单 位 中 收 集 数 据, 同 时 也 能 将 之 合 计 为 有 价 值 的 全 国 R&D 统 计 汇 总 用 于 国 际 比 较 的 主 要 经 费 汇 总 是 国 内 R&D 总 经 费 (GERD), 它 包 括 某 一 年 度 在 本 国 领 土 范 围 内 实 施 R&D 的 全 部 支 出 因 此 它 包 括 由 国 外 资 助 但 在 国 内 实 施 的 R&D, 但 需 排 除 向 国 外, 特 别 是 向 国 际 机 构 支 付 的 R&D 资 金 相 应 的 人 员 测 度 并 没 有 一 个 特 定 的 名 称 它 包 括 某 一 年 度 在 本 国 领 土 范 围 内 所 有 从 事 R&D 工 作 的 人 员 总 和 [ 按 全 时 工 作 当 量 (FTE) 计 ] 在 进 行 国 际 比 较 时 有 时 仅 限 于 研 究 人 员 ( 或 大 学 毕 业 生 ), 这 是 由 于 通 常 认 为 他 们 才 是 R&D 系 统 的 真 正 核 心 1.8 R&D 的 全 球 化 和 R&D 合 作 39. 大 量 研 究 表 明,R&D 活 动 越 来 越 成 为 全 球 性 的 活 动, 并 且, 在 个 体 研 究 者 研 究 团 队 和 研 究 机 构 的 相 互 合 作 中,R&D 共 享 程 度 也 变 得 更 高 跨 国 公 司 在 高 校 与 其 他 研 究 机 构 和 企 业 之 间 的 R&D 合 作 中 扮 演 着 越 来 越 重 要 的 角 色, 这 种 R&D 合 作 既 可 以 是 正 式 的, 即 通 过 正 式 组 织 如 欧 盟 (EU) 或 欧 洲 核 能 研 究 中 心 (CERN), 同 时 也 可 以 是 非 正 式 的, 如 经 由 多 边 或 双 边 协 议 9

22 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 合 作 显 然, 我 们 需 要 更 多 关 于 这 些 趋 势 的 信 息 40. 鉴 于 全 球 化 的 进 程, 在 这 一 版 的 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中, 为 R&D 资 金 和 与 国 外 单 位 交 易 中 的 外 部 R&D 资 金 的 来 源 提 出 了 更 为 详 尽 的 细 目, 更 多 的 关 于 技 术 全 球 化 指 标 的 需 求 信 息, 可 参 见 对 全 球 化 测 度 的 大 量 不 同 方 面 的 述 评 ( 经 济 全 球 化 指 标 手 册, 暂 定 名, 即 将 出 版 ) 由 于 跨 国 集 团 公 司 的 R&D 活 动 通 常 是 由 集 团 或 集 团 分 公 司 组 织 管 理 和 资 助 的, 因 此, 要 识 别 集 团 分 公 司 在 不 同 国 家 实 施 的 R&D, 以 及 获 得 分 公 司 之 间 的 R&D 资 金 流, 即 使 可 能, 也 是 十 分 困 难 的 41. 传 统 上,R&D 调 查 并 不 包 括 R&D 合 作 这 一 研 究 领 域 所 以 决 策 者 非 常 希 望 获 得 R&D 合 作 的 更 多 信 息 但 是, 由 于 各 成 员 国 缺 乏 足 够 的 经 验, 因 此 也 无 法 在 这 一 版 手 册 中 提 供 收 集 和 R&D 合 作 数 据 相 关 的 建 议 我 们 已 有 一 些 在 不 同 类 型 机 构 之 间 的 R&D 资 金 流 的 相 关 信 息 创 新 调 查 的 经 验 表 明, 对 不 同 地 理 区 域 的 不 同 类 型 的 组 织 单 位, 询 问 关 于 R&D 合 作 的 简 单 问 题 是 可 行 的 在 R&D 调 查 中 也 可 以 这 样 操 作 因 此, 未 来 我 们 有 可 能 给 出 更 清 晰 的 建 议 1.9 R&D 的 分 类 体 系 42. 为 了 理 解 R&D 活 动 及 其 作 用, 一 方 面 必 须 调 查 R&D 活 动 的 资 助 机 构 和 实 施 机 构 ( 按 机 构 分 类 ), 另 一 方 面 也 必 须 调 查 R&D 项 目 本 身 的 性 质 ( 功 能 分 类 ) 43. 在 国 内 ( 和 国 际 )R&D 调 查 中 通 常 采 用 基 本 的 机 构 分 类, 因 为 这 种 分 类 方 式 会 让 调 查 过 程 更 为 顺 利, 同 时, 将 机 构 分 类 与 功 能 分 类 相 结 合, 可 以 获 得 对 统 计 数 据 所 描 述 的 R&D 状 况 更 为 全 面 的 理 解 机 构 分 类 44. 对 机 构 进 行 分 类, 主 要 关 注 的 是 实 施 机 构 或 资 助 机 构 的 特 性 所 有 的 单 位 都 是 根 据 其 主 要 的 经 济 活 动 来 进 行 分 类 的 在 这 种 分 类 系 统 中, 所 有 统 计 单 位 的 R&D 资 源 都 要 划 入 某 一 类 或 某 一 子 类 这 种 分 类 方 法 的 优 点 是, R&D 数 据 一 般 都 是 与 常 规 经 济 统 计 数 据 在 同 一 框 架 内 收 集 的, 这 就 简 化 了 调 10

23 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 查 过 程, 更 便 于 R&D 数 据 与 其 他 经 济 数 据 的 比 较 其 主 要 的 不 足 之 处 是, 它 没 有 准 确 地 描 述 该 单 位 的 R&D 活 动, 因 为 R&D 活 动 并 不 总 是 与 这 些 单 位 的 正 式 活 动 直 接 相 关 45. 本 手 册 第 3 章 论 述 了 所 采 用 的 机 构 分 类 为 了 使 统 计 数 据 与 常 规 的 经 济 及 社 会 统 计 数 据 具 有 最 大 的 可 比 性, 这 些 分 类 尽 可 能 依 据 现 行 的 联 合 国 分 类 标 准 国 家 R&D 活 动 的 主 要 机 构 分 类 是 按 部 门 进 行 的, 共 有 5 个 部 门 : 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 (PNP) 部 门 高 等 教 育 部 门 和 国 外 机 构 对 上 述 4 个 国 内 部 门 中 的 3 个 部 门 ( 企 业 部 门 私 人 非 营 利 部 门 和 高 等 教 育 部 门 ) 给 出 了 次 级 分 类 此 外, 为 反 映 部 门 划 分 中 国 家 间 的 差 异, 还 提 出 了 补 充 的 机 构 分 类 功 能 分 类 46. 手 册 第 4 章 论 述 了 功 能 分 类 的 方 法, 它 主 要 侧 重 于 R&D 活 动 本 身 的 特 性 按 单 位 所 执 行 的 R&D 的 性 质, 将 R&D 按 其 活 动 的 类 型 产 品 范 围 目 标 及 学 科 的 具 体 领 域 等 进 行 划 分 因 此, 功 能 分 类 法 可 提 供 更 为 详 细 的 数 据, 加 之 机 构 分 类 的 国 际 差 异 影 响 较 小, 理 论 上, 功 能 分 类 的 结 果 比 机 构 分 类 的 结 果 更 具 国 际 可 比 性 然 而, 这 种 分 类 有 时 却 难 以 付 诸 实 施, 尤 其 是 按 R&D 活 动 类 型 ( 基 础 研 究 应 用 研 究 试 验 发 展 ) 进 行 分 析 时 更 是 如 此 这 是 因 为 这 种 R&D 活 动 类 型 虽 然 肯 定 会 有 助 于 科 学 政 策 的 制 定, 但 另 一 方 面 它 却 建 立 在 一 个 过 于 简 化 的 科 技 系 统 运 作 模 型 之 上 并 且, 很 重 要 的 一 点 是 它 还 受 到 填 表 人 的 主 观 评 价 的 影 响 这 一 问 题 将 在 第 4 章 节 进 行 探 讨 47. 国 防 R&D 与 民 用 R&D 被 看 作 是 国 家 R&D 活 动 中 一 项 重 要 的 功 能 性 分 类 在 大 多 数 OECD 成 员 国 中, 国 防 R&D 活 动 规 模 相 对 较 小 然 而, 在 有 几 个 R&D 执 行 活 动 水 平 高 的 国 家 中, 国 防 R&D 经 费 接 近 或 超 过 了 该 国 政 府 R&D 总 经 费 的 一 半 因 此, 国 际 比 较 的 差 异 在 于 是 否 将 国 防 R&D 考 虑 在 内 国 防 R&D 的 需 求 随 政 治 形 势 的 改 变 而 波 动, 因 而 其 长 期 趋 势 与 民 用 R&D 的 长 期 趋 势 有 所 区 别 这 意 味 着, 要 想 在 整 体 上 把 握 国 家 R&D 活 动, 绝 对 有 必 要 将 国 防 R&D 经 费 和 民 用 R&D 经 费 区 分 开 来 附 录 10 对 国 防 R&D 活 动 进 行 了 进 一 步 地 探 讨 48. 虽 然 功 能 分 类 比 机 构 分 类 更 为 详 细, 但 还 是 没 有 详 细 到 能 满 足 很 多 11

24 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 潜 在 用 户 对 于 R&D 统 计 数 据 的 需 要, 例 如 仅 对 科 学 或 产 品 领 域 中 一 个 特 别 分 支 领 域 ( 如 全 息 摄 影 或 数 控 机 床 ) 感 兴 趣 的 用 户 如 前 所 述, 本 手 册 主 要 是 用 来 测 度 国 家 R&D 活 动, 并 用 不 同 的 方 法 对 其 加 以 分 类 的 除 特 别 领 域 的 特 别 目 录 外, 很 少 有 成 员 国 能 够 把 分 类 划 分 到 如 此 详 细 的 程 度, 而 且 也 不 太 可 能 在 OECD 这 一 层 面 上 获 得 如 此 详 细 的 分 类 49. 此 外, 当 考 查 具 有 多 种 政 策 含 义 的 政 府 资 金 所 资 助 的 研 究 类 型 时, 很 难 建 立 适 用 于 各 国 政 府 的 分 类 规 范 一 个 受 到 密 切 关 注 的 领 域 是 战 略 性 研 究 这 类 研 究 一 般 是 指 为 发 展 研 究 基 础 并 最 终 发 展 经 济 而 优 先 进 行 的 研 究 虽 然 各 成 员 国 对 什 么 是 或 什 么 不 是 战 略 性 研 究 的 理 解 各 异, 但 考 虑 到 战 略 性 研 究 在 一 些 OECD 成 员 国 中 的 政 策 重 要 性, 本 手 册 第 4 章 介 绍 了 如 何 界 定 战 略 性 研 究 的 一 些 观 点 1.10 R&D 调 查 数 据 的 可 靠 性 与 国 际 可 比 性 50. 虽 然 从 公 开 发 表 的 资 料 中 可 以 获 取 一 定 量 的 R&D 数 据, 但 专 门 的 R&D 调 查 仍 是 无 法 取 代 的 本 手 册 大 部 分 的 编 制 都 基 于 这 样 一 个 假 定, 即 至 少 对 国 内 所 有 主 要 的 R&D 实 施 单 位 都 要 进 行 R&D 调 查 不 过, 填 表 人 和 调 研 机 构 可 能 都 有 必 要 进 行 一 些 估 算 这 一 问 题 将 在 第 7 章 中 进 行 更 充 分 的 探 讨 51. 由 于 各 国 的 情 况 不 同, 很 难 确 定 需 要 估 算 到 什 么 程 度 以 及 估 算 对 数 据 可 靠 性 的 影 响 程 度 然 而 在 通 常 情 况 下, 填 表 人 在 对 基 础 研 究 应 用 研 究 和 试 验 发 展 进 行 划 分 时, 主 要 是 依 靠 主 观 的 估 算, 而 在 对 高 等 教 育 部 门 的 R&D 进 行 调 查 时, 调 查 机 构 则 主 要 运 用 经 验 法 则 进 行 估 算 因 此, 应 慎 重 对 待 这 些 数 据 本 手 册 附 录 2 和 1980 年 版 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 增 补 本 中 就 该 问 题 提 出 了 进 一 步 的 指 导 (OECD, 1989b) 52. 即 使 国 家 调 查 提 供 的 R&D 数 据 合 理 准 确, 而 且 适 合 国 内 使 用 者 需 要, 也 不 一 定 具 有 国 际 可 比 性, 因 为 各 国 的 定 义 和 分 类 有 可 能 偏 离 国 际 准 则 这 种 情 况 通 常 都 在 脚 注 中 注 明 当 国 内 规 范 与 国 际 标 准 不 一 致 时, 情 况 则 会 更 为 复 杂 这 种 情 形 在 部 门 分 析 中 常 常 出 现, 由 于 管 理 方 面 的 原 因, 明 显 类 似 的 机 构 在 不 同 国 家 可 能 被 放 在 不 同 部 门 之 中 并 且, 各 国 对 这 些 国 际 标 准 的 理 解 也 可 能 不 同, 特 别 是 对 研 究 类 别 的 分 析 和 R&D 人 员 的 职 业 分 类 分 析 更 是 12

25 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 如 此, 而 这 种 差 异 是 不 可 能 量 化 的 1.11 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 53. 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 数 据 往 往 比 从 R&D 调 查 结 果 中 得 到 的 数 据 要 早 很 多, 而 且 这 些 数 据 都 是 按 照 政 策 制 定 者 的 特 定 取 向 进 行 分 类 的 54. 第 8 章 专 门 论 述 了 这 个 问 题, 尽 管 第 2 章 中 关 于 R&D 的 基 本 定 义 适 用 于 GBAORD, 但 在 后 续 章 节 中 的 规 范 基 本 上 是 为 对 R&D 实 施 单 位 进 行 调 查 而 制 定 的, 一 般 并 不 适 用 于 GBAORD 55.GBAORD 分 析 的 主 要 目 的 是 确 定 政 府 向 R&D 划 拨 资 金 的 意 向 和 目 标 因 此,R&D 资 金, 包 括 公 共 的 一 般 大 学 资 金 (GUF), 是 由 资 助 单 位 定 义 的, 既 可 包 括 预 测 ( 预 算 提 案 或 最 初 的 预 算 拨 款 ), 也 可 回 溯 ( 最 终 预 算 拨 款 或 决 算 ) 尽 管 R&D 统 计 数 据 是 通 过 专 门 设 计 的 调 查 来 收 集 的, 但 政 府 R&D 资 金 的 数 据 一 般 必 须 从 国 家 某 个 阶 段 的 预 算 中 获 取, 而 政 府 预 算 是 基 于 各 国 自 己 的 标 准 方 法 和 术 语 虽 然 近 年 来 调 查 数 据 和 GBAORD 数 据 之 间 的 相 关 联 系 上 已 有 所 改 进, 但 是 在 分 析 上 应 该 在 理 想 的 R&D 调 查 角 度 以 及 可 得 到 的 预 算 或 相 关 数 据 源 之 间 取 得 平 衡 56. 按 社 会 经 济 目 标 对 GBAORD 进 行 分 类 的 目 的, 是 为 了 帮 助 政 府 制 定 科 技 政 策 因 此, 分 类 的 类 别 必 须 广 泛, 其 数 据 要 能 反 映 投 入 到 每 个 主 要 目 标 ( 国 防 产 业 发 展 等 ) 的 资 源 数 量 尽 管 如 此, 分 类 不 可 能 尽 善 尽 美, 它 反 映 的 往 往 是 既 定 项 目 的 政 策 取 向 而 不 是 其 精 确 的 内 容 正 因 为 如 此, 而 且 由 于 受 数 据 编 制 方 法 的 限 制,GBAORD 数 据 和 本 手 册 中 所 讨 论 的 大 多 数 其 他 数 据 相 比, 严 格 意 义 上 的 国 际 可 比 性 可 能 要 差 一 些 1.12 受 关 注 的 话 题 57. 常 有 关 于 特 殊 优 先 发 展 领 域 的 R&D 数 据 的 需 求, 这 跨 越 了 标 准 的 机 构 分 类 和 功 能 分 类 满 足 这 类 需 求 的 数 据 收 集 常 常 需 要 特 别 提 取 或 制 表 附 录 4 和 附 录 5 讨 论 了 目 前 受 关 注 的 优 先 发 展 领 域 13

26 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 58. 近 年 来, 卫 生 R&D 已 成 为 政 策 关 注 的 对 象, 并 出 现 了 大 量 的 国 际 研 究 卫 生 R&D 数 据 通 常 不 能 直 接 从 本 手 册 所 描 述 的 任 何 一 个 标 准 分 类 中 获 得 附 录 4 描 述 了 一 种 切 实 可 行 的 方 法, 即 从 现 有 的 资 料 来 源 中 获 取 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 估 算 数 据, 这 将 有 助 于 数 据 的 收 集 编 制 和 诠 释, 但 并 不 能 将 其 作 为 一 项 国 际 通 用 的 建 议 做 法 59. 目 前 OECD 正 致 力 于 信 息 经 济 和 信 息 社 会 的 统 计 方 法 和 指 标 的 开 发 为 选 定 的 信 息 通 信 技 术 (ICT) 部 门 ( 以 ICT 部 门 的 统 一 产 业 目 录 为 基 础 ) 计 算 R&D 总 和 是 可 行 的, 详 见 附 录 继 信 息 技 术 之 后, 生 物 技 术 有 望 成 为 下 一 个 对 未 来 经 济 发 展 具 有 重 要 意 义 的 普 遍 技 术 OECD 已 经 开 始 为 生 物 技 术 设 计 一 个 统 计 框 架 附 录 4 中 讨 论 了 关 于 生 物 技 术 在 R&D 调 查 方 面 的 问 题 和 关 于 生 物 技 术 的 专 门 调 查 的 概 念 61.R&D 活 动 的 区 域 分 布 体 现 了 很 强 的 政 策 意 图, 这 不 仅 体 现 在 欧 盟 国 家, 也 体 现 在 其 他 OECD 成 员 国, 特 别 是 那 些 联 邦 制 国 家 第 5 章 和 第 6 章 给 出 了 按 区 域 划 分 变 量 的 建 议, 附 录 5 进 行 了 一 些 方 法 方 面 的 介 绍 1.13 结 束 语 62. 最 后, 在 使 用 R&D 统 计 数 据 及 经 费 数 据 时, 应 注 意 以 下 4 点 : 这 些 数 据 仅 仅 是 对 非 常 复 杂 的 活 动 与 机 构 的 简 要 数 量 反 映 因 此, 单 纯 使 用 它 们 是 危 险 的, 对 它 们 还 应 尽 可 能 根 据 相 关 定 性 信 息 加 以 分 析 尤 其 是 在 进 行 国 际 比 较 的 情 况 下, 应 当 充 分 考 虑 到 国 家 的 大 小 发 展 目 标 经 济 结 构 及 制 度 安 排 等 因 素 使 用 者 在 参 阅 数 据 时 心 中 常 有 这 样 的 疑 问 : 我 国 大 学 的 研 究 工 作 正 在 退 步 吗? 我 公 司 用 于 基 础 研 究 的 经 费 高 于 同 行 业 的 平 均 水 平 吗? 等 等 为 了 回 答 这 些 问 题, 有 必 要 界 定 相 关 的 基 本 数 据, 然 后 利 用 这 些 数 据 来 建 立 R&D 指 标 某 些 基 本 数 据 也 许 会 足 够 准 确, 可 以 回 答 某 一 个 问 题, 但 却 不 能 回 答 另 一 个 问 题 例 如,GBAORD 数 据 有 助 于 回 答 那 些 容 易 界 定 的 目 标 的 趋 势 : 有 任 何 迹 象 表 明 OECD 成 员 国 的 国 防 R&D 经 费 再 次 上 升 吗? 但 却 不 适 14

27 第 1 章 本 手 册 的 目 标 和 范 围 合 回 答 那 些 不 容 易 界 定 的 问 题, 如 : 我 国 用 于 环 保 R&D 的 绝 对 费 用 比 起 某 国 是 多 还 是 少? 建 立 国 际 比 较 指 标 一 个 特 别 有 用 的 方 法 是 把 R&D 投 入 数 据 与 相 对 应 的 经 济 数 据 进 行 比 较, 例 如, 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 占 国 内 生 产 总 值 的 百 分 比 这 样 的 广 义 指 标 相 当 准 确, 但 如 果 被 比 较 的 国 家 在 经 济 结 构 上 存 在 较 大 差 异 时, 这 种 指 标 就 可 能 产 生 偏 差 例 如, 大 型 R&D 密 集 型 跨 国 公 司 的 活 动 可 能 会 较 为 深 刻 地 影 响 某 一 特 定 国 家 GERD/GDP 的 比 率 所 以 用 来 收 集 R&D 统 计 数 据 的 分 类 与 标 准 应 尽 可 能 与 其 他 一 般 统 计 的 分 类 标 准 相 兼 容 虽 然 详 细 比 较 R&D 与 非 R&D 数 据 并 非 易 事, 但 是, 建 立 这 种 结 构 性 的 R&D 指 标 就 可 能 特 别 具 有 启 迪 性 上 述 数 据 的 可 靠 性 与 可 比 性 问 题, 其 实 也 是 动 态 的 社 会 经 济 活 动 中 所 有 统 计 数 据 的 特 征, 动 态 的 社 会 经 济 活 动 ( 如 就 业 国 际 贸 易 ) 对 政 策 制 定 者 管 理 者 分 析 者 等, 都 是 非 常 重 要 的 本 手 册 中 R&D 统 计 标 准 的 演 变 所 依 据 的 思 想, 就 是 通 过 探 索 各 种 方 法 和 学 习 各 成 员 国 的 经 验, 来 寻 找 问 题 并 逐 渐 解 决 这 些 问 题 15

28 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 2.1 研 究 与 试 验 发 展 63. 研 究 与 试 验 发 展 是 指 为 了 增 加 知 识 储 量 而 在 系 统 的 基 础 上 进 行 的 创 造 性 工 作, 包 括 有 关 人 类 文 化 和 社 会 的 知 识, 以 及 利 用 这 些 知 识 储 备 来 设 计 新 的 应 用 64.R&D 活 动 包 括 3 类 : 基 础 研 究 应 用 研 究 和 试 验 发 展 这 些 方 面 将 在 第 4 章 做 详 细 的 阐 述 基 础 研 究 是 一 种 实 验 性 或 理 论 性 的 工 作, 主 要 是 为 了 获 得 关 于 现 象 和 可 观 察 事 实 的 基 本 原 理 的 新 知 识, 它 不 以 任 何 特 定 的 应 用 或 使 用 为 目 的 应 用 研 究 也 是 为 了 获 取 新 知 识 而 进 行 的 创 造 性 研 究, 但 它 主 要 针 对 某 一 特 定 的 实 际 目 的 或 目 标 试 验 发 展 是 利 用 从 科 学 研 究 和 实 际 经 验 中 获 得 的 现 有 知 识, 为 生 产 新 的 材 料 产 品 和 设 备, 建 立 新 的 工 艺 系 统 和 服 务, 或 对 已 产 生 和 已 建 立 的 上 述 各 项 进 行 实 质 性 改 进, 而 进 行 的 系 统 性 工 作 R&D 包 括 R&D 单 位 从 事 的 正 式 R&D 和 其 他 组 织 进 行 的 非 正 式 或 非 经 常 性 的 R&D 2.2 非 R&D 活 动 65. 为 了 调 查 的 目 的, 必 须 将 R&D 活 动 与 那 些 范 围 广 泛 而 又 与 科 学 技 术 有 联 系 的 其 他 活 动 区 别 开 来 这 些 其 他 的 活 动 或 通 过 信 息 流 动, 或 在 业 务 机 构 和 人 员 方 面 与 R&D 活 动 有 着 密 切 的 联 系, 但 在 测 度 R&D 时, 要 尽 可 能 将 这 些 因 素 排 除 在 外 66. 这 些 活 动 将 分 为 4 类 进 行 讨 论 : 教 育 和 培 训 ( 见 节 ); 其 他 相 关 科 技 活 动 ( 见 节 );

29 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 其 他 产 业 活 动 ( 见 节 ); 管 理 和 其 他 辅 助 活 动 ( 见 节 ) 设 计 的 67. 这 里 所 给 出 的 实 用 性 定 义 是 专 门 为 将 上 述 活 动 从 R&D 中 排 除 在 外 而 教 育 与 培 训 68. 大 学 高 等 和 中 等 以 上 专 科 教 育 机 构 在 自 然 科 学 工 程 医 药 农 业 社 会 科 学 与 人 文 科 学 等 领 域 所 从 事 的 所 有 教 育 和 人 员 培 训 活 动 都 应 当 从 R&D 中 排 除 然 而, 在 大 学 博 士 层 面 上 所 进 行 的 研 究 应 尽 可 能 地 纳 入 R&D 统 计 ( 见 节 ) 其 他 相 关 的 科 学 技 术 活 动 69. 以 下 活 动 应 被 排 除 在 R&D 之 外, 除 非 它 们 是 专 门 或 主 要 为 了 R&D 项 目 而 进 行 的 活 动 ( 见 节 的 举 例 ) 科 技 信 息 服 务 70. 由 下 列 人 员 或 方 式 : 科 技 人 员 ; 文 献 服 务 ; 专 利 服 务 ; 科 技 信 息 普 及 与 咨 询 服 务 ; 科 学 会 议 所 进 行 的 以 下 专 门 活 动 应 排 除 在 R&D 之 外 : 收 集 ; 编 码 ; 记 录 ; 分 类 ; 传 播 ; 翻 译 ; 分 析 ; 评 价 17

30 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 除 非 这 些 活 动 的 唯 一 或 主 要 目 的 是 支 持 R&D 活 动 的 ( 如 为 R&D 成 果 的 原 始 报 告 所 作 的 准 备 工 作 应 属 于 R&D) 通 用 数 据 收 集 71. 通 用 数 据 收 集 指 通 常 由 政 府 部 门 执 行, 来 记 录 那 些 关 系 到 一 般 公 共 利 益, 或 只 有 政 府 才 有 能 力 收 集 的 自 然 生 物 或 社 会 现 象, 如 常 规 的 地 形 绘 制, 常 规 的 地 质 水 文 海 洋 和 大 气 勘 测, 天 文 观 测 等 但 完 全 或 主 要 作 为 R&D 研 究 过 程 一 部 分 的 资 料 收 集 工 作, 则 应 属 于 R&D 活 动 ( 例 如 对 核 反 应 过 程 中 基 本 粒 子 轨 迹 和 特 性 的 测 度 ) 同 样 的 标 准 也 适 用 于 判 断 数 据 的 处 理 和 解 释 是 否 属 于 R&D 活 动 尤 其 是 社 会 科 学, 它 非 常 依 赖 于 通 过 普 查 和 抽 样 调 查 等 方 式 得 到 准 确 的 数 据 当 收 集 和 处 理 这 些 数 据 的 目 的 是 专 门 用 于 科 学 研 究 时, 其 费 用 应 计 入 研 究 费 用, 包 括 数 据 收 集 计 划 的 制 定 和 数 据 的 系 统 化 等 全 部 支 出 但 是, 如 果 数 据 的 收 集 是 为 了 其 他 或 一 般 用 途, 例 如 季 度 的 失 业 情 况 的 抽 样 调 查, 应 该 排 除 在 R&D 之 外, 即 使 这 些 资 料 被 用 于 研 究 工 作 此 外, 市 场 调 查 也 不 属 于 R&D 活 动 测 试 与 标 准 化 72. 测 试 与 标 准 化 是 指 原 料 元 件 产 品 工 艺 土 壤 及 大 气 等 国 家 标 准 的 维 护 二 级 标 准 的 制 定 以 及 常 规 测 试 和 分 析 可 行 性 研 究 73. 指 利 用 已 有 的 技 术 对 所 提 出 的 工 程 项 目 的 可 行 性 进 行 调 查 研 究, 以 提 供 更 多 的 信 息 来 决 定 是 否 实 施, 这 不 属 于 R&D 活 动 在 社 会 科 学 领 域, 可 行 性 研 究 是 指 对 社 会 经 济 特 性 及 特 殊 情 况 影 响 的 研 究 ( 例 如 某 个 地 区 建 立 石 化 联 合 企 业 的 可 行 性 研 究 ) 然 而, 研 究 项 目 中 的 可 行 性 研 究 属 于 R&D 活 动 专 业 医 疗 保 健 74. 专 业 医 疗 保 健 指 专 业 医 疗 知 识 的 常 规 调 查 和 常 规 应 用 然 而, 在 大 学 附 属 医 院 里 所 进 行 的 专 业 医 疗 保 健 可 能 包 含 R&D 活 动 要 素 ( 见 节 ) 专 利 与 许 可 证 工 作 75. 这 包 括 所 有 与 专 利 和 许 可 证 相 关 的 管 理 和 法 律 工 作 不 过 与 R&D 项 18

31 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 目 直 接 有 关 的 专 利 工 作 则 属 于 R&D 活 动 与 政 策 相 关 的 研 究 76. 这 里 的 政 策 不 仅 指 国 家 政 策, 也 指 区 域 政 策 和 地 方 政 策, 以 及 企 业 在 其 经 济 活 动 中 的 政 策 相 关 政 策 的 研 究 包 括 一 系 列 的 活 动, 例 如 对 政 府 部 门 和 其 他 机 构 现 有 计 划 政 策 和 运 作 情 况 的 分 析 和 评 估 ; 对 外 部 局 势 进 行 持 续 分 析 和 监 测 的 相 关 单 位 的 工 作 ( 如 国 防 及 安 全 分 析 ); 与 政 府 或 部 门 的 一 般 政 策 或 实 施 等 相 关 的 立 法 委 员 会 的 咨 询 工 作 日 常 软 件 开 发 77. 与 软 件 开 发 相 关 的 日 常 活 动 不 属 于 R&D 活 动 这 些 活 动 包 括 以 前 已 投 入 使 用 的 专 用 系 统 或 专 用 程 序 的 升 级 如 果 有 些 技 术 问 题 已 经 在 以 前 的 项 目 中 依 托 相 同 操 作 系 统 和 计 算 机 构 架 得 到 解 决, 那 就 不 是 R&D 活 动 日 常 电 脑 维 护 也 不 属 于 R&D( 关 于 软 件 开 发 与 R&D 之 间 划 分 问 题 的 更 多 详 细 论 述 见 节 ) 其 他 产 业 活 动 78. 这 类 活 动 包 括 在 某 种 程 度 上 相 互 交 叉 的 以 下 两 类 活 动 其 他 创 新 活 动 79. 在 奥 斯 陆 手 册 (OECD,1997a) 中, 其 他 创 新 活 动 被 定 义 为 所 有 除 R&D 以 外 的 那 些 科 学 技 术 商 业 与 金 融 活 动, 这 些 活 动 是 实 现 新 的 或 改 进 的 产 品 或 服 务, 以 及 新 的 或 改 良 工 艺 商 业 化 应 用 所 必 须 的 具 体 包 括 技 术 获 取 ( 显 性 和 隐 性 技 术 ) 工 装 准 备 或 工 业 工 程 其 他 工 业 设 计, 以 及 其 他 资 本 并 购 生 产 启 动 新 产 品 和 改 进 产 品 的 营 销 生 产 与 相 关 的 技 术 活 动 80. 指 在 企 业 部 门 和 一 般 经 济 活 动 中 的 工 业 试 生 产 生 产 和 分 销 以 及 各 种 相 关 技 术 服 务, 同 时 也 包 括 社 会 科 学 领 域 的 相 关 活 动, 例 如 市 场 研 究 管 理 和 其 他 辅 助 性 活 动 81. 这 类 活 动 包 括 下 面 2 个 部 分 19

32 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 纯 R&D 筹 资 活 动 82. 政 府 部 门 研 究 机 构 基 金 会 慈 善 机 构 所 进 行 的 R&D 资 金 的 筹 集 管 理 分 配, 不 属 于 R&D 活 动 这 与 最 新 版 的 国 际 标 准 产 业 分 类 (UN, 1990) 中 的 说 明 是 一 致 的 间 接 的 辅 助 性 活 动 83. 这 类 活 动 包 含 很 多 自 身 不 是 R&D, 但 对 R&D 提 供 辅 助 的 活 动 依 照 惯 例,R&D 人 员 数 据 包 括 真 正 从 事 R&D 活 动 的 人 员, 但 不 包 括 间 接 支 持 R&D 活 动 的 人 员 然 而, 在 机 构 R&D 经 费 的 运 行 费 中 却 应 包 括 这 部 分 人 员 的 津 贴 这 种 间 接 辅 助 性 活 动 的 典 型 实 例 包 括 运 输 仓 储 清 洁 维 护 和 安 全 等 活 动 不 是 专 门 为 R&D 而 进 行 的 管 理 和 事 务 性 工 作, 如 机 构 的 财 务 部 门 和 人 事 部 门 的 活 动, 也 属 于 间 接 的 辅 助 性 活 动 2.3 R&D 的 边 界 区 分 R&D 与 相 关 活 动 的 标 准 区 分 R&D 与 相 关 活 动 的 基 本 准 则 是 :R&D 活 动 应 具 有 明 显 的 创 新 成 分, 能 够 解 决 科 学 或 技 术 的 不 确 定 性, 即 对 那 些 即 使 是 具 备 了 相 关 领 域 的 知 识 和 技 术 的 人 来 说 也 并 不 容 易 解 决 的 问 题 表 2.1 列 出 了 识 别 R&D 的 一 些 补 充 准 则 表 2.1 区 分 R&D 与 相 关 的 科 学 技 术 和 产 业 活 动 的 补 充 准 则 A. 项 目 的 目 标 是 什 么? B. 该 项 目 的 新 颖 或 创 新 之 处? 它 是 否 探 索 以 前 未 发 现 的 现 象 结 构 或 关 系? 它 是 否 以 一 种 新 的 方 式 应 用 了 知 识 或 技 术? 是 否 很 可 能 会 产 生 不 止 一 个 机 构 所 关 心 的 现 象 关 系 或 操 作 原 理 的 新 的 ( 更 广 的 或 更 深 的 ) 理 解? 成 果 是 否 预 期 可 取 得 专 利? C. 哪 些 职 员 参 加 了 这 个 项 目? D. 使 用 了 什 么 方 法? E. 该 项 目 受 何 计 划 资 助? F. 项 目 的 发 现 或 成 果 具 有 多 大 的 普 遍 性? G. 项 目 划 分 为 其 他 的 科 学 技 术 或 产 业 活 动 是 否 更 合 理? 资 料 来 源 :OECD

33 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 85. 这 些 准 则 的 特 点 之 一 是, 一 个 具 体 项 目 为 某 一 个 目 的 而 进 行 可 能 是 R&D 活 动, 而 为 另 一 目 的 就 不 能 算 作 是 R&D 活 动 相 关 例 子 如 下 : 在 医 学 领 域, 有 关 死 亡 原 因 的 常 规 尸 体 解 剖 属 于 医 疗 实 践 而 不 是 R&D; 对 特 定 人 群 死 亡 率 进 行 专 门 调 查 研 究, 以 确 定 某 些 癌 症 治 疗 法 的 副 作 用, 则 属 于 R&D 同 样, 医 生 进 行 的 常 规 血 液 检 测 和 细 菌 试 验 不 属 于 R&D, 而 与 引 进 一 种 新 药 物 有 关 的 专 项 血 液 检 查 就 属 于 R&D 气 温 或 大 气 压 力 的 日 常 记 录 工 作 不 属 于 R&D, 仅 属 于 气 象 预 报 服 务 或 一 般 数 据 收 集 工 作 但 是, 研 究 测 量 温 度 的 新 方 法 则 是 R&D, 研 究 和 开 发 新 的 系 统 和 新 技 术 以 更 有 效 地 解 读 数 据, 也 属 于 R&D 在 机 械 行 业,R&D 活 动 往 往 与 设 计 和 制 图 工 作 密 切 相 关 该 行 业 的 中 小 企 业 (SMEs) 一 般 没 有 专 门 的 R&D 部 门, 因 此 R&D 问 题 大 多 是 在 设 计 和 制 图 名 下 处 理 的 如 果 计 算 设 计 制 图 制 定 操 作 规 程 是 为 了 建 立 中 试 工 厂 和 建 造 原 型, 就 应 把 它 们 归 入 R&D 如 果 开 展 这 些 活 动 是 为 了 准 备 执 行 与 维 持 生 产 标 准 ( 例 如 夹 具 机 床 工 具 ) 或 为 了 促 进 产 品 销 售 ( 例 如 报 价 广 告 传 单 备 件 目 录 ), 则 它 们 应 排 除 在 R&D 之 外 R&D 与 教 育 培 训 的 边 界 问 题 一 般 方 法 86. 在 高 等 教 育 机 构 中, 研 究 与 教 学 总 是 十 分 紧 密 地 联 系 在 一 起, 大 多 数 学 术 人 员 同 时 从 事 上 述 两 方 面 的 工 作, 许 多 建 筑 和 设 备 也 同 时 服 务 于 这 两 种 活 动 87. 由 于 研 究 成 果 常 成 为 教 学 的 材 料, 而 教 学 中 获 得 的 信 息 和 经 验 往 往 又 为 科 研 所 用, 因 此 很 难 确 定 高 等 教 育 师 生 的 教 育 和 培 训 活 动 与 R&D 活 动 的 界 限 ; 反 之 亦 然 R&D 活 动 的 创 新 因 素 使 其 区 别 于 日 常 教 学 和 其 他 相 关 的 活 动 是 否 将 作 为 教 育 或 培 训 副 产 品 的 那 些 科 学 活 动 视 为 R&D, 确 实 是 个 问 题 88. 在 以 下 几 种 情 况 下 都 存 在 边 界 划 分 问 题 : 博 士 研 究 生 及 其 活 动 ; 大 学 工 作 人 员 对 学 生 的 指 导 管 理 ; 21

34 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 专 业 医 疗 保 健 ; 学 术 人 员 的 个 人 教 育 ( 自 修 ) 博 士 研 究 生 89. 在 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 一 些 成 员 国 中, 研 究 生 不 是 国 家 标 准 分 类 中 的 一 个 类 型 在 此 情 况 中, 这 些 人 员 的 R&D 活 动 很 可 能 被 划 分 到 其 他 兼 职 教 学 人 员 之 中 90. 但 是, 在 将 研 究 生 作 为 一 种 正 式 分 类 的 国 家 中, 研 究 生 的 R&D 活 动 与 他 们 所 受 的 教 育 培 训 活 动 又 特 别 难 以 区 别 研 究 生 本 身 的 活 动 与 他 们 导 师 的 活 动 也 需 要 予 以 区 别 对 待 91. 国 际 标 准 教 育 分 类 (ISCED) 第 6 级 水 平 学 习 的 课 程 部 分 是 高 度 结 构 化 的, 它 包 括 研 究 计 划 必 修 课 程 和 必 修 的 实 验 室 工 作 等 在 这 一 过 程 中, 导 师 用 研 究 的 方 法 来 对 学 生 进 行 知 识 传 授 和 训 练, 这 类 学 生 的 主 要 活 动 是 上 必 修 课 查 阅 相 关 主 题 的 文 献 学 习 研 究 的 方 法 等 这 些 活 动 不 符 合 R&D 定 义 中 指 定 的 具 有 创 新 性 的 标 准 92. 此 外, 为 了 取 得 国 际 标 准 教 育 分 类 第 6 级 的 资 格 证 书, 学 生 需 要 通 过 承 担 相 对 独 立 的 研 究 并 提 交 研 究 成 果 来 证 明 其 自 身 能 力, 这 些 独 立 研 究 通 常 包 含 R&D 项 目 所 要 求 的 创 新 性 因 此, 这 些 活 动 以 及 导 师 所 给 予 的 任 何 指 导 都 应 属 于 R&D 活 动 除 了 研 究 生 教 育 课 程 大 纲 中 的 R&D 工 作 外, 导 师 和 学 生 也 可 能 参 加 其 他 的 R&D 项 目 93. 此 外, 这 一 级 水 平 的 学 生 往 往 附 属 于 或 直 接 受 雇 于 相 应 的 机 构, 在 这 些 机 构 中 进 行 研 究 学 习 并 与 它 们 签 有 合 同 或 类 似 的 协 议, 以 使 他 们 在 继 续 学 习 和 进 行 研 究 的 同 时, 必 须 参 与 较 低 层 次 的 教 学 或 其 他 工 作, 如 专 业 医 疗 保 健 94.R&D 和 国 际 标 准 教 育 分 类 第 6 级 教 育 的 分 界 线 如 表 2.2 所 示 该 表 以 及 大 部 分 前 述 内 容 都 依 据 于 相 关 的 北 欧 手 册 中 的 高 等 教 育 部 门 R&D 统 计 : 指 南 修 订 ( Nordforsk,1986) 第 5 章 将 探 讨 怎 样 处 理 在 应 用 这 些 概 念 时 遇 到 的 更 多 实 际 问 题 ( 见 节 ) 22

35 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 表 2.2 R&D 与 国 际 标 准 教 育 分 类 第 6 级 教 育 和 培 训 的 分 界 线 第 6 级 教 育 和 培 训 R&D 其 他 活 动 导 师 1. 按 第 6 级 水 平 教 育 学 生 2. 按 第 6 级 水 平 对 学 生 进 行 R&D 研 究 方 法 实 验 室 操 作 等 的 培 训 1. 为 获 正 式 资 格 而 进 行 课 程 学 习 3. 对 学 生 获 得 第 6 级 水 平 资 格 所 要 求 的 R&D 项 目 进 行 指 导 4. 对 其 他 的 R&D 项 目 进 行 指 导, 完 成 自 己 的 R&D 项 目 5. 低 于 第 6 级 水 平 的 教 学 6. 其 他 活 动 研 究 生 资 料 来 源 :OECD 2. 为 取 得 正 式 资 格 而 进 行 独 立 研 究 (R&D 项 目 ) 并 完 成 报 告 3. 其 他 的 R&D 活 动 4. 低 于 第 6 级 水 平 的 教 学 5. 其 他 活 动 对 学 生 的 指 导 95. 与 界 定 研 究 生 工 作 R&D 成 分 密 切 相 关 的 问 题 是, 如 何 从 学 术 指 导 老 师 为 指 导 这 些 研 究 生 及 其 研 究 项 目 所 花 费 的 时 间 中 分 离 出 属 于 R&D 的 部 分 96. 只 有 当 这 些 指 导 活 动 是 指 导 和 管 理 具 有 足 够 的 创 新 性, 并 以 产 生 新 知 识 为 目 标 的 特 定 R&D 项 目 时, 才 应 包 括 在 R&D 之 内 在 这 种 情 况 下, 学 术 人 员 的 指 导 和 学 生 的 工 作 都 应 包 括 在 R&D 中 如 果 这 种 指 导 工 作 仅 仅 是 讲 授 R&D 方 法 批 改 作 业 修 改 毕 业 论 文 或 指 导 本 科 生 的 功 课, 就 应 排 除 在 R&D 之 外 23

36 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 专 业 医 疗 保 健 97. 在 大 学 附 属 医 院 里, 除 了 主 要 的 医 疗 保 健 活 动 外, 对 医 学 院 学 生 的 培 训 也 是 重 要 的 活 动 教 学 活 动 R&D 活 动 高 级 和 常 规 的 医 疗 保 健 活 动 常 常 是 紧 密 相 连 的 专 业 医 疗 保 健 是 一 种 被 排 除 在 R&D 之 外 的 活 动 ( 见 节 ) 然 而 在 大 学 附 属 医 院 进 行 的 通 常 被 称 为 专 业 医 疗 保 健 的 活 动 可 能 包 含 R&D 成 分 大 学 医 生 及 其 助 手 很 难 估 算 在 其 所 有 活 动 中 哪 些 部 分 属 于 R&D 活 动 但 如 果 将 用 于 常 规 医 疗 保 健 的 时 间 和 资 金 都 计 入 R&D 统 计, 将 导 致 对 医 学 R&D 资 源 的 过 高 估 计 98. 通 常 情 况 下, 这 种 专 业 医 疗 保 健 不 被 认 为 是 R&D, 而 且 所 有 那 些 不 是 直 接 与 特 定 R&D 项 目 相 关 联 的 医 疗 保 健 都 应 该 被 排 除 在 R&D 统 计 之 外 学 术 人 员 的 个 人 教 育 99. 这 项 活 动 包 括 专 业 人 员 的 继 续 专 业 学 习 ( 自 修 ) 以 及 参 加 各 种 会 议 和 研 讨 会 等 活 动 所 花 费 的 时 间 100. 在 区 分 R&D 与 其 他 相 关 活 动 时, 经 常 提 到 的 一 个 问 题 是 : 自 修 是 否 应 该 作 为 R&D 活 动 的 一 部 分 可 以 肯 定, 这 是 研 究 者 专 业 发 展 的 一 部 分, 从 长 远 讲, 自 修 所 获 得 的 知 识 和 经 验 即 使 没 有 进 入 R&D 活 动, 也 将 会 渗 透 到 研 究 者 的 R&D 思 维 中 事 实 上, 自 修 是 一 个 逐 步 积 累 的 过 程, 若 以 这 种 方 式 所 获 得 的 信 息 转 移 到 研 究 活 动 之 中, 自 修 就 可 以 作 为 R&D 活 动 来 测 度 101. 只 有 专 为 某 个 研 究 项 目 所 进 行 的 个 人 教 育 才 应 认 为 是 R&D 活 动 R&D 与 相 关 科 学 技 术 活 动 之 间 的 边 界 问 题 一 般 方 法 102. 区 分 R&D 活 动 与 其 他 科 技 活 动 之 所 以 困 难, 是 由 于 多 种 活 动 往 往 是 在 同 一 机 构 里 进 行 的 在 调 查 实 践 中, 可 采 用 经 验 法 则 来 判 断 和 帮 助 确 定 活 动 中 的 R&D 比 例 例 如 : 一 些 机 构, 或 机 构 和 企 业 的 一 些 单 位, 主 要 活 动 是 从 事 R&D, 也 会 有 从 属 的 非 R&D 活 动 ( 如 科 技 信 息 测 试 质 量 控 制 分 析 等 ) 如 果 从 属 性 活 动 主 要 是 为 了 R&D 的 需 要 而 进 行 的, 那 么 它 就 属 于 24

37 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 R&D 活 动 ; 如 果 该 活 动 主 要 是 用 来 满 足 R&D 以 外 的 需 求, 它 就 不 属 于 R&D 活 动 一 些 机 构 主 要 从 事 与 R&D 相 关 的 科 学 活 动, 也 经 常 进 行 一 些 与 这 类 科 学 活 动 相 关 的 研 究 测 度 R&D 时, 这 样 的 研 究 活 动 应 分 离 出 来 并 计 入 R&D 103. 以 下 是 应 用 这 些 经 验 法 则 的 例 子 : 主 要 面 向 实 验 室 研 究 工 作 者 的 科 技 信 息 服 务 活 动 或 研 究 型 实 验 室 的 资 料 室 工 作 应 属 于 R&D 对 公 司 所 有 员 工 开 放 的 公 司 文 献 中 心 的 活 动 不 属 于 R&D, 即 使 它 与 公 司 研 究 单 位 处 在 同 一 建 筑 内 同 样, 大 学 的 中 心 图 书 馆 的 活 动 应 该 排 除 在 R&D 之 外 这 些 法 则 只 适 用 于 有 必 要 将 一 个 单 位 或 一 个 部 门 的 R&D 活 动 从 其 全 部 活 动 中 分 离 出 来 的 情 况 若 使 用 更 详 细 的 会 计 方 法, 就 有 可 能 把 未 纳 入 R&D 活 动 的 部 分 费 用 计 入 R&D 运 行 费 虽 然 科 技 出 版 物 的 前 期 准 备 一 般 来 说 不 属 于 R&D 活 动, 但 研 究 成 果 最 初 报 告 的 准 备 则 属 于 R&D 活 动 公 共 团 体 和 消 费 者 组 织 经 常 经 营 管 理 实 验 室, 其 主 要 目 的 是 进 行 测 试 和 标 准 化 方 面 的 工 作 这 些 实 验 室 人 员 可 能 也 花 时 间 设 计 新 的 或 是 有 重 大 改 进 的 测 试 方 法 这 类 活 动 应 属 于 R&D 活 动 通 用 数 据 的 收 集 对 社 会 科 学 研 究 尤 为 重 要, 因 为 没 有 这 些 数 据, 就 无 法 从 事 研 究 工 作 然 而, 除 非 其 收 集 目 的 主 要 是 为 了 研 究, 否 则 就 不 应 该 归 为 研 究 活 动 另 一 方 面, 规 模 较 大 的 统 计 机 构 会 进 行 一 些 R&D 活 动 ( 例 如 : 与 全 新 的 或 重 大 改 进 的 调 查 和 统 计 系 统 开 发 相 关 的 概 念 和 方 法 上 的 工 作 抽 样 方 法 工 作 小 范 围 统 计 估 算 ) 只 要 可 能, 这 类 活 动 应 包 括 在 R&D 活 动 内 具 体 情 况 104. 在 某 些 情 况 下, 这 套 区 别 R&D 和 相 关 科 技 活 动 的 理 论 标 准 很 难 应 用 空 间 探 索 矿 产 勘 探 以 及 社 会 系 统 的 开 发 是 涉 及 大 量 资 源 的 3 个 领 域, 对 它 们 进 行 处 理 的 方 式 上 的 任 何 变 化, 都 将 对 所 形 成 的 R&D 数 据 的 国 际 可 比 性 产 生 重 大 影 响 大 型 项 目 中 R&D 活 动 的 判 定 也 存 在 这 样 的 问 题, 这 些 将 在 节 中 探 讨 上 述 3 个 领 域 可 采 用 以 下 惯 常 做 法 25

38 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 空 间 探 索 105. 判 断 空 间 探 索 是 否 属 于 R&D 的 难 度 是 : 在 某 些 方 面, 很 多 空 间 活 动 被 认 为 是 一 种 常 规 性 的 活 动 ; 当 然, 购 置 物 品 和 服 务 方 面 的 大 量 费 用 并 不 属 于 R&D 经 费 然 而, 所 有 空 间 探 索 的 目 标 仍 然 是 为 了 增 加 知 识 储 量, 所 以 这 些 都 应 包 含 在 R&D 中 可 能 有 必 要 把 与 空 间 探 索 有 关 的 活 动, 如 运 载 工 具 设 备 技 术 的 开 发, 从 常 规 的 发 射 轨 道 卫 星 或 建 立 跟 踪 和 地 面 通 讯 站 一 类 活 动 中 区 分 出 来 矿 产 勘 探 106. 由 于 对 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 资 源 ( 食 物 能 源 等 ) 的 研 究 与 对 现 存 自 然 资 源 储 藏 量 的 勘 探 之 间 存 在 着 语 义 上 的 混 淆, 这 种 混 淆 模 糊 了 R&D 与 调 查 和 勘 探 之 间 的 区 别, 所 以 对 矿 产 勘 探 中 R&D 活 动 的 判 定 存 在 一 些 问 题 在 理 论 上, 为 了 得 到 准 确 的 R&D 数 据, 需 要 对 以 下 活 动 加 以 识 别 测 度 和 汇 总 : 新 的 调 查 方 法 和 新 技 术 的 开 发 ; 作 为 研 究 项 目 的 组 成 部 分 而 进 行 的 关 于 地 质 现 象 的 调 查 ; 作 为 调 查 和 勘 探 项 目 辅 助 部 分 而 进 行 的 地 质 现 象 的 研 究 107. 在 实 践 中, 对 上 述 第 3 类 活 动 的 识 别 还 存 在 许 多 问 题 很 难 给 出 精 确 的 定 义 供 国 家 调 查 中 的 填 表 人 使 用 鉴 于 这 个 原 因, 只 有 下 列 活 动 才 应 包 括 在 R&D 中 : 用 于 获 得 数 据, 处 理 和 研 究 所 采 集 到 的 数 据, 以 及 对 这 些 数 据 进 行 解 释 的 新 的 或 重 大 改 进 的 方 法 和 设 备 的 开 发 就 地 质 现 象 本 身 进 行 调 查, 而 这 样 的 调 查 又 是 R&D 项 目 必 不 可 少 的 部 分, 包 括 主 要 为 科 学 目 的 而 进 行 的 数 据 获 取 处 理 和 解 释 108. 所 以, 商 业 公 司 的 调 查 和 勘 探 活 动 几 乎 都 不 算 是 R&D 例 如, 采 用 钻 井 法 评 估 资 源 的 储 量 应 被 认 为 是 科 技 服 务 活 动 社 会 系 统 的 开 发 109. 一 般 来 说, 研 究 的 目 的 是 为 各 级 政 府 ( 中 央 区 域 地 方 ) 或 产 业 与 企 业 的 政 策 制 定 者 的 决 策 提 供 支 撑, 社 会 科 学 领 域 的 研 究 尤 其 如 此 通 常, 这 些 研 究 使 用 既 有 的 方 法, 但 有 时 需 要 修 正 现 有 的 方 法 或 开 发 新 的 方 法, 26

39 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 这 就 需 要 开 展 很 多 的 研 究 工 作 理 论 上, 这 样 的 研 究 方 法 的 修 改 或 开 发 应 属 于 R&D, 但 是 也 必 须 意 识 到, 对 一 项 研 究 中 R&D 所 占 的 比 重 进 行 估 算 是 比 较 困 难 的 在 实 践 中, 虽 然 存 在 技 术 和 概 念 上 的 问 题, 但 可 行 的 办 法 是 把 具 有 创 新 成 分 的 研 究 工 作 完 全 归 为 研 究, 或 者 评 估 出 这 些 研 究 工 作 中 研 究 的 比 例 并 将 其 归 类 于 R&D( 见 节 ) 一 项 具 体 的 研 究 活 动 是 否 能 视 为 R&D 或 划 归 R&D, 与 这 一 活 动 是 否 被 称 为 研 究 或 该 活 动 的 结 果 是 否 被 称 为 研 究 并 没 有 关 系 如 果 一 项 特 定 的 活 动 符 合 R&D 的 定 义, 那 么 它 就 被 视 为 或 归 入 R&D; 反 之, 则 应 排 除 在 R&D 之 外 R&D 与 其 他 产 业 活 动 之 间 的 边 界 问 题 一 般 方 法 110. 必 须 注 意 将 某 些 活 动 排 除 在 R&D 之 外, 它 们 虽 然 明 显 是 创 新 过 程 的 一 部 分 但 极 少 涉 及 R&D, 例 如 专 利 申 请 和 许 可 市 场 调 研 试 生 产 工 装 准 备 以 及 制 造 工 艺 的 再 设 计 但 是 一 些 活 动 如 工 装 准 备 工 艺 开 发 设 计 和 原 型 制 作 等, 可 能 包 括 不 少 R&D 成 分, 因 此 很 难 准 确 判 断 哪 些 应 该 或 哪 些 不 应 该 被 界 定 为 R&D 对 于 国 防 工 业 和 大 型 民 用 工 业 如 航 空 工 业 来 说, 尤 其 如 此 在 区 分 公 共 技 术 服 务 ( 如 检 验 与 监 督 ) 与 相 关 联 的 R&D 时 会 遇 到 相 似 的 困 难, 例 如 在 食 品 和 药 品 领 域 ( 表 2.3) 111. 第 4 章 将 试 验 发 展 定 义 为 利 用 从 科 学 研 究 和 实 际 经 验 中 获 得 的 现 有 知 识, 为 产 生 新 材 料 产 品 和 设 备, 建 立 新 的 工 艺 系 统 和 服 务, 或 对 已 产 生 和 已 建 立 的 上 述 各 项 进 行 实 质 性 改 进, 而 进 行 的 系 统 性 工 作 要 精 确 地 找 出 试 验 发 展 与 产 前 开 发 之 间 的 分 界 点, 不 是 件 容 易 的 事 所 谓 产 前 开 发 包 括 用 户 示 范 模 型 的 制 造 和 测 试, 以 及 为 适 用 于 所 有 产 业 状 况 而 进 行 的 生 产 因 而 有 必 要 按 照 产 业 的 类 型 确 立 一 系 列 规 则 或 标 准 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 最 初 制 定 的 基 本 规 则 为 这 些 难 以 区 分 的 情 况 提 供 了 一 个 实 用 的 判 断 依 据 稍 加 引 申, 可 陈 述 如 下 : 如 果 主 要 的 目 标 是 对 产 品 或 工 艺 做 出 进 一 步 的 技 术 改 进, 那 么 该 工 作 就 属 于 R&D 另 一 方 面, 如 果 产 品 工 艺 或 生 产 方 法 实 际 上 已 经 确 定 并 且 主 要 的 目 标 是 开 发 市 场 制 定 产 前 计 划, 或 使 生 产 或 控 制 系 统 稳 定 运 行, 那 么 这 样 的 工 作 就 不 再 是 27

40 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 表 2.3 R&D 与 其 他 产 业 活 动 之 间 的 边 界 项 目 处 理 方 式 备 注 原 型 计 入 R&D 主 要 目 的 是 为 了 进 一 步 的 改 进 中 试 工 厂 计 入 R&D 主 要 目 的 是 R&D 工 业 设 计 与 制 图 区 别 对 待 包 括 R&D 所 需 要 的 设 计, 不 包 括 为 生 产 工 艺 而 进 行 的 设 计 工 业 工 程 和 工 装 准 备 区 别 对 待 包 括 反 馈 R&D 及 与 新 产 品 新 工 艺 的 开 发 相 关 的 工 装 准 备 和 工 业 工 程, 不 包 括 为 生 产 工 艺 而 进 行 的 工 作 试 生 产 区 别 对 待 包 括 为 全 规 模 测 试 及 随 后 的 设 计 改 进 和 工 程 化 进 行 的 生 产, 不 包 括 其 他 任 何 相 关 的 活 动 售 后 服 务 和 故 障 排 除 不 属 于 R&D 反 馈 R&D 除 外 专 利 与 许 可 证 工 作 不 属 于 R&D 除 与 R&D 项 目 直 接 有 关 的 专 利 工 作 以 外, 所 有 与 专 利 和 许 可 证 相 关 的 管 理 和 法 律 工 作 都 不 属 于 R&D 常 规 测 试 不 属 于 R&D 即 使 由 R&D 人 员 进 行 的 常 规 测 试 也 不 属 于 R&D 数 据 收 集 不 属 于 R&D 作 为 R&D 必 不 可 少 的 组 成 部 分 的 数 据 收 集 除 外 公 共 检 验 控 制 标 准 与 规 章 的 执 行 不 属 于 R&D 资 料 来 源 :OECD 112. 尽 管 以 上 的 阐 述 较 为 详 细, 但 要 将 其 应 用 到 具 体 的 企 业 仍 会 有 困 难 R&D 的 新 颖 性 怎 样 才 算 显 著, 一 项 产 品 或 一 项 工 艺 怎 样 才 算 基 本 确 定, 有 可 能 并 不 清 晰 具 体 情 况 113. 对 一 些 共 性 问 题 说 明 如 下 28

41 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 原 型 114. 原 型 是 包 含 新 产 品 所 有 技 术 特 征 和 性 能 的 原 始 模 型 例 如, 如 果 开 发 了 一 个 用 于 腐 蚀 液 体 的 泵, 那 么 就 需 要 几 个 原 型 来 对 不 同 的 化 学 物 质 进 行 寿 命 试 验 测 试 的 结 果 反 馈 回 来, 即 使 原 型 测 试 没 有 成 功, 其 结 果 也 可 用 于 这 种 泵 的 进 一 步 开 发 115. 根 据 美 国 国 家 科 学 基 金 会 的 准 则, 原 型 的 设 计 制 造 和 测 试 都 属 于 R&D 的 范 围 不 管 是 制 造 一 个 原 型 或 是 几 个 原 型, 也 不 管 几 个 原 型 是 相 继 制 造 还 是 同 时 制 造, 这 一 准 则 都 适 用 可 是 一 旦 对 原 型 做 了 必 要 的 修 改 而 且 已 满 意 地 完 成 了 测 试 时,R&D 活 动 就 结 束 了 在 原 型 测 试 成 功 后, 为 满 足 商 业 上 军 事 上 或 医 学 上 的 临 时 需 要 而 生 产 原 型 的 复 制 品, 即 使 是 由 R&D 人 员 进 行 的 也 不 再 属 于 R&D 活 动 中 试 工 厂 116. 只 要 主 要 目 的 是 为 了 获 得 经 验, 或 为 下 列 各 项 任 务 搜 集 工 程 和 其 他 方 面 的 数 据, 那 么 中 间 试 验 工 厂 ( 中 试 工 厂 ) 的 建 造 和 运 行 就 属 于 R&D 的 一 部 分 对 假 设 进 行 评 估 ; 编 写 新 产 品 方 案 ; 确 定 新 成 品 的 规 格 ; 设 计 新 工 艺 所 需 要 的 专 用 设 备 和 架 构 ; 编 制 工 艺 操 作 说 明 书 或 手 册 117. 但 是, 一 旦 这 个 试 验 阶 段 结 束, 中 试 工 厂 转 为 正 常 的 商 业 性 生 产 单 位 时, 即 使 它 仍 被 称 为 中 试 工 厂, 其 活 动 也 不 能 再 被 认 为 是 R&D 只 要 中 试 工 厂 运 作 的 主 要 目 的 是 非 商 业 性 的, 即 便 其 产 品 部 分 出 售 或 全 部 出 售, 活 动 的 性 质 原 则 上 并 无 差 异, 其 收 入 也 不 应 从 R&D 活 动 的 费 用 中 扣 除 大 型 项 目 与 昂 贵 的 中 试 工 厂 118. 大 型 项 目 中 最 典 型 的 是 国 防 项 目 和 航 天 项 目, 它 们 的 活 动 往 往 涵 盖 了 从 实 验 到 产 前 开 发 的 整 个 过 程, 在 这 些 情 况 下, 资 助 机 构 或 实 施 机 构 往 往 无 法 区 分 R&D 活 动 与 其 他 活 动 的 经 费 在 那 些 政 府 R&D 经 费 中 较 大 比 例 直 接 用 于 国 防 的 国 家, 区 分 R&D 和 非 R&D 经 费 尤 为 重 要 附 录 10 对 这 一 问 题 29

42 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 做 出 了 补 充 说 明 119. 细 察 昂 贵 的 中 试 工 厂 或 原 型 的 性 质 是 十 分 重 要 的 例 如 核 电 站 或 破 冰 船 的 第 一 条 新 生 产 线 它 们 可 能 几 乎 全 部 是 利 用 现 有 的 材 料 和 使 用 现 有 的 技 术 来 建 造 的, 而 且 通 常 情 况 下 是 为 R&D 以 及 为 提 供 主 要 服 务 ( 发 电 或 破 冰 ) 两 者 共 同 使 用 而 建 造 的 这 样 的 中 试 工 厂 和 原 型 的 建 造 不 应 完 全 划 归 为 R&D 只 有 由 于 这 些 产 品 原 型 性 质 而 产 生 的 额 外 成 本 应 归 为 R&D 试 生 产 120. 当 原 型 顺 利 通 过 测 试 并 做 了 一 些 必 要 的 改 进 后, 就 可 进 入 制 造 启 动 阶 段 这 一 阶 段 与 全 规 模 生 产 相 衔 接, 它 可 能 包 括 对 产 品 或 工 艺 的 改 进, 对 人 员 进 行 掌 握 新 技 术 或 使 用 新 机 器 方 面 的 再 培 训 除 非 制 造 启 动 阶 段 包 含 进 一 步 的 设 计 和 工 程, 否 则 就 不 应 作 为 R&D 因 为 这 时 的 主 要 目 的 不 再 是 对 产 品 作 进 一 步 改 进, 而 只 是 为 了 启 动 生 产 过 程 为 了 进 行 批 量 生 产 而 试 生 产 的 首 批 产 品 不 应 被 视 为 R&D 的 原 型, 即 使 人 们 比 较 随 便 地 称 之 为 原 型 121. 例 如, 如 果 一 种 新 产 品 由 自 动 焊 接 技 术 装 配, 那 么 为 达 到 最 大 生 产 速 度 和 效 率 而 进 行 的 对 焊 接 设 备 的 优 化 设 置 也 不 归 为 R&D( 即 使 必 须 满 足 焊 缝 强 度 要 求 ) 故 障 排 除 122. 故 障 排 除 有 时 候 会 引 发 R&D 活 动, 但 更 多 的 是 涉 及 设 备 或 工 艺 中 的 故 障 检 查, 以 及 对 标 准 设 备 和 工 艺 进 行 微 调 因 此, 它 不 应 包 含 在 R&D 中 反 馈 R&D 123. 一 项 新 产 品 或 新 工 艺 转 到 生 产 部 门 后, 仍 然 存 在 需 要 解 决 的 技 术 问 题, 其 中 有 一 些 可 能 需 要 进 行 进 一 步 的 R&D 工 作 这 类 反 馈 R&D 应 包 括 在 R&D 内 工 业 设 计 124. 工 业 领 域 中, 大 量 的 设 计 工 作 是 为 了 生 产 工 艺 而 进 行 的, 所 以 不 属 于 R&D 但 是, 有 些 设 计 工 作 应 归 入 R&D 这 些 设 计 包 括 针 对 界 定 制 作 程 序 技 术 说 明 和 操 作 特 征 方 面 的 设 计 和 制 图, 这 些 对 新 产 品 和 新 工 艺 的 构 思 30

43 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 开 发 和 制 造 来 说 是 必 须 的, 应 属 于 R&D 125. 例 如, 如 果 已 研 制 出 一 项 涉 及 机 械 加 工 热 处 理 和 ( 或 ) 电 镀 部 件 的 工 程 产 品, 那 么 按 照 表 面 光 洁 度 热 处 理 程 序 或 电 镀 工 艺 等 方 面 的 要 求 所 进 行 的 设 计 绘 图 和 文 件 编 制 等 工 作, 无 论 是 绘 制 图 纸 还 是 编 制 单 独 的 说 明 书, 都 应 属 于 R&D 工 装 准 备 和 工 业 工 程 126. 在 绝 大 多 数 情 况 下, 任 何 项 目 的 工 装 准 备 和 工 业 工 程 阶 段 都 是 生 产 过 程 的 一 部 分 127. 工 装 准 备 可 分 为 3 个 阶 段 : 零 件 的 首 次 使 用 ( 包 括 由 R&D 工 作 产 生 的 零 件 的 应 用 ); 为 批 量 生 产 进 行 的 工 具 设 备 的 初 始 装 配 ; 随 着 批 量 生 产 的 开 始 而 进 行 的 设 备 安 装 128. 然 而, 如 果 工 装 准 备 过 程 引 发 了 进 一 步 的 R&D 工 作, 如 生 产 机 械 和 工 具 的 改 良 生 产 工 艺 和 质 量 控 制 工 艺 的 改 变 新 方 法 和 标 准 的 开 发, 那 么 这 些 活 动 应 归 为 R&D 129. 由 工 装 准 备 阶 段 引 起 的 反 馈 R&D 应 该 确 定 为 R&D 临 床 实 验 130. 在 新 药 品 疫 苗 或 治 疗 方 法 面 市 之 前, 必 须 在 志 愿 者 身 上 进 行 系 统 的 测 试, 从 而 确 保 它 们 既 安 全 又 有 效 临 床 实 验 分 为 4 个 标 准 阶 段, 其 中 3 个 阶 段 是 在 许 可 生 产 之 前 进 行 的 为 了 便 于 国 际 比 较, 按 照 惯 例, 临 床 实 验 的 前 3 个 阶 段 可 以 被 视 为 R&D 在 第 4 个 阶 段 中, 也 就 是 在 获 得 批 准 制 造 之 后 的 临 床 实 验 中 所 继 续 实 施 的 药 物 和 治 疗 测 试, 必 须 能 够 带 来 进 一 步 的 科 学 或 技 术 提 升, 才 能 被 当 作 R&D 此 外, 并 非 所 有 在 许 可 生 产 之 前 进 行 的 活 动 都 被 认 为 是 R&D, 尤 其 是 第 3 个 阶 段 完 成 之 后 的 较 长 等 待 时 间 中, 可 能 会 开 始 营 销 和 工 艺 开 发 活 动 31

44 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 管 理 与 间 接 辅 助 活 动 之 间 的 边 界 问 题 131. 以 上 所 述 的 R&D 活 动 是 得 到 许 多 其 他 活 动 支 持 的 在 R&D 统 计 实 践 中, 人 员 数 据 应 只 包 含 R&D 人 员 本 身, 然 而 经 费 数 据 则 应 该 包 含 R&D 的 全 部 成 本, 包 括 被 当 作 运 行 费 的 间 接 辅 助 活 动 所 产 生 的 成 本 ( 见 节 ) 132. 某 些 活 动, 例 如 图 书 馆 服 务 或 计 算 机 服 务 的 提 供, 如 果 专 门 是 为 了 R&D, 就 应 该 属 于 R&D 范 畴, 但 是 如 果 这 些 活 动 是 由 中 心 部 门 进 行, 既 服 务 于 R&D 又 服 务 于 非 R&D, 就 应 视 为 间 接 辅 助 活 动 ( 见 节 ) 同 样 的 判 定 原 则 也 可 用 于 管 理 活 动 行 政 活 动 和 事 务 性 活 动 当 这 些 活 动 是 直 接 为 R&D 项 目 服 务 甚 至 专 门 为 R&D 而 进 行 时, 它 们 就 是 R&D 的 一 部 分, 其 人 员 也 属 于 R&D 人 员 典 型 的 例 子 是 负 责 规 划 和 监 管 项 目 的 科 技 方 面 事 务 的 R&D 管 理 人, 或 负 责 制 作 项 目 成 果 的 中 期 和 最 终 报 告 的 人 员 而 与 特 定 R&D 项 目 相 关 的 簿 记 工 作 是 直 接 R&D 活 动 还 是 间 接 辅 助 活 动, 仍 然 难 以 判 定 按 照 惯 例, 如 果 簿 记 工 作 与 R&D 紧 密 相 关, 那 么 它 就 应 属 于 R&D 而 非 间 接 辅 助 活 动 ( 见 第 5 章,5.1 节 及 表 5.1) 2.4 软 件 开 发 社 会 科 学 和 人 文 科 学 以 及 服 务 活 动 和 产 业 中 R&D 的 识 别 133. 本 手 册 最 初 基 于 自 然 科 学 和 工 程 领 域 中 建 制 化 的 R&D 模 型, 它 可 以 引 发 第 一 产 业 和 第 二 产 业 中 有 形 技 术 的 创 新 软 件 开 发 已 经 成 为 一 种 重 要 的 无 形 创 新 活 动, 具 有 很 高 的 R&D 含 量 此 外, 社 会 科 学 和 人 文 科 学 中 日 益 增 长 的 相 关 创 新 活 动, 连 同 计 算 技 术 的 发 展, 引 发 了 服 务 活 动 及 其 产 品 的 无 形 创 新, 使 得 服 务 业 在 企 业 部 门 中 发 挥 越 来 越 大 的 作 用 134. 为 识 别 传 统 领 域 和 产 业 中 的 R&D 而 开 发 的 工 具 有 时 不 易 适 用 于 这 些 新 的 领 域 本 节 将 主 要 解 决 如 何 识 别 软 件 开 发 社 会 科 学 和 人 文 科 学 以 及 服 务 活 动 中 的 R&D 活 动 识 别 软 件 开 发 中 的 R&D 135. 软 件 开 发 项 目 如 要 被 归 为 R&D, 它 的 完 成 必 须 依 赖 科 学 和 ( 或 ) 技 术 的 进 步, 其 目 的 是 系 统 解 决 科 学 和 ( 或 ) 技 术 的 不 确 定 性 问 题 32

45 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 136. 除 了 作 为 整 个 R&D 项 目 组 成 部 分 的 软 件 开 发 活 动 以 外, 以 软 件 为 最 终 产 品 的 相 关 R&D 活 动 也 应 归 为 R&D 137. 就 算 含 有 R&D 成 分, 软 件 开 发 的 性 质 也 使 得 识 别 其 R&D 成 分 比 较 困 难 软 件 开 发 是 许 多 本 身 不 具 有 R&D 成 分 项 目 的 不 可 或 缺 的 一 个 部 分 然 而, 这 些 项 目 的 软 件 开 发 部 分 如 果 能 够 推 动 计 算 机 软 件 领 域 的 进 步, 就 可 以 被 归 为 R&D 活 动 这 些 进 步 一 般 是 渐 进 的, 而 非 革 命 性 的 因 此, 如 果 对 现 有 程 序 或 系 统 的 升 级 扩 充 或 改 变 体 现 了 科 学 和 ( 或 ) 技 术 的 进 步, 并 带 来 了 知 识 存 量 的 增 加, 那 么 可 将 其 归 为 R&D 活 动 然 而, 为 了 新 的 应 用 或 目 的 而 进 行 的 软 件 的 使 用, 其 本 身 不 构 成 科 技 的 进 步 138. 即 使 项 目 不 能 完 成, 也 可 能 会 取 得 软 件 方 面 的 科 学 和 技 术 进 步, 因 为 失 败 可 以 增 加 计 算 机 软 件 的 技 术 知 识, 例 如 它 表 明 了 某 个 特 定 的 方 法 是 不 会 成 功 的 139. 为 其 他 领 域 带 来 进 步 的 软 件 项 目 并 不 能 确 定 在 计 算 机 软 件 领 域 是 否 产 生 了 进 步 140. 下 列 例 子 阐 明 了 软 件 中 R&D 的 概 念, 它 们 应 归 为 R&D: 在 理 论 计 算 机 科 学 领 域 产 生 新 的 原 理 和 算 法 的 R&D; 在 操 作 系 统 编 程 语 言 数 据 管 理 通 讯 软 件 和 软 件 开 发 工 具 层 面 上 的 信 息 技 术 开 发 ; 互 联 网 技 术 的 发 展 ; 软 件 的 设 计 开 发 配 置 和 维 护 等 方 面 方 法 的 研 究 ; 在 捕 捉 传 输 存 储 检 索 处 理 或 显 示 信 息 等 通 用 方 法 上 产 生 进 步 的 软 件 开 发 ; 开 发 软 件 程 序 或 系 统 所 必 需 的, 旨 在 填 补 技 术 知 识 空 白 的 试 验 发 展 ; 在 计 算 专 业 领 域 中 的 软 件 工 具 或 技 术 的 R&D( 图 像 处 理 地 理 数 据 显 示 字 符 识 别 人 工 智 能 以 及 其 他 领 域 ) 141. 常 规 性 的 软 件 相 关 活 动, 它 们 不 涉 及 科 学 和 ( 或 ) 技 术 的 进 步 或 技 术 不 确 定 性 的 解 决, 不 属 于 R&D 例 如 : 33

46 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 运 用 已 知 方 法 和 现 有 软 件 工 具 进 行 商 业 应 用 软 件 和 信 息 系 统 的 开 发 ; 对 现 有 系 统 的 支 持 ; 转 换 和 ( 或 ) 编 译 计 算 机 语 言 ; 为 应 用 程 序 添 加 用 户 功 能 ; 系 统 的 故 障 排 除 ; 现 有 软 件 的 改 编 ; 用 户 使 用 说 明 书 的 编 写 142. 在 系 统 软 件 领 域, 单 个 项 目 可 能 不 被 视 为 R&D, 但 是 将 其 集 成 为 一 个 大 项 目 时 就 可 能 属 于 R&D 范 畴 例 如, 第 4 代 语 言 处 理 器 中 文 档 结 构 和 用 户 界 面 的 改 变, 可 能 需 要 采 用 相 关 技 术 若 从 其 自 身 考 虑, 单 个 的 改 变 不 是 R&D, 但 是 项 目 的 整 体 改 进 可 能 解 决 科 学 和 ( 或 ) 技 术 上 的 不 确 定 性 问 题, 因 此 可 归 为 R&D 活 动 识 别 社 会 科 学 和 人 文 科 学 中 的 R&D 143. 本 手 册 在 R&D 定 义 中 的 人 类 文 化 和 社 会 知 识 包 含 了 社 会 科 学 和 人 文 科 学 ( 见 第 2 章,2.1 小 节 ) 在 社 会 科 学 和 人 文 科 学 领 域, 具 有 显 著 创 新 要 素 或 科 学 技 术 不 确 定 性 问 题 的 解 决, 仍 然 是 区 分 R&D 与 相 关 ( 常 规 ) 科 学 活 动 的 实 用 标 准 这 一 要 素 可 能 与 项 目 相 关 的 概 念 方 法 或 经 验 有 关 常 规 性 质 的 相 关 活 动 只 有 是 在 作 为 一 个 具 体 研 究 项 目 不 可 或 缺 的 组 成 部 分 或 是 为 其 服 务 时, 才 能 被 归 为 R&D 活 动 因 此, 那 些 社 会 科 学 家 运 用 既 定 的 社 会 科 学 方 法 原 则 和 模 型 去 解 决 具 体 问 题 的 常 规 项 目 不 能 被 归 为 研 究 144. 下 面 的 例 子 可 能 属 于 这 一 常 规 范 畴, 它 们 通 常 不 是 R&D: 如 使 用 现 有 的 经 济 数 据, 对 税 收 结 构 的 改 变 可 能 带 来 的 经 济 影 响 所 做 的 评 论 ; 采 用 应 用 心 理 学 的 标 准 技 术 来 挑 选 和 给 工 人 军 人 和 学 生 分 类 等, 或 者 检 验 学 生 是 否 有 阅 读 或 是 其 他 的 障 碍 服 务 活 动 中 R&D 识 别 的 特 殊 问 题 145. 判 别 服 务 活 动 中 R&D 的 边 界 比 较 困 难, 主 要 有 两 个 原 因 : 第 一, 难 以 识 别 涉 及 R&D 的 项 目 ; 第 二,R&D 和 其 他 非 R&D 创 新 活 动 之 间 的 界 限 34

47 第 2 章 基 本 定 义 与 常 规 是 很 细 微 的 146. 依 据 本 章 第 1 段 中 的 定 义, 在 众 多 服 务 方 面 的 创 新 项 目 中, 那 些 含 有 R&D 的 项 目 会 带 来 新 知 识, 或 运 用 知 识 到 新 的 应 用 中 147. 识 别 服 务 活 动 中 的 R&D 比 识 别 制 造 业 中 的 更 难, 因 为 它 未 必 要 专 门 化 它 包 含 几 个 方 面 : 技 术 相 关 的 R&D, 社 会 科 学 和 人 文 科 学 领 域 的 R&D, 包 括 与 行 为 和 组 织 知 识 相 关 的 R&D 这 里 的 最 后 一 个 概 念 已 经 被 列 入 人 类 文 化 和 社 会 知 识 的 标 准 中, 但 它 在 服 务 活 动 中 尤 为 重 要 因 为 这 类 R&D 可 能 与 一 个 特 定 的 项 目 相 结 合, 重 要 的 是 要 明 确 界 定 所 涉 及 的 R&D 活 动 的 各 种 形 式 例 如, 如 果 分 析 仅 限 于 技 术 相 关 的 R&D, 那 么 R&D 可 能 被 低 估 在 许 多 情 况 下, 服 务 业 的 R&D 成 果 具 体 表 现 在 软 件 上, 从 技 术 角 度 来 看, 它 不 一 定 是 创 新 的, 但 在 功 能 上 它 却 是 创 新 的 ( 见 节 ) 148. 同 样, 在 服 务 公 司, 也 并 不 总 是 像 生 产 制 造 公 司 那 样 正 式 地 组 织 R&D 工 作 ( 如 设 有 专 门 的 R&D 部 门, 研 发 人 员 或 研 究 工 程 师 列 入 公 司 R&D 部 门 编 制 等 ) 服 务 业 中 R&D 的 概 念 仍 不 太 具 体, 并 且 有 时 也 不 能 得 到 有 关 企 业 的 认 可 随 着 服 务 业 中 R&D 调 查 的 经 验 越 来 越 多, 识 别 R&D 的 标 准 以 及 与 服 务 相 关 的 R&D 例 子 会 需 进 一 步 的 完 善 识 别 服 务 业 中 R&D 标 准 149. 以 下 几 条 标 准 可 帮 助 识 别 出 服 务 活 动 中 的 R&D: 与 公 共 研 究 实 验 室 的 联 系 ; 有 博 士 或 博 士 生 的 参 与 ; 研 究 结 果 在 科 学 杂 志 上 的 发 表, 科 学 会 议 的 组 织 或 科 学 评 论 的 参 与 ; 原 型 或 中 试 工 厂 的 构 建 ( 限 于 节 中 提 到 的 专 用 准 则 ) 一 些 服 务 活 动 中 的 R&D 案 例 150. 下 面 列 出 的 R&D 活 动 可 以 作 为 在 服 务 活 动 中 的 R&D 案 例 第 节 中 提 出 的 识 别 R&D 的 一 般 及 补 充 标 准 也 必 须 考 虑 在 内 151. 前 面 所 界 定 的 R&D 的 一 般 界 线, 尤 其 是 在 2.2 节, 及 小 节 与 小 节, 在 很 大 程 度 上 也 适 用 于 服 务 活 动 新 颖 成 分 是 区 分 R&D 与 相 关 活 35

48 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 动 的 一 个 基 本 判 断 准 则 银 行 和 保 险 业 中 R&D 案 例 与 金 融 风 险 分 析 相 关 的 数 学 研 究 ; 信 贷 政 策 风 险 模 型 的 开 发 ; 家 庭 银 行 新 软 件 的 试 验 开 发 ; 以 创 建 新 型 账 户 和 银 行 服 务 为 目 的 的 顾 客 行 为 研 究 技 术 的 开 发 ; 为 甄 别 在 保 险 合 同 中 需 考 虑 到 的 新 风 险 或 风 险 的 新 特 征 而 进 行 的 研 究 ; 对 保 险 新 品 种 ( 健 康 险 养 老 险 等 ) 有 影 响 的 社 会 现 象 的 研 究, 比 如 非 烟 民 的 保 险 范 围 的 研 究 ; 与 电 子 银 行 和 电 子 保 险 互 联 网 相 关 服 务 电 子 商 务 应 用 有 关 的 R&D; 与 新 的 或 有 重 大 改 进 的 金 融 服 务 ( 账 号 贷 款 保 险 和 存 款 手 段 的 新 概 念 ) 相 关 的 R&D 一 些 其 他 服 务 活 动 中 的 R&D 案 例 经 济 和 社 会 变 化 对 消 费 与 休 闲 活 动 的 影 响 分 析 ; 消 费 者 预 期 和 偏 好 的 新 测 度 方 法 的 开 发 ; 新 的 调 查 方 法 和 工 具 的 开 发 ; ( 物 流 ) 过 程 的 跟 踪 和 追 踪 技 术 开 发 ; 新 的 旅 行 和 度 假 理 念 的 研 究 ; 原 型 店 和 试 点 店 的 创 办 36

49 第 3 章 机 构 分 类 3.1 分 类 方 法 152. 机 构 分 类 法 重 点 关 注 的 是 实 施 机 构 或 资 助 机 构 的 特 性, 所 有 这 些 机 构 的 R&D 资 源 都 将 按 其 主 要 活 动 逐 一 划 分 到 某 一 类 别 或 某 一 子 类 中 3.2 报 告 单 位 和 统 计 单 位 报 告 单 位 153. 报 告 单 位 是 本 书 推 荐 的 数 据 项 的 采 集 对 象 在 不 同 国 家 以 及 不 同 部 门, 由 于 组 织 结 构 数 据 收 集 的 法 律 规 定 传 统 国 家 的 优 先 领 域 和 调 查 资 源 等 方 面 不 同, 报 告 单 位 也 会 各 不 相 同 一 些 国 家 可 能 直 接 从 R&D 单 位 收 集 数 据, 而 另 一 些 国 家 则 可 能 从 更 高 层 次 上 的 单 位 获 取 所 需 数 据 本 手 册 无 法 就 报 告 单 位 向 成 员 国 提 供 相 关 的 建 议 统 计 单 位 154. 统 计 单 位 是 编 制 所 需 统 计 数 据 的 对 象 它 可 以 是 一 个 观 测 单 位, 收 集 信 息 并 编 制 统 计 数 据 ; 也 可 以 是 一 个 分 析 单 位, 它 是 统 计 人 员 借 助 于 估 算 或 推 导 对 观 测 单 位 进 行 分 解 或 合 并 而 建 立 的, 其 目 的 是 获 得 比 采 用 其 他 方 法 更 详 细 的 同 一 类 别 分 类 数 据 155. 原 则 上, 成 员 国 各 部 门 的 统 计 单 位 应 该 一 致 然 而 实 际 上, 这 一 目 标 从 未 完 全 实 现 过 一 个 原 因 是 各 成 员 国 的 组 织 结 构 不 同 且 名 称 也 不 同 ( 或 使 人 误 认 为 相 似 ), 另 一 个 原 因 是 统 计 单 位 与 报 告 单 位 之 间 存 在 着 相 互 影 响 如 果 报 告 单 位 比 统 计 单 位 大, 那 么 就 存 在 着 把 报 告 数 据 分 配 到 恰 当 的 统 计 单 位 的 问 题 以 下 各 小 节 将 对 各 类 不 同 单 位 进 行 相 应 介 绍 在 必 要 的 地

50 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 方 都 提 供 了 关 于 国 际 标 准 分 类 定 义 的 参 考 然 而, 无 论 何 时, 各 成 员 国 提 交 统 计 数 据 供 国 际 比 较 时, 都 应 当 具 体 说 明 相 应 的 统 计 单 位 3.3 部 门 部 门 分 类 的 原 因 156. 为 了 便 于 收 集 数 据 描 述 R&D 资 金 在 机 构 间 的 流 动 对 R&D 数 据 进 行 分 析 和 解 释, 统 计 单 位 应 按 经 济 部 门 来 划 分, 并 应 尽 可 能 与 现 有 经 济 活 动 的 标 准 分 类 相 一 致 这 样 分 类 具 有 许 多 实 际 优 点 : 考 虑 到 各 部 门 的 活 动 构 成 不 同, 会 计 制 度 不 同 以 及 机 构 应 答 可 能 性 的 不 同, 对 不 同 部 门 可 以 采 用 不 同 的 调 查 问 卷 和 调 查 方 式 ; 在 测 度 经 费 时, 部 门 分 类 方 法 提 供 了 形 成 国 家 总 量 数 据 的 最 可 靠 方 法 ; 部 门 分 类 为 分 析 R&D 资 助 机 构 与 实 施 机 构 之 间 的 资 金 流 动 提 供 了 框 架 ; 每 个 部 门 都 有 各 自 的 特 点 和 R&D 活 动 的 侧 重 点, 这 种 分 类 有 助 于 揭 示 不 同 国 家 在 R&D 的 水 平 和 方 向 上 的 差 异 ; 既 然 部 门 的 定 义 是 基 于 标 准 分 类 的, 就 可 以 把 R&D 数 据 与 其 他 统 计 数 据 联 系 起 来, 这 将 有 助 于 理 解 R&D 在 经 济 发 展 和 科 技 政 策 制 定 中 的 作 用 ; 可 以 显 现 不 同 部 门 的 机 构 对 政 府 不 同 政 策 的 敏 感 性 部 门 的 选 取 157. 国 民 经 济 核 算 体 系 (UN,1968) 指 出 : 在 任 何 国 家 的 会 计 体 系 中, 都 必 须 对 交 易 者 进 行 分 类 但 是 没 有 必 要 对 该 体 系 的 所 有 部 门 都 按 同 一 方 式 进 行 分 类, 事 实 上, 那 样 做 并 不 理 想 国 民 经 济 核 算 体 系 对 下 列 部 门 进 行 了 区 分 : 非 金 融 公 司 金 融 公 司 一 般 政 府 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 以 及 住 户 下 面 关 于 R&D 调 查 中 部 门 的 定 义 主 要 是 基 于 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 ( CEC 等,1994), 不 同 之 处 在 于 把 高 等 教 育 确 定 为 一 个 独 立 的 部 门,

51 第 3 章 机 构 分 类 同 时 根 据 惯 例, 将 住 户 这 一 类 别 并 入 到 私 人 非 营 利 (PNP) 部 门 这 里, 和 国 民 经 济 核 算 体 系 一 样, 非 营 利 机 构 (NPIs) 被 划 分 到 各 部 门 之 中 附 录 3 对 国 民 经 济 核 算 体 系 部 门 和 在 下 面 提 到 的 R&D 调 查 部 门 之 间 的 关 系 进 行 了 更 为 详 细 的 讨 论 159. 以 下 是 界 定 并 讨 论 的 5 个 部 门 : 企 业 部 门 ( 见 3.4 节 ); 政 府 部 门 ( 见 3.5 节 ) ; 私 人 非 营 利 部 门 ( 见 3.6 节 ); 高 等 教 育 部 门 ( 见 3.7 节 ); 国 外 机 构 ( 见 3.8 节 ) 这 些 部 门 将 被 依 次 划 分 出 相 应 的 子 部 门 部 门 分 类 的 问 题 160. 考 虑 到 大 部 分 当 代 机 构 的 多 样 发 展 方 式, 部 门 分 类 在 一 定 程 度 上 遵 循 的 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 定 义 可 能 不 够 严 谨, 这 些 分 类 有 时 候 依 据 的 是 某 些 矛 盾 的 标 准, 如 功 能 目 标 经 济 行 为 资 金 来 源 法 律 状 况 等 161. 因 此, 某 一 机 构 应 划 归 哪 一 个 部 门 并 不 总 是 很 清 楚 的, 对 有 些 机 构 的 归 类 甚 至 不 得 不 做 出 很 主 观 的 决 定 某 些 机 构 可 能 介 于 两 个 部 门 之 间, 或 者 对 其 归 类 即 使 在 概 念 上 的 区 别 很 明 确, 但 在 实 际 统 计 中, 由 于 法 律 上 或 管 理 上 的 从 属 关 系, 或 出 于 政 治 上 的 考 虑, 妨 碍 了 根 据 这 种 概 念 进 行 分 类 162. 当 两 个 国 家 把 功 能 相 同 或 类 似 的 机 构 划 入 不 同 部 门 时, 这 两 国 的 调 查 结 果 并 不 具 有 完 全 的 国 际 可 比 性 出 现 这 种 分 歧 是 不 可 避 免 的, 因 为 R&D 调 查 主 要 是 为 本 国 服 务 的 然 而, 对 于 国 际 性 调 查 而 言, 各 国 的 数 据 收 集 和 递 交 应 尽 可 能 地 详 尽, 以 便 在 国 际 比 较 中 对 数 据 进 行 重 新 整 理 这 就 是 每 个 部 门 都 会 包 含 其 他 机 构 子 类 的 原 因 图 3.1 中 的 判 断 树 为 按 机 构 部 门 对 R&D 单 位 进 行 分 类 提 供 了 指 导 39

52 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 机 构 它 从 事 高 等 教 育 吗? 是 高 等 教 育 它 以 经 济 价 格 出 售 它 的 产 品 吗? 否 是 企 业 它 受 国 内 外 企 业 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 吗? 否 是 企 业 它 受 政 府 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 吗? 否 是 是 由 高 等 教 育 部 门 管 理 吗? 否 它 受 服 务 于 住 户 的 私 人 非 营 利 机 构 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 吗? 是 否 是 否 高 等 教 育 政 府 它 是 由 高 等 教 育 部 门 管 理 吗? 资 助 和 管 理 不 一 致 的 疑 难 单 位 是 否 高 等 教 育 私 人 非 营 利 单 位 的 资 金 是 由 下 列 部 门 资 助 的 吗? 企 业 部 门? 高 等 教 育 部 门? 政 府 部 门? 是 是 是 企 业 高 等 教 育 是 政 府 吗? 图 3.1 按 部 门 划 分 R&D 单 位 的 判 断 树 资 料 来 源 :OECD 40

53 第 3 章 机 构 分 类 3.4 企 业 部 门 范 围 163. 企 业 部 门 包 括 : 其 主 要 活 动 是 为 市 场 生 产 物 品 和 提 供 服 务 ( 高 等 教 育 除 外 ), 并 以 具 有 经 济 意 义 的 价 格 销 售 给 公 众 的 所 有 公 司 组 织 和 机 构 主 要 为 上 述 企 业 服 务 的 私 人 非 营 利 机 构 164. 该 部 门 的 核 心 是 由 私 营 企 业 ( 公 司 或 准 公 司 ) 组 成 的, 无 论 它 们 是 否 参 与 利 润 的 分 配 在 这 些 企 业 中, 可 能 会 存 在 一 些 以 R&D 为 主 要 活 动 的 公 司 ( 商 业 R&D 研 究 所 和 实 验 室 ) 任 何 提 供 高 等 教 育 服 务 的 私 营 企 业 都 应 归 入 高 等 教 育 部 门 165. 此 外, 该 部 门 还 包 括 公 有 企 业 ( 政 府 单 位 所 拥 有 的 公 有 公 司 和 准 公 司 ), 它 们 主 要 从 事 那 些 通 常 由 私 营 企 业 进 行 的 商 品 和 服 务 的 市 场 生 产 与 销 售, 但 由 于 政 策 的 因 素, 这 些 产 品 和 服 务 的 定 价 可 能 低 于 生 产 的 总 成 本 为 使 公 有 企 业 的 生 产 与 销 售 符 合 市 场 规 则 这 一 背 景 条 件, 其 定 价 应 与 所 提 供 产 品 和 服 务 的 价 值 ( 质 和 量 ) 相 对 应, 购 买 决 定 应 该 是 自 愿 的, 并 且 所 定 价 格 应 能 明 显 地 影 响 供 给 和 需 求 任 何 提 供 高 等 教 育 服 务 的 公 有 企 业 都 应 划 入 高 等 教 育 部 门 166. 该 部 门 也 包 括 那 些 为 市 场 生 产 商 品 和 提 供 服 务 ( 高 等 教 育 服 务 除 外 ) 的 非 营 利 机 构 非 营 利 机 构 包 括 两 类 : 167. 第 一 类 是 从 事 市 场 生 产 的 非 营 利 机 构, 其 主 要 活 动 是 生 产 供 销 售 的 商 品 和 服 务, 其 定 价 一 般 是 成 本 价 或 接 近 其 生 产 成 本 像 研 究 所 医 疗 诊 所 医 院 私 人 医 生 自 费 病 人 诊 所 等 它 们 可 以 通 过 捐 赠 或 从 所 拥 有 财 产 获 得 的 收 入 中 筹 集 到 额 外 的 资 金, 使 其 能 以 低 于 平 均 水 平 的 价 格 收 费 41

54 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 168. 第 二 类 是 服 务 于 企 业 的 非 营 利 机 构 它 们 一 般 由 企 业 联 合 会 ( 如 商 会 农 业 联 合 会 制 造 业 联 合 会 或 贸 易 协 会 等 ) 创 办 和 管 理, 并 为 这 些 联 合 会 成 员 服 务 它 们 的 活 动 经 费 主 要 来 自 有 关 企 业 交 纳 的 会 费 或 捐 赠 资 助, 这 些 资 金 为 它 们 的 R&D 活 动 提 供 了 机 构 性 支 持 然 而, 与 政 府 的 职 能 相 似 但 却 受 政 府 控 制 或 主 要 由 政 府 供 给 资 金 的 非 营 利 机 构, 如 主 要 依 赖 于 政 府 的 固 定 拨 款 而 生 存 的 机 构, 则 应 划 入 政 府 部 门 主 要 分 类 分 类 目 录 169. 为 了 对 R&D 统 计 数 据 进 行 国 际 比 较, 企 业 部 门 的 单 位 按 照 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC 第 3 修 订 版,UN,1990 以 及 ISIC 3.1 版,2002) 被 划 分 为 若 干 产 业 领 域 和 子 领 域 表 3.1 参 照 了 相 应 的 欧 洲 分 类 法, 即 欧 盟 经 济 活 动 统 计 分 类 (NACE 第 1 修 订 版, 欧 盟 统 计 局, 1990), 对 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 进 行 了 整 理 以 适 应 这 种 比 较 使 用 本 国 产 业 分 类 标 准 而 不 是 ISIC 第 3 修 订 版 的 国 家 应 使 用 对 应 表 将 其 产 业 分 类 数 据 转 换 为 ISIC 第 3 修 订 版 分 类 数 据 应 努 力 保 持 这 些 对 应 的 一 致 性 表 3.1 为 R&D 统 计 而 编 排 的 国 际 标 准 产 业 分 类 ISIC 3.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 NACE 1.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 农 业 狩 猎 林 业 和 渔 业 01, 02, 05 01, 02, 05 采 掘 业 10, 11, 12, 13, 14 10, 11, 12, 13, 14 制 造 业 15~37 15~37 食 品 饮 料 和 烟 草 食 品 和 饮 料 烟 草 产 品 纺 织 皮 毛 和 皮 革 纺 织 服 装 和 皮 毛 皮 革 制 品 和 鞋 类 木 材 纸 张 印 刷 出 版 木 材 和 软 木 ( 非 家 具 ) 纸 张 和 纸 制 品 出 版 印 刷 和 记 载 媒 体 的 复 制

55 第 3 章 机 构 分 类 表 3.1 为 R&D 统 计 而 编 排 的 国 际 标 准 产 业 分 类 ( 续 表 ) ISIC 3.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 NACE 1.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 焦 炭 石 油 核 燃 料 化 学 品 及 化 工 产 品 橡 胶 和 塑 料 焦 炭 精 炼 石 油 产 品 和 核 燃 料 焦 炭 和 核 燃 料 23(232 除 外 ) 23(23.2 除 外 ) 精 炼 石 油 产 品 化 学 物 品 和 化 工 产 品 化 学 品 和 化 工 产 品 ( 制 药 除 外 ) 24(2423 除 外 ) 24(24.4 除 外 ) 制 药 橡 胶 和 塑 料 产 品 非 金 属 矿 物 制 品 冶 金 钢 铁 271 和 ~ /52 有 色 金 属 272 和 /54 金 属 加 工 制 品 机 械 和 设 备 仪 器 和 运 输 设 备 28~35 28~35 金 属 加 工 制 品, 不 包 括 机 械 设 备 其 他 机 械 和 设 备 发 动 机 和 汽 轮 机 ; 不 包 括 飞 机 车 辆 和 自 行 车 专 用 机 械 机 床 武 器 和 弹 药 办 公 机 械 会 计 机 械 和 计 算 机 械 其 他 电 子 机 械 和 器 材 电 动 机 发 电 机 和 变 压 器 配 电 和 控 制 装 置 ( 包 括 半 导 体 ) 绝 缘 电 线 和 电 缆 ( 包 括 光 纤 电 缆 ) 蓄 电 池 原 电 池 和 原 电 池 组 电 灯 和 照 明 设 备 其 他 电 力 设 备 无 线 电 电 视 和 通 信 设 备 和 仪 器 电 子 管 显 像 管 和 电 子 元 件 电 视 无 线 电 发 射 机 和 有 线 设 备 电 视 和 无 线 电 接 收 设 备 音 像 制 品 医 疗 仪 器 精 密 仪 器 光 学 仪 器 钟 表 ( 仪 器 ) 医 疗 器 械 仪 器 和 控 制 设 备 测 量 检 查 测 试 导 航 及 其 他 用 途 的 仪 器 和 器 材, 不 包 括 工 业 过 程 控 制 设 备

56 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 3.1 为 R&D 统 计 而 编 排 的 国 际 标 准 产 业 分 类 ( 续 表 ) ISIC 3.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 NACE 1.1 修 订 版 部 门 / 类 / 组 工 业 过 程 控 制 设 备 光 学 仪 器 和 摄 影 设 备 钟 表 机 动 车 辆, 拖 车 及 半 拖 车 其 他 运 输 设 备 船 舶 铁 路 机 车 轨 道 机 车 和 铁 道 车 辆 飞 机 和 航 天 器 其 他 运 输 设 备 家 具, 其 他 制 造 业 家 具 其 他 制 造 业 ~36.5 回 收 品 电 力 燃 气 及 水 供 应 40, 41 40, 41 建 筑 服 务 部 门 50~99 50~99 批 发 零 售 和 机 动 车 修 理 50, 51, 52 50, 51, 52 电 脑 电 脑 外 围 设 备 和 软 件 批 发 电 子 零 件 和 设 备 批 发 酒 店 和 餐 饮 运 输 仓 储 和 通 信 60, 61, 62, 63, 64 60, 61, 62, 63, 64 电 信 其 他 60~ 除 外 60~ 除 外 金 融 中 介 ( 包 括 保 险 ) 65, 66, 67 65, 66, 67 房 地 产 租 赁 和 商 业 活 动 70, 71, 72, 73, 74 70, 71, 72, 73, 74 办 公 机 械 和 设 备 ( 包 括 计 算 机 ) 租 赁 计 算 机 及 其 相 关 活 动 软 件 咨 询 和 供 给 研 究 与 发 展 其 他 商 业 活 动 建 筑 工 程 和 其 他 技 术 活 动 社 区 社 会 和 个 人 服 务 活 动 等 75~99 75~99 总 计 01~99 01~99 资 料 来 源 :OECD 44

57 第 3 章 机 构 分 类 统 计 单 位 170.R&D 是 企 业 可 能 从 事 的 活 动 之 一 企 业 可 以 根 据 其 生 产 模 式 自 由 地 组 织 R&D 活 动 由 此, 核 心 R&D 可 能 由 生 产 单 位 的 附 属 单 位 进 行, 或 由 服 务 于 整 个 企 业 的 中 心 单 位 进 行 大 多 数 情 况 下, 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 的 第 78 段 和 第 79 段 所 定 义 的 法 人 实 体 是 最 为 合 适 的 单 位 有 时 也 可 以 建 立 单 独 的 法 人, 以 便 于 为 一 个 或 更 多 的 相 关 法 人 实 体 提 供 R&D 服 务 一 些 特 殊 的 R&D 通 常 在 企 业 的 某 一 业 务 部 门 ( 比 如 设 计 质 检 或 生 产 部 门 ) 来 进 行 171. 统 计 单 位 的 选 择 取 决 于 对 数 据 的 要 求 第 6 章 对 这 些 要 求 进 行 了 详 细 的 描 述 然 而,R&D 资 金 的 来 源 和 使 用 是 一 个 基 本 的 数 据 项 目 通 常 涉 及 的 是 对 R&D 的 实 施 进 行 管 理 的 法 人, 而 不 是 实 际 从 事 R&D 工 作 的 下 属 单 位 后 者 可 能 必 须 编 制 预 算 并 记 录 成 本, 但 是 只 有 公 司 的 中 心 管 理 层 才 知 道 经 费 的 来 源 此 外, 签 订 合 同 与 纳 税 也 是 法 人 的 主 要 活 动 172. 作 为 统 计 单 位, 企 业 被 定 义 为 指 导 和 控 制 与 其 国 内 业 务 有 关 的 资 源 分 配 的 组 织 单 位, 且 有 统 一 财 务 核 算 和 资 产 负 债 表 账 目 从 这 些 账 目 中, 有 可 能 获 得 该 单 位 的 国 际 交 易 国 际 投 资 形 式 及 统 一 的 财 务 状 况 等 信 息 因 此 建 议 将 企 业 单 位 作 为 报 告 单 位, 在 某 些 例 外 的 情 况 下, 将 其 作 为 企 业 部 门 的 统 计 单 位 在 企 业 集 团 里, 最 好 是 能 获 得 每 一 个 实 施 R&D 的 法 人 单 位 独 自 的 信 息, 如 果 有 必 要 的 话 可 以 进 行 估 算 173. 当 企 业 的 经 济 活 动 比 较 复 杂, 并 且 为 几 类 活 动 承 担 大 量 R&D 工 作 时, 如 果 能 够 获 得 必 要 的 信 息, 那 么 就 应 对 R&D 活 动 进 行 更 细 的 分 类 在 有 些 国 家, 按 企 业 内 部 的 经 济 单 位 划 分 统 计 单 位 即 可 实 现 对 R&D 活 动 的 进 一 步 细 分 在 另 一 些 国 家,R&D 活 动 可 以 根 据 产 品 领 域 的 数 据 来 进 行 分 类 分 类 标 准 174. 这 些 按 主 要 活 动 来 进 行 的 统 计 单 位 的 分 类 应 依 据 该 单 位 的 主 要 活 动 或 活 动 范 围 在 国 际 标 准 产 业 分 类 中 的 类 别 来 确 定 ( 见 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版, 第 114 段 ) 45

58 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 175. 根 据 国 际 标 准 产 业 分 类, 主 要 活 动 应 根 据 产 品 生 产 或 提 供 服 务 等 各 项 活 动 对 增 加 值 的 贡 献 来 确 定 为 企 业 增 加 值 提 供 最 大 贡 献 的 活 动 决 定 了 该 企 业 的 所 属 类 别 如 果 不 能 计 算 出 增 加 值, 那 么 企 业 的 主 要 活 动 应 由 每 项 活 动 所 出 售 货 物 或 所 提 供 服 务 的 总 值 来 确 定, 或 是 根 据 各 项 活 动 的 参 与 人 数 来 确 定 ( 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版, 第 115 段 ) 176. 当 R&D 是 在 一 个 专 门 从 事 R&D 的 法 人 实 体 中 进 行 时 : 该 单 位 应 归 类 为 面 向 企 业 的 R&D 单 位 ( 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版, 73 类 ) 而 且, 为 便 于 分 析 和 进 行 国 际 比 较, 应 收 集 更 多 的 信 息 以 反 映 从 R&D 活 动 中 受 益 的 具 体 产 业 的 类 别 这 也 可 以 通 过 获 取 产 品 领 域 的 数 据 来 完 成 实 际 上, 这 意 味 着 将 ISIC 代 码 给 予 其 所 服 务 的 行 业 ( 在 第 4 章 有 更 为 详 细 的 描 述 ) 其 他 分 类 机 构 类 型 177. 无 论 是 在 国 内 还 是 在 国 际 上, 企 业 部 门 演 变 的 特 性 要 求 对 私 营 企 业 和 公 有 企 业 都 进 行 更 细 的 分 类 178. 如 果 按 独 立 企 业 和 从 属 于 集 团 的 企 业 对 私 营 企 业 进 行 划 分, 或 是 按 本 国 所 属 和 外 国 集 团 所 属 对 私 营 企 业 进 行 划 分, 就 可 以 从 中 观 察 产 业 国 际 化 进 程 中 的 一 些 趋 势 179. 因 此, 如 有 可 能, 建 议 按 机 构 类 别 进 行 如 下 分 类 : 私 营 企 业 : 不 属 于 任 何 集 团 的 企 业 ; 属 于 本 国 企 业 集 团 的 企 业 ; 属 于 外 国 跨 国 集 团 的 企 业 公 有 企 业 : 不 属 于 任 何 集 团 的 企 业 ; 46

59 第 3 章 机 构 分 类 属 于 本 国 企 业 集 团 的 企 业 其 他 研 究 和 合 作 机 构 180. 公 有 企 业 与 私 营 企 业 的 区 别 在 于 控 制 方 式 的 不 同 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 ( SNA 93)( 第 4.72 节 ) 建 议 这 样 界 定 公 有 非 金 融 公 司 : 公 有 非 金 融 公 司 包 括 受 控 于 政 府 的 常 驻 非 金 融 公 司 和 准 公 司, 对 公 司 的 控 制 被 认 定 为 有 能 力 确 定 公 司 的 一 般 政 策, 如 有 必 要, 可 通 过 选 择 合 适 的 董 事 来 实 现 政 府 可 以 保 证 对 一 家 公 司 的 控 制 : 通 过 拥 有 超 过 半 数 的 投 票 权 或 控 制 超 过 半 数 的 股 东 投 票 权 ; 根 据 特 殊 的 立 法 政 令 或 规 章, 授 权 政 府 决 定 公 司 的 政 策 或 任 命 公 司 董 事 181. 当 一 个 集 团 的 主 要 股 东 是 外 国 居 民, 并 直 接 或 间 接 地 通 过 子 公 司 拥 有 公 司 超 过 50% 的 所 有 权 和 投 票 权 时, 该 集 团 须 被 认 为 是 外 国 组 织 更 多 信 息 见 OECD 经 济 全 球 化 指 标 手 册 ( 暂 定 名, 即 将 出 版 ) 机 构 规 模 182. 在 企 业 部 门, 实 体 的 规 模 一 般 会 影 响 其 从 事 R&D 项 目 的 范 围 和 性 质 可 以 根 据 员 工 人 数 税 收 或 其 他 财 务 项 目 来 对 机 构 规 模 进 行 分 类 员 工 人 数 是 一 个 更 加 清 楚 的 衡 量 标 准, 因 此 更 为 可 取 这 一 分 类 法 可 应 用 于 制 造 业 和 服 务 业 的 统 计 单 位 183. 建 议 采 用 下 列 规 模 进 行 分 组 ( 根 据 员 工 人 数 ): 0 1~9 人 10~49 人 50~99 人 100~249 人 250~499 人 500~999 人 1 000~4 999 人 47

60 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 人 及 以 上 采 用 这 种 分 类 方 法 出 于 多 方 面 因 素 的 考 虑, 特 别 是 使 各 组 的 能 力 与 欧 洲 委 员 会 为 中 小 企 业 所 采 用 的 规 模 分 类 相 符 ( 然 而 也 包 括 营 业 额 或 资 产 负 债 表 的 门 槛 限 制 ) 因 此 建 议, 如 果 要 减 少 分 类 层 次, 应 保 留 员 工 人 数 为 49 和 249 的 分 界 线, 以 便 于 为 中 小 企 业 和 大 型 企 业 编 制 可 比 较 的 统 计 数 据 对 于 大 型 经 济 机 构, 250 人 及 以 上 这 一 数 段 太 大, 因 此 员 工 人 数 为 999 的 分 界 线 也 应 保 留 0 个 员 工 类 别 存 在 于 有 些 国 家 的 企 业 中, 这 些 企 业 仅 包 括 企 业 家 本 人 3.5 政 府 部 门 范 围 184. 政 府 部 门 包 括 : 向 公 众 提 供 ( 但 通 常 不 出 售 ) 其 他 途 径 无 法 方 便 而 经 济 地 提 供 的 除 高 等 教 育 外 的 那 些 公 共 服 务, 以 及 管 理 国 家 制 定 经 济 与 社 会 政 策 的 所 有 部 门 机 关 和 其 他 团 体 ( 公 有 企 业 包 括 在 企 业 部 门 中 ) 由 政 府 控 制 并 主 要 靠 其 资 助, 但 不 受 高 等 教 育 部 门 管 理 的 非 营 利 机 构 (NPIs) 185. 根 据 国 民 经 济 核 算 体 系 (SNA) 中 政 府 服 务 提 供 者 ( 公 立 高 等 教 育 机 构 除 外 ) 的 定 义 (UN,1968;CEC 等,1994), 这 一 部 门 应 包 括 中 央 州 或 省 地 区 或 县 市 乡 镇 的 所 有 机 关 部 门 和 机 构, 它 们 从 事 诸 如 行 政 管 理, 国 防 与 公 共 秩 序 管 理, 医 疗 卫 生 教 育 文 化 娱 乐 和 其 他 社 会 服 务, 促 进 经 济 增 长 和 提 高 社 会 福 利, 以 及 技 术 发 展 等 广 泛 的 活 动 政 府 的 立 法 行 政 职 能 部 门 机 构 以 及 其 他 政 府 机 关 都 应 包 括 在 内, 不 管 它 们 在 政 府 预 算 中 的 地 位 如 何 政 府 管 理 的 社 会 保 障 基 金 也 应 包 括 在 内 它 们 属 于 一 般 预 算 还 是 特 别 预 算, 或 是 预 算 外 资 金, 这 并 不 重 要 48

61 第 3 章 机 构 分 类 186. 除 了 那 些 由 高 等 教 育 部 门 管 理 的 机 构, 所 有 由 政 府 控 制 并 受 其 资 助 的 非 市 场 性 质 的 非 营 利 机 构 都 应 属 于 政 府 部 门, 而 不 管 从 其 活 动 中 主 要 受 益 的 机 构 属 于 哪 种 类 型 这 一 控 制 是 指 由 于 拥 有 任 命 非 营 利 机 构 管 理 层 的 权 力 因 而 有 能 力 决 定 非 营 利 机 构 的 总 体 政 策 或 规 划 这 种 非 营 利 机 构 的 经 费 主 要 来 自 政 府 的 固 定 拨 款, 并 且 制 度 保 障 的 拨 款 数 量 常 常 公 布 在 政 府 的 报 告 或 预 算 中 主 要 由 政 府 资 助 的 非 营 利 机 构, 即 使 政 府 控 制 不 甚 明 确, 也 应 包 括 在 政 府 部 门 中 187. 与 高 等 教 育 部 门 相 联 系 但 主 要 服 务 于 政 府 部 门 的 单 位, 也 应 划 入 政 府 部 门 主 要 分 类 分 类 目 录 188. 联 合 国 的 政 府 职 能 分 类 (COFOG) 是 在 政 府 部 门 内 使 用 的 国 际 标 准 分 类 遗 憾 的 是, 将 其 用 于 R&D 活 动 的 分 类 并 不 合 适 目 前 对 政 府 部 门 最 合 适 的 次 级 分 类 还 未 达 成 共 识, 因 此, 这 里 不 提 供 任 何 建 议 ( 功 能 分 类 方 面 的 建 议 见 第 4 章 的 表 4.1,4.4.1 节 和 节 ) 统 计 单 位 189. 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 第 3 修 订 版 第 51 段 建 议, 当 汇 总 数 据 有 来 自 法 定 业 务 实 体 的 数 据 时, 统 计 单 位 应 与 法 定 业 务 实 体 一 致 分 类 标 准 190. 在 没 有 认 可 分 类 目 录 的 情 况 下, 目 前 对 分 类 无 法 提 出 建 议 其 他 分 类 191. 下 面 的 分 类 主 要 用 来 反 映 在 不 同 国 家 中, 政 府 部 门 所 涵 盖 范 围 的 差 异, 这 些 差 异 通 常 是 由 于 政 府 机 构 设 置 的 不 同 所 致 49

62 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 政 府 级 别 192. 根 据 所 涉 及 政 府 的 级 别, 统 计 单 位 应 分 为 3 类, 再 加 上 不 能 根 据 政 府 级 别 进 行 划 分 的 第 4 类 中 央 和 联 邦 政 府 单 位 ; 省 和 州 政 府 单 位 ; 地 方 和 市 政 府 单 位 ; 由 政 府 控 制 并 主 要 由 其 资 助 的 非 营 利 机 构 机 构 类 型 193. 当 重 要 组 别 的 单 位 既 与 政 府 又 与 其 他 部 门 相 联 系 时 ( 比 如 由 政 府 管 理 或 控 制 的 但 却 设 在 高 等 教 育 机 构 内 的 单 位, 或 由 政 府 管 理 或 控 制 但 与 高 等 教 育 机 构 有 关 联 的 单 位 ; 或 服 务 于 产 业 部 门 但 由 政 府 控 制 并 资 助 的 单 位 ), 向 国 际 组 织 报 告 时 最 好 将 它 们 加 以 区 分 ( 对 于 这 一 特 别 的 类 别, 统 计 单 位 可 能 应 是 机 构 内 的 基 层 单 位, 而 不 是 整 个 机 构 ) 如 公 立 医 院 R&D 活 动 包 含 在 这 一 部 门, 将 其 分 开 报 告 也 是 有 益 的 同 时, 也 应 将 这 一 部 门 中 以 R&D 为 其 主 要 经 济 活 动 的 单 位 (ISIC 第 3 修 订 版 第 73 段 ) 与 其 他 单 位 分 开 3.6 私 人 非 营 利 部 门 范 围 194. 按 照 国 民 经 济 核 算 体 系 1993, 本 手 册 中 私 人 非 营 利 部 门 的 范 围 与 上 一 修 订 版 相 比 大 幅 缩 小, 现 在 的 定 义 包 括 : 非 市 场 型 的 服 务 于 住 户 ( 即 公 众 ) 的 私 人 非 营 利 机 构 ; 私 人 个 体 或 住 户 195. 作 为 资 金 来 源 的 部 门, 这 一 部 门 包 括 由 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 (NPSH) 所 资 助 的 R&D 这 些 非 营 利 机 构 为 住 户 提 供 个 别 或 集 体 服 务, 这 些 服 务 要 么 免 费, 要 么 收 取 不 具 有 经 济 意 义 的 费 用 这 类 非 营 利 机 构 可 以 由 各 种 协 会 创 办, 为 会 员 本 身 的 利 益 或 一 般 的 慈 善 活 动 提 供 物 品, 或 者 更 常 见 50

63 第 3 章 机 构 分 类 的 是 提 供 服 务 它 们 的 活 动 经 费 来 自 会 员 的 会 费, 或 者 来 自 公 众 公 司 政 府 等 以 现 金 或 其 他 形 式 的 捐 赠 这 类 非 营 利 机 构 包 括 专 业 协 会 或 学 术 团 体 慈 善 机 构 救 济 和 援 助 机 构 工 会 消 费 者 协 会 等 按 照 惯 例, 该 部 门 包 括 住 户 对 R&D 直 接 捐 助 的 资 金 196. 作 为 执 行 部 门, 私 人 非 营 利 部 门 (PNP) 包 括 由 非 营 利 机 构 控 制 并 主 要 由 这 些 机 构 资 助 的 为 住 户 提 供 服 务 的 非 市 场 化 单 位, 尤 其 是 专 业 协 会 学 术 团 体 以 及 慈 善 机 构, 但 不 包 括 那 些 提 供 高 等 教 育 或 由 高 等 教 育 机 构 管 理 的 部 门 然 而, 由 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 (NPSH) 管 理 的 R&D 基 金 会, 如 果 其 运 行 费 用 的 50% 以 上 来 自 政 府 的 固 定 拨 款, 那 它 们 就 应 属 于 政 府 部 门 197. 按 照 惯 例, 这 一 部 门 还 包 括 公 众 ( 住 户 ) 的 R&D 活 动 这 类 R&D 活 动 的 作 用 十 分 有 限 根 据 国 民 经 济 核 算 体 系 的 有 关 规 定, 住 户 拥 有 的 非 法 人 企 业 的 市 场 活 动, 例 如 以 具 有 经 济 意 义 的 价 格 为 另 一 单 位 的 R&D 项 目 提 供 咨 询, 应 划 入 企 业 部 门 ( 除 非 该 项 目 进 行 过 程 中 使 用 了 其 他 部 门 的 人 力 和 设 施 参 见 下 面 的 说 明 ) 要 获 得 诸 如 此 类 咨 询 活 动 的 数 据 会 比 较 困 难, 因 为 企 业 部 门 的 R&D 调 查 中 并 不 会 涵 盖 到 个 人 的 R&D 活 动 因 而, 私 人 非 营 利 部 门 应 该 仅 仅 包 括 由 住 户 所 拥 有 的 非 市 场 型 非 法 人 企 业 所 从 事 的 R&D, 即 用 它 们 自 己 的 资 源 或 由 非 经 济 目 的 资 金 资 助 的 R&D 活 动 198. 此 外, 如 果 资 金 和 合 同 正 式 授 予 主 要 受 雇 于 其 他 部 门 的 个 人, 例 如 直 接 提 供 给 大 学 教 授 的 资 金, 除 非 此 人 从 事 该 项 R&D 完 全 是 利 用 自 己 的 时 间 并 且 没 有 使 用 他 所 受 雇 机 构 的 人 员 和 设 施, 否 则 都 应 划 入 受 雇 机 构 的 R&D 统 计 范 围 同 样 地, 接 受 研 究 资 金 的 研 究 生 应 划 入 其 所 在 研 究 单 位 由 此 可 见, 个 人 进 行 的 R&D, 只 有 在 用 他 们 自 己 的 时 间 使 用 自 己 的 设 施 并 且 用 自 己 的 经 费 或 得 到 非 经 济 目 的 的 资 金 资 助 时, 才 能 划 入 私 人 非 营 利 部 门 199. 下 列 私 人 非 营 利 组 织 不 属 于 这 一 部 门 : 主 要 向 企 业 提 供 服 务 的 组 织 ; 主 要 为 政 府 服 务 的 组 织 ; 51

64 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 完 全 或 主 要 由 政 府 提 供 资 金 并 受 其 控 制 的 组 织 ; 提 供 高 等 教 育 服 务 或 由 高 等 教 育 机 构 控 制 的 组 织 主 要 分 类 分 类 目 录 200. 根 据 联 合 国 教 科 文 组 织 推 荐 的 关 于 科 学 技 术 统 计 国 际 标 准 化 的 建 议 (UNESCO,1978), 私 人 非 营 利 部 门 的 统 计 单 位 可 划 分 到 以 下 6 个 主 要 科 学 技 术 领 域, 它 们 是 : 自 然 科 学 ; 工 程 与 技 术 ; 医 学 ; 农 业 科 学 ; 社 会 科 学 ; 人 文 科 学 201. 表 3.2 列 出 了 主 要 的 科 学 领 域 子 领 域 及 其 例 子 表 3.2 科 学 技 术 领 域 1. 自 然 科 学 1.1 数 学 和 计 算 机 科 学 [ 数 学 及 其 他 相 关 学 科 ; 计 算 机 科 学 及 其 他 相 关 学 科 ( 只 包 括 软 件 开 发, 硬 件 开 发 应 划 分 在 工 程 领 域 )] 1.2 物 理 科 学 ( 天 文 学 和 空 间 科 学 物 理 学 及 其 他 相 关 学 科 ) 1.3 化 学 科 学 ( 化 学 及 其 他 相 关 学 科 ) 1.4 地 学 和 相 关 的 环 境 科 学 ( 地 质 学 地 球 物 理 学 矿 物 学 自 然 地 理 及 其 他 地 球 科 学 气 象 学 以 及 包 括 气 候 研 究 在 内 的 其 他 大 气 科 学 海 洋 地 理 火 山 学 古 生 态 学 其 他 相 关 学 科 等 ) 1.5 生 物 科 学 ( 生 物 学 植 物 学 细 菌 学 微 生 物 学 动 物 学 昆 虫 学 遗 传 学 生 物 化 学 生 物 物 理 学 其 他 相 关 学 科, 不 包 括 临 床 医 学 和 兽 医 学 ) 2. 工 程 与 技 术 2.1 土 木 工 程 学 ( 建 筑 工 程 学 建 筑 科 学 和 工 程 学 施 工 工 程 学 市 政 工 程 学 和 结 构 工 程 学 及 其 他 相 关 学 科 ) 2.2 电 气 工 程 学 和 电 子 学 [ 电 气 工 程 学 电 子 学 通 信 工 程 学 和 通 信 系 统 学 计 算 机 工 程 学 ( 仅 包 括 硬 件 ) 以 及 其 他 相 关 学 科 ] 52

65 第 3 章 机 构 分 类 表 3.2 科 学 技 术 领 域 ( 续 表 ) 2.3 其 他 工 程 学 科 ( 如 化 学 工 程 航 空 与 航 天 工 程 机 械 工 程 冶 金 和 材 料 工 程 以 及 它 们 的 专 业 性 次 级 分 类 ; 林 业 产 品 ; 应 用 科 学 如 大 地 测 量 学 工 业 化 学 等 相 关 学 科 ; 食 品 生 产 的 科 学 与 技 术 ; 交 叉 学 科 领 域 的 专 门 技 术 如 系 统 分 析 冶 金 技 术 采 矿 技 术 纺 织 技 术 其 他 相 关 学 科 ) 3. 医 学 3.1 基 础 医 学 ( 解 剖 学 细 胞 学 生 理 学 遗 传 学 药 学 药 理 学 毒 物 学 免 疫 学 和 免 疫 血 液 学 临 床 化 学 临 床 微 生 物 学 病 理 学 ) 3.2 临 床 医 学 ( 麻 醉 学 儿 科 学 产 科 学 和 妇 科 学 内 科 学 外 科 学 牙 科 学 神 经 科 学 精 神 病 学 放 射 学 理 疗 学 耳 鼻 喉 科 学 眼 科 学 ) 3.3 卫 生 科 学 ( 公 共 卫 生 服 务 社 会 医 学 卫 生 学 护 理 学 流 行 病 学 ) 4. 农 业 科 学 4.1 农 学 林 学 渔 业 学 以 及 相 关 学 科 ( 农 艺 学 畜 牧 学 渔 业 学 林 学 园 艺 学 其 他 相 关 学 科 ) 4.2 兽 医 学 5. 社 会 科 学 5.1 心 理 学 5.2 经 济 学 5.3 教 育 科 学 ( 教 育 与 培 训 和 其 他 相 关 学 科 ) 5.4 其 他 社 会 科 学 [ 人 类 学 ( 社 会 的 和 文 化 的 ) 和 民 族 学 人 口 统 计 学 地 理 学 ( 人 文 的 经 济 的 和 社 会 的 ) 城 乡 规 划 学 管 理 学 法 学 语 言 学 政 治 学 社 会 学 组 织 学 及 其 方 法 各 种 社 会 科 学 及 其 交 叉 学 科 与 本 类 各 学 科 相 关 的 有 关 方 法 的 和 历 史 的 科 学 技 术 活 动 而 自 然 人 类 学 自 然 地 理 学 和 心 理 生 理 学 一 般 应 归 属 于 自 然 科 学 ] 6. 人 文 科 学 6.1 历 史 学 ( 历 史 学 史 前 学 和 史 学, 以 及 考 古 学 古 钱 学 古 文 书 学 家 谱 学 等 相 关 的 辅 助 性 历 史 学 科 ) 6.2 语 言 学 和 文 学 ( 古 代 语 言 和 文 学 现 代 语 言 和 文 学 ) 6.3 其 他 人 文 科 学 [ 哲 学 ( 包 括 科 学 技 术 史 ) 艺 术 艺 术 史 艺 术 评 论 绘 画 雕 塑 音 乐 学 戏 剧 艺 术 ( 任 何 形 式 的 艺 术 研 究 除 外 ) 宗 教 神 学, 与 人 文 方 法 历 史 及 本 类 各 学 科 领 域 科 学 技 术 活 动 相 关 的 其 他 领 域 和 学 科 ] 资 料 来 源 :OECD 202. 尽 管 科 学 技 术 的 主 要 领 域 已 有 明 确 界 定, 但 各 子 领 域 所 包 含 的 学 科 的 次 级 分 类 则 留 给 各 国 自 行 决 定 53

66 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 统 计 单 位 203. 根 据 国 民 经 济 核 算 体 系, 建 议 以 法 定 实 体 作 为 这 一 部 门 的 统 计 单 位 但 在 有 些 情 况 下, 较 小 的 统 计 单 位 可 能 更 适 当 ( 见 下 文 ) 分 类 标 准 204. 分 类 标 准 是 大 多 数 R&D 活 动 所 发 生 的 主 要 科 学 领 域 当 一 个 私 人 非 营 利 机 构 在 一 个 以 上 科 学 领 域 从 事 活 动 时, 应 努 力 将 统 计 单 位 分 解 为 更 小 的 单 位, 并 将 它 们 归 入 相 应 的 主 要 科 学 领 域 其 他 分 类 205. 该 部 门 在 R&D 方 面 的 作 用 很 小, 因 此, 这 里 不 对 其 作 进 一 步 的 细 分 3.7 高 等 教 育 部 门 范 围 206. 这 一 部 门 包 括 : 所 有 大 学 技 术 学 院 及 其 他 实 施 中 学 后 教 育 的 机 构, 不 论 其 经 费 来 源 或 法 律 地 位 如 何 它 还 包 括 由 高 等 教 育 机 构 直 接 控 制 或 管 理, 或 附 属 于 高 等 教 育 机 构 的 所 有 研 究 所 实 验 室 和 医 院 207. 该 部 门 不 是 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 一 个 分 类 部 门, 由 于 大 学 及 类 似 的 机 构 在 R&D 活 动 中 起 着 重 要 的 作 用, 这 一 部 门 成 为 经 济 合 作 与 发 展 组 织 和 联 合 国 教 科 文 组 织 分 别 单 列 出 来 的 部 门 208. 上 述 定 义 描 述 了 该 部 门 的 总 体 范 围 但 由 于 在 国 民 经 济 核 算 体 系 中 没 有 可 以 依 靠 的 标 准, 所 以 很 难 提 供 明 确 的 指 南 以 保 证 所 报 告 的 数 据 具 有 国 际 可 比 性 同 时, 因 为 标 准 的 混 杂, 因 此 容 易 受 到 国 家 相 关 政 策 和 对 54

67 第 3 章 机 构 分 类 该 部 门 定 义 的 不 同 释 义 的 影 响 209. 在 所 有 国 家 中, 这 一 部 门 的 核 心 都 是 由 大 学 和 技 术 学 院 组 成 的 各 国 之 间 存 在 的 区 别 主 要 是 对 其 他 中 学 后 教 育 机 构 的 处 理, 特 别 是 对 与 大 学 和 学 院 相 关 的 几 类 机 构 的 处 理 主 要 问 题 如 下 : 中 学 后 教 育 ; 大 学 医 院 和 诊 所 ; 边 界 线 上 的 研 究 机 构 中 学 后 教 育 210. 这 部 分 包 括 所 有 主 要 活 动 是 提 供 中 学 后 教 育 ( 第 三 层 次 ) 的 机 构, 而 不 论 其 法 律 地 位 如 何 它 们 可 能 是 政 府 单 位 下 属 的 公 司 准 公 司 市 场 型 非 营 利 机 构 (NPIs) 或 是 由 政 府 或 服 务 于 住 户 的 非 营 利 组 织 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 的 非 营 利 机 构 正 如 上 文 所 提 出 的, 该 部 门 的 核 心 由 大 学 和 技 术 学 院 组 成 随 着 新 大 学 和 专 门 的 中 学 后 教 育 机 构 的 建 立, 以 及 中 学 后 教 育 机 构 的 升 级, 其 中 部 分 单 位 既 提 供 中 学 教 育 又 提 供 中 学 后 教 育, 因 此 这 类 单 位 的 数 量 正 在 增 长 如 果 这 一 类 型 的 单 位 以 提 供 中 学 后 教 育 为 主 要 活 动, 那 么 它 们 就 是 高 等 教 育 部 门 的 一 部 分 如 果 它 们 的 主 要 活 动 是 提 供 中 学 后 教 育 或 内 部 培 训, 那 么 应 按 照 其 他 一 般 标 准 ( 市 场 或 非 市 场 性 生 产, 控 制 部 门 和 制 度 性 拨 款 部 门 等 ) 划 入 相 应 的 部 门 大 学 附 属 医 院 和 诊 所 211. 高 等 教 育 部 门 包 括 大 学 医 院 和 附 属 诊 所 是 有 道 理 的, 不 仅 是 因 为 它 们 既 是 从 事 中 学 后 教 育 的 单 位 ( 教 学 医 院 ), 同 时 也 是 因 为 它 们 是 附 属 于 高 等 教 育 机 构 的 研 究 单 位 ( 例 如 在 大 学 附 属 诊 所 进 行 的 先 进 疗 法 ) 212. 传 统 上, 学 术 性 医 学 研 究 有 多 种 经 费 来 源 : 研 究 机 构 的 一 般 固 定 拨 款 ( GUF); 研 究 机 构 的 自 有 资 金 ; 直 接 或 间 接 ( 如 通 过 医 学 研 究 理 事 会 ) 来 自 政 府 的 拨 款 和 私 人 基 金 213. 当 医 院 ( 医 疗 机 构 ) 的 所 有 或 几 乎 所 有 活 动 都 含 有 教 学 ( 培 训 ) 55

68 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 成 分 时, 那 么 整 个 机 构 都 应 划 入 高 等 教 育 部 门 另 一 方 面, 如 果 医 院 ( 医 疗 机 构 ) 内 仅 有 少 数 一 些 诊 所 ( 科 室 ) 含 有 高 等 教 育 成 分, 那 么 只 有 从 事 教 学 ( 培 训 ) 的 诊 所 ( 科 室 ) 才 能 划 入 高 等 教 育 部 门 所 有 其 他 非 教 学 ( 培 训 ) 性 质 的 诊 所 ( 科 室 ), 一 般 来 说 都 应 划 入 相 应 的 部 门 ( 政 府 单 位 下 属 的 公 司 准 公 司 及 市 场 型 非 营 利 机 构 划 入 企 业 部 门 ; 由 政 府 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 的 非 营 利 机 构 划 入 政 府 部 门 ; 由 服 务 于 住 户 的 非 营 利 组 织 控 制 并 主 要 靠 其 资 助 的 非 营 利 机 构 划 入 私 人 非 营 利 部 门 ) 在 所 涉 及 的 各 个 部 门 之 间, 必 须 注 意 避 免 对 R&D 活 动 的 重 复 统 计 边 界 线 上 的 研 究 机 构 214. 传 统 上, 大 学 一 直 是 主 要 的 研 究 中 心 当 一 个 国 家 打 算 在 特 定 领 域 扩 展 R&D 时, 往 往 会 认 为 大 学 是 设 立 新 的 研 究 机 构 和 单 位 的 合 适 场 所 大 多 数 这 样 的 单 位 主 要 是 由 政 府 资 助 的 甚 至 是 面 向 任 务 的 研 究 单 位 ; 还 有 的 是 由 私 人 非 营 利 部 门 资 助 的, 近 年 来 也 有 些 是 来 自 企 业 部 门 的 资 助 215. 一 种 特 别 情 况 是, 某 些 机 构 设 立 了 专 项 资 金 主 要 用 来 启 动 并 资 助 由 它 们 管 理 的 基 础 研 究 这 些 机 构 不 仅 拨 款 给 有 关 的 大 学, 而 且 还 拥 有 它 们 自 己 的 研 究 机 构, 这 些 研 究 机 构 可 能 在 大 学 校 园 内, 也 可 能 在 大 学 校 园 之 外 这 些 研 究 机 构 可 以 被 认 为 属 于 高 等 教 育 部 门 216. 决 定 这 类 研 究 机 构 分 类 的 因 素 是 其 从 事 研 究 的 目 的 如 果 它 主 要 服 务 于 政 府 需 要, 那 么 国 家 就 可 能 把 该 机 构 划 为 政 府 部 门 由 政 府 各 部 或 部 门 从 其 预 算 中 提 供 资 助 的 目 标 导 向 (mission-oriented) R&D 机 构 就 属 于 这 种 情 况 另 一 方 面, 如 果 R&D 在 性 质 上 是 基 础 研 究 并 且 只 是 为 了 增 加 一 个 国 家 的 知 识 总 量, 那 么 一 些 成 员 国 可 能 已 经 选 择 将 其 划 分 到 高 等 教 育 部 门 中 217. 高 等 教 育 机 构 可 能 会 与 其 他 一 些 不 直 接 参 与 教 学 或 具 有 其 他 诸 如 咨 询 等 非 R&D 功 能 的 研 究 机 构 有 联 系, 比 如 通 过 高 等 教 育 机 构 和 有 关 研 究 机 构 之 间 的 人 员 流 动 或 通 过 共 享 属 于 不 同 部 门 的 机 构 之 间 的 设 备 这 些 机 构 可 以 根 据 其 他 标 准 进 行 分 类, 如 控 制 权 获 得 的 资 助 或 服 务 56

69 第 3 章 机 构 分 类 218. 此 外, 在 有 些 国 家, 这 样 一 些 处 于 边 界 线 上 的 研 究 机 构 可 能 拥 有 自 身 合 法 地 位 而 根 据 合 约 为 其 他 部 门 进 行 研 究, 或 者 它 们 可 能 是 政 府 资 助 的 研 究 机 构 在 这 样 的 情 况 下, 很 难 确 定 单 位 之 间 的 这 种 联 系 是 否 强 得 足 以 把 这 些 外 部 单 位 划 入 高 等 教 育 部 门 219. 近 来 出 现 的 一 种 新 现 象 是, 在 高 等 院 校 内 或 其 附 近 建 立 科 学 园, 园 内 聚 集 着 一 批 制 造 业 单 位 服 务 机 构 和 R&D 机 构 对 于 这 些 园 区 的 机 构, 建 议 不 要 以 地 理 位 置 和 资 源 共 享 作 为 将 这 些 单 位 划 入 高 等 教 育 部 门 的 依 据 园 区 内 由 政 府 控 制 主 持, 并 主 要 依 靠 政 府 资 助 的 单 位, 应 划 入 政 府 部 门 ; 那 些 受 控 于 私 人 非 营 利 部 门 并 主 要 由 其 资 助 的 单 位 应 该 划 入 私 人 非 营 利 部 门 ; 而 企 业 和 其 他 为 企 业 服 务 的 单 位 则 应 划 入 企 业 部 门 220. 如 上 文 的 界 定, 由 中 学 后 教 学 单 位 管 理 的 单 位 ( 包 括 教 学 医 院 ), 如 果 它 们 的 主 要 活 动 不 是 市 场 性 的 R&D, 则 应 该 属 于 高 等 教 育 部 门 如 果 它 们 的 资 助 主 要 来 自 于 政 府 对 大 学 的 固 定 拨 款, 它 们 也 应 属 于 高 等 教 育 部 门 如 果 它 们 以 市 场 性 的 R&D 活 动 为 主, 则 不 管 它 们 与 高 等 教 育 部 门 的 联 系 如 何, 都 应 该 划 入 企 业 部 门 ; 这 一 方 法 尤 其 适 用 于 对 科 学 园 内 的 单 位 进 行 分 类 221. 本 手 册 建 议 处 在 高 等 教 育 部 门 边 界 线 上 的 所 有 机 构 的 R&D 经 费 和 R&D 人 员 应 分 开 报 告 主 要 分 类 分 类 目 录 222. 与 私 人 非 营 利 部 门 一 样, 高 等 教 育 部 门 的 统 计 单 位 可 划 分 为 如 下 6 个 主 要 的 科 学 技 术 领 域 (FOS): 自 然 科 学 ; 工 程 与 技 术 ; 医 学 ; 农 业 科 学 ; 社 会 科 学 ; 人 文 科 学 57

70 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 223. 表 3.2 列 出 了 主 要 的 科 学 领 域 子 领 域 及 其 例 子 224. 尽 管 科 学 技 术 的 主 要 领 域 已 经 确 定, 但 各 领 域 所 包 括 的 子 领 域 的 划 分 则 由 各 国 自 定 在 高 等 教 育 部 门 中, 如 果 可 以 获 得 详 细 的 管 理 信 息, 就 可 以 用 详 细 的 科 学 领 域 分 类 对 机 构 进 行 分 类 统 计 单 位 225. 因 为 整 个 机 构 几 乎 总 是 涉 及 到 6 个 主 要 科 学 技 术 领 域 中 的 不 止 一 个 领 域, 所 以 有 必 要 对 统 计 单 位 进 行 进 一 步 的 细 分 因 此, 建 议 把 基 层 单 位 作 为 统 计 单 位 : 它 是 最 小 的 同 质 单 位, 主 要 只 涉 及 6 个 领 域 中 的 一 个 领 域, 且 能 够 获 取 完 整 的 ( 或 接 近 完 整 的 ) 要 素 投 入 数 据 根 据 机 构 的 规 模 和 国 家 的 统 一 术 语, 统 计 单 位 可 能 是 研 究 院 ( 所 ) 中 心 院 系 医 院 或 大 专 院 校 分 类 标 准 226. 统 计 单 位 应 按 科 学 技 术 领 域 进 行 分 类, 这 样 才 能 最 准 确 地 描 述 所 反 映 单 位 的 主 要 活 动, 比 如 通 过 单 位 大 多 数 专 业 人 员 的 职 业 来 反 映 其 主 要 活 动 如 果 这 一 部 门 的 R&D 数 据 是 由 调 查 部 门 估 算 得 到 的, 那 就 可 能 需 要 用 到 补 充 分 类 标 准 ( 如 机 构 的 位 置 ) 根 据 单 位 的 规 模 和 性 质, 可 以 将 统 计 单 位 划 分 为 几 个 与 相 应 主 要 科 学 领 域 相 关 的 小 单 位 其 他 分 类 227. 对 于 某 些 国 家, 为 了 进 行 国 际 比 较, 在 公 立 大 学 与 私 立 大 学 之 间 正 规 大 学 与 其 他 中 学 后 教 育 机 构 之 间 做 出 区 分, 也 是 很 有 益 处 的 228. 因 此, 统 计 单 位 应 按 主 要 活 动 的 最 恰 当 的 类 别 来 分 类 : 教 学 单 位 ( 如 院 系 ): 公 立 的 ; 私 立 的 研 究 所 或 研 究 中 心 诊 所 卫 生 中 心 或 大 学 医 院 58

71 第 3 章 机 构 分 类 未 归 入 其 他 部 门 的 位 于 高 等 教 育 部 门 边 界 线 上 的 其 他 单 位 3.8 国 外 范 围 229. 这 一 部 门 包 括 : 在 国 家 主 权 范 围 以 外 的 所 有 机 构 和 个 人, 不 包 括 由 国 内 组 织 所 操 控 的 车 辆 船 舶 飞 机 和 卫 星 以 及 这 些 组 织 所 获 得 的 测 试 基 地 在 国 家 领 土 内 的 所 有 国 际 组 织 ( 企 业 除 外 ), 包 括 其 设 施 和 业 务 主 要 分 类 230. 主 要 二 级 分 类 在 实 质 上 是 为 了 对 实 施 单 位 的 所 有 R&D 活 动 进 行 分 类 而 设 计 的 然 而, 在 R&D 调 查 中, 国 外 这 一 类 别 只 是 作 为 国 内 4 个 执 行 部 门 中 统 计 单 位 R&D 资 金 的 一 个 来 源, 或 作 为 这 些 统 计 单 位 R&D 外 部 经 费 的 一 个 接 收 部 门 由 于 国 外 仅 仅 被 用 作 统 计 单 位 R&D 资 源 的 一 个 子 项, 也 就 不 存 在 进 一 步 分 类 的 问 题 其 他 分 类 231. 可 参 照 国 内 R&D 统 计 将 该 部 门 分 为 4 个 部 门, 再 加 上 第 5 个 部 门 国 际 组 织 建 议 对 这 一 部 门 的 分 类 是 : 企 业 部 门 ; 其 他 国 家 政 府 部 门 ; 私 人 非 营 利 部 门 ; 高 等 教 育 部 门 ; 国 际 组 织 232. 当 R&D 资 金 在 本 国 和 外 国 企 业 部 门 之 间 的 流 动 很 大 时, 按 以 下 类 59

72 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 别 对 机 构 进 一 步 进 行 分 类 是 很 有 用 处 的 : 集 团 内 的 企 业 ; 其 他 企 业 资 金 来 源 或 流 向 的 地 域 分 类 233. 将 国 内 与 国 外 之 间 的 资 金 流 动 按 地 理 区 域 进 行 分 类 是 很 有 意 义 的, 地 理 区 域 可 进 行 如 下 划 分 : 北 美 : 加 拿 大 墨 西 哥 美 国 ; 欧 盟 ; 欧 洲 其 他 OECD 国 家 ; 亚 洲 OECD 国 家 : 日 本 韩 国 ; 大 洋 洲 OECD 国 家 : 澳 大 利 亚 新 西 兰 ; 欧 洲 的 其 他 非 OECD 国 家 ; 亚 洲 的 其 他 非 OECD 国 家 ; 南 美 和 中 美 ; 大 洋 洲 的 其 他 非 OECD 国 家 ; 非 洲 234. 这 样 的 分 类 可 以 确 保 : 世 界 上 所 有 国 家 都 包 括 在 内, 且 所 有 大 陆 都 单 独 列 出 ; OECD 区 域 可 以 被 单 独 地 识 别 ; OECD 区 域 内 的 主 要 经 济 集 团 [ 北 美 自 由 贸 易 协 议 (NAFTA ) 和 欧 盟 ] 能 单 独 显 示 ; 不 会 有 遗 漏 235. 其 他 分 组, 如 北 欧 国 家 欧 盟 候 选 国 家 转 型 国 家 等 可 能 都 有 意 义 另 外, 有 必 要 识 别 来 自 欧 盟 和 国 际 组 织 的 资 金 60

73 第 4 章 功 能 分 类 4.1 分 类 方 法 236. 功 能 分 类 法 主 要 考 察 实 施 机 构 的 R&D 活 动 的 性 质, 而 不 是 它 的 主 要 经 济 活 动 功 能 分 类 法 依 据 实 施 单 位 R&D 活 动 自 身 的 特 征, 将 其 R&D 资 源 划 分 为 一 个 或 若 干 个 功 能 类 别, 这 种 分 类 通 常 是 在 R&D 项 目 层 次 上 进 行, 有 时 也 会 更 加 详 细 因 此, 本 章 所 阐 述 的 调 查 方 法 仅 仅 针 对 R&D 统 计 的 范 畴 虽 然 从 理 论 上 说 功 能 分 类 比 较 适 用 于 R&D 人 员 数 据, 但 它 一 般 仅 用 于 R&D 经 费 数 据 237. 机 构 分 类 中 的 标 准 术 语 同 时 也 适 用 于 功 能 分 类 ( 如 科 学 领 域 ) 然 而 许 多 术 语 只 在 功 能 分 类 中 使 用 ( 如 R&D 类 型 ) 在 大 多 数 情 况 下, 根 据 功 能 进 行 分 类 的 R&D 统 计 数 据 已 经 按 机 构 分 类 了 例 如,R&D 活 动 按 部 门 和 次 级 部 门 的 分 类 几 乎 总 是 优 先 于 其 功 能 分 类 事 实 上, 多 数 功 能 分 类 并 非 对 所 有 部 门 都 适 用 ( 见 表 4.1) 表 4.1 功 能 分 类 的 适 用 性 分 类 依 据 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 高 等 教 育 部 门 R&D 活 动 类 型 产 品 领 域 主 要 科 学 领 域 社 会 经 济 目 标 经 费 推 荐 用 于 日 常 支 出 推 荐 用 于 日 常 支 出 推 荐 用 于 日 常 支 出 推 荐 用 于 日 常 支 出 人 员 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 经 费 推 荐 用 于 日 常 支 出 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 人 员 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 经 费 可 能 推 荐 采 用 推 荐 采 用 推 荐 采 用 人 员 可 能 可 能 可 能 可 能 经 费 仅 推 荐 用 于 某 些 目 标 推 荐 采 用 可 能 可 能 人 员 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 不 大 可 能 资 料 来 源 :OECD

74 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 4.1 分 类 中 可 能 的 含 义 是 一 些 国 家 使 用 这 一 分 类 分 类 中 不 大 可 能 的 意 思 是 没 有 任 何 一 个 国 家 使 用, 其 可 行 性 也 未 知 4.2 R&D 类 型 R&D 类 型 分 类 的 应 用 238. 目 前, 建 议 在 国 家 的 4 个 执 行 部 门 中 都 根 据 R&D 类 型 进 行 分 类 在 自 然 科 学 和 工 程 技 术 领 域 (NSE) 进 行 这 种 分 类 比 在 社 会 科 学 和 人 文 科 学 领 域 (SSH) 要 更 容 易 出 于 国 际 比 较 的 目 的, 分 类 应 该 基 于 日 常 支 出 这 种 分 类 可 应 用 于 项 目 层 面, 但 一 些 R&D 项 目 可 能 必 须 按 活 动 进 行 细 分 分 类 目 录 239. 可 以 把 R&D 划 分 为 3 种 类 型 : 基 础 研 究 ; 应 用 研 究 ; 试 验 发 展 基 础 研 究 240. 基 础 研 究 是 一 种 实 验 性 或 理 论 性 的 工 作, 主 要 是 为 了 获 得 关 于 现 象 和 可 观 察 事 实 的 基 本 原 理 的 新 知 识, 它 不 以 任 何 特 定 的 应 用 或 使 用 为 目 的 241. 基 础 研 究 是 通 过 对 事 物 的 特 性 结 构 和 相 互 关 系 进 行 分 析, 从 而 阐 述 和 检 验 各 种 假 设 原 理 和 定 律 在 基 础 研 究 的 定 义 中, 指 出 没 有 特 定 的 应 用 是 至 关 重 要 的, 因 为 实 施 者 在 进 行 研 究 或 回 答 调 查 问 卷 时, 他 们 可 能 不 知 道 其 实 际 应 用 基 础 研 究 的 成 果 一 般 不 出 售, 但 通 常 在 科 学 期 刊 上 发 表 或 与 感 兴 趣 的 同 行 交 流 基 础 研 究 偶 尔 会 出 于 安 全 原 因 被 列 为 机 密 在 基 础 研 究 中, 科 学 家 在 设 定 他 们 的 目 标 上 有 一 定 的 自 由 这 类 研 究 通 常 是 在 高 等 教 育 部 门 中 实 施 的, 同 时 在 某 种 程 度 上 也 可 以 在 政 府 部 门

75 第 4 章 功 能 分 类 中 进 行 基 础 研 究 可 以 定 向 于 或 针 对 人 们 普 遍 感 兴 趣 的 广 泛 领 域, 并 以 将 来 的 广 泛 应 用 为 目 标, 比 如 一 些 国 家 所 选 定 的 关 于 纳 米 技 术 的 公 共 研 究 项 目 为 了 给 下 一 代 技 术 做 准 备, 私 营 企 业 也 可 能 承 担 基 础 研 究 关 于 燃 料 电 池 技 术 的 研 究 就 是 一 个 典 型 的 例 子 这 类 研 究 根 据 上 述 定 义 属 于 基 础 研 究, 因 为 它 并 无 特 殊 的 用 途, 这 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 被 定 义 为 定 向 基 础 研 究 243. 定 向 基 础 研 究 与 纯 基 础 研 究 的 区 别 如 下 : 纯 基 础 研 究 是 为 了 推 进 知 识 的 发 展, 不 考 虑 长 期 的 经 济 利 益 或 社 会 效 益, 也 不 致 力 于 将 其 成 果 应 用 于 实 际 问 题 或 把 成 果 转 移 到 负 责 应 用 的 部 门 定 向 基 础 研 究 的 目 的 是 期 望 能 创 造 广 泛 的 知 识 基 础, 以 解 决 已 知 的 或 预 料 的 当 前 未 来 或 可 能 发 生 的 问 题 244. 对 定 向 基 础 研 究 作 单 独 分 类 可 能 对 识 别 战 略 性 研 究 ( 在 政 策 制 定 中 经 常 被 提 及 的 一 个 广 义 概 念 ) 提 供 一 些 帮 助 应 用 研 究 245. 应 用 研 究 也 是 为 了 获 取 新 知 识 而 进 行 的 创 造 性 研 究 但 它 主 要 针 对 某 一 特 定 的 实 际 目 的 或 目 标 246. 应 用 研 究 是 为 了 确 定 基 础 研 究 成 果 的 可 能 用 途, 或 是 为 了 确 定 要 达 到 某 些 具 体 的 和 预 先 确 定 的 目 标 所 应 采 取 的 新 方 法 或 途 径 它 关 注 知 识 的 获 得 和 拓 展, 以 解 决 特 定 的 问 题 在 企 业 部 门, 为 探 索 基 础 研 究 成 果 的 可 能 用 途 而 确 立 新 研 究 项 目, 这 往 往 成 为 区 分 基 础 研 究 和 应 用 研 究 的 标 志 247. 应 用 研 究 主 要 是 为 了 使 其 成 果 对 单 一 的 或 有 限 数 量 的 产 品 操 作 方 法 或 系 统 有 效 应 用 研 究 把 设 想 发 展 为 可 供 使 用 的 形 式 由 应 用 研 究 所 得 到 的 知 识 或 信 息 常 常 成 为 专 利, 但 也 有 可 能 作 为 秘 密 保 护 起 来 248. 虽 然 大 家 都 认 为 有 些 应 用 研 究 可 被 视 为 战 略 性 研 究, 但 是 由 于 在 成 员 国 中 缺 乏 一 致 认 可 的 识 别 方 法, 所 以 在 此 难 以 提 出 建 议 63

76 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 试 验 发 展 249. 试 验 发 展 是 利 用 从 科 学 研 究 和 实 际 经 验 中 获 得 的 知 识, 为 生 产 新 的 材 料 产 品 和 设 备, 建 立 新 的 工 艺 系 统 和 服 务, 或 对 已 产 生 和 已 建 立 的 上 述 各 项 进 行 实 质 性 改 进, 而 进 行 的 系 统 性 工 作 250. 在 社 会 科 学 领 域, 试 验 发 展 可 定 义 为 : 把 通 过 研 究 所 获 得 的 知 识 转 变 成 可 以 实 施 项 目 的 过 程, 包 括 为 试 验 和 评 估 而 实 施 的 示 范 项 目 对 于 人 文 科 学 来 说, 这 一 类 别 几 乎 没 有 意 义 R&D 类 型 的 分 类 标 准 251. 上 面 的 R&D 活 动 分 类 存 在 很 多 概 念 上 和 操 作 上 的 问 题 这 种 分 类 似 乎 表 明 它 们 是 按 顺 序 进 行 并 且 彼 此 独 立 的, 然 而 在 实 际 中 并 非 如 此 3 种 类 型 的 R&D 有 时 可 能 在 同 一 个 中 心 由 同 一 批 人 员 进 行, 而 且 也 可 能 在 两 个 方 向 上 同 时 进 行 例 如, 一 个 R&D 项 目 处 于 应 用 研 究 或 试 验 发 展 阶 段 时, 有 些 资 金 就 可 能 要 花 在 进 行 某 些 补 充 性 实 验 或 理 论 性 研 究 上, 以 便 在 项 目 进 一 步 推 进 之 前 就 获 得 有 关 现 象 的 基 本 原 理 的 新 知 识 此 外, 有 些 研 究 项 目 可 能 确 实 跨 越 一 个 以 上 的 类 别 例 如, 在 不 同 社 会 和 民 族 群 体 条 件 下, 对 影 响 儿 童 教 育 成 效 的 变 量 进 行 的 研 究 就 可 能 同 时 涉 及 基 础 研 究 和 应 用 研 究 252. 下 面 的 例 子 说 明 了 在 自 然 科 学 与 工 程 学 领 域 以 及 在 社 会 科 学 与 人 文 科 学 领 域, 基 础 研 究 应 用 研 究 与 试 验 发 展 之 间 的 一 般 差 别 253. 自 然 科 学 和 工 程 技 术 的 分 类 实 例 研 究 某 类 聚 合 反 应 聚 合 物 在 不 同 条 件 下 的 产 出 率 以 及 它 们 的 化 学 和 物 理 性 质, 这 是 基 础 研 究 试 图 优 化 其 中 的 一 个 反 应, 以 生 产 具 有 某 种 物 理 或 机 械 性 能 的 聚 合 物 ( 使 它 具 有 特 殊 用 途 ), 这 种 研 究 就 是 应 用 研 究 试 验 发 展 是 把 在 实 验 室 阶 段 得 到 的 优 化 过 程 扩 大, 对 生 产 聚 合 物 以 及 以 这 种 聚 合 物 为 原 料 制 造 产 品 可 能 采 用 的 方 法 进 行 研 究 和 评 价 为 获 得 晶 体 电 子 频 带 结 构 的 信 息, 对 该 晶 体 进 行 电 磁 辐 射 的 吸 收 64

77 第 4 章 功 能 分 类 研 究 属 于 基 础 研 究 为 了 获 得 某 些 特 定 的 辐 射 探 测 的 特 性 ( 灵 敏 度 速 度 等 ), 对 这 一 晶 体 在 变 化 的 条 件 下 ( 如 温 度 杂 质 含 量 浓 度 等 ) 进 行 电 磁 辐 射 的 吸 收 研 究 是 应 用 研 究 利 用 这 种 材 料 制 造 一 种 比 现 有 ( 在 所 考 虑 的 光 谱 范 围 内 ) 辐 射 探 测 器 更 好 的 装 置 属 于 试 验 发 展 确 定 抗 体 分 子 氨 基 酸 的 排 列 次 序 属 于 基 础 研 究 为 区 分 不 同 疾 病 中 的 抗 体 所 进 行 的 研 究 是 应 用 研 究 根 据 抗 体 结 构 的 知 识 为 某 种 疾 病 设 计 一 种 合 成 抗 体 的 方 法, 对 同 意 接 受 这 种 先 进 医 疗 试 验 的 病 人 进 行 合 成 抗 体 临 床 疗 效 的 测 试, 属 于 试 验 发 展 254. 社 会 科 学 和 人 文 科 学 的 分 类 实 例 为 确 定 经 济 增 长 中 区 域 变 化 因 素 所 进 行 的 理 论 研 究 是 基 础 研 究 然 而, 目 的 是 为 制 定 政 府 政 策 而 进 行 的 这 种 研 究 则 是 应 用 研 究 基 于 研 究 中 所 获 得 的 规 律 并 以 改 变 区 域 差 异 为 目 标 的 操 作 模 型 的 开 发 属 于 试 验 发 展 对 影 响 学 习 能 力 的 环 境 决 定 因 素 的 分 析, 是 基 础 研 究 目 的 在 于 评 估 为 补 偿 环 境 的 不 利 条 件 而 设 计 的 教 育 计 划, 对 影 响 学 习 能 力 的 环 境 决 定 因 素 的 分 析 是 应 用 研 究 对 特 定 班 级 的 儿 童, 开 发 一 种 方 法 来 确 定 最 合 适 的 教 育 计 划 是 试 验 发 展 创 建 一 种 新 风 险 理 论 是 基 础 研 究 为 新 的 市 场 风 险 进 行 的 新 型 保 险 合 同 的 研 究 是 应 用 研 究, 研 究 新 型 储 蓄 工 具 也 是 应 用 研 究 开 发 新 方 法 来 管 理 投 资 基 金 是 试 验 发 展 研 究 一 种 迄 今 未 知 的 语 言, 并 建 立 它 的 结 构 与 语 法 是 基 础 研 究 分 析 在 语 言 运 用 方 面 的 区 域 变 化 或 其 他 变 化, 以 便 确 定 地 理 或 社 会 的 变 化 对 语 言 发 展 的 影 响, 是 应 用 研 究 在 人 文 科 学 中 尚 未 发 现 关 于 试 验 发 展 有 意 义 的 例 子 255. 表 4.2 给 出 了 社 会 科 学 中 区 别 3 种 类 型 研 究 的 更 多 例 子 表 4.2 社 会 科 学 和 人 文 科 学 领 域 的 3 种 研 究 类 型 基 础 研 究 应 用 研 究 试 验 发 展 65

78 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 研 究 经 济 条 件 和 社 会 发 展 之 间 的 因 果 关 系 研 究 社 会 的 社 会 结 构 和 社 会 职 业 流 动, 即 社 会 职 业 阶 层 和 社 会 等 级 等 的 构 成 和 变 化 研 究 家 庭 在 过 去 与 现 在 的 不 同 文 明 中 的 作 用 研 究 成 年 人 和 儿 童 的 阅 读 过 程, 即 研 究 人 类 视 觉 系 统 如 何 从 诸 如 文 字 图 片 图 表 等 符 号 中 获 得 信 息 研 究 影 响 国 家 经 济 发 展 的 国 际 因 素 研 究 一 种 特 殊 语 言 的 具 体 方 面 ( 或 几 种 语 言 间 的 相 互 比 较 ) 如 句 法 语 义 学 语 音 学 音 韵 学 区 域 或 社 会 变 化 等 研 究 农 业 劳 动 者 从 农 村 向 城 镇 流 动 的 经 济 与 社 会 因 素, 其 目 的 是 制 定 出 一 项 计 划 以 停 止 这 种 流 动, 以 便 扶 持 农 业 并 防 止 工 业 区 的 社 会 冲 突 利 用 已 获 得 的 数 据 建 立 模 型, 以 便 从 社 会 流 动 的 最 近 趋 势 中 预 见 将 来 的 结 果 研 究 目 前 家 庭 在 特 定 国 家 或 特 定 区 域 中 的 作 用 和 地 位, 以 便 制 定 相 关 的 社 会 措 施 研 究 阅 读 过 程, 以 开 发 一 种 教 授 儿 童 和 成 年 人 阅 读 的 新 方 法 研 究 特 定 时 期 内, 决 定 一 国 经 济 发 展 的 具 体 国 际 因 素, 其 目 的 是 为 修 改 政 府 对 外 贸 易 政 策 而 构 建 操 作 模 型 研 究 一 种 语 言 的 不 同 方 面, 为 设 计 一 种 教 授 该 语 言 的 新 方 法, 或 这 种 语 言 与 另 一 种 语 言 互 译 的 新 方 法 制 定 并 试 验 财 政 援 助 计 划, 以 防 止 农 村 人 口 移 居 大 城 市 研 究 与 试 验 对 某 个 社 会 群 体 和 少 数 民 族 向 上 流 动 的 项 目 制 定 和 试 验 维 持 低 收 入 劳 动 群 体 家 庭 结 构 的 计 划 制 定 并 试 验 一 项 专 门 针 对 移 民 儿 童 的 阅 读 计 划 研 究 语 言 的 历 史 演 变 研 究 各 种 类 型 资 料 ( 手 稿 文 件 纪 念 碑 艺 术 作 品 和 建 筑 物 等 ), 以 便 更 好 地 理 解 历 史 现 象 ( 一 国 政 治 社 会 文 化 发 展 和 个 人 传 记 等 ) 资 料 来 源 :UNESCO,1984b, 科 学 技 术 活 动 统 计 手 册 256. 软 件 开 发 的 实 例 寻 找 替 代 方 法 的 计 算 是 基 础 研 究, 如 量 子 计 算 和 量 子 信 息 理 论 信 息 处 理 技 术 在 新 领 域 或 新 方 法 方 面 应 用 的 研 究 ( 如 开 发 一 种 新 程 序 语 言 新 的 操 作 系 统 程 序 生 成 器 等 ), 以 及 在 开 发 诸 如 地 理 信 息 系 统 和 专 家 系 统 这 类 工 具 中 信 息 处 理 的 应 用 的 研 究, 是 应 用 研 究 新 应 用 软 件 的 开 发 对 操 作 系 统 和 应 用 程 序 进 行 实 质 性 的 改 进 等 66

79 第 4 章 功 能 分 类 是 试 验 发 展 4.3 产 品 领 域 按 产 品 领 域 分 类 的 应 用 257. 目 前, 按 产 品 领 域 对 R&D 进 行 的 分 类 仅 限 于 企 业 部 门 理 论 上, 这 种 分 类 也 可 以 应 用 于 其 他 部 门, 但 必 须 对 下 一 节 中 所 建 议 的 分 类 目 录 进 行 修 改, 以 反 映 非 商 业 性 机 构 中 实 施 的 R&D 活 动 的 不 同 导 向 258. 产 品 领 域 分 类 主 要 侧 重 于 分 析 企 业 部 门 的 机 构 所 开 展 的 R&D 活 动 的 实 际 产 业 方 向 按 产 品 领 域 进 行 的 R&D 分 类 将 把 它 们 分 配 到 更 适 当 的 相 关 产 业, 从 而 提 高 数 据 的 质 量, 因 为 这 一 分 类 便 于 国 际 比 较, 而 且 可 用 于 更 详 细 的 分 析 例 如, 在 与 商 品 和 生 产 统 计 数 据 比 较 时, 按 产 品 领 域 划 分 的 R&D 经 费 比 使 用 按 机 构 分 类 的 未 加 整 理 的 数 据 更 好 259. 理 论 上, 对 基 础 研 究, 至 少 是 对 非 定 向 的 基 础 研 究, 不 能 按 照 产 品 领 域 分 类 然 而 实 际 上, 出 于 潜 在 商 业 应 用 的 考 虑, 公 司 进 行 的 基 础 研 究 一 般 都 定 向 于 对 公 司 有 利 的 某 个 领 域 鉴 于 下 一 节 中 所 提 出 的 产 品 领 域 非 常 广 泛, 所 以, 即 便 是 基 础 研 究, 公 司 也 应 该 能 够 将 其 应 用 到 能 有 效 进 行 定 向 的 领 域 因 此, 建 议 对 3 种 类 型 的 R&D 都 按 产 品 领 域 进 行 划 分 以 工 艺 过 程 而 不 是 以 产 品 为 对 象 的 R&D, 也 应 按 产 品 领 域 分 类 260. 在 此 建 议, 仅 对 内 部 日 常 支 出 进 行 国 际 比 较 这 是 因 为 某 些 成 员 国 不 能 在 统 计 中 包 括 资 本 支 出 数 据, 而 那 些 能 够 对 资 本 支 出 进 行 统 计 的 国 家 总 体 上 都 能 将 资 本 支 出 数 据 和 日 常 支 出 数 据 分 开 以 进 行 国 际 比 较 分 类 目 录 261. 推 荐 的 分 类 目 录 取 决 于 分 类 的 理 由, 即 统 计 数 据 的 预 期 用 途 贸 易 数 据 是 根 据 对 应 于 国 际 标 准 贸 易 分 类 (UN,1986) 的 国 家 标 准 来 分 类 的 ; 产 业 的 产 出 数 据 是 根 据 对 应 于 国 际 标 准 产 业 分 类 (UN,1990) 的 国 家 标 准 来 分 类 的 目 前, 分 析 人 员 普 遍 采 用 与 产 业 产 出 数 据 进 行 比 较 以 及 与 贸 易 数 据 进 行 比 较 这 两 种 做 法 为 了 与 企 业 部 门 的 机 构 分 类 保 持 一 致, 我 们 67

80 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 采 用 了 同 样 的 分 类 目 录 ( 见 表 3.1) 分 类 标 准 262. 在 按 产 品 领 域 对 R&D 进 行 分 类 时, 有 两 种 可 行 的 标 准 一 种 是 分 类 应 该 考 虑 到 产 品 的 性 质 ; 另 一 种 是 依 据 产 品 在 企 业 经 济 活 动 中 的 用 途 产 品 性 质 263. 将 产 品 性 质 作 为 分 类 标 准 时,R&D 投 入 应 按 正 在 开 发 的 产 品 类 型 来 分 类 264. 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 原 先 对 产 业 进 行 应 用 研 究 和 试 验 发 展 调 查 时 所 采 用 的 准 则 是 应 用 这 一 分 类 准 则 很 好 的 例 子 : 不 论 使 用 研 究 成 果 的 制 造 业 领 域 属 于 哪 一 类 别, 研 究 与 发 展 项 目 的 费 用 应 划 入 该 项 目 所 属 的 领 域 或 产 品 类 别 例 如, 关 于 农 场 机 械 的 电 气 部 件 的 研 究 应 划 入 电 气 机 械 类 别 另 外, 研 究 钢 铁 工 业 所 使 用 的 耐 火 砖 应 划 入 石 料 粘 土 玻 璃 和 混 凝 土 这 一 产 品 类 别, 无 论 这 项 研 究 是 在 钢 铁 工 业 部 门 进 行, 还 是 在 石 料 粘 土 玻 璃 和 混 凝 土 工 业 部 门 进 行, 都 不 能 划 入 黑 色 金 属 类 别 265. 应 用 这 些 指 南 处 理 大 部 分 有 关 产 品 开 发 的 R&D 项 目 几 乎 没 有 问 题 但 对 工 艺 过 程 R&D 的 处 理 可 能 比 较 困 难 如 果 该 项 R&D 的 成 果 以 材 料 或 设 备 的 形 式 体 现 出 来, 那 么 应 运 用 上 述 指 南 来 对 这 些 产 品 分 类, 如 果 不 是 这 样, 那 么 该 工 艺 过 程 应 划 归 到 应 用 工 艺 过 程 生 产 的 产 品 的 领 域 中 去 此 外, 对 于 广 泛 从 事 R&D 的 企 业, 为 了 提 供 完 整 的 估 算 数 据, 需 要 有 较 详 细 的 记 录 或 向 R&D 人 员 咨 询 266. 这 一 方 法 的 优 点 是 : 不 论 产 品 用 途 如 何, 任 何 产 业 中 的 任 何 企 业 用 于 同 一 类 产 品 的 R&D 经 费 都 属 于 同 一 产 品 领 域, 因 而 无 论 是 在 企 业 之 间 的 数 据 还 是 在 国 家 之 间 的 数 据 都 具 有 可 比 性 主 要 缺 点 是 : 对 由 大 批 部 件 组 装 而 成 的 产 品 ( 如 飞 机 ) 的 R&D, 可 能 会 被 低 估 68

81 第 4 章 功 能 分 类 产 品 用 途 267. 采 用 产 品 用 途 标 准 是 为 了 把 企 业 的 R&D 活 动 按 R&D 计 划 所 支 持 的 经 济 活 动 进 行 分 类 于 是, 根 据 企 业 生 产 的 最 终 产 品, 可 以 按 照 产 业 活 动 对 R&D 进 行 分 类 268. 仅 从 事 单 一 产 业 经 济 活 动 的 企 业, 其 R&D 应 划 入 该 产 业 部 门 的 产 品 领 域, 但 为 使 企 业 进 入 新 的 产 业 而 进 行 的 有 关 产 品 或 工 艺 的 R&D 应 除 外 269. 当 企 业 从 事 一 个 以 上 产 业 经 济 活 动 时, 就 必 须 考 虑 产 品 的 用 途 比 如 在 超 大 规 模 集 成 电 路 (VLSI) 中 进 行 的 R&D 可 以 按 以 下 几 种 方 式 分 类 : 若 企 业 仅 从 事 半 导 体 产 业, 这 类 R&D 应 划 入 电 子 元 件 配 件 类 别 ; 若 企 业 仅 从 事 计 算 机 产 业,R&D 应 划 入 办 公 设 备 及 计 算 机 类 别 ; 若 企 业 从 事 半 导 体 和 计 算 机 产 业, 超 大 规 模 集 成 电 路 (VLSI) 的 用 途 将 决 定 产 品 领 域 的 选 择 : 如 果 超 大 规 模 集 成 电 路 (VLSI) 是 单 独 出 售 的, 产 品 领 域 应 属 于 电 子 元 件 及 配 件 如 果 企 业 将 超 大 规 模 集 成 电 路 (VLSI) 装 配 在 计 算 机 中 出 售, 产 品 领 域 应 属 于 办 公 设 备 及 计 算 机 270. 在 理 论 上, 如 果 将 从 事 一 个 以 上 产 业 经 济 活 动 的 企 业 所 进 行 的 R&D 划 分 为 几 个 机 构 单 位 进 行 统 计, 那 么 按 产 品 用 途 进 行 的 功 能 分 类 数 据 应 与 按 产 业 进 行 的 机 构 分 类 数 据 完 全 相 同 在 实 践 中, 仅 用 于 日 常 支 出 的 功 能 分 类 会 更 详 细, 并 应 该 把 许 多 企 业 的 活 动 划 分 为 若 干 产 品 领 域, 因 为 对 于 那 些 最 重 要 的 多 产 品 的 企 业, 只 需 要 在 机 构 分 类 中 进 行 调 整 就 可 以 了 271. 产 品 用 途 这 一 方 法 的 目 的 是 提 供 在 基 层 组 织 层 面 上 尽 可 能 与 其 他 经 济 统 计 数 据 具 有 可 比 性 的 R&D 数 据, 特 别 是 增 加 值 数 据 因 此, 在 处 理 从 事 一 个 以 上 产 业 活 动 的 企 业 时, 这 一 方 法 特 别 有 用 272. 建 议 在 企 业 部 门 中, 其 内 部 R&D 日 常 支 出 应 按 所 有 产 业 分 组 的 产 品 领 域 来 划 分 然 而, 如 果 这 不 能 适 用 于 所 有 的 产 业 分 组, 它 至 少 可 用 于 国 际 标 准 产 业 分 类 的 第 73 类 建 议 产 品 领 域 69

82 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 划 分 应 以 产 品 用 途 方 法 为 基 础 ( 适 用 于 国 际 标 准 产 业 分 类 第 73 类 的 行 业 ) 表 3.1 所 列 出 的 分 类 应 该 得 以 采 用 4.4 科 学 技 术 领 域 科 学 技 术 领 域 分 类 的 应 用 273. 这 里 所 说 的 用 作 功 能 分 类 的 科 学 技 术 领 域, 与 第 3 章 所 描 述 的 主 要 学 科 领 域 ( 见 节 和 节 ) 在 3 个 方 面 有 所 不 同 : 第 一, 所 考 察 的 是 R&D 活 动 本 身, 而 不 是 实 施 单 位 的 主 要 活 动 ; 第 二, 通 常 在 每 个 实 施 单 位 内 部 的 项 目 层 面 对 R&D 资 源 进 行 分 配 ; 第 三, 应 使 用 更 加 详 细 的 领 域 分 类 目 录 然 而 这 一 详 细 目 录 尚 未 得 到 一 致 认 可, 第 3 章 表 3.2 仅 为 分 类 说 明 然 而, 希 望 各 国 能 运 用 那 些 科 学 领 域 中 详 细 的 分 类 为 了 便 于 统 计, 一 套 更 加 详 细 的 按 科 学 领 域 划 分 的 国 际 分 类 正 在 开 发 中 按 科 学 领 域 的 分 类 最 容 易 应 用 于 高 等 教 育 部 门 和 私 人 非 营 利 部 门 政 府 部 门 中 被 调 查 的 单 位 也 能 够 根 据 科 学 领 域 来 划 分 其 R&D 活 动, 但 企 业 部 门 则 很 少 做 这 样 的 尝 试 274. 建 议 将 这 一 分 类 用 于 高 等 教 育 部 门 政 府 部 门 和 私 人 非 营 利 部 门 单 位 实 施 的 所 有 R&D 活 动 分 类 目 录 275. 遗 憾 的 是, 目 前 还 没 有 适 用 于 对 R&D 活 动 进 行 科 学 技 术 领 域 分 类 的 最 新 国 际 标 准 因 此, 建 议 采 用 表 3.2 描 述 的 主 要 科 学 技 术 领 域 作 为 科 学 分 类 系 统 的 功 能 领 域 分 类 标 准 276. 通 常 应 该 在 项 目 层 次 上, 根 据 主 要 R&D 活 动, 将 R&D 资 源 ( 即 按 经 费 和 按 R&D 人 员 的 实 际 研 究 领 域 的 测 度 数 据 ) 分 配 到 各 个 科 学 技 术 领 域 不 过, 如 果 合 适 的 话, 比 如 遇 到 具 有 多 学 科 性 质 的 项 目, 资 源 应 按 多 个 科 学 技 术 领 域 进 行 分 类 70

83 第 4 章 功 能 分 类 4.5 社 会 经 济 目 标 社 会 经 济 目 标 分 类 的 应 用 277. 这 一 节 论 述 的 是 内 部 R&D 的 主 要 社 会 经 济 目 标 (SEO) 的 功 能 分 析, 内 部 R&D 是 由 实 施 单 位 以 追 溯 的 方 式 报 告 的 这 一 方 法 不 应 该 与 第 8 章 所 提 出 的 根 据 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 的 社 会 经 济 目 标 所 进 行 的 分 析 相 混 淆 ( 第 8 章 所 阐 述 的 是 资 金 提 供 者 所 报 告 的 预 计 投 入 的 政 府 R&D 总 经 费, 包 括 内 部 经 费 和 外 部 经 费 的 目 标, 通 常 以 预 算 数 据 为 基 础 ) 278. 尽 管 个 别 国 家 已 经 将 基 于 实 施 单 位 报 告 的 社 会 经 济 目 标 分 类 法 应 用 于 高 等 教 育 部 门, 甚 至 是 企 业 部 门, 但 这 种 方 法 最 容 易 应 用 于 政 府 和 私 人 非 营 利 部 门 ( 或 用 于 一 般 的 机 构 调 查 ) 所 有 科 学 领 域 的 R&D 内 部 总 经 费, 都 应 该 应 用 这 种 方 法 279. 一 半 以 上 的 OECD 国 家 在 一 个 或 多 个 部 门 内 根 据 社 会 经 济 目 标 对 R&D 经 费 进 行 了 详 细 分 类, 一 些 国 家 也 使 用 该 分 类 法 对 R&D 人 员 数 据 进 行 分 类 然 而 另 一 些 国 家 未 尝 试 过 这 种 方 法 至 少 要 有 的 分 类 280. 尽 管 不 可 能 就 社 会 经 济 目 标 进 行 详 细 分 析 的 效 用 提 出 一 般 建 议, 但 本 手 册 还 是 建 议 成 员 国 应 做 出 努 力, 在 所 有 部 门 都 要 收 集 实 施 单 位 报 告 的 以 下 两 类 优 先 目 标 的 数 据 : 国 防 ; 环 境 的 治 理 和 保 护 国 防 R&D 281. 国 防 R&D 包 括 所 有 主 要 为 国 防 目 的 而 实 施 的 R&D 项 目, 无 论 它 们 的 内 容 或 它 们 是 否 还 具 有 民 用 功 能 因 此, 判 断 的 标 准 不 是 产 品 或 课 题 的 性 质 ( 或 谁 在 资 助 这 个 项 目 ), 而 是 这 些 项 目 的 目 标 国 防 R&D 的 目 标 是 为 国 内 海 外 军 队 或 多 国 部 队 建 造 装 备 或 增 强 技 术 例 如, 国 防 R&D 包 括 以 国 防 为 目 的 所 进 行 的 核 武 器 和 太 空 方 面 的 R&D, 但 不 包 括 由 国 防 部 资 助 的 民 用 如 气 象 或 通 信 方 面 的 R&D 它 还 包 括 由 企 业 资 助 主 要 应 用 于 国 防 领 域 的 R&D 71

84 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 282. 乍 看 之 下, 根 据 目 标 定 义 的 国 防 R&D 似 乎 比 较 简 单 易 懂 然 而, 同 一 个 R&D 项 目 可 以 同 时 具 有 民 用 目 标 和 国 防 目 标 例 如, 加 拿 大 为 军 事 用 途 而 研 究 的 寒 冷 气 候 服 装, 由 于 其 潜 在 的 民 用 价 值, 这 个 项 目 又 可 能 成 为 民 用 项 目 283. 如 果 国 防 R&D 很 可 能 向 民 用 转 化, 或 者 是 民 用 R&D 向 国 防 转 化, 那 么,R&D 目 标 将 变 得 相 当 模 糊 在 这 种 情 况 下, 只 有 资 助 R&D 的 实 体 能 决 定 它 的 目 标 及 其 分 类 是 国 防 R&D 还 是 民 用 R&D( 见 第 499~500 段 ) 284. 随 着 国 防 R&D 的 筹 资 方 式 日 趋 国 际 化 和 非 政 府 化, 所 有 的 资 金 来 源 都 应 包 括 在 内 那 些 国 防 R&D 占 重 要 地 位 的 国 家, 根 据 来 源 对 其 资 金 进 行 分 类 是 有 益 的 环 境 的 治 理 和 保 护 285. 近 年 来, 政 策 制 定 者 的 注 意 力 已 经 集 中 到 了 环 境 活 动 的 所 有 方 面, 与 环 境 相 关 的 R&D 也 不 例 外 分 类 目 录 286. 基 于 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 (NABS) 的 分 类 目 录 ( 见 第 8 章,8.7.3 节 和 节 ) 和 所 建 议 的 政 府 R&D 资 金 的 分 类 目 录 是 相 同 的 ( 一 般 大 学 资 金 资 助 的 研 究 除 外, 这 类 资 金 对 基 于 实 施 单 位 的 调 查 不 合 适, 见 下 文 第 288 段 ) 1) 地 球 探 测 与 开 发 ; 2) 基 础 设 施 和 土 地 利 用 的 总 体 规 划 ; 3) 环 境 的 治 理 和 保 护 ; 4) 人 类 健 康 的 保 护 与 改 善 ; 5) 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用 ; 6) 农 业 生 产 与 技 术 ; 7) 工 业 生 产 与 技 术 ; 8) 社 会 结 构 与 关 系 ; 9) 空 间 探 测 与 开 发 ; 10) 非 定 向 研 究 ; 11) 其 他 民 用 研 究 ; 72

85 第 4 章 功 能 分 类 12) 国 防 分 类 标 准 287. 要 根 据 项 目 的 主 要 目 标 来 对 R&D 进 行 分 类 正 如 在 产 品 领 域 分 析 的 一 样, 共 有 两 种 分 类 方 式 一 种 是 看 项 目 本 身 的 内 容 ( 与 产 品 性 质 方 法 相 似 ), 另 一 种 是 根 据 项 目 的 预 期 目 标 ( 与 产 品 用 途 方 法 相 似 ) 后 一 种 方 法 对 根 据 社 会 经 济 目 标 进 行 的 基 于 实 施 单 位 的 分 析 可 能 最 为 合 适 288. 当 高 等 教 育 部 门 尝 试 使 用 这 种 类 型 的 分 析 时, 应 该 将 一 般 大 学 资 金 ( 见 第 6 章,6.3.3 节 ) 按 目 标 进 行 分 类, 而 不 应 划 入 非 定 向 研 究 ( 以 前 的 研 究 进 步 ) 这 一 类 中 73

86 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 5.1 引 言 289. 人 员 数 据 用 于 测 度 直 接 投 入 到 R&D 活 动 中 的 人 力 资 源 经 费 数 据 用 于 测 度 开 展 相 关 R&D 活 动 ( 包 括 间 接 的 辅 助 活 动 ) 的 总 成 本 290.R&D 活 动 和 间 接 辅 助 活 动 之 间 在 理 论 上 的 差 别 已 在 第 2 章 讨 论 过 在 实 际 调 查 中, 根 据 在 有 关 机 构 中 这 些 活 动 所 处 的 位 置 及 其 与 R&D 执 行 单 位 的 关 系, 制 定 附 加 的 准 则 是 很 有 用 的 这 里 的 R&D 执 行 单 位 可 看 作 是 可 能 有 别 于 统 计 单 位 的 基 层 单 位 291. 在 编 制 R&D 数 据 时, 将 辅 助 人 员 的 R&D 活 动 从 其 余 人 员 的 R&D 活 动 中 分 开 会 很 困 难 然 而, 在 理 论 上, 如 果 下 列 活 动 是 在 R&D 单 位 中 进 行 的, 它 们 就 应 包 含 在 R&D 人 员 和 经 费 的 数 据 中 : 为 项 目 而 进 行 的 科 技 工 作 ( 准 备 并 开 展 实 验 或 调 查, 建 立 原 型 等 ); 计 划 管 理 R&D 项 目, 尤 其 是 在 科 学 技 术 方 面 ; 为 R&D 项 目 编 制 中 期 及 终 期 报 告, 尤 其 是 R&D 方 面 ; 为 R&D 项 目 提 供 内 部 服 务, 如 计 算 工 作 或 图 书 馆 以 及 文 献 工 作 ; 为 R&D 项 目 提 供 财 务 和 人 事 管 理 方 面 的 支 持 292. 下 列 服 务 或 间 接 支 持 ( 辅 助 性 ) 活 动, 其 人 员 不 应 计 入 R&D 人 员 数 据 中, 但 其 劳 动 力 成 本 应 作 为 运 行 费 计 入 R&D 经 费 中 : 中 心 计 算 机 部 门 和 图 书 馆 为 R&D 提 供 的 特 殊 服 务 ; 中 心 财 务 部 门 和 中 心 人 事 部 门 提 供 的 服 务 ; 安 全 清 洁 维 护 和 餐 饮 等 293. 如 果 上 述 间 接 辅 助 活 动 设 备 或 人 员 是 从 外 部 供 应 商 那 里 购 买 或 雇 用 的, 其 费 用 也 应 该 包 括 在 运 行 费 之 内 ( 表 5.1)

87 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 R&D 活 动 R&D 调 查 的 处 理 计 入 R&D 人 员, 计 入 R&D 劳 动 力 成 本 表 5.1 R&D 与 间 接 辅 助 活 动 在 R&D 实 施 单 位 里 实 施 R&D 的 场 所 类 别 活 动 内 容 R&D 单 位 ( 正 式 R&D) 以 及 其 他 单 位 ( 非 正 式 R&D) 直 接 R&D 专 门 信 息 的 获 取 和 处 理 专 门 的 R&D 管 理 进 行 实 验, 建 造 原 型 等 R&D 报 告 的 起 草 打 印 和 复 制, 内 部 图 书 馆 等 R&D 项 目 科 技 方 面 的 计 划 和 管 理 专 门 的 行 政 管 理 支 持 文 秘, 人 事 管 理 间 接 支 持 活 动 不 计 入 R&D 人 员 也 不 计 入 R&D 劳 动 成 本, 但 作 为 其 他 日 常 支 出 计 入 运 行 费 其 他 实 施 机 构 ( 公 司 机 构 大 学 等 ) ( 或 外 包 ) 中 心 财 务 或 人 事 服 务 现 场 咨 询 中 心 行 政 管 理 财 务 人 事 和 一 般 事 务 方 面 的 工 作 分 摊 到 R&D 的 部 分 与 科 学 技 术 相 关 的 支 持 服 务 直 接 的 中 心 支 持 活 动 计 算 机 部 门 图 书 馆 等 工 作 的 R&D 部 分 其 他 辅 助 性 服 务 间 接 的 中 心 支 持 服 务 安 全 清 洁 维 护 餐 饮 等 不 涉 及 R&D 的 实 施 排 除 在 R&D 之 外 实 施 机 构 以 外 的 其 他 机 构 地 方 政 府 和 中 央 政 府, 国 际 机 构, 慈 善 机 构 等 R&D 资 金 的 筹 集 和 分 配 资 料 来 源 :OECD 75

88 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 5.2 R&D 人 员 的 范 围 和 定 义 初 始 范 围 294. 所 有 被 雇 用 直 接 从 事 R&D 的 人 员 均 应 计 入, 还 包 括 那 些 提 供 直 接 服 务 的 人 员, 如 R&D 管 理 人 员 行 政 人 员 和 文 职 人 员 等 295. 提 供 间 接 服 务 的 人 员, 如 餐 饮 人 员 和 保 安 人 员, 即 使 在 测 度 经 费 时 将 他 们 的 工 资 和 薪 水 作 为 运 行 费 处 理, 也 应 该 将 他 们 排 除 在 R&D 人 员 之 外 296. 当 测 度 投 入 到 R&D 中 的 人 力 资 源 时, 需 要 注 意 到 现 场 咨 询 被 越 来 越 多 地 使 用 以 及 R&D 外 包 给 其 他 单 位 或 企 业 的 情 况 随 着 顾 问 的 大 量 使 用, 当 很 难 确 定 顾 问 是 现 场 的 还 是 外 包 安 排 的 一 部 分 时, 投 入 到 R&D 中 的 人 力 资 源 可 能 被 低 估 为 了 纠 正 这 种 低 估, 建 议 在 R&D 调 查 中 询 问 使 用 现 场 顾 问 的 全 时 工 作 当 量 (FTE), 并 在 R&D 调 查 结 果 的 其 他 日 常 支 出 中 列 出 其 相 应 成 本 就 外 包 而 言, 咨 询 成 本 显 然 应 归 入 单 位 的 外 部 经 费 人 员 的 分 类 297. 两 种 方 法 可 用 于 R&D 人 员 的 分 类 : 最 常 用 的 是 按 职 业 分 类, 另 一 种 是 按 正 式 资 格 的 水 平 分 类 尽 管 这 两 种 分 类 方 法 都 十 分 合 理, 并 且 分 别 与 联 合 国 的 两 种 不 同 的 分 类 法 国 际 标 准 职 业 分 类 (ILO,1990) 和 国 际 标 准 教 育 分 类 (UNESCO,1997) 相 关 联, 但 两 者 之 间 的 差 别 导 致 了 国 际 比 较 的 困 难 298. 这 两 种 分 类 方 法 各 有 利 弊 职 业 分 类 方 法 反 映 了 资 源 的 当 前 使 用 状 况, 从 而 更 有 助 于 狭 义 R&D 的 分 析 此 外, 雇 主 也 比 较 容 易 提 供 这 类 数 据, 并 易 于 与 其 他 企 业 和 R&D 机 构 的 就 业 情 况 进 行 比 较 正 式 资 格 分 类 法 对 广 义 的 分 析 很 重 要, 例 如 建 立 总 体 人 才 数 据 库 预 测 高 素 质 的 科 技 人 员 的 需 求 和 供 给 然 而 由 于 不 同 国 家 的 教 育 系 统 在 水 平 上 和 结 构 上 的 差 异, 这 种 按 正 式 资 格 的 分 类 存 在 着 难 以 进 行 国 际 比 较 的 问 题 这 两 种 方 法 对 科 学 技 术 领 域 人 76

89 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 力 资 源 在 更 广 背 景 下 的 研 究 都 非 常 重 要 定 义 299. 因 此, 本 手 册 既 包 含 按 职 业 分 类 的 定 义 也 包 含 按 正 式 资 格 分 类 的 按 职 业 分 类 的 方 法 更 适 合 于 对 从 事 R&D 活 动 人 员 数 量 的 国 际 比 较 按 职 业 分 类 引 言 300. 这 一 分 类 使 用 的 国 际 标 准 是 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO) 下 列 职 业 的 定 义 是 专 为 R&D 调 查 而 设 计 的 然 而, 它 们 可 以 与 下 面 所 描 述 的 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88)( ILO,1990) 中 的 广 义 分 类 相 联 系 研 究 人 员 301. 研 究 人 员 是 指 从 事 新 知 识 新 产 品 新 工 艺 新 方 法 新 系 统 的 构 思 或 创 造 的 专 业 人 员 及 从 事 相 关 项 目 管 理 的 专 业 人 员 302. 研 究 人 员 包 括 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88) 第 2 大 类 专 业 人 员 和 R&D 部 门 的 管 理 人 员 (ISCO-88, 1237) 按 常 规, 武 装 部 队 中 具 有 类 似 技 能 且 实 施 R&D 的 人 员 也 应 包 括 在 这 一 类 别 303. 从 事 与 研 究 人 员 工 作 有 关 的 科 技 方 面 事 务 的 规 划 和 管 理 的 管 理 人 员 及 行 政 人 员 也 属 于 这 一 类 他 们 的 职 位 往 往 相 当 于 或 高 于 直 接 从 事 研 究 工 作 的 研 究 人 员, 并 且 常 常 是 兼 职 研 究 人 员 或 曾 经 是 研 究 人 员 304. 专 业 人 员 的 名 称 可 能 因 机 构 部 门 和 国 家 的 不 同 而 有 所 不 同 305. 从 事 R&D 的 博 士 研 究 生 应 被 视 为 研 究 人 员, 尤 其 是 他 们 都 拥 有 基 本 大 学 学 历 ( 国 际 标 准 教 育 分 类 第 5A 级 ) 并 且 在 攻 读 博 士 学 位 ( 国 际 标 准 教 育 分 类 第 6 级 ) 的 同 时 从 事 研 究 工 作 如 果 不 把 他 们 单 独 作 为 一 类 77

90 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 ( 见 第 2 章,2.3.2 节 ), 而 是 作 为 研 究 人 员 和 技 术 人 员 看 待 时, 就 可 能 引 起 研 究 人 员 统 计 数 据 的 不 一 致 技 术 人 员 和 同 等 人 员 306. 技 术 人 员 和 同 等 人 员 是 指 其 主 要 任 务 需 要 一 个 或 多 个 领 域 的 技 术 知 识 和 经 验 的 人 员, 这 些 领 域 包 括 工 程 技 术 自 然 科 学 和 生 命 科 学, 或 社 会 科 学 和 人 文 科 学 他 们 通 常 在 研 究 人 员 的 指 导 下 参 加 R&D 活 动, 应 用 有 关 原 理 和 操 作 方 法 完 成 科 学 技 术 任 务 同 等 人 员 则 在 社 会 科 学 和 人 文 科 学 研 究 人 员 的 指 导 下, 进 行 相 应 的 R&D 活 动 307. 技 术 人 员 以 及 同 等 人 员 属 于 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88) 第 3 大 类 的 技 术 人 员 和 辅 助 专 业 人 员, 尤 其 是 第 31 类 中 的 自 然 科 学 和 工 程 学 辅 助 专 业 人 员 和 第 32 类 中 的 生 命 科 学 和 卫 生 辅 助 专 业 人 员, 以 及 国 际 标 准 职 业 分 类 统 计 数 学 及 相 关 的 辅 助 专 业 人 员 (ISCO-88, 3434) 武 装 部 队 中 从 事 类 似 任 务 的 人 员 也 应 包 含 在 内 308. 他 们 的 任 务 包 括 : 开 展 文 献 检 索 并 从 档 案 馆 和 图 书 馆 中 选 取 相 关 材 料 ; 准 备 计 算 机 程 序 ; 开 展 试 验 测 试 及 分 析 ; 为 试 验 测 试 及 分 析 准 备 材 料 和 设 备 ; 记 录 测 量 数 据, 进 行 计 算 并 绘 制 图 表 ; 开 展 统 计 调 查 和 采 访 其 他 辅 助 人 员 309. 其 他 辅 助 人 员 是 指 参 加 R&D 项 目 或 直 接 协 助 这 些 R&D 项 目 的 熟 练 技 工 和 非 熟 练 技 工 文 秘 和 办 事 人 员 其 他 R&D 辅 助 人 员 主 要 包 括 在 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88)

91 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 第 4 大 类 的 办 事 人 员 第 6 大 类 的 农 业 和 渔 业 技 术 工 人 以 及 第 8 大 类 的 工 厂 和 机 器 的 操 作 工 和 装 配 工 311. 这 一 类 还 包 括 所 有 为 R&D 提 供 直 接 服 务 的 主 要 从 事 财 务 人 事 以 及 一 般 行 政 事 务 的 所 有 管 理 人 员 和 行 政 人 员 他 们 包 括 在 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO-88) 第 2 大 类 的 专 业 人 员 和 第 343 小 类 的 行 政 助 理 专 业 人 员 ( 3434 除 外 ) 按 正 式 资 格 水 平 分 类 引 言 312. 国 际 标 准 教 育 分 类 为 R&D 人 员 按 正 式 资 格 分 类 提 供 了 依 据 为 了 进 行 R&D 统 计, 建 议 采 用 6 种 分 类 级 别 这 种 分 类 完 全 是 根 据 教 育 水 平 来 定 义 的 ( 见 表 5.2), 与 专 业 领 域 无 关 大 学 博 士 学 位 持 有 者 (ISCED 第 6 级 ) 313. 指 各 领 域 中 持 有 大 学 博 士 学 位 或 同 等 学 历 的 人 员 (ISCED 第 6 级 ) 这 一 类 别 包 括 在 大 学 获 得 学 位 的 人 员, 还 包 括 在 具 有 大 学 资 格 的 专 门 研 究 机 构 中 获 得 学 位 的 人 员 博 士 以 下 大 学 学 位 的 持 有 者 (ISCED 第 5A 级 ) 314. 指 各 领 域 中 低 于 博 士 学 位 的 第 三 层 次 教 育 学 位 持 有 者 (ISCED 第 5A 级 ) 这 一 类 别 包 括 在 大 学 获 得 学 位 的 人 员, 还 包 括 在 具 有 大 学 资 格 的 专 门 研 究 机 构 中 获 得 学 位 的 人 员 其 他 第 三 层 次 教 育 文 凭 的 持 有 者 (ISCED 第 5B 级 ) 315. 指 各 领 域 中 学 后 第 三 层 次 教 育 (ISCED 第 5B 级 ) 的 文 凭 持 有 者 课 程 一 般 是 专 业 性 的, 要 求 学 生 受 过 完 全 的 第 二 层 次 教 育 或 同 等 学 历 以 掌 握 所 学 内 容, 它 提 供 了 一 种 比 国 际 标 准 教 育 分 类 第 5A 级 或 第 6 级 的 课 程 更 具 实 践 导 向 或 更 职 业 化 的 教 育 其 他 中 学 后 非 高 等 教 育 文 凭 的 持 有 者 (ISCED 第 4 级 ) 316. 指 各 领 域 中 其 他 中 学 后 非 高 等 教 育 文 凭 的 持 有 者 (ISCED 第 4 级 ) 这 一 类 中 包 含 持 有 学 位 并 准 备 攻 读 国 际 标 准 教 育 分 类 第 5 级 教 育 的 学 生, 79

92 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 他 们 已 经 完 成 国 际 标 准 教 育 分 类 第 3 级 教 育 但 是 没 有 继 续 完 成 允 许 进 入 国 际 标 准 教 育 分 类 第 5 级 的 课 程, 即 学 位 前 的 基 础 课 程 或 短 期 职 业 课 程 中 学 教 育 文 凭 持 有 者 (ISCED 第 3 级 ) 317. 这 一 类 别 不 仅 包 括 所 有 在 中 学 教 育 体 系 中 获 得 的 国 际 标 准 教 育 分 类 第 3 级 教 育 的 文 凭, 而 且 还 包 括 从 其 他 类 型 教 育 机 构 中 获 得 的 相 当 于 第 3 级 的 职 业 教 育 文 凭 表 5.2 ISCED 水 平 级 别 及 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 按 正 式 资 格 划 分 的 R&D 人 员 类 别 的 标 准 要 素 ISCED-97 类 别 一 般 范 围 OECD 人 员 类 别 6. 高 等 教 育 的 第 2 阶 段 可 获 得 高 级 研 究 资 格 大 学 博 士 学 位 持 有 者 5. 高 等 教 育 的 第 1 阶 段 不 会 获 得 高 级 研 究 资 格 5A. 以 理 论 为 基 础 的 高 等 教 育 课 程, 可 获 资 格 进 入 高 级 研 究 课 程 5B. 具 实 践 导 向 的 或 职 业 培 训 的 课 程 中 学 后 教 育 博 士 学 位 以 下 的 大 学 学 位 持 有 者 其 他 高 等 学 位 持 有 者 4. 中 学 后 教 育, 非 高 等 教 育 其 他 中 学 后 教 育 及 非 高 等 教 育 文 凭 的 持 有 者 3. 中 学 教 育 第 2 阶 段 2. 中 学 教 育 第 1 阶 段 或 基 础 阶 段 1. 小 学 教 育 或 基 础 教 育 第 1 阶 段 中 学 教 育 小 学 教 育 中 学 教 育 文 凭 持 有 者 其 他 资 格 0. 学 前 教 育 学 前 教 育 资 料 来 源 :OECD 其 他 资 格 318. 包 括 所 有 低 于 国 际 标 准 教 育 分 类 第 3 级 的 中 学 教 育 文 凭 中 80

93 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 学 教 育 肄 业 或 不 属 于 以 上 4 类 中 任 何 一 类 的 教 育 研 究 生 的 处 理 319. 在 研 究 生 不 被 认 可 为 科 技 人 员 范 畴 的 国 家 里, 他 们 可 能 包 含 在 兼 职 教 学 人 员 中 这 意 味 着 作 为 高 等 教 育 R&D 人 员 和 经 费 总 体 计 算 的 一 部 分 ( 或 通 过 调 查, 或 通 过 估 算 ), 研 究 生 的 R&D 全 时 工 作 当 量 R&D 成 本 和 R&D 资 金 的 来 源 都 可 按 高 等 教 育 机 构 所 雇 用 的 人 员 来 测 度 320. 在 一 些 国 家 中, 研 究 生 是 被 公 认 的 一 个 类 别, 如 何 确 定 R&D 与 研 究 生 ( 和 他 们 的 导 师 ) 教 育 和 培 训 活 动 之 间 边 界 线 的 这 一 难 题 已 在 第 2 章 的 有 关 段 落 中 进 行 了 一 般 性 讨 论 ( 见 节 ) 321. 这 里 的 目 的 是 要 提 出 在 理 论 上 合 理 而 又 切 实 可 行 的 指 南, 以 将 研 究 生 划 分 到 R&D 人 员 ( 及 经 费 ) 数 据 中 322. 正 如 第 2 章 所 述, 研 究 生 常 常 属 于 或 直 接 受 雇 于 有 关 机 构 并 订 有 合 同, 或 受 相 似 的 雇 佣 关 系 的 约 束, 让 他 们 在 继 续 他 们 的 学 业 和 研 究 的 同 时, 做 一 些 低 年 级 教 学 工 作 或 从 事 其 他 工 作, 比 如 专 业 医 疗 323. 这 些 研 究 生 可 以 通 过 他 们 的 学 业 水 平 来 识 别 他 们 已 经 完 成 大 学 教 育 的 第 1 阶 段 (ISCED 第 5A 级 ), 并 正 在 攻 读 博 士 (ISCED 第 6 级 ) ISCED 第 6 级 的 课 程 如 下 所 述 : 可 以 获 得 高 级 研 究 资 格 的 第 三 层 次 课 程, 因 此 这 些 课 程 旨 在 进 行 高 级 研 究 与 原 创 研 究, 而 不 是 仅 以 课 程 学 习 为 基 础 分 类 标 准 主 要 标 准 一 般 要 求 提 交 一 篇 具 有 发 表 价 值 的 毕 业 论 文 或 学 位 论 文, 该 论 文 是 原 创 性 研 究 成 果 且 对 知 识 的 丰 富 有 重 要 贡 献 次 要 标 准 它 培 养 的 毕 业 生 可 在 开 设 ISCED 第 5A 级 课 程 的 教 学 机 构 中 担 任 教 师 以 及 在 政 府 工 业 等 部 门 中 担 任 研 究 职 务 324. 所 有 从 事 R&D 工 作 并 因 此 目 的 而 接 受 资 助 ( 大 学 支 付 的 工 资 奖 81

94 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 学 金 或 其 他 种 类 的 资 助 ) 的 研 究 生, 原 则 上 应 包 含 在 R&D 人 员 总 数 中 然 而, 由 于 实 际 原 因, 可 能 有 必 要 缩 小 这 些 学 生 的 范 围, 他 们 相 应 的 R&D 经 费 以 及 全 时 工 作 当 量 可 以 估 算 5.3 测 度 与 数 据 收 集 引 言 325.R&D 人 员 的 测 度 包 括 3 个 步 骤 : 测 度 他 们 的 人 员 总 数 ; 以 全 时 工 作 当 量 ( 人 年 ) 测 度 他 们 的 R&D 活 动 ; 测 度 他 们 的 特 征 人 员 总 数 数 据 统 计 人 员 总 数 的 理 由 326. 有 了 那 些 主 要 或 部 分 从 事 R&D 的 人 员 总 数 数 据, 就 可 以 与 其 他 数 据 系 列 ( 如 教 育 或 就 业 数 据, 或 人 口 普 查 结 果 ) 相 关 联 这 在 考 察 R&D 方 面 的 就 业 在 科 学 技 术 人 员 存 量 和 流 量 中 的 作 用 时 显 得 尤 为 重 要 327. 人 员 总 数 数 据 同 样 是 收 集 R&D 人 员 其 他 信 息 的 最 恰 当 方 法, 如 年 龄 性 别 或 国 籍 此 类 数 据 对 分 析 研 究 和 实 施 招 聘, 或 其 他 旨 在 减 少 男 女 比 例 失 衡 人 员 不 足 人 员 老 化 影 响 和 人 才 流 失 等 的 科 技 政 策 是 十 分 必 要 的 科 技 政 策 制 定 者 越 来 越 需 要 这 样 的 数 据 328. 堪 培 拉 手 册 (OECD/Eurostat, 1995) 中 介 绍 了 一 套 旨 在 测 度 科 技 人 力 存 量 和 流 量 的 指 南 研 究 人 员 与 技 术 人 员 代 表 了 科 技 人 力 资 源 (HRST) 的 一 个 重 要 子 群, 经 验 表 明 R&D 调 查 是 收 集 人 员 总 数 数 据 的 最 合 适 手 段 人 口 普 查 劳 动 力 调 查 或 人 口 登 记 是 有 用 的 补 充 数 据 来 源, 但 是 不 能 用 来 系 统 地 获 取 R&D 人 员 的 数 据 82 可 能 的 方 法 与 选 择 329. 以 下 几 种 方 法 可 用 来 报 告 人 员 总 数 : 在 某 一 给 定 日 期 从 事 R&D 的 人 员 数 ( 如 一 段 时 间 的 最 后 一 天 );

95 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 1 个 年 度 内 从 事 R&D 的 人 员 平 均 数 ; 1 个 年 度 内 从 事 R&D 的 人 员 总 数 330. 在 可 能 的 范 围 内, 测 度 R&D 人 员 总 数 所 采 用 的 方 法 应 类 似 于 收 集 其 他 统 计 总 数 系 列 ( 就 业 教 育 ), 以 便 于 可 能 的 相 互 比 较 全 时 工 作 当 量 数 据 统 计 全 时 工 作 当 量 的 理 由 331. 尽 管 测 度 R&D 人 员, 特 别 是 研 究 人 员 数 目 的 数 据 系 列 有 许 多 重 要 的 作 用, 但 它 们 不 能 替 代 全 时 工 作 当 量 (FTE) 人 员 系 列 数 据 后 者 是 R&D 总 量 的 真 正 测 度, 所 有 成 员 国 都 必 须 坚 持 进 行 以 保 证 国 际 比 较 332.R&D 可 能 是 一 些 人 的 主 要 工 作 ( 如 R&D 实 验 室 的 工 作 人 员 ) 或 次 要 工 作 ( 如 设 计 与 测 试 机 构 的 人 员 ) 它 也 可 能 是 一 项 重 要 的 非 全 日 的 活 动 ( 如 大 学 教 师 或 研 究 生 ) 如 果 仅 仅 计 算 以 R&D 为 主 要 工 作 的 人 员, 将 低 估 R&D 活 动 ; 而 计 算 每 个 花 费 了 一 定 时 间 在 R&D 上 的 人 员 总 数 又 将 高 估 R&D 活 动 因 此, 从 事 R&D 的 人 员 数 应 该 按 照 R&D 活 动 的 1 个 全 时 工 作 当 量 统 计 按 人 年 的 测 度 个 全 时 工 作 当 量 可 以 被 认 为 是 1 人 年 因 此, 如 果 1 个 人 通 常 有 30% 的 时 间 用 于 R&D, 而 其 余 时 间 用 于 其 他 活 动 ( 如 教 学 大 学 行 政 管 理 和 学 生 咨 询 ), 应 计 为 0.3 个 FTE 同 样, 如 果 1 个 全 职 R&D 工 作 人 员 被 R&D 单 位 雇 用 工 作 仅 6 个 月, 其 结 果 就 是 0.5 个 FTE 由 于 正 常 的 工 作 日 ( 时 长 ) 会 因 不 同 的 部 门 甚 至 机 构 而 有 所 不 同, 因 此 以 人 小 时 来 表 达 FTE 就 没 有 意 义 了 时 间 段 334. 以 人 年 表 示 的 R&D 人 员 数 据 与 R&D 经 费 数 据 应 该 取 自 完 全 相 同 的 在 固 定 日 期 计 算 全 时 工 作 当 量 335. 某 些 情 况 下, 根 据 某 一 具 体 日 期 来 调 查 R&D 人 员 的 全 时 工 作 当 量 可 能 更 切 实 际 然 而, 如 果 在 R&D 雇 佣 中 存 在 明 显 的 季 节 性 变 化 ( 例 如, 政 府 在 大 学 教 学 年 度 末 期 雇 用 临 时 工 作 人 员 ), 为 了 可 以 与 某 一 时 期 的 全 时 工 83

96 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 作 当 量 数 据 比 较, 应 该 对 这 些 变 化 做 出 相 应 修 正 凡 使 用 固 定 日 期 调 查 法, 每 年 在 经 费 统 计 的 第 一 天 或 最 后 一 天 收 集 数 据, 为 便 于 与 R&D 经 费 数 据 进 行 比 较, 建 议 使 用 两 年 的 移 动 平 均 数 方 法 的 多 样 性 与 披 露 所 用 方 法 的 必 要 性 336. 在 全 时 工 作 当 量 的 实 际 测 度 中 存 在 许 多 限 制 因 此, 不 可 能 避 免 地 存 在 不 同 国 家 或 部 门 使 用 方 法 的 差 异 最 精 确 的 方 法 是 在 高 等 教 育 部 门 的 应 用, 即 对 每 个 研 究 人 员 进 行 时 间 利 用 调 查 然 而, 实 践 中 经 常 使 用 近 似 的 方 法 常 用 的 一 个 方 法 是 : 先 计 算 每 类 人 员 的 职 位 数, 然 后 再 乘 以 适 当 的 R&D 系 数 在 一 些 情 况 中,R&D 系 数 是 建 立 在 某 类 的 调 查 数 据 之 上 ; 而 在 其 他 情 况 中, 它 们 仅 是 基 于 编 制 统 计 数 据 人 员 所 作 的 假 设 之 上 337. 为 了 提 高 国 际 可 比 性, 不 管 使 用 何 种 测 度 方 法, 都 应 该 披 露 所 使 用 方 法 的 详 细 信 息 尤 其 是 使 用 R&D 系 数 时, 诸 如 系 数 值 是 如 何 获 得 的, 它 们 在 全 时 工 作 当 量 计 算 中 是 如 何 使 用 的 等 信 息 应 与 数 据 一 同 报 告, 特 别 是 向 国 际 机 构 报 告 的 时 候 ( 见 第 7 章,7.6 节 ) 高 等 教 育 部 门 的 特 殊 问 题 338. 用 来 测 度 R&D 人 员 的 方 法 应 该 涵 盖 部 门 中 直 接 从 事 R&D 活 动 的 各 类 人 员, 即 实 际 参 与 R&D 的 人 员 和 支 持 R&D 的 人 员 339. 为 了 获 取 有 关 高 等 教 育 部 门 R&D 人 员 的 适 当 数 据, 有 必 要 开 展 时 间 利 用 调 查 或 研 究 这 种 调 查 即 使 每 5 年 或 10 年 才 开 展 1 次, 也 可 能 是 有 价 值 的 数 据 来 源 附 录 2 给 出 了 有 关 时 间 利 用 调 查 的 更 多 细 节 340. 关 于 R&D 人 员 的 测 度 有 两 个 相 互 关 联 的 问 题 : 工 作 时 间 的 界 定 ; 全 时 工 作 当 量 的 计 算 工 作 时 间 的 界 定 341. 高 等 学 校 的 教 学 人 员 ( 研 究 人 员 ) 的 工 作 量 往 往 是 明 确 规 定 了 的 ( 虽 然 不 一 定 具 有 国 际 可 比 性 ), 可 用 学 年 中 的 教 学 时 数 来 表 示 绝 对 工 作 时 间 因 以 下 因 素 而 不 同 : 84

97 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 1 周 的 教 学 时 数 ; 考 试 和 学 生 管 理 对 教 学 人 员 的 时 间 要 求 ; 1 年 中 的 管 理 职 责, 根 据 各 年 度 时 间 会 有 不 同 ; R&D 活 动 的 性 质 发 表 ( 提 交 ) 研 究 成 果 的 最 后 期 限 ; 学 生 的 假 期 342. 因 此, 正 如 时 间 利 用 的 研 究 所 示, 高 校 员 工 们 的 工 作 模 式 有 着 很 大 的 灵 活 性, 他 们 的 大 量 专 业 活 动 ( 特 别 是 R&D) 是 在 正 常 工 作 时 间 以 外 进 行 的, 并 且 往 往 是 在 高 等 教 育 机 构 以 外 进 行 的 全 时 工 作 当 量 的 计 算 343. 正 常 工 作 时 间 的 界 定 一 直 很 受 关 注, 尤 其 是 在 时 间 利 用 调 查 中, 填 表 人 报 告 的 工 作 时 间 常 常 比 大 多 数 同 类 的 公 务 员 更 长 全 时 工 作 当 量 R&D 人 员 的 计 算 必 须 以 总 工 作 时 间 为 基 础 相 应 地,1 个 人 1 年 中 最 多 只 能 投 入 1 个 FTE, 因 此 在 R&D 上 投 入 的 也 不 能 超 过 1 个 FTE 344. 然 而, 在 实 践 中 未 必 总 能 遵 从 这 条 原 则 例 如, 一 些 研 究 者 可 能 在 几 个 R&D 单 位 中 从 事 活 动 学 者 同 时 为 企 业 工 作 也 呈 日 益 增 加 的 趋 势 在 此 类 情 况 下, 对 于 每 个 个 体 来 说, 将 全 时 工 作 当 量 缩 小 到 1 或 许 是 可 能 的 345. 在 进 行 调 查 时, 如 果 填 表 人 要 准 确 地 填 报 其 R&D 工 作 量, 那 么, 界 定 R&D 及 R&D 包 含 的 内 容 ( 如 正 常 时 间 和 加 班 时 间 ) 就 十 分 重 要 时 间 利 用 调 查 方 法 对 计 算 全 时 工 作 当 量 的 准 确 性 会 有 影 响 ( 参 见 附 录 2) 如 果 调 查 是 基 于 某 一 周 的 工 作 时 间 分 配, 那 么 计 算 正 常 办 公 时 间 以 外 所 做 的 R&D 工 作 就 相 对 容 易 一 些 如 果 填 表 人 必 须 估 算 1 年 中 用 于 R&D 的 时 间, 那 么 要 对 正 常 时 间 以 外 所 做 的 R&D 工 作 ( 以 及 与 工 作 相 关 的 其 他 活 动 ) 正 确 地 权 衡 与 估 算 就 比 较 困 难 另 外, 进 行 时 间 利 用 调 查 所 选 定 的 时 间, 也 会 影 响 到 全 时 工 作 当 量 的 计 算 推 荐 的 国 家 总 量 与 变 量 346. 推 荐 的 两 个 总 量 为 : 85

98 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 受 雇 为 R&D 人 员 的 总 人 数 ; 在 规 定 的 12 个 月 期 间, 在 本 国 国 土 范 围 内, 实 施 R&D 的 总 全 时 工 作 当 量 正 如 表 5.3a 和 表 5.3b 所 示, 这 些 应 该 按 部 门 和 职 业 和 ( 或 ) 正 规 资 格 分 类 在 只 有 一 种 分 类 的 情 况 下, 应 优 先 考 虑 职 业 分 类 在 这 一 框 架 下, 也 可 按 机 构 分 类 ( 有 时 按 功 能 分 类 ) 表 5.3a 全 国 R&D 人 员 按 部 门 和 职 业 分 类 职 业 部 企 业 政 府 私 人 非 营 利 高 等 教 育 合 计 门 研 究 人 员 技 术 人 员 和 同 等 人 员 其 他 辅 助 人 员 总 计 资 料 来 源 :OECD 表 5.3b 全 国 R&D 人 员 按 部 门 和 正 式 资 格 分 类 部 门 资 格 企 业 政 府 私 人 非 营 利 高 等 教 育 合 计 持 有 人 : 大 学 学 位 博 士 (ISCED 第 6 级 ) 其 他 (ISCED 第 5A 级 ) 其 他 高 等 教 育 文 凭 (ISCED 第 5B 级 ) 其 他 中 学 后 非 高 等 教 育 文 凭 (ISCED 第 4 级 ) 中 学 教 育 文 凭 (ISCED 第 3 级 ) 其 他 资 格 总 计 资 料 来 源 :OECD 86

99 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 347. 为 了 更 详 尽 地 了 解 R&D 劳 动 力 的 情 况, 以 及 它 怎 样 与 科 学 技 术 人 员 的 总 体 结 构 相 适 应, 建 议 收 集 研 究 人 员 的 总 数, 如 果 可 能, 也 收 集 下 列 类 别 的 R&D 人 员 数 据 : 性 别 ; 年 龄 348. 按 年 龄 报 告 数 据, 建 议 分 为 6 类 : 25 岁 以 下 ; 25~34 岁 ; 35~44 岁 ; 45~54 岁 ; 55~64 岁 ; 65 岁 及 以 上 上 述 分 类 与 联 合 国 国 际 标 准 年 龄 分 类 的 临 时 准 则 相 一 致 (UN,1982) 349. 其 他 变 量 同 样 值 得 调 查, 如 薪 金 水 平 及 国 籍 然 而, 这 类 数 据 的 收 集 可 能 需 要 进 行 成 本 巨 大 的 个 体 调 查 因 此, 考 虑 其 他 行 政 管 理 来 源 的 数 据 是 很 有 用 的, 如 人 口 登 记 和 社 会 保 障 登 记 等 350. 采 用 不 同 的 标 准 来 确 定 国 家 来 源 : 国 籍 公 民 身 份 或 出 生 国 其 他 标 准 也 可 能 不 错, 如 曾 经 居 住 过 的 国 家 曾 经 从 事 过 的 职 业 或 攻 读 最 高 学 历 的 国 家 所 有 标 准 各 有 其 利 弊, 并 提 供 了 不 同 类 型 的 信 息 两 个 以 上 标 准 的 组 合 将 给 出 更 多 的 信 息 然 而, 这 些 R&D 人 员 数 据 的 收 集 仍 处 于 初 级 阶 段 351. 最 后, 收 集 R&D 人 员 教 育 背 景 的 总 数 据 会 是 有 用 的, 如 所 获 最 高 学 历 的 领 域 在 国 际 标 准 教 育 分 类 1997 中 界 定 了 研 究 的 领 域, 这 可 以 和 第 3 章 的 表 3.2 中 介 绍 的 科 学 技 术 领 域 相 关 联 87

100 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 按 职 业 与 资 格 的 交 叉 分 类 352. 按 职 业 和 资 格 对 R&D 人 员 进 行 分 类 的 方 法 各 有 其 长 处 和 短 处 然 而, 由 于 每 一 种 方 法 都 与 相 关 的 统 计 相 联 系 ( 按 照 职 业 划 分 的 就 业 统 计, 按 照 资 格 划 分 的 教 育 统 计 ), 所 以 最 好 是 既 按 职 业 又 按 正 式 资 格 来 划 分 R&D 人 员 此 外, 建 议 大 约 每 5 年 按 照 表 5.4 所 示 的 按 职 业 与 正 式 资 格 的 交 叉 分 类 收 集 R&D 人 员 数 据 表 5.4 R&D 人 员 按 职 业 和 正 式 资 格 分 类 ( 人 头 数 ) 资 格 职 业 研 究 人 员 技 术 人 员 及 同 等 人 员 其 他 辅 助 人 员 合 计 持 有 人 : 大 学 学 位 博 士 (ISCED 第 6 级 ) 其 他 (ISCED 第 5A 级 ) 其 他 高 等 教 育 文 凭 (ISCED 第 5B 级 ) 其 他 中 学 后 非 高 等 教 育 文 凭 (ISCED 第 4 级 ) 中 学 教 育 文 凭 (ISCED 第 3 级 ) 其 他 资 格 总 计 资 料 来 源 :OECD 353. 研 究 人 员 与 大 学 毕 业 生 并 不 总 是 具 有 对 应 性 的, 大 多 数 研 究 人 员 具 有 大 学 文 凭, 也 有 少 数 没 有 某 些 研 究 人 员 的 学 历 比 较 低, 他 们 通 过 工 作 经 验 得 到 弥 补 将 持 有 自 然 科 学 和 工 程 技 术 (NSE) 学 位 的 大 学 毕 业 生 作 为 技 术 员 使 用 的 现 象 也 越 来 越 普 遍 其 他 职 业 类 别 的 这 种 对 应 更 加 不 明 显 例 如, 其 他 辅 助 性 的 人 员 可 能 持 有 各 种 级 别 的 文 凭 ( 如 持 有 大 学 会 计 学 位 的 财 务 主 管, 持 有 ISCED 第 5 级 文 凭 的 高 级 秘 书 等 ) 在 表 5.4 中 建 议 的 交 叉 分 类 法 对 于 试 图 理 解 不 同 国 家 的 R&D 人 员 统 计 评 估 这 些 统 计 的 国 际 可 比 性 或 研 究 本 国 R&D 劳 动 力 的 变 化 趋 势, 都 是 十 分 有 用 的 此 外, 它 有 助 于 界 定 科 学 技 术 人 力 资 源 的 子 群 R&D 人 员 的 一 部 分, 尤 其 是 在 堪 培 拉 手 册 88

101 第 5 章 R&D 人 员 的 测 度 中 涉 及 到 的 核 心 部 分 已 经 完 成 高 等 教 育 的 研 究 人 员 及 技 术 人 员 354. 另 外, 最 好 对 所 有 从 事 R&D 的 高 级 员 工 进 行 单 独 测 度 持 续 使 用 按 职 业 和 资 格 的 分 类 方 法 阻 碍 了 对 这 类 人 员 的 单 一 测 度 的 界 定 因 此, 表 5.4 也 为 确 定 高 水 平 人 员 的 替 代 分 类 提 供 了 很 好 的 根 据 区 域 数 据 355. 这 里 也 建 议 将 总 的 R&D 人 员 和 研 究 人 员 的 区 域 划 分 用 于 统 计 员 工 总 数 和 全 时 工 作 当 量 对 于 欧 盟 成 员 国 来 说, 地 域 统 计 单 位 术 语 ( NUTS) 分 类 给 出 了 区 域 级 别 对 于 其 他 的 OECD 成 员 国 来 说, 区 域 分 类 必 须 根 据 国 家 的 需 要 来 确 定 联 邦 国 家 可 能 会 在 州 这 一 级 上 附 录 5 中 进 一 步 详 细 介 绍 了 在 编 制 区 域 性 R&D 数 据 时 所 使 用 的 方 法 89

102 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 6.1 引 言 356.R&D 经 费 可 以 分 为 在 统 计 单 位 内 的 ( 内 部 的 ) 经 费 和 在 统 计 单 位 外 ( 外 部 的 ) 的 经 费, 测 度 这 些 经 费 的 全 过 程 如 下 : 确 定 每 个 统 计 单 位 实 施 的 R&D 内 部 经 费 ( 见 6. 2 节 ); 确 定 由 实 施 单 位 报 告 的 这 些 R&D 内 部 经 费 的 资 金 来 源 ( 见 6.3 节 ); 确 定 每 个 统 计 单 位 的 R&D 外 部 经 费 ( 见 6.4 节 ); 按 执 行 部 门 和 资 金 来 源 部 门 汇 总 数 据, 以 得 到 国 家 R&D 经 费 的 总 量 数 据 其 他 分 类 和 分 布 也 应 在 这 一 框 架 下 编 制 ( 见 6.7 节 ) 357. 前 两 个 步 骤 是 必 不 可 少 的, 它 们 一 般 也 能 满 足 第 4 个 步 骤 的 要 求 R&D 经 费 数 据 应 在 实 施 单 位 报 告 的 内 部 经 费 的 基 础 上 来 编 制 作 为 补 充 信 息, 收 集 外 部 经 费 也 是 有 益 的 6.2 内 部 经 费 定 义 358. 内 部 经 费 是 指 在 特 定 的 一 段 时 间 内, 某 一 统 计 单 位 或 经 济 部 门 内 实 施 R&D 活 动 的 全 部 经 费, 不 论 其 资 金 来 源 如 何 359. 在 统 计 单 位 或 部 门 外 部 发 生 的 但 支 持 内 部 开 展 R&D 活 动 的 经 费 ( 例 如 为 R&D 活 动 而 采 购 供 应 品 ) 计 入 R&D 内 部 经 费 日 常 支 出 和 资 本 支 出 也 都 包 括 在 内

103 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 日 常 支 出 360. 日 常 支 出 由 劳 动 力 成 本 和 其 他 日 常 支 出 构 成 ( 见 节 ) R&D 人 员 的 劳 动 力 成 本 361. 劳 动 力 成 本 包 括 全 年 的 工 资 薪 金 以 及 所 有 相 关 费 用 和 福 利, 如 奖 金 假 日 津 贴 养 老 金 缴 纳 费 用 和 其 他 社 会 保 障 支 付 费 用 工 资 税 等 没 有 包 括 在 R&D 人 员 数 据 中 的 那 些 为 R&D 提 供 间 接 服 务 的 人 员 ( 如 安 全 和 维 护 人 员 中 心 图 书 馆 计 算 机 部 门 及 总 部 的 人 员 ) 的 劳 动 力 成 本 不 应 包 括 在 内, 而 应 包 括 在 其 他 日 常 支 出 内 362. 劳 动 力 成 本 通 常 是 日 常 支 出 的 最 大 组 成 部 分 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 成 员 国 可 能 会 发 现, 按 人 员 类 型 ( 如 研 究 人 员 技 术 人 员 及 同 等 人 员 其 他 辅 助 人 员 等 ) 来 收 集 或 确 保 劳 动 力 成 本 数 据 是 非 常 有 用 的 这 些 额 外 的 分 类 将 特 别 有 助 于 构 建 R&D 经 费 的 成 本 指 数 363. 计 算 博 士 研 究 生 劳 动 力 成 本 有 时 可 能 会 出 现 问 题 只 有 列 在 大 学 或 R&D 单 位 工 资 表 上 ( 如 作 为 研 究 助 理 ) 或 得 到 R&D 外 部 资 助 ( 如 研 究 奖 学 金 ) 的 研 究 生 才 应 包 括 在 统 计 中 有 时, 他 们 得 到 的 劳 务 费 低 于 他 们 工 作 的 市 场 价 值, 但 只 有 与 这 些 学 生 相 关 的 实 际 的 薪 水 及 类 似 的 经 费 才 应 报 告 在 R&D 统 计 中, 而 不 能 高 估 他 们 的 劳 务 费 其 他 日 常 支 出 364. 这 类 支 出 是 指 在 指 定 年 度 内, 统 计 单 位 为 支 持 实 施 R&D 项 目 而 购 买 的 非 资 产 性 的 材 料 物 资 设 备 所 支 出 的 费 用, 例 如 水 和 燃 料 ( 包 括 煤 气 和 电 ) 的 使 用 费 ; 图 书 期 刊 参 考 资 料 图 书 馆 借 阅 科 学 协 会 等 的 费 用 ; 在 研 究 机 构 外 制 作 小 型 原 型 或 模 型 的 估 算 或 实 际 费 用 ; 实 验 室 的 材 料 ( 化 学 品 动 物 等 ) 的 费 用 现 场 咨 询 成 本 应 包 含 在 其 他 日 常 支 出 内, 如 有 可 能 应 单 列 出 来 ( 见 第 5 章 的 节, 关 于 人 员 数 据 的 处 理 ) 行 政 和 其 他 运 行 费 ( 如 办 公 室 邮 寄 和 通 讯 保 险 等 的 费 用 ) 也 应 包 括 在 内, 但 如 有 必 要, 这 些 费 用 可 按 一 定 的 比 例 分 摊 到 同 一 统 计 单 位 的 非 R&D 活 动 上 所 有 间 接 服 务 的 费 用, 无 论 是 在 有 关 机 构 内 进 行 的, 还 是 租 用 的 或 从 供 应 商 处 购 买 的, 都 应 包 括 在 内, 这 些 间 接 服 务 包 括 : 安 全 贮 存 建 筑 物 和 设 备 的 使 用 修 理 和 维 护 计 算 机 服 务 R&D 研 究 报 告 的 印 刷 等 利 息 费 应 排 除 在 外 91

104 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 间 接 支 付 的 日 常 支 出 365.R&D 活 动 可 能 会 产 生 某 些 费 用, 这 些 费 用 通 常 不 是 由 该 部 门 来 支 付, 而 是 由 其 他 经 济 部 门 的 机 构, 通 常 是 政 府 部 门 来 承 担 下 面 将 讨 论 两 个 例 子 研 究 设 施 的 租 金 366. 在 许 多 国 家, 由 中 心 机 构 负 责 为 公 共 机 构 ( 包 括 大 学 ) 提 供 房 屋, 该 中 心 机 构 在 R&D 调 查 中 大 多 属 于 政 府 部 门, 其 账 目 不 能 反 映 R&D 和 其 他 活 动 之 间 的 功 能 上 的 区 别 这 可 能 涉 及 对 房 产 进 行 管 理 以 及 对 房 产 和 设 备 的 临 时 安 排, 这 一 点 尤 其 与 高 等 教 育 部 门 相 关 367. 有 时, 这 些 设 施 免 费 供 给 研 究 机 构 使 用, 或 者 未 计 在 研 究 机 构 的 账 面 上 为 了 获 得 R&D 的 实 际 成 本, 与 R&D 相 关 的 所 有 费 用 租 金 等 都 应 该 包 含 在 R&D 经 费 数 据 中 若 费 用 或 租 金 是 支 付 给 同 一 部 门 内 的 单 位 时 则 比 较 容 易 统 计 然 而, 当 不 收 费 时, 出 于 国 际 比 较 的 需 要, 仍 然 希 望 能 包 括 一 项 名 义 数 量, 这 个 名 义 数 量 代 表 的 是 不 同 部 门 的 机 构 之 间 进 行 的 某 种 实 际 支 付 这 可 能 作 为 一 个 估 算 的 市 场 价 值, 包 括 在 其 他 日 常 支 出 中 但 应 该 注 意 避 免 在 这 些 服 务 的 供 应 商 和 接 受 者 之 间 产 生 成 本 的 重 复 计 算 368. 只 要 有 实 际 支 付 ( 即 使 没 有 必 要 列 入 R&D 调 查 统 计 ), 国 家 当 局 应 该 对 它 们 的 数 据 系 列 进 行 调 整 如 对 有 关 设 备 估 算 其 市 场 价 值 从 而 调 整 账 目 这 应 计 入 接 受 部 门 的 其 他 日 常 支 出 中, 同 时 还 应 从 相 关 提 供 部 门 的 账 目 中 减 去 R&D 人 员 的 社 会 保 障 费 用 与 养 老 金 369.R&D 人 员 的 劳 动 力 成 本 包 括 全 年 的 工 资 薪 金 以 及 所 有 相 关 费 用 和 福 利, 如 奖 金 假 日 津 贴 养 老 金 缴 纳 费 用 和 其 他 社 会 保 障 支 付 费 用 工 资 税 等 ( 见 第 361 段 ) 370. 只 要 为 R&D 人 员 实 际 缴 纳 了 社 会 保 障 和 ( 或 ) 养 老 金, 那 么 这 些 费 用 就 应 包 含 在 R&D 劳 动 力 成 本 中 这 些 虽 不 一 定 体 现 在 有 关 部 门 的 成 本 账 目 中, 但 往 往 存 在 于 部 门 内 部 或 部 门 之 间 的 往 来 账 目 中, 即 使 没 有, 也 应 尝 试 估 算 这 些 成 本 处 理 这 一 问 题 时 应 该 仔 细, 以 避 免 重 复 计 算 92

105 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 增 值 税 371. 应 按 要 素 成 本 来 计 算 提 供 方 和 资 助 单 位 的 R&D 经 费 数 据 这 意 味 着 测 算 的 R&D 成 本 尤 其 是 政 府 资 助 的 R&D 资 金 中 不 应 包 括 增 值 税 (VAT) 和 类 似 的 营 业 税 这 些 不 仅 有 助 于 进 行 有 效 的 国 际 比 较, 同 样 有 助 于 国 家 内 部 的 分 析 例 如 在 考 察 R&D 资 金 的 机 会 成 本 时 或 者 在 运 用 国 民 收 入 和 政 府 经 费 统 计 推 算 比 率 时, 一 般 都 应 将 增 值 税 除 外 372. 在 企 业 部 门 这 样 做 几 乎 不 存 在 问 题, 因 为 投 入 费 用 中 增 值 税 的 单 独 立 账 是 标 准 会 计 程 序 的 一 部 分, 并 且 可 以 进 行 调 整, 以 抵 消 对 产 出 的 增 值 税 在 政 府 部 门, 投 入 费 用 中 的 增 值 税 一 般 也 可 以 调 整, 并 可 以 分 开 识 别 373. 在 高 等 教 育 部 门 和 私 人 非 营 利 部 门 可 能 会 产 生 较 多 的 困 难 由 于 增 值 税 包 含 在 购 买 的 物 品 和 服 务 中 并 作 为 R&D 项 目 的 一 部 分, 已 难 以 调 整, 因 而 受 调 查 单 位 也 认 为 是 它 们 经 费 的 合 法 部 分 国 家 应 努 力 从 这 些 部 门 的 经 费 数 字 中 排 除 增 值 税, 如 有 必 要 应 对 数 据 进 行 集 中 调 整 因 此 在 此 建 议, 报 给 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 的 数 据 不 应 包 括 增 值 税 资 本 支 出 374. 资 本 支 出 是 指 统 计 单 位 R&D 项 目 中 用 在 固 定 资 产 方 面 的 年 度 总 经 费 该 经 费 应 全 部 计 入 相 应 报 告 年 度 的 R&D 经 费, 且 不 应 计 算 为 折 旧 支 出 375. 对 建 筑 物 工 厂 和 设 备 规 定 的 所 有 折 旧 费 用, 不 论 是 实 际 支 付 的 还 是 估 算 的, 都 不 应 计 入 内 部 R&D 经 费, 这 是 出 于 以 下 两 个 原 因 : 如 果 折 旧 ( 允 许 对 现 有 资 产 的 更 替 提 供 投 资 ) 包 括 在 日 常 支 出 中, 那 么 会 导 致 在 资 本 支 出 中 重 复 计 算 在 政 府 部 门, 通 常 没 有 固 定 资 产 折 旧 的 规 定 因 此, 即 使 在 同 一 国 家, 如 不 扣 除 折 旧, 部 门 与 部 门 之 间 就 不 能 进 行 比 较 ; 如 果 部 门 的 总 和 不 是 建 立 在 可 比 较 的 基 础 上, 国 家 一 级 的 数 据 也 就 无 法 进 行 汇 总 93

106 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 376. 资 本 支 出 由 下 列 使 用 经 费 组 成 : 土 地 与 建 筑 物 ; 仪 器 与 设 备 ; 计 算 机 软 件 土 地 与 建 筑 物 377. 这 包 括 为 R&D 而 购 置 的 土 地 ( 例 如 测 试 场 地 实 验 室 和 中 试 工 厂 用 地 ) 和 建 造 或 购 买 的 建 筑 物, 还 包 括 一 些 重 大 扩 建 改 建 和 修 理 378.R&D 经 费 在 新 建 筑 物 支 出 中 所 占 的 份 额 往 往 很 难 量 化, 而 许 多 国 家 忽 略 了 R&D 经 费 ( 在 高 等 教 育 部 门 ) 的 这 一 部 分, 或 最 多 也 是 根 据 预 期 的 使 用 情 况 对 这 部 分 费 用 进 行 估 算 ( 见 下 文 界 定 资 本 支 出 中 的 R&D 成 分 ) 379. 新 的 研 究 设 备 的 购 置 也 往 往 包 括 在 新 建 筑 物 的 费 用 中 而 未 能 单 独 列 出, 这 可 能 导 致 在 某 些 年 份 对 总 的 R&D 资 本 支 出 中 的 仪 器 和 设 备 部 分 的 低 估 380. 这 些 费 用 的 测 定 方 法, 各 国 应 保 持 前 后 一 致 件 仪 器 与 设 备 381. 这 包 括 为 实 施 R&D 活 动 而 购 置 的 主 要 仪 器 和 设 备, 包 括 带 有 的 软 计 算 机 软 件 382. 这 包 括 为 实 施 R&D 而 购 置 的 单 独 列 出 的 计 算 机 软 件, 包 括 系 统 和 应 用 软 件 的 程 序 描 述 和 支 持 材 料 对 已 购 置 的 计 算 机 软 件 的 年 度 使 用 许 可 费 也 包 括 在 内 383. 然 而, 在 R&D 调 查 中, 作 为 部 分 R&D 自 行 开 发 的 软 件 包 含 在 相 关 成 本 类 别 中 : 劳 动 力 成 本 或 其 他 日 常 支 出 区 分 日 常 支 出 与 资 本 支 出 的 常 规 方 法 384. 在 测 度 实 际 资 本 支 出 时, 小 型 工 具 和 仪 器, 以 及 现 有 建 筑 物 的 小 94

107 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 幅 改 建 一 般 不 计 入, 在 大 多 数 会 计 制 度 中, 这 些 项 目 往 往 都 划 入 日 常 支 出 账 目 内 由 于 各 国 的 税 制 不 同 及 同 一 国 家 内 公 司 和 组 织 的 会 计 制 度 不 同, 对 项 目 小 与 大 的 界 定 多 少 有 些 不 同 但 是, 这 些 差 别 通 常 不 大, 在 实 际 调 查 中 既 没 必 要 也 不 可 能 坚 持 任 何 严 格 的 划 分 标 准 因 此, 国 家 惯 例 是 划 分 日 常 支 出 和 资 本 支 出 的 依 据 尽 管 如 此, 在 一 些 国 家, 一 些 十 分 昂 贵 的 原 型 ( 例 如 飞 机 ) 或 具 有 有 限 寿 命 的 设 备 ( 例 如 发 射 火 箭 ) 所 用 的 经 费 如 果 被 认 为 是 日 常 支 出, 这 些 惯 例 就 必 须 注 明 界 定 资 本 支 出 中 的 R&D 成 分 385. 有 时, 在 购 置 固 定 资 产 时 就 知 道 有 多 长 期 限 是 用 于 R&D 的 在 这 种 情 况 下, 应 将 购 置 资 产 的 资 本 支 出 的 适 当 部 分 归 为 R&D 资 本 支 出 同 样, 当 固 定 资 产 的 R&D 期 限 未 知, 某 一 固 定 资 产 被 用 于 不 止 一 项 活 动, 并 且 R&D 或 非 R&D 活 动 都 不 占 支 配 地 位 时 ( 例 如, 计 算 机 与 相 关 设 施, 用 于 R&D 测 试 和 质 量 控 制 的 实 验 室 ), 费 用 应 在 R&D 与 其 他 活 动 之 间 按 比 例 分 配 这 个 比 例 可 以 基 于 使 用 设 备 的 R&D 人 员 数 与 总 人 数 的 比 例, 或 以 管 理 上 的 计 算 为 基 础 ( 如 R&D 预 算 中 用 于 资 本 支 出 的 比 例, 分 配 给 R&D 的 时 间 或 房 屋 面 积 的 一 定 比 例 ) R&D 资 产 的 出 售 386. 出 售 或 转 让 最 初 为 R&D 所 购 置 的 固 定 资 产 带 来 了 一 个 问 题 虽 然 资 产 的 这 种 转 移 可 以 看 作 是 收 回 R&D 投 资, 然 而, 不 应 对 已 记 录 的 资 本 支 出 做 出 调 整 统 计 单 位 也 不 能 相 应 扣 减 本 年 度 或 以 前 ( 记 录 该 资 产 费 用 的 年 份 ) 的 资 产 购 置 费 用 因 为 对 本 年 度 数 据 的 修 订 可 能 导 致 异 常 现 象, 如 负 的 内 部 R&D 经 费 同 时, 修 正 以 前 数 据 不 仅 有 困 难 而 且 会 造 成 混 乱 图 书 馆 387. 虽 然 购 置 图 书 期 刊 和 年 鉴 的 费 用 应 划 入 其 他 日 常 支 出, 然 而 购 买 整 套 丛 书 大 量 的 藏 书 期 刊 和 标 本 等 的 经 费 应 纳 入 主 要 设 备 经 费 数 据 中, 尤 其 是 在 装 备 新 的 机 构 时 ( 见 UNESCO,1984b, 节 ) 388. 每 个 国 家 都 应 采 用 联 合 国 教 科 文 组 织 的 上 述 方 法 向 OECD 填 报 数 据 如 果 无 法 做 到 这 一 点, 也 应 采 取 一 种 与 上 述 分 类 法 保 持 一 致 的 做 法, 只 有 这 样 才 能 观 察 到 经 费 模 式 上 的 变 化 95

108 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 6.3 资 金 来 源 测 度 方 法 389.R&D 活 动 涉 及 到 资 源 在 单 位 之 间 机 构 之 间 和 部 门 之 间 的 明 显 转 移 应 当 尽 一 切 努 力 追 踪 R&D 资 金 的 流 动 可 以 通 过 两 种 途 径 来 测 度 这 些 转 移 390. 第 1 种 是 以 实 施 单 位 为 基 础 报 告 某 一 单 位 机 构 或 部 门 在 特 定 时 期 内 为 实 施 内 部 R&D 活 动 所 接 受 的 或 即 将 接 受 的 来 自 另 一 单 位 机 构 或 部 门 的 资 金 总 和 早 于 这 一 时 期 实 施 R&D 活 动 的 资 金 或 尚 未 开 始 R&D 活 动 时 收 到 的 资 金 应 从 这 一 时 期 报 告 的 资 金 来 源 中 剔 除 391. 第 2 种 是 以 经 费 来 源 为 基 础 报 告 外 部 经 费, 它 是 指 一 个 单 位 机 构 或 部 门 在 特 定 时 期 内 为 实 施 R&D 活 动 而 支 付 或 承 诺 要 支 付 给 另 一 单 位 机 构 或 部 门 的 经 费 总 和 392. 强 烈 推 荐 使 用 第 1 种 方 法 确 定 R&D 资 金 流 的 标 准 393. 为 正 确 地 确 定 资 金 流 动, 必 须 遵 守 以 下 两 个 标 准 : 必 须 是 直 接 的 资 源 转 移 ; 这 种 转 移 的 目 的 必 须 是 支 持 R&D 的, 且 又 实 际 应 用 于 R&D 的 实 施 直 接 转 移 394. 直 接 转 移 可 以 采 取 合 同 拨 款 捐 赠 的 方 式, 可 以 采 取 资 金 或 其 他 资 源 的 形 式 ( 例 如 向 实 施 单 位 出 租 人 员 或 设 备 ) 在 有 大 的 非 货 币 转 移 时, 应 对 其 现 价 进 行 估 算, 因 为 所 有 转 移 都 必 须 反 映 在 财 务 项 目 中 395. 资 源 转 移 的 方 式 有 很 多 种, 并 不 是 所 有 的 都 是 直 接 进 行 的 为 实 施 当 前 或 将 来 的 R&D 活 动 而 签 订 的 合 同 或 拨 款 显 然 属 于 资 金 转 移 政 府 向 其 他 部 门 的 资 金 转 移 对 于 R&D 数 据 的 使 用 者 尤 为 重 要

109 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 397. 可 以 确 定 的 这 种 政 府 资 金 有 两 类 : 专 门 用 于 R&D 采 购 的 资 金, 即 R&D 的 成 果 属 于 R&D 产 出 或 产 品 的 接 受 者, 而 不 一 定 是 R&D 的 资 助 单 位 ; 那 些 以 拨 款 或 其 他 财 政 激 励 形 式 提 供 给 R&D 实 施 单 位 的 资 金, 这 时 R&D 的 成 果 属 于 R&D 实 施 单 位 398. 建 议 在 可 能 的 情 况 下, 在 企 业 部 门 的 R&D 数 据 中 应 区 分 上 述 两 类 政 府 R&D 资 金 的 转 移 同 样 地, 如 果 可 能, 对 高 等 教 育 部 门 中 来 自 政 府 的 资 金 也 应 做 类 似 的 处 理 399. 在 理 论 上, 当 政 府 允 许 企 业 或 大 学 在 实 施 R&D 中 免 费 使 用 诸 如 风 洞 天 文 台 或 发 射 场 地 等 设 施 时, 服 务 的 价 值 ( 估 算 的 租 金 额 ) 应 当 被 确 认 为 是 资 金 转 移 然 而 在 实 际 上, 受 益 者 和 资 助 者 一 般 都 不 会 做 这 种 估 算 400. 在 某 些 情 况 下, 企 业 的 R&D 项 目 可 能 由 金 融 机 构 联 营 公 司 或 政 府 的 贷 款 资 助 用 于 偿 还 贷 款 的 资 金 不 应 认 为 是 资 金 转 移 按 照 惯 例, 只 有 被 减 免 的 贷 款 才 能 被 认 为 是 资 金 转 移 401. 企 业 部 门 R&D 的 其 他 政 府 激 励 包 括 : 因 产 业 R&D 而 获 得 的 所 得 税 减 免, 经 申 请 和 审 核 后 由 政 府 按 企 业 的 部 分 或 全 部 R&D 经 费 的 一 定 比 例 支 付 的 费 用, 为 鼓 励 企 业 实 施 自 己 的 R&D 而 对 R&D 合 同 给 予 的 补 贴,R&D 设 备 的 税 款 和 关 税 的 免 除, 以 及 因 雇 用 较 多 的 R&D 人 员 而 补 偿 的 部 分 企 业 成 本 目 前, 即 使 能 够 单 独 确 定 这 些 资 金 转 移, 也 不 应 将 它 们 算 作 对 R&D 的 直 接 支 持 因 此, 统 计 单 位 应 报 告 实 际 发 生 的 总 经 费, 即 使 它 们 的 实 际 成 本 可 能 会 因 减 免 折 扣 或 事 后 拨 款 而 减 少 以 R&D 为 目 的 且 用 于 R&D 的 资 金 转 移 402. 在 许 多 R&D 资 金 的 转 移 中, 应 用 这 个 准 则 是 理 所 当 然 的 然 而, 在 一 些 情 况 下, 可 能 需 要 一 些 澄 清 ( 尤 其 是 在 实 施 单 位 和 资 助 单 位 的 报 告 之 间 出 现 差 异 时 ): 第 1 种 情 况 是, 一 个 单 位 给 另 一 个 单 位 提 供 资 金, 从 而 换 取 自 身 从 事 R&D 所 需 的 设 备 或 服 务 如 果 这 些 设 备 或 服 务 的 提 供 方 并 不 需 要 因 此 进 行 R&D 活 动, 就 不 能 报 告 说 它 实 施 了 由 第 一 个 单 位 资 97

110 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 助 的 R&D 活 动 例 如, 政 府 实 验 室 购 买 标 准 设 备 或 使 用 外 单 位 的 计 算 机 进 行 R&D 项 目 所 需 的 计 算 设 备 供 应 商 或 计 算 机 服 务 企 业 本 身 未 实 施 R&D, 因 而 不 应 填 报 成 政 府 向 它 们 提 供 R&D 资 金 这 些 经 费 应 列 入 政 府 实 验 室 的 R&D 统 计 范 围, 分 别 归 入 内 部 资 本 支 出 和 内 部 其 他 日 常 支 出 第 2 种 情 况 是, 资 金 转 移 被 提 供 方 粗 略 地 描 述 成 为 开 发 原 型 而 签 订 开 发 合 同, 但 是 提 供 方 没 有 实 施 任 何 R&D 活 动, 资 金 接 受 者 实 施 的 R&D 活 动 也 极 少 例 如, 政 府 和 某 工 业 企 业 签 订 合 同 开 发 一 种 特 定 用 途 ( 如 处 理 油 膜 ) 的 民 用 飞 机 的 原 型 实 施 单 位 主 要 运 用 现 有 的 材 料 和 技 术 建 造 了 飞 机, 而 仅 在 为 满 足 专 门 要 求 方 面 有 R&D 活 动 实 施 单 位 只 能 把 合 同 的 这 一 部 分 报 告 为 政 府 部 门 资 助 的 R&D, 即 使 乍 一 看, 资 金 提 供 方 把 整 个 合 同 都 认 为 是 R&D 第 3 种 情 况 是, 一 个 单 位 收 到 另 一 单 位 的 资 金 后 把 它 用 于 R&D 活 动, 但 这 些 资 金 并 非 为 R&D 目 的 而 支 付 例 如, 研 究 机 构 可 能 通 过 版 税 收 益 及 商 品 和 服 务 的 销 售 利 润 为 该 机 构 的 研 究 工 作 提 供 经 费 尽 管 这 些 资 金 来 自 其 他 单 位 和 部 门, 但 它 们 不 应 作 为 R&D 资 金 转 移, 而 应 作 为 实 施 单 位 自 己 的 留 存 收 益, 因 为 这 些 商 品 和 服 务 的 购 买 者 并 没 有 为 R&D 提 供 资 金 的 意 向 确 定 R&D 资 金 流 的 来 源 403. 通 常 要 求 实 施 单 位 把 它 的 内 部 经 费 分 为 实 施 单 位 资 金 ( 自 有 资 金 ) 来 自 同 一 部 门 及 其 下 级 部 门 的 资 金 来 自 其 他 部 门 及 其 下 级 部 门 的 资 金 虽 然 这 样 分 类 往 往 比 较 容 易, 但 也 还 存 在 一 些 实 际 问 题 98 合 同 分 包 与 中 间 机 构 404. 当 资 金 流 经 若 干 机 构 时, 问 题 就 会 产 生 当 把 R&D 转 包 时 就 会 发 生 这 种 情 况, 这 常 常 发 生 在 企 业 部 门 中 实 施 单 位 应 尽 可 能 地 说 明 R&D 资 金 的 最 初 来 源 欧 盟 资 金 也 有 同 样 问 题, 由 于 资 金 首 先 流 向 主 要 承 包 人, 然 后 在 其 他 参 与 者 ( 分 包 商 ) 之 间 分 配 在 一 些 国 家, 中 间 的 非 实 施 机 构 在 筹 措 R&D 资 金 方 面 发 挥 着 重 要 作 用, 它 们 将 不 同 来 源 的 拨 款 ( 但 没 有 标 明 具 体 用 途 ) 在 实 施 单 位 间 进 行 分 配 很 多 人 都 知 道 的 例 子 就 是 德 国 科 学 促 进 者 协 会 和 德 国 研 究 协 会 在 这 种 情 况 下, 尽 管 可 以 把 这 些 组 织 作 为 来 源, 但 是

111 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 最 好 找 出 资 金 的 原 始 来 源 政 府 一 般 大 学 资 金 (GUF) 405. 大 学 通 常 利 用 3 类 资 金 来 资 助 它 们 的 R&D 活 动 : R&D 合 同 款 政 府 专 项 拨 款 和 其 他 外 部 来 源 专 款 这 些 应 记 入 它 们 的 原 始 来 源 捐 赠 股 权 和 财 产 收 入 非 R&D 服 务 的 销 售 盈 余, 如 学 生 的 缴 费, 期 刊 的 收 费 血 浆 或 农 产 品 的 销 售 收 入 这 些 是 高 校 的 自 有 资 金 在 私 立 大 学 中, 这 些 可 能 是 R&D 资 金 的 主 要 来 源 来 自 教 育 部 门 或 相 应 的 省 级 或 地 方 当 局 的 一 般 拨 款, 主 要 用 来 支 持 大 学 的 整 体 研 究 或 教 学 活 动 有 人 会 说, 政 府 不 仅 作 为 资 金 的 最 初 来 源, 而 且 至 少 是 要 将 有 关 的 一 部 分 资 金 用 于 R&D, 所 以, 政 府 一 般 大 学 资 金 中 的 R&D 部 分 应 该 以 政 府 作 为 资 金 来 源 也 有 人 会 说, 用 上 面 所 界 定 的 自 有 资 金 和 政 府 一 般 大 学 资 金 合 起 来 从 事 R&D 活 动 是 大 学 的 内 部 决 策, 因 此, 这 部 分 R&D 资 金 的 来 源 应 该 划 为 高 等 教 育 部 门 为 便 于 国 际 比 较, 政 府 出 资 的 一 般 大 学 资 金 的 来 源 应 该 是 公 共 部 门 为 明 确 起 见, 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 中 政 府 所 资 助 的 部 分 应 分 为 两 个 子 类 : 政 府 直 接 拨 款 和 一 般 大 学 资 金 406. 应 该 采 用 以 下 程 序 : 一 般 大 学 资 金 应 单 独 报 告, 并 且 对 R&D 经 费 数 据 进 行 的 任 何 调 节 都 应 考 虑 到 现 实 的 或 估 算 的 社 会 保 障 和 养 老 金 数 额, 在 资 金 来 源 上 这 些 应 归 为 一 般 大 学 资 金 ; 来 自 对 高 等 教 育 部 门 的 固 定 拨 款 资 金 应 划 为 一 般 大 学 资 金, 而 由 高 等 教 育 部 门 产 生 的 其 他 资 金 应 作 为 自 有 资 金 ; 对 其 他 日 常 支 出 中 现 实 或 估 算 的 租 金 等 开 支 的 调 整 应 归 为 政 府 直 接 拨 款 407. 在 R&D 调 查 中, 应 尽 可 能 地 确 定 下 列 资 金 来 源 : 企 业 部 门 : 自 有 企 业 ; 同 一 集 团 内 的 其 他 企 业 ; 其 他 企 业 政 府 部 门 : 99

112 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 央 或 联 邦 政 府 ( 不 包 含 一 般 大 学 资 金 ); 省 政 府 或 州 政 府 ( 不 包 含 一 般 大 学 资 金 ); 政 府 一 般 大 学 资 金 私 人 非 营 利 部 门 ; 高 等 教 育 部 门 ; 国 外 机 构 : 企 业 : 同 一 集 团 内 的 企 业 ; 其 他 企 业 其 他 国 家 政 府 ; 私 人 非 营 利 ; 高 等 教 育 ; 欧 盟 ; 国 际 组 织 6.4 外 部 经 费 408. 外 部 经 费 是 指 一 个 单 位 机 构 或 部 门 报 告 的, 在 特 定 时 期 内 为 实 施 R&D 活 动 已 支 付 或 者 承 诺 支 付 给 另 一 单 位 机 构 或 部 门 的 费 用 总 和 这 包 括 其 他 单 位 为 实 施 R&D 活 动 而 购 置 的 物 品 及 为 实 施 R&D 活 动 而 拨 给 其 他 单 位 的 款 项 409. 由 于 服 务 的 获 得 与 内 部 R&D 活 动 密 切 相 关, 因 此, 内 部 R&D 经 费 和 外 部 经 费 之 间 的 分 界 并 不 总 是 清 晰 的 如 果 这 些 服 务 都 是 独 立 的 R&D 项 目, 在 多 数 情 况 下 这 些 经 费 可 以 被 视 为 是 外 部 R&D 经 费 如 果 某 些 任 务 ( 不 一 定 就 是 严 格 意 义 上 的 R&D 任 务 ) 对 于 单 位 的 内 部 R&D 活 动 来 说 是 必 需 的 但 已 被 外 包, 它 们 通 常 被 视 为 内 部 R&D 经 费 ( 其 他 日 常 支 出 ) 原 则 上, 这 些 规 则 同 样 适 用 于 咨 询 者 但 是 现 场 咨 询 成 本 属 于 其 他 日 常 支 出 ( 如 第 364 段 中 提 到 的 ), 因 为 他 们 的 R&D 活 动 是 单 位 R&D 活 动 的 一 个 直 接 组 成 部 分 统 计 单 位 的 外 部 R&D 经 费 数 据 是 对 所 收 集 的 内 部 经 费 信 息 的 有 益 补 充, 因 此, 最 好 能 收 集 这 些 数 据 这 些 外 部 经 费 数 据 对 于 为 在 国 外 实 施

113 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 但 由 国 内 机 构 资 助 的 R&D 活 动 提 供 统 计 数 据 是 必 不 可 少 的 它 们 同 样 有 助 于 分 析 实 施 单 位 报 告 的 资 金 流 动, 特 别 是 当 调 查 覆 盖 范 围 存 在 缺 口 时 411.R&D 数 据 的 重 点 必 定 是 单 个 国 家, 所 以 很 难 追 踪 R&D 资 金 的 国 际 流 动 在 R&D 组 织 日 益 全 球 化 的 背 景 下, 应 更 多 地 利 用 分 析 外 部 R&D 经 费 来 解 决 这 个 问 题 因 此, 建 议 关 于 国 际 资 金 流 动 的 一 些 详 细 资 料 应 该 加 入 到 外 部 R&D 分 配 时 所 使 用 的 分 类 中, 与 上 文 中 用 到 的 资 金 来 源 分 类 相 似 412. 建 议 使 用 以 下 类 别 给 外 部 R&D 经 费 分 类 : 企 业 部 门 : 同 一 集 团 中 的 其 他 企 业 ; 其 他 企 业 政 府 部 门 ; 私 人 非 营 利 部 门 ; 高 等 教 育 部 门 ; 国 外 机 构 : 企 业 : 同 一 集 团 内 的 企 业 ; 其 他 企 业 其 他 国 家 政 府 ; 私 人 非 营 利 机 构 ; 高 等 教 育 部 门 ; 国 际 组 织 6.5 协 调 基 于 实 施 单 位 和 基 于 来 源 的 报 告 之 差 异 413. 原 则 上, 一 个 国 家 内 部 基 于 实 施 单 位 报 告 估 算 的 R&D 总 经 费 应 该 和 那 些 R&D 资 金 提 供 者 所 报 告 的 总 量 相 等 ( 包 括 向 国 外 资 助 的 报 告 ) 然 而 在 实 际 上, 由 于 抽 样 的 困 难 和 报 告 的 差 异, 情 况 并 非 如 此 414. 除 了 抽 样 误 差 造 成 了 报 告 差 异 (GERD 的 估 算 通 常 来 自 于 抽 样 调 查 而 不 是 整 体 调 查 ) 之 外, 各 国 在 统 一 资 助 单 位 和 实 施 单 位 数 据 方 面 存 在 困 难 是 由 好 几 个 原 因 造 成 的 101

114 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 415. 在 所 做 的 工 作 是 否 符 合 R&D 定 义 上, 资 助 单 位 和 实 施 单 位 的 观 点 可 能 不 一 致 例 如, 在 美 国 国 防 产 业, 包 括 大 型 电 信 运 营 商 小 型 高 技 术 企 业 在 内 的 新 的 非 传 统 承 包 人 的 出 现, 以 及 更 多 R&D 经 费 用 来 支 持 更 为 基 础 的 技 术 分 析 和 专 业 合 同 ( 其 交 付 成 果 可 能 是 整 个 国 防 R&D 项 目 中 的 一 小 部 分 ), 都 导 致 了 关 于 R&D 构 成 的 不 同 解 释 416. 资 金 可 能 由 中 间 机 构 提 供, 这 使 得 实 施 单 位 很 难 知 道 资 金 的 原 始 来 源 ( 参 见 第 404 段 ) 一 个 相 关 的 问 题 是, 流 出 资 助 部 门 的 资 金, 作 为 外 部 资 助 R&D 的 资 金 又 流 回 到 这 个 部 门 417. 研 究 合 同 常 常 延 续 1 年 以 上, 其 结 果 是 资 助 单 位 和 实 施 单 位 之 间 可 能 存 在 时 间 上 的 不 一 致 418. 在 许 多 国 家, 可 能 很 难 确 定 支 付 海 外 R&D 活 动 的 企 业 事 实 上, 在 跨 国 企 业 中, 一 国 的 某 企 业 可 能 无 法 准 确 地 知 道 它 为 另 一 国 的 企 业 提 供 了 多 少 R&D 资 金 它 可 能 只 是 为 了 一 些 服 务 向 设 在 另 一 国 的 公 司 总 部 支 付 了 一 笔 费 用, 而 其 中 的 一 部 分 属 于 R&D 419. 另 一 个 类 似 的 情 况 是 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 的 协 调, 对 R&D 实 施 单 位 来 说,GBAORD 本 质 上 是 政 府 资 助 单 位 数 据 ( 然 而 是 拨 款 而 不 是 经 费 支 出 ) 在 这 种 情 况 下, 缺 乏 可 比 性 可 能 是 由 于 R&D 总 量 的 不 同 计 算, 而 不 是 拨 款 阶 段 的 不 同 ; 也 可 能 是 由 于 预 算 拨 款 分 配 的 不 精 确, 使 得 无 法 单 独 识 别 其 专 门 针 对 R&D 的 拨 款 ( 有 关 GBAORD 方 法 的 更 多 信 息 见 第 8 章 ) 420. 除 企 业 和 政 府 部 门 之 外, 基 于 资 助 单 位 和 基 于 实 施 单 位 的 R&D 数 据 之 间 的 协 调 对 其 他 主 要 的 R&D 资 助 单 位 也 是 问 题, 例 如 研 究 委 员 会 和 国 外 机 构 421. 建 议 在 可 能 的 情 况 下, 要 报 告 R&D 资 助 单 位 和 R&D 实 施 单 位 估 算 的 R&D 经 费 总 量 的 差 异, 也 建 议 如 果 知 道 的 话, 应 该 确 定 差 异 的 各 种 原 因 应 认 识 到 这 些 差 异 并 不 一 定 是 由 不 适 当 的 或 不 准 确 的 测 度 结 果 造 成 的, 也 要 认 识 到 提 供 这 些 数 据 将 有 助 于 分 析 和 统 计 的 准 确 性 102

115 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 6.6 区 域 分 类 422. 这 里 也 建 议 按 区 域 来 划 分 R&D 内 部 经 费 对 于 欧 盟 成 员 国 来 说, 地 域 统 计 单 位 术 语 的 分 类 给 出 了 区 域 级 别 对 于 其 他 的 OECD 成 员 国 来 说, 区 域 分 类 必 须 根 据 国 家 的 需 要 来 确 定, 例 如 联 邦 国 家 可 能 会 在 州 这 一 级 上 附 录 5 中 进 一 步 详 细 介 绍 了 在 编 制 区 域 性 R&D 数 据 时 所 使 用 的 方 法 6.7 全 国 总 量 国 内 R&D 总 经 费 423. 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 是 指 在 某 一 指 定 期 间 内, 在 本 国 境 内 实 施 的 R&D 内 部 经 费 的 总 额 424.GERD 包 括 在 国 内 实 施 由 国 外 资 助 的 R&D 经 费, 但 不 包 括 对 在 国 外 实 施 R&D 活 动 的 开 支 GERD 由 4 个 执 行 部 门 的 内 部 经 费 汇 总 构 成, 它 通 常 表 现 为 一 个 由 执 行 部 门 和 资 助 部 门 组 成 的 矩 阵 ( 见 表 6.1) GERD 和 GERD 矩 阵 是 进 行 R&D 经 费 国 际 比 较 的 基 础, 同 时 也 提 供 了 一 种 既 可 以 应 用 机 构 分 类 也 可 以 应 用 功 能 分 类 的 账 户 系 统 表 6.1 国 内 R&D 总 经 费 执 行 部 门 资 助 部 门 企 业 政 府 私 人 非 营 利 高 等 教 育 总 计 企 业 企 业 部 门 资 助 的 国 内 活 动 合 计 政 府 政 府 部 门 资 助 的 国 内 活 动 合 计 政 府 一 般 大 学 资 金 政 府 GUF 资 助 的 国 内 活 动 合 计 高 等 教 育 高 等 教 育 部 门 资 助 的 国 内 活 动 合 计 103

116 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 6.1 国 内 R&D 总 经 费 ( 续 表 ) 执 行 部 门 资 助 部 门 企 业 政 府 私 人 非 营 利 高 等 教 育 总 计 私 人 非 营 利 私 人 非 营 利 部 门 资 助 的 国 内 活 动 合 计 国 外 : 外 国 企 业 同 一 集 团 内 其 他 外 国 政 府 欧 盟 国 际 组 织 其 他 国 外 资 助 的 国 内 活 动 合 计 总 计 企 业 部 门 实 施 合 计 政 府 部 门 实 施 合 计 私 人 非 营 利 部 门 实 施 合 计 高 等 教 育 部 门 实 施 合 计 国 内 R&D 总 经 费 资 料 来 源 :OECD 425. 为 了 揭 示 国 防 领 域 和 民 用 领 域 GERD 的 变 化 趋 势 对 全 国 GERD 总 体 水 平 和 结 构 的 影 响, 分 别 列 出 国 防 和 民 用 GERD 的 表 格 是 有 用 的, 这 对 拥 有 大 量 国 防 R&D 的 国 家 来 说 尤 为 重 要 同 样 也 鼓 励 其 他 国 家 分 开 制 表, 以 增 加 民 用 R&D 数 据 的 可 比 性 国 家 R&D 总 经 费 426. 国 家 R&D 总 经 费 (GNERD) 是 一 定 时 期 内 由 一 个 国 家 的 机 构 资 助 的 R&D 经 费 总 额 它 包 括 由 本 国 的 机 构 或 居 民 资 助 但 在 国 外 进 行 的 R&D, 但 是 不 包 括 由 国 外 资 助 而 在 本 国 国 内 实 施 的 R&D 它 由 国 内 资 助 的 各 执 行 部 门 R&D 内 部 经 费 与 由 国 内 部 门 资 助 但 在 国 外 实 施 的 R&D 经 费 加 总 组 成 的 ( 见 表 6.2) 这 给 不 同 类 型 的 单 位 进 行 的 R&D 合 作 提 供 了 一 些 辅 助 信 息 427. 为 了 便 于 识 别 国 际 组 织 的 R&D 活 动, 对 国 外 这 一 部 门 应 像 在 机 构 子 分 类 ( 参 见 第 3 章,3.8.3 节 ) 中 所 建 议 的 那 样, 含 有 国 际 组 织 子 类 104

117 第 6 章 R&D 经 费 的 测 度 表 6.2 国 家 R&D 总 经 费 执 行 部 门 资 助 部 门 企 业 本 国 领 土 内 政 府 私 人 非 营 利 高 等 教 育 在 同 一 集 团 内 企 业 其 他 企 业 国 外 国 际 组 织 其 他 总 计 企 业 企 业 部 门 资 助 合 计 政 府 政 府 部 门 资 助 合 计 政 府 一 般 大 学 资 金 政 府 一 般 大 学 资 金 资 助 合 计 高 等 教 育 高 等 教 育 部 门 资 助 合 计 私 人 非 营 利 私 人 非 营 利 部 门 资 助 合 计 总 计 国 内 资 助 企 业 部 门 执 行 合 计 国 内 资 助 政 府 部 门 执 行 合 计 国 内 资 助 私 人 非 营 利 部 门 执 行 合 计 国 内 资 助 高 等 教 育 部 门 执 行 合 计 国 内 资 助 国 外 同 一 集 团 执 行 合 计 国 内 资 助 国 外 其 他 企 业 执 行 合 计 国 内 资 助 国 外 国 际 组 织 执 行 合 计 国 内 资 助 国 外 其 他 机 构 执 行 合 计 国 家 R&D 总 经 费 资 料 来 源 :OECD 105

118 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 7.1 引 言 428. 可 以 通 过 不 同 的 渠 道 获 取 R&D 的 相 关 信 息, 比 如 研 究 委 员 会 或 R&D 主 要 实 施 机 构 的 年 度 报 告 这 些 数 据 只 能 对 R&D 工 作 进 行 大 概 的 测 度 R&D 概 念 不 仅 经 常 在 使 用 过 程 中 不 同 于 本 手 册 的 定 义, 而 且 会 随 着 时 间 的 推 移 而 变 化 在 根 据 财 务 报 表 和 其 他 来 源 追 踪 资 金 流 动 情 况 时, 想 获 得 同 一 时 期 的 所 有 数 据 以 及 避 免 重 复 计 算 也 是 极 其 困 难 的 基 于 上 述 原 因,R&D 统 计 需 要 定 期 系 统 和 协 调 一 致 的 专 业 性 调 查 尽 管 如 此, 由 于 缺 乏 令 人 满 意 的 记 录 统 计 调 查 成 本 过 高 以 及 对 填 表 人 在 统 计 方 面 的 要 求 不 能 过 多 等 原 因, 统 计 调 查 有 时 无 法 提 供 所 需 的 某 些 信 息 429. 估 算 是 调 查 的 必 要 补 充 ( 填 表 人 必 须 常 常 进 行 估 算 以 提 供 所 需 的 调 查 信 息 ) 根 据 调 查 数 据 得 出 的 相 互 关 系, 无 须 进 行 高 成 本 的 调 查, 也 可 能 从 不 完 备 的 信 息 中 获 得 足 够 的 总 体 变 化 趋 势 或 总 量 数 据 事 实 上, 高 等 教 育 部 门 的 R&D 投 入 通 常 是 部 分 在 有 些 国 家 甚 至 是 全 部 通 过 估 算 得 到 在 公 布 统 计 结 果 的 同 时, 应 当 一 并 公 布 有 关 统 计 来 源 及 生 成 情 况 的 信 息 430. 为 了 提 高 数 据 的 国 际 可 比 性, 本 章 给 出 了 一 些 实 施 R&D 调 查 的 方 法 指 南 这 些 方 法 均 以 最 佳 实 践 为 基 础 由 于 这 些 R&D 调 查 方 法 和 程 序 在 很 多 国 家 都 已 成 熟, 且 这 些 指 南 也 非 常 具 有 普 遍 意 义, 所 以 它 们 能 够 得 到 尽 可 能 广 泛 地 运 用 7.2 调 查 范 围 431. 理 论 上,R&D 调 查 应 当 对 投 入 于 所 有 R&D 单 位 的 所 有 R&D 活 动 中 的 全 部 财 力 和 人 力 资 源 进 行 识 别 和 测 度 R&D 调 查 主 要 针 对 的 是 R&D 实 施 单 位, 但 实 施 单 位 也 可 能 资 助 其 他 单 位 实 施 R&D 活 动 ( 这 一 点 在 外 部 经 费 的 问

119 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 题 中 涉 及 到 ) 在 一 定 程 度 上, 各 个 成 员 国 都 对 只 是 资 助 R&D 的 部 门 进 行 了 调 查 例 如, 在 计 算 按 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 时 对 政 府 部 门 进 行 了 调 查 然 而, 本 章 讨 论 的 仅 是 基 于 实 施 单 位 的 调 查 若 想 获 得 所 有 的 R&D 数 据, 必 须 建 立 起 一 套 统 计 方 法 和 其 他 统 计 程 序, 特 别 是 对 R&D 活 动 较 少 的 企 业 部 门 下 面 将 展 开 详 细 讨 论 7.3 确 定 目 标 总 体 和 填 表 人 432. 只 有 在 少 数 成 员 国 中, 调 查 机 构 能 够 对 所 有 可 能 的 R&D 实 施 单 位 进 行 详 尽 的 调 查 一 般 而 言, 调 查 范 围 受 到 很 多 因 素 的 制 约 比 如, 可 能 不 得 不 控 制 填 表 人 的 数 量 以 降 低 成 本 ; 有 时 R&D 调 查 不 得 不 和 其 他 调 查 联 合 进 行, 这 样, 对 填 表 人 的 选 择 尽 管 可 以 接 受, 但 不 够 理 想 ; 有 些 群 体 的 调 查 可 能 需 要 其 他 调 查 机 构 参 与, 但 这 些 机 构 有 不 同 的 数 据 要 求, 于 是 填 表 人 就 需 要 回 答 不 同 的 问 题 433. 由 于 各 成 员 国 R&D 能 力 的 规 模 和 结 构 存 在 着 较 大 的 差 异, 所 以 本 手 册 不 可 能 给 出 适 用 于 所 有 成 员 国 的 关 于 调 查 方 法 的 详 细 建 议 本 手 册 针 对 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 和 高 等 教 育 部 门 等 给 出 了 调 查 建 议, 虽 然 一 些 国 家 的 数 据 调 查 和 报 告 采 用 了 不 同 的 部 门 分 类 体 系 比 如, 一 些 国 家 进 行 企 业 研 究 所 和 高 等 教 育 教 学 机 构 的 调 查, 并 在 4 个 标 准 的 执 行 部 门 中 进 行 重 新 划 分 434. 医 院 ( 保 健 机 构 ) 是 一 个 较 为 特 殊 的 类 别 它 们 所 进 行 的 R&D 活 动 可 能 与 4 个 标 准 执 行 部 门 中 的 任 何 一 个 都 有 联 系 近 年 来, 有 关 卫 生 的 调 查 研 究 显 著 增 加, 因 而 很 有 必 要 评 估 调 查 的 范 围, 以 确 保 收 集 到 的 R&D 数 据 能 够 覆 盖 所 有 可 能 实 施 R&D 活 动 的 医 院 和 卫 生 保 健 单 位 这 些 不 仅 仅 局 限 于 大 学 附 属 医 院 和 其 他 研 究 密 集 型 医 院, 同 时 还 包 括 普 通 医 院 和 其 他 卫 生 保 健 单 位 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC,8512 和 8519) 有 些 国 家 的 公 立 医 院 ( 卫 生 保 健 单 位 ) 可 能 没 有 得 到 官 方 许 可 来 使 用 它 们 的 资 金 进 行 R&D 活 动, 但 是 它 们 仍 然 可 能 主 持 一 些 研 究 活 动 如 有 可 能, 应 该 按 照 国 家 标 准 时 间 表 对 主 要 的 R&D 实 施 单 位 进 行 调 查 对 普 通 医 院 和 其 他 卫 生 保 健 单 位 来 说, 至 少 每 隔 10 年 就 要 进 行 一 次 基 准 调 查, 并 且 要 建 立 在 此 期 间 的 估 算 方 法 107

120 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 企 业 部 门 435. 建 议 将 企 业 作 为 企 业 部 门 的 主 要 统 计 单 位 ( 可 参 见 第 3 章,3.4.2 节 ) 一 些 企 业 每 年 定 期 地 实 施 R&D, 并 且 它 们 可 能 拥 有 一 个 或 者 几 个 R&D 单 位 另 一 些 企 业 可 能 只 是 偶 尔 实 施 R&D 活 动, 它 们 可 能 在 某 一 年 里 从 事 一 个 项 目 研 究, 而 在 下 一 个 年 度 没 有 进 行 任 何 R&D 活 动 这 种 R&D 活 动 常 常 基 于 一 个 项 目 而 由 来 自 该 企 业 不 同 部 门 的 人 员 实 施, 并 没 有 正 式 的 R&D 机 构 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 对 R&D 的 总 体 定 义 中, 在 系 统 的 基 础 上 所 进 行 的 创 造 性 工 作 的 标 准 是 通 过 有 着 特 定 目 标 和 预 算 的 项 目 来 实 现 的 本 手 册 建 议, 不 管 企 业 进 行 的 R&D 活 动 是 持 续 的 还 是 偶 发 的, 都 应 属 于 R&D 调 查 的 范 畴 436. 至 少 有 两 种 可 行 的 方 法 来 确 定 企 业 部 门 的 调 查 总 体 一 种 方 法 是 对 大 型 企 业 进 行 普 查, 而 对 整 个 产 业 中 属 于 某 一 总 体 的 中 小 型 企 业 抽 样 ( 按 产 业 和 规 模 分 类 ), 以 确 定 R&D 实 施 单 位 并 且 从 它 们 那 里 获 得 所 需 的 信 息 企 业 的 选 择 必 须 基 于 良 好 的 企 业 注 册 制 度, 这 种 方 法 不 考 虑 企 业 过 去 所 实 施 的 R&D 活 动 这 是 一 种 创 新 调 查 中 使 用 的 方 法 437. 如 果 将 这 种 方 法 应 用 于 所 有 的 产 业 和 企 业 而 不 考 虑 规 模, 调 查 将 会 涉 及 大 量 的 企 业, 而 且 成 本 很 高 因 此 有 必 要 根 据 所 涉 及 的 企 业 和 产 业 的 规 模 来 限 制 目 标 总 体 这 通 常 会 将 小 企 业 和 R&D 密 集 度 低 的 产 业 中 的 企 业 系 统 地 排 除 在 外 当 样 本 规 模 很 小 时, 由 于 变 量 的 增 加, 估 算 的 可 靠 性 就 会 降 低 事 实 上, 没 有 哪 个 成 员 国 严 格 地 遵 从 这 种 方 法 438. 大 多 数 成 员 国 采 用 第 二 种 方 法 来 对 企 业 部 门 进 行 R&D 调 查, 即 对 所 有 已 知 的 或 者 估 计 实 施 了 R&D 的 企 业 进 行 调 查 这 种 调 查 是 建 立 在 R&D 实 施 企 业 登 记 信 息 的 基 础 上 的 这 种 登 记 资 料 来 源 包 括 : 接 受 政 府 R&D 资 助 或 签 订 了 R&D 合 同 的 企 业 名 单 ; 在 先 前 的 R&D 调 查, 或 是 创 新 调 查 以 及 其 他 一 些 企 业 调 查 中 报 告 过 R&D 活 动 的 企 业 名 单 ;R&D 实 验 室 名 录 ; 产 业 研 究 协 会 的 会 员 名 单 ; 高 资 历 人 员 的 雇 主 名 单 ; 以 及 因 R&D 而 申 请 减 税 的 企 业 名 单 一 些 国 家 仅 仅 凭 借 这 些 信 息 来 识 别 R&D 的 实 施 单 位 如 果 仅 仅 基 于 上 述 来 源, 保 持 对 偶 尔 实 施 R&D 活 动 的 企 业 登 记 名

121 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 单 完 全 更 新 仍 很 困 难 这 可 能 会 导 致 遗 漏 中 小 型 企 业 的 R&D 活 动 然 而, 只 要 大 型 R&D 的 实 施 单 位 包 括 在 内, 对 企 业 部 门 的 整 体 R&D 调 查 就 不 会 造 成 很 大 影 响 440. 为 了 改 进 使 用 这 种 方 法 的 R&D 调 查 覆 盖 面, 许 多 国 家 会 将 这 些 方 法 结 合 起 来 使 用 也 就 是 说, 它 们 会 进 行 系 统 的 普 查 ( 抽 样 调 查 ) 以 收 集 未 登 记 在 R&D 实 施 企 业 名 录 中 企 业 的 R&D 信 息 由 于 成 本 因 素 的 限 制, 这 些 调 查 受 覆 盖 的 产 业 和 企 业 规 模 的 制 约 这 种 制 约 主 要 和 服 务 部 门 相 关, 因 为 几 乎 没 有 关 于 服 务 部 门 R&D 活 动 调 查 的 经 验 为 了 减 少 应 答 负 担, 应 将 实 施 R&D 活 动 几 率 较 小 的 企 业 排 除 在 外 这 种 方 法 的 优 点 是, 和 上 面 描 述 的 不 考 虑 先 前 R&D 数 据 的 纯 抽 样 方 法 相 比, 大 大 降 低 了 目 标 总 体 数 据 评 估 中 的 不 确 定 性 它 的 缺 点 是 成 本 过 高, 所 以 难 以 在 较 大 的 国 家 中 应 用 441. 有 鉴 于 此, 提 出 以 下 建 议 : R&D 调 查 应 该 涵 盖 企 业 部 门 中 所 有 已 知 和 可 能 进 行 R&D 活 动 的 企 业 为 识 别 未 知 的 或 潜 在 的 R&D 实 施 单 位, 有 必 要 对 下 文 列 出 的 产 业 中 的 所 有 公 司 进 行 普 查 ( 抽 样 调 查 ) 理 论 上 应 当 包 括 各 种 规 模 的 企 业, 但 是 如 果 需 要 有 一 个 起 始 点, 那 么 定 在 10 个 雇 员 为 宜 442. 应 该 涵 盖 以 下 产 业 : 产 业 ISIC 第 3 修 订 版 / NACE 第 1 修 订 版 采 矿 业 14 制 造 业 15~37 公 用 事 业 与 建 筑 业 40, 41, 45 批 发 业 50 运 输 存 储 和 通 讯 60~64 金 融 中 介 65~67 计 算 机 及 相 关 活 动 72 R&D 服 务 业 73 建 筑 工 程 和 其 他 技 术 活 动 742 另 外, 有 些 国 家 的 某 些 产 业 ( 如 农 业 ) 有 大 量 的 研 究, 那 也 应 该 包 括 进 109

122 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 来 (ISIC 第 3 修 订 版,01 02 和 05 类 ) 政 府 部 门 443. 调 查 中 需 要 涵 盖 的 单 位 包 括 : R&D 机 构 ; 实 施 R&D 活 动 的 中 央 政 府 或 州 政 府 的 一 般 行 政 部 门 统 计 部 门 气 象 部 门 地 质 部 门 和 其 他 的 公 共 服 务 部 门 博 物 馆 医 院 等 ; 实 施 R&D 活 动 的 市 级 单 位 调 查 的 最 好 方 式 是 : 向 所 有 已 知 的 和 可 能 实 施 R&D 活 动 的 单 位 发 放 调 查 问 卷 444. 有 几 个 方 法 可 以 更 新 R&D 实 施 单 位 的 名 单, 比 如 商 业 注 册 名 单 R&D 实 施 单 位 地 址 名 录 研 究 协 会 文 献 来 源 和 行 政 团 体 的 变 更 申 请 等 445. 要 识 别 市 级 单 位 的 R&D 活 动 极 其 困 难, 这 是 因 为 单 位 数 目 极 多, 并 且 可 能 进 行 R&D 活 动 的 单 位 很 少, 加 之 R&D 定 义 的 解 释 方 面 也 有 困 难 这 些 单 位 通 常 不 在 R&D 活 动 实 施 单 位 的 名 单 之 内, 但 尽 力 识 别 大 型 城 市 的 R&D 实 施 单 位 会 很 有 意 义 私 人 非 营 利 部 门 446. 确 定 这 一 部 门 可 能 的 填 表 人 的 来 源 基 本 上 与 政 府 部 门 的 情 况 相 同 注 册 信 息 可 能 不 是 很 全 面, 但 可 利 用 研 究 人 员 或 研 究 管 理 机 构 的 信 息 来 弥 补 这 一 部 门 的 调 查 与 R&D 资 助 调 查 可 能 会 更 为 相 关 高 等 教 育 部 门 447. 调 查 和 估 算 程 序 ( 见 下 文 ) 应 该 涵 盖 所 有 的 大 学 和 相 应 的 机 构, 特 别 是 那 些 拥 有 博 士 学 位 授 予 权 的 机 构 同 时 也 应 包 括 该 部 门 其 他 已 知 或 可 能 实 施 R&D 活 动 的 机 构 110

123 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 448. 一 般 来 说, 对 这 些 研 究 机 构 的 识 别 相 对 比 较 容 易 如 果 有 可 能, 最 好 选 择 较 小 的 单 位, 如 大 学 里 的 系 或 院 所 作 为 统 计 单 位 医 院 449. 一 些 国 家 可 能 会 发 现, 采 用 相 关 部 门 的 标 准 问 卷, 将 医 院 和 卫 生 保 健 机 构 纳 入 到 常 规 R&D 调 查 中, 可 以 取 得 令 人 满 意 的 结 果 事 实 上, 这 也 可 能 是 对 企 业 部 门 中 的 医 院 和 其 他 卫 生 保 健 机 构 进 行 调 查 的 唯 一 选 择 在 这 种 情 况 下, 对 研 究 活 动 和 卫 生 保 健 之 间 的 边 界 和 临 床 试 验 的 处 理 应 给 予 额 外 的 指 导 如 果 大 学 医 院 在 管 理 和 财 务 上 与 教 学 机 构 是 紧 密 结 合 的 ( 见 第 3 章, 节 ), 那 么 可 以 将 它 们 与 教 学 单 位 作 为 一 个 整 体 来 进 行 R&D 调 查 ( 数 据 处 理 ) 如 果 它 们 是 独 立 核 算 和 管 理 的 独 立 单 位, 那 么 可 以 接 收 专 为 政 府 医 院 ( 见 下 文 ) 设 计 的 问 卷 或 普 通 的 R&D 问 卷 对 政 府 部 门 的 医 院 非 营 利 部 门 的 医 院 和 与 教 学 机 构 不 是 紧 密 结 合 的 大 学 医 院 ( 或 是 它 们 的 一 部 分 ), 进 行 专 门 的 调 查 可 能 会 更 加 有 效 如 果 无 法 做 专 门 的 调 查, 也 可 以 使 用 普 通 的 R&D 调 查 问 卷 450. 无 论 采 用 哪 种 方 法, 要 注 意 由 两 个 或 多 个 实 体 共 同 管 理 的 单 位 ( 项 目 ) 中 的 R&D, 还 有 从 不 同 实 体 中 领 双 份 工 资 的 人 员, 以 及 在 医 院 工 作 但 受 雇 于 其 他 机 构 的 人 员, 以 确 保 R&D 数 据 处 理 的 一 致 性 7.4 与 填 表 人 一 起 工 作 鼓 励 合 作 451. 为 了 向 国 际 组 织 递 交 协 调 一 致 和 具 有 可 比 性 的 统 计 数 据, 调 查 问 卷 中 至 少 应 包 括 R&D 活 动 的 一 些 基 本 问 题 为 减 少 应 答 负 担, 调 查 问 卷 应 尽 可 能 地 简 单 和 简 短, 并 具 有 很 好 的 逻 辑 结 构 以 及 明 确 的 定 义 和 使 用 说 明 一 般 来 讲, 问 卷 设 计 越 长, 单 位 的 应 答 率 和 条 目 的 应 答 率 就 越 低 对 于 小 型 单 位, 可 以 使 用 简 化 的 调 查 问 卷 强 烈 建 议 将 设 计 的 问 卷 初 稿 发 给 部 分 填 表 人 进 行 试 测 OECD 已 经 开 始 着 手 设 计 用 于 企 业 部 门 R&D 调 查 的 通 用 问 卷 452. 一 旦 确 定 了 调 查 对 象, 就 有 必 要 进 一 步 确 定 填 写 调 查 问 卷 的 最 佳 人 选 在 R&D 调 查 中, 填 表 人 通 常 来 自 财 务 人 事 或 R&D 部 门 当 然 每 种 来 111

124 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 源 都 有 其 利 弊 根 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 标 准,R&D 部 门 主 管 可 以 更 好 的 识 别 单 位 的 R&D 活 动, 但 却 不 能 提 供 精 确 的 数 据 财 务 部 和 人 事 部 主 管 可 以 提 供 准 确 的 数 据, 但 有 可 能 无 法 提 供 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 所 定 义 的 R&D 活 动 数 据 在 较 大 的 单 位 中, 这 3 类 填 表 人 的 合 作 是 非 常 必 要 的 不 过, 必 须 有 人 从 中 协 调 把 调 查 问 卷 发 放 给 以 前 曾 参 与 过 调 查 的 填 表 人 通 常 是 行 之 有 效 的 如 果 无 法 确 定 先 前 的 填 表 人, 应 当 将 调 查 问 卷 呈 递 给 相 应 的 主 管 对 于 大 而 复 杂 的 机 构, 比 如 大 学 和 大 型 企 业 或 企 业 集 团, 有 必 要 提 前 确 定 负 责 提 供 信 息 以 及 协 调 来 自 下 属 单 位 信 息 的 人 员 453. 确 保 和 负 责 填 表 的 人 员 合 作 是 非 常 重 要 的 对 于 填 表 人 而 言, 他 们 要 花 费 一 定 的 时 间 作 答, 但 却 不 能 直 接 从 问 卷 调 查 中 获 益, 他 们 甚 至 会 将 完 成 一 份 R&D 调 查 问 卷 视 为 浪 费 时 间 和 金 钱 因 此, 调 查 机 构 有 责 任 帮 助 填 表 人 认 识 到 R&D 调 查 的 潜 在 价 值, 并 发 掘 填 表 人 对 进 行 R&D 统 计 的 潜 在 需 求 调 查 机 构 也 有 责 任 对 数 据 保 密, 并 且 确 保 数 据 使 用 者 不 损 害 填 表 人 的 利 益 在 设 计 调 查 问 卷 时, 应 当 尽 量 避 免 增 加 填 表 人 的 负 担 454. 尽 管 填 表 人 很 少 是 统 计 数 据 的 使 用 者, 但 是 为 了 鼓 励 合 作, 向 他 们 说 明 数 据 的 用 途 也 是 非 常 重 要 的 在 调 查 结 束 后, 可 以 向 填 表 人 发 一 份 正 规 的 统 计 出 版 物, 如 果 不 可 行, 可 发 一 个 统 计 摘 要 让 填 表 人 比 较 自 己 所 在 部 门 的 数 据 与 国 家 相 应 总 体 数 据 之 间 差 异 的 用 户 化 信 息 可 能 也 是 非 常 有 用 的 455. 统 计 机 构 应 向 填 表 人 提 供 技 术 帮 助 及 统 计 机 构 中 所 有 联 系 人 员 的 姓 名 电 话 号 码 传 真 号 码 和 电 子 邮 箱 地 址 接 下 来 调 查 程 序 的 展 开 取 决 于 应 答 的 水 平 和 质 量 调 查 单 位 的 数 目 以 及 调 查 当 局 可 利 用 的 资 源 对 所 有 的 调 查 单 位 进 行 实 地 走 访 是 不 可 行 的 一 种 可 能 的 选 择 是 : 对 每 个 受 访 实 体 制 定 连 贯 的 工 作 计 划, 以 便 在 给 定 的 时 间 内 回 访 所 有 主 要 的 单 位 另 一 种 方 案 是 对 连 续 访 问 的 单 位 加 以 限 制, 仅 对 少 数 机 构 进 行 全 面 的 核 查 要 积 极 联 系 那 些 需 要 指 导 的 调 查 单 位, 同 时 也 要 和 递 交 不 尽 如 人 意 答 卷 的 填 表 人 取 得 联 系 456. 几 乎 所 有 的 填 表 人 都 会 做 出 一 些 估 算 不 仅 是 因 为 R&D 活 动 本 身 具 有 复 杂 性, 而 且 它 与 其 他 很 多 活 动 也 有 不 可 避 免 的 联 系 此 外, 一 个 机 构 112

125 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 的 R&D 状 况 也 不 太 可 能 令 人 满 意 地 反 映 在 其 组 织 结 构, 以 及 数 据 和 账 目 中 457.R&D 实 验 室 和 R&D 机 构 并 不 是 仅 仅 从 事 R&D 活 动, 因 为 几 乎 没 有 一 个 受 访 单 位 只 从 事 一 项 活 动 因 此, 可 以 从 以 下 3 个 步 骤 来 测 度 R&D 投 入 情 况 识 别 所 有 专 门 从 事 R&D 的 单 位, 并 测 度 它 们 的 总 体 活 动 ; 估 算 它 们 活 动 的 非 R&D 比 例, 从 总 体 中 减 去 这 些 活 动 ; 估 算 其 他 单 位 的 R&D 投 入, 并 将 这 些 估 算 值 添 加 到 总 量 中 458. 在 实 际 操 作 中, 可 以 忽 略 那 些 与 严 谨 的 R&D 定 义 不 相 吻 合 的 微 小 偏 差, 以 更 好 地 利 用 现 有 的 记 录 或 减 轻 填 表 人 的 负 担 在 一 些 情 况 下, 特 别 是 在 高 等 教 育 部 门, 使 用 粗 略 的 比 率 来 估 算 R&D 的 投 入 可 能 是 必 要 的 操 作 标 准 459. 必 须 开 发 出 适 合 受 调 查 部 门 的 操 作 标 准 因 此, 就 为 企 业 部 门 设 计 的 问 卷 来 说, 需 要 给 予 指 导, 以 区 别 R&D 活 动 与 产 前 活 动 而 为 政 府 部 门 设 计 的 问 卷, 就 需 要 注 意 R&D 活 动 数 据 和 信 息 的 收 集 这 两 方 面 的 差 异 行 业 的 一 些 特 别 例 子 可 能 有 利 于 引 导 填 表 人 本 手 册 提 供 的 详 细 案 例 可 供 参 考 受 调 查 单 位 可 能 需 要 一 定 的 标 准, 以 区 分 政 府 部 门 因 内 部 R&D 的 需 要 而 与 企 业 签 订 的 产 品 及 服 务 合 同 与 企 业 因 实 施 R&D 而 从 政 府 部 门 获 得 的 合 同 具 有 相 同 含 义 但 表 述 不 同 的 标 准, 在 对 企 业 的 调 查 中 也 是 有 用 的 同 一 部 门 内 的 差 异 也 不 能 忽 略 例 如, 适 用 于 石 油 天 然 气 行 业 调 查 的 操 作 细 则 及 实 例 可 能 就 不 一 定 适 用 于 电 气 产 品 行 业 在 与 填 表 人 讨 论 时, 补 充 的 细 则 往 往 是 有 用 的 本 手 册 第 2 章 表 2.1 列 举 了 实 例 460. 在 R&D 调 查 中, 填 表 人 可 能 会 发 现, 当 单 位 实 际 进 行 的 项 目 范 围 比 较 宽 泛 时, 填 表 人 在 运 用 本 手 册 前 几 章 所 阐 述 的 理 论 进 行 区 分 时 将 面 临 很 大 的 实 际 困 难 由 于 调 查 机 构 不 能 总 是 核 查 应 答 信 息, 通 常 只 能 原 样 接 收 它 们, 因 此 至 关 重 要 的 一 点 是 : 调 查 机 构 必 须 向 受 调 查 单 位 提 供 十 分 清 晰 的 说 明 与 指 导, 来 对 正 规 的 定 义 进 行 补 充, 以 保 持 一 致 性 461. 实 现 这 一 目 标 有 4 种 重 要 手 段 : 解 释 性 注 释 ; 113

126 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 假 设 性 案 例 ; 对 填 表 人 进 行 个 别 指 导 ; 提 供 处 理 各 种 不 同 情 况 的 资 料 462. 很 明 显, 本 手 册 只 涉 及 前 两 种 手 段 然 而, 正 式 定 义 和 理 论 性 差 别 需 要 后 面 两 种 手 段 的 补 充 为 了 确 保 调 查 机 构 给 予 的 指 导 标 准 具 有 一 致 性, 有 必 要 编 写 文 件 来 指 导 如 何 处 理 边 界 模 糊 的 案 例 这 类 文 件 也 可 作 为 假 设 案 例 的 重 要 来 源, 并 且 可 以 帮 助 各 国 发 展 出 更 为 统 一 的 分 类 实 践 7.5 估 算 程 序 463. 在 R&D 统 计 数 据 的 汇 编 过 程 中, 会 用 到 各 种 各 样 的 估 算 要 使 用 多 种 方 法 对 抽 样 调 查 的 结 果 进 行 汇 总, 使 之 与 目 标 总 体 相 符 特 别 是 在 企 业 和 政 府 部 门 的 调 查 中, 会 存 在 单 位 和 项 目 的 无 应 答 问 题 对 高 等 教 育 部 门 来 说, 绝 大 多 数 国 家 的 统 计 是 以 调 查 和 估 算 程 序 相 结 合 为 基 础 的 单 位 和 项 目 无 应 答 464. 事 实 上, 对 R&D 调 查 的 应 答 通 常 是 不 完 整 的, 这 与 调 查 的 方 法 无 关 能 够 区 分 的 缺 失 值 有 两 类 : 项 目 无 应 答 和 单 位 无 应 答 单 位 无 应 答 是 指 一 个 报 告 单 位 根 本 没 有 回 应, 原 因 可 能 是 调 查 机 构 不 能 够 联 系 到 报 告 单 位 或 报 告 单 位 拒 绝 回 答 项 目 无 应 答 指 的 是 受 调 查 单 位 回 答 了 问 卷 但 至 少 漏 答 了 一 个 问 题 或 在 极 端 情 况 下 甚 至 是 只 答 了 一 道 题 而 漏 答 其 他 所 有 的 问 题 465. 如 果 缺 失 值 在 所 有 样 本 单 位 和 问 题 中 是 随 机 分 布 的, 那 么 项 目 无 应 答 和 单 位 无 应 答 就 只 是 一 个 小 问 题 然 而, 事 实 上, 就 目 标 总 体 和 问 卷 的 某 些 特 征 而 言, 两 种 类 型 的 缺 失 值 都 可 能 有 偏 差 而 当 问 题 有 难 度 ( 或 看 似 有 难 度 ) 时, 更 容 易 出 现 项 目 无 应 答 这 样 的 例 子 如 : 关 于 R&D 投 资 ( 土 地 建 筑 物 和 设 备 ) 或 R&D 类 型 的 细 目 分 类 466. 显 然, 这 样 的 无 应 答 情 况 明 显 影 响 了 国 家 和 国 际 间 R&D 调 查 结 果 的 可 比 性 因 此, 必 须 开 发 和 使 用 合 适 的 方 法 来 克 服 这 一 问 题 由 于 采 用 不 同 的 方 法 可 能 会 导 致 不 同 的 结 果, 所 以 应 当 遵 循 一 些 总 的 建 议 否 则, 为 降 低 项 目 和 单 位 无 应 答 的 偏 差 而 使 用 不 同 的 概 念 会 引 起 在 时 间 上 和 ( 或 ) 国 家 114

127 第 7 章 调 查 方 法 与 程 序 间 的 不 同 结 果 467. 基 于 实 践 和 理 论 两 方 面 的 考 虑, 推 荐 使 用 一 组 方 法 叫 缺 失 数 据 插 补 法, 它 借 助 其 他 的 信 息 来 估 算 缺 失 值, 以 解 决 项 目 无 应 答 问 题 最 简 单 的 方 法 是 利 用 同 一 个 企 业 以 前 的 回 答 另 一 种 是 利 用 统 计 技 术, 比 如 使 用 同 一 次 调 查 信 息 的 近 替 补 ( hot decking) 方 法, 或 使 用 前 几 次 调 查 信 息 的 远 替 补 ( co1d decking) 方 法 468. 对 于 单 位 无 应 答, 可 以 使 用 公 司 层 面 以 前 的 R&D 数 据, 对 该 公 司 当 前 的 R&D 经 费 进 行 估 算 可 以 根 据 销 售 和 ( 或 ) 雇 佣 的 演 变 情 况, 对 先 前 的 数 据 进 行 改 编 如 果 不 能 获 得 公 司 层 面 以 前 的 R&D 数 据, 由 于 R&D 变 量 与 销 售 量 在 一 定 程 度 上 相 关 联, 所 以 对 样 本 中 的 每 个 调 查 单 元 推 荐 使 用 调 查 总 体 销 售 额 与 实 际 样 本 的 销 售 额 的 关 系 的 方 法 另 一 种 方 法 是 将 雇 用 员 工 当 作 变 量 这 种 方 法 基 于 如 下 假 设, 即 应 答 和 无 应 答 单 位 的 R&D 销 售 比 率 或 R&D 人 员 与 总 人 员 的 比 率 是 相 等 的 通 过 对 典 型 的 无 应 答 代 表 样 本 的 分 析, 可 以 检 测 这 种 假 设 是 否 成 立 即 使 这 个 假 设 是 错 误 的, 只 要 无 应 答 单 位 所 占 比 例 很 小, 那 么 造 成 的 偏 差 也 可 以 被 忽 略 高 等 教 育 部 门 的 估 算 程 序 469. 建 议 这 一 部 门 的 R&D 信 息 应 建 立 在 对 实 施 单 位 调 查 的 基 础 上, 如 有 必 要, 可 通 过 估 算 来 补 充 470. 通 常, 该 部 门 一 半 以 上 的 R&D 资 金 是 作 为 一 般 大 学 资 金 提 供 的, 不 是 指 定 专 门 用 于 研 究, 而 是 用 于 大 学 的 日 常 运 行 这 些 资 金 中 R&D 所 占 的 份 额 即 使 大 学 本 身 也 常 常 弄 不 清 楚 可 以 通 过 多 种 方 法 来 确 定 哪 些 部 分 应 当 划 分 到 R&D 之 中 : 对 不 同 活 动 花 费 的 时 间 进 行 的 不 是 基 于 经 验 知 识 的 部 门 估 算 基 于 不 同 类 别 员 工 时 间 分 配 的 时 间 利 用 调 查 与 研 究 基 于 研 究 人 员 自 我 估 算 工 作 时 间 的 时 间 利 用 调 查 与 研 究 471. 在 时 间 利 用 研 究 中, 研 究 系 数 是 用 来 计 算 R&D 的 全 时 工 作 当 量 115

128 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 (FTEs) 及 R&D 劳 动 力 成 本 其 他 R&D 成 本 的 估 算 主 要 基 于 其 使 用 目 的 例 如 : 某 一 实 验 室 研 究 设 备 和 经 费 应 当 属 于 研 究 成 本 范 畴, 而 教 学 设 施 的 维 护 应 当 属 于 教 学 成 本 范 畴 对 既 不 属 于 研 究 也 不 属 于 教 学 成 本 的 经 费, 可 以 用 R&D 系 数 的 估 算 值 作 为 计 算 的 基 础 472. 与 高 等 教 育 部 门 R&D 统 计 汇 编 相 关 的 各 种 时 间 利 用 调 查 方 法 和 问 题 的 详 细 讨 论, 详 见 附 录 向 OECD 和 其 他 国 际 组 织 提 供 报 告 473. 政 府 实 施 R&D 调 查 是 为 了 收 集 国 家 所 关 心 的 一 些 数 据, 数 据 收 集 是 在 各 国 体 制 框 架 内 进 行 的 各 成 员 国 的 实 践 与 本 手 册 或 其 他 手 册 所 制 定 的 国 际 标 准 间 不 可 避 免 地 存 在 一 定 的 差 异 尽 管 如 此, 当 向 OECD 或 其 他 的 国 际 组 织 呈 报 这 些 数 据 时, 必 须 通 过 调 整 或 估 算 尽 量 降 低 这 种 差 异 所 带 来 的 影 响, 即 使 这 意 味 着 将 使 国 际 来 源 中 的 R&D 数 据 与 国 家 文 件 中 的 数 据 有 所 不 同 如 果 成 员 国 官 方 不 愿 意 承 担 对 数 据 调 整 的 责 任, 它 们 可 以 帮 助 相 关 的 机 构 做 出 有 根 据 的 估 算 当 不 能 做 出 这 样 的 调 整 时, 应 当 提 交 详 尽 的 技 术 说 明 差 异 主 要 表 现 在 以 下 两 个 方 面 : 各 国 开 展 R&D 调 查 的 方 法 与 本 手 册 建 议 的 方 法 之 间 的 明 显 差 异 各 国 进 行 R&D 调 查 所 采 用 的 国 家 经 济 或 教 育 的 分 类 标 准 与 本 手 册 建 议 的 国 际 分 类 标 准 存 在 的 隐 性 差 异 识 别 和 报 告 这 两 类 差 异 都 是 非 常 重 要 的 116

129 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 8.1 引 言 474. 有 两 种 方 法 可 以 用 来 测 度 政 府 用 于 R&D 的 经 费 第 一 种 也 是 最 精 确 的 一 种 方 法 是 通 过 对 开 展 R&D 活 动 的 单 位 ( 企 业 机 构 大 学 等 ) 进 行 调 查, 以 确 定 前 一 年 度 内 实 际 的 R&D 费 用 以 及 政 府 资 助 的 份 额 在 国 家 领 土 范 围 内 ( 参 见 第 6 章,6.1 节 ),R&D 开 支 的 总 额 即 为 国 内 R&D 总 经 费 中 由 政 府 资 助 的 资 金 政 府 出 资 的 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 475. 遗 憾 的 是, 由 于 开 展 这 些 调 查 和 处 理 结 果 要 耗 费 较 多 的 时 间, 使 得 政 府 出 资 的 国 内 R&D 总 经 费 数 据 直 到 R&D 实 施 一 两 年 之 后 才 可 能 获 得 此 外, 受 调 查 的 R&D 实 施 单 位 有 时 无 法 说 明 政 府 专 项 拨 款 或 合 同 是 如 何 与 政 府 的 整 体 科 技 政 策 相 对 应 的 476. 结 果, 第 二 种 测 度 政 府 对 R&D 支 持 的 方 法 便 被 开 发 出 来, 即 使 采 用 从 政 府 预 算 中 收 集 的 数 据 这 主 要 涉 及 对 政 府 的 所 有 含 R&D 的 预 算 项 目 进 行 识 别, 然 后 从 预 算 资 助 中 测 算 或 估 算 它 们 的 R&D 含 量 这 些 数 据 不 如 前 述 基 于 实 施 单 位 而 收 集 的 数 据 精 确, 但 由 于 这 些 数 据 来 自 政 府 预 算, 它 们 可 以 通 过 按 目 标 或 目 的 的 分 类 与 政 策 联 系 起 来 在 本 章 中 将 给 出 这 种 基 于 预 算 数 据 的 详 细 说 明 目 前, 基 于 预 算 的 数 据 已 被 正 式 称 为 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 8.2 与 其 他 国 际 标 准 的 关 系 477. 本 章 所 讨 论 的 定 义 尽 可 能 地 与 欧 盟 统 计 局 和 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 / 北 欧 工 业 基 金 会 制 定 的 方 法 (Nordforsk,1983) 保 持 一 致

130 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 8.3 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 预 算 数 据 来 源 478. 尽 管 各 国 之 间 的 预 算 程 序 各 异, 但 是 可 以 包 括 以 下 7 个 主 要 阶 段 : (1) 预 测 ( 在 预 算 讨 论 开 始 之 前 进 行 资 金 估 算 ); (2) 预 算 预 测 ( 各 部 委 要 求 的 初 步 数 据, 特 别 是 用 于 部 委 之 间 讨 论 的 数 据 ); (3) 预 算 提 案 ( 提 交 议 会 的 下 一 年 度 所 需 数 据 ); (4) 初 始 预 算 拨 款 ( 议 会 投 票 通 过 的 下 一 年 度 所 需 数 据, 包 括 在 议 会 讨 论 中 所 提 要 改 变 的 数 据 ); (5) 最 终 预 算 拨 款 ( 议 会 投 票 通 过 的 下 一 年 度 所 需 数 据, 包 括 本 年 内 的 补 充 决 议 ); (6) 待 付 款 ( 本 年 度 实 际 确 定 的 资 金 ); (7) 实 际 费 用 ( 本 年 度 实 际 支 付 的 金 额 ) 479. 第 (1) 第 (2) 阶 段 描 述 了 政 府 的 意 愿 y 年 份 的 预 算 数 据 应 该 尽 可 能 在 y 1 年 的 年 底 得 到 建 议 GBAORD 初 步 数 据 应 该 基 于 以 政 府 和 议 会 之 间 通 过 的 最 初 预 算, 或 者 是 第 (4) 阶 段 的 数 据 一 些 国 家 甚 至 可 能 以 它 们 在 第 (3) 阶 段 的 初 始 数 据 为 基 础 在 预 算 年 度, 可 能 通 过 投 票 决 定 补 充 预 算, 包 括 R&D 经 费 的 增 加 减 少 和 再 分 配 这 些 在 第 (5) 阶 段 中 得 到 反 映 数 据 应 该 尽 可 能 在 预 算 年 末 得 到 建 议 最 终 的 GBAORD 数 据 要 以 最 终 预 算 拨 款 为 基 础 一 些 国 家 可 能 不 得 不 以 第 (6) 第 (7) 阶 段 获 得 最 终 数 据 8.4 R&D 的 范 围 基 本 定 义 480. 基 本 定 义 已 经 在 第 2 章 2.1 节 中 给 出 基 础 研 究 应 用 研 究 和 试 验 发 展 都 包 括 在 内 但 没 有 单 独 区 分 科 学 技 术 领 域 481. 该 分 析 涵 盖 自 然 科 学 及 工 程 技 术 (NES) 和 社 会 科 学 及 人 文 科 学 (SSH), 对 这 两 大 领 域 不 作 区 分 118

131 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 R&D 的 识 别 482. 应 尽 可 能 应 用 第 2 章 所 列 举 的 所 有 指 南 和 惯 例 来 区 分 R&D 与 非 R&D 活 动, 要 特 别 注 意 核 实 第 2 章 节 和 第 6 章 节 以 及 附 录 10 所 讨 论 的 被 官 方 称 之 为 开 发 合 同 或 原 型 购 买 的 预 算 项 目 的 实 际 R&D 内 容 483. 各 国 可 能 需 要 根 据 学 科 机 构 其 他 标 准 或 综 合 这 些 因 素 来 开 发 一 套 系 数, 用 来 确 定 非 专 用 预 算 项 目 中 的 R&D 比 例, 如 一 般 大 学 资 金, 以 及 除 实 施 R&D 外 还 有 其 他 活 动 的 机 构 这 些 系 数 应 该 尽 可 能 地 与 这 些 机 构 基 于 实 施 单 位 的 R&D 报 告 相 一 致 8.5 政 府 的 定 义 484. 政 府 应 该 涵 盖 中 央 ( 或 联 邦 ) 政 府 省 级 ( 或 州 ) 政 府 以 及 地 方 政 府 ( 见 第 3 章,3.5 节 ) 公 有 企 业 不 在 其 中, 因 为 它 们 被 视 为 企 业 部 门 的 一 部 分 然 而, 从 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 统 计 的 角 度, 提 出 如 下 建 议 : 中 央 或 联 邦 政 府 应 该 总 是 包 括 在 内 ; 省 级 或 州 政 府 在 其 份 额 很 大 时 也 应 包 括 在 内 ; 地 方 政 府 的 资 金 ( 即 那 些 来 源 于 地 方 税 收 的 资 金 ) 应 排 除 在 外 8.6 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 范 围 内 部 经 费 与 外 部 经 费 485. 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 不 仅 包 括 由 政 府 资 助 并 在 政 府 机 构 内 实 施 的 R&D, 而 且 还 包 括 政 府 资 助 在 本 国 其 他 3 个 部 门 ( 企 业 部 门 私 人 非 营 利 部 门 高 等 教 育 部 门 ) 及 国 外 ( 包 括 国 际 组 织 ) 实 施 的 R&D 119

132 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 基 于 资 助 单 位 和 基 于 实 施 单 位 的 报 告 486.R&D 经 费 既 可 以 由 出 资 部 门 来 报 告, 也 可 以 由 实 际 实 施 R&D 的 机 构 来 报 告 一 般 来 说, 本 手 册 推 荐 第 二 种 方 法, 该 方 法 已 应 用 于 OECD 调 查 的 标 准 表 格 然 而, 第 一 种 方 法 更 适 合 于 对 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 的 收 集 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 应 根 据 资 助 单 位 而 不 是 实 施 单 位 的 报 告 获 得 预 算 资 金 487. 显 然, 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 包 括 预 算 范 围 内 来 自 税 收 或 其 他 政 府 收 入 所 遇 到 的 所 有 支 出 488. 当 政 府 机 构 实 施 R&D 活 动 的 资 金 由 其 他 来 源 提 供 时, 就 产 生 了 如 何 处 理 的 问 题 在 一 些 国 家, 这 些 资 金 可 能 包 括 在 政 府 预 算 中, 因 为 相 关 机 构 需 要 获 得 政 府 的 许 可 才 能 使 用 这 些 资 金 ( 总 值 方 法 ) 在 另 一 些 国 家, 这 些 资 金 可 能 不 包 括 在 政 府 预 算 之 中 ( 净 值 方 法 ) 在 处 理 这 些 政 府 资 金 时, 应 对 以 下 两 种 情 况 进 行 区 分 : 政 府 机 构 实 施 的 R&D, 其 合 同 或 拨 款 来 自 其 他 部 门 其 他 政 府 资 金, 如 政 府 实 验 室 的 留 存 收 益 税 收 等 净 预 算 拨 款 489. 根 据 净 值 方 法 原 则, 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 不 包 括 预 期 从 其 他 政 府 来 源 或 其 他 部 门 获 得 收 入 的 拨 款 490. 例 如, 如 果 一 个 R&D 机 构 的 总 预 算 是 1000 万 ( 包 括 300 万 用 于 由 外 部 资 助 的 合 同 研 究 费 用 ), 那 么 仅 有 700 万 可 计 为 该 机 构 的 净 预 算 拨 款, 而 那 300 万 应 列 入 合 同 研 究 资 助 单 位 的 预 算 中 120

133 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 其 他 政 府 资 金 491. 这 里 不 提 供 专 门 的 指 南, 不 过, 如 果 其 他 政 府 资 金 在 预 算 内 的 话, 一 般 来 说 应 当 包 括 在 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 内 这 也 涉 及 到 了 社 会 保 障 基 金, 如 果 该 基 金 在 预 算 过 程 中 获 得 议 会 的 通 过, 那 么 也 应 计 入 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 内 直 接 资 金 与 间 接 资 金 政 府 一 般 大 学 资 金 的 处 理 492. 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 包 括 政 府 一 般 大 学 资 金 (GUF) 工 业 R&D 的 贷 款 与 间 接 资 助 493. 应 尽 可 能 应 用 第 6 章 节 对 贷 款 和 间 接 资 金 的 说 明 因 此, 免 于 偿 还 的 贷 款 应 计 入 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算, 但 那 些 需 要 偿 还 的 贷 款 和 通 过 减 税 对 产 业 R&D 的 间 接 支 持 等, 原 则 上 应 排 除 在 外 然 而, 当 那 种 间 接 支 持 计 划 是 作 为 整 体 R&D 政 策 的 一 部 分 来 实 施 时 ( 例 如, 当 资 料 来 源 已 记 录 在 案, 并 包 括 在 部 委 之 间 科 学 预 算 的 讨 论 中 时 ), 则 可 计 入 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 然 而, 间 接 资 金 应 该 坚 持 单 独 发 布, 以 便 在 进 行 某 些 国 际 比 较 时 能 够 将 其 排 除 在 外 经 费 类 别 一 般 范 围 494. 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 包 括 日 常 支 出 和 资 本 支 出 结 转 资 金 495. 在 一 些 国 家, 政 府 把 上 一 年 度 的 大 笔 资 金 结 转 到 下 一 年 度 是 一 种 预 算 处 理 惯 例, 有 时 把 这 笔 资 金 计 入 后 继 年 度 经 批 准 的 拨 款 总 额 中 在 某 一 年 度 或 几 个 年 度 都 有 预 算 的 多 年 度 项 目 应 分 配 到 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 对 其 进 行 预 算 的 年 份, 而 不 是 其 实 施 的 121

134 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 年 份 在 某 个 时 期 审 批 的 但 在 若 干 年 后 才 进 行 预 算 的 多 年 度 项 目, 应 当 分 配 到 其 预 算 年 份, 而 不 是 审 批 年 份 投 向 国 外 R&D 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 496. 只 有 单 独 为 国 际 R&D 项 目 或 组 织 或 主 要 为 R&D 而 提 供 的 资 助 才 应 计 入 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 一 般 性 质 的 资 助 ( 如 对 联 合 国,OECD, 欧 盟 等 的 资 助 ) 应 排 除 在 外 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 应 当 包 括 对 以 下 机 构 或 计 划 的 拨 款 : CERN( 欧 洲 核 研 究 组 织 ); ESA( 欧 洲 航 天 局 ); CGIAR( 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 ); ESRF( 欧 洲 同 步 辐 射 实 验 室 ); EMBO( 欧 洲 分 子 生 物 学 组 织 ), 包 括 EMBL EMBC; IAEA( 国 际 原 子 能 机 构 ); COST( 非 会 员 也 可 获 得 的 欧 盟 科 学 技 术 研 究 合 作 计 划 ); EUREKA( 服 务 于 市 场 导 向 的 工 业 R&D 的 欧 洲 网 络 计 划, 即 尤 里 卡 计 划 ) 8.7 社 会 经 济 目 标 分 类 分 类 准 则 目 的 或 内 容 497. 有 两 种 可 行 的 分 类 方 法 : 按 R&D 计 划 或 项 目 的 目 的 进 行 分 类 ; 按 R&D 计 划 或 项 目 的 内 容 进 行 分 类 498. 这 两 种 方 法 的 区 别 可 用 以 下 例 子 来 说 明 : 一 项 可 以 用 作 武 器 的 关 于 各 种 化 学 物 品 对 人 体 机 能 产 生 影 响 的 研 究 项 目 : 目 的 是 国 防, 但 R&D 内 容 是 人 类 健 康 一 项 由 农 业 部 门 资 助 为 偏 僻 的 林 区 提 供 能 源 的 燃 料 电 池 开 发 项 目 : 目 的 是 农 业 林 业 和 渔 业, 但 R&D 内 容 是 能 源 122

135 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 从 政 府 政 策 的 角 度 出 发, 按 目 的 分 类 更 为 重 要 在 原 则 上 使 用 这 种 方 法 来 按 社 会 经 济 目 标 收 集 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 主 要 目 标 和 次 级 目 标 499. 虽 然 政 府 资 助 的 一 些 R&D 计 划 只 有 一 个 目 的, 但 还 有 一 些 可 能 有 多 个 目 的 例 如, 一 国 政 府 最 初 投 资 一 个 航 空 项 目 可 能 出 于 军 事 目 的, 但 同 时 也 可 能 通 过 航 空 工 业 来 鼓 励 出 口, 甚 至 是 为 了 支 持 将 其 副 产 品 用 于 民 用 航 空 然 而, 在 递 交 给 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 报 告 中,R&D 应 根 据 它 的 主 要 目 标 来 归 类 主 要 目 标 的 确 定 500. 当 R&D 资 助 单 位 的 主 要 目 标 难 以 识 别, 或 一 个 计 划 的 目 的 和 内 容 看 上 去 出 现 了 分 歧 时, 采 用 以 下 两 项 准 则 是 有 益 的, 这 两 项 准 则 最 初 是 运 用 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 (NABS) 为 欧 盟 报 告 而 开 发 的 : 直 接 派 生 : 一 个 项 目, 其 存 在 只 是 由 于 另 一 个 计 划 的 技 术 需 求, 这 个 项 目 是 从 该 计 划 派 生 的, 应 根 据 该 计 划 进 行 归 类 间 接 派 生 : 为 某 一 目 的 所 进 行 的 R&D, 在 取 得 成 果 后 为 用 于 另 一 目 标 又 重 新 进 行, 这 是 间 接 派 生, 应 按 后 续 R&D 的 目 标 归 类 预 算 项 目 的 分 类 501. 按 社 会 经 济 目 标 进 行 的 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 分 类, 应 该 在 最 能 准 确 反 映 资 助 单 位 目 的 的 层 次 上 进 行 实 际 报 告 层 次 的 选 择 取 决 于 实 际 的 可 行 性 一 笔 拨 款 可 能 全 部 分 配 给 某 个 R&D 实 施 或 R&D 资 助 单 位 某 些 情 况 下 可 以 在 计 划 或 项 目 层 次 上 获 取 信 息 分 类 类 别 节 中 的 OECD 分 类 目 录 是 欧 盟 统 计 局 (Eurostat) 为 一 级 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 与 比 较 所 采 用 的 欧 盟 分 类 (Eurostat,1986;1994) 表

136 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 展 示 了 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 (NABS) 分 类 目 录 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 1993 分 类 列 表 ( 与 NABS 1986 列 表 非 常 相 近 ) 之 间 的 相 同 之 处, 即 使 成 员 国 在 其 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 编 撰 中 使 用 了 本 国 的 分 类 或 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 的 分 类 ( 见 表 8.2), 但 在 向 OECD 报 告 时 应 使 用 表 8.1 的 分 类 表 8.1 NABS 1992 和 OECD 以 前 的 GBAORD 目 标 的 标 准 对 照 NABS 分 类 先 前 的 OECD 分 类 1. 地 球 的 探 索 与 开 发 8. 地 球 和 大 气 的 探 索 和 开 发 2. 基 础 设 施 和 土 地 利 用 的 总 体 规 划 4. 基 础 设 施 的 发 展 运 输 与 通 讯 系 统 (2.4 和 2.5 节 ) 4.1 运 输 和 通 信 其 他 基 础 设 施 ( 第 2 章,2.4 和 2.5 节 除 外 ) 4.2 城 市 和 农 村 规 划 3. 环 境 治 理 与 保 护 5. 局 部 环 境 5.1 污 染 的 预 防 5.2 污 染 的 监 测 与 处 理 4. 人 类 健 康 的 保 护 与 改 善 6. 卫 生 ( 不 包 括 污 染 ) 5. 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用 3. 能 源 的 生 产 和 合 理 利 用 6. 农 业 生 产 和 技 术 1. 农 业 林 业 和 渔 业 的 发 展 7. 工 业 生 产 和 技 术 2. 工 业 发 展 技 术 的 促 进 8. 社 会 结 构 与 社 会 关 系 7. 社 会 发 展 和 服 务 9. 空 间 探 索 与 开 发 10. 民 用 空 间 10. 一 般 大 学 资 金 资 助 的 研 究 9.2 一 般 大 学 资 金 11. 非 定 向 研 究 9.1 研 究 进 步 12. 其 他 民 用 研 究 13. 国 防 11. 国 防 12. 非 特 定 研 究 资 料 来 源 :OECD 124

137 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 表 8.2 NABS 1992 与 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 GBAORD 目 标 的 标 准 对 照 NABS 的 分 类 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 的 分 类 1. 地 球 的 探 索 与 开 发 13. 地 球 和 大 气 的 探 索 与 开 发 2. 基 础 设 施 与 土 地 利 用 的 总 体 规 划 运 输 与 通 讯 系 统 (2.4 和 2.5 节 ) 4. 运 输 与 通 信 其 他 基 础 设 施 ( 第 2 章 的 2.4 和 2.5 节 除 外 ) 5. 生 活 条 件 与 自 然 规 划 3. 环 境 治 理 与 保 护 6. 治 理 污 染 与 自 然 规 划 4. 人 类 健 康 的 保 护 与 改 善 7. 疾 病 防 治 与 消 除 5. 能 源 的 生 产 分 配 与 合 理 利 用 3. 能 源 的 生 产 与 分 配 6. 农 业 生 产 与 技 术 1. 农 业 林 业 狩 猎 与 建 筑 及 服 务 7. 工 业 生 产 与 技 术 2. 采 矿 贸 易 与 工 业 建 筑 及 服 务 8. 社 会 结 构 及 其 关 系 10. 教 育 教 育 培 训 再 教 育 与 培 训 (8.1 节 ) 文 化 活 动 (8.2 节 ) 工 作 条 件 的 改 善 (8.4 节 ) 商 业 及 社 会 事 业 机 构 的 管 理 社 会 保 障 体 系 社 会 政 治 结 构 社 会 变 革 社 会 进 步 与 社 会 矛 盾 ( 第 8 章,8.1, 8.2 和 8.4 节 除 外 ) 9. 文 化 大 众 媒 体 及 休 闲 11. 工 作 条 件 8. 社 会 条 件 12. 经 济 规 划 和 公 共 管 理 9. 空 间 的 探 索 与 开 发 15. 空 间 研 究 10. 一 般 大 学 资 金 资 助 的 研 究 14. 知 识 的 全 面 发 展 11. 非 定 向 研 究 14. 知 识 的 全 面 发 展 12. 其 他 民 用 研 究 13. 国 防 11. 国 防 资 料 来 源 :OECD 社 会 经 济 目 标 (SEO) 1. 地 球 的 探 索 与 开 发 503. 这 一 类 别 包 括 与 地 球 的 地 壳 和 地 幔 海 洋 和 大 气 等 相 关 的 目 标 的 研 究, 以 及 对 它 们 开 发 利 用 的 研 究 它 还 包 括 气 候 和 气 象 研 究, 极 地 勘 探 ( 在 各 种 社 会 经 济 目 标 下, 视 情 况 而 定 ) 和 水 文 研 究 它 不 包 括 : 土 壤 优 化 及 土 地 利 用 (SEO 2); 污 染 研 究 (SEO 3); 125

138 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 渔 业 (SEO 6) 2. 基 础 设 施 与 土 地 利 用 的 总 体 规 划 504. 这 一 类 别 涉 及 对 基 础 设 施 与 土 地 开 发 的 研 究, 包 括 对 建 筑 物 结 构 的 研 究 更 宽 泛 地 说, 这 一 类 别 涉 及 所 有 与 土 地 利 用 总 体 规 划 有 关 的 研 究, 包 括 在 城 镇 和 农 村 规 划 中 免 受 有 害 因 素 影 响 的 研 究, 但 不 包 括 对 其 他 类 型 污 染 进 行 的 研 究 (SEO 3) 3. 环 境 治 理 与 保 护 505. 这 一 类 别 包 括 对 污 染 治 理 的 研 究, 目 的 在 于 识 别 和 分 析 污 染 源 及 成 因 和 所 有 的 污 染 物 质, 包 括 它 们 在 环 境 中 的 扩 散 和 对 人 类 物 种 ( 动 物 植 物 微 生 物 ) 和 生 物 圈 的 影 响 各 种 污 染 检 测 设 备 的 开 发 也 包 括 在 内 这 对 清 除 和 预 防 所 有 环 境 中 的 各 种 污 染 形 式 也 同 样 有 效 4. 人 类 健 康 的 保 护 与 改 善 506. 这 一 类 别 的 研 究 旨 在 保 护 改 善 和 恢 复 人 类 健 康, 广 义 上 还 包 括 营 养 健 康 与 食 物 卫 生 两 个 方 面 从 预 防 医 学 ( 包 括 用 于 个 人 和 群 体 的 药 物 及 外 科 治 疗 医 院 和 家 庭 护 理 ) 到 社 会 医 学 儿 科 和 老 年 医 学 的 研 究, 都 应 包 括 在 内 5. 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用 507. 这 一 类 别 包 括 对 各 种 能 源 的 生 产 贮 存 运 输 分 配 和 合 理 利 用 而 进 行 的 研 究 它 也 包 括 对 提 高 能 源 生 产 及 分 配 效 率 的 工 艺 的 研 究 及 节 约 能 源 的 研 究 它 不 包 括 : 与 探 矿 有 关 的 研 究 (SEO 1); 对 交 通 工 具 和 发 动 机 的 研 究 (SEO 7) 6. 农 业 生 产 和 技 术 508. 这 一 类 别 包 括 所 有 为 提 高 农 业 林 业 渔 业 和 粮 食 生 产 而 进 行 的 研 究 它 包 括 : 化 肥 杀 虫 剂 生 物 害 虫 防 治 和 农 业 机 械 化 研 究 ; 农 业 和 林 业 活 动 对 环 境 影 响 的 研 究 ; 提 高 粮 食 产 量, 发 展 技 术 等 领 域 的 研 究 它 不 包 括 : 减 少 污 染 研 究 (SEO 3); 126

139 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 农 村 地 区 发 展 建 筑 结 构 和 规 划 改 善 农 村 休 闲 娱 乐 活 动 和 农 用 水 供 应 的 研 究 (SEO2); 能 源 检 测 研 究 (SEO 5); 食 品 工 业 研 究 (SEO 7) 7. 工 业 生 产 和 技 术 509. 这 一 类 别 研 究 涉 及 提 高 工 业 生 产 和 技 术 的 研 究 它 包 括 对 工 业 产 品 及 其 生 产 工 艺 的 研 究, 但 作 为 实 现 其 他 目 标 ( 如 国 防 太 空 能 源 农 业 ) 的 组 成 部 分 的 研 究 除 外 8. 社 会 结 构 与 社 会 关 系 510. 这 一 类 别 涉 及 社 会 目 标 的 研 究, 正 如 社 会 和 人 类 科 学 的 专 门 分 析 一 样, 这 类 研 究 与 其 他 的 SEOs 没 有 明 显 的 联 系 这 种 分 析 包 括 对 社 会 问 题 的 各 个 方 面 进 行 的 定 量 定 性 组 织 和 预 测 分 析 9. 空 间 探 索 与 开 发 511. 这 一 类 别 的 研 究 涉 及 所 有 民 用 空 间 研 究 和 技 术 国 防 领 域 的 相 关 研 究 归 类 在 SEO 13 中 尽 管 民 用 空 间 研 究 通 常 不 与 特 定 目 标 相 关, 但 是 它 常 常 都 有 一 个 明 确 目 的, 比 如 增 加 常 识 ( 如 天 文 学 ), 或 有 特 定 用 途 ( 如 通 信 卫 星 ) 有 关 10. 一 般 大 学 资 金 资 助 的 研 究 512. 当 按 目 的 来 报 告 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 时, 按 照 惯 例, 这 一 类 别 应 包 括 来 自 国 家 教 育 部 一 般 性 拨 款 所 资 助 的 所 有 R&D 项 目, 尽 管 在 某 些 国 家 中 许 多 这 样 的 项 目 可 能 还 与 其 他 目 标 相 关 由 于 存 在 着 获 得 合 适 数 据 并 便 于 比 较 的 问 题, 这 一 常 规 处 理 方 法 一 直 被 采 用 各 成 员 国 应 该 提 供 按 科 学 技 术 领 域 分 类 的 最 详 细 的 细 目 分 类, 如 果 有 可 能, 提 供 按 目 标 分 类 的 细 目 分 类 11. 非 定 向 研 究 513. 这 一 类 别 包 括 所 有 专 门 用 于 R&D 但 不 归 属 于 一 个 目 标 的 拨 款 或 决 算 按 科 学 领 域 的 补 充 细 目 分 类 可 能 有 用 127

140 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 12. 其 他 民 用 研 究 514. 这 一 类 别 包 括 那 些 不 能 或 尚 未 划 入 某 一 专 门 的 社 会 经 济 目 标 类 别 的 民 用 研 究 13. 国 防 515. 这 一 类 别 指 用 于 军 事 目 的 的 研 究 ( 和 开 发 ) 它 也 包 括 由 国 防 部 门 资 助 的 基 本 研 究 和 核 能 与 空 间 研 究 由 国 防 部 门 资 助 的 民 用 研 究, 如 气 象 电 信 和 卫 生 领 域, 应 划 分 在 与 其 相 关 的 社 会 经 济 目 标 类 别 中 难 以 划 分 的 主 要 领 域 空 间 探 索 与 开 发 516. 对 大 多 数 OECD 成 员 国 自 身 来 说, 空 间 探 索 与 开 发 并 不 是 目 的, 这 种 R&D 往 往 是 另 有 用 途, 如 非 定 向 研 究 ( 天 文 学 ) 或 为 特 定 应 用 进 行 的 研 究 ( 如 通 信 卫 星 ) 然 而, 这 一 领 域 必 须 保 留, 因 为 去 掉 这 个 领 域 将 严 重 影 响 目 标 分 类, 使 得 一 些 有 重 要 空 间 计 划 的 OECD 国 家 不 得 不 重 新 对 该 领 域 进 行 分 配 采 矿 业 517. 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 和 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 都 同 意 地 球 的 探 索 与 开 发 应 该 包 括 与 探 矿 相 关 的 R&D 然 而, 对 于 采 矿 业 它 们 还 存 在 分 歧 根 据 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 的 分 类, 燃 料 的 开 采 和 提 炼 属 于 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用, 而 开 采 非 能 源 矿 物 属 于 工 业 生 产 与 技 术 ; 根 据 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 的 分 类, 所 有 有 利 于 矿 业 的 R&D 都 应 属 于 工 业 生 产 与 技 术 在 1993 年 的 OECD 分 类 表 中, 提 及 过 这 个 关 于 开 采 和 勘 探 处 理 的 问 题 在 对 OECD 的 报 告 中, 独 立 的 成 员 国 ( 即 不 采 用 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 或 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 分 类 的 国 家 ) 倾 向 于 将 大 部 分 或 全 部 采 矿 业 的 R&D 活 动 列 入 地 球 的 探 索 与 开 发, 这 就 要 求 成 员 国 具 体 说 明 对 采 矿 业 R&D 的 处 理 方 式 128 建 筑 业 518. 对 于 建 筑 业 存 在 进 一 步 的 分 歧 从 逻 辑 上 讲, 如 果 借 助 派 生 准 则 来 使 用 主 要 目 标 分 析 ( 参 见 节 ), 建 筑 业 的 R&D 计 划 应 根 据 主 要 目 标 细 分 ( 例 如 导 弹 发 射 井 属 于 国 防 类 别, 医 院 建 筑 属 于 卫 生 类

141 第 8 章 依 据 社 会 经 济 目 标 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 别, 农 用 建 筑 属 于 农 业 生 产 技 术 类 别 等, 有 助 于 建 筑 业 发 展 的 R&D 则 属 于 工 业 生 产 与 技 术 ) 这 将 产 生 对 剩 余 的 未 分 到 其 他 类 别 的 建 筑 方 面 的 R&D 如 何 分 类 的 问 题 然 而, 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 采 用 了 一 种 方 法, 即 除 国 防 和 航 天 外, 建 筑 业 R&D 不 能 用 派 生 准 则 进 行 分 类 根 据 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 的 方 法, 建 筑 材 料 的 R&D 属 于 工 业 生 产 与 技 术, 而 一 般 性 的 建 筑 R&D 属 于 基 础 设 施 和 土 地 利 用 的 总 体 规 划 而 根 据 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 方 法, 建 筑 R&D 属 于 工 业 生 产 与 技 术 同 时, 各 独 立 成 员 国 对 建 筑 R&D 的 分 类 也 不 尽 一 致 因 此 这 里 再 次 强 调, 各 成 员 国 注 明 具 体 采 用 的 方 法 是 非 常 重 要 的 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用 519.OECD 的 科 学 技 术 工 业 司 根 据 节 中 的 定 义 所 收 集 和 发 布 的 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 能 源 的 生 产 分 配 和 合 理 利 用 目 标 方 面 的 系 列 数 据, 不 能 与 OECD 的 国 际 能 源 署 (IEA) 所 收 集 和 发 布 的 数 据 混 淆 IEA 经 费 数 据 涵 盖 了 能 源 研 究 发 展 及 示 范, 可 称 为 研 发 及 示 范 (RD&D), 它 的 含 义 更 广 一 点 8.8 GBAORD 和 GERD 数 据 的 主 要 差 异 520. 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 数 据 的 使 用 者 常 常 发 现 并 难 以 理 解 以 下 总 量 数 据 之 间 的 差 异 : GBAORD 总 量 和 政 府 出 资 的 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 之 间 的 差 异 某 一 特 定 目 标 的 GBAORD 与 第 4 章 4.5 节 中 讨 论 的 用 于 同 样 目 标 的 R&D 总 经 费 之 间 的 差 异 总 量 数 据 的 这 些 差 异 源 于 数 据 特 性 的 差 异 总 体 差 异 521. 原 则 上,GBAORD 和 GERD 的 数 据 都 应 该 基 于 相 同 的 R&D 定 义, 应 该 同 时 包 括 自 然 科 学 与 工 程 技 术 (NSE) 和 社 会 科 学 与 人 文 科 学 (SSH) 的 R&D, 以 及 日 常 支 出 和 资 本 支 出 522. 它 们 之 间 的 差 异 由 两 个 主 要 方 面 的 原 因 造 成 首 先, 由 政 府 资 助 的 GERD 及 其 目 标 数 据 是 以 R&D 实 施 单 位 的 报 告 为 基 础 的, 而 GBAORD 则 是 129

142 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 以 资 助 单 位 的 报 告 为 基 础 的 ; 其 次,GERD 数 据 仅 包 括 本 国 境 内 实 施 的 R&D 经 费, 而 GBAORD 还 包 括 对 外 国 实 施 机 构 ( 其 中 包 括 国 际 组 织 ) 的 支 付 523. 差 异 的 产 生 也 可 能 是 因 为 跨 越 的 时 期 有 所 不 同 ( 日 历 年 度 或 财 政 年 度 ), 因 为 实 施 单 位 不 是 在 当 年, 而 是 在 后 来 使 用 完 资 助 单 位 提 供 的 资 金, 还 可 能 是 因 为 实 施 单 位 对 相 关 R&D 项 目 的 内 容 有 不 同 或 是 更 准 确 的 认 识 GBAORD 和 政 府 资 助 的 GERD 524. 除 了 上 述 的 总 体 差 异 外, 政 府 资 助 的 GERD 应 该 包 括 中 央 ( 或 联 邦 ) 政 府 省 ( 或 州 ) 政 府 以 及 地 方 各 级 政 府 的 R&D 经 费, 而 GBAORD 则 不 包 括 地 方 政 府 的 R&D 经 费, 有 时 也 不 包 括 省 级 政 府 的 经 费 支 出 GBAORD 和 按 社 会 经 济 目 标 分 类 的 GERD 525.GBAORD 只 包 括 由 政 府 出 资 ( 包 括 国 外 部 分 ) 的 R&D 经 费, 而 GERD 则 包 括 了 本 国 境 内 资 金 的 所 有 来 源 526. 实 施 机 构 与 资 助 机 构 对 项 目 目 标 的 判 定 可 能 有 很 大 的 差 别, 特 别 是 诸 如 一 般 大 学 资 金 这 样 的 固 定 拨 款 所 资 助 的 R&D, 应 该 按 照 GERD 的 目 标 分 类 方 法 进 行 分 类 130

143 附 录 1 本 手 册 的 简 史 和 来 源 本 手 册 的 来 源 年 前 后, 由 于 投 入 到 R&D 活 动 的 国 家 资 源 迅 速 增 长, 大 多 数 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 成 员 国 开 始 收 集 这 一 领 域 的 统 计 数 据 在 收 集 过 程 中, 它 们 借 鉴 了 少 数 先 行 国 家 取 得 的 成 果, 这 些 国 家 包 括 美 国 日 本 加 拿 大 英 国 荷 兰 和 法 国 等 然 而, 它 们 在 开 始 R&D 调 查 时 遇 到 了 理 论 上 的 困 难, 同 时 在 调 查 范 围 统 计 方 法 及 概 念 方 面 的 差 异 也 使 得 国 际 比 较 难 以 进 行 这 使 得 它 们 越 来 越 感 到 需 要 像 经 济 统 计 那 样 将 统 计 数 据 收 集 加 以 标 准 化 2.OECD 对 上 述 问 题 的 关 注 始 于 欧 洲 经 济 合 作 组 织 (OEEC) 时 期 1957 年,OEEC 的 欧 洲 生 产 力 总 署 应 用 研 究 委 员 会 开 始 召 集 成 员 国 专 家 讨 论 调 查 方 法 的 问 题 结 果, 成 立 了 一 个 特 别 专 家 组, 在 应 用 研 究 委 员 会 的 主 持 下, 对 R&D 的 经 费 调 查 进 行 研 究 小 组 的 技 术 秘 书 J. C. Gerritsen 博 士 撰 写 了 两 份 详 细 的 研 究 报 告 : 第 一 份 是 有 关 英 国 和 法 国 对 政 府 部 门 的 R&D 进 行 测 度 的 定 义 和 方 法, 第 二 份 则 是 有 关 美 国 和 加 拿 大 政 府 部 门 的 定 义 和 方 法 小 组 其 他 成 员 也 都 提 交 了 有 关 本 国 R&D 调 查 方 法 及 其 结 果 的 论 文 第 1 版 年,OECD 的 科 学 事 务 管 理 局 接 管 了 欧 洲 生 产 力 总 署 的 工 作, 此 时 提 出 标 准 化 问 题 具 体 建 议 的 时 机 也 已 经 成 熟 1962 年 2 月 的 一 次 会 议 中, 特 别 专 家 组 决 定 召 开 一 次 关 于 测 度 R&D 技 术 问 题 的 研 讨 会 在 研 讨 会 的 准 备 过 程 中, 科 学 事 务 管 理 局 委 托 顾 问 C. Freeman 起 草 一 份 文 件 该 文 件 于 1962 年 秋 季 分 发 给 各 成 员 国, 后 来 根 据 各 成 员 国 的 意 见 进 行 了 修 订 1963 年 6 月, 来 自 OECD 成 员 国 的 专 家 在 意 大 利 的 弗 拉 斯 卡 蒂 市 召 开 了 研 讨 会 专 家 们 对 这 份 研 究 与 试 验 发 展 调 查 实 施 标 准 (OECD, 1963) 进 行 了 讨 论 修 订, 最 后 成 员 国 一 致 通 过 了 这 份 文 件

144 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 年,OECD 科 学 事 务 管 理 局 委 托 英 国 国 家 经 济 与 社 会 研 究 所 对 5 个 西 欧 国 家 ( 比 利 时 法 国 西 德 荷 兰 和 英 国 ) 及 美 国 和 原 苏 联 的 R&D 活 动 进 行 了 试 验 性 的 比 较 研 究 此 次 研 究 (Freeman 与 Young,1965) 虽 是 以 国 际 标 准 确 立 之 前 的 调 查 统 计 数 字 为 基 础, 但 也 检 验 了 初 稿 中 定 义 的 适 用 性 该 研 究 的 结 论 是 : 现 有 的 统 计 数 据 仍 有 许 多 需 要 改 进 之 处 主 要 的 改 进 建 议 包 括 : 对 R&D 与 相 关 的 科 技 活 动 应 在 概 念 上 严 格 加 以 区 分 ; 对 高 等 教 育 部 门 中 教 师 和 研 究 生 ( 博 士 水 平 ) 用 于 研 究 的 时 间 所 占 比 例 应 仔 细 研 究, 做 出 估 算 ; 更 详 细 地 对 R&D 人 力 与 经 费 的 数 据 进 行 分 类, 以 便 更 精 确 地 计 算 研 究 的 互 换 比 率 等 ; 对 R&D 部 门 之 间 的 资 金 流 进 行 更 系 统 的 测 度 ; 收 集 更 多 有 关 技 术 收 支 流 量 及 国 际 间 科 技 人 员 流 动 情 况 的 数 据 年, 继 成 员 国 认 可 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 之 后,OECD 倡 导 发 起 了 R&D 国 际 统 计 年 (ISY) 成 员 国 向 OECD 呈 报 了 1963 年 度 或 1964 年 度 的 R&D 统 计 数 据, 有 17 个 国 家 参 加, 其 中 有 不 少 国 家 是 首 次 为 此 进 行 专 门 的 调 查 (OECD,1968) 第 2 版 6.R&D 国 际 统 计 年 的 统 计 结 果 出 版 以 后,OECD 科 学 政 策 委 员 会 要 求 秘 书 处 根 据 所 取 得 的 经 验 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 进 行 修 订,1968 年 3 月, 科 学 政 策 委 员 会 向 成 员 国 散 发 了 一 份 建 议 提 纲 1968 年 12 月 成 员 国 专 家 在 弗 拉 斯 卡 蒂 市 举 行 的 会 议 上, 再 次 审 议 了 根 据 大 多 数 建 议 提 出 的 修 订 稿 在 这 次 修 订 中 特 别 注 意 尽 可 能 使 手 册 与 联 合 国 现 有 国 际 标 准 ( 如 国 民 经 济 核 算 体 系 国 际 标 准 产 业 分 类 等 ) 保 持 一 致 1969 年 7 月, 手 册 修 改 本 经 专 家 小 组 审 查,1970 年 9 月 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 修 订 版 出 版 (OECD,1970) 第 3 版 7. 手 册 的 第 2 版 受 到 两 个 重 要 因 素 的 影 响 其 一, 截 止 到 1973 年,OECD 各 成 员 国 已 进 行 了 4 次 国 际 统 计 年 的 调 查, 不 断 积 累 的 经 验 大 大 地 提 高 了 数 据 的 准 确 性 与 可 比 性, 各 国 调 查 技 术 也 有 了 显 著 的 提 高 其 二,1972 年 OECD 132

145 附 录 1 本 手 册 的 简 史 和 来 源 的 科 学 技 术 政 策 委 员 会 (CSTP) 成 立 了 第 一 个 R&D 统 计 特 别 审 查 组 ( 组 长 为 英 国 的 Silver 先 生 ), 以 便 就 短 期 内 如 何 最 佳 利 用 OECD 有 限 的 R&D 统 计 资 源 并 考 虑 到 各 成 员 国 关 注 的 重 点, 向 委 员 会 和 秘 书 处 提 出 建 议 几 乎 所 有 的 成 员 国 都 回 应 了 要 求, 拟 定 了 相 应 的 需 求 清 单 除 了 继 续 优 先 进 行 国 际 统 计 年 调 查 外, 它 们 还 对 有 关 方 法, 特 别 是 对 进 一 步 密 切 OECD 与 其 他 国 际 组 织 之 间 的 联 系 提 出 了 不 少 建 议 8. 因 此, 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 第 3 版 更 深 入 地 研 究 了 已 经 研 究 过 的 主 题, 并 分 析 了 一 些 新 课 题 它 的 范 围 首 次 扩 大 到 社 会 科 学 和 人 文 科 学, 并 更 为 重 视 功 能 分 类, 特 别 是 R&D 按 目 标 的 分 类 1973 年 12 月,OECD 举 办 的 专 家 会 议 对 第 3 版 的 初 稿 进 行 了 审 议, 最 终 文 本 于 1974 年 12 月 正 式 通 过 (OECD,1976) 第 4 版 9. 对 于 这 一 版 手 册, 各 国 专 家 建 议 在 对 基 本 概 念 及 分 类 不 作 大 的 改 变 的 前 提 下, 对 手 册 进 行 一 次 中 等 程 度 的 修 订 其 重 点 放 在 改 进 手 册 的 表 述 与 结 构 上 然 而, 根 据 第 2 届 R&D 统 计 特 别 审 查 组 ( 组 长 为 加 拿 大 专 家 J. Mullin) 在 1976 年 会 议 上 提 出 的 修 改 建 议,OECD 秘 书 处 从 其 国 际 调 查 与 分 析 报 告 中 获 得 的 经 验 及 成 员 国 专 家 们 关 于 R&D 统 计 的 意 见, 仍 对 手 册 作 了 大 量 的 修 改 1978 年 12 月, 在 各 国 专 家 年 会 上 提 出 了 修 改 草 案 1979 年 7 月 特 别 专 家 小 组 在 OECD 举 行 会 议, 对 秘 书 处 顾 问 提 交 的 修 改 草 案 进 行 了 较 详 细 的 讨 论 同 年 12 月, 对 综 合 了 该 小 组 和 秘 书 处 的 修 改 意 见 所 提 出 的 修 订 本 进 行 了 讨 论 1980 年 秋, 正 式 通 过 了 新 的 修 订 版 即 手 册 的 第 4 版 ( OECD,1981) 高 等 教 育 补 编 10. 在 联 合 国 与 OECD 所 采 用 的 国 民 经 济 核 算 体 系 中, 没 有 单 独 列 出 高 等 教 育 这 一 部 门 然 而 由 于 政 策 制 定 者 关 注 大 学 及 第 三 层 次 学 校 和 机 构 在 国 家 研 究 工 作 中 所 发 挥 的 作 用,OECD 及 联 合 国 教 科 文 组 织 很 早 就 将 高 等 教 育 部 门 纳 入 了 R&D 统 计 数 据 的 收 集 中, 但 是, 收 集 这 一 部 门 的 准 确 数 据 明 显 存 在 一 些 问 题 1985 年 6 月, 在 OECD 举 行 的 高 等 教 育 部 门 科 技 指 标 研 讨 会 上, 对 这 些 问 题 进 行 了 讨 论 专 家 们 认 为, 尽 管 手 册 提 供 了 总 体 指 南, 但 有 时 它 没 有 提 出 切 实 可 行 的 操 作 建 议 因 此, 在 1985 年 12 月 的 年 会 上, 科 133

146 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 技 指 标 国 家 专 家 组 (NESTI) 同 意 提 出 一 份 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 补 编 来 论 述 这 些 问 题 并 提 出 改 进 未 来 调 查 办 法 的 建 议 1986 年 12 月 讨 论 了 初 稿, 随 后 NESTI 通 过 了 修 正 稿, 并 于 1987 年 12 月 建 议 在 经 过 最 后 几 处 校 正 后 公 开 发 布 (OECD,1989 b) 补 编 中 的 某 些 建 议 还 与 其 他 执 行 部 门 有 关 尽 管 它 的 许 多 建 议 已 经 编 入 手 册 第 5 版, 但 补 编 仍 然 有 效 第 5 版 世 纪 80 年 代 后 期, 为 了 体 现 政 策 重 点 的 变 化 并 获 取 向 决 策 过 程 提 供 信 息 所 需 的 数 据, 必 须 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 指 南 进 行 修 订 这 涉 及 到 许 多 问 题, 特 别 是 科 学 技 术 体 系 的 发 展 情 况 以 及 人 们 对 它 的 了 解 有 些 问 题 已 在 OECD 的 技 术 经 济 计 划 (TEP) 内 出 现 ( 例 如 : 国 际 化 软 件 技 术 扩 散 等 ) 另 一 些 问 题 则 包 括 : 环 境 R&D 数 据 对 可 以 纳 入 其 他 经 济 与 工 业 数 据 内 的 R&D 数 据 进 行 分 析 的 需 求 对 手 册 中 R&D 统 计 使 用 的 国 际 标 准 及 分 类 的 修 改 12. 因 此, 意 大 利 当 局 发 起 组 织 了 一 次 专 家 会 议, 讨 论 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 第 4 版 进 行 修 订 的 提 案 会 议 于 1991 年 10 月 在 意 大 利 罗 马 举 行 东 道 主 是 意 大 利 大 学 和 科 学 研 究 部, 东 欧 国 家 的 专 家 也 首 次 参 加 了 会 议 13. 会 后, 科 技 指 标 专 家 组 在 其 1992 年 4 月 举 行 的 会 议 上 正 式 讨 论 了 包 含 有 大 量 高 等 教 育 补 编 内 容 的 手 册 修 订 版 初 稿 编 辑 小 组 根 据 会 议 的 建 议 做 进 一 步 修 改 后, 手 册 第 5 版 于 1993 年 初 获 得 通 过 (OECD,1994a) 第 6 版 14. 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 进 行 第 5 次 修 订 的 根 本 原 因 是 为 了 满 足 更 新 各 种 分 类 的 需 求 以 及 对 服 务 部 门 R&D 数 据 R&D 全 球 化 数 据 和 R&D 人 力 资 源 数 据 不 断 增 长 的 需 求 各 种 标 准 化 项 目 也 增 加 了 对 可 比 性 数 据 的 需 求 15. 科 技 指 标 国 家 专 家 组 在 其 1999 年 的 会 议 上 决 定 对 手 册 进 行 修 订 在 2000 年 3 月 召 开 的 专 门 会 议 上, 专 家 们 对 修 订 的 各 个 议 题 进 行 了 讨 论, 并 确 认 了 需 要 进 一 步 调 查 的 19 个 议 题 每 一 个 议 题 都 成 立 了 一 个 专 家 小 组, 由 一 个 国 家 牵 头 或 由 OECD 秘 书 处 负 责 相 应 的 工 作 2001 年 5 月, 由 意 大 利 134

147 附 录 1 本 手 册 的 简 史 和 来 源 官 方 主 持 的 在 罗 马 召 开 的 会 议 上 讨 论 了 各 小 组 的 报 告, 在 随 后 的 罗 马 科 技 指 标 国 家 专 家 组 研 讨 会 上, 对 手 册 的 重 要 修 订 做 出 了 决 定 同 年 10 月, 讨 论 了 手 册 措 辞 变 更 的 建 议 2002 年 底, 第 6 版 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 纸 质 版 和 电 子 版 同 时 发 行 第 6 版 的 主 要 变 动 16. 手 册 的 第 6 版 在 加 强 使 用 各 类 方 法 的 建 议 方 面 作 了 不 少 努 力 如 同 以 前 版 本 的 修 订, 第 6 版 尽 可 能 地 遵 循 国 民 经 济 核 算 中 的 建 议, 使 得 R&D 调 查 变 得 更 为 可 行 这 次 修 订 版 的 一 些 建 议 来 源 于 使 R&D 统 计 更 接 近 国 民 经 济 核 算 的 需 求 17. 第 1 章 增 加 了 新 的 一 节, 讨 论 软 件 与 服 务 业 R&D 国 民 经 济 核 算 体 系 R&D 的 全 球 化 和 国 际 合 作 以 及 有 关 卫 生 生 物 技 术 信 息 通 信 技 术 等 方 面 的 议 题 18. 第 2 章 新 增 加 了 一 节, 讨 论 软 件 R&D 社 会 科 学 R&D 和 服 务 业 R&D 服 务 业 R&D 的 讨 论 是 全 新 的, 包 括 了 一 些 R&D 活 动 的 实 例 软 件 R&D 和 社 会 科 学 R&D 的 章 节 有 了 部 分 的 修 改, 使 得 分 散 在 旧 版 中 其 他 地 方 的 相 关 内 容 得 到 了 整 合 19. 第 3 章 中 的 企 业 部 门 根 据 机 构 类 型 的 分 类 有 所 改 变 部 门 定 义 保 持 不 变, 但 是 对 高 等 教 育 部 门 机 构 的 边 界 做 出 了 一 些 建 议 20. 第 4 章 中 关 于 基 础 研 究 的 概 念 有 一 些 补 充 说 明 在 该 章 中 增 加 了 金 融 服 务 产 业 R&D 类 型 的 案 例 对 企 业 部 门 中 产 品 领 域 分 类 的 运 用 提 出 了 更 明 确 的 建 议, 其 至 少 应 与 国 际 标 准 产 业 分 类 的 第 3 修 订 版 ( 第 73 部 分 ) 对 应 21. 第 5 章 调 整 了 结 构, 主 要 分 为 两 个 部 分 : 一 部 分 是 R&D 人 员 的 范 围 和 定 义, 另 一 部 分 是 测 度 问 题 和 数 据 收 集 该 章 强 化 了 这 样 一 个 建 议 : 除 了 收 集 全 时 工 作 当 量 (FTEs) 数 据, 还 要 收 集 总 人 数, 同 时 给 出 了 编 制 全 时 工 作 当 量 数 据 的 进 一 步 指 导 新 增 了 按 性 别 和 年 龄 ( 建 议 按 年 龄 分 类 ) 报 告 数 据 的 建 议 135

148 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 22. 第 6 章 中 为 资 金 来 源 及 R&D 外 部 经 费 细 目 提 供 了 更 为 详 细 的 建 议 阐 明 了 在 指 定 的 时 间 里 将 资 金 来 源 与 R&D 经 费 直 接 相 关 联 的 需 求 与 新 的 国 民 经 济 核 算 体 系 一 致, 该 章 中 增 加 了 将 软 件 购 置 作 为 一 个 投 资 项 目 的 内 容 23. 第 7 章 进 行 了 实 质 性 的 修 改 主 要 目 的 是 对 企 业 部 门 中 的 调 查 方 法 和 各 种 估 算 问 题 提 供 一 些 更 具 体 的 建 议 同 时, 也 尝 试 使 文 本 更 清 晰 以 及 与 R&D 调 查 更 相 关 24. 第 8 章 整 合 了 自 手 册 第 5 版 发 行 以 来 欧 洲 统 计 局 采 纳 的 一 些 补 充 性 建 议, 并 且 依 据 社 会 经 济 目 标, 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 被 作 为 基 本 分 类 所 采 纳 另 外 该 章 也 阐 明 了 一 些 概 念 及 方 法 论 问 题 25. 本 版 新 增 了 一 些 附 录, 介 绍 了 一 些 大 家 关 注 的 R&D 领 域, 比 如 信 息 通 信 技 术 卫 生 和 生 物 技 术 其 中 一 个 附 录 包 含 了 R&D 变 量 区 域 化 的 指 南 第 3 章 中 介 绍 了 部 门 划 分 使 用 的 判 断 树, 第 2 章 对 软 件 R&D 列 举 了 诸 多 实 例 本 次 修 订 对 手 册 以 前 版 本 的 大 部 分 附 录 进 行 了 更 新 和 进 一 步 的 深 化 致 谢 26. 本 手 册 的 所 有 版 本 都 是 在 与 来 自 于 OECD 成 员 国 及 国 际 组 织 尤 其 是 联 合 国 教 科 文 组 织 欧 盟 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 ( 北 欧 工 业 基 金 会 ) OECD 秘 书 处 专 家, 特 别 是 在 A. J. Young 女 士 和 已 故 的 Y. Fabian( 为 前 4 版 做 出 了 贡 献 ) 的 合 作 中 完 成 的 在 此 特 别 感 谢 开 创 R&D 系 统 测 度 的 美 国 国 家 科 学 基 金 会 27. 必 须 提 及 与 本 手 册 第 1 版 有 关 的 人 士 和 机 构 : 已 故 的 J. Perlman 博 士 C. Freeman 教 授 以 及 法 国 科 学 技 术 研 究 评 议 会 (DGRST) 28. 已 故 的 H. E. Bishop 主 持 了 1968 年 的 弗 拉 斯 卡 蒂 会 议,H. Stead 先 生 ( 加 拿 大 统 计 局 ) P. Slors 先 生 ( 荷 兰 中 央 统 计 局 ) 和 D. Murphy 博 士 ( 爱 尔 兰 国 家 科 学 委 员 会 ) 都 对 第 2 版 做 出 了 大 量 的 贡 献 在 那 些 编 写 第 3 版 的 人 士 中, 应 特 别 感 谢 : 已 故 的 K. Sanow 先 生 ( 美

149 附 录 1 本 手 册 的 简 史 和 来 源 国 国 家 科 学 基 金 会 ) J. Mitchell 先 生 ( 英 国 公 平 贸 易 署 ) K. Perry 先 生 ( 英 国 中 央 统 计 局 ) 同 时 感 谢 1973 年 专 家 会 议 主 席 K. Arnow 女 士 ( 美 国 国 家 卫 生 研 究 所 ) 专 项 主 题 会 议 主 席 T. Berglund 先 生 ( 瑞 典 中 央 统 计 局 ) J. Sevin 先 生 ( 法 国 科 学 技 术 研 究 部 ) 和 F. Snapper 博 士 ( 荷 兰 教 育 与 科 学 部 ) 30. 第 4 版 要 感 谢 H. Stead 先 生 ( 加 拿 大 统 计 局 ) 分 别 于 1978 年 和 1979 年 主 持 各 种 专 家 会 议 的 主 席 G. Dean 先 生 ( 英 国 中 央 统 计 局 ) 和 C. Falk 先 生 ( 美 国 国 家 科 学 基 金 会 ) 31. 高 等 教 育 补 编 是 由 A. FitzGerald 女 士 ( 爱 尔 兰 科 学 技 术 局 ) 撰 写 的, 其 中 的 时 间 利 用 研 究 部 分 主 要 依 据 M. Åkerblom 先 生 ( 芬 兰 中 央 统 计 局 ) 的 研 究 1985 年 T. Berglund 先 生 ( 瑞 典 中 央 统 计 局 ) 主 持 了 高 等 教 育 部 门 科 学 技 术 指 标 会 议 32. 第 5 版 主 要 由 A. FitzGerald 女 士 ( 爱 尔 兰 科 学 技 术 局 ) 根 据 许 多 国 家 专 家 的 大 量 工 作 成 果 编 写 而 成 特 别 要 感 谢 下 列 人 士 :T. Berglund 先 生 ( 瑞 典 中 央 统 计 局 ) J. Bonfim 先 生 ( 葡 萄 牙 科 学 技 术 研 究 局 ) M. Haworth 女 士 ( 英 国 工 业 与 贸 易 部 ) A. Holbrook 先 生 ( 加 拿 大 工 业 科 学 技 术 部 ) J. F. Minder 先 生 ( 法 国 技 术 研 究 部 ) 丹 羽 富 士 雄 教 授 ( 日 本 科 学 技 术 政 策 研 究 所 ) E. Rost 博 士 ( 德 国 技 术 部 ) P. Turnbull 先 生 ( 英 国 中 央 统 计 局 ) 和 K. Wille-Maus 女 士 ( 挪 威 ) G. Sirilli 先 生 ( 意 大 利 ) 是 这 一 时 期 科 学 技 术 指 标 的 国 家 级 专 家 小 组 的 主 席, 并 组 织 了 罗 马 会 议 33. 目 前 的 第 6 版 主 要 是 由 M. Åkerblom 先 生 ( 芬 兰 中 央 统 计 局, 起 草 阶 段 的 OECD 秘 书 处 专 家 ) 根 据 许 多 国 家 专 家 的 专 题 研 究 编 写 而 成 特 别 要 感 谢 下 列 人 士 :D. Byars 先 生 ( 澳 大 利 亚 统 计 局 ) D. Francoz 女 士 ( 法 国 技 术 研 究 部 ) C. Grenzmann 先 生 ( 德 国 科 学 促 进 者 协 会 ) J. Jankowski 先 生 ( 美 国 国 家 科 学 基 金 会 ) J. Morgan 女 士 ( 英 国 国 家 统 计 局 ) B. Nemes 先 生 ( 加 拿 大 统 计 局 ) A. Sundström 先 生 ( 瑞 典 中 央 统 计 局 ) 富 泽 宏 之 先 生 ( 日 本 科 学 技 术 政 策 研 究 所 ) 和 A. J. Young 女 士 ( 加 拿 大 统 计 局 顾 问 ) G. Sirilli 先 生 ( 意 大 利 ) 仍 是 这 一 时 期 科 学 技 术 指 标 的 国 家 级 专 家 小 组 的 主 席, 并 再 次 组 织 了 罗 马 会 议 137

150 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 引 言 1. 在 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 获 取 上 有 一 些 特 殊 的 问 题, 本 附 录 将 针 对 这 些 问 题 进 行 较 详 细 的 解 释 讨 论 主 要 借 鉴 从 20 世 纪 80 年 代 中 期 开 始 的 统 计 方 法 工 作, 这 使 得 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 第 4 版 中 增 添 了 一 个 专 门 的 补 编 高 等 教 育 部 门 中 的 R&D 统 计 及 其 产 出 测 度 (OECD,1989b) 2. 在 高 等 教 育 部 门 中, 时 间 利 用 调 查 法 或 其 他 估 算 R&D 占 整 体 活 动 比 例 (R&D 系 数 ) 的 方 法 ( 如 果 时 间 利 用 调 查 难 以 实 现 ) 是 统 计 工 作 的 必 要 基 础 下 文 将 进 行 具 体 阐 述 3. 运 用 依 据 这 些 方 法 的 系 数 法 来 估 算 基 于 大 学 里 所 有 活 动 信 息 的 R&D 经 费 与 人 员, 以 及 其 他 一 些 测 度 问 题, 都 将 在 下 文 进 行 讨 论 高 等 教 育 部 门 中 的 时 间 利 用 调 查 和 其 他 估 算 R&D 在 总 体 活 动 中 所 占 比 例 的 方 法 概 述 4. 各 成 员 国 采 用 的 多 种 多 样 的 时 间 利 用 调 查 或 其 他 方 法 为 确 定 大 学 全 部 活 动 中 R&D 所 占 的 份 额 奠 定 了 相 应 的 基 础 ( 即 为 计 算 R&D 系 数 提 供 了 依 据 ) R&D 系 数 是 指 覆 盖 高 等 教 育 部 门 所 有 资 源 统 计 的 分 数 或 比 例, 是 计 算 或 估 算 R&D 人 员 和 经 费 数 据 份 额 的 一 种 手 段 5. 在 高 等 教 育 调 查 中 运 用 参 与 R&D 活 动 的 时 间 利 用 调 查 时 必 须 小 心 谨 慎 高 等 教 育 机 构 中 的 人 员 除 了 进 行 研 究 之 外, 还 承 担 有 一 系 列 其 他 的 任 务, 如 教 学 管 理 和 指 导 等 因 此, 填 表 人 可 能 难 以 准 确 地 确 定 他 们 专 门 投 入 R&D 活 动 的 时 间 本 手 册 首 先 给 出 了 几 种 调 查 方 法, 可 能 有 助 于 使 这 些 估 算 所 带 来 的 问 题 减 少 到 最 低 程 度, 其 次 也 给 出 了 一 些 确 定 R&D 系 数 的 其 他 方 法

151 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 时 间 利 用 调 查 的 方 法 6. 选 择 最 恰 当 的 调 查 方 法 时, 必 须 考 虑 下 列 因 素 : 统 计 人 员 可 获 得 的 资 源 ; 期 望 的 统 计 质 量 水 平 ; 大 学 管 理 部 门 和 各 个 填 表 人 所 能 承 受 的 答 卷 负 担 ; 国 家 的 具 体 情 况 7. 时 间 利 用 研 究 的 两 种 不 同 调 查 方 法 : 基 于 研 究 人 员 对 其 工 作 时 间 分 配 的 自 我 估 算 ; 基 于 大 学 院 系 或 机 构 负 责 人 的 估 算 基 于 填 表 人 对 其 工 作 时 间 分 配 进 行 自 我 估 算 的 方 法 8. 这 些 方 法 可 按 照 调 查 的 时 间 范 围 来 划 分 : 全 年 工 作 时 间 分 配 的 调 查 ; 某 一 周 或 几 周 工 作 时 间 分 配 的 调 查 ; 通 过 全 年 每 周 对 总 体 的 滚 动 抽 样 对 全 年 工 作 时 间 分 配 的 调 查 全 年 工 作 时 间 分 配 的 调 查 9. 在 这 类 调 查 中, 问 卷 可 发 给 所 有 员 工 或 具 有 代 表 性 的 样 本 群 体 调 查 范 围 可 以 包 括 整 个 高 等 教 育 部 门 或 具 有 代 表 性 的 样 本 机 构 问 卷 中 要 求 填 表 人 对 一 年 中 各 类 与 工 作 相 关 活 动 的 时 间 分 配 进 行 估 算 在 成 员 国 最 近 所 做 的 调 查 中, 所 采 用 的 活 动 类 型 分 类 从 只 有 研 究 和 其 他 两 类 到 涵 盖 全 年 度 各 个 方 面 的 15 类 之 多 应 该 承 认, 填 表 人 可 能 难 以 回 忆 起 他 们 的 工 作 形 式, 因 而 很 难 对 问 卷 做 出 准 确 的 回 答 10. 下 面 是 时 间 利 用 调 查 中 活 动 分 类 的 一 个 例 子, 但 根 据 被 调 查 机 构 的 具 体 情 况, 还 可 以 提 出 其 他 的 一 些 活 动 : 大 学 本 科 教 学 时 间 ; 研 究 生 课 程 教 学 时 间 ; 指 导 研 究 生 研 究 时 间 ; 个 人 研 究 时 间 ; 管 理 工 作 时 间 ; 未 能 分 类 的 内 部 工 作 时 间 ; 外 部 专 业 工 作 时 间 139

152 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 11. 这 类 调 查 问 卷 也 经 常 包 括 一 些 一 般 性 的 问 题, 例 如 填 表 人 的 教 育 背 景 年 龄 性 别 R&D 工 作 存 在 的 障 碍 委 员 会 的 成 员 资 格 等 某 一 周 或 几 周 工 作 时 间 分 配 调 查 12. 问 卷 可 以 发 给 高 等 教 育 机 构 的 所 有 人 员 或 全 体 人 员 中 有 代 表 性 的 样 本 问 卷 调 查 表 采 用 的 是 一 种 日 程 表 的 形 式, 填 表 人 根 据 表 上 所 列 项 目, 以 半 小 时 或 一 小 时 为 单 位 标 上 每 天 中 最 有 代 表 性 的 那 些 活 动 13. 可 能 要 求 受 调 查 人 员 在 1 个 学 术 年 度 的 3 个 较 短 的 时 期 中 坚 持 在 日 程 表 上 作 记 录, 比 如 : 一 个 正 常 的 教 学 周 ; 一 个 在 个 人 假 期 以 外 的 休 假 周 ; 一 个 考 试 周 全 年 每 周 工 作 时 间 分 配 抽 样 调 查 14. 一 般 认 为, 当 问 卷 涉 及 的 时 间 超 过 一 周 时, 教 学 人 员 会 难 以 就 他 们 如 何 使 用 这 段 时 间 提 供 详 细 而 准 确 的 信 息 为 此, 研 究 出 了 另 一 种 方 法, 即 使 用 滚 动 抽 样 法, 通 过 对 人 员 进 行 一 周 的 局 部 调 查 来 估 算 全 年 的 时 间 分 配 形 式 该 方 法 在 被 调 查 的 总 体 中 选 取 员 工 来 作 为 调 查 对 象, 然 后 给 选 定 的 每 个 人 指 定 一 个 或 几 个 特 定 的 星 期 来 进 行 调 查, 来 保 证 调 查 能 覆 盖 整 个 年 度 然 后 利 用 这 些 信 息 计 算 或 估 算 相 应 的 R&D 人 员 和 经 费 数 据 15. 该 方 法 要 求 在 发 出 问 卷 表 之 前 做 好 下 列 几 项 主 要 工 作 : 确 定 调 查 的 群 体 ; 如 果 不 是 全 面 调 查, 从 总 体 中 抽 取 调 查 的 样 本 ; 对 每 位 调 查 对 象 指 定 一 个 ( 或 几 个 ) 调 查 周 16. 各 成 员 国 在 此 类 调 查 中 采 取 各 种 方 法 来 获 取 相 关 信 息 有 的 要 求 填 表 人 填 报 在 一 周 中 花 费 在 各 种 活 动 上 的 小 时 数, 也 有 的 要 求 填 报 一 周 中 每 一 天 时 间 安 排 的 情 况 17. 虽 然 各 成 员 国 向 填 表 人 提 供 的 选 项 不 同, 但 总 的 原 则 是 列 出 所 有 可 能 与 工 作 相 关 的 活 动, 同 时 要 求 填 表 人 确 定 他 们 花 费 在 这 些 活 动 上 的 时 间 ( 用 绝 对 时 间 值 或 相 对 比 例 ) 140

153 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 18. 第 11 段 所 提 到 的 一 般 信 息 也 可 以 作 为 调 查 的 部 分 内 容 19. 依 据 员 工 反 馈 的 全 面 调 查 方 法 成 本 相 对 较 高, 这 类 调 查 常 常 是 很 长 时 间 才 进 行 一 次 基 于 大 学 院 所 负 责 人 估 算 的 方 法 20. 如 果 不 能 从 大 学 的 院 所 中 获 取 数 据, 通 常 就 不 可 能 获 得 高 等 教 育 部 门 R&D 活 动 的 完 整 信 息 在 大 多 数 国 家 中, 高 等 教 育 部 门 的 R&D 统 计 是 将 从 中 心 管 理 部 门 和 大 学 的 院 所 获 得 的 信 息 与 从 个 人 填 表 人 提 供 的 信 息 进 行 综 合 而 成 的 针 对 大 学 院 所 的 问 卷 往 往 包 含 关 于 某 些 类 型 的 经 费 和 其 他 可 获 得 的 总 体 资 源, 以 及 R&D 在 这 些 资 源 中 的 估 算 份 额 等 问 题 21. 有 些 国 家 已 经 发 现, 在 发 给 大 学 院 所 的 问 卷 中 列 入 有 关 更 综 合 性 的 时 间 利 用 问 题, 要 比 针 对 个 体 研 究 人 员 的 时 间 利 用 调 查 更 为 方 便 这 种 方 法 的 调 查 费 用 更 低, 填 表 人 的 负 担 也 更 轻 采 用 这 种 方 式, 问 卷 往 往 会 发 给 这 些 院 所 的 负 责 人, 这 些 人 被 认 为 对 各 种 活 动 有 充 分 的 了 解, 可 以 提 供 足 够 准 确 的 估 算 然 而, 为 了 尽 可 能 得 到 最 佳 的 估 算, 往 往 还 需 要 向 个 体 研 究 人 员 了 解 情 况 R&D 活 动 边 界 的 处 理 22. 要 获 得 准 确 且 可 比 较 的 结 果, 在 进 行 时 间 利 用 调 查 时 必 须 对 填 表 人 做 出 明 确 的 指 导 因 此, 调 查 人 员 必 须 清 楚 地 说 明, 哪 些 活 动 应 属 于 R&D, 哪 些 不 属 于 当 要 求 填 表 人 对 他 们 自 己 的 活 动 进 行 分 类 时, 必 须 在 调 查 指 南 中 给 出 清 楚 的 定 义, 此 外 还 应 遵 守 本 手 册 第 2 章 中 所 建 议 的 指 南 应 答 率 23. 以 大 学 院 所 的 估 算 为 依 据 的 调 查 方 法, 对 个 体 研 究 人 员 ( 或 其 他 类 别 的 填 表 人 ) 来 说 实 际 上 没 有 任 何 负 担, 对 大 学 的 院 所 本 身 的 负 担 也 不 重 而 采 用 日 程 安 排 调 查 则 对 学 术 人 员 的 负 担 较 重, 但 对 大 学 的 院 所 没 有 负 担 当 个 体 填 表 人 只 须 说 明 全 年 的 时 间 分 配 时, 他 们 在 调 查 中 的 应 答 负 担 就 会 更 小 24. 采 用 覆 盖 一 周 或 几 周 时 间 的 日 程 法 进 行 的 调 查, 其 应 答 率 一 般 相 对 141

154 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 较 低 当 要 求 填 表 人 填 报 全 年 的 时 间 分 配 时, 应 答 率 往 往 比 较 高 而 以 大 学 的 院 所 为 对 象 进 行 调 查, 应 答 率 往 往 接 近 100% 基 于 其 他 来 源 的 方 法 25. 虽 然 调 查 是 收 集 时 间 利 用 信 息 最 系 统 而 准 确 的 方 法, 但 它 们 并 不 总 是 适 应 各 个 国 家 的 资 源 和 ( 或 ) 需 求 它 们 需 要 耗 费 大 量 的 时 间 和 资 金, 而 且 需 要 大 量 的 统 计 人 员 资 源 由 于 大 国 有 众 多 高 等 教 育 机 构 及 研 究 人 员, 开 展 详 尽 的 时 间 利 用 调 查 会 格 外 地 困 难 26. 此 外, 一 些 国 家 的 教 育 和 研 究 政 策 的 制 定 可 能 不 需 要 参 考 通 过 时 间 利 用 调 查 获 得 的 详 细 信 息 27. 因 此, 需 要 其 他 的 数 据 收 集 方 法 以 适 应 资 源 的 限 制 并 满 足 信 息 的 需 求 28. 基 于 非 调 查 的 R&D 系 数 可 由 多 种 方 法 获 得, 如 从 见 识 广 博 的 推 测 到 复 杂 的 模 型 无 论 采 用 哪 种 方 法, 它 们 都 可 能 替 代 前 述 的 对 研 究 者 和 ( 或 ) 高 等 教 育 机 构 进 行 的 较 昂 贵 的 大 规 模 调 查 29. 系 数 的 准 确 性 取 决 于 计 算 时 判 断 力 的 水 平 ; 结 果 估 算 的 准 确 性 取 决 于 应 用 数 据 的 质 量 以 及 数 据 和 系 数 的 详 细 程 度 30. 系 数 应 事 先 确 定 与 数 据 的 详 细 可 用 程 度 匹 配, 并 满 足 统 计 的 要 求 它 们 可 以 通 过 多 种 途 径 获 得, 这 取 决 于 可 靠 的 统 计 单 位 所 获 取 的 可 用 信 息 因 此, 需 要 经 验 丰 富 和 知 识 渊 博 的 人 员 参 与 这 项 工 作 31. 通 常 情 况 下, 大 量 的 相 关 信 息 也 是 可 以 获 得 的 雇 佣 合 同 可 能 指 定 了 一 些 活 动 所 允 许 花 费 的 时 间 ; 某 些 类 别 雇 员 的 工 作 描 述 可 能 会 提 供 有 用 的 投 入 信 息 ; 一 些 教 育 机 构 可 能 为 它 们 自 己 的 计 划 和 评 价 建 立 全 部 或 部 分 的 系 数 ; 其 他 有 着 类 似 教 育 系 统 的 国 家 可 能 已 经 得 出 了 相 关 的 系 数 32. 通 过 比 较 拥 有 相 似 高 等 教 育 结 构 的 其 他 国 家 的 时 间 利 用 调 查 结 果, 来 计 算 总 的 R&D 活 动 而 获 得 的 系 数, 有 时 候 会 是 有 效 的 142

155 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 33. 由 于 高 等 教 育 部 门 的 信 息 逐 步 计 算 机 化, 使 用 模 型 来 获 得 研 究 系 数 已 成 为 一 种 相 对 较 新 的 活 动 可 以 通 过 对 加 权 或 未 加 权 的 高 等 教 育 数 据 应 用 不 同 的 系 数, 来 开 发 不 同 的 模 型 估 算 R&D 经 费 和 R&D 人 员 的 系 数 的 利 用 34. 上 述 时 间 利 用 调 查 及 其 他 方 法 的 目 的 是 为 了 获 得 整 个 大 学 资 源 在 研 究 教 学 和 其 他 活 动 ( 包 括 管 理 ) 中 进 行 分 配 的 基 础 性 数 据 因 此, 这 些 研 究 只 是 确 定 R&D 统 计 数 据 的 第 一 步 下 一 步 是 分 配 大 学 的 总 资 源 如 今, 这 种 分 配 常 常 以 各 类 管 理 资 源 为 基 础 最 后 一 步 是 使 用 R&D 系 数 来 估 算 R&D 在 人 员 总 数 和 总 经 费 资 源 中 的 份 额, 并 将 其 分 解 至 更 详 细 的 类 别 35. 因 此, 为 确 定 高 等 教 育 部 门 的 R&D 统 计 数 据, 有 必 要 做 如 下 估 算 : 高 等 教 育 部 门 可 以 获 得 的 资 源 总 量, 包 括 人 员 和 资 金 ; 按 成 本 类 别 划 分 的 R&D 经 费 ; 按 资 金 来 源 划 分 的 R&D 经 费 资 源 总 量 36.R&D 资 源 的 计 算 可 以 由 可 获 得 的 资 源 总 量 数 据 乘 以 源 自 时 间 利 用 研 究 或 其 他 来 源 的 R&D 系 数 而 得 到 资 源 总 量 包 括 一 般 大 学 资 金 (GUF) 以 及 各 类 外 部 资 源, 还 可 能 源 自 : 大 学 账 目 ; 管 理 记 录 ; 大 学 中 心 管 理 部 门 对 一 般 账 目 和 记 录 所 作 的 补 充 分 类 ; 对 大 学 院 所 的 调 查 ; 其 他 统 计 系 统 ( 公 务 员 统 计, 一 般 性 工 资 统 计 ) 37. 在 许 多 情 况 下, 资 源 总 量 是 从 各 种 管 理 资 源 中 获 取 的 中 心 管 理 部 门 的 角 色 在 不 同 的 国 家 和 不 同 的 层 次 ( 国 家 教 育 部 门 区 域 教 育 部 门 地 方 教 育 部 门 或 高 等 教 育 机 构 内 部 ) 都 会 有 所 不 同 无 论 层 次 如 何, 由 于 其 管 理 活 动, 它 们 通 常 都 获 有 大 量 的 信 息 中 心 管 理 部 门 拥 有 的 这 些 信 息 不 一 定 都 是 与 R&D 直 接 相 关 的, 但 它 们 都 是 资 源 总 量 的 有 效 来 源 而 从 总 数 据 中, R&D 数 据 可 以 用 估 算 的 或 从 时 间 利 用 调 查 中 获 得 的 R&D 系 数 提 取 出 来 有 时,R&D 信 息 可 直 接 从 中 心 管 理 部 门 获 得 然 而, 不 能 完 全 肯 定 这 些 信 息 会 143

156 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 符 合 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 的 相 关 定 义, 由 此 限 制 了 直 接 使 用 这 些 信 息 的 可 能 性 38. 中 心 管 理 部 门 在 其 档 案 中 拥 有 的 信 息 随 着 各 个 管 理 部 门 的 功 能 差 异 而 有 所 不 同 教 育 部 可 能 持 有 非 常 广 泛 而 全 面 的 信 息, 而 高 等 教 育 机 构 的 财 政 官 员 可 能 持 有 与 个 体 研 究 人 员 和 其 他 员 工 相 关 的 收 入 和 支 出 信 息 39. 识 别 个 别 科 学 学 科 或 领 域 的 R&D 可 能 需 要 对 许 多 学 科 都 进 行 了 相 关 研 究 的 大 型 机 构 研 究 者 层 面 的 信 息 如 果 机 构 的 R&D 仅 局 限 于 某 个 单 一 的 科 学 领 域, 则 机 构 层 面 的 信 息 就 足 够 了 40. 把 中 心 管 理 部 门 的 数 据 收 集 作 为 整 体 R&D 数 据 收 集 活 动 的 一 部 分 有 以 下 几 个 优 点 : 数 据 具 有 一 致 性 和 明 确 性 ; 不 需 要 参 数 的 重 复 计 算 ; 数 据 适 用 于 一 个 特 定 的 时 期 ; 数 据 易 于 获 得 ; 数 据 成 为 模 型 建 立 迭 代 过 程 的 一 项 有 用 的 输 入 ; 使 用 从 二 级 来 源 获 得 的 数 据 减 轻 了 填 表 人 的 应 答 负 担 41. 这 些 数 据 也 有 一 定 的 缺 陷, 如 果 未 考 虑 到 这 些 缺 陷, 可 能 会 导 致 最 终 R&D 统 计 的 不 准 确 R&D 活 动 在 成 本 的 范 围 资 金 来 源 和 人 员 方 面 具 体 数 据 的 不 完 整 ; 不 同 大 学 之 间 的 可 比 性 问 题 ; 数 据 通 常 只 在 综 合 水 平 很 高 的 层 次 才 可 以 获 得 ; 不 能 单 独 识 别 一 般 高 等 教 育 统 计 的 R&D 组 成 42. 各 国 采 用 不 同 的 方 式 获 得 高 等 教 育 部 门 资 源 总 量 的 详 细 分 类 数 据 ( 如 按 科 学 领 域 分 类 的 数 据 ) 一 个 国 家 各 大 学 之 间 数 据 详 细 度 的 差 异 也 可 能 会 影 响 该 国 向 OECD 提 供 足 够 详 细 数 据 的 能 力 43. 可 以 通 过 时 间 利 用 调 查 的 结 果 从 总 的 全 时 工 作 当 量 (FTE) 数 据 推 算 出 国 家 R&D 的 全 时 工 作 当 量, 理 论 上 来 说 至 少 有 两 种 不 同 的 方 法 确 定 总 144

157 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 的 R&D 全 时 工 作 当 量 : 1 个 人 1 年 中 从 事 R&D 工 作 的 时 间 总 量 ; 以 工 资 为 标 准,1 个 人 1 年 中 从 事 全 时 R&D 工 作 职 位 的 总 数 44. 第 一 点 与 第 5 章 的 小 节 中 给 出 的 全 时 工 作 当 量 的 定 义 总 体 相 符 在 实 践 中, 第 一 点 对 数 据 收 集 可 能 更 加 切 实 可 行 由 于 在 大 多 数 情 况 下, 获 得 拥 有 几 个 职 位 的 人 员 的 信 息 是 不 可 能 的, 因 此 一 个 员 工 可 能 会 被 算 为 大 于 1 的 全 时 工 作 当 量 成 本 的 类 型 45. 根 据 本 手 册 第 6 章 的 和 小 节,R&D 经 费 应 细 分 为 日 常 支 出 和 资 本 支 出, 前 者 由 劳 动 力 成 本 和 其 他 日 常 支 出 构 成, 后 者 由 仪 器 设 备 经 费 和 土 地 ( 建 筑 物 ) 经 费 构 成 46. 如 果 不 能 直 接 获 得 某 一 单 位 R&D 组 成 部 分 的 数 据, 则 必 须 根 据 总 经 费 的 信 息 做 出 估 算 47. 劳 动 力 成 本 ( 即 工 资 和 相 关 社 会 费 用 ) 通 常 约 占 高 等 教 育 部 门 总 R&D 经 费 的 一 半 总 劳 动 力 成 本 的 信 息 一 般 是 可 获 得 的, 或 是 在 下 列 一 个 或 几 个 数 据 来 源 的 基 础 上 计 算 出 来 的 : 每 个 研 究 人 员 技 术 人 员 或 其 他 人 员 的 工 资 级 别 和 工 资 额 ; 依 据 人 员 和 机 构 分 类 的 劳 动 力 成 本 ; 依 据 人 员 机 构 科 学 领 域 或 系 部 分 类 的 劳 动 力 成 本 48. 从 时 间 利 用 研 究 中 获 得 的 R&D 系 数 可 直 接 在 一 个 合 适 的 层 面 上 ( 个 人 机 构 系 部 大 学 ) 用 于 估 算 总 劳 动 力 成 本 中 R&D 所 占 的 份 额 如 有 必 要, 还 应 考 虑 到 各 种 社 会 保 障 或 退 休 相 关 的 成 本, 并 做 出 相 应 的 调 整 49. R&D 系 数 会 由 于 教 学 或 研 究 学 科 直 接 从 事 R&D 人 员 的 职 业 种 类 和 进 行 R&D 活 动 机 构 的 不 同 而 有 所 区 别 在 资 料 非 常 详 尽 的 情 况 下, 系 数 可 用 于 计 算 单 个 机 构 的 财 务 和 人 员 数 据 当 这 一 点 成 为 可 能 时, 可 以 修 改 系 数 以 反 映 机 构 在 R&D 方 面 所 处 的 不 同 地 位, 例 如, 它 们 是 小 的 人 文 学 院 技 术 型 大 学 还 是 大 的 教 学 和 研 究 型 大 学 145

158 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 50. 系 数 主 要 应 用 于 以 下 阶 段 : R&D 系 数 可 应 用 于 不 同 类 型 ( 如 果 可 能, 按 学 科 和 机 构 分 类 ) 的 员 工 以 获 得 人 员 的 全 时 工 作 当 量 估 算 ; 这 些 人 员 估 算 自 我 转 换 为 系 数 后, 可 以 用 于 财 务 数 据, 以 提 供 R&D 经 费 估 算 51. 其 他 日 常 支 出 的 信 息 通 常 可 通 过 大 学 的 院 所 获 得, 这 些 支 出 常 常 是 院 所 自 身 支 配 的 资 金, 用 于 购 买 如 文 件 小 型 设 备 等 通 常 要 求 这 些 院 所 根 据 设 备 的 预 定 用 途 来 估 算 R&D 份 额 大 学 院 所 无 法 提 供 的 运 行 费 ( 如 水 费 电 费 租 金 维 护 费 和 一 般 管 理 费 等 总 花 费 ) 则 必 须 在 相 关 院 所 之 间 进 行 分 摊 如 果 按 预 定 用 途 分 类 作 为 标 准 行 不 通 的 话, 则 可 以 使 用 与 劳 动 力 成 本 相 同 的 分 配 系 数 也 可 以 根 据 惯 例 或 根 据 院 所 的 判 断 来 确 定 R&D 的 份 额 52. 仪 器 和 设 备 总 投 资 的 数 据 通 常 可 在 大 学 的 院 所 这 一 层 面 获 取 在 许 多 调 查 中,R&D 的 份 额 是 由 大 学 的 院 所 依 照 仪 器 的 预 定 用 途 来 估 算 的 R&D 系 数 很 少 用 于 估 算 仪 器 和 设 备 的 R&D 份 额, 它 一 般 用 于 估 算 各 种 类 型 的 日 常 支 出 正 如 上 面 讨 论 的 一 些 其 他 日 常 支 出 一 样, 仪 器 和 设 备 的 R&D 份 额 也 可 以 依 据 惯 例 或 大 学 院 所 的 判 断 来 估 算 53. 土 地 和 建 筑 物 的 总 投 资 数 据 通 常 只 能 在 大 学 的 院 所 或 大 学 的 层 面 来 获 得 R&D 系 数 很 少 用 于 估 算 在 这 些 费 用 中 的 R&D 份 额 其 R&D 数 据 通 常 也 是 根 据 这 些 设 施 的 预 定 用 途 来 估 算 的 54. 综 上 所 述, 可 以 推 断 R&D 系 数 是 估 算 劳 动 力 成 本 中 R&D 份 额 的 唯 一 依 据, 在 估 算 其 他 日 常 支 出 的 R&D 份 额 时 也 起 着 重 要 的 作 用, 但 在 估 算 仪 器 和 设 备 以 及 土 地 和 建 筑 物 的 R&D 投 资 时 作 用 很 小 146 资 金 来 源 概 述 55. 高 等 教 育 部 门 的 R&D 资 金 有 多 种 不 同 的 来 源 大 多 数 成 员 国 的 主 要 来 源 历 来 是 固 定 拨 款, 即 一 般 大 学 资 金 (GUF), 高 等 教 育 机 构 用 它 来 支 持 所 有 的 活 动 在 高 等 教 育 机 构 中, 员 工 从 事 着 不 同 类 型 的 活 动, 如 教 学 R&D 管 理 卫 生 保 健 等 但 是, 拨 款 并 没 有 为 这 些 不 同 类 型 的 工 作 设 定 单 独 的 薪

159 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 酬, 而 一 般 都 包 含 了 所 有 这 些 工 作 活 动 的 薪 酬 此 外, 还 有 来 自 其 他 公 共 机 构 的 拨 款 及 合 同 带 来 的 R&D 资 金, 比 如 政 府 部 门 政 府 机 构 或 其 他 公 共 机 构, 包 括 研 究 委 员 会 和 私 人 非 营 利 机 构 近 年 来, 来 自 产 业 和 海 外 的 资 金 不 断 增 长 一 些 大 学 可 能 还 拥 有 自 有 基 金 ( 如 来 自 捐 赠 的 收 入 等 ) 56. 用 于 确 定 大 学 全 部 活 动 的 R&D 份 额 的 时 间 利 用 研 究 及 其 他 一 些 方 法, 通 常 都 只 涉 及 GUF, 即 高 等 教 育 R&D (HERD) 资 金 的 主 要 构 成 部 分 外 部 资 金 常 常 是 用 于 资 助 R&D 的, 但 也 可 能 用 于 其 他 用 途 因 此 对 于 每 一 个 由 外 部 资 源 资 助 的 项 目, 如 果 不 能 从 中 心 的 管 理 记 录 中 得 到 相 关 信 息, 则 通 常 需 要 填 表 人 来 评 估 它 是 否 用 于 资 助 研 究 57. 一 些 外 部 资 金 ( 特 别 是 来 源 于 基 金 会 和 研 究 委 员 会 的 资 金 ) 并 不 一 定 全 部 包 括 在 大 学 的 会 计 账 目 中 实 际 上, 一 些 研 究 合 同 可 能 直 接 到 了 大 学 的 院 所 或 教 授 个 人 的 手 中 因 此, 为 了 获 取 尽 可 能 全 面 的 大 学 院 所 的 外 部 资 金 数 据, 在 某 些 情 况 下 必 须 从 资 金 提 供 者 的 账 目 上 获 取 数 据 ( 尽 管 这 有 悖 于 本 手 册 基 于 实 施 单 位 报 告 的 原 则 ), 或 者, 至 少 需 要 对 这 些 账 目 进 行 仔 细 检 查 基 于 资 助 单 位 的 数 据 通 常 只 给 出 经 费, 因 此, 要 获 得 相 应 的 R&D 人 员 数 据 就 十 分 困 难 58. 高 等 教 育 机 构 正 不 断 地 寻 求 外 部 资 源 以 补 充 传 统 GUF 资 金 绝 对 量 的 削 减 或 持 平 特 别 地, 与 任 务 定 向 部 门 和 产 业 部 门 的 联 系 正 在 加 强, 因 此, 非 GUF 资 源 在 总 经 费 中 的 份 额 最 终 将 不 断 增 加 这 些 与 外 部 组 织 的 联 系 不 一 定 会 正 式 地 在 机 构 的 账 目 中 有 所 反 映, 因 此, 在 收 集 R&D 统 计 数 据 时 很 难 确 定 其 数 量 此 外, 这 些 资 源 的 转 付 可 能 以 非 现 金 形 式 出 现 ( 如 以 设 备 和 原 材 料 的 形 式 ), 因 而, 也 为 测 度 增 加 了 额 外 的 难 度 59. 因 此, 会 计 程 序 将 在 很 大 程 度 上 决 定 如 何 界 定 和 识 别 R&D 收 入 的 来 源,R&D 统 计 人 员 所 依 赖 的 就 是 这 些 账 目 的 详 细 程 度 在 判 断 研 究 收 入 来 源 的 过 程 中 还 有 一 个 更 为 复 杂 的 问 题, 即 外 部 组 织 并 不 总 是 按 高 等 教 育 机 构 进 行 R&D 活 动 的 全 部 市 场 成 本 来 支 付 从 理 论 上 来 说, 除 了 基 于 上 文 的 通 过 系 数 获 得 的 R&D 估 算 外,GUF 中 的 一 部 分 用 于 管 理 或 其 他 外 部 资 助 研 究 所 产 生 的 额 外 成 本 也 应 该 算 作 研 究 费 用 147

160 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 60. 虽 然 R&D 资 金 来 源 的 准 确 范 围 是 所 有 成 员 国 所 面 临 的 共 性 问 题, 但 缺 乏 国 际 可 比 性 的 主 要 领 域 在 于 区 分 GUF 和 其 他 公 共 R&D 收 入 来 源 一 般 大 学 资 金 (GUF) 和 其 他 资 金 来 源 的 区 分 61. 上 文 已 讨 论 了 一 些 如 何 确 定 这 些 资 金 中 哪 部 分 是 归 于 R&D 的 问 题 各 国 所 采 用 的 调 查 方 法 必 然 包 含 这 一 确 定 过 程 由 于 各 国 对 GUF 的 R&D 组 成 部 分 分 类 有 所 不 同, 因 此 就 出 现 了 不 一 致 性 62. 部 门 层 次 对 这 些 公 共 基 金 进 行 的 分 类 有 以 下 几 种 选 择 : 一 般 大 学 资 金 ; 部 门 自 有 资 金 ; 政 府 直 接 拨 款 一 般 大 学 资 金 63. 在 高 等 教 育 部 门,GUF 被 视 为 一 个 单 独 的 类 别, 以 说 明 它 与 其 他 部 门 具 有 不 同 的 R&D 特 殊 资 助 机 制 大 部 分 成 员 国 都 认 为, 由 于 R&D 已 成 为 高 等 教 育 机 构 活 动 固 有 的 一 部 分, 因 此 任 何 分 配 给 第 三 层 次 教 育 机 构 的 资 金 已 自 动 包 含 对 R&D 的 资 助 在 此 解 释 下, 这 类 资 金 被 归 类 为 GUF 此 外, 由 于 政 府 是 原 始 来 源, 至 少 已 经 打 算 把 这 些 资 金 的 一 部 分 用 于 R&D, 则 这 些 政 府 GUF 的 R&D 部 分 从 资 金 来 源 看 应 划 入 政 府, 因 此, 在 全 国 的 总 计 中, 这 些 数 据 一 般 包 含 在 政 府 财 政 的 小 计 这 种 方 法 也 适 用 于 国 际 比 较 64. 应 单 独 报 告 GUF, 而 R&D 成 本 进 行 调 整 时 应 考 虑 到 实 际 的 或 估 算 的 社 会 保 障 及 退 休 金 储 备 等, 并 作 为 一 项 资 金 来 源 计 入 GUF 自 有 资 金 65. 少 数 国 家 的 出 版 物 继 续 将 来 源 于 政 府 的 高 等 教 育 固 定 拨 款 划 为 自 有 资 金, 而 非 GUF, 因 为 它 是 处 于 大 学 内 部 的 它 对 于 R&D 的 资 金 决 策 也 是 在 自 有 资 金 和 一 般 大 学 资 金 两 者 中 提 取 因 此, 所 涉 及 的 金 额 应 以 高 等 教 育 部 门 作 为 资 金 来 源 66. 在 这 种 情 况 下, 自 有 资 金 是 R&D 的 一 项 重 大 资 金 来 源, 在 合 计 国 家 总 量 时 它 将 归 入 高 等 教 育 部 门 而 不 是 包 含 在 政 府 来 源 中 148

161 附 录 2 高 等 教 育 部 门 R&D 数 据 的 获 取 67. 高 等 教 育 部 门 产 生 的 其 他 资 金 应 作 为 自 有 资 金 68. 尽 管 根 据 国 家 会 计 条 例, 要 区 分 R&D 收 入 很 容 易, 但 这 类 R&D 收 入 来 源 ( 留 存 收 益 ) 尤 其 是 在 私 立 大 学 中 可 能 十 分 可 观, 毫 无 疑 问 应 归 入 自 有 资 金 的 一 类 政 府 直 接 拨 款 69. 除 GUF 之 外, 政 府 部 门 还 以 指 定 用 途 的 研 究 合 同 或 其 他 研 究 拨 款 为 高 等 教 育 部 门 的 R&D 活 动 提 供 资 金 对 于 统 计 人 员 来 说, 这 些 资 金 来 源 较 容 易 识 别, 把 它 们 划 为 政 府 直 接 拨 款 在 分 类 上 也 不 会 产 生 问 题 70. 为 说 明 实 际 或 估 算 的 租 金 费 用 等, 与 其 他 日 常 支 出 相 关 的 调 整 应 作 为 政 府 直 接 拨 款 ( 见 第 6 章,6.2.2 和 小 节 ) 建 议 71. 为 使 高 等 教 育 R&D 统 计 数 据 具 有 最 佳 的 国 际 可 比 性, 应 尽 可 能 地 按 资 金 来 源 进 行 分 解, 这 主 要 取 决 于 高 等 教 育 机 构 的 中 心 财 务 记 录 信 息 的 可 获 取 性 72. 国 际 可 比 性 的 主 要 问 题 在 于, 当 GUF 数 据 未 单 独 列 为 一 类 时, 那 么 不 同 国 家 可 能 把 它 们 放 在 高 等 教 育 部 门 的 自 有 资 金 类 别, 也 可 能 归 入 政 府 部 门 73. 因 此,GUF 应 该 尽 可 能 地 独 立 报 告 如 果 不 能, 则 相 应 的 资 金 应 该 被 归 入 从 公 共 部 门 获 得 的 资 金 而 不 是 归 入 高 等 教 育 部 门 的 自 有 资 金 或 其 他 高 等 教 育 资 金 74. 提 倡 各 成 员 国 在 向 OECD 报 告 数 据 时, 要 标 明 哪 一 组 经 费 和 人 员 数 据 系 数 是 用 于 计 算 R&D 数 据 的, 也 一 并 标 明 实 际 使 用 的 系 数 149

162 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 引 言 1. 本 附 录 的 目 的 是 为 了 向 不 熟 悉 国 民 经 济 核 算 体 系 (SNA) 概 念 和 术 语 的 科 技 指 标 专 家 解 释 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 本 附 录 讨 论 了 两 个 问 题 : 国 民 经 济 核 算 体 系 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 体 系 之 间 的 历 史 渊 源 两 个 系 统 之 间 的 异 同 : 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 一 般 范 围 ; 部 门 及 其 次 级 分 类 ; 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 开 支 的 测 度 2. 一 般 情 况 下, 本 附 录 参 考 的 是 由 欧 洲 共 同 体 委 员 会 国 际 货 币 基 金 组 织 经 济 合 作 与 发 展 组 织 联 合 国 及 世 界 银 行 联 合 出 版 的 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 年 的 最 新 版 本 (CEC 等,1994) 只 有 当 它 与 1968 年 版 本 的 处 理 方 法 出 现 明 显 变 化 时, 才 提 及 1968 年 版 本 两 个 体 系 之 间 的 历 史 渊 源 3. 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 于 1953 年 首 次 出 版 它 为 记 录 和 展 现 生 产 消 费 积 累 以 及 对 外 贸 易 等 主 要 流 量 提 供 了 一 个 清 晰 的 框 架 与 联 合 国 其 他 相 关 国 际 分 类 法 [ 如 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC)] 一 样, 国 民 经 济 核 算 体 系 也 是 OECD 成 员 国 进 行 经 济 统 计 和 经 济 分 析 的 标 准 框 架, 并 为 OECD 所 采 用 4. 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 R&D 核 算 体 系 建 立 于 1961 年, 在 很 大 程 度 上 以 美 国 在 国 民 经 济 核 算 体 系 形 成 时 期 的 工 作 为 基 础 该 体 系 从 国 民 经 济 核 算 体 系 中 获 得 启 发, 并 采 用 了 将 经 济 系 统 划 分 为 部 门 以 及 测 算 这 些 部 门 间 资 金 流 的 思 想, 但 该 体 系 从 未 被 认 为 是 国 民 经 济 核 算 体 系 体 系 的 一

163 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 部 分 5. 直 到 现 在, 两 个 体 系 之 间 仍 然 在 以 下 3 个 方 面 存 在 差 异 : 经 济 部 门 和 相 关 的 分 类 ; 术 语, 即 对 不 同 概 念 使 用 同 一 术 语 或 对 同 一 概 念 使 用 不 同 的 术 语 ; 核 算 方 法 的 基 本 差 异 6. 对 国 民 经 济 核 算 体 系 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 这 些 差 异, 共 进 行 过 3 次 系 统 性 的 对 比 : 在 1970 年 左 右 和 1990 年, 两 个 体 系 的 修 改 正 好 同 时 进 行 还 有 一 次 是 在 20 世 纪 70 年 代 中 期, 即 R&D 卫 星 账 户 概 念 被 引 进 的 时 期 7. 在 第 一 个 时 期,1968 年 完 成 了 国 民 经 济 核 算 体 系 的 修 改, 此 后 才 开 始 讨 论 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 修 改 那 一 版 本 的 国 民 经 济 核 算 体 系 对 R&D 的 关 注 非 常 少 各 国 R&D 专 家 组 有 少 部 分 人 明 确 强 调, 手 册 的 第 2 版 必 须 与 新 的 国 民 经 济 核 算 体 系 一 致 因 此, 部 门 的 定 义 和 术 语 有 了 改 变, 但 是 在 核 算 方 法 上 的 差 异 仍 然 存 在 8. 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 和 欧 洲 委 员 会 等 许 多 国 际 组 织 都 讨 论 过 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 和 国 民 经 济 核 算 体 系 之 间 的 联 系 由 此,R&D 卫 星 账 户 体 系 被 开 发 出 来, 并 被 许 多 成 员 国, 特 别 是 法 国 所 采 用 R&D 卫 星 账 户 同 样 被 1993 年 版 的 国 民 经 济 核 算 体 系 认 可 国 民 经 济 核 算 体 系 使 用 了 一 章 的 篇 幅 来 讨 论 受 关 注 领 域 里 ( 如 R&D) 卫 星 账 户 的 编 制 9. 编 制 1993 年 版 的 国 民 经 济 核 算 体 系 时, 在 涉 及 无 形 投 资 处 理 方 式 的 内 容 中 专 门 讨 论 了 R&D, 而 不 像 1968 年 版 的 国 民 经 济 核 算 体 系 中 直 接 将 其 看 作 是 中 间 消 耗 鉴 于 在 实 践 中 修 改 的 困 难, 国 民 经 济 核 算 体 系 最 终 决 定 不 将 R&D 作 为 一 项 投 资 活 动 来 处 理, 但 讨 论 却 使 有 关 R&D 的 指 导 原 则 比 前 一 版 本 更 为 具 体 10. 此 外, 参 与 国 民 经 济 核 算 体 系 修 订 版 讨 论 的 国 家 经 济 核 算 人 员 开 始 关 注 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册, 关 注 其 主 要 建 议 以 及 相 关 数 据 库 对 于 国 民 经 济 核 算 体 系 中 关 于 部 门 和 术 语 的 改 变, 只 要 适 用 就 引 入 了 弗 拉 斯 卡 151

164 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 蒂 手 册, 但 核 算 实 务 中 的 差 异 仍 然 存 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 与 国 民 经 济 核 算 体 系 对 R&D 处 理 方 式 的 异 同 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 一 般 范 围 11. 国 民 经 济 核 算 体 系 关 注 的 是 经 济 活 动 因 此, 首 先 必 须 明 确 的 是 经 济 活 动 的 组 成, 因 为 这 一 点 决 定 了 哪 些 活 动 应 纳 入 国 民 经 济 核 算 体 系 的 范 畴, 从 而 计 入 国 内 生 产 总 值 (GDP) 中 将 那 些 在 市 场 上 销 售 的 货 物 和 服 务 的 生 产 界 定 为 经 济 活 动 并 不 困 难 政 府 在 公 共 管 理 法 律 法 规 卫 生 教 育 和 社 会 服 务 等 领 域 的 活 动 ( 以 及 私 人 非 营 利 组 织 在 类 似 领 域 进 行 的 活 动 ) 也 可 划 为 经 济 活 动, 即 使 它 们 的 产 出 没 有 在 市 场 出 售 然 而, 当 经 济 活 动 与 某 些 其 他 类 型 的 非 市 场 活 动 相 联 系 时, 边 界 划 分 问 题 就 产 生 了 特 别 是 住 户 为 自 己 消 费 而 生 产 的 消 费 品 包 含 在 GDP 中, 而 服 务 则 不 然, 但 自 有 住 房 的 服 务 除 外 GDP 包 括 诸 如 住 户 和 企 业 为 自 己 的 使 用 所 建 造 的 建 筑 物 和 在 农 场 生 产 的 农 作 物 及 牲 畜 的 消 费 然 而, 根 据 惯 例, 国 民 经 济 核 算 体 系 不 包 括 住 户 成 员 进 行 的 无 偿 服 务, 如 家 庭 装 饰 清 洁 和 洗 衣 等 12. 正 如 前 面 所 定 义 的,R&D 一 般 属 于 一 种 经 济 活 动 然 而, 有 一 类 R&D 不 属 于 经 济 活 动, 即 由 那 些 不 是 被 高 等 教 育 机 构 雇 用, 而 是 由 助 学 金 和 ( 或 ) 自 己 的 财 力 资 助 的 研 究 生 所 进 行 的 R&D 活 动 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 所 有 除 此 之 外 的 R&D 经 费 都 可 归 类 到 国 民 经 济 核 算 体 系 的 各 种 会 计 项 目 中 13. 尽 管 最 新 版 的 国 民 经 济 核 算 体 系 给 出 了 处 理 R&D 的 指 南, 但 它 并 没 有 在 账 户 中 将 其 系 统 地 区 分 开 来, 尤 其 是 对 那 些 为 自 用 而 进 行 R&D 活 动 的 企 业 这 就 是 为 什 么 需 要 卫 星 账 户 的 原 因 部 门 及 其 二 级 分 类 部 门 14. 国 民 经 济 核 算 体 系 (SNA) 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 都 将 机 构 单 位 划 分 为 若 干 部 门 主 要 对 照 见 表 1 152

165 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 表 1 SNA 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 部 门 分 类 一 览 表 SNA 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 非 金 融 公 司 金 融 公 司 一 般 政 府 部 门 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 住 户 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 ( 包 括 在 其 他 SNA 部 门 中 ) 高 等 教 育 部 门 世 界 其 余 地 区 国 外 机 构 资 料 来 源 :OECD 15. 两 个 体 系 都 使 用 本 国 地 域 和 世 界 其 余 地 区 (SNA) 或 国 外 ( 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 ) 16. 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 为 其 所 有 账 户 提 供 了 一 套 部 门 分 类 方 法 ( 按 执 行 部 门 划 分 的 R&D 经 费 按 资 金 来 源 划 分 的 R&D 经 费 R&D 就 业 ), 而 国 民 经 济 核 算 体 系 有 两 种 稍 有 差 异 的 分 类 方 法 ( 见 表 2), 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 对 R&D 的 处 理 方 式, 尤 其 是 R&D 执 行 部 门 的 处 理, 更 接 近 于 第 二 种 分 类 17. 两 者 的 主 要 区 别 是 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 将 高 等 教 育 部 门 独 立 了 出 来 根 据 手 册 第 3 章 中 所 述 的 理 由,R&D 统 计 人 员 和 政 策 制 定 者 认 为 这 种 划 分 十 分 重 要 然 而, 增 加 的 这 一 部 门 在 国 民 经 济 核 算 体 系 中 则 会 引 起 问 题 尽 管 公 立 大 学 和 学 院 在 国 民 经 济 核 算 体 系 中 属 于 政 府 部 门, 但 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中, 高 等 教 育 部 门 的 其 他 组 成 部 分 却 可 能 属 于 国 民 经 济 核 算 体 系 的 任 何 其 他 部 门 表 3 列 出 了 它 们 可 能 被 归 入 的 部 门 18. 如 果 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 系 统 中 不 设 高 等 教 育 部 门, 那 么 就 如 同 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 (OECD, 1970) 自 1970 年 版 以 来 所 期 望 的 那 样, 与 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 部 门 分 类 和 R&D 部 门 几 乎 完 全 对 应 例 如 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中, 把 私 人 非 营 利 机 构 划 分 到 各 个 部 门 就 是 依 据 国 民 经 济 核 算 体 系 的 分 类 方 法, 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 第 4 章 对 这 一 问 题 的 讨 论, 正 是 对 本 手 册 第 3 章 的 有 益 补 充 153

166 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 2 SNA 的 部 门 和 生 产 者 部 门 市 场 生 产 者 非 市 场 生 产 者 非 金 融 公 司 部 门 金 融 公 司 部 门 非 金 融 公 司 或 准 公 司 1 从 事 市 场 生 产 的 非 营 利 机 构 为 商 业 服 务 的 非 营 利 机 构 金 融 公 司 与 准 公 司 一 般 政 府 部 门 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 ( 从 事 市 场 生 产 的 政 府 单 位 2 ) 其 他 的 政 府 单 位 社 会 保 障 基 金 其 他 主 要 由 政 府 资 助 的 非 营 利 机 构 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 住 户 从 事 市 场 生 产 的 非 法 人 企 业 其 他 住 户, 包 括 主 要 或 完 全 为 自 用 而 进 行 货 物 生 产 的 非 法 人 企 业 1 按 具 有 经 济 意 义 的 价 格 提 供 货 物 和 服 务 2 只 要 具 有 独 立 账 户, 就 作 为 准 公 司 处 理 资 料 来 源 :OECD 表 3 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 高 等 教 育 部 门 包 括 或 可 能 包 括 的 单 位 在 SNA 中 的 分 类 市 场 生 产 者 非 市 场 生 产 者 教 学 机 构 即 : 以 提 供 高 等 教 育 服 务 (PHES 1 ) 作 为 主 要 活 动 由 附 属 于 或 受 高 等 教 育 机 构 控 制 管 理 (CAAHE 2 ) 和 ( 或 ) 具 有 重 要 教 学 任 务 的 大 学 医 院 提 供 保 健 服 务 所 有 非 金 融 公 司 ( 或 准 公 司 ) (PHES) 任 何 以 具 有 经 济 意 义 的 价 格 提 供 高 等 教 育 服 务 的 非 法 人 企 业 以 具 有 经 济 意 义 的 价 格 提 供 高 等 教 育 服 务 的 非 营 利 机 构 为 企 业 服 务 的 非 营 利 机 构 (PHES) 提 供 保 健 服 务 的 非 金 融 公 司 ( 或 准 公 司 )(CAAHE) 以 具 有 经 济 意 义 的 价 格 提 供 保 健 服 务 的 非 营 利 机 构 (CAAHE) 政 府 单 位 (PHES) 由 政 府 控 制 且 主 要 靠 其 资 助 的 非 营 利 机 构 (PHES) 为 住 户 提 供 高 等 教 育 服 务 的 非 营 利 机 构 (NPISHs PHES) 提 供 保 健 服 务 的 政 府 单 位 (CAAHE) 由 政 府 控 制 并 且 主 要 靠 其 资 助 提 供 保 健 服 务 的 非 营 利 机 构 (CAAHE) 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 (PHSS 3 ) 154

167 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 表 3 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 高 等 教 育 部 门 包 括 或 可 能 包 括 的 单 位 在 SNA 中 的 分 类 ( 续 表 ) 附 属 于 或 受 高 等 教 育 机 构 控 制 管 理 (CAAHE) 的 研 究 机 构 或 实 验 站 ( 边 界 研 究 机 构 ) 由 助 学 金 资 助 的 研 究 生 市 场 生 产 者 出 售 R&D 的 非 金 融 公 司 ( 或 准 公 司 ) (CAAHE) 按 具 有 经 济 意 义 的 价 格 出 售 R&D 的 非 营 利 机 构 (CAAHE) 为 企 业 提 供 服 务 的 非 营 利 机 构 (CAAHE) 非 市 场 生 产 者 附 属 于 或 受 高 等 教 育 机 构 控 制 管 理 的 政 府 单 位 由 政 府 控 制 并 且 主 要 靠 其 资 助 但 附 属 于 高 等 教 育 机 构 的 非 营 利 机 构 为 住 户 提 供 服 务 的 非 营 利 机 构 (CAAHE) 从 附 属 机 构 获 得 补 贴 的 住 户 1 PHES, 提 供 高 等 教 育 服 务 2 CAAHE, 附 属 于 或 受 高 等 教 育 机 构 控 制 管 理 3 PHSS, 提 供 保 健 服 务 资 料 来 源 :OECD 19. 然 而, 由 于 手 册 改 变 了 最 初 的 国 民 经 济 核 算 体 系 定 义 以 反 映 R&D 机 构 的 一 般 情 况, 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 与 国 民 经 济 核 算 体 系 两 者 的 新 版 本 在 对 非 高 等 教 育 单 位 的 处 理 上 仍 然 有 些 不 同 这 些 R&D 机 构 常 被 两 种 不 同 的 调 查 机 构 划 分 到 不 同 的 部 门, 因 为 这 些 调 查 机 构 对 同 一 种 指 令 说 明 会 有 不 同 的 理 解 方 式 分 类 20. 国 民 经 济 核 算 体 系 建 议 的 分 类 并 不 总 是 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 部 门 次 级 分 类 相 同 两 个 体 系 都 使 用 了 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC), 但 由 于 单 位 分 类 和 分 类 标 准 的 不 同,R&D 的 产 业 分 类 也 有 所 不 同 在 国 民 经 济 核 算 体 系 中, 政 府 的 拨 款 是 按 政 府 拨 款 的 功 能 (COFOG) 来 分 类 的, 由 于 在 对 政 府 部 门 执 行 的 R&D 的 分 类 上 未 能 达 成 一 致,R&D 专 家 们 对 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 采 用 一 种 与 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 (NABS) 有 关 的 不 同 分 类 在 OECD 的 国 民 经 济 核 算 出 版 物 中, 对 政 府 和 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 按 单 位 的 主 要 类 型 进 行 了 次 级 分 类 ( 见 表 4), 而 在 本 手 册 中, 却 主 张 按 科 学 领 域 分 类 155

168 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 4 SNA 对 政 府 支 出 及 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 最 终 消 费 支 出 的 分 类 1 A. 政 府 支 出 1. 一 般 的 公 共 服 务 ( 包 括 基 础 研 究 ) 2. 国 防 3. 公 共 秩 序 与 安 全 4. 教 育 ( 包 括 大 学 和 学 院 ) 5. 卫 生 6. 社 会 保 障 与 福 利 7. 住 房 与 社 区 公 共 设 施 8. 娱 乐 文 化 及 宗 教 事 务 9. 经 济 服 务 9.1 燃 料 与 能 源 9.2 农 业 林 业 渔 业 及 狩 猎 9.3 矿 业 制 造 业 及 建 筑 业 ( 不 包 括 燃 料 和 能 源 ) 9.4 运 输 业 与 通 信 业 9.5 其 他 经 济 事 务 10. 其 他 职 能 总 计 B. 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 的 最 终 消 费 支 出 1. 研 究 与 科 学 2. 教 育 3. 医 疗 与 其 他 保 健 服 务 4. 福 利 服 务 5. 娱 乐 与 相 关 的 文 化 服 务 6. 宗 教 组 织 7. 为 住 户 服 务 的 专 业 人 员 组 织 与 劳 工 组 织 8. 其 他 服 务 总 计 1 最 终 消 费 支 出 ( 雇 员 的 报 酬 和 其 他 津 贴 ) 其 他 日 常 拨 转 和 财 产 收 入 资 本 形 成 总 额 和 其 他 资 本 支 出 资 料 来 源 : OECD 国 民 经 济 核 算, 详 表, 第 II 卷 156

169 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 测 度 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 R&D 经 费 21. 因 为 国 民 经 济 核 算 体 系 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 基 于 不 同 的 概 念 框 架, 所 以 在 解 释 R&D 的 方 式 上 也 有 所 不 同 此 外, 由 于 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 是 作 为 数 据 收 集 的 指 南, 它 更 直 接 地 受 到 可 行 性 的 影 响 下 面 关 于 各 种 账 户 对 R&D 处 理 方 式 的 介 绍 主 要 引 自 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 (CEC 等, 1994) 识 别 和 估 价 生 产 账 户 中 的 R&D 22. 市 场 生 产 者 的 R&D 活 动 是 一 项 旨 在 发 现 或 推 出 新 产 品, 包 括 现 有 产 品 型 号 的 改 进 和 质 量 的 提 高, 发 现 或 开 发 新 的 或 更 有 效 的 生 产 工 艺 的 活 动 R&D 不 是 一 项 辅 助 性 的 活 动, 可 能 的 话 应 该 为 它 单 独 设 立 一 个 基 层 机 构 由 市 场 生 产 者 为 其 自 身 利 益 所 进 行 的 R&D 活 动, 估 价 方 式 原 则 上 应 该 是 : 如 果 它 们 被 商 业 性 转 包, 估 算 将 要 收 取 的 基 本 价 格, 以 此 为 基 础 来 估 价 但 在 实 践 中, 更 可 能 以 生 产 的 总 成 本 为 基 础 来 估 价 由 专 业 化 的 商 业 性 研 究 实 验 室 和 研 究 所 进 行 的 R&D 活 动 应 采 用 通 常 的 方 法, 即 按 照 销 售 合 同 佣 金 和 服 务 费 等 的 收 入 来 估 价 由 政 府 单 位 大 学 和 非 营 利 研 究 机 构 等 进 行 的 R&D 活 动 属 于 非 市 场 性 生 产, 则 以 实 际 发 生 的 总 成 本 为 基 础 来 评 价 R&D 活 动 与 教 学 不 同, 所 以 在 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 中 R&D 活 动 被 单 独 划 分 出 来 原 则 上, 当 这 两 项 活 动 在 同 一 所 大 学 或 者 其 他 高 等 教 育 机 构 进 行 的 时 候 应 该 区 分 开 来, 即 使 实 践 中 区 分 可 能 相 当 困 难, 因 为 同 一 人 员 可 能 同 时 从 事 两 种 活 动 并 且 教 学 和 R&D 活 动 也 可 能 存 在 交 互 作 用, 因 此, 在 某 些 情 况 下, 甚 至 在 概 念 上 都 很 难 将 两 者 区 分 开 来 (CEC 等,1994,6.142 段 ) 23. 国 民 经 济 核 算 体 系 提 出 的 R&D 定 义, 即 一 项 旨 在 开 发 新 产 品 和 新 工 艺 的 活 动, 在 一 定 程 度 上 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 的 定 义 有 所 不 同 它 仅 以 R&D 的 目 的 即 创 新 作 为 R&D 的 特 征, 然 而 根 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册, R&D 的 主 要 特 征 是 新 知 识 的 产 生 尽 管 两 种 方 法 十 分 接 近, 但 它 们 并 非 完 全 吻 合 国 民 经 济 核 算 体 系 的 定 义 与 奥 斯 陆 手 册 中 创 新 活 动 的 定 义 更 为 接 近, 包 括 那 些 与 创 新 相 关 的 培 训 或 工 装 准 备 等 活 动 不 属 于 R&D 此 外, 因 为 创 新 只 是 一 个 间 接 的 目 标, 国 民 经 济 核 算 体 系 的 定 义 可 能 导 致 使 用 者 忽 视 企 业 所 进 行 的 基 础 研 究 157

170 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 24. 关 于 核 算 准 则, 国 民 经 济 核 算 体 系 推 荐 对 市 场 生 产 者 ( 出 售 R&D 的 企 业 ) 测 度 其 总 R&D 产 出, 而 对 其 他 生 产 者 ( 自 有 R&D 账 户 ) 测 度 其 总 成 本 这 一 点 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 观 念 有 本 质 区 别, 本 手 册 推 荐 的 是 测 度 R&D 的 经 费 总 成 本 (SNA) 和 经 费 ( 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 ) 的 主 要 不 同 在 于 对 待 固 定 资 产 的 方 式 : 成 本 法 计 算 的 是 已 有 的 固 定 资 产 的 消 耗, 而 经 费 法 计 算 的 是 对 新 固 定 资 产 的 经 费 ( 购 买 ) 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 用 同 样 的 方 法 来 处 理 中 间 商 品, 即 用 购 买 而 不 是 消 费 来 测 度 ( 属 于 其 他 日 常 支 出 ) 国 民 经 济 核 算 体 系 为 市 场 生 产 者 推 荐 的 总 产 出 方 法 等 同 于 总 成 本 加 上 营 业 盈 余 以 及 生 产 净 税 的 调 整 ( 税 额 减 去 补 贴 )( 见 表 5) 表 5 总 产 出 与 R&D 内 部 总 经 费 类 似 的 范 围 SNA 成 本 构 成 雇 员 的 报 酬 1 中 间 消 耗 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 成 本 构 成 = 劳 动 力 成 本 = 其 他 日 常 支 出 不 同 的 处 理 已 付 生 产 税 款, 扣 除 已 收 到 的 补 贴 包 括 这 类 补 贴, 未 包 括 生 产 税 款 固 定 资 本 消 耗 总 的 资 本 支 出 营 业 盈 余 未 提 及 1 中 间 消 耗 还 包 括 购 入 R&D 的 费 用 资 料 来 源 : OECD 25. 国 民 经 济 核 算 体 系 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 还 在 处 理 固 定 资 产 方 面 存 在 着 细 小 差 别 :1) 在 国 民 经 济 核 算 体 系 中, 建 筑 物 的 固 定 资 产 形 成 总 值 (GFCF) 未 包 括 它 们 所 占 用 的 土 地 的 价 值, 而 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 并 未 将 土 地 和 建 筑 物 单 独 区 分, 而 是 把 它 们 都 归 为 资 本 支 出 ;2) 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 没 有 考 虑 固 定 资 产 的 处 理, 特 别 是 出 售, 这 点 可 能 导 致 重 复 计 算, 而 一 个 实 体 资 本 支 出 的 部 分 应 该 与 另 一 实 体 资 本 存 量 的 减 少 相 对 应 这 部 分 在 实 践 中 可 能 很 小, 也 很 难 测 度 作 为 中 间 消 耗 的 R&D 26. 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 为 市 场 生 产 者 ( 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 的 企 业 部 门 ) 的 R&D 给 出 了 如 下 说 明 : 实 施 R&D 的 目 的 是 提 高 效 率 或 生 产 率 或 在 未 来 获 得 其 他 收 益, 因 此,R&D 在 本 质 上 属 于 投 资 活 动, 而 不 是 消 费 类 活 动 然 而, 其 他 活 158

171 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 动 如 员 工 培 训 市 场 调 查 或 环 境 保 护, 也 可 能 具 备 类 似 的 特 性 因 此, 为 了 把 这 些 活 动 归 入 投 资 活 动, 就 必 须 建 立 一 个 将 它 们 从 其 他 活 动 区 分 开 的 明 确 标 准, 必 须 能 够 对 所 产 生 的 资 产 进 行 识 别 和 分 类, 必 须 能 够 用 一 种 具 有 经 济 意 义 的 方 法 去 估 价 这 些 资 产, 并 得 到 它 们 的 折 旧 率 但 是, 在 实 践 中 很 难 满 足 所 有 的 要 求 所 以, 根 据 惯 例, 所 有 R&D 的 产 出 员 工 培 训 市 场 调 查 以 及 类 似 的 活 动 都 应 作 为 被 消 耗 掉 的 中 间 投 入 来 处 理, 即 使 有 些 活 动 可 能 在 未 来 会 带 来 收 益 正 如 已 经 指 出 的 那 样,R&D 不 是 一 项 像 采 购 簿 记 仓 储 和 维 护 等 可 在 所 有 基 层 单 位 经 常 出 现 的 辅 助 性 活 动 当 一 个 公 司 内 部 进 行 了 较 大 规 模 的 R&D 活 动 时, 最 好 是 设 立 一 个 单 独 的 基 层 单 位, 以 便 能 够 区 分 相 关 的 投 入 和 产 出 以 供 分 析 使 用 由 于 获 得 价 格 数 据 比 较 困 难, 产 出 通 常 会 依 据 总 生 产 成 本 来 估 价, 大 多 数 其 他 自 给 性 生 产 的 情 况 也 都 如 此 然 后 必 须 将 产 出 移 交 给 所 在 企 业 的 其 他 基 层 单 位, 并 应 包 含 在 它 们 的 中 间 消 耗 之 内 当 企 业 其 余 部 分 有 若 干 个 基 层 单 位 时, 移 交 的 R&D 数 额 可 根 据 其 总 成 本 或 其 他 指 标 按 比 例 分 配, 正 如 总 公 司 或 其 他 中 心 机 构 的 产 出 也 需 要 被 分 配 一 样 当 一 家 企 业 为 其 自 身 的 利 益 将 R&D 员 工 培 训 市 场 调 查 或 类 似 的 活 动 委 托 给 外 部 机 构 时, 由 此 所 产 生 的 企 业 经 费 视 为 购 买 用 于 中 间 消 耗 的 服 务 (CEC 等,1994,6.163~6.165 段 ) 27. 在 国 民 经 济 核 算 体 系 1993 中, 将 软 件 和 大 型 数 据 库 当 作 是 一 项 投 资 商 品 给 R&D 带 来 了 特 殊 的 问 题 上 面 的 内 容 提 到 所 有 R&D 的 产 出 作 为 被 消 耗 掉 的 中 间 投 入 来 处 理 这 在 事 实 上 与 国 家 核 算 中 的 自 给 性 软 件 生 产 的 资 本 化 是 矛 盾 的, 因 为 自 给 性 软 件 的 一 个 主 要 部 分 是 由 R&D ( 在 软 件 企 业 进 行 的 R&D 和 在 其 他 企 业 进 行 的 软 件 R&D) 构 成 的 已 有 的 数 据 显 示 软 件 程 序 设 计 的 R&D 份 额 日 益 显 著 且 呈 增 长 趋 势 支 出 账 户 中 的 R&D 28. 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 区 分 了 R&D 的 实 施 单 位 和 资 助 单 位 而 国 民 经 济 核 算 体 系 区 分 了 R&D 服 务 的 生 产 者 和 使 用 者 ( 支 出 账 户 ) 实 施 R&D 的 单 位 通 常 也 生 产 了 R&D, 而 资 助 单 位 通 常 是 但 不 一 定 总 是 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 使 用 者 159

172 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 29. 只 有 当 资 金 被 用 于 资 助 内 部 R&D( 自 有 资 金 ) 或 从 其 他 单 位 购 买 R&D 服 务 时, 资 助 单 位 才 属 于 国 民 经 济 核 算 体 系 的 使 用 者 如 果 资 助 单 位 把 实 施 R&D 活 动 的 资 金 转 拨 给 另 一 单 位, 但 并 没 有 获 得 R&D 服 务 的 回 报, 例 如, 各 种 类 型 的 R&D 拨 款 和 R&D 间 接 资 助, 则 该 资 助 单 位 不 是 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 使 用 者 在 这 种 情 况 下, 实 施 单 位 才 是 使 用 者 就 市 场 生 产 者 而 言, 任 何 源 于 政 府 的 拨 款 等 必 须 被 当 作 是 补 贴 ( 见 表 5), 问 题 可 能 会 出 现 在 R&D 采 购 合 同 的 内 容 中 原 则 上,R&D 根 植 于 产 品, 正 如 它 根 植 于 其 他 商 品 和 服 务 的 采 购 一 样, 国 民 经 济 核 算 体 系 的 R&D 使 用 者 即 是 生 产 者 或 实 施 者 然 而, 如 果 资 助 机 构 签 订 了 独 立 的 R&D 合 同 并 成 为 R&D 结 果 的 拥 有 者, 则 它 也 是 国 民 经 济 核 算 体 系 中 的 使 用 者 当 一 个 资 助 实 体 ( 而 非 政 府 ) 不 属 于 实 施 单 位 时 ( 外 部 R&D), 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 对 于 这 类 资 金 转 移 的 分 类 没 有 提 出 特 别 的 建 议, 而 国 民 经 济 核 算 体 系 则 提 出 了 多 个 类 别 ( 从 销 售 津 贴 日 常 转 拨 和 资 金 转 移 中 所 获 得 的 收 入 ), 以 期 对 运 行 中 的 经 济 机 制 有 一 个 更 好 地 理 解 30. 虽 然 所 有 的 R&D 都 有 一 个 使 用 者, 但 只 有 部 分 的 R&D 会 出 现 在 最 终 的 支 出 账 户 中 在 支 出 账 户 中, 大 部 分 的 R&D 被 当 作 是 在 生 产 过 程 消 耗 完 毕 并 因 此 已 并 入 了 支 出 账 户 的 货 物 和 服 务 之 中 它 们 或 是 被 带 到 了 随 后 一 个 时 期 ( 资 本 形 成 ), 或 是 没 有 进 一 步 转 换 而 用 于 满 足 个 人 的 需 求 或 社 区 成 员 的 集 体 需 求 ( 最 终 消 费 ) 这 包 括 了 市 场 生 产 者 所 资 助 的 所 有 R&D 以 及 政 府 和 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 (NPSH) 资 助 的 R&D, 这 些 R&D 直 接 对 应 于 它 们 所 提 供 的 服 务 作 为 最 终 消 费 出 现 在 经 费 表 中 的, 只 有 受 政 府 资 助 的 公 益 性 R&D 活 动 ( 特 别 是 基 础 研 究 ), 以 及 为 住 户 服 务 的 非 营 利 机 构 所 资 助 的 类 似 活 动 对 卫 星 账 户 的 需 求 31. 卫 星 账 户 作 为 主 要 国 民 账 户 的 附 录, 是 针 对 特 定 主 题 逐 步 建 立 起 来 的 体 系 32. 卫 星 账 户 的 特 点 可 描 述 如 下 : 随 着 时 间 的 流 逝, 一 些 特 定 领 域 的 卫 星 账 户 逐 渐 具 有 以 下 特 征 : 1) 它 们 记 录 了 某 一 完 整 经 济 活 动 领 域 的 数 据, 并 提 供 了 一 个 编 排 某 一 领 域 信 息 的 框 架, 与 主 要 账 户 相 比, 卫 星 账 户 的 信 息 更 为 160

173 附 录 3 联 合 国 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 理 方 法 全 面 2) 它 们 面 向 目 的, 因 为 是 否 把 一 个 交 易 者 或 一 项 交 易 列 入 账 户 的 标 准 是 其 与 该 领 域 的 联 系 3) 它 们 与 主 要 账 户 是 衔 接 的, 并 至 少 包 含 一 个 同 样 存 在 于 主 要 账 户 的 测 度 4) 它 们 用 与 主 要 账 户 不 同 的 方 法 来 提 供 信 息 : 为 了 最 有 效 地 提 供 关 于 该 领 域 的 信 息, 定 义 分 类 和 核 算 惯 例 都 可 能 与 主 要 账 户 中 所 使 用 的 不 同, 为 这 一 领 域 提 供 最 为 有 用 的 数 据 在 主 要 账 户 中 被 看 作 是 日 常 支 出 或 资 本 支 出 的 可 能 会 发 生 变 化, 或 生 产 的 边 界 可 能 有 所 迁 移 不 过, 在 账 户 内 部, 这 些 定 义 分 类 和 核 算 惯 例 必 须 一 致 5) 它 们 通 常 包 含 能 回 答 一 些 问 题 的 表 格 : 谁 在 生 产, 且 生 产 的 方 法 有 哪 些, 谁 在 提 供 资 金? 费 用 的 成 果 是 什 么 以 及 谁 得 益 于 或 使 用 这 些 成 果? 6) 它 们 通 常 以 综 合 方 式 包 罗 了 货 币 数 据 和 实 物 数 据 实 物 数 据 可 能 涉 及 生 产, 如 在 该 领 域 雇 用 的 员 工 数 或 设 备 存 量 数 目, 也 可 能 涉 及 受 益 者, 如 被 这 一 领 域 活 动 影 响 的 人 数 卫 星 账 户 的 优 点 在 于, 在 不 干 扰 主 要 账 户 的 情 况 下 可 看 到 一 个 经 济 体 的 不 同 方 面 (Carson 和 Grimm,1991) 161

174 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 1. 本 附 录 提 出 了 R&D 的 3 个 领 域, 它 们 不 能 直 接 通 过 使 用 本 手 册 其 他 部 分 中 推 荐 的 分 类 来 获 取 相 关 信 息 这 3 个 领 域 都 具 有 很 强 的 政 策 相 关 性, 对 这 3 个 领 域 的 R&D 数 据 的 需 求 也 很 明 显 为 获 取 相 关 数 据, 往 往 需 要 将 不 同 分 类 中 的 R&D 数 据 进 行 合 并, 甚 至 开 发 出 新 的 调 查 询 问 问 题 从 常 规 R&D 统 计 中 获 取 与 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 引 言 2. 近 年 来, 社 会 对 与 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 的 需 求 变 得 特 别 强 烈 由 于 国 际 比 较 的 需 要, 本 节 对 如 何 从 现 有 的 调 查 或 更 广 泛 的 来 源 中 编 辑 与 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 提 供 了 总 体 指 南 在 这 种 背 景 下, 与 卫 生 相 关 的 活 动 就 不 仅 仅 指 生 物 医 药 学 研 究, 同 时 也 涉 及 一 个 更 为 宽 泛 的 范 畴, 包 括 社 会 科 学 领 域 ( 特 别 是 卫 生 服 务 ) 的 相 关 R&D 3. 获 取 与 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 的 目 的 是 确 定 卫 生 方 面 的 R&D 总 经 费 (GERD), 并 根 据 执 行 部 门 和 资 金 来 源 来 进 行 细 分 这 种 分 类 应 该 与 就 业 部 门 的 R&D 人 员 数 据 相 匹 配 由 于 那 些 收 集 卫 生 R&D 系 列 数 据 的 人 经 常 会 使 用 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 这 一 来 源, 在 此 也 对 这 一 来 源 给 出 了 指 南 关 于 国 际 比 较 的 更 多 信 息 以 及 各 国 工 作 的 案 例 见 与 卫 生 相 关 的 R&D 经 费 的 测 度 (OECD, 2001) 4. 原 则 上, 也 可 以 在 其 他 领 域 做 出 类 似 的 汇 编, 例 如 农 业 一 般 方 法 5. 目 前 需 要 一 套 能 够 包 括 所 有 卫 生 相 关 的 R&D 数 据, 但 通 常 情 况 下, 常 规 的 R&D 调 查 只 是 根 据 相 关 单 位 的 主 要 目 标 / 领 域 / 产 业 活 动 等, 分 为 经

175 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 费 和 人 员 两 类 此 外, 相 关 分 类 或 许 还 不 能 详 细 到 识 别 与 卫 生 相 关 单 位 的 小 类 别 的 程 度 6. 这 一 过 程 必 须 分 解 与 卫 生 明 显 相 关 ( 核 心 要 素 ) 的 分 类 数 据, 然 后 利 用 各 种 调 整 和 评 价 方 法 来 提 炼 这 些 数 据, 并 将 其 添 加 到 其 他 种 类 与 卫 生 相 关 的 构 成 要 素 中 这 通 常 意 味 着 这 一 过 程 始 于 机 构 层 面, 因 为 它 们 有 整 套 的 数 据 ( 资 金 来 源 人 员 等 ), 然 后 利 用 功 能 数 据 做 出 必 要 的 调 整 这 一 过 程 将 随 部 门 和 国 家 的 不 同 而 变 化, 因 为 不 同 的 部 门 或 国 家 可 能 使 用 不 同 的 机 构 和 功 能 分 类 方 法 同 时, 数 据 提 供 者 可 能 会 由 于 国 别 的 原 因 对 卫 生 R&D 组 织 有 不 同 的 认 识 7. 原 则 上, 最 好 的 来 源 应 是 实 施 单 位 所 报 告 的 国 内 R&D 总 经 费 数 据 实 际 上, 有 好 几 个 来 源 都 可 用 于 编 制 与 卫 生 相 关 的 R&D 开 支 在 某 些 国 家, 特 别 是 那 些 在 进 行 常 规 R&D 调 查 时 一 并 收 集 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 的 国 家, 这 些 预 算 系 列 数 据 ( 尤 其 是 那 些 依 据 第 一 目 标 编 制 的 数 据 ) 可 用 来 确 定 中 央 政 府 对 卫 生 R&D 的 资 助, 而 这 类 数 据 并 不 能 立 即 在 相 关 实 施 单 位 所 进 行 的 按 社 会 经 济 目 标 ( 人 类 健 康 的 保 护 和 改 善 ) 或 科 学 ( 医 学 ) 领 域 来 分 类 的 调 查 中 显 现 出 来 类 似 地, 也 可 以 从 医 疗 慈 善 机 构 卫 生 研 究 委 员 会 和 相 关 基 金, 甚 至 是 制 药 产 业 协 会 的 报 告 中 获 取 有 价 值 的 额 外 信 息 建 立 一 个 合 理 的 国 内 卫 生 R&D 总 经 费 蓝 图 会 涉 及 对 大 量 数 据 源 的 数 据 进 行 整 合 和 匹 配 识 别 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 与 卫 生 相 关 的 R&D 8. 人 们 在 寻 查 与 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 政 府 资 金 数 据 时, 往 往 会 关 注 到 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据, 因 为 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 中 有 针 对 这 一 问 题 的 关 于 社 会 经 济 目 标 的 具 体 分 类 然 而, 调 查 者 或 许 没 有 意 识 到, 这 种 分 类 仅 仅 包 括 以 人 类 健 康 的 保 护 和 改 善 (NABS 4) 为 首 要 目 的 的 R&D, 而 那 些 相 关 活 动 的 资 金 可 能 被 包 括 在 其 他 类 别 里 9. 最 重 要 的 一 项 附 加 分 类 是 一 般 大 学 资 金 和 非 定 向 研 究 因 此, 建 议 卫 生 在 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 的 核 心 范 围 应 包 括 : 卫 生 ; 一 般 大 学 资 金 和 非 定 向 研 究 : 医 学 163

176 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 10. 为 其 他 目 标 而 资 助 的 卫 生 相 关 研 究, 例 如 军 事 医 学 研 究 核 机 构 的 健 康 和 安 全 研 究, 或 者 作 为 产 业 政 策 的 一 部 分 对 相 关 企 业 R&D 的 支 持, 如 果 相 关 数 据 是 可 获 取 的, 也 应 包 含 在 与 卫 生 相 关 的 R&D 之 内 11. 在 一 些 国 家 为 欧 盟 统 计 局 收 集 和 报 告 的 二 级 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 的 数 据 可 能 包 含 为 产 业 服 务 的 两 个 子 类 ( 见 表 1): 医 药 产 品 的 制 造 (NABS 0742); 内 外 科 设 备 以 及 矫 形 器 具 的 制 造 (NABS 0791) 表 1 识 别 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 与 卫 生 相 关 的 R&D 一 级 NABS 人 类 健 康 的 保 护 和 改 善 非 定 向 研 究 一 般 大 学 资 金 工 业 生 产 和 技 术 使 用 详 细 的 NABS 的 国 家 所 有 医 学 医 学 为 制 药 产 业 提 供 的 支 持 为 医 疗 器 械 产 业 提 供 的 支 持 资 料 来 源 : OECD 12. 或 许 最 重 要 的 差 别 是 一 般 大 学 资 金 或 非 定 向 研 究 中 的 与 卫 生 相 关 的 R&D, 而 不 是 医 学 ( 特 别 是 生 物 科 学 ) 领 域 的 与 卫 生 相 关 的 R&D 只 要 任 何 一 种 由 卫 生 研 究 理 事 会 或 类 似 研 究 计 划 资 助 的 R&D 包 括 在 非 定 向 研 究 中, 就 有 可 能 确 定 需 要 包 括 在 内 的 和 健 康 相 关 的 生 物 学 要 素 13. 由 于 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 仅 仅 涵 盖 中 央 政 府 预 算, 则 从 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 获 取 的 与 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 只 能 提 供 不 完 整 的 R&D 公 共 资 金 总 额 一 些 卫 生 R&D 可 能 是 由 预 算 外 公 共 来 源 资 助 的, 例 如 社 保 基 金 省 政 府 和 地 方 政 府 可 能 会 资 助 卫 生 R&D, 特 别 是 当 它 们 负 责 管 理 高 等 教 育 或 一 般 医 院 时 当 所 资 助 的 金 额 较 大 时, 应 该 将 其 纳 入 到 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 的 数 据 中, 以 便 得 出 政 府 对 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 资 助 总 额 164 建 立 国 内 卫 生 R&D 总 经 费 企 业 部 门 14. 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 中 有 两 种 制 造 业 主 要 与 卫 生 相 关 :

177 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 2423 制 药 ; 3311 医 疗 器 械 15. 综 合 考 虑, 这 些 可 以 被 认 为 是 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 核 心 成 分 ( 见 表 2), 尽 管 医 疗 器 械 可 能 首 先 需 要 专 门 抽 取 对 于 每 一 类 都 应 该 能 得 到 一 整 套 的 数 据, 从 而 使 其 可 以 按 资 金 来 源 和 R&D 人 员 的 职 业 和 资 格 来 编 制 总 的 内 部 R&D 数 据 表 2 基 于 实 施 单 位 报 告 数 据 的 与 卫 生 相 关 的 R&D: 企 业 部 门 种 类 制 药 产 业 (ISIC 第 3 修 订 版,2423) 医 疗 器 械 (ISIC 第 3 修 订 版,3311) 其 他 产 业 实 施 的 制 药 R&D 其 他 产 业 实 施 的 医 药 器 械 R&D 私 人 卫 生 服 务 (ISIC 第 3 修 订 版,851) 其 他 产 业 中 为 私 人 卫 生 服 务 而 进 行 的 R&D 来 源 可 以 从 产 业 集 团 或 产 品 领 域 的 R&D 调 查 中 获 取 需 要 从 产 业 集 团 或 产 品 领 域 R&D 调 查 中 专 门 提 取 也 许 可 以 从 产 品 领 域 分 类 其 他 功 能 分 类 或 制 药 产 业 的 外 部 R&D 经 费 中 获 取 也 许 可 以 从 产 品 领 域 分 类 其 他 功 能 分 类 或 医 疗 器 械 的 外 部 R&D 经 费 中 获 取 包 括 在 R&D 调 查 范 围 内 时 则 可 以 提 取 当 卫 生 服 务 是 一 个 独 立 的 产 品 集 团, 或 源 于 私 人 卫 生 服 务 的 外 部 R&D 经 费 时, 也 许 可 以 区 分 出 来 资 料 来 源 : OECD 16. 与 卫 生 相 关 的 R&D 也 发 生 在 卫 生 服 务 产 业 内 部 851 人 类 卫 生 活 动, 特 别 是 : 8511 医 院 ; 8519( 部 分 ) 测 试 实 验 室 医 药 分 析 或 诊 断 17. 这 些 或 许 根 本 不 会 包 括 在 R&D 调 查 之 中, 特 别 是 当 卫 生 服 务 主 要 面 向 公 众 时 如 果 它 们 被 包 含 在 R&D 调 查 之 中, 可 能 还 需 要 对 其 进 行 专 门 的 提 取, 包 括 对 资 金 来 源 和 R&D 人 员 的 提 取 18. 与 卫 生 相 关 的 R&D 可 能 在 制 药 产 业 医 疗 器 械 产 业 和 卫 生 服 务 产 业, 特 别 是 R&D 服 务 产 业 和 信 息 技 术 服 务 产 业 ( 实 际 是 医 学 分 析 和 测 试 实 165

178 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 验 室 ) 里 的 服 务 中 实 施 识 别 卫 生 R&D 构 成 的 最 好 办 法 是 通 过 产 业 领 域 和 产 品 领 域 的 交 叉 表 这 将 详 细 揭 示 有 多 少 制 药 方 面 的 R&D 是 在 产 业 外 部 实 施 的, 以 及 制 药 产 业 内 的 企 业 是 否 参 与 了 其 他 产 品 的 R&D 必 须 对 服 务 中 附 加 的 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 资 金 来 源 以 及 相 关 R&D 人 员 进 行 估 算 当 生 产 领 域 的 数 据 不 能 获 得 时, 可 以 对 其 他 系 列 的 数 据 进 行 调 查, 以 获 得 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 附 加 信 息, 包 括 按 科 学 ( 医 学 ) 领 域 分 类 的 R&D 按 社 会 经 济 目 标 分 类 ( 卫 生 作 为 社 会 经 济 目 标 ) 的 R&D, 或 制 药 产 业 和 医 疗 器 械 产 业 的 外 部 经 费 必 须 注 意 确 保 生 物 科 技 公 司 的 相 关 R&D 包 括 在 内 非 市 场 部 门 ( 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 高 等 教 育 部 门 ) 的 R&D 19. 一 些 国 家 进 行 包 括 所 有 R&D 机 构 的 标 准 调 查, 且 这 些 机 构 是 根 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 中 的 执 行 部 门 分 类 的 其 他 国 家 则 对 每 个 部 门 进 行 分 别 的 调 查 一 般 方 法 20. 本 手 册 建 议 根 据 科 学 领 域 和 社 会 经 济 目 标 (SEO) 来 进 行 分 类 和 数 据 收 集, 例 如 医 学, 既 可 按 机 构 分 类 也 可 按 功 能 分 类, 又 如 若 基 于 社 会 经 济 目 标, 则 卫 生 为 一 项 功 能 分 类 21. 经 验 表 明, 无 论 是 作 为 社 会 经 济 目 标 的 卫 生, 还 是 作 为 科 学 领 域 的 医 学 研 究, 都 不 足 以 充 分 地 描 述 与 卫 生 相 关 的 R&D 领 域 应 将 两 者 结 合, 如 表 3 所 示 社 会 经 济 目 标 表 3 根 据 科 学 领 域 和 社 会 经 济 目 标 识 别 与 卫 生 相 关 的 R&D 医 学 / 卫 生 生 物 科 学 科 学 技 术 领 域 其 他 自 然 科 学 和 工 程 社 会 科 学 和 人 文 科 学 人 类 健 康 的 保 护 和 改 善 X X X X 非 定 向 研 究 X? 其 他 X 表 示 包 括 在 内 资 料 来 源 :OECD X 166

179 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 22. 核 心 部 分 是 由 所 有 的 医 学 卫 生 R&D 和 ( 或 ) 作 为 社 会 经 济 目 标 的 卫 生 R&D 组 成 的 ( 如 表 3 中 的 黑 体 字 所 示 ) 如 何 获 得 这 个 核 心 将 取 决 于 每 个 国 家 是 如 何 应 用 这 两 种 分 类 的 理 论 上, 当 科 学 分 类 领 域 与 表 3 中 的 分 类 相 匹 配 时, 不 包 含 在 医 学 之 中 社 会 经 济 目 标 的 卫 生 类 别 几 乎 没 有 R&D 然 而, 由 于 目 前 对 于 遗 传 学 的 分 类 不 是 很 清 楚, 因 此 生 物 科 学 一 栏 以 及 识 别 生 物 学 R&D 有 多 少 是 作 为 非 定 向 研 究 这 一 潜 在 问 题 都 和 卫 生 相 关 估 算 23. 获 取 资 金 来 源 和 计 算 R&D 人 员 数 据 来 做 这 样 的 合 成 会 涉 及 到 一 些 24. 这 些 功 能 的 或 半 功 能 的 方 法 可 由 一 些 数 据 补 充 或 代 替, 这 些 数 据 以 国 家 机 构 分 类 关 于 国 家 卫 生 R&D 系 统 的 局 部 认 知 和 资 助 来 源 的 附 加 材 料 为 基 础 例 如, 可 以 在 政 府 和 私 人 非 营 利 (PNP) 部 门 建 立 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 国 家 核 心 实 施 单 位 名 单, 这 样 可 以 从 它 们 的 应 答 中 进 行 专 门 的 数 据 获 取 高 等 教 育 部 门 25. 当 教 学 机 构 收 到 详 细 的 R&D 问 卷 时, 卫 生 相 关 的 R&D 数 据 可 以 和 其 他 受 调 查 单 位 的 R&D 一 样 编 制 然 而, 它 们 往 往 不 会 收 到 这 种 问 卷, 而 且 数 据 都 来 源 于 更 简 单 的 问 卷 或 者 是 根 据 行 政 来 源 的 数 据 而 编 制 通 常 会 有 对 主 要 科 学 领 域 的 细 分, 但 有 时 没 有 26. 因 此, 核 心 类 别 是 作 为 机 构 类 别 的 医 学, 其 内 部 经 费 资 金 来 源 和 R&D 人 员 都 应 是 可 以 获 得 的 然 而, 如 果 分 类 单 位 过 大 ( 例 如 医 学 系 ), 则 在 其 他 系 ( 如 生 物 科 学 系 和 社 会 科 学 系 ) 的 与 卫 生 相 关 的 R&D 便 可 能 会 被 排 除 在 外 R&D 资 金 通 常 分 为 直 接 资 金 和 一 般 大 学 资 金 (GUF), 可 以 从 直 接 资 金 的 机 构 来 源 中 获 得 详 细 信 息 当 直 接 研 究 资 金 从 卫 生 研 究 委 员 会 卫 生 部 门 的 项 目 医 疗 慈 善 机 构 或 制 药 产 业 流 向 非 医 学 系 时, 应 该 加 上 这 些 资 金 私 人 非 营 利 部 门 27. 建 议 根 据 科 学 领 域 进 行 机 构 分 类, 大 部 分 成 员 国 都 运 用 这 种 分 类 方 法, 将 私 人 非 营 利 部 门 分 离 出 来 医 学 中 的 R&D 经 费 属 于 核 心 分 类, 资 金 来 源 和 人 员 数 据 也 应 该 是 可 用 的 在 此 部 门 中, 医 学 经 费 通 常 比 作 为 社 会 经 济 目 标 的 卫 生 经 费 更 高 除 非 社 会 科 学 中 的 单 位 实 施 卫 生 服 务 R&D, 或 自 然 167

180 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 科 学 中 的 一 般 生 命 科 学 单 位 实 施 医 学 研 究, 否 则 就 不 太 可 能 有 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 附 加 经 费 28. 当 没 有 按 照 科 学 领 域 分 类 时, 则 相 关 单 位 就 必 须 依 据 地 方 认 知 进 行 单 独 筛 选 这 一 部 门 可 能 包 括 大 量 属 于 医 疗 慈 善 的 研 究 单 位, 不 应 该 因 为 其 小 而 将 其 忽 略 政 府 部 门 29. 本 手 册 没 有 为 政 府 部 门 建 议 一 种 机 构 分 类, 常 用 的 方 法 是 依 照 国 家 管 理 类 别 来 划 分 鉴 于 这 些 原 因, 加 之 政 府 部 门 中 与 卫 生 相 关 的 R&D 在 政 府 部 门 中 组 织 方 式 的 国 际 差 异, 在 政 府 部 门 中 提 出 识 别 与 卫 生 相 关 的 R&D 的 标 准 方 法 是 非 常 困 难 的 30. 当 数 据 既 按 科 学 领 域 又 按 社 会 经 济 目 标 领 域 收 集 时, 作 为 社 会 经 济 目 标 的 卫 生 R&D 经 费 通 常 比 该 部 门 中 用 于 医 学 的 R&D 开 销 大, 尤 其 是 当 医 学 是 机 构 类 别 而 社 会 经 济 目 标 是 功 能 类 别 时 政 府 部 门 的 核 心 应 该 是 所 有 的 事 业 单 位 这 些 单 位 的 首 要 R&D 活 动 是 作 为 一 种 社 会 经 济 目 标 和 ( 或 ) 医 学 研 究 的 卫 生 所 有 其 他 机 构 内 进 行 的 在 此 领 域 和 ( 或 ) 相 关 社 会 经 济 目 标 的 R&D 都 应 该 被 包 括 在 内 可 以 通 过 机 构 和 功 能 的 交 叉 分 类, 或 者 是 其 他 来 源 获 取 相 关 附 加 信 息, 例 如 R&D 预 算 的 项 目 描 述 机 构 的 年 度 报 告 等 特 别 机 构 的 问 题 31. 在 政 府 或 高 等 教 育 部 门 的 R&D 实 施 单 位 中, 一 些 国 家 拥 有 包 括 多 学 科 的 研 究 委 员 会 这 些 研 究 委 员 会 在 非 定 向 研 究 中 作 为 社 会 经 济 目 标 分 类, 同 时 并 没 有 像 手 册 中 建 议 的 那 样 分 解 在 生 命 科 学 上 的 经 费 由 于 这 些 资 金 的 用 途 指 向 于 基 础 研 究, 因 此 很 难 识 别 其 中 的 卫 生 相 关 成 分 32. 当 获 取 与 卫 生 相 关 的 R&D 资 金 时, 参 照 在 国 家 R&D 调 查 中 对 医 院 的 范 围 和 分 类 的 处 理 是 非 常 有 用 的 国 内 卫 生 R&D 总 经 费 合 计 33. 原 则 上, 国 内 卫 生 R&D 总 经 费 是 通 过 汇 总 4 个 执 行 部 门 中 的 与 卫 生 相 关 的 R&D 获 得 的 资 金 来 源 是 根 据 合 计 每 个 部 门 为 实 施 与 卫 生 相 关 的 168

181 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D R&D 而 接 收 的 来 自 企 业 部 门 政 府 部 门 私 人 非 营 利 部 门 高 等 教 育 部 门 和 国 外 的 资 金 而 获 取 的 在 这 一 阶 段, 核 对 任 何 资 助 单 位 报 告 的 数 据, 还 有 计 算 关 于 卫 生 的 国 内 R&D 总 经 费 是 会 有 用 的 差 异 是 会 有 的, 但 是 如 果 存 在 巨 大 的 差 异, 例 如 医 疗 慈 善 报 告 的 研 究 资 助 比 私 人 非 营 利 部 门 资 助 的 国 内 卫 生 R&D 总 经 费 要 高 出 很 多, 那 就 需 要 做 进 一 步 的 调 查 信 息 通 信 技 术 相 关 的 R&D 34. 近 年 来,OECD 的 信 息 社 会 指 标 工 作 小 组 为 信 息 通 信 技 术 (ICT) 部 门 ( 或 更 广 泛 的, 信 息 经 济 部 门 ) 开 发 统 计 数 据 和 指 标 开 展 了 大 量 的 工 作 目 的 是 开 发 统 计 数 据 和 指 标, 以 便 更 好 地 了 解 信 息 经 济 和 信 息 社 会 35. 一 个 重 要 的 转 折 点 是 基 于 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 第 3 修 订 版 的 ICT 部 门 的 定 义 达 成 了 一 致 这 一 定 义 识 别 了 其 主 要 活 动 是 生 产 或 分 配 ICT 产 品 或 服 务 的 重 点 产 业, 并 且 组 成 了 一 个 类 似 的 ICT 生 产 部 门 这 一 定 义 需 要 一 个 基 于 产 品 的 定 义 进 行 补 充 36. 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 中 属 于 ICT 部 门 的 清 单 如 下 : 制 造 业 3000 办 公 会 计 和 计 算 设 备 3130 绝 缘 线 和 电 缆 3210 电 子 管 和 其 他 电 子 元 件 3220 电 视 机 和 无 线 电 发 射 机 以 及 电 话 电 报 设 备 3230 电 视 机 和 无 线 电 接 收 器 声 音 和 视 频 记 录 或 复 制 设 备 及 相 关 物 品 3312 用 于 测 量 检 查 测 试 导 航 以 及 其 他 目 的 的 工 具 和 设 备, 工 业 流 程 设 备 除 外 3313 工 业 流 程 控 制 设 备 服 务 业 5150 机 械 设 备 和 供 应 品 的 批 发 ( 在 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3.1 修 订 版 中 限 制 在 5151 小 类 计 算 机 计 算 机 外 围 设 备 和 软 件 的 批 发 和 5152 小 类 电 子 和 通 信 零 件 和 设 备 的 批 发 上 ) 169

182 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 6420 电 信 7123 办 公 器 械 和 设 备 的 租 赁 ( 包 括 计 算 机 ) 72 计 算 机 及 相 关 活 动 37. 这 种 分 类 是 定 义 企 业 部 门 中 信 息 通 信 技 术 相 关 R&D 的 良 好 开 端 在 R&D 调 查 中, 仅 仅 可 以 获 得 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 中 的 二 级 分 类 数 据 这 导 致 直 接 运 用 这 个 清 单 有 些 困 难 此 外, 一 些 分 类 包 含 非 常 有 限 的 ICT 内 容 (ISIC 3130) 或 者 与 R&D 调 查 不 够 相 关 ( 如 批 发 或 租 赁 类 别 ) 因 此,ICT 相 关 R&D 的 可 操 作 性 定 义 可 能 包 括 ISIC ( 制 造 业 中 的 ICT 相 关 R&D) 和 ISIC 64 和 ISIC 72( 服 务 中 的 ICT 相 关 R&D) 38. 上 述 分 类 需 要 一 个 为 定 义 ICT 相 关 研 究 更 相 关 的 分 类 来 补 充, 例 如, 功 能 分 类 中 的 产 品 领 域 分 类 目 前 正 在 进 行 的 一 项 工 作 是 达 成 国 际 性 的 建 议, 以 确 定 哪 些 产 品 领 域 应 该 是 和 ICT 相 关 的 尽 管 产 品 领 域 分 类 没 有 应 用 在 每 个 国 家 的 R&D 调 查 中, 但 如 果 产 品 领 域 的 定 义 能 够 达 成 一 致, 或 许 更 有 利 于 定 义 企 业 部 门 中 的 ICT 相 关 R&D 本 手 册 第 4 章 第 4.3 节 中 包 含 一 个 关 于 R&D 调 查 中 产 品 领 域 分 类 运 用 的 更 清 楚 的 建 议 产 品 领 域 是 由 企 业 的 最 终 产 品 决 定 的 这 意 味 着, 举 例 来 说, 汽 车 制 造 商 为 汽 车 内 部 软 件 所 做 的 R&D 将 不 会 被 认 为 是 ICT 相 关 R&D, 因 为 软 件 不 是 汽 车 制 造 商 的 最 终 产 品 但 是, 如 果 软 件 购 自 外 部 公 司, 那 个 公 司 为 软 件 产 品 所 做 的 任 何 R&D 工 作 都 被 认 为 是 ICT 相 关 R&D 39. 运 用 产 品 领 域 分 类 可 能 产 生 的 一 个 问 题 是,R&D 调 查 中 使 用 的 产 品 领 域 分 类 的 合 并 层 次 过 广, 以 至 于 无 法 区 别 根 据 非 常 分 散 的 产 品 组 而 定 义 的 ICT 相 关 R&D 40. 与 ICT 相 关 的 R&D, 或 更 广 泛 地 说, 与 信 息 经 济 和 信 息 社 会 相 关 的 R&D 也 发 生 在 其 他 执 行 部 门 里 这 里, 按 科 学 领 域 分 类 是 有 用 的 然 而, 本 手 册 第 3 章 中 推 荐 的 科 学 领 域 分 类 对 定 义 ICT 相 关 R&D 并 不 是 很 有 帮 助 我 们 正 着 手 开 发 一 种 可 用 于 统 计 目 的 的 新 的 科 学 领 域 分 类 方 法 这 种 新 方 法 对 识 别 自 然 科 学 工 程 技 术, 或 许 包 括 社 会 科 学 等 之 中 与 ICT 部 门 相 关 的, 或 更 广 泛 地 与 信 息 经 济 和 信 息 社 会 相 关 的 分 支 领 域 是 非 常 重 要 的 例 如 计 算 机 硬 件 通 讯 技 术 和 信 息 计 算 机 和 通 讯 科 学 在 一 些 国 家 使 用 非 常 详 细 地 170

183 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 按 科 学 领 域 的 分 类 确 实 会 有 困 难 这 将 影 响 它 们 运 用 按 科 学 领 域 分 类 编 制 ICT 相 关 R&D 信 息 的 可 能 性 41. 理 论 上, 按 社 会 经 济 目 标 (SEO) 的 分 类 也 可 以 用 于 辨 别 ICT 相 关 R&D 相 关 的 次 级 分 类 包 括 在 现 有 的 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 的 二 级 层 次 中 然 而, 详 细 到 这 一 水 平 上 的 社 会 经 济 目 标 分 类 仅 在 一 些 欧 盟 国 家 得 到 运 用 生 物 技 术 相 关 的 R&D 引 言 42. 生 物 技 术 被 认 为 有 潜 力 成 为 下 一 个 对 未 来 经 济 发 展 产 生 重 要 影 响 的 普 适 技 术 经 济 合 作 与 发 展 组 织 正 在 开 发 一 个 测 度 生 物 技 术 活 动 的 统 计 框 架, 并 进 一 步 确 定 使 用 者 对 生 物 技 术 活 动 指 标 和 生 物 技 术 效 果 指 标 的 需 求 基 于 以 上 考 虑, 一 个 生 物 技 术 调 查 的 模 型 正 在 开 发 为 帮 助 模 型 开 发, 生 物 技 术 的 单 独 定 义 和 技 术 清 单 已 作 为 下 一 步 工 作 的 基 础 取 得 一 致, 并 在 本 附 录 的 结 尾 列 出 分 类 43. 分 类 通 常 被 用 来 界 定 一 个 领 域 因 为 生 物 技 术 是 一 种 工 艺 技 术, 不 同 于 一 个 产 品 或 一 个 产 业, 所 以 基 于 现 有 的 分 类 是 不 容 易 识 别 的 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 是 经 济 活 动 的 国 际 标 准 分 类, 在 20 世 纪 80 年 代 进 行 修 订 时, 人 们 对 生 物 技 术 的 关 注 非 常 有 限 当 时, 在 ISIC 的 任 何 层 次 ( 部 组 类 ) 上 都 无 法 找 出 具 体 的 生 物 技 术 产 业 在 分 类 的 下 一 个 主 要 修 订 中, 出 现 了 一 些 关 于 识 别 生 物 技 术 相 关 产 业 可 能 性 的 初 步 讨 论 这 种 情 形 同 中 心 产 品 组 分 类 (CPC) 以 及 商 品 名 称 及 编 码 协 调 制 度 HS 2002 几 乎 相 同 44. 在 目 前 的 这 些 分 类 中, 按 科 学 领 域 和 社 会 经 济 目 标 分 类 的 更 多 R&D 相 关 类 别 并 不 适 合 生 物 技 术 的 识 别 生 物 技 术 与 本 手 册 中 推 荐 的 好 几 个 主 要 科 学 领 域 相 关, 包 括 自 然 科 学 工 程 技 术 医 学 和 农 业 科 学 也 许 可 以 基 于 按 科 学 领 域 的 更 详 细 分 类 来 识 别 生 物 技 术, 这 些 更 详 细 的 分 类 包 括 主 要 科 学 领 域 中 已 获 得 一 致 认 同 的 次 级 领 域 在 修 改 按 科 学 领 域 分 类 的 工 作 中 必 须 研 究 这 个 问 题 171

184 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 45. 澳 大 利 亚 的 经 验 表 明 了 基 于 按 科 学 领 域 的 详 细 分 类 识 别 生 物 技 术 相 关 R&D 的 可 能 性 澳 大 利 亚 的 分 类 有 一 个 叫 做 生 物 技 术 的 专 门 类 别, 但 分 类 中 同 时 也 有 不 同 分 类 水 平 的 相 关 类 别, 例 如 生 物 化 学 和 细 胞 生 物 遗 传 学 微 生 物 学 工 业 生 物 技 术 生 物 修 复 学 生 物 材 料 和 医 学 生 物 技 术 46. 很 难 在 任 何 修 改 过 的 按 社 会 经 济 目 标 的 分 类 中 识 别 出 生 物 技 术 模 型 调 查 47. 因 此, 只 有 通 过 开 发 针 对 生 物 技 术 的 专 门 调 查 或 在 现 有 的 调 查 ( 如 R&D 调 查 ) 中 询 问 附 加 的 问 题, 才 能 获 得 生 物 技 术 R&D 或 使 用 生 物 技 术 的 信 息 方 法 一 正 在 探 索 中, 以 便 能 开 发 生 物 技 术 的 模 型 调 查 方 法 二 是 通 过 使 用 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 生 物 技 术 定 义 来 从 常 规 R&D 调 查 中 获 取 生 物 技 术 R&D 信 息 在 R&D 调 查 中 加 入 关 于 生 物 技 术 的 问 题 48. 下 面 的 段 落 中 将 讨 论 在 现 有 R&D 调 查 中 增 加 问 题 49. 将 关 于 生 物 技 术 的 专 门 问 题 加 入 R&D 调 查 或 附 在 调 查 上 存 在 着 一 些 限 制, 包 括 : 应 该 将 变 量 列 入 一 般 R&D 调 查 的 框 架 ; 应 该 有 描 述 与 生 物 技 术 相 关 R&D 的 适 当 分 类 ; 有 关 生 物 技 术 的 补 充 只 能 少 量 地 增 加 应 答 负 担 50. 约 有 十 来 个 国 家 在 获 得 关 于 生 物 技 术 R&D 在 总 的 R&D 经 费 份 额 的 信 息 上 有 经 验 在 受 关 注 的 一 系 列 技 术 活 动 中, 常 常 会 问 及 一 个 问 题, 生 物 技 术 便 是 其 中 之 一 调 查 会 给 出 一 个 定 义 或 一 系 列 相 关 技 术, 或 两 者 的 结 合 不 同 的 调 查 所 使 用 的 定 义 不 同 为 了 提 高 可 比 性, 推 荐 使 用 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 定 义 ( 本 附 录 结 尾 部 分 列 出 的 定 义 和 清 单 ) 这 可 能 会 是 获 得 更 具 可 比 性 的 生 物 技 术 R&D 数 据 的 第 一 步 可 以 在 一 般 的 R&D 调 查 中 询 问 以 下 问 题 : 上 述 报 告 的 R&D 中 是 否 包 括 任 何 有 关 生 物 技 术 的 R&D( 请 见 定 义 )? 172

185 附 录 4 与 卫 生 信 息 通 信 技 术 以 及 生 物 技 术 相 关 的 R&D 是 ( ) 否 ( ) 如 果 为 是, 请 提 供 关 于 上 述 报 告 的 R&D 内 部 总 经 费 中 用 于 生 物 技 术 R&D 份 额 的 估 算 值 % 51. 为 了 指 导 填 表 人, 应 该 提 供 经 济 合 作 与 发 展 组 织 关 于 生 物 技 术 的 定 义, 基 于 清 单 的 定 义 可 能 更 有 用, 但 两 者 都 需 要 52. 另 一 个 需 要 考 虑 的 问 题 是 生 物 技 术 R&D 经 费 在 R&D 公 共 资 金 中 的 比 重 这 一 变 量 的 详 细 公 式 可 能 需 要 进 一 步 地 阐 述 53. 鉴 于 科 学 和 技 术 的 相 互 作 用 在 生 物 技 术 领 域 尤 为 强 烈, 也 建 议 在 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 其 他 部 门 中 包 含 此 类 R&D 调 查 问 题 有 几 个 国 家 的 经 验 表 明 这 是 可 行 的 54. 为 了 对 生 物 技 术 在 R&D 中 所 起 作 用 进 行 更 广 泛 可 比 较 的 考 察, 推 荐 在 尽 可 能 多 的 成 员 国 R&D 调 查 中 加 入 一 些 有 关 生 物 技 术 R&D 的 简 单 问 题 55. 生 物 技 术 是 一 个 多 学 科 领 域 这 给 以 调 查 为 目 的 而 进 行 的 生 物 技 术 分 类 带 来 了 特 殊 问 题 当 前 经 济 合 作 与 发 展 组 织 对 生 物 技 术 的 定 义 是 初 步 的, 并 主 要 试 用 于 企 业 部 门 的 R&D 调 查 中 为 获 得 可 比 性, 该 定 义 也 被 推 荐 应 用 于 其 他 的 部 门 在 所 有 部 门 使 用 此 定 义 所 得 到 的 经 验 将 导 致 当 前 定 义 的 进 一 步 修 正 OECD 关 于 生 物 技 术 的 定 义 56. 将 科 学 技 术 应 用 于 生 物 体 及 生 物 体 的 部 分 产 品 和 模 型, 来 改 变 生 命 物 质 材 料 或 非 生 命 物 质 材 料, 以 产 生 知 识 产 品 和 服 务 基 于 清 单 的 定 义 如 下 ( 提 示 性 的, 并 非 全 部 ): DNA( 编 码 ): 基 因 组 学, 药 物 遗 传 学, 基 因 测 定,DNA 173

186 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 序 列 / 合 成 / 扩 增 / 基 因 工 程 蛋 白 质 和 分 子 ( 功 能 模 块 ): 蛋 白 质 / 微 氨 酸 排 列 / 合 成, 油 脂 / 蛋 白 糖 基 化 工 程, 蛋 白 质 组 学, 激 素 和 生 长 因 子, 细 胞 受 体 / 信 号 传 导 / 细 胞 信 息 素 细 胞 与 组 织 培 养 技 术 与 工 程 : 细 胞 / 组 织 培 养, 组 织 工 程, 分 子 杂 交, 细 胞 融 合, 疫 苗 / 免 疫, 胚 胎 培 养 过 程 生 物 技 术 : 生 物 反 应, 发 酵, 生 物 工 艺, 生 物 浸 取, 生 物 制 浆, 生 物 漂 白, 生 物 脱 硫, 生 物 修 复 和 生 物 过 滤 亚 细 胞 生 物 体 : 基 因 治 疗, 病 毒 载 体 174

187 附 录 5 获 取 区 域 R&D 数 据 的 方 法 引 言 1. 在 本 手 册 第 5 章 和 第 6 章 中, 关 于 按 区 域 来 划 分 R&D 人 员 和 R&D 经 费 数 据 方 面 做 了 建 议 本 附 录 简 要 地 讨 论 这 样 做 的 各 种 方 法 这 些 方 法 来 自 于 欧 盟 统 计 局 的 工 作, 它 们 已 经 对 此 进 行 过 深 入 的 研 究 区 域 数 据 可 以 通 过 划 分 统 计 单 位 直 接 得 到, 或 在 调 查 中 加 入 关 于 这 种 细 目 分 类 的 单 独 问 题 得 到 本 附 录 没 有 讨 论 区 域 细 分 的 细 节 问 题, 这 必 须 由 国 家 或 国 际 对 R&D 信 息 的 需 求 决 定 对 统 计 单 位 的 分 类 2. 在 很 多 情 况 下, 基 于 实 体 的 邮 政 地 址 将 统 计 单 位 进 行 区 域 划 分 是 可 能 并 且 可 行 的 这 种 方 法 的 优 势 是 所 有 的 变 量 都 会 按 区 域 自 动 获 得 但 如 果 使 用 抽 样, 则 可 能 出 现 问 题, 因 为 地 区 很 少 能 被 用 作 分 层 变 量 对 于 R&D 变 量 的 区 域 化, 理 想 的 解 决 方 法 是 使 统 计 单 位 足 够 小, 以 避 免 其 在 几 个 区 域 都 有 活 动 在 很 多 情 况 下 这 意 味 着 需 要 划 分 到 基 层 单 位 然 而, 从 数 据 收 集 以 及 按 产 业 编 制 有 意 义 的 全 国 总 量 数 据 的 角 度 来 看, 总 体 上 这 是 不 可 行 的 R&D 调 查 的 数 据 通 常 只 能 在 机 构 整 体 这 一 层 面 上 获 得, 如 果 把 这 些 单 位 划 分 为 更 小 的 单 位, 将 会 给 填 表 人 和 调 查 机 构 带 来 额 外 的 工 作 如 果 以 基 层 单 位 为 统 计 单 位, 根 据 产 业 进 行 部 门 数 据 合 并 也 可 能 产 生 很 大 的 差 别 因 此, 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 推 荐 使 用 机 构 整 体 作 为 所 有 部 门 中 R&D 调 查 的 最 合 适 单 位, 高 等 教 育 部 门 除 外 3. 然 而, 将 在 很 多 区 域 都 有 活 动 的 大 型 单 位 归 为 一 个 单 独 区 域 将 导 致 细 目 分 类 出 现 失 真 因 此 在 这 里 推 荐, 如 果 不 可 能 在 区 域 细 目 分 类 中 使 用 单 独 问 题 ( 如 下 所 述 ), 那 么 可 以 对 最 重 要 的 变 量 (R&D 经 费 R&D 人 员 ) 按 区 域 使 用 单 独 细 目 分 类, 至 少 对 最 大 的 单 位 应 如 此 如 果 不 可 能 直 接 得 到 这 些 信 息, 那 么 可 能 不 得 不 以 与 R&D 可 能 密 切 相 关 的 变 量 为 基 础 来 进 行 估 算

188 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 4. 依 据 用 于 获 得 高 等 教 育 部 门 数 据 的 方 法, 将 基 层 组 织 单 位 ( 例 如 大 学 的 学 院 或 相 应 单 位 ) 作 为 统 计 单 位 将 更 可 行 在 这 种 情 况 下, 区 域 数 据 可 以 直 接 得 到 否 则, 就 可 以 使 用 以 上 和 以 下 部 分 中 讨 论 的 方 法 在 区 域 的 细 目 分 类 中 提 出 单 独 的 问 题 5. 同 上 面 的 方 法 相 比, 这 个 方 法 可 使 区 域 细 目 分 类 更 为 精 确 当 缺 少 基 层 组 织 层 面 上 的 信 息 时, 它 可 以 当 作 一 种 替 代 的 方 法 使 用 问 题 可 以 用 很 多 方 式 提 出 下 表 指 出 了 需 要 询 问 的 信 息, 但 没 有 提 出 有 关 问 题 的 表 达 方 式 或 变 量 优 先 次 序 方 面 的 建 议 区 域 市 或 基 层 单 位 R&D 人 员 ( 职 员 总 数 ) R&D 人 员 (FTE) R&D 经 费 6. 可 以 直 接 询 问 区 域 信 息 然 而, 在 一 些 国 家 中, 填 表 人 可 能 不 知 道 区 域 是 怎 样 定 义 的, 那 么 用 以 替 代 的 第 二 种 方 法 是 询 问 下 级 单 位 所 属 的 市, 然 后 将 它 们 编 码 到 合 适 的 区 域 第 三 种 方 法 是 询 问 基 层 单 位, 并 尽 量 确 定 基 层 单 位 的 地 址 通 常 在 基 层 单 位 层 面 上 得 到 需 要 区 域 化 的 变 量 是 可 能 的 这 张 表 需 要 增 加 有 关 区 域 研 究 人 员 数 据 的 额 外 栏 目 这 种 方 法 可 能 随 需 要 使 用 的 因 素 越 来 越 多 而 产 生 抽 样 的 问 题 176

189 附 录 6 其 他 国 际 组 织 的 科 技 指 标 工 作 1. 其 他 国 际 组 织 与 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 一 样, 也 考 虑 到 了 在 不 同 国 家 收 集 的 R&D 数 据 和 其 他 科 技 指 标 的 比 较 问 题, 这 些 国 家 在 教 育 和 研 究 方 面 有 着 不 同 的 机 构 类 型 和 传 统 本 附 录 提 供 了 不 同 国 际 组 织 发 展 科 技 指 标 活 动 的 概 览 联 合 国 教 科 文 组 织 2. 从 1965 年 起, 联 合 国 教 科 文 组 织 (UNESCO) 统 计 局 就 组 织 了 对 科 技, 尤 其 是 R&D 数 据 的 系 统 收 集 分 析 出 版 和 标 准 化 工 作 1966 年, 向 各 成 员 国 分 发 了 第 一 份 试 验 性 调 查 表 1969 年, 确 立 了 标 准 化 定 期 调 查 制 度 此 外, 还 根 据 自 1970 年 以 来 对 世 界 范 围 专 业 人 力 资 源 R&D 人 员 与 经 费 的 统 计 调 查 所 获 得 的 资 料, 建 立 了 一 个 覆 盖 约 100 多 个 国 家 与 地 区 的 数 据 库 这 些 数 据, 不 仅 定 期 刊 载 于 联 合 国 教 科 文 组 织 出 版 物 联 合 国 教 科 文 组 织 统 计 年 鉴 (UNESCO 年 刊 至 1999 年 ) 上, 还 用 于 撰 写 专 门 报 告 及 分 析 研 究, 如 世 界 科 学 报 告 3. 调 查 使 用 的 方 法 体 系 是 在 世 界 各 国 专 家 的 协 助 下 逐 渐 完 善 的, 并 在 联 合 国 教 科 文 组 织 调 查 实 施 的 过 程 中 和 相 关 的 会 议 上 详 细 地 讨 论 过 目 的 是 使 所 收 集 的 科 学 技 术 活 动 (STA) 的 信 息 可 以 最 大 限 度 地 进 行 国 际 比 较 继 1975 年 和 1976 年 方 法 体 系 的 研 究 之 后, 联 合 国 教 科 文 组 织 秘 书 处 在 外 部 专 家 的 帮 助 下 起 草 了 关 于 科 学 技 术 统 计 国 际 标 准 化 的 建 议 的 草 案,1978 年 经 政 府 专 家 会 议 讨 论 后, 提 议 联 合 国 教 科 文 组 织 大 会 通 过 采 纳 这 个 建 议 细 化 了 国 际 统 计 标 准, 使 其 适 用 于 所 有 的 成 员 国, 既 包 括 拥 有 先 进 的 S&T 统 计 制 度 的 国 家, 也 包 括 还 在 建 立 这 种 制 度 的 国 家 尽 管 该 草 案 旨 在 提 供 标 准 化 的 科 学 技 术 活 动 信 息, 但 重 点 仍 是 R&D 不 过, 也 提 出 了 应 将 统 计 范 围 逐 渐 扩 大 到 R&D 以 外 4. 随 着 建 议 的 采 纳, 联 合 国 教 科 文 组 织 提 出 分 两 个 连 续 的 阶 段 逐 步 在

190 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 国 际 范 围 内 实 施 这 一 建 议, 第 一 阶 段, 应 在 采 纳 建 议 后 至 少 5 年 内, 仅 对 所 有 执 行 部 门 的 R&D 活 动 及 所 有 储 备 的 或 经 济 活 动 中 的 专 业 人 力 资 源 进 行 统 计 在 第 二 阶 段, 将 统 计 范 围 扩 展 到 科 学 技 术 服 务 (STS) 以 及 高 等 教 育 阶 段 的 科 学 技 术 教 育 和 培 训 (STET) 1984 年, 联 合 国 教 科 文 组 织 发 布 了 关 于 科 技 统 计 国 际 标 准 的 手 册 (UNESCO,1984b) 并 且 发 表 了 修 订 版 的 科 学 技 术 统 计 工 作 指 南 (UNESCO,1984a) 供 成 员 国 使 用 在 这 一 段 工 作 中, 联 合 国 教 科 文 组 织 考 虑 到 了 其 他 国 际 组 织, 如 OECD 前 经 济 互 助 委 员 会 (CMEA) 和 美 洲 国 家 组 织 (OAS) 等 获 得 的 经 验 国 际 组 织 在 这 一 领 域 里 的 合 作 也 得 到 了 联 合 国 教 科 文 组 织 和 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 (ECE) 组 成 的 联 合 工 作 小 组 的 推 进 联 合 国 教 科 文 组 织 还 先 后 在 1969 年 1972 年 1976 年 和 1981 年 举 行 的 会 议 上 专 门 研 究 了 有 关 改 进 和 发 展 科 学 技 术 统 计 的 问 题 5. 自 1976 年 以 来, 联 合 国 教 科 文 组 织 也 做 出 了 各 种 努 力 开 发 收 集 科 技 信 息 与 文 献 (STID) 数 据 的 方 法 体 系, 并 于 1984 年 出 版 了 科 技 信 息 和 文 献 指 南 ( 试 用 )(UNESCO,1984c) 从 1981 年 开 始 了 建 立 收 集 科 学 技 术 教 育 与 培 训 统 计 资 料 的 方 法 体 系 工 作 联 合 国 教 科 文 组 织 还 进 行 了 对 世 界 不 同 地 区 的 案 例 研 究, 以 便 确 定 科 技 统 计 的 状 况 建 议 执 行 中 遇 到 的 问 题 以 及 对 新 科 技 指 标 的 需 求 6. 随 着 20 世 纪 80 年 代 至 90 年 代 早 期 发 生 的 变 化, 特 别 是 以 前 的 中 央 计 划 经 济 体 制 中 科 技 活 动 的 组 织 和 测 度 的 变 化, 一 个 专 门 的 联 合 国 教 科 文 组 织 科 技 统 计 的 外 部 评 价 项 目 在 1996 年 实 施 评 价 的 结 果 和 建 议 包 括, 联 合 国 教 科 文 组 织 的 统 计 项 目 应 该 将 其 方 法 体 系 与 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 保 持 一 致, 同 时 应 该 优 先 考 虑 进 一 步 开 发 适 合 所 有 国 家 需 要 的 国 际 科 技 指 标 7. 自 联 合 国 教 科 文 组 织 统 计 机 构 (UIS) 在 1999 年 建 立 以 来, 联 合 国 教 科 文 组 织 与 国 际 专 家 网 络 OECD 及 欧 盟 统 计 局 密 切 合 作, 将 活 动 重 点 放 在 科 技 中 需 要 的 政 策 现 有 科 技 统 计 系 统 和 能 力 的 基 本 国 际 评 估 中 评 估 的 主 要 目 标 是 帮 助 联 合 国 教 科 文 组 织 重 新 界 定 科 技 统 计 领 域 中 的 项 目 重 点 和 实 施 策 略 评 估 的 结 果 在 2003 年 可 以 得 到, 重 点 和 战 略 提 交 到 第 32 届 联 合 国 教 科 文 组 织 大 会 上 批 准 通 过, 并 于 2004 年 开 始 实 施 178

191 附 录 6 其 他 国 际 组 织 的 科 技 指 标 工 作 欧 盟 统 计 局 8. 欧 盟 统 计 局 (Eurostat) 及 其 由 欧 盟 (EU) 和 欧 洲 经 济 区 (EEA) 成 员 国 组 成 的 欧 洲 共 同 体 R&D 和 创 新 统 计 工 作 组 共 同 起 草 了 关 于 各 成 员 国 政 府 按 社 会 经 济 目 标 资 助 的 R&D 共 同 体 机 构 R&D 拨 款 R&D 人 员 区 域 分 布 R&D 经 费 和 欧 洲 专 利 申 请 情 况 的 年 度 报 告 此 报 告 通 过 对 每 个 成 员 国 进 行 年 度 调 查, 并 通 过 处 理 形 成 可 比 较 的 形 式 欧 盟 统 计 局 也 收 集 和 公 布 来 自 欧 盟 候 选 国 和 俄 罗 斯 的 R&D 和 创 新 统 计 数 据 9. 欧 盟 统 计 局 对 不 同 区 域 方 法 系 统 的 工 作 也 承 担 重 要 责 任 它 和 经 济 合 作 与 发 展 组 织 一 同 积 极 参 与 了 奥 斯 陆 手 册 的 第 1 次 修 订 (OECD,1997a) 创 新 调 查 的 方 法 体 系 在 欧 盟 统 计 局 制 订 和 协 调 开 展 的 3 轮 共 同 体 创 新 调 查 中 产 生 了 广 泛 的 影 响 欧 盟 统 计 局 开 发 了 关 于 R&D 和 创 新 统 计 区 域 数 据 方 面 的 手 册, 并 作 为 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 以 前 版 本 的 补 充 开 发 了 收 集 政 府 对 R&D 拨 款 数 据 的 指 南 欧 盟 统 计 局 也 与 经 济 合 作 与 发 展 组 织 一 同 积 极 参 与 关 于 科 学 技 术 人 力 资 源 的 堪 培 拉 手 册 的 开 发 工 作, 并 先 行 收 集 和 发 布 了 与 该 手 册 一 致 的 统 计 数 据 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 / 北 欧 工 业 基 金 会 年 以 来, 北 欧 国 家 在 R&D 统 计 领 域 一 直 通 过 合 作 来 协 调 它 们 的 工 作 直 至 1987 年, 合 作 的 组 织 者 是 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 (Nordforsk), 设 立 了 R&D 统 计 专 门 委 员 会 在 此 期 间, 有 多 个 工 作 小 组 讨 论 了 与 R&D 统 计 数 据 的 收 集 及 分 析 有 关 的 若 干 问 题, 主 要 是 北 欧 各 国 之 间 的 数 据 可 比 性 问 题 1974 年, 委 员 会 用 北 欧 语 言 出 版 了 北 欧 手 册 北 欧 手 册 是 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 详 细 补 充 其 中 若 干 章 节 译 成 了 英 语, 并 在 经 济 合 作 与 发 展 组 织 各 专 家 会 议 上 宣 讲 过 1978 年, 委 员 会 也 开 展 了 预 算 的 分 析 工 作, 并 用 北 欧 语 言 发 表 了 相 关 的 指 导 原 则 (Nordforsk, 1983) 1986 年 又 发 布 了 关 于 改 进 高 等 教 育 部 门 R&D 统 计 指 导 原 则 的 工 作 情 况 的 简 短 报 告 年, 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 与 北 欧 工 业 基 金 会 合 并, 后 者 接 管 了 R&D 统 计 专 门 委 员 会 委 员 会 继 续 对 发 展 北 欧 各 国 的 R&D 统 计 给 予 优 先 考 虑, 还 讨 论 了 对 预 测 数 据 的 需 求 和 为 收 集 这 类 数 据 建 立 方 法 体 系 等 主 题 最 近, 委 员 会 更 名 为 北 欧 科 技 指 标 发 展 小 组, 并 且 对 R&D 产 出 的 测 度 与 评 估 179

192 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 问 题 进 行 了 更 多 的 研 究 科 技 指 标 的 编 制 者 与 使 用 者 都 是 北 欧 科 技 指 标 发 展 小 组 的 成 员 年, 北 欧 工 业 基 金 会 为 创 新 研 究 成 立 了 一 个 专 门 小 组, 小 组 发 起 了 一 项 使 用 通 用 问 卷 的 北 欧 创 新 调 查, 也 组 织 了 几 个 国 际 研 讨 会 讨 论 创 新 调 查 的 指 导 准 则 在 此 基 础 上, 经 济 合 作 与 发 展 组 织 于 1992 年 采 纳 了 这 些 准 则, 并 据 此 出 版 了 奥 斯 陆 手 册 (OECD,1992) 在 20 世 纪 90 年 代, 其 活 动 主 要 集 中 在 R&D 统 计 ( 每 隔 一 年 ) 和 更 全 面 的 科 学 技 术 指 标 的 出 版 上 ( 间 隔 时 间 较 长 ) 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 13. 基 于 1994 年 末 在 阿 根 廷 基 尔 梅 斯 国 立 大 学 举 办 的 第 一 届 伊 美 科 技 指 标 研 讨 会 上 的 建 议, 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 (RICYT) 由 伊 美 科 技 促 进 发 展 方 案 (CYTED) 创 建 自 建 立 以 来, 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 就 一 直 和 美 洲 国 家 组 织 (OAS) 协 作 工 作 14. 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 的 总 体 目 标 是 在 国 际 合 作 的 框 架 下 促 进 拉 丁 美 洲 科 学 技 术 测 度 和 分 析 工 具 的 发 展, 以 便 将 它 们 作 为 政 治 工 具 更 多 地 用 于 决 策 制 定 15. 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 的 活 动 采 取 以 下 形 式 : 拉 丁 美 洲 关 于 科 学 技 术 指 标 问 题 的 研 讨 会 和 方 法 体 系 的 讨 论, 强 化 该 网 络 中 不 同 成 员 的 信 息 交 流 其 成 果 之 一 是 拉 丁 美 洲 技 术 创 新 指 标 手 册 波 哥 达 手 册 的 出 版 区 域 指 标 [ 伊 比 利 亚 和 美 洲 国 家 间 主 要 科 学 技 术 指 标 (Principales Indicadores de Ciencia y Tecnología) ] 的 系 列 出 版 拉 丁 美 洲 相 互 援 助 机 制 的 建 立 通 过 发 布 指 标 公 告 消 息 和 意 见 在 展 示 其 活 动 的 网 页 上 ( 定 期 发 布 更 新 指 标 信 息, 以 及 文 献 资 料 的 编 辑 来 传 播 信 息 180

193 附 录 7 其 他 科 技 指 标 引 言 1. 正 如 本 手 册 第 1 章 所 述, 现 实 日 益 明 显 地 表 明, 仅 有 R&D 统 计 不 足 以 描 述 与 科 学 技 术 发 展 有 关 的 所 有 投 入 和 产 出 ( 例 见 Freeman, 1987) 2. 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 认 识 到 了 促 进 R&D 指 标 以 外 的 指 标 制 定 工 作 的 必 要 性, 于 是 编 写 了 一 系 列 非 R&D 方 法 手 册 或 其 他 指 南 ( 见 第 1 章, 表 1.1) 这 些 手 册 旨 在 起 补 充 作 用, 目 的 是 为 适 时 描 述 全 部 科 技 活 动 的 状 况, 对 相 应 的 数 据 收 集 与 解 释 提 供 指 南 3. 本 附 录 概 述 了 源 于 这 些 指 南 的 7 个 系 列 的 这 类 指 标, 其 目 的 是 向 R&D 统 计 的 编 制 者 与 使 用 者 提 供 一 个 范 围, 以 便 在 总 的 科 技 体 系 框 架 内 建 立 R&D 指 标 本 附 录 还 概 述 了 各 个 领 域 数 据 的 来 源 与 可 获 取 性, 并 描 述 了 它 们 在 使 用 中 的 一 些 不 足 之 处 这 些 指 标 是 按 其 开 发 的 时 间 顺 序 来 介 绍 的 这 里 所 描 述 的 是 2002 年 的 情 况 专 利 统 计 范 围 4. 专 利 是 和 技 术 领 域 的 发 明 直 接 关 联 的 知 识 产 权 专 利 由 专 利 局 授 予 企 业 个 人 或 公 共 机 构 专 利 的 申 请 必 须 符 合 某 些 要 求 : 发 明 必 须 具 有 新 颖 性, 包 括 ( 非 明 显 的 ) 发 明 步 骤 并 且 能 够 在 工 业 中 应 用 对 于 一 个 国 家 来 说, 专 利 的 有 效 期 一 般 是 20 年 5. 为 了 便 于 国 际 比 较, 采 用 申 请 专 利 统 计 比 采 用 授 权 专 利 统 计 要 更 好 一 些, 这 是 因 为 专 利 申 请 日 期 与 授 予 日 期 之 间 的 时 间 间 隔 很 长, 在 某 些 国 家 甚 至 可 能 长 达 10 年

194 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 6. 以 知 识 产 权 局 对 专 利 申 请 的 简 单 计 数 统 计 为 基 础 的 专 利 指 标 会 受 到 各 种 来 源 偏 差 的 影 响, 如 国 际 比 较 中 的 不 足 ( 专 利 申 请 的 本 土 优 势 ) 或 同 一 个 专 利 局 授 予 的 不 同 专 利 的 巨 大 价 值 差 异 性 此 外, 各 国 专 利 规 则 的 差 异 使 得 很 难 在 两 个 ( 或 多 个 ) 专 利 局 之 间 进 行 专 利 统 计 的 比 较 7. 为 克 服 与 传 统 的 专 利 指 标 相 关 的 问 题 ( 如 上 所 述 ),OECD 一 直 致 力 于 开 发 一 种 基 于 专 利 的 新 型 指 标 : 专 利 族 数 量 专 利 族 被 定 义 为 为 了 保 护 单 个 的 发 明 而 在 不 同 国 家 获 得 的 一 套 专 利 ( 其 特 征 是 首 次 应 用 于 一 个 国 家 被 称 为 优 先 应 用 再 延 伸 到 其 他 国 家 专 利 局 ) 使 用 基 于 专 利 族 的 指 标 来 进 行 统 计 有 两 大 优 势 : 可 以 通 过 消 除 本 土 优 势 以 及 地 理 的 影 响 来 提 高 国 际 可 比 性 ; 包 含 在 专 利 族 中 的 专 利 具 有 很 高 的 价 值 8. 专 利 文 件 中 包 含 了 有 关 发 明 的 丰 富 的 信 息 来 源, 这 在 别 处 是 无 法 获 得 的, 因 此 构 成 了 对 测 度 科 学 技 术 信 息 传 播 的 传 统 信 息 来 源 的 重 大 补 充 ( 见 文 献 计 量 小 节 ) 专 利 文 件 包 括 以 下 信 息 :1) 技 术 特 征 ( 如 说 明 目 录 技 术 分 类 引 用 的 专 利 目 录 等 );2) 申 请 的 历 史 记 录 ( 如 优 先 日 期 发 布 日 期 在 有 关 国 家 备 案 的 日 期 授 予 日 期 等 );3) 发 明 者 的 信 息 ( 如 发 明 者 的 姓 名 和 住 址 居 住 国 家 申 请 者 姓 名 等 ) 专 利 统 计 的 使 用 9. 在 少 数 可 获 得 的 技 术 产 出 指 标 中, 最 常 用 的 也 许 就 是 基 于 专 利 的 指 标 基 于 专 利 的 指 标 为 一 个 国 家 创 新 活 动 ( 发 明 ) 的 产 出 提 供 了 测 度 关 于 创 新 活 动 的 决 定 性 因 素 和 影 响 的 科 学 文 献 越 来 越 多 地 使 用 总 的 ( 全 国 性 的 ) 或 企 业 层 面 上 的 专 利 数 据, 这 是 因 为 对 专 利 和 创 新 产 出 之 间 密 切 关 系 的 广 泛 认 可 专 利 数 据 还 通 过 描 述 技 术 依 赖 扩 散 和 渗 透 的 变 化 来 识 别 国 家 产 业 企 业 发 明 活 动 的 结 构 变 化 和 演 变 数 据 的 获 取 10. 国 家 专 利 局 和 国 际 专 利 局 [ 如 欧 洲 专 利 局 (EPO) 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO)] 是 数 据 的 主 要 来 源 OECD 以 主 要 科 技 指 标 (OECD, 半 年 刊 ) OECD 科 学 技 术 和 工 业 记 分 牌 (OECD, 两 年 出 版 一 次 ) 及 相 应 的 磁 带 和 光 盘 等 形 式, 为 成 员 国 汇 编 存 储 和 发 布 各 种 基 于 专 利 的 指 标 信 息 OECD 专 利 数 据 库 还 包 括 欧 洲 专 利 局 日 本 专 利 局 和 美 国 专 利 与 商 标 局 182

195 附 录 7 其 他 科 技 指 标 (USPTO) 存 档 的 专 利 信 息, 这 些 信 息 是 按 照 申 请 者 居 住 国 和 技 术 领 域 进 行 分 类 的 不 足 之 处 11. 在 使 用 专 利 指 标 对 R&D 产 出 及 创 新 活 动 进 行 测 度 时, 有 一 些 不 足 之 处 许 多 创 新 都 没 有 取 得 专 利, 而 是 以 其 他 方 式 得 到 保 护, 如 版 权 商 业 机 密 等 对 专 利 的 重 视 倾 向 因 国 家 和 产 业 的 不 同 而 不 同, 因 此 很 难 进 行 国 家 之 间 或 产 业 之 间 的 比 较 专 利 的 价 值 分 配 是 不 均 的, 由 于 许 多 专 利 没 有 应 用 于 工 业, 因 此 也 没 有 什 么 价 值, 仅 有 相 对 少 数 的 专 利 具 有 很 大 的 价 值 由 于 这 种 异 质 性, 认 为 所 有 专 利 都 具 有 一 般 的 同 等 价 值 的 观 点 具 有 误 导 性 专 利 申 请 数 或 授 予 数 的 本 身 是 很 难 说 明 什 么 的, 因 而, 专 利 数 必 须 与 其 他 指 标 配 合 使 用 国 际 指 南 12. 尽 管 仍 然 受 到 专 利 特 性 的 影 响, 但 是 国 际 专 利 组 织 日 益 重 要 的 作 用 在 于, 促 使 各 个 国 家 可 用 的 专 利 数 据 间 具 有 更 好 的 可 比 性 OECD 专 利 手 册 ( 将 专 利 数 据 作 为 科 技 指 标 专 利 手 册 1994 )(OECD,1994b) 概 述 了 使 用 和 解 释 作 为 科 技 指 标 的 专 利 数 据 的 一 般 指 导 原 则 技 术 国 际 收 支 范 围 13. 技 术 国 际 收 支 (TBP) 登 记 注 册 工 业 产 权 和 专 有 技 术 的 国 际 流 动 14. 下 列 活 动 包 含 在 技 术 国 际 收 支 的 范 围 内 : 专 利 ( 购 买 出 售 ); 专 利 许 可 证 ; 专 有 技 术 ( 无 专 利 ); 模 型 和 设 计 ; 商 标 ( 包 括 特 许 ); 技 术 服 务 ; 对 本 国 领 土 以 外 的 工 业 R&D 的 资 助 15. 下 列 活 动 不 在 技 术 国 际 收 支 的 范 围 内 : 商 业 的 财 政 的 管 理 的 和 法 律 的 援 助 ; 广 告 保 险 运 输 ; 受 版 权 保 护 的 电 影 音 像 制 品 资 料 ; 设 计 ; 软 件 183

196 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 技 术 国 际 收 支 统 计 的 使 用 16. 技 术 国 际 收 支 指 标 通 过 记 载 不 同 国 家 的 合 作 者 之 间 在 技 术 知 识 和 具 有 技 术 含 量 的 服 务 上 的 全 部 有 关 无 形 交 易 的 情 况 来 测 度 隐 性 技 术 的 国 际 扩 散 数 据 的 获 取 17. 国 家 的 技 术 国 际 收 支 数 据 可 以 通 过 专 门 调 查 来 收 集, 但 更 多 的 是 根 据 中 央 银 行 和 外 汇 管 理 局 等 机 构 保 存 的 现 有 记 录 汇 编 获 得 18. OECD 已 将 大 多 数 成 员 国 自 1970 年 以 来 国 家 的 总 交 易 额 ( 收 入 与 支 出 ) 按 贸 易 伙 伴 国 汇 集 成 宏 观 的 技 术 国 际 收 支 数 据 库 20 世 纪 80 年 代 后 期 以 后 的 数 据 发 布 在 主 要 科 技 指 标 (OECD, 半 年 刊 ) 以 及 所 附 的 光 盘 上 2000 年, 建 立 了 新 的 详 细 的 技 术 国 际 收 支 系 列 国 际 数 据 库, 它 按 产 业 业 务 类 型 和 地 理 区 域 进 行 了 分 类 不 足 之 处 19. 许 多 国 家 的 数 据 仅 可 在 一 个 总 的 层 面 上 获 得 获 取 的 数 据 并 不 一 定 符 合 技 术 国 际 收 支 的 定 义, 即 它 们 可 能 超 过 或 少 于 技 术 总 量 的 交 易 值 其 收 支 平 衡 有 时 会 受 到 跨 国 企 业 的 非 货 币 交 易 的 影 响 解 释 数 据 时 也 存 在 困 难, 并 且 它 的 国 际 可 比 性 可 能 不 强 国 际 指 南 20.OECD 于 1990 年 出 版 了 汇 编 与 解 释 技 术 国 际 收 支 数 据 的 标 准 方 法 建 议 TBP 手 册 (OECD,1990) 它 是 OECD 科 技 指 标 系 列 手 册 的 第 2 本 文 献 计 量 范 围 21. 文 献 计 量 一 词 是 关 于 出 版 物 数 据 的 通 用 术 语 最 初, 计 量 工 作 局 限 于 按 作 者 或 机 构 学 科 领 域 国 家 等 分 类 进 行 科 技 论 文 和 其 他 出 版 物 的 数 量 上 的 数 据 收 集, 以 便 为 学 术 研 究 建 立 简 单 的 生 产 力 指 标 随 后, 又 研 究 出 基 于 论 文 引 用 ( 近 来 也 出 现 专 利 引 用 ) 的 更 为 复 杂 的 多 元 分 析 方 法 产 生 的 引 文 索 引 和 相 互 引 用 分 析, 既 可 用 来 获 得 对 研 究 质 量 更 灵 敏 的 测 度, 又 可 184

197 附 录 7 其 他 科 技 指 标 用 来 追 踪 科 学 领 域 和 网 络 的 发 展 文 献 计 量 统 计 的 使 用 22. 文 献 计 量 分 析 使 用 科 学 出 版 物 的 作 者 和 数 量 方 面 的 数 据 以 及 论 文 和 引 用 论 文 ( 以 及 专 利 引 用 ) 的 数 据 来 测 度 个 人 / 研 究 团 队 机 构 和 国 家 的 产 出, 确 定 国 家 和 国 际 的 网 络, 以 及 描 述 科 学 技 术 新 ( 多 学 科 ) 领 域 的 发 展 数 据 的 获 取 23. 大 多 数 的 文 献 计 量 数 据 来 自 商 业 性 公 司 或 专 业 学 会 主 要 的 综 合 信 息 来 源 是 美 国 科 学 信 息 研 究 所 建 立 的 科 学 引 文 索 引 (SCI) 数 据 库, 美 国 电 脑 视 野 有 限 公 司 (Computer Horizons, Inc.) 在 此 基 础 上 建 立 了 几 个 大 型 的 科 学 指 标 数 据 库 文 献 计 量 数 据 还 可 以 从 其 他 更 专 业 的 数 据 库 中 获 得 虽 然 文 献 计 量 数 据 经 常 用 于 OECD 的 分 析 报 告 中, 但 OECD 目 前 既 没 有 计 划 和 资 源, 也 没 有 能 力 承 担 基 础 数 据 的 收 集 工 作 不 足 之 处 24. 出 版 的 倾 向 因 科 学 领 域 的 不 同 而 变 化 对 于 医 学 和 某 些 自 然 科 学 来 说, 文 献 计 量 指 标 的 效 用 是 最 好 的 数 据 库 偏 重 于 英 文 论 文, 这 可 能 会 影 响 国 际 比 较 国 际 指 南 25. 文 献 计 量 方 法 实 际 上 是 由 大 学 团 体 和 私 人 咨 询 公 司 开 发 出 来 的 目 前, 在 收 集 这 类 数 据 或 将 它 们 用 作 科 学 技 术 指 标 方 面, 还 没 有 任 何 官 方 的 国 际 指 南 年,OECD 委 托 编 写 了 一 份 关 于 文 献 计 量 技 术 现 状 的 报 告, 这 个 报 告 作 为 科 学 技 术 情 报 (STI) 的 工 作 报 告 于 1997 年 出 版 (Okubo, 1997) 高 技 术 产 品 和 产 业 范 围 26. 为 分 析 关 于 技 术 对 产 业 绩 效 的 影 响, 通 过 专 门 的 国 际 统 一 分 类 标 准 来 识 别 那 些 高 技 术 密 集 型 活 动 与 产 品 是 有 益 的 近 年 来, 经 济 合 作 与 发 展 组 织 开 发 出 两 种 技 术 分 类 方 法, 一 种 是 按 照 产 业 分 类, 它 在 各 成 员 国 中 引 起 了 185

198 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 很 大 的 兴 趣 和 广 泛 的 应 用 另 一 种 是 按 产 品 分 类 27. 在 产 业 分 类 法 中, 制 造 产 业 被 分 配 到 4 种 分 类 中 的 一 种 : 高 技 术 中 高 技 术 中 低 技 术 或 低 技 术 直 到 20 世 纪 90 年 代 末, 基 于 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 第 2 修 订 版 的 一 种 技 术 分 类 被 广 泛 采 用 它 是 以 对 3 项 技 术 密 集 度 指 标 的 评 价 为 基 础, 不 同 程 度 地 反 映 在 技 术 制 造 者 和 技 术 使 用 者 方 面 :1)R&D 经 费 除 以 增 加 值 ;2)R&D 经 费 除 以 产 值 ;3)R&D 经 费 与 包 含 在 半 成 品 和 投 资 商 品 中 的 技 术 之 和 除 以 产 值 自 OECD 采 用 了 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 按 产 业 活 动 提 供 数 据 以 来, 按 技 术 分 组 工 作 得 到 了 更 新 然 而, 目 前 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 的 投 入 产 出 表 ( 估 算 具 体 技 术 所 需 的 ) 的 有 限 可 用 性 意 味 着 只 有 上 述 的 前 两 个 指 标 才 得 到 了 考 虑 早 期 成 果 见 OECD 科 学 技 术 和 工 业 记 分 牌 (2001) 的 附 录 产 品 分 类 方 法 的 优 点 是, 能 更 详 尽 地 分 析 和 识 别 产 品 的 技 术 含 量 并 非 所 有 高 技 术 产 业 的 产 品 都 必 然 含 有 高 技 术 含 量 ; 同 样 地, 可 能 从 较 低 技 术 密 集 度 产 业 的 产 品 中 发 现 高 度 复 杂 的 技 术 在 与 欧 盟 统 计 局 的 合 作 中,OECD 使 用 按 产 品 领 域 分 类 的 详 细 R&D 数 据, 从 而 提 出 一 系 列 高 技 术 产 品 清 单 以 及 基 于 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 分 类 的 5 位 码 的 相 关 数 据 库 通 过 更 新 这 些 工 作 产 生 一 系 列 基 于 6 位 协 调 制 度 码 (HS) 的 产 品 清 单 将 成 为 下 一 步 的 重 要 工 作 高 技 术 产 品 及 其 产 业 统 计 的 使 用 29. 这 些 指 标 一 旦 建 立 就 可 用 来 测 算 某 一 产 业 和 某 一 国 家 生 产 和 出 口 的 产 品 的 技 术 含 量, 以 说 明 它 们 在 高 技 术 市 场 中 的 竞 争 力 和 贸 易 绩 效 这 种 市 场 具 有 在 市 场 需 求 下 迅 速 增 长 的 特 点, 它 们 提 供 了 高 于 一 般 贸 易 的 利 润, 影 响 着 整 个 产 业 结 构 的 发 展 30. 有 关 高 技 术 产 品 / 产 业 的 贸 易 指 标 最 初 是 为 测 度 R&D 的 产 出 或 效 果 来 设 计 的, 现 在 它 们 在 竞 争 力 和 全 球 化 的 分 析 中 有 更 广 泛 的 用 途 数 据 的 获 取 31. 基 于 OECD 的 关 于 高 技 术 的 定 义 而 得 到 的 数 据 发 表 在 OECD 主 要 科 学 技 术 指 标 和 OECD 科 学 技 术 和 工 业 记 分 牌 上 它 们 还 被 用 于 很 多 186

199 附 录 7 其 他 科 技 指 标 国 家 级 出 版 物 不 足 之 处 32. 目 前, 该 分 类 未 考 虑 由 高 技 术 机 械 设 备 生 产 的 低 R&D 密 集 度 的 产 品 和 产 业 还 有 这 种 分 类 仅 仅 是 基 于 一 些 OECD 国 家 的 R&D 密 集 度 国 际 指 南 33. 目 前 还 没 有 高 技 术 产 品 和 产 业 的 国 际 指 南, 但 是 在 高 技 术 产 业 和 产 品 分 类 修 订 (Hatzichronoglou, 1997) 中 介 绍 并 全 面 讨 论 了 OECD 测 度 高 技 术 产 业 和 产 品 的 方 法 创 新 统 计 范 围 34.OECD 的 收 集 与 解 释 创 新 数 据 的 指 南 奥 斯 陆 手 册 (OECD, 1997) 将 新 产 品 和 新 工 艺 以 及 有 重 大 技 术 改 进 产 品 和 工 艺 定 义 为 技 术 产 品 和 工 艺 创 新 如 果 一 项 创 新 被 引 入 市 场 ( 产 品 创 新 ) 或 在 生 产 流 程 中 得 到 应 用 ( 工 艺 创 新 ), 那 么 就 实 现 了 创 新 创 新 包 含 一 系 列 的 科 学 技 术 组 织 金 融 和 商 业 活 动 在 欧 盟 统 计 局 依 据 奥 斯 陆 手 册 实 施 的 历 次 共 同 体 创 新 调 查 (CIS) 中, 对 这 一 定 义 作 了 多 次 的 修 改 创 新 统 计 的 使 用 35. 创 新 指 标 测 度 产 业 创 新 过 程 以 及 创 新 活 动 中 的 资 源 投 入 这 两 个 方 面 这 些 指 标 还 提 供 有 关 促 进 或 阻 碍 创 新 的 因 素 创 新 效 果 企 业 绩 效 和 创 新 扩 散 方 面 的 定 性 和 定 量 信 息 有 几 个 国 家 也 在 其 他 调 查 如 R&D 调 查 中 引 进 了 一 些 有 关 创 新 的 问 题 数 据 的 获 取 36. 创 新 活 动 的 全 国 性 数 据 一 般 是 通 过 对 工 业 企 业 的 调 查 来 获 得 OECD 的 大 多 数 成 员 国 都 组 织 过 这 种 调 查, 奥 斯 陆 手 册 所 依 据 的 正 是 这 些 国 家 的 经 验 37. 也 可 能 收 集 有 关 实 际 创 新 的 数 量 和 性 质 方 面 的 数 据 这 种 信 息 可 以 187

200 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 通 过 专 门 调 查 或 从 其 他 来 源 中 获 得, 如 技 术 出 版 物 38. 第 一 套 具 有 可 比 性 的 国 际 创 新 数 据 系 列 的 收 集 是 在 北 欧 工 业 基 金 会 的 赞 助 下 进 行 的 OECD 致 力 于 编 制 一 系 列 询 问 的 问 题, 这 些 问 题 在 欧 盟 发 起 的 第 一 轮 共 同 体 创 新 调 查 (CIS) 时 被 提 议 并 列 入 统 一 调 查 中 在 编 写 第 2 版 奥 斯 陆 手 册 时 使 用 了 这 项 调 查 中 获 得 的 经 验 许 多 OECD 成 员 国 都 将 欧 盟 的 调 查 问 卷 作 为 开 发 其 创 新 调 查 的 基 础 目 前 (2002 年 秋 ), 第 3 轮 共 同 体 创 新 调 查 正 处 于 数 据 处 理 阶 段 不 足 之 处 39. 由 于 自 愿 调 查 应 答 率 不 高 以 及 不 同 企 业 对 创 新 概 念 的 理 解 偏 差, 创 新 调 查 受 到 一 些 问 题 回 答 质 量 不 高 的 影 响 使 用 者 对 于 全 国 性 调 查 的 特 定 性 质 不 太 满 意, 并 且 许 多 国 家 创 新 调 查 给 出 的 R&D 信 息 与 R&D 调 查 中 获 得 的 信 息 不 一 致 国 际 指 南 40. 第 1 版 奥 斯 陆 手 册 (OECD, 1992) 由 OECD 和 北 欧 工 业 发 展 基 金 于 1990 年 合 作 编 写, 被 OECD 正 式 采 用 并 作 为 弗 拉 斯 卡 蒂 系 列 手 册 的 第 3 本 1997 年, 与 欧 盟 统 计 局 联 合 修 订 了 该 手 册 可 能 在 未 来 几 年 中 进 行 第 2 次 修 订 工 作 科 学 技 术 人 力 资 源 范 围 41. 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 仅 讨 论 了 R&D 人 员 的 测 度 科 学 技 术 人 力 资 源 (HRST) 的 概 念 更 广, 它 涵 盖 了 从 事 科 学 技 术 活 动 的 其 他 类 别 的 人 员 42. 堪 培 拉 手 册 ( 见 下 文 ) 根 据 正 式 资 格 或 当 前 职 业 来 定 义 科 学 技 术 人 力 资 源 在 第 一 种 情 况 下, 适 合 的 分 类 是 国 际 标 准 教 育 分 类 (ISCED) (UNESCO, 1976; 1997), 在 第 二 种 情 况 下, 适 合 的 分 类 是 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO) (ILO, 1968; 1990) 数 据 的 设 置 和 分 析 可 以 只 包 括 具 备 大 学 学 历 或 从 事 专 业 职 业 的 人 员, 也 可 以 包 括 具 备 其 他 中 等 以 上 教 育 资 格 和 从 事 技 术 性 工 作 的 人 员 如 果 要 正 确 分 析 人 力 资 源 的 供 求 问 题, 则 需 要 将 判 断 标 准 188

201 附 录 7 其 他 科 技 指 标 和 专 业 水 平 结 合 起 来 43. 理 想 的 数 据 库 应 包 含 某 一 时 点 统 计 的 国 家 科 学 技 术 人 力 资 源 的 总 存 量 ( 按 就 业 状 况 部 门 及 就 业 种 类 来 分 类 ) 和 时 点 之 间 的 流 入 量 ( 主 要 是 教 育 部 门 的 输 出 和 入 境 移 民 ) 与 流 出 量 ( 主 要 是 退 休 和 出 境 移 民 ) 存 量 和 流 量 均 应 该 根 据 科 学 技 术 领 域 年 龄 性 别 还 可 能 是 国 籍 或 民 族 进 行 分 类 对 数 据 进 行 专 门 分 类 ( 博 士 博 士 后 研 究 人 员 IT 人 员 等 ) 也 是 有 必 要 的 科 学 技 术 人 力 资 源 数 据 的 使 用 44. 整 合 后 的 科 学 技 术 人 力 资 源 数 据 可 以 用 来 ( 当 与 人 口 统 计 数 据 结 合 起 来 时 ) 评 估 科 学 技 术 人 员 目 前 和 未 来 可 能 的 供 给 使 用 和 需 求 ( 国 内 外 ), 以 评 估 未 来 研 究 和 工 业 绩 效 规 划 教 育 和 培 训 测 度 人 力 资 源 中 的 知 识 传 播 以 及 评 价 妇 女 ( 和 少 数 民 族 ) 在 科 学 技 术 活 动 中 的 作 用 数 据 的 获 取 45. 少 数 几 个 OECD 国 家 能 够 保 持 所 有 科 技 毕 业 生 及 其 去 向 的 完 整 登 记, 科 学 技 术 人 力 资 源 数 据 就 可 以 从 中 产 生 美 国 国 家 科 学 基 金 会 也 保 持 了 一 个 具 有 科 学 家 和 工 程 师 特 征 的 综 合 数 据 库 但 是, 在 大 多 数 国 家, 科 学 技 术 人 力 资 源 数 据 库 是 建 立 在 几 个 来 源 之 上 的, 主 要 是 教 育 统 计 ( 教 师 和 毕 业 生 人 数 ) 劳 动 力 调 查 和 其 他 就 业 统 计 人 口 普 查 以 及 由 一 些 专 门 调 查 所 做 出 的 补 充 46. 根 据 来 自 欧 洲 共 同 体 的 劳 动 力 调 查 和 来 自 于 教 育 统 计 的 教 育 流 入 数 据, 欧 盟 统 计 局 编 撰 了 基 本 的 科 学 技 术 人 力 资 源 存 量 数 据 库, 这 个 数 据 库 提 供 了 比 较 一 致 的 结 果 联 合 国 教 科 文 组 织 欧 盟 统 计 局 和 OECD 已 经 制 定 了 共 同 的 问 卷 来 收 集 教 育 统 计 数 据 根 据 国 际 标 准 教 育 分 类 的 分 类 级 别 和 研 究 领 域, 这 些 组 织 发 布 了 教 职 人 员 及 学 生 和 毕 业 生 的 数 据 OECD 希 望 建 立 一 个 更 详 细 的 数 据 库 和 指 标 体 系 不 足 之 处 47. 现 有 的 统 计 资 料 很 不 完 整 并 且 汇 总 级 别 很 高, 这 是 由 于 将 抽 样 调 查 ( 例 如 劳 动 力 调 查 ) 作 为 科 学 技 术 人 力 资 源 数 据 存 量 的 主 要 来 源 而 造 成 的 189

202 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 国 际 指 南 年, 欧 盟 统 计 局 和 OECD 联 合 发 布 了 堪 培 拉 手 册 (OECD, 1995), 其 中 包 括 测 度 科 学 技 术 人 力 资 源 的 存 量 与 流 量 的 国 际 标 准 这 本 手 册 目 前 正 在 审 议 中 信 息 社 会 统 计 和 指 标 范 围 49. 目 的 是 为 信 息 社 会 的 政 策 制 定 与 分 析 提 供 指 标 和 分 析 此 项 工 作 包 括 制 定 具 有 国 际 可 比 性 和 政 策 相 关 性 的 指 标 来 测 度 信 息 通 信 技 术 (ICT) 的 基 础 设 施 相 关 服 务 内 容 和 应 用, 特 别 是 电 子 商 务 50. 该 方 法 遵 循 的 做 法 是 模 块 法 (building block approach) 工 作 方 法 和 数 据 收 集 工 作 已 经 在 若 干 领 域 以 不 同 的 速 度 逐 步 地 务 实 地 展 开, 首 先 关 注 信 息 社 会 供 给 方 面 的 统 计 ( 信 息 通 信 技 术 部 门 的 统 计 ), 然 后 再 关 注 需 求 方 面 的 统 计 ( 信 息 通 信 技 术 应 用 统 计 ) 信 息 通 信 技 术 部 门 及 其 应 用 统 计 的 使 用 51. 开 发 和 分 析 新 的 和 现 有 信 息 通 信 技 术 (ICT) 指 标 有 助 于 制 订 政 策 和 监 测 信 息 社 会 的 相 应 进 步 ICT 部 门 统 计 有 助 于 测 度 ICT 制 造 产 业 对 经 济 活 动 的 贡 献 ( 如 增 加 值 就 业 R&D 和 创 新 活 动 以 及 对 贸 易 平 衡 的 贡 献 ) ICT 准 入 和 应 用 指 标 有 助 于 确 定 国 家 采 用 新 技 术 的 就 绪 状 态 以 及 这 些 技 术 在 所 有 经 济 ( 企 业 住 户 个 人 政 府 ) 部 门 的 扩 散 程 度 电 子 商 务 交 易 的 指 标 是 基 于 OECD 的 通 用 定 义, 测 度 网 上 销 售 和 购 买 的 相 对 规 模 以 及 按 客 户 类 型 和 地 理 区 域 进 行 的 细 目 分 类 数 据 的 获 取 52. 与 信 息 通 信 技 术 (ICT) 部 门 ( 供 给 统 计 ) 以 及 与 ICT 使 用 和 电 子 商 务 ( 需 求 统 计 ) 相 关 的 ICT 指 标 的 试 点 数 据 收 集 正 在 进 行 之 中, 关 于 成 员 国 使 用 的 方 法 系 统 和 调 查 工 具 方 面 的 信 息 也 正 在 收 集 这 些 指 标 用 于 OECD 的 出 版 物, 如 信 息 技 术 展 望 通 信 展 望 OECD 科 学 技 术 和 工 业 记 分 牌 OECD 的 测 度 信 息 经 济 (2002) 审 视 了 OECD 经 济 体 中 的 ICT 投 资 消 费 和 ICT 相 关 的 创 新 所 起 的 作 用 ; 审 视 了 ICT 活 动 的 规 模 和 增 长, 及 其 对 就 业 和 国 190

203 附 录 7 其 他 科 技 指 标 际 贸 易 的 贡 献 ; 审 视 了 企 业 和 个 人 获 得 和 使 用 新 技 术 的 程 度 或 没 有 使 用 新 技 术 的 原 因 它 特 别 关 注 了 对 电 子 商 务 交 易 及 其 驱 动 因 素 和 阻 碍 因 素 的 研 究 不 足 之 处 53.ICT 的 应 用 及 电 子 商 务 统 计 的 测 度 有 不 足 之 处, 这 些 不 足 之 处 是 与 定 义 性 的 问 题 和 成 员 国 数 据 收 集 项 目 的 典 型 结 构 都 是 联 系 在 一 起 的 在 各 国 用 于 企 业 的 ICT 调 查 中, 目 标 总 体 和 抽 样 方 法 可 能 会 不 同 由 于 ICT 的 应 用 统 计 对 规 模 分 界 点 和 产 业 范 围 都 非 常 敏 感, 这 可 能 会 导 致 总 计 数 字 的 错 误 国 际 比 较 在 关 于 住 户 部 门 ICT 使 用 的 调 查 中, 问 题 的 可 比 较 性 可 能 会 因 为 统 计 单 位 是 个 人 或 是 住 户 而 受 到 影 响 由 于 目 前 相 对 较 少 的 商 家 或 个 人 从 事 电 子 商 务 交 易, 统 计 数 据 可 能 不 符 合 统 计 的 发 布 标 准 对 于 ICT 供 应 的 统 计, 分 类 是 至 关 重 要 的 考 虑 到 OECD 定 义 的 ICT 部 门 中 所 要 求 的 详 细 程 度 ( 基 于 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 的 4 级 分 类 ), 基 于 活 动 分 类 的 国 际 可 比 性 是 很 难 实 现 的 很 少 有 国 家 能 够 提 供 ICT 的 大 批 数 据, 当 收 集 远 程 通 讯 服 务 数 据 时, 有 时 还 会 产 生 保 密 方 面 的 问 题 国 际 指 南 54. 方 法 论 的 工 作 引 发 了 制 定 调 查 指 南 和 模 式 调 查 的 需 要 例 如 :OECD 定 义 的 信 息 通 信 技 术 (ICT) 部 门 包 括 一 组 国 际 标 准 产 业 分 类 第 3 修 订 版 中 的 制 造 和 服 务 活 动 ;OECD 对 电 子 商 务 交 易 和 实 施 指 南 的 定 义 ;OECD 关 于 ICT 在 商 业 应 用 上 的 模 式 调 查 ;OECD 关 于 ICT 在 个 人 或 住 户 中 应 用 的 模 式 调 查 模 式 调 查 旨 在 对 测 度 ICT 指 标 因 特 网 的 使 用 和 电 子 商 务 提 供 指 导, 模 式 调 查 由 独 立 而 完 备 的 多 模 块 组 成, 以 确 保 灵 活 地 适 应 瞬 息 万 变 的 环 境 虽 然 使 用 核 心 模 块 可 以 进 行 基 于 国 际 可 比 性 的 测 度, 但 是 附 加 模 块 的 使 用 可 以 增 加 对 变 化 的 反 应 或 满 足 国 家 具 体 政 策 的 需 求 191

204 附 录 8 估 算 和 预 测 R&D 资 源 的 最 新 实 用 方 法 对 R&D 数 据 预 测 的 需 求 1. 调 查 是 测 度 科 学 技 术 活 动 最 准 确 的 方 法 但 是, 调 查 涉 及 到 一 个 复 杂 的 过 程, 从 R&D 项 目 开 始 实 施 到 收 集 数 据 再 到 发 布, 有 一 个 很 长 的 时 间 因 此, 对 预 测 的 需 求 也 日 益 增 加 不 论 是 政 策 制 定 者 还 是 数 据 的 使 用 者, 都 希 望 获 得 那 些 定 义 评 估 监 测 或 制 定 科 技 计 划 与 政 策 的 最 有 价 值 指 标 的 预 测 信 息 预 测 的 类 型 2. 对 短 期 中 期 和 长 期 预 测 加 以 区 别 是 非 常 必 要 的 本 附 录 对 中 期 和 长 期 预 测 ( 可 称 为 远 景 分 析 ) 不 予 以 讨 论 本 附 录 只 涉 及 短 期 预 测, 即 还 未 能 获 得 调 查 结 果 时, 对 最 近 几 年 的 少 数 变 量 值 进 行 估 算 或 者 对 当 年 的 变 量 值 进 行 临 时 性 估 算 目 标 3. 本 附 录 对 使 用 频 率 最 高 的 那 些 方 法 进 行 了 相 应 的 描 述, 并 为 预 测 和 设 计 这 些 变 量 值 提 供 一 些 基 本 的 指 导 原 则, 但 这 并 不 意 味 着 要 制 定 普 遍 适 用 的 方 法 ( 或 程 序 ) 每 个 国 家, 直 至 每 个 部 门 都 有 各 自 的 特 点, 变 化 节 奏 和 决 定 因 素 也 各 不 相 同, 因 而 难 以 采 用 标 准 程 序 变 量 4. 最 常 使 用 的 预 测 有 : R&D 经 费 预 测 ; R&D 人 员 预 测 ; 技 术 预 测

205 附 录 8 估 算 和 预 测 R&D 资 源 的 最 新 实 用 方 法 5. 由 于 对 关 于 技 术 的 预 测 存 在 着 价 值 评 定 的 成 分, 所 以 对 此 论 题 不 作 任 何 建 议 6. 最 大 的 需 求 是 对 R&D 经 费 的 近 期 和 未 来 趋 势 的 指 标 进 行 预 测, 特 别 是 : R&D 经 费 全 国 总 量 [ 特 别 是 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 占 国 内 生 产 总 值 (GDP) 的 比 例 ]; 各 部 门 的 R&D 经 费 7.R&D 人 员 总 量 的 预 测 特 别 有 价 值, 因 为 与 R&D 经 费 数 据 相 比,R&D 人 员 数 据 通 常 更 稳 定 8. 所 讨 论 的 变 量 不 一 定 是 相 互 依 存 的, 但 是 只 要 有 依 存 性, 就 应 注 意 它 们 的 关 系, 以 便 检 查 预 测 的 一 致 性 ( 见 下 文 第 20 段 ) 预 测 的 方 法 外 推 法 9. 外 推 法 适 用 的 时 间 段 为 至 少 每 两 年 就 可 以 采 集 一 次 R&D 变 量 通 常 使 用 适 当 的 函 数 ( 例 如 多 项 式 函 数 或 指 数 函 数 ) 来 分 析 其 变 化 10. 当 研 究 多 年 的 数 据 时, 就 能 更 容 易 地 预 测 其 主 要 趋 势, 其 吻 合 度 也 较 好 然 而, 对 更 近 年 份 数 据 的 分 析 可 能 会 揭 示 出 系 统 的 新 的 趋 势 或 变 化 要 阐 明 这 些 变 化 趋 势 应 使 用 固 定 价 格 比 例 预 测 11. 只 要 认 为 两 个 变 量 之 间 存 在 比 例 关 系, 就 应 该 按 以 下 步 骤 进 行 预 测 : 通 过 经 验 观 察, 使 用 相 关 分 析 和 回 归 分 析 方 法, 或 使 用 模 型 证 实 比 例 关 系 的 存 在 ; 计 算 比 例 系 数 ; 求 自 变 量 的 近 期 值 ( 用 外 推 法 或 从 其 他 信 息 来 源 获 取 ); 将 比 例 系 数 用 于 自 变 量, 从 而 得 出 因 变 量 的 值 193

206 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 12. 只 要 国 家 不 经 受 急 速 的 结 构 性 变 化, 就 可 以 使 用 这 一 方 法 例 如, 按 占 国 内 生 产 总 值 (GDP) 的 比 例 估 算 R&D 总 经 费 13. 如 果 能 找 到 有 预 测 值 的 合 适 的 自 变 量, 比 如 从 国 民 经 济 核 算 劳 动 力 统 计 或 其 他 经 济 数 据 中 获 得, 还 可 以 采 用 这 一 方 法 预 测 各 个 部 门 的 R&D 经 费 或 R&D 人 员 增 长 率 14. 计 划 指 标 或 期 望 的 增 长 指 标 可 用 于 一 些 较 为 熟 悉 的 变 量, 尤 其 是 对 当 年 和 近 些 年 的 情 况 进 行 预 测 并 且 特 别 适 合 于 对 某 一 部 门 的 R&D 经 费 或 R&D 人 员 进 行 预 测 例 如, 公 司 计 划 对 企 业 部 门 的 R&D 经 费 或 R&D 人 员 的 预 测 就 很 有 用 15. 专 家 的 看 法 对 准 确 地 预 测 部 门 的 趋 势 也 会 有 很 大 的 帮 助 他 们 的 意 见 不 但 可 以 直 接 用 于 预 测, 而 且 往 往 还 能 够 提 供 定 性 ( 有 时 候 很 详 细 ) 的 信 息 R&D 资 助 单 位 报 告 16. 虽 然 一 般 建 议 从 实 施 单 位 那 里 获 取 相 关 R&D 数 据, 因 为 从 实 施 单 位 那 里 得 到 的 R&D 数 据 比 资 助 单 位 提 供 的 数 据 更 为 可 靠, 但 是, 来 自 资 助 单 位 的 数 据 往 往 可 以 更 快 地 获 取, 因 而 对 公 共 部 门 的 某 些 变 量 的 预 测 有 着 重 要 的 作 用 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 数 据 往 往 可 对 政 府 部 门, 或 有 些 情 况 下 对 高 等 教 育 部 门 实 施 的 R&D( 使 用 一 般 大 学 资 金 预 算 预 测 ) 进 行 临 时 的 估 算 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 较 少 用 于 私 人 非 营 利 部 门 的 预 测, 尤 其 是 企 业 部 门 的 R&D 经 费, 因 为 从 政 府 预 算 中 很 难 获 得 支 付 给 这 些 部 门 的 外 部 R&D 资 金 的 准 确 数 据 17. 有 些 国 家 有 一 个 相 关 联 的 报 告 程 序, 用 来 报 告 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 政 府 内 部 外 部 R&D 以 及 最 终 国 内 R&D 总 经 费 (GERD), 在 这 种 情 况 下, 这 一 方 法 十 分 可 靠 如 果 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 是 单 独 编 制 的, 而 且 仅 仅 是 为 了 拨 款, 同 时 还 没 有 最 终 的 支 出 报 告, 那 么 它 就 不 很 准 确 因 此, 政 府 预 算 虽 然 在 估 算 某 些 变 量 的 过 程 中 会 起 到 重 要 的 作 用, 但 必 须 谨 慎 使 用 194

207 附 录 8 估 算 和 预 测 R&D 资 源 的 最 新 实 用 方 法 18. 非 公 共 R&D 资 助 单 位 的 报 告, 尤 其 是 全 国 性 基 金 ( 比 如 由 私 人 非 营 利 部 门 资 助 的 医 学 研 究 慈 善 组 织 ) 和 国 际 组 织 的 报 告, 也 应 纳 入 考 虑 范 围 它 们 资 助 行 为 的 任 何 重 大 变 化 都 可 能 导 致 R&D 经 费 数 据 系 列 的 不 连 续 性 预 测 的 相 关 性 与 有 效 性 预 测 的 离 散 性 19. 应 用 单 个 的 预 测 方 法 可 以 得 到 次 成 分 的 预 测 值, 这 样 的 预 测 值 并 不 能 加 总 ( 例 如,4 个 执 行 部 门 的 R&D 总 经 费 及 国 内 R&D 总 经 费 的 外 推 ) 对 同 一 变 量, 使 用 不 同 的 预 测 方 法 会 得 出 不 同 的 数 值 20. 首 先 应 检 验 其 相 关 性 和 合 理 性, 例 如, 通 过 观 察 所 导 出 的 指 标 ( 如 研 究 人 员 人 均 R&D 经 费 ) 的 变 化 趋 势 来 检 验 一 旦 排 除 不 合 理 的 结 果, 就 必 须 计 算 其 平 均 值 ( 可 能 是 加 权 平 均 值 ), 如 果 预 测 值 太 广, 则 另 当 别 论 21. 建 议 标 明 估 算 值 的 区 间, 这 样 可 以 对 不 同 预 测 方 法 所 得 结 果 之 间 的 差 异 进 行 比 较 预 测 的 回 溯 检 验 22. 如 果 预 测 是 定 期 进 行 的, 比 如 每 年 或 每 两 年 一 次 为 科 学 技 术 指 标 报 告 而 进 行 预 测, 那 么 当 R&D 调 查 付 诸 实 施 并 获 得 了 数 据 结 果, 就 应 该 用 来 检 验 预 测, 即 检 验 预 测 的 成 功 预 测 的 不 准 确 性, 以 及 出 现 这 两 种 情 况 的 原 因 指 导 原 则 23. 如 前 所 述, 由 于 不 同 国 家 和 部 门 具 有 不 同 的 特 点, 因 而 不 可 能 选 择 并 推 荐 使 用 一 种 简 单 的 方 法 而 不 考 虑 具 体 的 背 景, 尤 其 是 涉 及 到 执 行 部 门 时 更 是 如 此 需 要 灵 活 使 用 不 同 的 方 法, 综 合 的 方 法 一 般 是 可 接 受 的, 而 且 往 往 也 是 必 需 的 24. 理 想 的 情 况 是, 在 成 员 国 中 使 用 一 种 一 致 同 意 的 预 测 方 法 作 预 测 由 于 迄 今 还 行 不 通, 所 以 各 成 员 国 在 公 布 其 预 测 结 果 时, 有 必 要 提 供 取 得 这 些 结 果 的 下 列 有 关 文 献 : 变 量 ; 195

208 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 方 法 ; 假 设 ; 特 殊 情 况 25. 为 了 保 证 各 成 员 国 所 做 出 的 预 测 及 向 OECD 报 告 的 数 据 ( 用 于 其 数 据 库 和 公 开 出 版 物 ) 具 有 国 际 可 比 性, 遵 循 此 项 建 议 极 为 重 要 其 他 说 明 26. 本 附 录 所 提 出 的 思 想 来 自 日 本 科 学 技 术 政 策 研 究 所 丹 羽 富 士 雄 教 授 撰 写 的 一 篇 论 文, 该 论 文 是 为 1991 年 10 月 在 罗 马 举 行 的 准 备 修 订 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 专 家 会 议 而 写 的 该 论 文 提 出 了 进 行 R&D 预 测 的 框 架 准 则 和 方 法, 提 出 了 一 些 在 国 家 和 部 门 层 面 上 预 测 R&D 经 费 R&D 人 员 和 新 技 术 的 方 法 196

209 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 引 言 l. 本 附 录 论 述 了 以 现 价 本 国 货 币 表 示 的 R&D 经 费 数 据 减 缩 和 换 算 成 某 一 本 位 币 的 专 门 方 法 2. 这 两 方 面 的 问 题 都 涉 及 到 因 为 不 同 时 间 ( 时 间 差 异 ) 和 不 同 国 家 ( 空 间 差 异 ) 所 引 起 的 价 格 水 平 的 差 异 而 对 R&D 经 费 进 行 调 整 对 减 缩 指 数 而 言, 这 种 价 格 的 差 异 主 要 是 因 时 间 不 同 而 产 生, 而 这 一 问 题 不 论 对 个 别 国 家 还 是 对 随 时 间 而 产 生 的 变 化 进 行 国 际 比 较 都 是 十 分 有 意 义 的 OECD 国 际 R&D 统 计 中 的 经 费 减 缩 折 算 和 货 币 换 算 指 数 3. 在 减 缩 和 换 算 中 应 尽 可 能 使 用 同 样 的 方 法 由 于 缺 乏 针 对 所 有 成 员 国 的 现 成 的 全 套 R&D 经 费 减 缩 指 数 和 货 币 换 算 指 数, 本 手 册 推 荐 使 用 隐 性 国 内 生 产 总 值 减 缩 指 数 (implicit GDP deflator) 和 GDP 购 买 力 平 价 (GDP-PPP) 指 数, 它 们 对 实 施 R&D 平 均 实 际 机 会 成 本 提 供 了 一 种 近 似 的 测 算 方 法 专 门 的 R&D 经 费 减 缩 指 数 和 货 币 换 算 指 数 4. 隐 性 国 内 生 产 总 值 减 缩 指 数 和 GDP 购 买 力 平 价 分 别 是 在 不 同 时 间 和 不 同 地 点 之 间 以 产 出 为 依 据 的 减 缩 指 数 本 附 录 提 出 了 建 立 专 门 R&D 减 缩 指 数 和 购 买 力 平 价 指 数 的 方 法, 它 们 可 以 通 过 利 用 R&D( 投 入 ) 经 费 的 价 格 调 查 数 据 而 编 制 的 价 格 指 数 来 确 定, 也 可 以 根 据 代 表 价 格 或 价 格 指 数 这 两 者 的 综 合 来 确 定 5. 货 币 换 算 指 数 主 要 对 国 际 比 较 而 言 十 分 重 要, 其 中 当 然 包 括 那 些 预 计 增 长 率 的 指 数 但 是 将 R&D 经 费 数 据 按 部 门 分 类 或 其 他 分 类 进 行 考 察, 或 是 当 有 必 要 考 虑 价 格 水 平 的 国 际 变 动, 以 便 将 R&D 经 费 与 其 他 经 济 变 量 相 比 较 的 时 候, 货 币 换 算 指 数 也 就 变 得 很 有 意 义 了 例 如, 对 于 R&D 占 GDP 比 例 的 估 算, 即 使 两 个 量 都 按 适 当 的 国 民 价 格 指 数 减 缩 成 固 定 价 格, 在 与 某

210 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 个 国 际 平 均 水 平 相 比 时, 它 们 仍 受 到 R&D 活 动 和 所 有 生 产 活 动 的 相 对 价 格 水 平 差 别 的 影 响 也 就 是 说, 与 其 他 活 动 相 比 较 时, 这 个 比 率 可 能 受 到 实 施 R&D 价 格 相 对 较 高 或 较 低 的 影 响 对 R&D 经 费 减 缩 指 数 的 需 求 6. 如 果 已 经 认 识 到 R&D 支 出 与 一 般 经 费 支 出 以 显 著 不 同 的 方 式 在 变 化, 如 果 部 门 或 产 业 间 R&D 支 出 的 变 化 趋 势 有 明 显 不 同, 那 么 设 立 R&D 经 费 减 缩 指 数 就 是 有 道 理 的 一 般 而 言, 在 较 长 的 时 期 内, 由 于 生 产 力 的 增 长, 认 为 隐 含 GDP( 产 出 ) 减 缩 指 数 没 有 真 实 的 R&D( 投 入 ) 减 缩 指 数 增 长 得 快 是 有 道 理 的 7. 理 想 的 解 决 方 法 是, 根 据 权 重 和 专 用 于 R&D 的 价 格 来 计 算 专 门 的 R&D 减 缩 指 数 由 于 价 格 调 查 的 成 本 高 且 过 程 复 杂, 除 非 为 了 进 行 专 门 分 析, 一 般 不 会 采 用 这 种 方 法 最 常 用 的 方 法 是 将 来 自 R&D 调 查 的 权 重 与 代 表 价 格 相 结 合 来 共 同 确 定 OECD 及 其 成 员 国 过 去 的 工 作 8. 经 济 合 作 与 发 展 组 织 最 初 的 工 作 是 根 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 第 3 版 (OECD,1976) 提 出 的 以 下 5 条 原 则 进 行 的 : 减 缩 指 数 应 该 针 对 同 类 经 济 部 门 来 编 制, 而 不 管 是 否 与 现 有 的 R&D 部 门 分 类 相 一 致 ; 应 符 合 拉 斯 佩 尔 (Laspeyres) 模 式 ; 考 虑 到 人 力 在 R&D 活 动 中 的 相 对 重 要 性 (R&D 人 员 的 劳 动 力 成 本 几 乎 占 总 经 费 的 50%), 它 应 该 受 到 特 殊 的 关 注 ; 这 一 工 作 重 在 实 践 性, 而 不 是 理 论 上 的 完 备 性 ; 尽 可 能 利 用 现 有 的 信 息 资 源 9.20 世 纪 70 年 代, 各 成 员 国 和 OECD 秘 书 处 活 跃 在 这 一 领 域, 特 别 是 在 编 制 企 业 部 门 的 减 缩 指 数 上 积 极 开 展 工 作 各 国 专 家 在 不 同 会 议 上 发 表 了 多 篇 基 于 他 们 实 践 的 论 文 虽 然 设 计 了 一 些 十 分 详 尽 的 方 案, 但 是, 大 多 数 方 案 仍 主 要 沿 袭 了 OECD 发 表 的 OECD 部 分 成 员 国 的 产 业 R&D 趋 势 研 究 (OECD, 1979) 198

211 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 10. 因 此, 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 第 4 版 (OECD,1981) 专 设 一 章, 介 绍 了 计 算 R&D 经 费 减 缩 指 数 的 一 些 相 当 简 单 的 方 法 这 些 方 法 主 要 采 用 来 自 R&D 调 查 的 权 重 以 及 从 各 种 国 内 或 国 际 数 据 源 获 得 的 代 表 价 格 进 行 计 算 该 方 法 并 不 给 出 技 术 性 的 模 式, 而 是 以 某 一 假 定 国 家 的 企 业 部 门 为 例 介 绍 以 下 3 种 方 法 并 加 以 说 明 : 所 有 经 费 支 出 都 采 用 综 合 性 指 数, 且 使 用 固 定 的 权 重 ; 如 上 所 述, 但 使 用 变 动 的 权 重 ; 对 子 部 门 各 个 经 费 项 目 采 用 分 别 的 价 格 指 数 此 外, 进 一 步 详 细 说 明 了 计 算 各 类 劳 动 力 成 本 的 次 级 权 重 指 数 的 方 法, 并 在 附 录 4 中 详 细 介 绍 了 计 算 R&D 经 费 减 缩 指 数 的 方 法 指 数 公 式 的 选 择 11. 使 用 拉 斯 佩 尔 (Laspeyres) 指 数 公 式 的 建 议 需 要 重 新 审 视 希 尔 (Hill, 1988) 指 出, 理 论 的 进 步 显 示 了 通 常 使 用 的 指 数 公 式 (Laspeyres,Paasche 等 ) 用 于 经 济 分 析 和 政 策 制 定 时, 在 一 些 重 要 结 果 中 存 在 着 缺 陷 他 主 张 链 式 指 数 的 使 用, 无 论 从 理 论 还 是 实 践 上 看 这 一 指 数 都 有 着 诱 人 的 特 性, 相 比 之 下, 拉 氏 或 帕 氏 类 型 的 传 统 固 定 加 权 指 数 的 偏 差 尤 为 突 出 12. 通 货 减 缩 在 本 质 上 即 包 括 了 不 同 时 点 情 况 的 比 较 众 所 周 知, 拉 氏 和 帕 氏 指 数 是 随 着 时 间 而 发 散 的 ( 指 数 发 散 ) 因 此, 当 对 两 个 不 同 的 时 点 进 行 比 较 且 它 们 之 间 又 存 在 着 共 同 中 间 连 接 点 时, 就 应 该 使 用 链 式 指 数 在 理 论 上, 中 间 连 接 点 的 相 对 价 格 应 与 作 比 较 的 两 时 点 的 相 对 价 格 的 平 均 值 最 为 接 近, 在 这 种 情 况 下, 链 式 连 接 就 会 减 少 指 数 的 发 散 ( 处 于 拉 氏 和 帕 氏 之 间 ) 13. 为 什 么 要 采 用 链 式 呢? 在 现 实 世 界 中, 指 数 编 制 者 面 临 的 问 题 是 一 些 商 品 仅 在 两 个 不 同 时 间 点 中 的 一 个 时 间 点 出 现, 但 数 量 矢 量 总 是 完 整 的 ( 其 元 素 为 正 或 是 零 ) 然 而, 由 于 老 产 品 因 过 时 而 淘 汰, 新 产 品 因 技 术 进 步 而 产 生, 这 样, 在 缺 少 某 类 产 品 的 位 置 上 也 就 缺 少 相 应 的 价 格 数 据 因 此, 提 出 要 在 大 范 围 内 估 算 影 子 价 格 是 不 切 实 际 的 对 于 那 些 可 能 包 括 在 R&D 价 格 指 数 中 的 商 品 来 说, 尤 为 如 此 14. 时 间 间 隔 越 长, 问 题 就 越 大 真 正 可 以 进 行 直 接 价 格 比 较 的 部 分 在 199

212 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 总 经 费 中 占 的 比 例 随 着 时 间 的 推 移 而 减 少 坚 持 两 个 时 点 之 间 的 直 接 比 较 意 味 着 在 两 个 时 点 都 只 能 为 占 总 经 费 很 小 比 例 的 一 部 分 编 制 相 对 价 格 指 数 ( 此 外, 拉 氏 和 帕 氏 指 数 间 的 指 数 发 散 程 度 会 很 大 ) 15. 如 果 使 用 链 式 指 数, 可 用 价 格 信 息 量 就 会 有 很 大 的 增 加, 这 在 每 个 连 接 点 上 也 是 如 此 而 在 开 始 和 最 后 的 时 间 点, 实 际 使 用 的 价 格 信 息 量 将 更 大 16. 如 果 价 格 和 数 量 的 变 化 比 较 平 稳, 链 式 拉 氏 指 数 将 在 直 接 拉 氏 指 数 之 下 ; 反 之, 链 式 帕 氏 指 数 则 处 于 直 接 帕 氏 指 数 之 上, 这 样 就 降 低 了 指 数 的 发 散 性 希 尔 描 述 了 一 种 光 滑 链 式 指 数 ( 光 滑 迪 维 西 亚 指 数,the smooth Divisia index) 的 特 定 案 例, 它 可 消 除 指 数 发 散 问 题 并 且 更 加 便 于 操 作 选 择 减 缩 的 层 面 17. 可 以 为 国 内 R&D 总 经 费 编 制 单 个 R&D 经 费 价 格 指 数, 也 可 以 为 每 个 部 门 甚 至 企 业 部 门 的 各 个 产 业 或 为 高 等 教 育 部 门 的 各 个 科 学 领 域 分 别 编 制 这 种 选 择 取 决 于 不 同 层 面 R&D 经 费 的 支 出 结 构 是 否 存 在 着 显 著 的 差 异, 或 不 同 层 面 R&D 经 费 的 同 一 支 出 项 目 的 价 格 变 化 趋 势 是 否 存 在 显 著 差 异 例 如, 在 大 学 里 研 究 人 员 的 工 资 通 常 是 根 据 政 府 部 门 的 工 资 协 议 而 发 放 的, 则 他 们 与 公 司 研 究 人 员 的 工 资 变 化 趋 势 就 可 能 不 同 另 一 方 面, 研 究 人 员 工 资 和 薪 金 在 各 产 业 间 是 否 有 显 著 区 别 也 是 有 争 议 的 选 择 还 取 决 于 是 否 可 以 通 过 专 门 价 格 调 查 或 是 采 用 代 表 价 格 指 数, 来 获 得 适 当 的 价 格 系 列 建 立 加 权 系 统 简 述 18. 简 单 的 加 权 系 统 可 以 根 据 R&D 经 费 按 支 出 类 别 的 分 布 比 例 得 到 表 1 显 示 了 OECD 国 家 的 工 业 部 门 1989 年 和 1999 年 R&D 经 费 支 出 的 分 布 情 况 200

213 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 表 1 OECD 国 家 工 业 部 门 1989 年 和 1999 年 R&D 支 出 的 构 成 百 分 比 (%) 1989 年 1999 年 劳 动 力 成 本 其 他 日 常 支 出 土 地 和 建 筑 物 3 2 仪 器 和 设 备 10 9 总 计 劳 动 力 成 本 的 具 体 处 理 19. 劳 动 力 是 典 型 的 主 要 支 出 项 目 之 一 因 此 只 要 具 有 合 适 的 工 资 价 格 指 数, 最 好 分 别 对 每 个 部 门 建 立 劳 动 力 成 本 的 加 权 子 系 统 加 权 系 统 20. 劳 动 力 成 本 常 常 不 是 通 过 R&D 人 员 的 类 别 来 分 类, 但 是 可 以 利 用 不 同 类 别 人 员 及 其 工 资 的 比 率 来 估 算 不 同 类 别 人 员 的 劳 动 力 成 本 的 相 对 权 重, 如 表 2 所 示 表 2 不 同 类 别 人 员 劳 动 力 成 本 的 相 对 权 重 量 比 (%) 相 对 工 资 比 率 劳 动 力 成 本 比 率 (%) 研 究 人 员 (RSE) = 技 术 人 员 = 其 他 辅 助 人 员 = 合 计 其 他 日 常 支 出 的 具 体 处 理 21. 其 他 日 常 支 出 的 份 额 已 迅 速 增 加 本 手 册 的 前 几 个 版 本 都 建 议 这 一 类 别 应 该 细 分 为 : 原 材 料 ; 其 他 日 常 支 出 201

214 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 然 而, 在 OECD 和 大 多 数 国 家 的 调 查 中 都 取 消 了 这 一 分 类, 因 此 很 难 建 立 相 应 的 加 权 系 统 选 择 代 表 价 格 指 数 一 般 方 法 22. 当 不 可 能 实 施 有 意 义 的 R&D 投 入 的 价 格 调 查 时, 则 应 从 国 家 的 国 民 经 济 核 算 账 户 或 其 他 一 般 来 源 为 加 权 系 统 的 每 一 分 类 项 选 择 代 表 价 格 指 数 ; 或 者 努 力 找 出 那 些 跟 R&D 特 征 最 为 相 似 的 价 格 数 据 系 列 由 于 最 终 结 果 对 价 格 系 列 变 化 比 对 权 重 变 化 更 为 敏 感, 则 代 表 价 格 指 数 的 选 择 是 编 制 R&D 经 费 减 缩 指 数 中 的 唯 一 最 重 要 的 步 骤, 应 该 十 分 谨 慎 在 不 同 国 家, 可 用 的 价 格 指 数 数 据 的 数 量 和 类 型 差 别 很 大, 因 而 对 代 表 价 格 指 数 的 选 择 不 可 能 提 出 详 细 肯 定 的 建 议 另 外, 一 些 数 据 系 列 适 合 用 于 编 制 产 业 R&D 减 缩 指 数, 但 不 能 用 于, 举 例 来 说, 大 学 R&D 的 减 缩 指 数 劳 动 力 成 本 的 代 表 价 格 23. 由 于 通 常 可 以 获 得 劳 动 力 成 本 的 定 量 数 据 ( 研 究 人 员 的 数 量 等 ), 因 此, 可 以 使 用 以 下 两 种 通 用 方 法 确 定 其 代 表 价 格 : 使 用 按 R&D 人 员 全 时 工 作 当 量 人 年 数 的 平 均 R&D 劳 动 力 成 本, 或 者 使 用 基 于 工 资 数 据 的 分 别 代 表 价 格 第 一 种 方 法 专 用 于 R&D, 但 在 此 期 间, 如 果 R&D 人 员 的 职 业 资 格 结 构 发 生 重 大 变 化, 这 种 方 法 就 不 是 很 精 确 了 考 虑 到 大 多 数 成 员 国 已 发 生 过 这 种 情 况, 也 许 最 好 是 使 用 第 二 种 方 法 这 种 方 法 要 尽 可 能 选 择 与 R&D 数 据 有 可 比 性 的 有 关 数 据 系 列 因 此, 收 入 数 据 通 常 好 于 比 率 数 据, 周 收 入 与 月 收 入 比 小 时 工 资 数 据 更 可 取 用 薪 资 等 级 来 代 表 劳 动 力 成 本 的 趋 势 变 化 会 造 成 一 些 严 重 的 问 题, 主 要 表 现 在 等 级 偏 离 雇 主 的 社 保 支 付 和 其 他 津 贴 的 变 化, 以 及 由 于 工 作 时 间 缩 短 和 假 期 延 长 所 造 成 的 劳 动 力 投 入 数 量 的 减 少 等 24. 通 常 需 要 对 私 营 部 门 和 政 府 部 门 趋 势 进 行 区 分 在 分 解 劳 动 力 成 本 和 建 立 各 产 业 的 指 数 之 间 也 必 须 取 得 某 种 平 衡 例 如, 可 能 会 得 到 适 用 于 整 个 产 业 所 有 科 学 家 工 程 师 或 所 有 技 术 人 员 的 工 资 指 数, 但 可 能 没 有 按 单 个 产 业 进 行 分 类 另 一 方 面, 可 能 会 得 到 这 些 产 业 的 平 均 每 周 工 资 方 法 的 选 择 将 取 决 于 研 究 者 的 工 资 是 否 与 他 们 所 在 产 业 的 大 部 分 职 工 的 工 资 一 致 或 是 否 与 其 他 产 业 的 研 究 人 员 的 工 资 一 致 202

215 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 其 他 日 常 支 出 的 代 表 价 格 25. 这 是 最 难 处 理 的 地 方 R&D 调 查 通 常 不 能 揭 示 其 他 日 常 支 出 中 各 种 支 出 类 别 的 比 例 关 系, 并 且, 这 些 支 出 哪 些 是 R&D 专 用, 哪 些 是 产 业 专 用 ( 或 部 门 专 用 ), 也 不 是 很 清 楚 26. 有 很 多 代 表 价 格 指 数 能 用 于 其 他 日 常 支 出 例 如, 制 造 业 原 料 和 消 耗 品 的 平 均 批 发 价 格 指 数, 工 业 生 产 总 值 (DPI) 的 隐 性 价 格 指 数 和 居 民 消 费 价 格 指 数 (CPI)( 剔 除 了 食 品 和 饮 料 ), 这 些 价 格 指 数 一 直 都 在 使 用 27. 一 旦 各 产 业 的 价 格 指 数 编 制 出 来, 就 可 用 作 一 般 性 投 入 的 价 格 指 数 但 在 用 于 R&D 时, 可 能 不 具 有 代 表 性 例 如, 人 们 认 为 日 常 支 出 增 加 的 主 要 原 因 是 更 多 的 辅 助 性 服 务 工 作 被 外 包 ( 与 每 个 研 究 人 员 的 平 均 辅 助 人 员 的 减 少 相 符 ) 以 及 更 多 地 租 用 机 器 资 本 支 出 的 代 表 价 格 28. 用 于 土 地 和 建 筑 物 的 经 费 在 R&D 经 费 中 所 占 的 份 额 比 较 低, 并 且 从 国 民 经 济 核 算 账 户 中 固 定 资 产 形 成 总 值 (GFCF) 的 相 关 类 别 里 可 以 很 容 易 选 出 适 当 的 代 表 价 格 指 数 同 样 的 方 法 也 可 用 于 仪 器 和 设 备 上 的 R&D 经 费, 不 过 尚 不 明 确 这 些 一 般 的 价 格 指 数 能 在 多 大 程 度 上 反 映 R&D 设 备 成 本 的 变 化 R&D 经 费 的 货 币 换 算 指 数 对 专 用 货 币 换 算 指 数 的 需 求 29. 使 用 国 内 生 产 总 值 的 购 买 力 平 价 (GDP-PPPs) 将 R&D 经 费 换 算 为 诸 如 美 元 或 欧 元 的 一 种 共 同 的 法 定 货 币 ( 即 空 间 上 的 转 换 ), 将 有 效 调 节 不 同 国 家 之 间 一 般 价 格 水 平 的 差 异, 但 并 不 能 调 节 R&D 价 格 水 平 的 差 异 如 果 一 个 国 家 的 R&D 价 格 水 平 比 另 一 个 国 家 的 高, 使 用 GDP-PPP 就 会 歪 曲 R&D 真 实 经 费 的 比 较 30. 对 不 同 时 间 的 折 算, 理 想 的 解 决 办 法 是 根 据 R&D 投 入 的 国 际 相 对 价 格 来 计 算 专 用 的 货 币 换 算 指 数 如 果 进 行 专 门 的 价 格 调 查 ( 使 用 一 种 R&D 投 入 国 际 标 准 篮 筐 法 ) 成 本 高 且 又 复 杂, 较 为 实 际 的 解 决 办 法 是 使 用 来 自 203

216 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 调 查 的 加 权 系 数 以 及 来 自 经 济 合 作 与 发 展 组 织 和 欧 盟 统 计 局 所 进 行 的 普 通 购 买 力 平 价 (PPP) 调 查 的 详 细 比 价 购 买 力 平 价 调 查 是 在 联 合 国 统 计 局 支 持 下 进 行 的 国 际 比 较 项 目 (ICP) 因 为 普 通 的 购 买 力 平 价 的 计 算 中, 使 用 的 国 际 标 准 篮 筐 所 包 括 的 是 列 入 国 内 生 产 总 值 的 物 品 和 服 务, 更 准 确 地 讲 是 最 终 需 求 ( 即 产 出 ), 而 R&D 经 费 则 主 要 反 映 投 入, 这 样 就 产 生 了 问 题 成 员 国 和 OECD 过 去 的 工 作 31.OECD 的 第 一 份 R&D 统 计 报 告 出 版 于 20 世 纪 60 年 代, 它 使 用 了 购 买 力 平 价, 该 平 价 以 来 自 工 资 研 究 的 R&D 权 重 和 价 格 比 率 以 及 1960 年 一 般 购 买 力 平 价 基 准 计 算 的 结 果 为 基 础 (Freeman 和 Young, 1965; OECD, 1968) 20 世 纪 70 年 代 末, 当 获 得 一 套 新 的 购 买 力 平 价 数 据 时, 又 深 入 进 行 了 这 项 工 作 本 手 册 的 第 4 版 第 7 章 对 这 一 情 况 进 行 了 介 绍 (OECD,1981) 自 1990 年,OECD 成 员 国 每 3 年 计 算 一 次 购 买 力 平 价 (1993,1996,1999), 欧 盟 国 家 每 年 计 算 一 次 2002 年 的 数 据 收 集 工 作 正 在 进 行 中 方 法 32.R&D 购 买 力 平 价 的 计 算 方 法 应 该 与 在 国 际 比 较 项 目 (ICP) 中 所 确 定 的 方 法 一 致 33.OECD 和 欧 盟 统 计 局 定 期 为 OECD 成 员 国 计 算 GDP( 和 它 的 经 费 组 成 ) 的 购 买 力 平 价 (PPP) 尽 管 OECD 公 布 的 购 买 力 平 价 以 1 美 元 某 一 国 家 的 货 币 单 位 表 示, 欧 盟 统 计 局 公 布 的 是 以 1 欧 元 某 一 国 家 的 货 币 单 位 表 示, 但 它 们 是 : 一 致 的 ( 例 如 法 国 德 国 的 PPP, 通 过 这 两 个 国 家 的 欧 元 PPP 相 除 得 到 的 法 国 德 国 PPP 和 通 过 这 两 个 国 家 的 同 期 美 元 PPP 相 除 得 到 的 结 果 完 全 相 同 ), 因 为 欧 盟 国 家 在 计 算 中 一 直 推 行 集 团 稳 定 性 可 传 递 的 (A 国 家 和 B 国 家 之 间 的 PPP 乘 以 B 国 家 和 C 国 家 之 间 的 PPP 就 能 得 到 A 国 家 和 C 国 家 之 间 的 PPP) 选 择 计 算 R&D 换 算 指 数 的 层 面 34. 比 较 理 想 的 是, 所 选 的 层 面 应 该 和 R&D 减 缩 指 数 所 选 择 的 层 面 相 符 合 在 实 际 工 作 中, 可 能 会 为 企 业 部 门 和 政 府 部 门 编 制 专 用 的 R&D 经 费 购 买 204

217 附 录 9 R&D 经 费 减 缩 指 数 与 货 币 换 算 指 数 力 平 价 比 率, 也 可 能 分 别 为 政 府 部 门 和 高 等 教 育 部 门 编 制 加 权 系 统 35. 正 如 减 缩 指 数 一 样, 加 权 系 统 可 以 从 支 出 类 型 的 分 布 比 例 中 得 到 然 而, 由 于 购 买 力 平 价 计 算 涉 及 同 时 使 用 参 与 比 较 的 所 有 国 家 中 的 权 重 和 价 格 数 据 ( 以 确 保 传 递 性 ), 因 此 需 要 有 相 应 的 一 套 针 对 所 有 参 与 比 较 的 国 家 的 权 重 选 择 代 表 价 格 36. 最 理 想 的 是 对 每 一 权 重 类 别 分 别 使 用 来 自 R&D( 投 入 ) 经 费 的 国 际 标 准 篮 筐 价 格 调 查 的 数 据 至 于 跨 时 间 价 格 指 数 的 调 查, 可 能 由 于 成 本 高 且 相 当 复 杂 而 在 实 际 工 作 中 无 法 采 用 另 一 个 很 好 的 解 决 方 法 是 使 用 代 表 价 格 [ 来 源 最 好 是 从 国 际 比 较 项 目 (ICP) 中 得 到 的 全 套 可 比 价 格 数 据 ], 如 果 有 必 要, 还 可 以 与 跨 空 间 的 代 表 价 格 指 数 ( 即 为 国 际 比 较 项 目 中 最 终 经 费 组 成 计 算 各 自 的 比 价 ) 结 合 起 来 使 用 劳 动 力 成 本 37. 在 国 际 比 较 项 目 中, 没 有 收 集 企 业 部 门 的 中 间 投 入 或 最 初 投 入 的 数 据, 因 此 也 就 没 有 工 资 数 据 但 是, 对 于 非 市 场 性 服 务, 由 于 国 际 比 较 项 目 使 用 了 投 入 价 格, 因 此 就 包 括 公 共 部 门 ( 特 别 是 教 育 卫 生 和 一 般 政 府 服 务 部 门 ) 按 选 定 的 国 际 标 准 职 业 统 计 的 总 就 业 报 酬 数 据 这 些 信 息 可 以 用 关 于 科 学 家 工 程 师 或 某 些 经 营 管 理 类 别 人 员 的 国 际 薪 资 调 查 结 果 来 补 充 其 他 日 常 支 出 38. 主 要 的 问 题 仍 然 是 缺 乏 企 业 部 门 中 间 消 耗 ( 不 论 是 否 是 R&D 活 动 ) 的 价 格 数 据 某 些 最 终 产 品 和 服 务 的 价 格 是 在 国 际 比 较 项 目 中 收 集 的, 也 可 以 作 为 R&D 的 投 入, 即 其 他 日 常 支 出 资 本 支 出 39. 土 地 建 筑 物 以 及 仪 器 和 设 备 经 费 的 代 表 价 格 可 以 从 国 际 比 较 项 目 中 获 得, 也 会 受 到 已 经 指 明 的 对 不 同 时 点 间 R&D 减 缩 指 数 估 算 的 相 同 的 限 制 205

218 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 引 言 1. 本 附 录 旨 在 为 R&D 统 计 调 查 和 反 馈 给 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 的 结 果 提 供 处 理 大 型 开 发 项 目 的 补 充 指 南 虽 然 在 本 手 册 第 1 章 的 节 第 2 章 的 节 和 节 已 经 阐 述 了 试 验 发 展 和 其 他 工 业 活 动 ( 包 括 相 互 交 叉 的 两 类 活 动 : 其 他 创 新 活 动, 生 产 及 相 关 技 术 活 动 ) 之 间 的 界 线, 在 第 1 章 的 节 和 第 2 章 的 节 和 节 对 R&D 与 其 他 相 关 科 学 技 术 活 动 之 间 的 界 定 也 给 出 了 具 体 处 理 方 法, 但 要 以 此 来 对 国 防 和 航 空 航 天 工 业 中 大 型 昂 贵 开 发 项 目 进 行 区 分, 仍 有 相 当 大 的 难 度 本 附 录 所 讨 论 的 一 般 性 问 题 对 所 有 产 业 部 门 也 有 一 定 的 指 导 意 义 2. 多 年 来, 一 些 国 家 一 直 存 在 一 个 问 题, 即 如 何 使 国 防 部 报 告 的 按 合 同 拨 给 企 业 部 门 的 R&D 经 费 与 国 防 工 业 所 报 告 收 到 的 政 府 R&D 资 金 相 吻 合 一 般 来 说, 政 府 预 算 上 的 数 据 要 偏 高 一 些, 并 可 能 导 致 在 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 中 所 报 告 的 国 防 R&D 数 据 与 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 中 的 国 防 R&D 数 据 产 生 显 著 差 别 造 成 这 种 差 异 的 原 因 是 多 方 面 的, 它 涉 及 到 诸 如 合 同 分 包 国 际 合 作 项 目 等, 但 同 时 也 涉 及 到 对 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 定 义 的 正 确 理 解 和 应 用, 尤 其 是 如 何 在 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 中 的 应 用 3. 本 附 录 的 第 一 部 分 比 较 了 英 国 美 国 和 法 国 在 国 防 和 航 空 航 天 工 业 中 使 用 的 分 类 和 专 用 术 语 第 二 部 分 分 析 了 一 些 国 防 R&D 项 目 的 案 例 两 部 分 都 为 区 分 手 册 定 义 的 R&D 和 非 R&D 的 相 关 活 动 的 概 念 提 供 了 指 导 通 篇 所 用 的 产 前 开 发 一 词 是 指 国 防 或 航 空 航 天 领 域 的 产 品 或 系 统 进 入 生 产 前 的 非 试 验 性 工 作, 更 具 体 地 说 就 是 不 属 于 科 学 技 术 创 新 的 那 些 活 动

219 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 英 国 美 国 和 法 国 使 用 的 术 语 和 分 类 4. 将 基 础 研 究 应 用 研 究 和 试 验 发 展 的 概 念 应 用 于 国 防 和 航 空 工 业 的 主 要 困 难 是 这 些 工 业 部 门 都 有 自 己 的 术 语 这 些 术 语 在 各 个 国 家 之 间 都 有 所 不 同, 并 且 经 常 与 本 手 册 的 类 别 相 交 叉 本 部 分 通 过 比 较 手 册 分 类 与 英 国 美 国 和 法 国 的 国 防 部 所 使 用 的 术 语, 以 及 一 个 大 型 航 空 公 司 所 使 用 的 产 业 分 类 来 说 明 处 理 这 一 问 题 的 难 度 5. 表 1 列 举 了 这 些 国 家 国 防 和 航 空 航 天 工 业 领 域 共 同 的 专 用 术 语, 表 2 是 英 国 美 国 和 法 国 这 3 个 国 家 依 据 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 的 术 语 和 R&D 的 定 义 对 部 分 术 语 所 做 的 诠 释 表 1 在 国 防 与 航 天 工 业 中 共 用 的 专 用 术 语 术 语 基 础 研 究 (Basic research) 基 础 性 研 究 (Fundamental research) 溯 源 调 查 (Upstream research) 溯 源 研 究 (Upstream studies) 应 用 研 究 (Applied research) 示 范 模 型 (Demonstration model) 示 范 项 目 (Demonstration project) 探 索 性 开 发 (Exploratory development) 溯 源 研 究 (Upstream studies) 试 验 发 展 (Experimental development) 高 级 开 发 (Advanced development) 中 试 工 厂 ( 初 期 )(Pilot plant ) 原 型 样 机 (Prototype) 验 证 模 型 (Proving model) 验 证 项 目 (Proving project) 系 统 设 计 与 规 范 研 究 (Systems design and specification studies) 系 统 导 向 的 预 研 项 目 (Systems-oriented preliminary project) 技 术 示 范 (Technical demonstrations) 反 馈 R&D (Feedback R&D) 研 究 开 发 测 试 和 评 估 (Research, development, test and evaluation) 1 最 可 能 的 分 类 基 础 研 究 基 础 研 究 基 础 研 究 基 础 研 究 应 用 研 究 应 用 研 究 应 用 研 究 应 用 研 究 应 用 研 究 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 试 验 发 展 R&D( 未 指 明 类 别 的 活 动 ) R&D( 未 指 明 类 别 的 活 动 ) 207

220 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 1 在 国 防 与 航 天 工 业 中 共 用 的 专 用 术 语 ( 续 表 ) 术 语 设 计 工 程 (Design engineering) 可 行 性 研 究 (Feasibility studies) 进 一 步 开 发 (Further development) 维 护 与 修 理 (Maintenance and repairs) 项 目 界 定 (Project definition) 工 程 开 发 (Engineering development) 工 程 项 目 (Engineering projects) 改 型 研 发 (Operational development) 政 策 与 运 营 研 究 (Policy and operational studies) 工 业 工 程 (Industrial engineering) 生 产 许 可 后 的 开 发 (Post-certification development) 批 量 试 生 产 (Trial production batch) 用 户 示 范 (User demonstration) 文 件 编 制 (Documentation) 初 步 开 发 (Initial development) 制 造 启 动 (Manufacturing start-up) 新 产 品 营 销 (New product marketing) 专 利 工 作 (Patent work) 产 品 工 程 (Product engineering) 工 装 准 备 (Tooling) 设 计 后 服 务 (Post-design services) 系 列 生 产 (Series production) 相 关 的 科 技 活 动 (Related S&T activities) 科 技 创 新 (S&T innovation) 1 最 可 能 的 分 类 R&D/ 非 R&D 的 混 合 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 R&D/ 产 前 开 发 非 R&D 产 前 开 发 产 前 开 发 产 前 开 发 产 前 开 发 科 技 创 新 科 技 创 新 科 技 创 新 科 技 创 新 科 技 创 新 科 技 创 新 科 技 创 新 工 业 活 动 工 业 活 动 非 R&D 非 R&D 1 这 只 是 一 个 指 导 根 据 本 手 册 的 定 义, 对 R&D 类 型 的 实 际 分 类 取 决 于 具 体 项 目 的 性 质 和 术 语 使 用 的 背 景 资 料 来 源 :OECD 英 国 的 分 类 和 术 语 6. 英 国 在 对 政 府 资 助 的 R&D 进 行 年 度 调 查 时, 将 应 用 研 究 分 为 两 类, 并 以 此 为 基 础 向 OECD 报 告 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 数 据 : 研 究 战 略 性 应 用 研 究, 是 指 尚 未 达 到 明 确 其 最 终 应 用 目 标 阶 段 的 应 用 208

221 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 研 究 非 战 略 性 应 用 研 究, 是 指 以 具 体 的 产 品 工 艺 系 统 等 作 为 目 标 的 ( 内 阁 办 公 厅,1991 年, 附 录 C, 第 4~5 段 ) 表 2 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 对 英 国 美 国 和 法 国 专 用 术 语 的 分 类 处 理 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 英 国 美 国 法 国 R&D 活 动 基 础 研 究 基 础 研 究 (O) 基 础 研 究 (O) 基 础 研 究 (O) 溯 源 研 究 (O) 参 见 下 文 研 究 工 作 (O) 参 见 研 究 (I) 应 用 研 究 战 略 性 应 用 研 究 (O) 应 用 研 究 (O) 应 用 研 究 (O) 示 范 项 目 (O) 示 范 模 型 (I) 特 定 的 应 用 研 究 (O) 探 索 性 开 发 (O) 开 发 (O) 一 般 研 究 (I) 预 备 项 目 (I) 验 证 项 目 (I) 验 证 模 型 (I) 研 究 工 作 (O) 系 统 定 向 研 究 (I) 试 验 发 展 试 验 发 展 (O) 先 进 技 术 开 发 (O) 示 范 和 审 定 (O) 非 R&D 活 动 产 前 开 发 科 技 创 新 (I) 其 他 相 关 的 科 技 活 动 (O) 工 程 和 制 造 开 发 (O) 管 理 支 持 (O) 运 行 系 统 开 发 (O) 开 发 (I) 确 定 的 开 发 (O) 原 型 样 机 (I) 中 试 工 厂 (I) 科 技 服 务 (I) 科 技 培 训 与 开 发 (I) 注 :O = 官 方 ( 国 防 部 ) 的 术 语,I = 产 业 部 门 的 术 语 资 料 来 源 :OECD 209

222 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 7. 在 英 国 国 防 部 的 一 项 关 于 R&D 与 产 前 开 发 之 间 界 线 的 内 部 研 究 中, 把 非 R&D 的 科 学 技 术 创 新 规 定 为 : 新 产 品 的 市 场 营 销 ; 专 利 工 作 ( 请 参 阅 下 文 的 论 述 ); 财 务 与 组 织 的 变 化 ; 最 终 产 品 或 设 计 工 程 ; 工 具 制 作 与 工 业 工 程 ; 制 造 启 动 ; 向 用 户 示 范 ( 请 参 阅 下 面 的 论 述 ) 8. 本 手 册 ( 见 第 1 章 节 ) 将 示 范 称 为 在 真 实 环 境 条 件 下 以 实 际 规 模 或 近 似 实 际 规 模 运 行 的 一 项 创 新, 作 为 一 项 非 R&D 活 动, 其 目 的 是 帮 助 制 订 策 略 或 推 销 产 品 不 过, 必 须 把 向 用 户 示 范 与 技 术 示 范 加 以 区 分, 技 术 示 范 是 R&D 的 一 部 分 法 国 使 用 的 术 语 中 示 范 项 目 和 示 范 模 型 指 的 是 技 术 示 范 9. 专 利 工 作 产 品 与 设 计 工 程 示 范 数 据 收 集 测 试 和 可 行 性 研 究 等, 都 可 以 是 R&D 活 动 的 一 部 分, 可 当 作 是 大 型 项 目 的 辅 助 活 动 ( 见 第 2 章 节 ) 同 样, 为 解 决 投 产 以 后 出 现 的 技 术 问 题, 在 生 产 活 动 中 也 可 能 出 现 反 馈 R&D 这 些 都 是 难 以 区 分 试 验 发 展 与 产 前 开 发 的 领 域, 它 们 并 不 一 定 符 合 从 基 础 研 究 到 生 产 的 简 单 线 性 模 型 10. 英 国 的 有 关 研 究 还 把 与 科 学 技 术 相 关 的 非 R&D 活 动 规 定 为 : 一 般 目 的 的 数 据 收 集 ; 测 试 与 标 准 化 ; 可 行 性 研 究 ; 与 政 策 相 关 的 研 究 ; 生 产 及 相 关 的 技 术 活 动 11. 调 查 结 果 显 示 : 最 终 产 品 或 设 计 工 程 可 行 性 研 究 及 生 产 及 相 关 的 技 术 活 动 最 有 可 能 被 错 误 地 包 括 在 R&D 中 美 国 的 分 类 和 专 用 术 语 12. 美 国 国 防 部 (DoD) 在 研 究 发 展 测 试 和 评 估 (RDT&E) 资 助 计 划 中 210

223 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 定 义 了 7 个 类 别 的 活 动 (6.1~6.7): 基 础 研 究 应 用 研 究 先 进 技 术 开 发 示 范 与 审 定 工 程 与 制 造 开 发 管 理 与 支 持, 以 及 运 行 系 统 开 发 这 7 个 类 别 都 在 应 答 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 的 有 关 调 查 时 划 入 R&D, 在 应 答 OECD 的 有 关 调 查 时 划 入 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 这 些 R&D 工 作 的 执 行 部 门 同 时 要 向 美 国 国 家 科 学 基 金 会 报 告 ( 为 GERD 总 量 的 计 算 提 供 基 础 ), 因 此, 可 能 造 成 差 别 活 动 和 6.2 活 动 的 资 金 构 成 了 美 国 国 防 部 技 术 基 地 项 目, 通 常 被 称 为 美 国 国 防 部 技 术 能 力 的 种 子 新 技 术 及 其 军 事 应 用 的 潜 力 ( 有 时 需 经 历 很 长 一 段 时 间 ) 就 是 在 这 里 得 以 探 索 和 开 发 的 先 进 技 术 开 发 (6.3) 活 动 旨 在 帮 助 技 术 从 实 验 室 转 移 到 实 际 应 用 总 的 来 说, 活 动 6.1~6.3 构 成 了 美 国 国 防 部 科 学 技 术 项 目 研 究 发 展 测 试 和 评 估 (RDT&E) 预 算 活 动 的 正 式 定 义 14. 预 算 活 动 6.1 基 础 研 究 被 定 义 为 : 为 获 得 关 于 基 本 现 象 及 可 观 察 事 实 的 更 多 知 识 或 理 解 的 系 统 研 究, 它 无 意 形 成 工 艺 的 具 体 应 用 或 产 品 其 活 动 旨 在 增 加 与 国 家 长 期 安 全 需 要 相 关 的 自 然 科 学 工 程 学 环 境 科 学 和 生 命 科 学 等 领 域 的 知 识 和 理 解, 它 为 国 防 相 关 技 术 中 后 续 应 用 研 究 和 先 进 技 术 开 发 以 及 更 新 和 改 进 军 事 功 能 能 力 提 供 基 础 15. 预 算 活 动 6.2 应 用 研 究 被 定 义 为 : 为 获 得 必 要 的 知 识 或 理 解 的 系 统 研 究, 以 找 出 能 满 足 认 可 的 和 具 体 需 要 的 手 段 这 项 活 动 将 有 希 望 的 基 础 研 究 转 化 为 广 泛 界 定 的 军 事 需 求 的 解 决 方 案, 但 没 有 开 发 项 目 这 类 研 究 的 主 要 特 征 是, 针 对 具 体 的 军 事 问 题 所 涉 及 的 领 域, 对 所 提 出 的 解 决 办 法 的 可 行 性 和 实 用 性 进 行 研 究 和 评 估, 并 决 定 它 们 的 参 数 16. 预 算 活 动 6.3 先 进 技 术 开 发 包 括 为 有 关 领 域 的 实 验 和 测 试 而 进 行 的 硬 件 开 发 和 综 合 方 面 的 所 有 努 力 其 结 果 是 验 证 技 术 可 行 性 以 及 评 估 可 操 作 性 和 可 生 产 性, 而 不 是 开 发 供 军 队 使 用 的 硬 件 这 种 分 类 的 项 目 对 确 定 的 军 事 需 求 有 直 接 意 义 17. 预 算 活 动 6.4 示 范 与 审 定 包 括 在 尽 可 能 真 实 的 经 营 环 境 中 评 价 综 合 技 术 所 做 的 一 切 必 要 努 力, 以 评 价 先 进 技 术 的 绩 效 或 降 低 成 本 的 潜 力 211

224 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 18. 预 算 活 动 6.5 工 程 与 制 造 开 发 包 括 为 军 队 使 用 的 工 程 与 制 造 开 发 项 目, 但 还 没 有 得 到 全 面 生 产 的 批 准 这 个 领 域 以 大 型 系 列 项 目 为 特 征 19. 预 算 活 动 6.6 管 理 与 支 持 包 括 一 般 研 究 和 开 发 应 用 所 要 求 的 安 装 或 操 作 支 持 测 试 范 围 军 事 建 筑 实 验 室 的 维 护 试 验 飞 行 器 与 船 舶 的 操 作 和 维 护, 以 及 辅 助 R&D 项 目 的 研 究 与 分 析 等 也 被 包 括 其 中 实 验 室 的 劳 动 力 成 本, 无 论 是 内 部 的 或 外 包 的, 视 具 体 情 况 可 将 其 归 于 基 础 研 究 应 用 研 究 或 先 进 技 术 开 发 项 目 领 域 的 具 体 项 目 中 20. 预 算 活 动 6.7 运 行 系 统 开 发 包 括 的 开 发 项 目 为 : 支 持 开 发 采 集 项 目 或 升 级 仍 处 于 工 程 与 制 造 开 发 中 的 但 得 到 了 生 产 批 准 的 产 品 的 升 级 这 个 领 域 也 包 括 主 要 系 统 测 试 和 现 有 武 器 系 统 升 级 的 研 究 21. 美 国 国 防 部 将 主 要 系 统 开 发 活 动 ( 定 义 成 包 含 预 算 活 动 6.4~6.7) 与 先 进 技 术 开 发 (6.3) 分 开 报 告 在 给 OECD 提 交 报 告 时, 所 有 的 国 防 开 发 活 动 (6.3~6.7) 被 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 归 为 试 验 发 展 无 庸 置 疑, 先 进 技 术 开 发 (6.3) 示 范 和 审 定 (6.4) 工 程 和 制 造 开 发 (6.5) 中 的 大 多 数 工 作 是 试 验 发 展 然 而, 由 于 运 行 系 统 开 发 (6.7) 支 持 已 经 许 可 生 产 项 目 的 开 发, 则 至 少 其 中 有 一 部 分 可 能 被 认 为 是 产 前 开 发, 因 此 超 出 了 试 验 发 展 的 定 义 法 国 的 分 类 和 术 语 22. 法 国 国 防 部 虽 然 采 用 本 手 册 的 标 准, 但 对 项 目 活 动 类 型 的 分 类 却 取 决 于 研 究 工 作 的 性 质 及 其 在 决 策 过 程 中 所 处 的 阶 段 因 此, 术 语 les études en amont ( 溯 源 研 究 ) 涵 盖 基 础 研 究 和 应 用 研 究, 包 括 研 究 ( 跨 越 基 础 和 应 用 两 大 领 域 ) 和 探 索 性 开 发 ( 为 实 际 使 用 而 进 行 的 新 技 术 开 发 ); 定 义 为 开 发 的 术 语 développements décidés 被 用 于 试 验 发 展, 包 括 为 生 产 和 实 际 使 用 的 目 的 对 原 型 样 机 进 行 完 善, 即 实 际 生 产 开 始 之 前 的 所 有 工 作 23. 在 法 国 的 航 空 航 天 工 业 中, 研 究 一 词 既 包 括 基 础 研 究 又 包 括 应 用 研 究 一 般 情 况 下, 术 语 开 发 原 型 样 机 和 中 试 工 厂 都 属 于 本 手 册 所 定 义 的 试 验 发 展, 科 学 技 术 服 务 和 教 育 与 发 展 都 不 属 于 R&D 然 而, 为 了 确 保 与 手 册 术 语 一 致, 准 确 的 分 类 工 作 的 决 定 均 经 过 官 方 和 有 关 企 业 的 检 查 212

225 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 案 例 24. 这 一 部 分 着 眼 于 国 防 和 航 空 航 天 工 业 领 域 大 型 科 技 开 发 项 目 的 一 些 案 例, 说 明 如 何 应 用 本 手 册 的 分 类 以 及 在 什 么 地 方 可 能 会 产 生 困 难 案 例 A 25. 项 目 描 述 : 确 立 非 均 衡 器 件 结 构 的 可 行 性 及 其 应 用 价 值, 并 获 得 周 围 温 度 条 件 下 狭 窄 间 隙 半 导 体 在 光 电 和 高 速 逻 辑 运 算 中 的 独 特 性 能 如 果 研 究 成 功, 将 会 为 未 来 高 速 电 子 应 用 提 供 性 能 优 于 硅 和 砷 化 镓 的 优 良 装 置 该 项 目 计 划 鉴 别 有 用 的 非 均 衡 器 件, 确 定 狭 窄 间 隙 半 导 体 材 料 的 某 些 关 键 参 数, 利 用 这 些 参 数 来 预 测 这 种 非 均 衡 器 件 的 性 能, 并 最 终 确 定 非 均 衡 器 件 的 结 构, 研 究 该 器 件 的 实 际 实 现 以 及 简 单 的 实 现 形 式 26. 该 项 目 目 前 处 于 战 略 性 应 用 研 究 阶 段, 因 为 它 的 目 的 是 一 组 应 用, 但 又 不 是 某 一 具 体 的 应 用 该 研 究 工 作 有 可 能 是 大 学 基 础 研 究 ( 提 示 非 均 衡 器 件 的 结 构 ) 的 继 续 光 电 和 高 速 逻 辑 运 算 的 潜 在 应 用 是 假 设 的, 该 项 目 就 是 探 索 这 些 可 能 的 应 用 试 验 涉 及 到 确 定 某 些 关 键 参 数, 但 该 试 验 很 可 能 仅 是 探 索 由 基 础 研 究 引 出 的 未 知 领 域 的 应 用 研 究 阶 段 的 一 部 分 27. 合 适 的 器 件 一 旦 确 定, 它 的 实 际 实 现 将 涉 及 到 试 验 开 发 使 它 具 有 简 单 的 实 现 形 式 的 早 期 原 型 可 能 是 试 验 开 发 阶 段 的 一 部 分, 后 期 的 模 型 及 用 户 示 范 过 程 ( 见 上 文 第 7 段 ) 应 是 产 前 开 发 而 不 是 试 验 开 发 案 例 B 28. 项 目 描 述 : 为 对 付 一 种 正 在 发 展 的 威 胁, 计 划 开 发 一 种 代 号 为 X 的 短 程 防 空 (SHORAD) 导 弹 系 统, 目 前 正 在 进 行 研 制 的 是 作 为 X 系 列 最 新 型 号 的 X2 B 项 目 是 包 括 对 新 型 X2 导 弹 及 新 的 地 面 设 备 进 行 开 发 和 生 产 的 大 型 系 统 开 发 项 目, 它 要 求 把 一 些 复 杂 技 术, 如 光 电 技 术 指 令 连 接 跟 踪 与 监 视 雷 达 等 集 成 在 一 起 这 一 新 系 统 可 使 操 作 人 员 能 更 好 地 鉴 别 和 跟 踪 多 个 目 标, 如 有 必 要, 还 可 发 射 多 枚 导 弹 在 单 枚 导 弹 的 操 纵 中, 光 电 跟 踪 仪 上 的 热 成 像 图 能 一 直 引 导 导 弹 击 中 目 标, 而 在 光 电 跟 踪 仪 空 闲 之 213

226 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 前, 不 能 发 射 和 引 导 另 一 枚 导 弹 但 是 在 操 纵 多 枚 导 弹 的 系 统 中, 第 一 枚 导 弹 可 以 由 光 电 仪 进 行 初 始 制 导, 然 后 交 给 跟 踪 雷 达 来 跟 踪 目 标, 这 样 在 第 一 枚 导 弹 击 中 目 标 之 前, 空 出 来 的 光 电 跟 踪 仪 就 可 启 动 制 导 第 二 枚 导 弹 该 项 目 计 划 在 一 个 主 要 承 包 商 的 指 导 下, 对 各 分 包 商 开 发 的 高 技 术 子 系 统 进 行 系 统 集 成 29. 开 发 二 型 模 型 在 国 防 技 术 中 是 很 常 见 的, 但 确 定 这 种 研 制 中 有 多 少 属 于 试 验 发 展 并 不 容 易 在 这 个 实 例 中 单 枚 导 弹 系 统 和 多 枚 导 弹 系 统 在 研 制 上 的 差 异 是 很 大 的, 可 以 认 为 后 者 的 研 制 是 试 验 发 展 然 而 该 项 目 ( 由 于 这 在 国 防 技 术 中 是 很 常 见 的 ) 涉 及 到 对 不 同 设 备 和 不 同 技 术 的 复 杂 系 统 的 开 发, 在 理 论 上 可 将 其 分 解 成 许 多 子 项 目, 其 中 某 些 子 项 目 由 分 包 商 承 担 那 些 仅 涉 及 应 用 现 有 技 术 和 现 有 设 备 的 子 项 目 就 不 能 划 为 R&D, 承 担 这 类 子 项 目 的 分 包 商 也 不 应 将 其 视 为 试 验 发 展 但 是, 为 项 目 提 供 资 金 的 组 织 和 主 承 包 商 也 许 不 能 按 这 种 方 式 对 项 目 的 经 费 进 行 分 解 30. 案 例 B 既 涉 及 到 试 验 发 展, 也 涉 及 到 生 产, 因 此 必 须 在 项 目 的 后 期 分 离 出 生 产 活 动, 以 区 分 产 前 开 发 和 生 产 要 素 的 边 界 案 例 C 31. 表 3 列 出 了 装 甲 坦 克 开 发 项 目 和 后 续 升 级 开 发 项 目 的 各 个 阶 段 表 3 装 甲 坦 克 的 开 发 1. 初 始 开 发 计 划 用 户 陈 述 作 战 要 求 详 细 的 规 格 概 念 设 计 / 原 理 证 明 详 细 设 计 系 统 组 装 试 验 再 设 计 / 改 进 向 用 户 示 范 需 要 什 么 样 的 战 场 装 备 为 实 现 其 作 用, 需 要 装 备 些 什 么 能 满 足 规 格 要 求 的 初 步 设 计 设 计 子 系 统, 从 达 到 项 目 的 规 格 要 求 出 发 选 择 最 适 合 的 设 备 ( 项 目 ) 分 包 商, 首 先 在 现 有 装 备 中 寻 求, 然 后 改 进 现 有 装 备, 必 要 时 设 计 新 的 装 备 组 装 所 有 子 系 统 并 进 行 测 试, 以 确 保 所 有 功 能 都 能 实 现 进 行 广 泛 的 试 验 和 测 试, 以 证 明 达 到 了 技 术 规 格 根 据 试 验 的 结 果 进 行 改 进 客 户 自 己 进 行 试 验, 以 确 认 产 品 符 合 规 格 并 且 满 意 214

227 附 录 10 国 防 与 航 天 工 业 大 型 R&D 项 目 分 类 的 补 充 指 南 表 3 装 甲 坦 克 的 开 发 ( 续 表 ) 1. 初 始 开 发 计 划 设 计 认 可 生 产 后 续 设 计 服 务 同 意 生 产 制 造 标 准, 准 备 数 据 包 按 确 定 的 标 准 进 行 系 列 生 产 修 改 生 产 制 造 标 准, 这 涉 及 到 修 改 设 计 和 修 改 后 装 备 的 生 产 2. 改 进 开 发 计 划 确 定 增 强 的 应 用 要 求 详 细 的 改 进 规 格 系 统 设 计 系 统 组 装 试 验 再 设 计 / 改 进 用 户 示 范 设 计 认 可 修 改 后 的 装 备 / 先 进 车 辆 的 生 产 后 续 设 计 服 务 按 照 改 进 的 要 求, 对 装 备 的 期 望 是 什 么 什 么 样 的 装 备 能 满 足 改 进 的 要 求 利 用 现 有 设 备 和 来 自 开 发 项 目 的 新 设 备 对 改 进 的 系 统 进 行 设 计 组 装 所 有 子 系 统 并 进 行 测 试, 以 确 保 所 有 功 能 都 能 实 现 进 行 广 泛 的 试 验 和 测 试, 以 证 明 达 到 了 改 进 的 规 格 根 据 试 验 结 果 进 行 改 进 客 户 自 己 进 行 试 验, 以 确 认 产 品 符 合 规 格 并 使 他 们 满 意 同 意 生 产 制 造 标 准, 准 备 数 据 包 系 列 生 产 / 对 确 定 的 制 造 标 准 进 行 修 改 对 目 前 使 用 材 料 的 改 进 标 准 再 作 修 改 这 一 阶 段 要 求 修 改 设 计 并 进 行 修 改 后 装 备 的 生 产 资 料 来 源 :OECD 完 成 32. 概 念 设 计 看 起 来 处 在 应 用 研 究 的 边 界, 并 能 在 应 用 研 究 项 目 的 末 期 33. 在 初 始 开 发 项 目 中, 详 细 设 计 和 系 统 集 成 看 起 来 属 于 试 验 开 发 系 统 集 成 涉 及 到 测 试, 这 也 是 试 验 发 展 阶 段 的 一 部 分 如 果 开 发 项 目 升 级 必 须 经 过 表 中 列 出 的 所 有 阶 段 的 话, 那 么 该 计 划 就 很 可 能 涉 及 到 对 原 有 产 品 的 显 著 改 进, 因 此 其 工 作 应 是 试 验 发 展 假 定 升 级 是 这 种 性 质 的, 则 其 系 统 设 计 和 系 统 集 成 阶 段 就 算 是 试 验 发 展 34. 在 试 验 和 再 设 计 改 进 阶 段, 存 在 反 馈 现 象, 其 中 很 多 是 试 验 发 展, 有 一 些 可 能 不 是 35. 用 户 示 范 和 设 计 验 收 阶 段 应 是 产 前 开 发 而 不 是 试 验 发 展, 因 此 也 不 215

228 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 是 R&D 36. 设 计 后 服 务 阶 段 相 当 于 再 设 计 改 进 阶 段 它 有 可 能 涉 及 到 一 些 试 验 发 展, 但 是 一 般 不 会 涉 及 案 例 D 37. 项 目 描 述 : 一 种 称 之 为 QWERTY 的 战 斗 轰 炸 机 已 成 功 地 通 过 了 研 究 技 术 示 范 项 目 设 计 和 初 始 开 发 阶 段, 进 入 了 正 式 生 产 前 的 试 制 飞 机 的 飞 行 测 试 阶 段 现 在 的 要 求 是 进 一 步 开 发 飞 机 的 机 体, 并 与 空 中 攻 击 / 防 御 系 统 集 成 在 一 起, 以 确 保 全 面 作 战 能 力 这 可 能 还 需 要 10 架 飞 机 38. 第 1 阶 段 是 空 中 攻 击 / 防 御 一 体 化 集 成 系 统 的 开 发 这 一 阶 段 主 要 是 把 已 研 制 出 来 的 部 件 和 子 系 统 组 合 起 来, 在 此 之 前 还 未 进 行 过 这 类 集 成 它 要 求 这 10 架 飞 机 进 行 一 项 大 规 模 的 试 飞 计 划, 这 个 计 划 非 常 昂 贵, 它 的 成 本 占 生 产 之 前 成 本 的 绝 大 部 分 在 这 一 阶 段, 有 些 承 包 出 去 的 工 作 并 不 具 有 R&D 的 新 颖 性 因 此, 这 一 阶 段 的 经 费 应 按 下 列 两 种 情 况 划 分 : 试 验 发 展 (R&D); 产 前 开 发 ( 非 R&D) 39. 区 分 上 述 两 个 类 别 需 要 对 新 颖 成 分 结 束 并 转 向 综 合 性 系 统 常 规 开 发 的 转 折 点 做 出 工 程 判 断 这 再 次 表 明, 区 分 试 验 发 展 与 产 前 开 发 是 很 困 难 的 工 程 判 断 的 需 要 又 突 出 了 这 一 困 难 40. 第 2 阶 段 是 空 中 攻 击 / 防 御 一 体 化 集 成 系 统 的 试 验 一 旦 在 第 1 阶 段 证 明 了 该 系 统 能 够 运 转, 开 发 项 目 就 会 继 续 进 行 到 小 批 量 产 前 开 发 供 演 习 试 验 全 面 生 产 的 定 制 取 决 于 试 验 是 否 成 功 根 据 本 手 册, 这 一 工 作 不 是 R&D, 而 是 产 前 开 发 然 而, 当 试 验 出 现 问 题 时, 也 可 能 需 要 进 行 新 的 试 验 开 发 来 加 以 解 决 这 一 工 作 在 本 手 册 中 被 称 为 反 馈 R&D, 它 应 属 于 R&D 41. 第 3 阶 段 是 全 面 生 产 阶 段, 不 属 于 R&D 216

229 附 录 11 本 手 册 R&D 人 员 职 业 分 类 与 ISCO 88 分 类 的 对 应 关 系 1. 表 1 显 示 了 国 际 标 准 职 业 分 类 第 88 类 (ISCO-88) 中 研 究 人 员 和 其 他 类 别 R&D 人 员 的 分 类 情 况 这 里 只 能 单 向 读 取, 例 如, 可 在 卫 生 专 业 人 员 中 找 到 研 究 人 员 (ISCO 小 类 ), 但 并 不 是 所 有 的 卫 生 专 业 人 员 都 是 研 究 人 员 此 外, 表 格 没 有 包 括 R&D 人 员 的 某 些 类 别, 即 在 军 队 (ISCO-88 0 大 类 ) 中 的 研 究 人 员 和 没 有 注 册 具 体 工 作 的 研 究 生 的 类 别 表 1 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 人 员 职 业 分 类 与 ISCO-88 分 类 的 对 应 关 系 国 际 标 准 职 业 分 类 (ILO, 1990) 中 共 有 10 个 大 类 28 个 中 类 (116 个 小 类 和 390 个 子 细 类 ) 研 究 人 员 ISCO-88( 中 类 和 小 类 ): 21 物 理 学 数 学 和 工 程 科 学 专 业 人 员 211 物 理 学 家 化 学 家 以 及 相 关 的 专 业 人 员 212 数 学 家 统 计 学 家 以 及 相 关 的 专 业 人 员 213 专 业 计 算 人 员 214 建 筑 师 工 程 师 以 及 相 关 的 专 业 人 员 22 生 命 科 学 和 卫 生 专 业 人 员 221 生 命 科 学 专 业 人 员 222 卫 生 专 业 人 员 ( 护 理 人 员 除 外 ) 23 教 学 专 业 人 员 231 学 院 大 学 以 及 高 等 教 育 方 面 的 教 学 专 业 人 员 24 其 他 专 业 人 员 241 企 业 专 业 人 员 242 法 律 专 业 人 员 243 档 案 管 理 人 员 图 书 管 理 人 员 以 及 相 关 的 信 息 专 业 人 员 244 社 会 科 学 以 及 相 关 的 专 业 人 员 以 及 1237 细 类 R&D 部 门 主 管

230 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 表 1 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 人 员 职 业 分 类 与 ISCO-88 分 类 的 对 应 关 系 ( 续 表 ) 国 际 标 准 职 业 分 类 (ILO, 1990) 中 共 有 10 个 大 类 28 个 中 类 (116 个 小 类 和 390 个 子 细 类 ) 技 术 人 员 与 同 等 人 员 ISCO-88( 中 类 和 小 类 ): 31 物 理 学 和 工 程 科 学 辅 助 专 业 人 员 311 物 理 学 和 工 程 科 学 技 术 人 员 312 计 算 机 辅 助 专 业 人 员 313 光 学 和 电 子 设 备 操 作 人 员 314 船 舶 及 飞 机 操 纵 人 员 和 技 术 人 员 315 安 全 和 质 量 检 测 人 员 32 生 命 安 全 与 质 量 检 验 科 学 和 卫 生 辅 助 专 业 人 员 321 生 命 科 学 技 术 人 员 及 相 关 的 辅 助 专 业 人 员 322 现 代 卫 生 辅 助 专 业 人 员 ( 护 理 人 员 除 外 ) 以 及 3434 细 类 统 计 数 学 和 相 关 的 辅 助 专 业 人 员 其 他 辅 助 人 员 ISCO-88( 大 类 ): 4 办 事 员 6 农 业 和 渔 业 技 术 工 人 8 工 厂 和 机 器 操 作 员 以 及 装 配 工 人 以 及 343 小 类 行 政 辅 助 专 业 人 员 (3434 细 类 除 外 ) 1 1 未 列 入 其 他 类 的 立 法 人 员 高 级 官 员 以 及 管 理 人 员 1 统 计 数 学 和 相 关 辅 助 专 业 人 员 ( 这 里 包 括 在 技 术 人 员 与 同 等 工 作 的 人 员 中 ) 资 料 来 源 :OECD 218

231 缩 写 词 CEC CERN COFOG DPI EC ECE EU FTE GBAORD GDP GERD GFCF GNERD GUF HERD Commission of the European Communities 欧 洲 共 同 体 委 员 会 European Organization for Nuclear Research 欧 洲 核 子 研 究 中 心 Classification of the purposes of government 政 府 职 能 分 类 Domestic product of industry 国 内 工 业 生 产 总 值 European Community 欧 洲 共 同 体 United Nations Economic Commission for Europe 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 European Union 欧 盟 Full-time equivalence on R&D 全 时 工 作 当 量 Government budget appropriations or outlays for R&D 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 Gross domestic product 国 内 生 产 总 值 Gross domestic expenditure on R&D 国 内 R&D 总 经 费 Gross fixed capital formation 固 定 资 产 形 成 总 值 Gross national expenditure on R&D 国 家 R&D 总 经 费 General university funds 一 般 大 学 资 金 Higher education R&D 高 等 教 育 R&D

232 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 HRST ICP ICT ILO ISCED ISCO ISIC NABS NACE NESTI NPI NPSH NSE NSF PNP PPP R&D Human resources for science and technology 科 学 技 术 人 力 资 源 International Comparison Project 国 际 比 较 项 目 Information and communication technology 信 息 通 信 技 术 International Labour Organisation 国 际 劳 工 组 织 International standard classification of education 国 际 标 准 教 育 分 类 International standard classification of occupations 国 际 标 准 职 业 分 类 International standard industrial classification 国 际 标 准 产 业 分 类 Nomenclature for the analysis and comparison of scientific programmes and budgets 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 General Industrial Classification of Economic Activities within the European Union 欧 盟 经 济 活 动 统 计 分 类 Working party of national experts on science and technology indicators 科 技 指 标 国 家 专 家 组 Non-profit institution 非 营 利 机 构 Non-profit institutions serving households 服 务 于 住 户 的 非 营 利 机 构 Natural sciences and engineering 自 然 科 学 与 工 程 学 National Science Foundation 美 国 国 家 科 学 基 金 会 Private non-profit 私 人 非 营 利 Purchasing power parity 购 买 力 平 价 Research and experimental development 研 究 与 试 验 发 展 220

233 缩 写 词 RD&D RDT&E RSE SCI SITC SNA SSH STA STET STID STS TEP TBP UN UNESCO VAT Research, development and demonstration 研 究 发 展 与 示 范 Research, development, test and evaluation 研 究 发 展 测 试 和 评 估 Researchers 研 究 人 员 Science Citation Index 科 学 引 文 索 引 Standard international trade classification 国 际 标 准 贸 易 分 类 System of National Accounts 国 民 经 济 核 算 体 系 Social sciences and humanities 社 会 科 学 和 人 文 科 学 Scientific and technological activities 科 学 技 术 活 动 Scientific and technical education and training 科 技 教 育 与 培 训 Scientific and technological information and documentation 科 技 信 息 和 文 献 Scientific and technological services 科 技 服 务 Technology-Economy programme 技 术 经 济 计 划 Technology Balance of Payments 技 术 国 际 收 支 United Nations 联 合 国 United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization 联 合 国 教 科 文 组 织 Value-added tax 增 值 税 221

234 参 考 文 献 Cabinet Office (1991), R&D 91. Annual Review of Government Funded Research and Development, HMSO Publications Centre, London. Carson, C.S. and B.T. Grimm (1991), Satellite Accounts in a Modernized and Extended System of Economic Accounts, Business Economics, January. Commission of the European Communities (CEC), International Monetary Fund, Organisation for Economic Co-operation and Development, United Nations and World Bank (1994), System of National Accounts, Eurostat (1986), Nomenclature for the Analysis and Comparison of Scientific Programmes and Budgets (NABS): 1983 version, Luxembourg. Eurostat (1990), Council Regulation (EEC) No. 3037/90 of 9 October 1990 on the Statistical Classification of Economic Activities in the European Community, Official Journal of the European Communities, No. L 293/1, 24 October. Eurostat (annual), Research and Development: Annual Statistics, Luxembourg. Eurostat (1994), Nomenclature for the Analysis and Comparison of Scientific Programmes and Budgets, Luxembourg. Freeman, C. and A. Young (1965), The Research and Development Effort in Western Europe, North America and the Soviet Union: An Experimental International Comparison of Research Expenditures and Manpower in 1962, OECD, Paris. Freeman, C., ed. (1987), Output Measurement in Science and Technology: Essays in Honor of Yvan Fabian, Elsevier Science Publishers B.V., Amsterdam.

235 参 考 文 献 Glennan, T.K., Jr., W.F. Hederman, Jr., L.L. Johnson and R.A. Rettig (1978), The Role of Demonstration in Federal R&D Policy, The Rand Corporation. Hatzichronoglou, T. (1997), Revision of the High-technology Sector and Product Classification, OECD, STI Working Paper 1997/2), Paris. Hill, P. (1988), Recent Developments in Index Number Theory and Practice, OECD Economic Studies, No. 10 (Spring). International Labour Organization (1968), International Standard Classification of Occupations (ISCO), Geneva. International Labour Organization (1990), International Standard Classification of Occupations: ISCO-88, Geneva. Nordforsk (1976), Statslige udgifter til forskning og udviklingsarbejde i de nordiske lande En budge tanalyse, Stockholm. Nordforsk (1983), Retningslinier for analyse af statslige bevillinger til forskning og udviklingsarbejde, Stockholm. Nordforsk (1986), R&D Statistics in the Higher Education Sector: Work on Improved Guidelines, Oslo. OECD (1963), Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Development: The Measurement of Scientific and Technical Activities, Directorate for Scientific Affairs, DAS/PD/62.47, Paris. OECD (1968), Statistical Tables and Notes ( International Statistical Year for Research and Development: A Study of Resources Devoted to R&D in OECD Member countries in 1963/64 ), Vol. 2, Paris. OECD (1970), Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development: The Measurement of Scientific and Technical Activities, DAS/SPR/70.40, Directorate for Scientific Affairs, Paris. OECD (1976), 223

236 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development: Frascati Manual, The Measurement of Scientific and Technical Activities Series, Paris. OECD (1979), Trends in Industrial R&D in Selected OECD Member Countries , Paris. OECD (1981), Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development: Frascati Manual 1980, The Measurement of Scientific and Technical Activities Series, Paris. OECD (1984), OECD Science and Technology Indicators: No. 1 Resources Devoted to R&D, Paris. OECD (1986), OECD Science and Technology Indicators: No. 2 R&D, Invention and Competitiveness, Paris. OECD (1989a), OECD Science and Technology Indicators, No. 3 R&D, Production and Diffusion of Technology, Paris. OECD (1989b), R&D Statistics and Output Measurement in the Higher Education Sector: Frascati Manual Supplement, The Measurement of Scientific and Technological Activities Series, Paris. OECD (1990), Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data: TBP Manual 1990, The Measurement of Scientific and Technological Activities Series, Paris. OECD (1992), OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data Oslo Manual, Paris. OECD (1994a), Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development, Frascati Manual 1993, The Measurement of Scientific and Technological Activities Series, Paris. OECD (1994b), Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual 1994: The 224

237 参 考 文 献 Measurement of Scientific and Technological Activities, OCDE/GD(94)114,1994, Paris. OECD/Eurostat (1995), The Measurement of Human Resources Devoted to Science and Technology Canberra Manual: The Measurement of Scientific and Technological Activities, Paris. OECD/Eurostat (1997a), Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data Oslo Manual, The Measurement of Scientific and Technical Activities Series, Paris. OECD (1997b), Manual for Better Training Statistics Conceptual, Measurement and Survey Issues, Paris. OECD (1999), Classifying Educational Programmes, Manual for ISCED-97 Implementation in OECD Countries, Paris. OECD (2001), Measuring Expenditure on Health-related R&D, Paris. OECD (2002), Measuring the Information Economy, Paris. OECD (Biannual), Main Science and Technology Indicators, Paris. OECD (every second year), Basic Science and Technology Statistics, Paris. OECD (every second year), OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, Paris. OECD (every second year), OECD Science, Technology and Industry Outlook, Paris. OECD (every second year), OECD Information Technology Outlook, Paris. Okubo, Y. (1997), Bibliometric Indicators and Analysis of Research Systems, Methods and Examples, OECD, STI Working Paper 1997/1, Paris. RICYT/OEC/CYTED (2001), Normalización de Indicadores de Innovación Tecnológica en América Latina yel Caribe: Manual de Bogotá, available at: 225

238 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 UNESCO (1976), International Standard Classification of Education (ISCED), COM/ST/ISCED, Paris. UNESCO (1978), Recommendation Concerning the International Standardization of Statistics on Science and Technology, Paris, November. UNESCO (1984a), Guide to the Collection of Statistics on Science and Technology, Rev. 1, ST 84/WS/19, December. UNESCO (1984b), Manual for Statistics on Scientific and Technological Activities, ST.84/WS/12, Paris. UNESCO (1984c), Guide to Statistics on Scientific and Technological Information and Documentation (STID) (Provisional), ST.84/WS/18, Paris. UNESCO (1997), ISCED (International Standard Classification of Education), Paris. UNESCO (Annual until 1999), UNESCO Statistical Yearbook, Paris. United Nations (1968), A System of National Accounts, Studies in Methods Series F, No. 2, Rev. 3, New York. United Nations (1982), Provisional Guidelines on Standard International Age Classifications, Statistical Papers, Series M, No. 74, New York. United Nations (1986), Standard International Trade Classification Revision 3, Statistical Papers Series M, No. 34, Rev. 3, New York. United Nations (1990), International Standard Industrial Classification of All Economic Activities, Statistical Papers Series M, No. 4, Rev. 3, New York. 226

239 段 落 号 索 引 国 外 定 义 229 资 金 来 源 或 流 向 的 地 理 区 域 233~235 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 496 主 要 机 构 的 次 级 分 类 231~232 非 R&D 活 动 管 理 和 其 他 辅 助 性 活 动 65~67 26, 81~83, 131~132, 289~293, 表 5.1 售 后 服 务 和 故 障 排 除 表 2.3 应 用 研 究 64, 246~248 定 义 245 基 础 研 究 64, 241~242 定 义 240 定 向 基 础 研 究 243 文 献 计 量 学 附 录 7 (21~25) 生 物 技 术 60 OECD 的 定 义 附 录 4 (51, 55~56) 生 物 技 术 相 关 的 R&D 附 录 4 (51~56) R&D 与 其 他 活 动 的 边 界 行 政 及 其 他 辅 助 性 活 动 131~132 R&D 与 在 ISCED 第 6 级 水 平 的 教 育 和 培 94, 表 2.2 训 R&D 与 教 育 和 培 训, 案 例 86~88 R&D 与 其 他 产 业 活 动 110~112 R&D 其 他 产 业 活 动, 案 例 表 2.3

240 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 与 相 关 科 学 技 术 活 动, 案 例 104, 110, 113 预 算 资 金 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 487~490 作 为 R&D 资 本 支 出 的 建 筑 物 377~378, 385, 附 录 2 (53) 企 业 部 门 分 类 标 准 174~176 定 义 163 外 国 跨 国 企 业 181 卫 生 相 关 的 R&D 附 录 4(14~18, 表 2) 私 营 企 业 179 公 有 企 业 179~180 机 构 的 规 模 182~183 统 计 单 位 170~173 调 查 方 法 和 程 序 435~442 机 构 的 类 型 177~179 堪 培 拉 手 册 对 S&T 中 人 力 资 源 投 入 进 行 测 度 的 OECD 手 册 328, 附 录 7 (48) 资 本 支 出 计 算 机 软 件 382~383 区 别 日 常 支 出 和 资 本 支 出 的 惯 例 384 定 义 374~376 识 别 资 本 支 出 中 的 R&D 内 容 385 仪 器 和 设 备 381 土 地 和 建 筑 377~380 图 书 馆 387~388 R&D 资 产 的 出 售 386 政 府 职 能 分 类 (GOFOG) 188, 附 录 3 (20) R&D 分 类 系 统 42~49 临 床 试 验

241 段 落 号 索 引 计 算 机 软 件 资 本 支 出 382~383 环 境 的 治 理 和 保 护 285, 505 日 常 支 出 360 定 义 358~359 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 485 间 接 支 付 的 成 本 365 其 他 日 常 支 出 364 研 究 设 施 的 租 金 366~368 R&D 人 员 的 社 会 保 障 费 用 与 养 老 金 369~370 增 值 税 (VAT) 371~373 R&D 人 员 的 劳 动 力 成 本 361~363 国 防 R&D 281~284, 515, 附 录 10 (1~41) R&D 经 费 减 缩 指 数 和 货 币 换 算 指 数 附 录 9 (1~39) 示 范 23 折 旧 费 的 排 除 34, 374~375 社 会 系 统 的 开 发 109 R&D 中 投 资 收 回 386 教 育 和 培 训 68 评 估 程 序 463~472 欧 盟 统 计 局 (Eurostat) 附 录 6 (8~9) 国 民 经 济 核 算 体 系 支 出 账 户 中 的 R&D 附 录 3 (28~30) 试 验 发 展 64 定 义 249~250 外 部 经 费 定 义 基 于 实 施 单 位 和 基 于 来 源 的 报 告 408~ ~421 可 行 性 研 究 73 反 馈 R&D

242 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 200~202, 222~226, 273~276, 科 学 技 术 领 域 (FOS) 表 3.2, 附 录 2 (42), 附 录 4 (21~22, 40, 42, 44~45) R&D 财 政 激 励 401, 493 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 致 谢 附 录 1 (26~33) 简 史 和 来 源 附 录 1 (1~15) 第 6 版 中 的 主 要 变 化 附 录 1 (16~25) 331~332, 335~337, 全 时 工 作 当 量 (FTE) 附 录 2 (43~44) 全 时 工 作 当 量 的 计 算 343~345 工 作 时 间 的 定 义 341~342 计 算 的 固 定 日 期 335 高 等 教 育 部 门 338~340 计 算 的 人 年 333~334 R&D 的 功 能 分 类 方 法 236~237, 表 4.1 科 学 技 术 领 域 (FOS) 产 品 领 域 社 会 经 济 目 标 (SEO) R&D 类 型 273~ ~ ~ ~256 基 本 研 究 ( 参 见 : 基 础 研 究 ) R&D 人 员 的 性 别 分 类 347 通 用 数 据 收 集 71, 103 一 般 大 学 资 金 (GUF) ( 参 见 : 政 府 一 般 大 学 资 金 ) 附 录 2 (36) 全 球 化 指 标 OECD 的 全 球 化 指 标 手 册 181 R&D 的 全 球 化 和 R&D 合 作 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 39~41 53~57, 474~496, 附 录 4 (8~10, 13, 表 1) 230

243 段 落 号 索 引 多 年 度 项 目 的 处 理 495 与 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 的 比 较 520~526 政 府 部 门 分 类 188~190 范 围 185~187 分 类 的 标 准 190 定 义 184 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 484 与 卫 生 相 关 的 R&D 附 录 4 (29~30) 政 府 的 级 别 192 统 计 单 位 189 次 分 类 191 调 查 方 法 和 程 序 443~445 机 构 类 型 193 国 内 R&D 总 经 费 (GERD) 423~425, 表 6.1, 附 录 4 (8, 14~15, 33) 国 内 生 产 总 值 (GDP) 附 录 3 (11) 固 定 资 产 形 成 总 值 (GFCF) 附 录 3 (25) 国 家 R&D 总 经 费 (GNERD) 426~427, 表 6.2 人 员 总 数 326~328 卫 生 服 务 产 业 附 录 4 (16~17) 与 卫 生 相 关 的 R&D 58, 附 录 4 (1~33, 表 1~3) 高 等 教 育 部 门 研 究 机 构 的 边 界 214~221 范 围 207~209 定 义 206 R&D 份 额 估 算, 调 查 的 经 费 和 人 员 R&D 活 动 的 边 界 附 录 2 (22) 中 心 管 理 数 据 的 使 用 附 录 2 (20, 37~42) 政 府 直 接 拨 款 附 录 2 (62, 69~70) 231

244 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 R&D 份 额 的 估 算 附 录 2 (4~5) 一 般 大 学 资 金 (GUF) 附 录 2 (61~64) 仪 器 和 设 备 附 录 2 (52) 劳 动 力 成 本 附 录 2 (47~50, 54) 土 地 和 建 筑 物 附 录 2 (53) 基 于 其 他 来 源 的 方 法 附 录 2 (25~33) 其 他 日 常 支 出 附 录 2 (51, 62, 65~68) 应 答 率 附 录 2 (23~24) 资 金 来 源 附 录 2 (55~60) 调 查 程 序 附 录 2 (1~3) 时 间 利 用 调 查 附 录 2 (6~19) 系 数 的 使 用 附 录 2 (34~37, 43~44) 与 卫 生 相 关 的 R&D 附 录 4 (23, 25~26) 其 他 机 构 的 次 分 类 227~228 统 计 单 位 225 调 查 方 法 和 程 序 447~448 高 技 术 产 品 和 产 业 附 录 7 (26~33) 医 院 附 录 4 (32) 调 查 方 法 和 程 序 449~450 科 技 人 力 资 源 (HRST) 附 录 7 (41~48) ICT 相 关 R&D 附 录 4 (34~41) 软 件 社 会 科 学 服 务 活 动 中 R&D 的 识 别 25, 133~151 间 接 支 付 的 日 常 支 出 365 间 接 辅 助 活 动 83, 131~132, 289~293, 表 5.1 欧 盟 经 济 活 动 统 计 分 类 (NACE) 169 工 业 设 计 和 制 图 124~125, 表 2.3 工 业 工 程 和 工 装 准 备 126~129, 表 2.3 信 息 通 信 技 术 (ICT) 59 信 息 社 会 统 计 和 指 标 附 录 7 (49~54) 创 新 统 计 附 录 7 (34~40) 232

245 段 落 号 索 引 机 构 分 类 152 报 告 单 位 153 部 门 分 类 156~162, 图 3.1 统 计 单 位 154~155 中 间 消 耗 ( 国 民 经 济 核 算 体 系 中 R&D 的 处 附 录 3 (26~27) 理 ) 国 际 标 准 教 育 分 类 (ISCED) 297, 305, 323, 表 5.2 国 际 标 准 职 业 分 类 (ISCO) 国 际 标 准 产 业 分 类 (ISIC) 297, 300~301, 307, 310~311, 附 录 11 ( 表 1) 169, 174~176, 189, 261, 表 3.1, 附 录 4 (14, 36~38, 43, 表 2) 内 部 经 费 定 义 R&D 人 员 的 劳 动 力 成 本 大 型 项 目 和 昂 贵 的 中 试 工 厂 358~ ~ ~119, 附 录 10 (1~41) 工 业 R&D 的 贷 款 和 间 接 资 助 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 492 包 含 在 R&D 调 查 中 400 地 方 政 府 185, 192, 484 R&D 投 入 的 测 度 29 OECD 的 方 法 论 手 册 和 文 件 9, 16, 表 1.1, 附 录 7 (12, 20, 25, 33, 40, 48) 矿 产 勘 探 106~108 生 物 技 术 的 模 型 调 查 附 录 4 (47~56) 国 家 R&D 工 作 ( 参 见 GERD) 38, 423~425, 表 6.1 自 然 科 学 与 工 程 技 术 R&D 的 类 型, 案 例 253 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 (NABS) 502, 附 录 4 (8, 11, 41) 非 营 利 机 构 (NPI) 166~

246 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 ( 北 欧 工 业 基 金 会 ) 附 录 6 (10~12) R&D 的 目 标 ( 见 : 社 会 经 济 目 标 ) 其 他 日 常 支 出 364 其 他 产 业 活 动 78 其 他 创 新 活 动 79 其 他 科 学 技 术 相 关 活 动 69~77 其 他 辅 助 职 员 310~311, 附 录 11 (1, 表 1) 定 义 309 运 行 费 26, 83, 131~132, 292~293, 296, 364 专 利 和 许 可 证 工 作 75, 表 2.3 专 利 统 计 附 录 7 (4~12) 学 术 人 员 的 个 人 教 育 99~101 中 试 工 厂 111, 116~119, 表 2.3 政 策 相 关 研 究 76, 119 博 士 水 平 的 研 究 生 89~94 中 学 后 教 育 210 私 营 企 业 164 私 人 非 营 利 (PNP) 部 门 范 围 195~199 定 义 194 科 学 技 术 领 域 (FOS) 200~204 与 卫 生 相 关 的 R&D 附 录 4 (27~28) 统 计 单 位 203 调 查 方 法 和 程 序 446 产 品 领 域 257~261 分 类,ICT 相 关 R&D 附 录 4 (39) 分 类 标 准 262~266 建 议 272 产 品 用 途 标 准

247 段 落 号 索 引 生 产 和 相 关 活 动 80 R&D 的 预 测 和 最 新 估 算 附 录 8 (1~26) 原 型 114~115, 表 2.3 公 有 企 业 165 作 为 资 金 来 源 的 政 府 一 般 大 学 资 金 405~406, 附 录 2 (61~64) 政 府 R&D 预 算 拨 款 或 决 算 (GBAORD) 492 公 共 检 验 控 制 标 准 与 规 章 的 执 行 表 2.3 纯 R&D 筹 资 活 动 82 R&D 管 理 和 其 他 辅 助 活 动 26 R&D 和 相 关 活 动 84~85 区 分 标 准 表 2.1 R&D 与 技 术 创 新 21~24 R&D 系 数 附 录 2 (48~49, 54) R&D 经 费 34~36, 356~357 区 域 分 类 422 R&D 设 施 37 国 防 和 航 空 航 天 工 业 的 R&D 附 录 10 (1~41, 表 1~3) 软 件 开 发 社 会 科 学 和 人 文 科 学 以 及 服 务 活 133~151 动 中 所 涉 及 的 R&D R&D 人 员 30~33 低 于 博 士 水 平 (ISCED 第 5A 级 ) 314 类 别 297~299 按 正 式 资 格 水 平 的 分 类 312, 表 5.2 按 职 业 的 分 类 300 按 职 业 和 资 格 的 交 叉 分 类 352~354, 表 5.4 定 义 294~296 中 学 后 教 育 文 凭 (ISCED 第 3 级 ) 317 测 度 与 数 据 收 集 325 其 他 资 格

248 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 博 士 水 平 (ISCED 第 6 级 ) 313 中 学 后 非 高 等 教 育 文 凭 (ISCED 第 4 级 ) 316 R&D 与 间 接 辅 助 活 动 289~293, 表 5.1 推 荐 的 国 家 总 量 与 变 量 346~351, 表 5.3a~b 区 域 细 分 355 高 等 教 育 水 平 的 文 凭 (ISCED 第 5B 级 ) 31 5 研 究 生 的 处 理 319~324 R&D 调 查 数 据 的 可 靠 性 与 国 际 可 比 性 50~52 R&D 的 区 域 划 分 61, 355, 422, 附 录 5 (1~6) R&D 设 备 的 租 金 366~368 向 OECD 或 其 他 国 际 组 织 报 告 473 报 告 单 位 153 研 究 和 试 验 发 展 (R&D) 定 义 17~18, 63~64 研 究 人 员 302~305, 附 录 11(1, 表 1) 年 龄 348 定 义 301 南 美 洲 科 技 指 标 网 络 (RICYT) 附 录 6 (13~15) 常 规 软 件 开 发 77 常 规 测 试 表 2.3 R&D 资 产 的 销 售 386 抽 样 企 业 部 门 441 高 等 教 育 部 门 附 录 4 (12~19) SNA 中 的 卫 星 账 户 附 录 3 (31~32) 科 学 技 术 信 息 服 务 70 科 学 技 术 活 动 (STA) 19~20 R&D 调 查 的 范 围

249 段 落 号 索 引 部 门 部 门 选 择 157~159 部 门 分 类 的 问 题 160~162, 图 3.1 部 门 分 类 的 原 因 156 SNA 部 门 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 附 录 3 (14~19, 表 1~3) 服 务 活 动 识 别 R&D 的 标 准 149 银 行 业 和 其 他 服 务 活 动 中 的 R&D 案 例 R&D 的 识 别 识 别 R&D 的 问 题 150~151 25, 133~ ~148 社 会 科 学 和 人 文 科 学 (SSH) 研 究 类 型 举 例 254~255, 表 4.2 R&D 的 一 般 例 子 143~144 R&D 的 识 别 25, 133~134 涵 盖 范 围 27~28 R&D 人 员 的 社 会 保 障 费 用 与 养 老 金 369~370 社 会 经 济 目 标 (SEO) 277~288, 附 录 4 (21~22, 44, 表 3) 农 业 生 产 和 技 术 508 环 境 的 治 理 与 保 护 505 分 类 标 准 497~501 国 防 515 空 间 探 索 与 开 发 511 地 球 探 索 与 开 发 503 工 业 生 产 和 工 业 技 术 509 基 础 设 施 和 土 地 利 用 的 总 体 计 划 504 科 学 计 划 和 预 算 的 分 析 比 较 术 语 502, 表 8.1 北 欧 应 用 研 究 合 作 组 织 表 8.2 非 定 向 研 究 513 其 他 民 用 研 究 514 难 以 划 分 的 主 要 领 域 516~519 人 类 健 康 的 保 护 和 改 善

250 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 能 源 的 生 产 分 配 与 合 理 利 用 507 一 般 大 学 资 金 资 助 的 研 究 512 社 会 结 构 和 社 会 关 系 510 软 件 R&D 例 子 140~142 R&D 类 型 的 例 子 256 R&D 的 识 别 25, 133~139 SNA 中 的 软 件 附 录 3 (27) 资 金 来 源 识 别 R&D 资 金 流 的 标 准 393 直 接 转 移 394~401 识 别 R&D 资 金 流 的 来 源 403 测 度 方 法 389~392 政 府 一 般 大 学 资 金 (GUF) 405~407 合 同 分 包 和 中 间 机 构 404 以 R&D 为 目 的 且 用 于 R&D 的 资 金 转 移 402 空 间 探 索 105 专 业 医 疗 保 健 74, 97~98 统 计 单 位 的 选 择 企 业 部 门 170~173 政 府 部 门 189 高 等 教 育 部 门 225 私 人 非 营 利 (PNP) 部 门 203 战 略 性 研 究 应 用 研 究 要 素 248 英 国 对 战 略 研 究 的 定 义 附 录 10 (6) 学 生 指 导 95~96 调 查 方 法 与 程 序 428~430 国 民 经 济 核 算 体 系 和 弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 13, 157~160, 附 录 3(1~32, 表 1~ 表 5) 238

251 段 落 号 索 引 目 标 总 体 和 填 表 人 432~450 技 术 人 员 和 同 等 学 历 人 员 307~308, 附 录 11(1, 表 1) 定 义 306 任 务 列 举 308 技 术 国 际 收 支 (TBP) 附 录 7 (13~20) 测 试 与 标 准 化 72 工 装 准 备 和 工 业 工 程 126~129, 表 2.3 试 生 产 120~121, 表 2.3 故 障 排 除 122, 表 2.3 R&D 类 型 R&D 类 型 的 标 准 联 合 国 教 科 文 组 织 (UNESCO) 251~252 附 录 6 (2~7) 大 学 ( 参 见 高 等 教 育 部 门 ) 大 学 附 属 医 院 与 诊 所 211~213 功 能 分 类 的 适 用 性 表 4.1 增 值 税 (VAT) 与 填 表 人 合 作 371~ ~