量 ) 除去 2014 年均呈递增趋势由此可以看出, 以前日本的专利申请构成以国内的专利申请为主, 而现在 PCT 国际专利申请开始在专利申请结构中占据重要地位可以认为, 这种变化与日本研究开发活动和日本企业活动的全球化密不可分, 且随着知识产权战略的深入实施, 国际合作的需求也将进一步增加,

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堪狄
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1 创新研究报告第 18 期 ( 总第 144 期 ) 2017 年 2 月 23 日中国科协创新战略研究院签发人 : 罗晖日本的专利状况及国际地位 [ 编者按 ] 近年, 新兴国家不断追求政治军事经济势力的扩大, 围绕知识产权如发明专利实用新型专利外观设计商标等的竞争也愈演愈烈各国纷纷依靠技术知识和技能的不断更新来实现经济增长, 综合实力提高以及国际地位的提升日本经济产业省专利局发布专利行政年度报告书 2016, 概述了国际专利申请注册及批复的现状, 本文将就此作简要介绍一日本专利申请现状 1. 专利的申请数量及专利合作协定 (Patent Cooperation Treaty,PCT) 国际专利申请数量纵观过去 10 年间日本的专利申请量, 可以发现日本的专利申请量在 2006 年以后呈递减趋势, 而 PCT 国际专利申请量 ( 日本国家专利局按照专利合作协定所受理的国际专利申请数 1

2 量 ) 除去 2014 年均呈递增趋势由此可以看出, 以前日本的专利申请构成以国内的专利申请为主, 而现在 PCT 国际专利申请开始在专利申请结构中占据重要地位可以认为, 这种变化与日本研究开发活动和日本企业活动的全球化密不可分, 且随着知识产权战略的深入实施, 国际合作的需求也将进一步增加, 知识产权的全球化进程将会加速, 专利申请的评判标准也将更加严苛图 1 日本专利申请数年分布图图 2 PCT 国际申请数分布图 2. 日本专利审查速度加速 2001 年 10 月以后, 日本专利申请审查期从 7 年缩短至 3 年,2004 年日本设立了到 2013 年第一次审查意见通知发放期减至 11 个月以内的目标 (FA11) 在这种情况下日本的专利申请数一度大幅增加, 但到 2008 年 9 月末, 这一势头下降,2009 年, 日本的专利申请数大幅减少日本专利局为提高专利申请数, 采取了相应措施, 在 2013 年末实现了第一次审查意见通知发放期缩短为 10.4 个月的目标后, 提出了新的 10 年目标, 即 2

3 到 2023 年标准审查期和第一次审查意见通知发放期的时间都由平均 14 个月缩短至平均 10 个月以内在措施的实施中, 日本专利局也取得了一定成果 2015 年, 日本参与第一次审查的专利数量为件, 专利审查件数件, 驳回决定件数件, 专利注册数件日本专利局于 2015 年所做的国际调查报告数和国际申请数为件, 达到历史最高点二世界的专利申请数和专利注册数 2005 年世界的专利申请数为万, 在 10 年间增加到 1.6 倍,2014 年更是达到了万件 2009 年, 世界的居民和非居民的专利申请数均呈下降趋势, 但 2010 开始逆转, 呈增长态势 2014 年由于中国的专利申请数大幅度增加, 世界专利申请的年增长率达到了 4.4% 从非居民的专利申请情况来看, 这 10 年增加到了 1.3 倍,2014 年也达到了 88.1 多万件特别是 PCT 国际申请的国内专利数更是达到了 50.2 万件随着世界专利申请数的增加, 世界专利注册数也呈增长状态 2005 年只有 63.2 万件, 但在 10 年间增长了约 0.9 倍, 截至 2014 年已达到万件其中, 非居民的专利注册数增长了 1.8 倍, 在 2014 年甚至占到了全体的 4 成左右从国别来看, 日本专利注册数最多, 为 29.7 万件, 美国第二为 25.6 万件, 而中国排在第三为 17.6 万件其中, 日本专利注册数中有近 4 成是在外国注册的 1. 世界的 PCT 国际专利申请数 PCT 国际专利申请数于 2009 年以后呈增加趋势, 到 2015 年达到件, 年增加量为历年最高从国别来看,2015 3

4 年, 日本的 PCT 国际专利申请数较 2011 年增加了 13.3%, 达到了件, 创下了历年最高纪录这与日本企业活动的全球化密不可分同时,2015 年中国的 PCT 国际专利申请数也创下了年增长 16.6% 的纪录 2. 五大专利局的专利申请情况日本国家专利局 (JPO) 美国专利及商标局 (USPTO) 欧洲专利局 (EPO) 中国国家知识产权局 (SIPO) 韩国专利局 (KIPO) 并称为五大专利局在 2015 年日本国家专利局的专利申请数为 31.9 万件, 较前年稍有减少, 而其余四大专利局 2015 年的申请数均成增加态势 ( 同比增长 19%) 其中, 中国国家知识产权局的申请增加率持续第一从申请构造来看, 美国专利及商标局和欧洲专利局 ( 欧盟加盟国除外的别国人 ) 的外国人专利申请数基本达到半数, 而日本国家专利局中国国家知识产权局韩国专利局的本国人专利申请数在 2015 年大幅度提升图 3 五大专利局的专利申请数从 2014 年的五大专利局的专利申请数和专利注册数来看, 从日本国家专利局欧洲专利局中国国家知识产权局韩国 4

5 专利局流向美国专利及商标局的专利申请和专利注册最多这也从侧面反映了美国这一超级大国聚集了世界各国的人才及知识产权, 各国应进一步开展人才战略, 减少人才流失 3. 五大专利局的审查期各专利局的第一次审查通知发放时间和最终处理时间是由各自的专利制度决定的例如, 日本国家专利局的第一次审查通知发放时间是从审查请求日开始计算, 而欧洲专利局则是取从申请日开始到发表与专利相关的扩张欧洲调查报告的日期的中间值中国国家知识产权局则是获取审查申请后, 从实际开始审查到发放第一次审查意见通知的平均时长各局第一次审查意见通知时间和最终处理时间如下表所示表 1 各局第一次审查意见通知时间和最终处理时间第一次审查意见通知时间 ( 月 ) 最终处理时间 ( 月 ) 日本国家专利局美国专利商标局欧洲专利局中国国家知识产权局韩国专利局五大专利局的专利审查员数量及专利审查率随着审查体制的完善和国家对知识产权的重视, 各专利局的专利审查员的数量也开始逐年增加从 2006 年到 2015 年的 10 年间, 美国专利及商标局增加了 4382 名审查员, 欧洲专利局增加了 672 名审查员, 日本国家专利局也增加了 234 人此外, 韩国专利局仅在 2006 年到 2014 年间就增加了 6411 名审查员, 增加量排名第一 5

6 图 4 五大专利局的专利审查员数量 USPTO 的专利审查率有增加的趋势,2014 年比 2013 年增加了 0.2%, 达到了 70.9% 但 EPO JPO KIPO 的专利审查率较 2013 年均有所下降 EPO 下降了 2.4% 跌至 47.6% JPO 下降 0.5%, 审查率变为 69.3% KIPO 仅下降 0.2% 审查率为 68.6% 这也都是由各专利局的专利制度的差异所致三日本的专利注册情况表年日本人在主要专利局的专利注册数 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年美国专利商标局中国国家知识产权局欧洲专利局韩国专利局由上表可见,2015 年日本人在 USPTO 的专利注册数为件, 较 2013 年减少 2.7%; 在 SIPO 的专利注册数为 6

7 36418 件, 较 2013 年增长 37.4%; 在 EPO 的专利注册数为件, 较 2013 年增长 4.8%; 在 KIPO 的专利注册数为 9615 件, 年增长 28.4% 在 KIPO 的专利注册数增加一方面原因是受地理位置影响, 日本与中国韩国相邻, 往来也相对密切, 另一方面原因是各专利局的审查申请制度不同此外, 外国人在日本的专利申请基本成平稳状态, 近几年未发生太大变化其中,2015 年欧美人在日专利申请占外来总申请的 79% 韩国人在日专利申请数为 5222 件, 较 2013 年降低 8.1%, 占全体的 8.7% 中国人在日申请在今年呈增加趋势, 在 2015 年达到 2840 件, 较 2013 年增加 9.9% 但是, 中国人在日专利申请量只占外来总申请的 4.7% 和欧美韩国比还差很多从外国人在日专利注册数来看, 在 2015 年总体上较 2013 年减少了 13.7% 其中欧美人在日专利注册数占外国人在日专利注册总数的 80.5%, 韩国人在日专利注册数为 3886 件, 占全体的 9.1% 而中国人在日专利注册数仅为 1535 件, 仅占全体的 3.6% 四新兴国家的专利申请状况从东南亚国家联盟各国的专利申请构成来看, 以外国人的专利申请为主在金砖国家中, 本国人的专利申请数占比也不容乐观, 最低的为印度虽然印度的本国人专利申请数呈增加趋势, 但主要还是依靠外国人在印度的专利申请, 本国人的专利申请数仅占总体的 28% 中国方面, 由于本国人的专利申请数大幅度增加, 占到了总体的 88%, 使其跃居世界专利申请数第一巴西俄罗斯南非在过去的 5 年间, 专利申请数则无太大变化五实用新型专利 1. 日本国内的实用新型专利现状在日本, 实用新型专利并没有实行相应的实体审查制度, 7

8 因此在行使权力时, 有必要通过实用新型专利技术评价书作提示来规范整个流程实用新型专利技术评价书作为评判权利有效性的材料, 将告知申请人审查官的评价但实用新型专利技术评价书的发放数在近 10 年呈减少趋势,2015 年仅有 451 件, 较 2013 年下降了 8.1% 同时实用新型专利的申请数在 10 年间也呈减少趋势,2015 年仅为 6860 件, 实用新型专利的注册数也同样呈减少趋势,2015 年仅为 6695 件 2. 中日韩三国的实用新型专利申请构成情况从实用新型专利申请的构成情况来看,2015 年日本的国内申请数为 5231 件, 韩国为 8294 件, 中国为件, 遥遥领先, 虽然中国的外国人在中申请数呈增加趋势, 但也没有超过总体的 1% 六外观设计专利 1. 日本国内外观设计专利的申请数及注册数自 2009 年以后, 日本国内外观设计专利的申请数基本呈稳定发展状态, 整体变化不大 2015 年较 2013 年增长了 0.6%, 达到件, 其中国际外观设计专利申请数为 452 件自 1999 年引进部分外观设计专利后, 外观设计专利的占比逐年增加, 到 2015 年外观设计专利的申请数已经占到专利总申请数的 40% 2015 年, 外观设计专利申请从申请开始到收到第一次审查通知的平均耗时为 6.1 个月, 较之前大幅缩短 2015 年第一次审查件数以达到件, 申请件数与历年几乎持平, 注册件数虽减少 3 万件, 但整体上变化不大 2. 主要国家和机构的外观设计专利申请现状 2014 年中国的外观设计专利申请数大幅减少, 到 2015 年只增长了 0.8%, 开始趋于稳定发展而欧洲的外观专利申请数较 2013 年减少 1.5%, 日本较 2013 年增长 0.6%, 韩国较

1% 在日本, 外观设计专利申请数在 5 年间变化不大, 但外国人的在日外观设计申请数占总体的比例却逐年增加此外, 美国中国韩国的外国人外观设计申请占比基本处于稳定状态, 整体变化不大

9 年增长 3.9%, 美国涨幅较大, 较 2013 年增长 10.5% 从外观设计专利申请的构成来看, 美国的外来申请率占到了 42.7%, 位于首位, 其次是欧洲, 占到了 28%, 日本排在第三, 占到了 17.1%, 韩国和中国相对较少分别为 6.1% 和 3.1% 在日本, 外观设计专利申请数在 5 年间变化不大, 但外国人的在日外观设计申请数占总体的比例却逐年增加此外, 美国中国韩国的外国人外观设计申请占比基本处于稳定状态, 整体变化不大欧洲的外国人外观专利申请占比直到 2014 年均呈增加状态, 但 2015 年呈下滑趋势 ( 编译 : 左美辰 ) 文章来源创新研究公众号中国科协创新战略研究院官网编辑 : 高晓巍王达联系电话 : 电子邮箱 :gaoxiaowei@cast.org.cn 9

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An b.PDF 0635 3260001 252201 1 0635 3260001 252201 2 0635 3260001 252201 3 0635 3260001 252201 4 0635 3260001 252201 5 0635 3260001 252201 6 0635 3260001 252201 7 0635 3260001 252201 8 0635 3260001 252201 9 1 8180