10.00 亿元调整为不超过 ( 含 )40.00 亿元, 可循环使用 ; 使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年 1 金鸡报晓 3 号 2017 年 3 月 21 日, 公司召开了第四届董事会第十四次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于公司拟使用自有闲置资金参与

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舜边
5 years ago
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1 股票代码 : 股票简称 : 上海莱士公告编号 : 上海莱士血液制品股份有限公司关于公司参与的集合资金信托计划进展情况的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 并对公告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任上海莱士血液制品股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于近日分别收到陕西省国际信托股份有限公司及厦门国际信托有限公司的通知, 因近期二级市场波动剧烈, 股价跌幅较大, 公司持有的厦门信托 - 金鸡报晓 3 号集合资金信托计划 ( 金鸡报晓 3 号 ) 认购云南信托发行设立的聚利 43 号单一资金信托 ( 聚利 43 号 ) 及陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划 ( 持盈 79 号 ) 财产净值已跌破止损线, 存在平仓风险基于二级市场走势存在较大不确定性, 公司决定暂缓追加信托资金, 聚利 43 号及持盈 79 号持有的证券资产将按相关合同规定进行变现, 直至信托计划资产全部变现为止公司作为金鸡报晓 3 号信托计划差额义务补足人需为金鸡报晓 3 号优先级委托人的信托本金及预期收益或信托计划相关费用未足额支付履行差额补足义务 ; 公司作为持盈 79 号次级受益人还需为持盈 79 号受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益履行差额补足义务投资损失的具体金额将以最终结算结果为准一投资概述公司分别于 2015 年 1 月 5 日和 2015 年 1 月 21 日召开了第三届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议及 2015 年第一次临时股东大会, 审议通过了公司关于进行风险投资事项的议案, 同意公司使用自有资金不超过 ( 含 ) 人民币亿元进行风险投资, 使用期限为 2 年, 该额度可以在 2 年内循环使用 2016 年 2 月 4 日和 2016 年 2 月 22 日公司分别召开了第三届董事会第三十一次 ( 临时 ) 会议及 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案, 同意将投资最高额度由原最高不超过 ( 含 )

2 10.00 亿元调整为不超过 ( 含 )40.00 亿元, 可循环使用 ; 使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年 1 金鸡报晓 3 号 2017 年 3 月 21 日, 公司召开了第四届董事会第十四次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于公司拟使用自有闲置资金参与集合资金信托计划的议案, 同意公司使用 3.33 亿元自有闲置资金参与认购集合资金信托计划劣后级份额公司于 2017 年 3 月 22 日, 使用 3.33 亿元自有闲置资金参与认购厦门国际信托有限公司根据信托合同设立的金鸡报晓 3 号劣后级份额, 优先级信托资金 : 劣后级信托资金为 2: 1, 本次信托计划规模为人民币 9.99 亿元该信托计划使用 9.99 亿元对云南信托设立的云南信托聚利 43 号单一资金信托 ( 聚利 43 号 ) 进行投资该单一信托按照其信托合同的约定专项投资于 (1) 股票 ;(2) 债券 ;(3) 基金 ;(4) 货币市场工具及银行存款 ;(5) 信托业保障基金上述信托计划期限为 24 个月, 自信托计划成立之日起计算该期限为本信托计划的预计存续期限, 如在该期限内出现合同规定的终止情形, 则本信托计划将提前终止 ; 如果该期限届满时信托计划存在非货币形态的信托财产, 则信托计划期限自动延长至信托计划项下信托财产全部变现且变现所得全部进入信托专户之日上述信托计划存续期间受托人以货币形态的信托财产扣除应由信托财产承担的税费信托费用和对第三人负债后的剩余部分为限向优先级受益人分配信托收益, 受益人可获得分配的信托收益的实际金额根据合同规定的计算方法确定信托计划存续期间, 不向劣后级受益人分配信托利益 ; 信托计划终止后, 在优先级受益人的信托资金本金得到足额返还且其预期信托收益得到足额分配时, 根据合同的约定分派顺序以剩余信托财产为限向劣后级受益人分配信托利益上述信托计划终止时且全部信托计划完成清算时 ( 包括提前终止 ) 获取的财产及收益不足以覆盖优先级委托人的资金本金按照合同预定的预期年化收益率计算的收益及各项费用, 则差额义务补足人应向优先级委托人履行差额付款补足义务, 差额付款人其所承担的差额付款义务至信托计划清算完毕为止按照合同约定履行差额补足义务并承担无限连带责任聚利 43 号于 2017 年 5 月 18 日, 通过深交所大宗交易系统购入兴源环境科技股份有限公司 ( 兴源环境, 股票代码 :300266) 股票 18,002,754 股, 均价为 47.60

3 元 / 股, 交易总金额为 856,931, 元聚利 43 号于 2017 年 6 月 5 日 6 日 7 日 8 日及 12 日, 通过二级市场合计购入兴源环境股票 897,226 股, 均价为元 / 股, 共计使用信托资金人民币 4, 万元截至 2017 年 6 月 12 日合计持有兴源环境股票 18,899,980 股 2017 年 6 月 20 日, 兴源环境实施了 2016 年度权益分派 : 向全体股东以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 以未分配利润每 10 股派发现金红利 0.50 元 ( 含税 ), 除权后聚利 43 号共计持有兴源环境股票 37,799,960 股 2018 年 2 月 2 日, 金鸡报晓 3 号财产净值跌破止损线, 按合同约定需追加补仓资金, 公司于 2018 年 2 月 5 日追加补仓资金 8, 万元 ; 因每日计提各项费用, 所持有兴源环境股票仍处于停牌等因素, 公司分别于 2 月 7 日 3 月 8 日 4 月 4 日 4 月 19 日 5 月 4 日及 6 月 5 日分别追加了补仓资金万元万元万元万元万元及万元 2018 年 7 月 2 日, 兴源环境复牌, 金鸡报晓 3 号财产净值低于止损线, 按合同约定需追加补仓资金, 公司于 2018 年 7 月 3 日追加补仓资金 7, 万元截至 7 月 4 日, 金鸡报晓 3 号财产净值低于止损线, 按合同约定需追加补仓资金, 鉴于近期二级市场波动剧烈, 二级市场走势存在较大不确定性, 公司决定暂缓追加信托资金, 公司持有的金鸡报晓 3 号认购的聚利 43 号持有的证券资产将按相关合同规定进行变现, 直至信托计划资产全部变现为止金鸡报晓 3 号财产净值低于止损线后, 公司仍将与信托计划优先级受益人信托计划受托人等相关方做积极有效地沟通, 寻求合理的方式或途径降低公司的损失, 维护公司的利益公司作为金鸡报晓 3 号信托计划差额义务补足人需为金鸡报晓 3 号优先级委托人的信托本金及预期收益或信托计划相关费用未足额支付履行差额补足义务投资损失的具体金额将以最终结算结果为准 2 持盈 79 号 2017 年 11 月 20 日, 公司召开了第四届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于公司拟使用自有闲置资金参与集合资金信托计划的议案, 同意公司分别使用 2.50 亿元及 1.80 亿元自有闲置资金参与认购陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划及陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划劣后级份额

4 2017 年 11 月 20 日, 公司使用 1.80 亿元自有闲置资金参与认购持盈 79 号部分份额, 持盈 79 号信托计划规模总额为人民币 3.60 亿元, 上海莱士认购其中的 1.80 亿元上述信托计划均为指定用途的集合资金信托计划, 按照其信托合同约定均投资于在上海证券交易所深圳证券交易所上市的沪深 A 股股票货币基金国债逆回购银行存款信托业保障基金 ( 按最新监管政策执行 ) 如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品, 则受托人须在获得相应资质后开展此项业务上述信托计划由我公司按照信托合同的约定向受托人提供投资建议上述两个信托计划期限均为 24 个月, 自信托计划成立之日起计算信托成立满 6 个月后经上海莱士申请受托人同意后可以提前终止, 并至少需提前十个工作日提出申请受托人同意后, 应至少提前五个工作日通知全体委托人如发生信托文件规定的信托计划提前或延期终止情形时, 信托计划予以提前或延期终止上述信托计划存续期间, 除信托计划终止日对应的信托利益支付日外的每个信托利益支付日 ; 受托人以现金类信托财产为限, 按照以下顺序进行分配 : 1) 支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费 ;2) 支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用 ;3) 向受益人分红, 分红方式以信托合同约定为准上述信托计划在信托计划终止时, 受托人以信托财产为限, 按照以下顺序进行分配 :1) 支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费 ;2) 支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用 ;3) 以信托财产为限向全体受益人分红, 具体以本信托合同约定为准 ;4) 以信托财产为限向全体受益人额外分红, 具体以信托合同约定为准 ;5) 以信托财产为限向受益人分配信托利益, 受益人的信托利益 = 信托计划终止时该受益人调整后持有的信托单位份额信托计划终止时调整后的信托单位净值按照双方约定, 公司自愿为受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益提供差额补足义务即信托计划终止日 ( 含提前终止日, 且最迟不晚于信托计划成立日起 24 个月, 以较早日期为准 ) 扣除信托计划应付未付费用和其他负债后的信托计划的现金资产不能满足委托人 A 的信托本金及全部分红信托收益的分配, 则差额义务补足人应向受益人 A 履行差额付款补足义务 2017 年 11 月 23 日, 持盈 79 号通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票

5 1,258 万股, 均价为元 / 股, 交易总金额为 32, 万元 2018 年 2 月 2 日, 持盈 79 号财产净值跌破追加线, 按照合同约定, 公司需追加补仓资金, 公司于 2018 年 2 月 5 日追加补仓资金 2, 万元 2018 年 7 月 2 日, 兴源环境复牌, 持盈 79 号按照合同约定于停牌期间采用持有标的所属行业指数计算的财产净值低于追加线, 按合同约定需追加补仓资金, 公司于 2018 年 7 月 2 日追加补仓资金 3, 万元 2018 年 7 月 3 日, 持盈 79 号财产净值跌破追加线, 按照合同约定, 公司需追加补仓资金, 公司于 2018 年 7 月 3 日追加补仓资金万元截至 7 月 5 日, 持盈 79 号财产净值跌破平仓线, 按合同约定, 公司需追加补仓资金, 鉴于近期二级市场波动剧烈, 二级市场走势存在较大不确定性, 公司决定暂缓追加信托资金, 持盈 79 号持有的证券资产将按相关合同规定进行变现, 直至信托计划资产全部变现为止持盈 79 号财产净值低于平仓线后, 公司仍将与信托计划委托人 A 信托计划受托人等相关方做积极有效地沟通, 寻求合理的方式和途径降低公司的损失, 维护公司的利益公司作为持盈 79 号次级受益人还需为持盈 79 号受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益履行差额补足义务投资损失的具体金额将以最终结算结果为准二暂缓追加资金风险揭示公司使用自有闲置资金参与认购金鸡报晓 3 号及持盈 79 号的劣后级份额鉴于信托计划的结构化设计特征, 当市场和其他不可抗力因素导致在信托财产净值低于预警值追加值或止损值 / 平仓值后受托人有权向委托人追加信托资金基于二级市场走势存在较大不确定性, 公司决定暂缓追加信托资金, 聚利 43 号及持盈 79 号持有的证券资产将按相关合同规定进行变现, 直至信托计划资产全部变现为止公司作为金鸡报晓 3 号信托计划差额义务补足人需为金鸡报晓 3 号优先级委托人的信托本金及预期收益或信托计划相关费用未足额支付履行差额补足义务 ; 公司作为持盈 79 号次级受益人还需为持盈 79 号受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益履行差额补足义务投资损失的具体金额将以最终结算结果为准预计公司 2018 年第三季度业绩因此会受到较大幅度的影响, 敬请广大投资者注意投资风险

6 三其他集合资金信托计划情况 2017 年 11 月 20 日, 公司以通讯方式召开了第四届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于公司拟使用自有闲置资金参与集合资金信托计划的议案, 同意公司分别使用 2.50 亿元及 1.80 亿元自有闲置资金参与认购陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划及陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划劣后级份额, 独立董事就该事项进行了认真审议后发表了独立意见 2017 年 11 月 21 日, 公司使用 2.50 亿元自有闲置资金参与认购持盈 78 号部分份额, 持盈 78 号信托计划规模总额为人民币 5.00 亿元, 上海莱士认购其中的 2.50 亿元上述信托计划均为指定用途的集合资金信托计划, 按照其信托合同约定均投资于在上海证券交易所深圳证券交易所上市的沪深 A 股股票货币基金国债逆回购银行存款信托业保障基金 ( 按最新监管政策执行 ) 如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品, 则受托人须在获得相应资质后开展此项业务上述信托计划由我公司按照信托合同的约定向受托人提供投资建议上述两个信托计划期限均为 24 个月, 自信托计划成立之日起计算信托成立满 6 个月后经上海莱士申请受托人同意后可以提前终止, 并至少需提前十个工作日提出申请受托人同意后, 应至少提前五个工作日通知全体委托人如发生信托文件规定的信托计划提前或延期终止情形时, 信托计划予以提前或延期终止上述信托计划存续期间, 除信托计划终止日对应的信托利益支付日外的每个信托利益支付日 ; 受托人以现金类信托财产为限, 按照以下顺序进行分配 : 1) 支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费 ;2) 支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用 ;3) 向受益人分红, 分红方式以信托合同约定为准上述信托计划在信托计划终止时, 受托人以信托财产为限, 按照以下顺序进行分配 :1) 支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费 ;2) 支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用 ;3) 以信托财产为限向全体受益人分红, 具体以本信托合同约定为准 ;4) 以信托财产为限向全体受益人额外分红, 具体以信托合同约定为准 ;5) 以信托财产为限向受益人分配信托利益, 受益人的信托利益 = 信托计划终止时该受益人调整后持有的信托单位份额信托计划终止时调

7 整后的信托单位净值按照双方约定, 公司自愿为受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益提供差额补足义务即信托计划终止日 ( 含提前终止日, 且最迟不晚于信托计划成立日起 24 个月, 以较早日期为准 ) 扣除信托计划应付未付费用和其他负债后的信托计划的现金资产不能满足委托人 A 的信托本金及全部分红信托收益的分配, 则差额义务补足人应向受益人 A 履行差额付款补足义务 2017 年 11 月 23 日, 持盈 78 号通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票 2,295 万股, 均价为元 / 股, 交易总金额为 36, 万元持盈 78 号于 2017 年 12 月 21 日 25 日 26 日及 27 日, 通过二级市场合计购入万丰奥威股票 6,714,077 股, 均价为元 / 股, 共计使用信托资金人民币 11, 万元 2018 年 3 月 2 日, 持盈 78 号共持有万丰奥威 29,664,077 股, 对应万丰奥威当天收盘价元 / 股, 持盈 78 号财产净值跌破追加线, 按照合同约定, 公司需追加补仓资金, 因所持有万丰奥威股票尚处于停牌期, 持盈 78 号所持有的证券资产尚未进行变现, 持盈 78 号于 3 月 20 日扣除了 2018 年一季度的相关费用后, 财产净值已跌破止损线, 按照合同约定, 公司需追加补仓资金, 公司于 2018 年 4 月 19 日追加补仓资金 5, 万元 2018 年 4 月 23 日, 持盈 78 号持有的万丰奥威股票复牌, 公司当日盘中追加补仓资金 1, 万元, 并分别于 4 月 24 日 4 月 25 日及 4 月 26 日追加补仓资金 3, 万元 3, 万元及 1, 万元, 合计追加补仓资金 14, 万元 2018 年 7 月 4 日, 持盈 78 号财产净值跌破追加线, 按照合同约定, 公司需追加补仓资金, 公司于 2018 年 7 月 4 日追加补仓资金万元截至目前, 持盈 78 号财产净值在追加线以上, 不存在平仓风险四风险控制措施公司制订了风险投资管理制度等投资决策制度, 对公司风险投资的原则范围权限内部审核流程内部报告程序资金使用情况的监督责任部门及责任人等方面均作了详细规定, 能有效防范投资风险同时公司将加强市场分析和调研, 切实执行内部有关管理制度, 严控风险, 未发现有违反相关制度的行为

8 公司严格按照风险投资管理制度的相关规定进行风险投资, 股东大会对风险投资总额度及使用期限的授权在股东大会总授权额度的范围内, 公司进行风险投资时, 均召开了董事会进行审议形成决议, 同时独立董事就该次风险投资事项出具相应的独立意见自公司进行风险投资以来, 相关投资审议程序完整, 投资决定审慎五审议程序及信息披露情况 1 股东大会授权公司分别于 2015 年 1 月 21 日 2016 年 2 月 22 日, 召开了 2015 年第一次临时股东大会及 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了公司风险投资相关事项经 2016 年第一次临时股东大会同意, 公司投资最高额度由原最高不超过 ( 含 ) 亿元调整为不超过 ( 含 )40.00 亿元 ; 使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年 2 董事会程序在股东大会总授权额度的范围内, 公司进行风险投资时, 均召开了董事会对风险投资事项进行审议形成决议, 独立董事就该次风险投资事项出具相应的独立意见 3 自公司进行风险投资以来, 相关投资审议程序完整, 投资决定审慎 4 信息披露及风险揭示公司严格按照深圳证券交易所中小企业板和风险投资管理制度的要求对风险投资事项以定期报告和临时报告的形式进行定期和持续性信息披露公司在历次定期报告之其他重大事项的说明章节中, 对截至报告期期末的证券投资情况以及报告期内证券投资的买卖情况进行了详细披露对年度及证券投资情况形成专项说明, 并提交董事会审议, 独立董事应对证券投资专项说明出具专门意见公司以临时公告的形式披露风险投资进展情况, 对该次风险投资的审议情况投资情况等进行了详细披露同时对于证券投资的风险进行了充分揭示公司将持续关注公司集合资金信托计划进展情况, 及时依法履行信息披露义务公司指定的信息披露媒体为证券时报中国证券报上海证券

9 报证券日报和巨潮资讯网, 公司所有信息均以在指定媒体的正式公告为准特此公告上海莱士血液制品股份有限公司董事会二〇一八年七月七日

上海莱士血液制品股份有限公司2018年第一季度报告正文

上海莱士血液制品股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码 :002252 证券简称 : 上海莱士公告编号 :2018-035 上海莱士血液制品股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 2018 年 4 月 28 日 1 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人陈杰