第一章总则第一条为规范万达电影院线股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 提高公司股东董事监事高级管理人员及其他内幕信息知情人的法制自律意识, 杜绝内幕交易股价操纵等违法违规行为, 维护证券市场公开公平公正原则, 根据中华人民共和国公司法

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獭匠尚
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1 万达电影院线股份有限公司内幕信息知情人登记制度二零一五年二月

2 第一章总则第一条为规范万达电影院线股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 提高公司股东董事监事高级管理人员及其他内幕信息知情人的法制自律意识, 杜绝内幕交易股价操纵等违法违规行为, 维护证券市场公开公平公正原则, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等有关法律法规和关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定万达电影院线股份有限公司章程的有关规定, 制定本制度第二条公司内幕信息管理工作由公司董事会负责, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实准确和完整, 董事长为主要责任人董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督第三条公司证券事务部是信息披露管理投资者关系管理内幕信息登记备案的日常办事机构, 在董事会秘书的领导下统一负责证券监管机构证券交易所证券公司等机构及新闻媒体股东的接待服务工作第四条证券事务部是公司唯一的信息披露机构未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露报道传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容对外报道传送的文件移动磁盘录音 ( 像 ) 带光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料, 须经董事会秘书审核同意方可对外报道传送第五条公司董事监事及高级管理人员和公司各职能部门各全资 ( 控股 ) 子公司及其相关人员都应做好内幕信息的保密工作, 应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记报备工作, 内幕信息知情人负有保密责任, 在内幕信息依法披露前, 不得公开或者泄露该信息, 不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种, 不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格第六条本制度的适用范围包括公司各职能部门及全资 ( 控股 ) 子公司 ; 依法从公司获取有关内幕信息的内部及外部单位人员 ; 参与重大事项筹划论证 1

3 决策审批等环节的内部及外部单位人员 ; 公司董事监事和高级管理人员及其亲属第二章内幕信息知情人的范围第七条本制度所指内幕信息知情人是指证券法相关规定的有关人员以及公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员, 包括但不限于 : ( 一 ) 可以接触获取内幕信息的公司内部相关人员, 包括但不限于 : 1 公司及全资( 控股 ) 子公司董事监事高级管理人员 ; 2 公司内部参与重大事项筹划论证决策等环节的人员; 3 由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员内部审计人员信息披露事务工作人员等 ; 4 中国证监会深交所规定的其他人员 ( 二 ) 可以接触获取公司内幕信息的外部相关人员, 包括但不限于 : 1 持有公司 5% 以上股份的自然人股东 ; 2 持有公司 5% 以上股份的法人股东的董事监事高级管理人员 ; 3 公司实际控制人及其董事监事高级管理人员; 4 交易对手方和其关联方及其董事监事高级管理人员; 5 因中介服务可能接触公司内幕信息的机构及相关人员, 包括但不限于会计师事务所律师事务所财务顾问保荐机构资信评级机构等 ; 6 依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员; 7 参与重大事项筹划论证决策审批等环节的外部单位人员; 8 接触内幕信息的行政管理部门人员; 9 由于亲属关系业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员 ( 三 ) 国务院证券监督管理机构规定的其他知情人第三章内幕信息的范围第八条本制度所指内幕信息是指为内幕信息人员所知悉的涉及公司的经营财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未在中国证监会指 2

4 定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开发布的信息第九条本制度所指内幕信息包括但不限于 : ( 一 ) 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10% 以上, 且绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼和仲裁事项 ; ( 二 ) 变更募集资金投资项目 ; ( 三 ) 业绩预告业绩快报和盈利预测 ; ( 四 ) 利润分配和资本公积金转增股本 ; ( 五 ) 股票交易异常波动和澄清 ; ( 六 ) 可转换公司债券涉及的重大事项 ; ( 七 ) 收购及相关股份权益变动 ; ( 八 ) 股权激励 ; ( 九 ) 发生重大亏损或者遭受重大损失 ; ( 十 ) 发生重大债务未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿 ; ( 十一 ) 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任 ; ( 十二 ) 计提大额资产减值准备 ; ( 十三 ) 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭 ; ( 十四 ) 公司预计出现资不抵债 ( 一般指净资产为负值 ); ( 十五 ) 主要债务人出现资不抵债或进入破产程序, 公司对相应债权未提取足额坏账准备 ; ( 十六 ) 主要资产被查封扣押冻结或被抵押质押 ; ( 十七 ) 主要或全部业务陷入停顿 ; ( 十八 ) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政刑事处罚 ; ( 十九 ) 公司董事监事高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责, 或者因身体工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到三个月以上 ; ( 二十 ) 经营方针和经营范围发生重大变化 ; ( 二十一 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 二十二 ) 董事会通过发行新股或其他再融资方案 ; ( 二十三 ) 中国证监会发行审核委员会 ( 含上市公司并购重组审核委员会 ) 3

5 对公司发行新股或其他再融资申请重大资产重组事项提出相应的审核意见 ; ( 二十四 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化 ; ( 二十五 ) 公司董事长总经理董事 ( 含独立董事 ), 或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动 ; ( 二十六 ) 生产经营情况外部条件或生产环境发生重大变化 ( 包括产品价格原材料采购销售方式等发生重大变化 ) ( 二十七 ) 订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产生重大影响 ; ( 二十八 ) 新颁布的法律行政法规部门规章规范性文件政策可能对公司经营产生重大影响 ; ( 二十九 ) 聘任解聘为公司审计的会计师事务所 ; ( 三十 ) 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份 ; ( 三十一 ) 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 三十二 ) 获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产负债权益或经营成果产生重大影响的其他事项 ; ( 三十三 ) 中国证监会规定的其他情形第四章内幕信息知情人登记管理第十条公司董事监事高级管理人员及各职能中心 ( 部门 ) 各全资( 控股 ) 子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人均有向公司董事会报告内幕信息的义务, 应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况第十一条公司在内幕信息依法公开披露前, 应当填写公司内幕信息知情人档案, 及时记录汇总在商议筹划论证咨询合同订立等阶段及报告传递编制决议披露等环节的内幕信息知情人名单, 及其知悉内幕信息的时间地点依据方式内容等信息第十二条公司的股东实际控制人及其关联方研究发起涉及公司的重大 4

6 事项, 以及发生对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项时, 应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 并及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况第十三条证券公司证券服务机构律师事务所会计师事务所等中介机构接受公司委托从事证券服务业务, 如该受托事项对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项时, 则公司相关负责人应及时告知上述中介机构配合公司做好相关人员内幕信息知情人登记备案工作第十四条收购人重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项的其他发起方, 公司相关负责人应及时告知其填写各自单位的内幕信息知情人档案并报备各自公司董事会秘书第十五条公司相关负责人应及时告知上述主体根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段上报公司董事会, 但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间第十六条公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记, 并做好各方内幕信息知情人档案的汇总, 供公司自查和相关监管机构查询第十七条董事会秘书应在相关人员报告获取内幕信息的同时进行登记备案, 登记备案材料自记录 ( 含补充完善 ) 之日起至少应保存十年以上第十八条公司内幕信息登记备案的流程 : ( 一 ) 当内幕信息发生时, 知晓该信息的知情人 ( 主要指公司董事监事高级管理人员及各职能部门各子公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人 ) 需第一时间告知公司董事会秘书, 董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任, 并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围 ; ( 二 ) 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表 ( 见附件一 ) 并及时对内幕信息加以核实, 以确保内幕信息知情人登记表所填写内容的真实性和准确性 ; 证券事务部应区分已填写的内幕信息知情人登记表, 采取一事一记的方式, 即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项, 不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录 ; ( 三 ) 董事会秘书核实无误后, 按照规定向深交所中国证券监督管理委员会北京监管局 ( 以下简称北京证监局 ) 进行报备 5

7 第十九条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的, 应当告知行政管理部门人员按照相关行政部门的要求做好登记工作公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的, 在报送部门内容等未发生重大变化的情况下, 可将其视为同一内幕信息事项, 在同一张表格中登记行政管理部门的名称, 并持续登记报送信息的时间除上述情况外, 内幕信息流转涉及到行政管理部门时, 公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间等第二十条公司出现下列情形之一的, 应当在向深交所报送相关信息披露文件的同时, 向深交所报备公司内幕信息知情人档案, 包括但不限于 : ( 一 ) 获悉公司被收购 ; ( 二 ) 公司拟披露重大资产重组停牌公告 ; ( 三 ) 公司董事会审议通过证券发行预案 ; ( 四 ) 公司董事会审议通过合并分立草案 ; ( 五 ) 公司董事会审议通过股份回购预案 ; ( 六 ) 公司拟披露年度报告半年度报告 ; ( 七 ) 公司董事会审议通过高送转的利润分配资本公积金转增股本预案 ; 上述高送转是指 : 每 10 股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达到 8 股以上 ( 含 8 股 ); ( 八 ) 公司董事会审议通过股权激励草案员工持股计划草案 ; ( 九 ) 公司发生重大投资重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项 ; ( 十 ) 公司拟披露公司持股 30% 以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告 ; ( 十一 ) 公司披露重大事项前, 公司股票已经发生了交易异常的情况 ; ( 十二 ) 中国证监会或者深交所认定的其他情形第二十一条公司进行收购重大资产重组发行证券合并分立回购股份等重大事项的, 还应当制作重大事项进程备忘录 ( 见附件二 ), 记录筹划决策过程中各个关键时点的时间参与筹划决策人员名单筹划决策方式等内容, 6

8 并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认第五章内幕信息知情人保密管理第二十二条公司全体董事监事高级管理人员和公司各职能部门各全资 ( 控股 ) 子公司及其他内幕信息知情人员都应做好内幕信息的保密工作, 在公司信息尚未公开披露前, 应将知情范围控制到最小第二十三条内幕信息知情人员负有保密责任公司内幕信息尚未公布前, 内幕信息知情人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露报道传送, 不得以任何形式进行传播, 不得在公司内部网站上以任何形式进行传播粘贴或讨论公司定期报告公告之前, 财务工作人员和知情人员不得将公司财务报表及有关数据向外界泄露和报送, 在正式公告之前, 不得在公司内部网站上以任何形式进行传播粘贴或讨论第二十四条有机会获取内幕信息的知情人员不得向他人泄露内幕信息内容不得利用内幕信息为本人亲属或他人谋利, 不得利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易第二十五条公司内幕信息披露前, 公司大股东实际控制人不得滥用其股东权利支配地位而要求公司向其提供内幕信息对大股东实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的, 公司董事会应予以拒绝第二十六条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时, 要在启动前做好相关信息的保密预案, 应与相关中介机构和该重大事项参与人员知情人员签订保密协议如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时, 公司控股股东及实际控制人应立即告知公司, 以便公司及时予以澄清, 或者直接向北京证监局或深交所报告第二十七条如果公司内幕信息由于国家法律法规行政规章制度的要求确需向其他方提供有关信息的, 应在提供之前, 确认已经通过签署保密协议禁止内幕交易告知书或获取其对相关信息保密的承诺等必要方式将内幕信息知情人保密义务违反保密责任告知有关内幕信息知情人第二十八条公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告, 7

9 防止内幕信息提早通过媒体泄露在接待新闻媒体时, 应按深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引有关规定与其签署承诺书第二十九条公司应当加强内部教育培训, 确保内幕信息知情人员明确自身的权利义务和法律责任, 督促有关人员严格履行信息保密职责, 坚决杜绝内幕交易第六章责任追究第三十条内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息或由于失职导致违规, 给公司造成严重影响或损失时, 公司将视情节轻重, 对责任人给予批评警告记过留用察看解除劳动合同等措施, 并将自查和处罚结果报送北京证监局和深交所备案北京证监局深交所等监管部门的处分不影响公司对其处分第三十一条公司应当按照中国证监会深交所的规定和要求, 在年度报告半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查, 发现内幕信息知情人进行内幕交易泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的, 应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究, 并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和北京证监局第三十二条内幕信息知情人违反本制度, 在社会上造成严重后果给公司造成重大损失, 构成犯罪的, 公司将移交司法机关处理第七章附则第三十三条本制度由公司董事会负责修订和解释, 自董事会审议通过之日起生效第三十四条本制度未尽事宜, 按公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则公司治理准则上市公司信息披露管理办法以及深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引公司章程公司信息披露事务管理制度等有关规定执行 8

10 万达电影院线股份有限公司董事会二〇一五年二月附件一 : 万达电影院线股份有限公司内幕信息知情人登记表附件二 : 万达电影院线股份有限公司重大事项进程备忘录 9

11 附件一 : 万达电影院线股份有限公司内幕信息知情人登记表内幕信息事项 ( 注 1) 序号内幕信息知情人姓名身份证号码知悉内幕信息时间知悉内幕信息地点知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人注 2 注 3 注 4 万达电影院线股份有限公司 ( 公司盖章 ) 日期 : 注 :1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式, 即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项, 不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录 2. 填报获取内幕信息的方式, 包括但不限于会谈电话传真书面报告电子邮件等 3. 填报内幕信息所处阶段, 包括商议筹划, 论证咨询, 合同订立, 公司内部的报告传递编制决议等 4. 如为公司登记, 填写公司登记人名字 ; 如为公司汇总, 保留所汇总表格中原登记人的姓名 10

12 附件二 : 万达电影院线股份有限公司重大事项进程备忘录证券简称 : 证券代码 : 重大事项名称参与人员姓名参与人员所属单位筹划决策时间策划决策方式签字万达电影院线股份有限公司 ( 盖章 ) 日期 : 11

关于我局学习实践活动整改落实“回头看”工作情况的报告

关于我局学习实践活动整改落实“回头看”工作情况的报告昆吾九鼎投资控股股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 (2016 年 8 月 9 日修订 ) 第一章总则...- 1 - 第二章内幕信息知情人的范围...- 1 - 第三章内幕信息的范围...- 3 - 第四章内幕信息知情人的登记备案...- 4 - 第五章保密义务及责任追究...- 7 - 第六章附则...- 7 - 附件 : 内幕信息知情人档案...8 第一章总则第一条为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司