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匀凌
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1 公司代码 : 公司简称 : 光大证券光大证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 17

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 17

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司董事长薛峰主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 何满年保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 208,435,570, ,864,365, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 48,784,952, ,575,912, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) -5,083,719, ,500,486, 不适用年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 5,848,859, ,673,005, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,176,776, ,269,674, ,033,339, ,005,194, 加权平均净资产收益率 (%) 减少 2.31 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) / 17

4 非经常性损益项目和金额适用不适用项目本期金额 (7-9 月 ) 单位 : 元币种 : 人民币年初至报告期末金额说明 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 286, , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 522, ,803, 扶持资金 2,707, ,903, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -114, ,066, 所得税影响额 -878, ,500, 合计 2,523, ,436, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 85,569 户, 其中,A 股股东 85,385 户,H 股登记股东 184 户前十名股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量比例 (%) 持有有质押或冻结情况股东性质限售条股份状态数量件股份数量中国光大集团股份公司 1,159,456, 无 - 国有法人中国光大控股有限公司 982,250, 无 - 境外法人香港中央结算 ( 代理人 ) 有 703,670, 其他未知限公司平安大华基金 - 平安银行 - 152,718, 其他无平安银行股份有限公司中国证券金融股份有限公司 137,863, 无 - 其他东方证券股份有限公司 93,889, 无 - 其他中国长城资产管理股份有限 54,978, 国有法人无公司中央汇金资产管理有限责任 37,568, 其他无公司工银瑞信基金 - 农业银行 - 24,431, 其他工银瑞信中证金融资产管理无计划北京昊青财富投资管理有限 23,193, 其他公司 - 昊青价值稳健 1 号投无资基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股份种类及数量 4 / 17

5 股的数量种类数量中国光大集团股份公司 1,159,456,183 人民币普通股 1,159,456,183 中国光大控股有限公司 982,250,000 人民币普通股 982,250,000 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 703,670,800 境外上市外资股 703,670,800 平安大华基金 - 平安银行 - 平安银行 152,718, ,718,387 人民币普通股股份有限公司中国证券金融股份有限公司 137,863,472 人民币普通股 137,863,472 东方证券股份有限公司 93,889,900 人民币普通股 93,889,900 中国长城资产管理股份有限公司 54,978,619 人民币普通股 54,978,619 中央汇金资产管理有限责任公司 37,568,900 人民币普通股 37,568,900 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信 24,431,977 24,431,977 人民币普通股中证金融资产管理计划北京昊青财富投资管理有限公司 - 昊 23,193,939 23,193,939 人民币普通股青价值稳健 1 号投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司的全资子公司, 中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司 55.67% 的股份中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司除此之外, 公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系注 : 本公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 万元币种 : 人民币项目本报告期末上年度末增减 (%) 变动的主要原因以公允价值计量且其变动计入当期损不适用 3,744,651 不适用实施新金融工具准则影响益的金融资产交易性金融资产 5,282,748 不适用不适用实施新金融工具准则影响可供出售金融资产不适用 3,795,630 不适用实施新金融工具准则影响债权投资 1,079,513 不适用不适用实施新金融工具准则影响其他债权投资 1,393,642 不适用不适用实施新金融工具准则影响其他权益工具投资 543,363 不适用不适用实施新金融工具准则影响 5 / 17

6 短期借款 442, , 子公司抵押借款减少拆入资金 161, , 银行拆入款项减少长期借款 1,025, , 子公司长期借款增加其他负债 1,425,844 1,061, 应付资产支持证券款项增加年初至报告期上年初至上年项目增减 (%) 变动的主要原因末报告期末利息净收入 46, , 债券利息支出和回购利息支出增加其他收益 19,542 35, 财政扶持减少投资收益 98, , 金融资产投资收益减少公允价值变动收益 76, ,657 交易性金融资产公允价值变动汇兑收益 -1,959-11,836 不适用外币头寸价值变动其他业务收入 2,850 12, 咨询服务收入减少信用减值损失 36,057 不适用不适用计提买入返售金融资产减值准备其他业务成本 1, 开户成本增加所得税费用 38,546 67, 利润总额减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用根据中国证监会上海监管局关于核准光大证券股份有限公司设立 24 家证券营业部的批复 ( 沪证监许可 [2018]76 号 ), 公司获准新设分支机构截至报告期末,24 家证券营业部的筹建工作正在进行中 ; 公司目前共有分公司 14 家证券营业部 243 家 2018 年 9 月 29 日, 公司向上海金融法院提起诉讼, 请求法院判令公司股票质押业务客户尹某等偿还融资本金利息违约金等共计约 10,395 万元, 并承担诉讼费保全费等费用, 并申请了财产保全目前, 该案已由上海金融法院受理, 尚未开庭审理 2018 年 10 月 22 日, 公司向上海金融法院提起诉讼, 请求法院判令公司股票质押业务客户崔某等偿还融资本金利息违约金等共计约 27,922 万元, 并承担诉讼费保全费等费用, 并申请了财产保全目前, 该案已由上海金融法院受理, 尚未开庭审理 2018 年 10 月 23 日, 公司向上海市静安区人民法院提起诉讼, 请求法院判令公司融资融券客户马某偿还融资本金利息逾期罚息等共计约 1,524 万元, 并承担诉讼费保全费等诉讼费用目前, 静安法院已受理该案, 尚未开庭审理 2018 年 10 月 22 日, 公司全资子公司光大资本旗下的私募基金管理子公司光大浸辉投资管理 ( 上海 ) 有限公司 ( 以下简称光大浸辉 ) 收到上海国际经济贸易仲裁委员会 ( 上海国际仲裁中心 ) 签发的仲裁通知申请人上海华瑞银行股份有限公司因与光大浸辉之上海浸鑫投资咨 6 / 17

7 询合伙企业 ( 有限合伙 ) 合伙协议之补充协议争议事宜, 请求裁决光大浸辉 ( 浸鑫投资的执行事务合伙人 ) 向其支付投资本金投资收益违约金律师费仲裁费等合计人民币约 45,237 万元目前该仲裁尚未开庭审理厦门国际银行股份有限公司上海分行 ( 以下简称厦门国际 ) 诉公司全资子公司光证资管, 及光证资管提起反诉案已于公司 2018 年半年度报告第五节重要事项十五其他重大事项的说明章节披露因厦门国际撤回起诉, 上海市高级人民法院于 2018 年 9 月 30 日出具 (2017) 沪民终 194 号民事裁定书, 本案终结, 相关费用由厦门国际承担 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称光大证券股份有限公司法定代表人周健男日期 2018 年 10 月 29 日四附录 4.1 财务报表 7 / 17

8 编制单位 : 光大证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日货币资金 47,222,882, ,278,310, 其中 : 客户存款 30,850,091, ,519,413, 结算备付金 4,083,211, ,324,828, 其中 : 客户备付金 3,946,063, ,586,402, 融出资金 32,903,872, ,708,356, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易性金融资产 52,827,482, ,446,511, 衍生金融资产 158,964, ,874, 买入返售金融资产 20,705,213, ,081,043, 应收款项 2,982,834, ,113,372, 应收利息 1,737,528, ,866,298, 存出保证金 3,702,838, ,713,015, 可供出售金融资产 37,956,303, 持有至到期投资 378,884, 债权投资 10,795,132, 其他债权投资 13,936,421, 长期股权投资 1,308,722, ,229,773, 其他权益工具投资 5,433,628, 固定资产 789,476, ,612, 在建工程 13,604, , 无形资产 458,318, ,702, 商誉 1,271,134, ,199,674, 递延所得税资产 513,300, ,160, 其他资产 7,591,004, ,479,974, 负债 : 资产总计 208,435,570, ,864,365, 短期借款 4,420,168, ,361,295, 应付短期融资款 19,736,442, ,491,732, 拆入资金 1,613,140, ,993,700, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债交易性金融负债 368,001, ,941, 衍生金融负债 560,143, ,280, 卖出回购金融资产款 23,255,711, ,315,494, 代理买卖证券款 37,081,784, ,946,615, / 17

9 应付职工薪酬 1,440,999, ,033,104, 应交税费 228,835, ,851, 应付款项 770,671, ,605, 应付利息 1,550,148, ,454,502, 长期借款 10,254,230, ,102,670, 应付债券 42,448,887, ,917,629, 递延所得税负债 140,689, ,938, 其他负债 14,258,435, ,619,335, 负债合计 158,128,291, ,841,697, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 4,610,787, ,610,787, 资本公积 23,414,542, ,559,010, 其他综合收益 182,285, ,155, 盈余公积 2,846,529, ,909,756, 一般风险准备 6,259,201, ,357,665, 未分配利润 11,471,605, ,630,847, 归属于母公司所有者权益 ( 或 48,784,952, ,575,912, 股东权益 ) 合计少数股东权益 1,522,326, ,446,755, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 50,307,278, ,022,667, 合计负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 208,435,570, ,864,365, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日资产 : 货币资金 26,171,891, ,363,439, 其中 : 客户存款 16,457,762, ,049,038, 结算备付金 7,097,920, ,857,187, 其中 : 客户备付金 3,946,063, ,152,823, 融出资金 25,205,787, ,436,242, 以公允价值计量且其变动计入当 28,096,602, 期损益的金融资产交易性金融资产 38,043,029, 衍生金融资产 158,341, ,314, / 17

10 买入返售金融资产 20,675,293, ,974,636, 应收款项 922,351, ,024, 应收利息 1,504,134, ,697,801, 存出保证金 338,940, ,761, 可供出售金融资产 33,514,333, 债权投资 7,889,671, 其他债权投资 13,960,486, 长期股权投资 11,242,111, ,207,378, 其他权益工具投资 5,299,267, 固定资产 727,536, ,195, 在建工程 13,604, , 无形资产 55,115, ,467, 递延所得税资产 300,141, ,054, 其他资产 1,114,035, ,453,379, 资产总计 160,719,662, ,393,485, 负债 : 应付短期融资款 19,736,442, ,491,732, 拆入资金 1,613,140, ,993,700, 以公允价值计量且其变动计入当 241,493, 期损益的金融负债衍生金融负债 468,945, ,386, 卖出回购金融资产款 21,673,661, ,004,245, 代理买卖证券款 19,353,629, ,634,271, 应付职工薪酬 963,373, ,548,556, 应交税费 80,226, ,826, 应付款项 224,245, ,350, 应付利息 1,506,572, ,372,001, 应付债券 40,971,111, ,184,909, 其他负债 5,601,774, ,507,870, 负债合计 112,193,123, ,971,345, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 4,610,787, ,610,787, 资本公积 25,138,970, ,138,970, 其他综合收益 369,475, ,155, 盈余公积 2,846,529, ,909,756, 一般风险准备 5,572,093, ,698,547, 未分配利润 9,988,682, ,383,232, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 48,526,539, ,422,139, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 160,719,662, ,393,485, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年 10 / 17

11 合并利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末本期金额上期金额上年年初至报告期金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,734,494, ,705,859, ,848,859, ,673,005, 手续费及佣金净收入 1,139,245, ,434,295, ,417,043, ,525,861, 其中 : 经纪业务手续 569,786, ,630, ,803,986, ,028,208, 费净收入投资银行业务 234,917, ,682, ,219, ,185, 手续费净收入资产管理业务 163,436, ,077, ,630, ,172, 手续费净收入利息净收入 201,073, ,339, ,835, ,042,906, 其中 : 利息收入 1,425,030, ,298,418, ,086,879, ,750,384, 利息支出 1,223,957, ,078, ,617,044, ,707,477, 其他收益 3,136, ,843, ,417, ,473, 投资收益 ( 损失以 240,150, ,336, ,404, ,737,373, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和 19,747, ,626, ,854, ,101, 合营企业的投资收益公允价值变动收益 211,820, ,929, ,234, ,033, ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失 1, , 以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 -19,449, ,232, ,586, ,356, 号填列 ) 其他业务收入 -41,482, ,741, ,500, ,714, 二营业支出 1,441,918, ,318,992, ,185,079, ,653,716, 税金及附加 13,557, ,819, ,924, ,523, 业务及管理费 1,254,253, ,296,567, ,763,324, ,591,540, 资产减值损失 2,821, ,135, 信用减值损失 169,271, ,567, 其他业务成本 4,835, ,784, ,263, ,516, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 292,576, ,386,867, ,663,780, ,019,289, 加 : 营业外收入 845, , ,327, ,326, 减 : 营业外支出 466, ,344, , ,127, 四利润总额 ( 亏损总 292,955, ,385,121, ,666,356, ,022,488, / 17

12 额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 52,751, ,607, ,462, ,300, 五净利润 ( 净亏损以 240,204, ,061,513, ,280,893, ,348,187, 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 240,204, ,061,513, ,280,893, ,348,187, ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 207,983, ,032,186, ,176,776, ,269,674, 少数股东损益 32,221, ,327, ,117, ,513, 六其他综合收益的税 218,593, ,217, ,458, ,433, 后净额归属母公司所有者的 181,199, ,208, ,998, ,061, 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进 88,434, ,847, 损益的其他综合收益 1. 其他权益工具投 88,434, ,847, 资公允价值变动 ( 二 ) 将重分类进损 92,764, ,208, ,845, ,061, 益的其他综合收益 1. 权益法下可转损 146, , ,141, ,449, 益的其他综合收益 2. 可供出售金融资 22,605, ,182, 产公允价值变动损益 3. 其他债权投资公 -15,778, ,420, 允价值变动 4. 金融资产重分类 29,626, ,343, 计入其他综合收益的金额 5. 其他债权投资信 30,098, ,623, 用减值准备 6. 外币财务报表折 48,670, ,280, ,003, ,671, 算差额归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 37,393, ,425, ,460, ,627, 七综合收益总额 458,798, ,050,296, ,339,352, ,612,621, 归属于母公司所有者的综合收益总额 389,183, ,041,394, ,192,774, ,578,736, / 17

13 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 69,614, ,901, ,577, ,885, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年母公司利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,285,127, ,960,887, ,716,518, ,836,612, 手续费及佣金净收入 572,753, ,587, ,859,869, ,153,010, 其中 : 经纪业务手续费净 339,279, ,920, ,247,996, ,544,323, 收入投资银行业务手 218,326, ,564, ,279, ,978, 续费净收入利息净收入 63,941, ,417, ,556, ,651, 其中 : 利息收入 1,061,820, ,038,602, ,139,409, ,064,134, 利息支出 997,878, ,185, ,975,852, ,120,483, 其他收益 1,298, , ,152, ,432, 投资收益 ( 损失以 - 262,452, ,386, ,102,549, ,557,801, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营 6,994, ,011, ,592, ,921, 企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失 372,812, ,902, ,836, ,798, 以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 7,334, ,647, ,419, ,749, 号填列 ) 其他业务收入 4,533, ,131, ,133, ,264, 二营业支出 935,546, ,693, ,612,543, ,269,522, 税金及附加 11,334, ,088, ,323, ,435, 业务及管理费 755,054, ,223, ,205,768, ,222,474, 资产减值损失 2,094, ,653, 信用减值损失 165,289, ,211, 其他业务成本 3,868, ,287, ,240, ,266, / 17

14 三营业利润 ( 亏损以 - 349,580, ,145,194, ,103,975, ,567,090, 号填列 ) 加 : 营业外收入 592, , , ,802, 减 : 营业外支出 262, ,972, , ,257, 四利润总额 ( 亏损总额以 349,911, ,143,816, ,104,668, ,571,636, 号填列 ) 减 : 所得税费用 41,497, ,800, ,472, ,112, 五净利润 ( 净亏损以 - 308,413, ,015, ,195, ,087,523, 号填列 ) ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 308,413, ,015, ,195, ,087,523, 六其他综合收益的税后净 132,528, ,471, ,004, ,087, 额 ( 一 ) 不能重分类进损益 88,434, ,847, 的其他综合收益 1. 其他权益工具投资 88,434, ,847, 公允价值变动 ( 二 ) 将重分类进损益的 44,093, ,471, ,842, ,087, 其他综合收益 1. 权益法下可转损益 146, , ,141, ,449, 的其他综合收益 2. 可供出售金融资产 151,588, ,536, 公允价值变动损益 3. 其他债权投资公允 -15,778, ,420, 价值变动 4. 金融资产重分类计 29,626, ,343, 入其他综合收益的金额 5. 其他债权投资信用减值准备 30,098, ,623, 七综合收益总额 440,942, ,038,487, ,191, ,677,610, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年合并现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 收取利息手续费及佣金的现金 8,729,534, ,573,319, 回购业务资金净增加额 6,039,588, / 17

15 融出资金净减少额 4,620,716, ,831,188, 应收融资租赁款项的减少 828,236, 收到其他与经营活动有关的现金 2,004,563, ,535,190, 经营活动现金流入小计 15,354,814, ,807,523, 买入以公允价值计量且变动计入当期损 8,453,810, 益的金融资产净增加额购买交易性金融资产净减少额 1,021,238, 购买债权投资净增加额 1,466,608, 拆入资金净减少额 1,380,560, ,313,860, 回购业务资金净减少额 1,018,193, 代理买卖证券支付的现金净额 3,893,068, ,462,164, 支付利息手续费及佣金的现金 2,397,198, ,569,760, 支付给职工以及为职工支付的现金 2,320,353, ,854,656, 支付的各项税费 2,082,816, ,437,681, 应收融资租赁款项的增加 211,688, 支付其他与经营活动有关的现金 4,646,806, ,216,077, 经营活动现金流出小计 20,438,533, ,308,009, 经营活动产生的现金流量净额 -5,083,719, ,500,486, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 4,076,183, ,473,223, 取得投资收益收到的现金 1,141, ,493, 收到其他与投资活动有关的现金 388, , 投资活动现金流入小计 4,077,712, ,974,124, 投资支付的现金 245,261, ,322,827, 购建固定资产无形资产和其他长期资 105,934, ,251, 产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 24,522, 投资活动现金流出小计 351,196, ,469,601, 投资活动产生的现金流量净额 3,726,516, ,495,476, 三筹资活动产生的现金流量 : 取得借款收到的现金 26,567,544, ,142,454, 发行债券收到的现金 28,684,396, ,300,000, 筹资活动现金流入小计 55,251,941, ,442,454, 偿还债务支付的现金 30,460,062, ,552,862, 偿还借款支付的现金 16,533,244, ,851,543, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 2,410,566, ,510,654, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 64,958, ,733, 利润筹资活动现金流出小计 49,403,873, ,915,059, 筹资活动产生的现金流量净额 5,848,068, ,527,395, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -19,586, ,028, 五现金及现金等价物净增加额 4,471,279, ,606,596, / 17

16 加 : 期初现金及现金等价物余额 46,263,881, ,510,628, 六期末现金及现金等价物余额 50,735,160, ,904,031, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年母公司现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置债权投资净增加额 873,011, 收取利息手续费及佣金的现金 5,989,491, ,228,046, 回购业务资金净增加额 5,618,671, 融出资金净减少额 4,226,591, ,526,866, 收到其他与经营活动有关的现金 904,222, ,461,932, 经营活动现金流入小计 11,993,316, ,835,517, 买入以公允价值计量且变动计入当 3,432,121, 期损益的金融资产净增加额购买交易性金融资产净减少额 869,353, 拆入资金净减少额 1,380,560, ,313,860, 回购业务资金净减少额 2,365,481, 代理买卖证券支付的现金净额 3,451,387, ,115,908, 支付利息手续费及佣金的现金 1,381,327, ,282,408, 支付给职工以及为职工支付的现金 1,476,135, ,981,104, 支付的各项税费 1,665,365, ,011,166, 支付其他与经营活动有关的现金 2,889,049, ,877, 经营活动现金流出小计 15,478,661, ,345,447, 经营活动产生的现金流量净额 -3,485,344, ,509,929, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 20,692,867, 取得投资收益收到的现金 365,000, ,019, 收到其他与投资活动有关的现金 388, , 投资活动现金流入小计 365,388, ,284,295, 投资支付的现金 13,816, ,242,640, 购建固定资产无形资产和其他长 89,866, ,181, 期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的 1,868,130, 现金净额投资活动现金流出小计 103,683, ,231,951, / 17

17 投资活动产生的现金流量净额 261,705, ,947,656, 三筹资活动产生的现金流量 : 取得借款收到的现金 7,824,250, ,578,384, 发行债券收到的现金 28,684,396, ,500,000, 筹资活动现金流入小计 36,508,646, ,078,384, 偿还债务支付的现金 27,708,473, ,552,862, 分配股利利润或偿付利息支付的 2,808,111, ,140,934, 现金筹资活动现金流出小计 30,516,584, ,693,796, 筹资活动产生的现金流量净额 5,992,061, ,384,587, 四汇率变动对现金及现金等价物的 10,419, ,749, 影响五现金及现金等价物净增加额 2,778,842, ,217,748, 加 : 期初现金及现金等价物余额 30,398,510, ,068,303, 六期末现金及现金等价物余额 33,177,352, ,850,554, 法定代表人 : 周健男主管会计工作负责人 : 周健男会计机构负责人 : 何满年 4.2 审计报告适用不适用 17 / 17

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 17

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 17