华宝兴业动力组合股票型证券投资基金份额发售公告

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1 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金 (LOF) 重要提示 1 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)( 以下简称 本基金 ) 根据 2016 年 3 月 29 日中国证券监督管理委员会 关于准予华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金 (LOF) 注册的批复 ( 证监许可 [2016]626 号 ) 注册募集 2 本基金的基金类型是股票型证券投资基金, 基金运作方式是上市契约型开放式 3 本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 中国建设银行 ), 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织 ; 合格境外机构投资者指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 5 本基金通过场外 场内两种方式公开发售 本基金的场外销售机构为华宝兴业基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 的直销柜台和直销 e 网金 中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 长江证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 中航证券有限公司 国都证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 中信期货有限公司 东北证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 1

2 东吴证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 东兴证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 和讯信息科技有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 尚未取得基金销售业务资格 但属于上海证券交易所会员单位的其他机构, 可在本基金上市后, 代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金的上市交易 各销售机构认购业务办理规则可能不尽相同, 投资者在办理认购业务时应遵循各销售机构的具体规定 6 本基金可根据中国证监会 外管局核准的境外投资额度( 美元额度需折算为人民币 ) 设定基金募集上限 7 持有建设银行卡 中国银行卡 工商银行卡 农业银行卡 招商银行卡 兴业银行卡 广发银行卡 民生银行卡 浦发银行卡 中信银行卡 光大银行卡 平安银行卡 交通银行卡 上海农商行卡 温州银行卡 长沙银行卡 南京银行卡 金华银行卡 浙商银行卡 天天盈账户的个人投资者在与本公司达成网上交易的相关协议 接受本公司有关服务条款并办理相关手续后, 即可登录本公司网站 ( 办理基金账户开立 认购 资料变更 分红方式变更 信息查询等各项业务 8 若投资者欲通过场外认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续 募集期内本公司直销机构的直销中心 网上直销交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续 若投资者欲通过场内认购本基金, 需具有上海证券账户 其中, 上海证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户 ( 以下简称 上海 A 股账户 ) 或证券投资基金账户 募集期内具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续 9 根据中国证监会的规定, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用 2

3 他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 10 投资者通过场外认购本基金时, 在基金管理人直销 e 网金和其他销售机构每笔认购最低金额为 100 元人民币 ( 含认购费 ) 在基金管理人直销柜台首次认购最低金额为 10 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为每笔 100 元人民币 ( 含认购费 ) 已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者, 不受直销柜台首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制 各场外销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各场外销售机构的业务规定为准 投资者通过场内销售机构认购本基金, 单笔认购申请的最低金额为 1,000 元, 且认购金额必须为 1 元的整数倍 投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 11 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 T 日的申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准 投资者可以自 T+2 日起, 通过其原认购网点柜台或华宝兴业基金管理有限公司客户服务中心, 查询认购申请的交易确认情况 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 12 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2016 年 5 月 18 日 上海证券报 中国证券报 上的 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金 (LOF) 招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 ) 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网站 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜 13 各代销机构的办理网点 办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告 14 在募集期间, 除本公告所列的代销机构外, 如增加其他代销机构将及时公告 15 本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 16 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 17 本基金为股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 主要采用复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的风险收益特征 本基金主要投资于香港证券市场, 基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资 3

4 中出现的各类风险, 包括 : 政治风险 海外市场风险 政府管制风险 汇率风险 法律风险 利率风险 税务风险 境外上市公司经营风险, 开放式基金的一般风险, 如 : 流动性风险 管理风险 操作或技术风险 合规性风险 交易对手的信用风险 大宗交易风险等 另外, 本基金为指数基金, 其特定风险包括指数化投资的风险 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数波动的风险 标的指数编制的风险 跟踪误差的风险 标的指数变更的风险 股指期货及其他衍生品投资的风险等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 一 本次基金份额发售基本情况 1 基金名称: 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金 (LOF)( 基金代码 : , 基金简称 : 香港中小 ) 2 基金的类别: 股票型证券投资基金 3 基金的类型: 上市契约型开放式 4 基金存续期限: 不定期 5 基金份额初始面值: 本基金的发售面值和认购价格为人民币 1.00 元 6 募集目标: 本基金可根据中国证监会 外管局核准的境外投资额度 ( 美元额度需折算为人民币 ) 设定基金募集上限 7 募集对象: 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 8 销售渠道与销售地点 (1) 场外销售机构 : 1) 直销机构 a) 直销柜台本公司在上海开设直销柜台 住所 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人 : 郑安国直销柜台电话 : 或 302 直销柜台传真 : 网址 : b) 直销 e 网金 4

5 投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认 / 申购 赎回 转换等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 公司网站 : 直销 e 网金网址 : 2) 场外代销机构中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 长江证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 中航证券有限公司 国都证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 中信期货有限公司 东北证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 东兴证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 和讯信息科技有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 如本次募集期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 (2) 场内销售机构 1) 本基金的场内代销机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位 ( 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ) 2) 本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备上海证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售 具体名单可在上海证券交易所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 3) 尚未取得基金代销资格, 但属于上海证券交易所会员的其他机构, 可在本基金上市交易后, 代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金的上市交易 9 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律 法规的规定, 本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月 5

6 本基金的认购期间为 2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日 在上述期间, 本基金开始面向个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时募集 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金募集期届满, 未达到基金备案条件, 则基金募集失败 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 10 基金认购方式与费率 (1) 本基金的发售面值和认购价格为人民币 1.00 元 (2) 认购费用本基金采取前端收费模式收取基金认购费用 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算 本基金的认购费率表如下, 场内认购费率与场外认购费率相同 认购金额 (M) 认购费率 M<100 万元 0.80% 100 万元 M<200 万元 0.50% M 200 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 基金认购费用用于本基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用, 不列入基金财产 (3) 认购份额的计算投资者通过销售机构认购本基金, 必须按照金额进行认购 1) 场外认购份额和利息折算份额的计算 a) 认购费用适用比例费率的情形下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息转份额 = 利息 / 基金份额发售面值 6

7 认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额 b) 认购费用适用固定金额的情形下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息转份额 = 利息 / 基金份额发售面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额场外认购金额在认购期间的利息折算的基金份额, 按截尾法保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分舍去归基金财产 认购份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资者投资 100,000 元人民币场外认购本基金, 假设其认购资金在认购期间产生的利息为 元, 其对应的认购费率为 0.8%, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100,000/(1+0.80%)=99, 元认购费用 =100,000-99,206.35= 元认购份额 =99,206.35/1.00=99, 份利息转份额 =10.00/1.00=10.00 份认购总份额 =99, =99, 份即 : 投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金, 假设其认购资金在认购期间产生的利息为 元, 则可得到 99, 份基金份额 2) 场内认购份额的计算本基金的挂牌价格为人民币 1.00 元 / 份 a) 认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息转份额 = 利息 / 基金份额发售面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额 b) 认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 7

8 认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息转份额 = 利息 / 基金份额发售面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额认购费用 净认购金额的计算按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金资产承担 场内认购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位, 再按截位法保留到整数位, 小数部分对应的剩余金额退还投资者 剩余金额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金资产承担 例 : 某投资者投资 10 万元通过场内认购本基金, 如果认购期内认购资金获得的利息为 10 元, 认购费率为 0.80%, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =100,000/(1+0.80%)= 99, 元认购费用 =100,000-99, = 元认购份额 =(99, )/1.00 =99, 份 =99,216 份退款金额 = =0.35 元即投资者投资 100,000 元通过场内认购本基金, 假设其认购资金在认购期间产生的利息为 10 元, 则可得到 99,216 份基金份额, 退款金额为 0.35 元 (4) 首次募集期间认购资金利息的处理方式本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有 其中利息转份额, 以登记机构的记录为准 二 场外开户与认购流程 ( 一 ) 个人投资者的开户与认购程序个人投资者可到本公司直销柜台 直销 e 网金 中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 长江证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 中航证券有限公司 国都证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证 8

9 券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 中信期货有限公司 东北证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 东兴证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 和讯信息科技有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司办理基金的账户卡开户 认购申请 一 ) 通过直销柜台办理开户和认购的程序 1 业务办理时间 2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日 9:30 至 17:00 2 开户及认购程序 (1) 开户 : 到本公司直销中心 ( 地点及联系方式见前 ) 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 本人法定身份证件原件及复印件( 包括居民身份证或军官证件等有效身份证件, 下同 ); b 投资者任一储蓄账户凭证; (2) 认购 : 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户户名 : 华宝兴业基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海分行营业部账号 : 联行行号 :52364 大额现代支付系统 : (3) 凭汇款凭证, 投资者开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 9

10 b 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日 ( 届时募集期已结束的除外 ) 内投资者可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户 二 ) 通过直销 e 网金办理开户和认购的程序 1 业务办理时间 2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日 工作日的认购申请至 17:00 截止,17:00 以后的认购申请或非工作日的认购申请视为于下一个工作日提交 2 开户及认购程序 (1) 开户通过本公司网上交易系统开立基金账户和交易账户, 具体流程为 : 选择银行卡 ( 目前支持建设银行卡 中国银行卡 工商银行卡 农业银行卡 招商银行卡 兴业银行卡 广发银行卡 民生银行卡 浦发银行卡 中信银行卡 光大银行卡 平安银行卡 交通银行卡 上海农商行卡 温州银行卡 长沙银行卡 南京银行卡 金华银行卡 浙商银行卡 天天盈账户 ) 银行身份验证, 绑定银行卡 签服务协议 输入个人信息 开户申请提交完成 ; (2) 认购认购具体流程为 : 登陆 e 网金 ( 开户当天可凭开户证件登录 ) 进入基金认购 选择认购基金名称 选择银行卡 输入认购金额 银行卡支付 返回商户 ( 华宝兴业基金 ) 认购申请提交完成 3 注意事项开通网上交易时, 系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定, 请开户时慎重选择 三 ) 通过中国建设银行办理开户和认购的程序 1 受理开户和认购的时间 2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日的 9:30~17:00 周六 周日营业 2 开户程序及所需材料: 10

11 (1) 事先办妥或持有中国建设银行本地 19 位储蓄卡并存入足额开户和认购资金 ; (2) 投资者到网点提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及华宝兴业基金管理有限公司的基金账户 : a 本人有效身份证件原件( 包括 : 居民身份证 军官证 士兵证 警官证 文职证 ); b 本人的中国建设银行当地 19 位储蓄卡 ; c 填妥的 个人证券卡开户 / 销户申请表 (3) 如已开立证券卡, 可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立华宝兴业基金管理有限公司的基金账户 ; 如已开立基金账户, 可直接办理认购业务 (4) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交 证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (5) 中国建设银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经基金管理公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国建设银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书 3 认购程序及所需材料 (1) 本人有效身份证件原件 ; (2) 证券卡 ; (3) 填妥的 证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 4 注意事项 (1) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 有关详细的办理手续, 请查阅代销网点摆放的 中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南 (3) 投资者在中国建设银行的开户和认购手续以中国建设银行的规定为准 五 ) 通过其他代销机构办理开户和认购的程序个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准 ( 二 ) 机构投资者的开户与认购程序机构投资者认购基金可以在本公司直销柜台 中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 长江证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 中国中投证券 11

12 有限责任公司 信达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 中航证券有限公司 国都证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 中信期货有限公司 东北证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 东兴证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 和讯信息科技有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司的各网点办理基金账户卡开户 认购申请 一 ) 通过直销柜台办理开户和认购的程序 1 开户及认购的时间:2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日, 上午 9:30 至下午 17:00 2 开户及认购程序 (1) 开户 : 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; b 基金业务授权委托书; c 业务经办人有效身份证件原件及复印件; d 印鉴卡一式三份; e 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 原件及复印件( 或指定银行出具的开户证明 ); f 填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表( 加盖预留印鉴章 ) 其中 e 所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户 (2) 认购 : 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户 户名 : 华宝兴业基金管理有限公司直销专户 12

13 开户行 : 中国建设银行上海分行营业部账号 : 联行行号 :52364 大额现代支付系统 : (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内 ( 届时募集期已结束的除外 ) 投资者可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户 二 ) 在中国建设银行基金代销网点办理 1 受理开户和认购的时间:2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日, 上午 9:30 至下午 17:00, 周六 周日及法定节假日不办理业务 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金 (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及华宝兴业基金管理有限公司的基金账户 : a 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴 营业执照或事业社团法人证书及复印件 军队或武警开户许可证及复印件 组织机构代码证及复印件 开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; b 证券业务授权书; c 被授权人有效身份证明及复印件 印鉴; 13

14 d 填妥的 机构证券卡开户 / 销户申请表, 并加盖公章和法定代表人章 (3) 如已开立龙卡证券卡, 可直接持证券卡 被授权人有效身份证明及复印件 印鉴 营业执照或事业社团法人证书及复印件 军队或武警开户许可证及复印件 组织机构代码证及复印件开立华宝兴业基金管理有限公司基金账户 开户单位为分支机构的, 请提交法人授权其开户的书面证明, 到开户会计柜台开立华宝兴业基金管理有限公司基金账户 如已开立基金账户, 可直接办理认购业务 (4) 开户同时可办理认购手续, 请填妥并提交 证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (5) 中国建设银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经基金管理公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国建设银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书 3 认购程序及所需材料 (1) 被授权人有效身份证明原件 ; (2) 证券卡 ; (3) 填妥的 证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 4 注意事项 (1) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续 ; (2) 若有其他方面的要求, 请以中国建设银行 中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南 为准 (3) 投资者在中国建设银行的开户及认购手续以中国建设银行的规定为准 三 ) 通过其他代销机构办理开户和认购的程序机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准 三 场内开户与认购流程 ( 一 ) 交易所 ( 场内 ) 认购使用账户说明投资者通过场内认购本基金应使用上海 A 股账户或基金账户 1 已有上海 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续 2 尚无上海 A 股账户或基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或基金账户的开户手续 有关开设上海 A 股账户和基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细阅读有关规定 ( 二 ) 认购流程 1 受理认购的时间:2016 年 5 月 23 日起至 2016 年 6 月 21 日 ( 周六 周日和节假日 14

15 不受理 )9:30-11:30 和 13:00-15:00 2 开立资金账户: 在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户 3 办理认购: (1) 投资者根据自己的计划认购量, 在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金 (2) 投资者可通过填写认购委托单 电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托, 可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明 四 清算与交割 1 本基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用 认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额, 归投资者所有 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成 五 基金的验资与基金合同生效本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : 1 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; 2 基金份额持有人的人数不少于 200 人 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售, 具备上述基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 基金募集期限届满, 不能满足基金备案的条件的, 则基金募集失败 基金管理人应当 : 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 六 本次份额发售当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人 15

16 名称 : 华宝兴业基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼邮政编码 : 法定代表人 : 郑安国电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 章希 ( 二 ) 基金托管人中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : ( 三 ) 销售机构 1 场外销售机构 (1) 直销机构 1) 直销柜台本公司在上海开设直销柜台 住所 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人 : 郑安国直销柜台电话 : 或 302 直销柜台传真 : 网址 : 2) 直销 e 网金投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认 / 申购 赎回 转换等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 网上交易网址 : (2) 其他场外代销机构 16

17 1) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : 2) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95566 网址 : 3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : 4) 平安银行股份有限公司地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉联系电话 : 传真电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : bank.pingan.com 5) 国泰君安证券股份有限公司 17

18 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 : / 网址 : 联系人 : 芮敏祺 朱雅崴联系电话 : ) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : 7) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 服务热线 : 或拨打各城市营业网点咨询电话联系人 : 李笑鸣公司网址 : 8) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安客户服务电话 : 电话 : 联系人 : 邓颜公司网址 : 18

19 9) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 : ( 免长途费 ) 联系人 : 权唐公司网址 : 10) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 崔少华电话 : 传真 : 联系人 : 奚博宇客户服务热线 :95579 或 公司客服网址 : 11) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 12) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 ( 邮编 :200031) 法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或

20 电话委托 : 国际互联网网址 : 联系人 : 黄莹 13) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 法定代表人 : 谢永林联系人 : 周一涵全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网址 : stock.pingan.com 14) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期北座 ) 法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌客户服务电话 :95548 公司网址 : 15) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户咨询电话 :95548 公司网址 : 16) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 20

21 法定代表人 : 陈林客服热线 : , 总部总机电话 : 传真 : 公司网站 : 17) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 高峰电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : 18) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆胡天彤电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 19) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东基金代销业务联系人 : 任敏 陈曦 康楠联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : ) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号 21

22 办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : 21) 信达证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 :95321 公司网址 : 22) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘爽电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 23) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华客户服务电话 : 网址 : 24) 德邦证券股份有限公司住所 : 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 22

23 办公地址 : 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平联系人 : 朱磊联系电话 : 传真 : ) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工公司电话 : 传真 : 网址 : 客户服务电话 : ( 全国 ) 26) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 客服电话 :95531; 网址 : 27) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四联系人 : 史江蕊联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : 28) 东北证券股份有限公司 23

24 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 29) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层 层法定代表人 : 高涛联系电话 : 传真 : 联系人 : 刘毅客服电话 :95532 网址 : 30) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣电话 : 联系人 : 黄英客户服务热线 :95562 公司网站 : 31) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼法定代表人 : 牛冠兴联系电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹客服电话 : 公司网址 : 24

25 32) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼法定代表人 : 何如联系人 : 周杨电话 : 传真 : 客户服务热线 :95536 国信证券网站 : 33) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 龚德雄联系人 : 许曼华联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : , 网址 : 34) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华基金销售联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 公司网站 : 公司客户服务电话 : ) 华福证券有限责任公司地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳客服电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 公司网址 : 25

26 36) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 ( 邮编 :830002) 法定代表人 : 李季电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 联系人 : 王君 37) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 联系人 : 黄婵君客户服务热线 : 公司网址 : 38) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 26

27 39) 广发证券股份有限公司法定代表人 : 孙树明注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 广发证券网 40) 国金证券股份有限公司办公地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号客服电话 :95310 公司网址 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏联系电话 : 传真号码 : ) 和讯信息科技有限公司办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 :licaike.hexun.com 42) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 邮政编码 : 法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 43) 深圳众禄金融控股股份有限公司 27

28 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 公司网址 : 客服热线 : ) 杭州数米基金销售有限公司办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网址 : 45) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 公司网址 : 客户服务电话 : ) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 网址 : 客服 : ) 上海好买基金销售有限公司 28

29 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 客服热线 : 好买基金交易网 : 48) 上海陆金所资产管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法人代表 : 郭坚电话 : 传真 : 公司网站 : 客户服务电话 : ) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成联系电话 : 公司网址 : 客户服务电话 : ) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金, 并及时公告 29

30 2 场内销售机构本基金办理场内认购 申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格 并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询 本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务 基金管理人将不就此事项进行公告 ( 四 ) 登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 朱立元电话 : 传真 : ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋联系电话 : 传真 : 联系人 : 丁媛经办律师 : 黎明 丁媛 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹阳 30

31 经办注册会计师 : 薛竞 曹阳 华宝兴业基金管理有限公司 2016 年 5 月 18 日 31