＿＿＿工商行政管理局

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娴强
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1 娄底市工商行政管理局娄星分局行政处罚决定书娄星工商处字 (2018)40 号对北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司登记事项发生变更逾期未依法办理有关变更登记案的处罚决定当事人 : 北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司统一社会信用代码 : M A 4 L 4 G X Y 7 R 2 营业场所 : 湖南省娄底市娄星区长青中街 ( 原湘中商业大厦 ) 栋 1 6 楼负责人 : 彭振华经营范围 : 在总公司经营范围内联系业务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 成立日期 : 年 5 月 2 3 日年 4 月 3 日, 我局执法人员在工作中检查发现当事人登记事项发生变更超出核准登记的经营范围, 从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动当日, 我局执法人员对当事人送达了责令改正通知书, 责令其在接到通知之日起 1 5 日内到工商部门办理经营范围变更登记, 年 4 月 2 7 日, 我局再次对当事人经营场所进行现场检查, 发现当事人逾期仍未依法到工商部门办理变更登第页共页

2 记, 继续超出核准的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动, 年 4 月 2 8 日我局依法予以立案调查经查, 当事人在登记机关申请登记的营业执照核准的经营范围是在总公司经营范围内经营业务, 其总公司北京捷越联合信息咨询有限公司营业执照核准的经营范围为经济信息咨询市场调查会计咨询计算机培训技术推广服务承办展览展示劳务派遣年 5 月份起当事人在未经工商部门变更登记的情况下, 擅自改变登记事项, 超出核准登记的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动, 属于分公司登记事项发生变更时, 未依照规定办理变更登记的行为年 4 月 3 日, 我局对当事人送达了责令改正通知书, 责令其在接到通知之日起 1 5 日内到工商部门办理经营范围变更登记, 当事人在接到我局责令改正通知书后, 逾期仍未依法办理有关变更登记, 继续超出核准的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动在调查中发现当事人取得的营业执照核准的负责人为彭振华, 而年 2 月份负责人已变为龙云翔, 并没有办理变更登记当事人的违法事实有以下证据证明 : 证据一 : 我局执法人员年 5 月 7 日通过工商业务登记系统打印的内资企业登记基本情况表一份证明以下事实 :1 证明当事人注册登记的基本情况;2 证明了当事人的负责人为彭振华 ;3 证明当事人核准的经营第页共页

3 范围是在总公司经营范围内经营业务 ;4 当事人在接到我局责令改正通知书后, 截至年 5 月 7 日, 在限期内没有到工商行政管理机关办理经营范围的变更登记证据二 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的北京捷越联合信息咨询有限公司营业执照复印件一份证明以下事实 : 1 北京捷越联合信息咨询有限公司注册登记的基本情况; 2 北京捷越联合信息咨询有限公司核准的经营范围为经济信息咨询市场调查会计咨询计算机技术培训技术推广服务承办展览展示劳务派遣等证据三 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司营业执照复印件一份证明以下事实 :1 北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司注册登记的基本情况 ;2 北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司核准的经营范围为在总公司经营范围内经营业务 ; 3 北京捷越联合信息咨询有限公司娄底分公司核准的负责人是彭振华证据四 : 我局于年 4 月 3 日向当事人送达的责令改正通知书一份证明我局于年 4 月 3 日责令当事人在接到通知之日起 1 5 日内到工商行政管理机关办理经营范围变更登记的事实证据五 : 我局执法人员于年 4 月 3 日对当事人营业场所进行检查的现场笔录一份证明以下事实 :1 第页共页

4 我局执法人员对当事人营业场所进行了现场检查 ;2 当事人超出核准登记的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实 ;3 我局执法人员向当事人送达责令改正通知书证据六 : 我局执法人员于年 4 月 2 7 日对当事人营业场所进行检查的现场笔录一份证明以下事实 : 1 我局执法人员再次对当事人经营场所进行了检查;2 当事人逾期仍未办理变更登记继续从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据七 : 我局执法人员年 4 月 2 8 日对北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔制作的调查询问笔录一份证明以下事实 : 1 当事人的基本情况; 2 当事人自年 5 月份开始, 超出核准登记的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实 ; 3 当事人的负责人为彭振华而实际负责人是龙云翔;4 当事人年 4 月 3 日接到了我局送达的责令改正通知书, 在接到通知后没有在通知限期内到工商部门办理经营范围变更登记证据八 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的借款协议范本一份, 证明当事人从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据九 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的北京捷越联合金融第页共页

5 信息服务有限公司营业执照复印件一份, 证明了该公司登记注册情况的事实证据十 : 年 4 月 3 日由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的北京捷越联合金融信息服务有限公司和北京捷越联合信息咨询有限公司双方的项目合作协议复印件一份, 证明了当事人从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据十一 : 年 4 月 3 日由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的网络借贷专用帐户存管服务协议复印件一份, 证明了北京捷越联合金融信息服务有限公司借贷资金进行了第三方托管的事实证据十二 : 年 4 月 3 日由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的授权委托书一份及本人身份证复印件一份证明以下事实 :1 当事人就本案接受我局的调查询问提供证据签收相关文书 ;2 授权委托人龙云翔的个人身份情况证据十三 : 年 4 月 3 日北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的中华人民共和国增值电信业务经营许可证复印件一份, 证明了北京捷越联合金融信息服务有限公司从事网络经营的事实证据十四 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的情况说明一份, 证明了当事人网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据十五 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信第页共页

6 息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供劳动合同书一份, 证明了当事人劳动用工聘请情况的事实证据十六 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的向前金服资料二份, 证明了该平台是网络金融借贷平台的事实证据十七 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的当事人经营场所图片资料四份, 证明了当事人从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据十八 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人龙云翔提供的表格一份, 证明了当事人从事网络借贷信息咨询中介服务经营活动的事实证据十九 : 年 4 月 3 日, 由北京捷越联合信息咨询有限公司的授权委托人提供的证明一份, 证明了当事人的负责人彭振华调往外地工作以及实际负责人为龙云翔的事实证据一是我局执法人员通过工商登记业务系统打印出具的有效证明 ; 证据二证据三证据八证据九证据十证据十一证据十二证据十三证据十四证据十五证据十六证据十七证据十八证据十九由龙云翔提供并签字认可 ; 证据三是我局依法出具的文书, 并由龙云翔签收 ; 证据四证据五证据六证据七由我局执法人员制作并经龙云翔签字确认以上证据均符合法定要求本局于年 7 月 2 日向当事人送达了娄底市第页共页

7 工商行政管理局娄星分局行政处罚听证告知书 ( 娄星工商听字号 ) 娄底市工商行政管理局娄星分局证据告知书 ( 娄星工商证字号 ), 告知了当事人本局作出行政处罚的事实理由证据依据和内容及其要求举行听证的权利当事人在规定期限内未提出陈述申辩, 对本局作为定案依据的证据没有提出异议, 也没有要求举行听证本局认为 : 当事人申请登记的营业执照核准的负责人是彭振华, 核准的经营范围是在总公司经营范围内经营业务, 其总公司营业执照的经营范围为经济信息咨询市场调查会计咨询计算机培训技术推广服务承办展览展示劳务派遣但实际上当事人的负责人是龙云翔, 从年 5 月成立以来, 就超出核准登记的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动, 并没有办理变更登记年 4 月 3 日, 当事人接到我局送达的责令改正通知书后, 逾期仍未依法到工商部门进行变更登记, 继续超出核准的经营范围从事网络借贷信息咨询中介服务的经营活动当事人的上述行为已经违反了中华人民共和国公司登记管理条例第四十八条第一款 : 分公司变更登记事项的, 应当向公司登记机关申请变更登记的规定, 构成了分公司未经变更登记擅自改变登记事项, 经责令限期登记后, 逾期仍不登记的行为鉴于当事人于年 2 月份擅自改变负责人的登记事项时间短, 我局责令当事人在 1 5 日内到工商部门办理第页共页

8 变更登记, 对当事人年 5 月份起擅自改变经营范围在我局责令限期登记后逾期仍不登记, 超过规定变更登记的时间为 3 个月以下, 行政处罚自由裁量可以参照娄底市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法附件, 娄底市工商行政管理机关行政处罚自由裁量执行标准第八条中执行标准的第 ( 一 ) 项第 1 点, 公司登记事项发生变更时, 未按照规定办理变更登记的, 由公司登记机关责令限期登记, 逾期不登记的, 涉及公司名称住所公司类型经营范围营业期限注册资本 ( 增加 ) 实收资本( 增加 ) 登记事项的, 超过规定期限三个月以上的, 处二万元以上五万元以下的罚款予以考量根据中华人民共和国公司登记管理条例第六十九条第一款规定, 公司登记事项发生变更时, 未依照本条例规定办理有关变更登记的, 由公司登记机关责令限期登记 ; 逾期不登记的, 处以 1 万元以上 1 0 万元以下的罚款和中华人民共和国公司登记管理条例第七十九条: 分公司有本章规定的违法行为的, 适用本章规定的规定, 我局决定, 再次责令当事人在 1 5 日内到工商部门办理经营范围变更登记, 并对当事人处以罚款元上缴财政当事人自收到本处罚决定书之日起十五日内, 到本局开具湖南省非税收入一般缴款书, 凭该缴款书到指定银行缴纳上述罚没款, 逾期未缴纳的, 根据中华人民共和国行政处罚法第五十一条第一款第 ( 一 ) 项到期不缴纳罚款的, 每日按罚款数额的百分之三加处罚款的规定, 每日按第页共页

9 罚款数额的 3 % 加处罚款当事人如不服本处罚决定, 可以根据中华人民共和国行政复议法第九条第一款公民法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的, 可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请 ; 但是法律规定的申请期限超过六十日的除外的规定, 在收到处罚决定书之日起六十日内, 向湖南省工商行政管理局或娄底市人民政府申请复议, 也可以根据中华人民共和国行政诉讼法第四十六条规定公民法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的, 应当在知道作出具体行政行为之日起六个月内提出法律另有规定的除外的规定, 在收到处罚决定书之日起六个月内直接向人民法院提起诉讼本次处罚决定将依照湖南省工商行政管理局市场主体违法行为记录公开办法予以公开娄底市工商行政管理局娄星分局月 1 2 日年 7 第页共页

浙建许撤决字 2018 第 154 号姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 154 号姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈浙建许撤决字 2018 第 61 号袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述申辩 ( 或陈述申辩未被采纳 ) 根据中华人民共和国行政许可法第六十九条第七十九条之规定,