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1 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 2013 年 3 月 31 日 基金管理人 : 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 报告送出日期 :2013 年 4 月 19 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称景顺长城内需增长股票基金主代码 交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2004 年 6 月 25 日报告期末基金份额总额 993,443, 份本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企投资目标业, 分享中国经济和行业的快速增长带来的最大收益, 实现基金资产的长期 可持续的稳定增值 股票投资部分以 内需拉动型 行业的优势企业为主, 以成长 价值及稳定收入为基础, 在合适的价位买入投资策略具有高成长性的成长型股票, 价值被市场低估的价值型股票, 以及能提供稳定收入的收益型股票 债券投资部分着重本金安全性和流动性 沪深综合指数总市值加权指数 80%+ 中国债券总指业绩比较基准数 20% 本基金在风险较高的股票型基金中属于中低风险基金, 依据本基金投资组合管理方法的特征对投资组合风险收益特征风险进行控制, 力争使本基金的平均单位风险收益值高于业绩比较基准的平均单位风险收益值 基金管理人景顺长城基金管理有限公司 第 2 页共 10 页

3 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2013 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 97,489, 本期利润 475,359, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 3,134,616, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣 除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于 所列数字 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基收益率标准差 1 标准差 2 准收益率 过去三个月 17.59% 1.55% 0.32% 1.03% 17.27% 0.52% 第 3 页共 10 页

4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注 : 在资产配置方面, 本基金投资于股票投资的比例为 70%-95%; 投资于债券投资的最大比例为 30% 本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业 对这些行业的投资占股票投资的比重不低于 80% 按照本基金基金合同的规定, 本基金的投资建仓期为自 2004 年 6 月 25 日合同生效日起 3 个月 建仓期结束时, 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 本基金基 经济学硕士 曾先后 王鹏辉 金经理, 景顺长城内需增长 2007 年 9 月 15 日 - 12 担任深圳市农村商业银行资金部债券交易员 长城证券研究部 贰号股票 研究员 融通基金研 第 4 页共 10 页

5 型证券投 究策划部行业研究 资基金基 员 2007 年 3 月加入 金经理, 本公司, 担任研究员 景顺长城 等职务 ; 自 2007 年 9 中小盘股 月起担任基金经理 票型证券 投资基金 基金经 理, 投资 总监 本基金基 金经理, 景顺长城 经济学硕士 曾任职 内需增长 于融通基金研究策划 贰号股票 部, 担任宏观研究员 杨鹏 型证券投资基金基金经理, 2010 年 8 月 21 日 - 9 债券研究员和货币基金基金经理助理职务 2008 年 3 月加入 景顺长城 本公司, 担任研究员 中小盘股 等职务 ; 自 2010 年 8 票型证券 月起担任基金经理 投资基金 基金经理 注 :1 对基金的首任基金经理, 其 任职日期 按基金合同生效日填写, 离任日期 为根据公司决定的解聘日期 ( 公告前一日 ); 对此后的非首任基金经理, 任职日期 指根据公司决定聘任后的公告日期, 离任日期 指根据公司决定的解聘日期 ( 公告前一日 ); 2 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 本基金管理人严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和 证券投资基金信息披露管理办法 等有关法律法规及各项实施准则 景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金持有人谋求最大利益 本报告期内, 基金运作整体合法合规, 未发现损害基金持有人利益的行为 基金的投资范围 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 本基金管理人严格执行 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 (2011 第 5 页共 10 页

6 年修订 ), 完善相应制度及流程, 通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行, 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合 异常交易行为的专项说明本基金于本报告期内未发现异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析宏观经济整体稳定, 政策也保持一定的连续性 在经历过往几年的反反复复之后, 中国经济增长模式转型已经形成共识, 中国经济转型的紧迫性日益增加 当前, 中国经济处于艰难的调整期, 但也在酝酿新一轮的增长 基于上述判断和策略,1 季度本基金保持较高股票配置比例, 重点配置了医药 环保 TMT 等行业 展望未来, 中国经济增长方式转型的过程中将涌现出一批又一批优秀企业, 这将为我们提供良好的投资机会 本基金将精选具有长期增长潜力的优秀企业 报告期内基金的业绩表现 2013 年 1 季度, 本基金份额净值增长率为 17.59%, 高于业绩比较基准收益率 17.27% 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,969,647, 其中 : 股票 2,969,647, 固定收益投资 50,050, 其中 : 债券 50,050, 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 118,998, 其他资产 5,577, 合计 3,144,273, 第 6 页共 10 页

7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 2,111,097, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 46,110, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 270,354, J 金融业 1, K 房地产业 151,484, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 331,217, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 59,382, S 综合 - - 合计 2,969,647, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 欧菲光 3,539, ,913, 碧水源 3,311, ,470, 康缘药业 5,787, ,628, 长安汽车 17,742, ,007, 桑德环境 5,497, ,746, 长春高新 1,812, ,815, 丽珠集团 3,390, ,560, 荣盛发展 11,105, ,484, 长城汽车 4,342, ,965, 汇川技术 5,391, ,555, 第 7 页共 10 页

8 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 50,050, 其中 : 政策性金融债 50,050, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 其他 合计 50,050, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 农发 ,000 50,050, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定, 本基金投资范围不包括股指期货 5.9 投资组合报告附注 长春高新股份有限公司 ( 下称 : 长春高新, 股票代码 :000661) 于 2012 年 11 月 9 日收到了 吉林证监局下发的吉证监决 号 关于对长春高新技术产业 ( 集团 ) 股份有限公司采取 第 8 页共 10 页

9 责令改正措施的决定 ( 以下简称 : 责令改正决定书 责令改正决定书 中指出: 公司 ( 含下 属全资子公司 ) 存在被间接控股股东长春高新技术产业开发区管理委员会及其关联方长期非经营 性占用资金问题, 截止 2011 年 12 月 31 日, 占款余额为 81,266, 元 ; 同时要求公司针对上 述占款及时进行整改 本基金投研人员分析认为该事件对长春高新目前的生产经营不构成实质性的影响, 之前并已 针对上述欠款计提坏账准备金共计 47,694, 元 该公司已公告在规定期限内完成了整改 : 2012 年 11 月 30 日, 公司收到了经由公司控股股东 -- 长春高新超达投资有限责任公司代偿的上述 欠款, 金额合计 81,266, 元 ; 经与公司聘请的会计师事务所确认, 本次收回欠款将在 2012 年度冲抵坏账准备 47,694, 元, 并增加本期收益 47,694, 元 我们认为, 该公司治 理结构明显改善, 配合其业绩增长较快, 估值适中, 维持 推荐 评级 本基金基金经理依据基 金合同和公司投资管理制度, 在投资授权范围内, 经正常投资决策程序对长春高新进行了投资 其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受 到公开谴责 处罚的情况 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1,030, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 500, 应收申购款 4,046, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,577, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 第 9 页共 10 页

10 5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 欧菲光 39,504, 非公开发行 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 本报告期期初基金份额总额 1,027,331, 本报告期基金总申购份额 114,488, 减 : 本报告期基金总赎回份额 148,376, 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 993,443, 注 : 总申购份额含转换入份额, 总赎回份额含转换出份额 7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1 中国证监会批准景顺长城内需增长开放式证券投资基金设立的文件; 2 景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同 ; 3 景顺长城内需增长开放式证券投资基金招募说明书 ; 4 景顺长城内需增长开放式证券投资基金托管协议 ; 5 景顺长城基金管理有限公司批准成立批件 营业执照 公司章程; 6 其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值 定期报告及临时公告 7.2 存放地点以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所 7.3 查阅方式投资者可在办公时间免费查阅 景顺长城基金管理有限公司 2013 年 4 月 19 日 第 10 页共 10 页